This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32021R1254
Commission Delegated Regulation (EU) 2021/1254 of 21 April 2021 correcting Delegated Regulation (EU) 2017/565 supplementing Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council as regards organisational requirements and operating conditions for investment firms and defined terms for the purposes of that Directive (Text with EEA relevance)
Делегиран регламент (ЕС) 2021/1254 на Комисията от 21 април 2021 година за поправка на Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 за допълване на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на организационните изисквания и условията за извършване на дейност от инвестиционните посредници и за даването на определения за целите на посочената директива (текст от значение за ЕИП)
Делегиран регламент (ЕС) 2021/1254 на Комисията от 21 април 2021 година за поправка на Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 за допълване на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на организационните изисквания и условията за извършване на дейност от инвестиционните посредници и за даването на определения за целите на посочената директива (текст от значение за ЕИП)
C/2021/2618
OB L 277, 2.8.2021, p. 6–10
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, GA, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
|
2.8.2021 |
BG |
Официален вестник на Европейския съюз |
L 277/6 |
ДЕЛЕГИРАН РЕГЛАМЕНТ (ЕС) 2021/1254 НА КОМИСИЯТА
от 21 април 2021 година
за поправка на Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 за допълване на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на организационните изисквания и условията за извършване на дейност от инвестиционните посредници и за даването на определения за целите на посочената директива
(текст от значение за ЕИП)
ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,
като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,
като взе предвид Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г. относно пазарите на финансови инструменти и за изменение на Директива 2002/92/ЕО и на Директива 2011/61/ЕС (1), и по-конкретно член 16, параграф 12 и член 27, параграф 9 от нея,
като има предвид, че:
|
(1) |
В член 1, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 на Комисията (2) бе допусната грешка: изискваше се прилагането на член 59, параграф 4, член 60 и глава IV от същия регламент, вместо на член 64, параграф 4, член 65 и глава VIII. |
|
(2) |
Грешки бяха допуснати и в няколко кръстосани препратки в приложение I към Делегиран регламент (ЕС) 2017/565, по-специално в „Оценка на клиента“, „Обработване на нареждания“, „Нареждания и сделки на клиенти“, „Представяне на информация на клиентите“, „Комуникация с клиенти“ и „Организационни изисквания“. |
|
(3) |
Поради това Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 следва да бъде съответно поправен, |
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
Член 1
Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 се поправя, както следва:
|
(1) |
В член 1 параграф 1 се заменя със следното: „1. Спрямо управляващите дружества, предоставящи услугите, обхванати от член 6, параграф 4 от Директива 2009/65/ЕО и член 6, параграф 6 от Директива 2011/61/ЕС на Европейския парламент и на Съвета (*1), се прилагат глава II, раздели 1–4, член 64, параграф 4, член 65 и раздели 6 и 8 от глава III, както и, доколкото са свързани с посочените разпоредби, глава I и глава VIII от настоящия регламент. (*1) Директива 2011/61/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 8 юни 2011 г. относно лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове и за изменение на директиви 2003/41/ЕО и 2009/65/ЕО и на регламенти (ЕО) № 1060/2009 и (ЕС) № 1095/2010 (ОВ L 174, 1.7.2011 г., стр. 1).“;" |
|
(2) |
Приложение I се заменя с текста в приложението към настоящия регламент. |
Член 2
Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.
Съставено в Брюксел на 21 април 2021 година.
За Комисията
Председател
Ursula VON DER LEYEN
(1) ОВ L 173, 12.6.2014 г., стр. 349.
(2) Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 на Комисията от 25 април 2016 г. за допълване на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на организационните изисквания и условията за извършване на дейност от инвестиционните посредници и за даването на определения за целите на посочената директива (OJ L 87, 31.3.2017, p. 1).
ПРИЛОЖЕНИЕ I
ПРИЛОЖЕНИЕ I
Водене на документация
Минимален списък на регистрите, поддържани от инвестиционните посредници в зависимост от естеството на техните дейности
|
Естество на задължението |
Вид на регистъра |
Резюме на съдържанието |
Законодателна препратка |
|
Оценка на клиента |
|||
|
|
Предоставяна на клиентите информация |
Съдържанието, предвидено в член 24, параграф 4 от Директива 2014/65/ЕС и членове 44—51 от настоящия регламент |
Член 24, параграф 4 от Директива 2014/65/ЕС Членове 44—51 от настоящия регламент |
|
|
Споразумения с клиенти |
Регистрите, предвидени в член 25, параграф 5 от Директива 2014/65/ЕС |
Член 25, параграф 5 от Директива 2014/65/ЕС Член 58 от настоящия регламент |
|
|
Оценка на уместността и целесъобразността |
Съдържанието, предвидено в член 25, параграфи 2 и 3 от Директива 2014/65/ЕС и в членове 54, 55 и 60 от настоящия регламент |
Член 25, параграфи 2 и 3 от Директива 2014/65/ЕС Членове 54, 55 и 56 от настоящия регламент |
|
Обработване на нареждания |
|||
|
|
Обработване на нареждания на клиенти — групирани сделки |
Регистрите, предвидени в членове 67—70 от настоящия регламент |
Член 24, параграф 1 и член 28, параграф 1 от Директива 2014/65/ЕС Членове 67—70 от настоящия регламент |
|
|
Групиране и разпределяне на сделки за собствена сметка |
Регистрите, предвидени в член 69 от настоящия регламент |
Член 24, параграф 1 и член 28, параграф 1 от Директива 2014/65/ЕС Член 69 от настоящия регламент |
|
Нареждания и сделки на клиенти |
|||
|
|
Водене на регистри за нареждания на клиенти или решения за търгуване |
Регистрите, предвидени в член 74 от настоящия регламент |
Член 16, параграф 6 от Директива 2014/65/ЕС Член 74 от настоящия регламент |
|
|
Водене на регистри за сделки и обработване на нареждания |
Регистрите, предвидени в член 75 от настоящия регламент |
Член 16, параграф 6 от Директива 2014/65/ЕС Член 75 от настоящия регламент |
|
Представяне на информация на клиентите |
|||
|
|
Задължения по отношение на услугите, предоставяни на клиенти |
Съдържанието, предвидено в членове 59—63 от настоящия регламент |
Член 24, параграфи 1 и 6 и член 25, параграфи 1 и 6 от Директива 2014/65/ЕС Членове 59—63 от настоящия регламент |
|
Защита на активите на клиентите |
|||
|
|
Финансови инструменти на клиенти, държани от инвестиционен посредник |
Съдържанието, предвидено в член 16, параграф 8 от Директива 2014/65/ЕС и член 2 от Делегирана директива (ЕС) 2017/593 на Комисията |
Член 16, параграф 8 от Директива 2014/65/ЕС Член 2 от Делегирана директива (ЕС) 2017/593 |
|
|
Парични средства на клиенти, държани от инвестиционен посредник |
Съдържанието, предвидено в член 16, параграф 9 от Директива 2014/65/ЕС и член 2 от Делегирана директива (ЕС) 2017/593 |
Член 16, параграф 9 от Директива 2014/65/ЕС Член 2 от Делегирана директива (ЕС) 2017/593 |
|
|
Използване на финансови инструменти на клиенти |
Регистрите, предвидени в член 5 от Делегирана директива (ЕС) 2017/593 |
Член 16, параграфи 8, 9 и 10 от Директива 2014/65/ЕС Член 5 от Делегирана директива (ЕС) 2017/593 |
|
Комуникация с клиенти |
|||
|
|
Информация относно разходите и свързаните такси |
Съдържанието, предвидено в член 50 от настоящия регламент |
Член 24, параграф 4, буква в) от Директива 2014/65/ЕС Член 50 от настоящия регламент |
|
|
Информация относно инвестиционния посредник и неговите услуги, финансовите инструменти и защитата на активите на клиентите |
Съдържанието, предвидено в членове 47, 48 и 49 от настоящия регламент |
Член 24, параграф 4 от Директива 2014/65/ЕС Членове 47, 48 и 49 от настоящия регламент |
|
|
Предоставяна на клиентите информация |
Регистри на съобщения |
Член 24, параграф 3 от Директива 2014/65/ЕС Член 46 от настоящия регламент |
|
|
Маркетингови съобщения (с изключение на тези в устна форма) |
Всяко маркетингово съобщение, издадено от инвестиционния посредник (с изключение на тези в устна форма) съгласно предвиденото в членове 44 и 46 от настоящия регламент |
Член 24, параграф 3 от Директива 2014/65/ЕС Членове 44 и 46 от настоящия регламент |
|
|
Инвестиционни съвети за непрофесионални клиенти |
i) Фактът, че е бил предоставен инвестиционен съвет, часът и датата на предоставяне; ii) препоръчаният финансов инструмент; както и iii) докладът за уместност, предоставен на клиента |
Член 25, параграф 6 от Директива 2014/65/ЕС Член 54 от настоящия регламент |
|
|
Инвестиционно проучване |
Всяко отделно инвестиционно проучване, издадено от инвестиционния посредник на траен носител |
Член 24, параграф 3 от Директива 2014/65/ЕС Членове 36 и 37 от настоящия регламент |
|
Организационни изисквания |
|||
|
|
Дейност и вътрешна организация на инвестиционния посредник |
Регистрите, предвидени в член 21, параграф 1, буква е) от настоящия регламент |
Член 16, параграфи 2—10 от Директива 2014/65/ЕС Член 21, параграф 1, буква е) от настоящия регламент |
|
|
Доклади за съответствието |
Всеки доклад за съответствие до управителния орган |
Член 16, параграф 2 от Директива 2014/65/ЕС Член 22, параграф 2, буква в) и член 25, параграф 2 от настоящия регламент |
|
|
Регистриране на конфликти на интереси |
Регистрите, предвидени в член 35 от настоящия регламент |
Член 16, параграф 3 от Директива 2014/65/ЕС Член 35 от настоящия регламент |
|
|
Стимули |
Информацията, оповестена пред клиенти по силата на член 24, параграф 9 от Директива 2014/65/ЕС |
Член 24, параграф 9 от Директива 2014/65/ЕС Членове 11, 12 и 13 от Делегирана директива (ЕС) 2017/593 |
|
|
Доклади относно управлението на риска |
Всеки доклад относно управлението на риска до висшето ръководство |
Член 16, параграф 5 от Директива 2014/65/ЕС Член 23, параграф 1, буква б) и член 25, параграф 2 от настоящия регламент |
|
|
Доклади от вътрешен одит |
Всеки доклад от вътрешен одит до висшето ръководство |
Член 16, параграф 5 от Директива 2014/65/ЕС Член 24 и член 25, параграф 2 от настоящия регламент |
|
|
Регистри, свързани с разглеждането на жалби |
Всяка жалба и мерките за решаване на жалбата, взети при разглеждането ѝ |
Член 16, параграф 2 от Директива 2014/65/ЕС Член 26 от настоящия регламент |
|
|
Регистри на лични сделки |
Регистрите, предвидени в член 29, параграф 5, буква в) от настоящия регламент |
Член 16, параграф 2 от Директива 2014/65/ЕС Член 29, параграф 5, буква в) от настоящия регламент |