а.

Обща информация, предоставена от националния надзорен орган:

(1)

Код на държавата

(2)

Име на банката

(3)

Дата на подаване (ГГГГ-ММ-ДД)

b.

Обща информация, предоставена от отчитащата се институция:

(1)

Отчетна дата (ГГГГ-ММ-ДД)

(2)

Отчетна валута

(3)

Обменен курс на еврото

(4)

Отчетна единица

(5)

Счетоводен стандарт

(6)

Място на публичното оповестяване

а.

Експозицията от контрагента по договори за деривати (метод 1)

b.

Брутна стойност на сделките за финансиране с ценни книжа (СФЦК)

c.

Експозиция от контрагента по СФЦК

d.

Други активи

(1)

Ценни книжа, получени по СФЦК, които са признати за актив

е.

Общо балансови позиции (сума от позиции 2.a, 2.b, 2.c и 2.d, минус 2.d.(1)

f.

Потенциална бъдеща експозиция по договори за деривати (метод 1)

g.

Условна стойност на задбалансови позиции с 0 % CCF

(1)

Безусловно отменяеми ангажименти по кредитни карти

(2)

Други безусловно отменяеми ангажименти

h.

Условна стойност на задбалансови позиции с 20 % CCF

i.

Условна стойност на задбалансови позиции с 50 % CCF

j.

Условна стойност на задбалансови позиции сci 100 % CCF

k.

Общо задбалансови позиции (сумата от позиции 2.f, 2.g и от 2.h до 2.j, минус 0,9 пъти сумата на позиции 2.g.(1) и 2.g.(2)

l.

Субекти, консолидирани за целите на счетоводното отчитане, но не и за регулаторни цели, основани на риска:

(1)

Балансови активи

(2)

Потенциална бъдеща експозиция по договори за деривати

(3)

Безусловно отменяеми ангажименти

(4)

Други задбалансови ангажименти

(5)

Инвестиционна стойност в консолидирани субекти

m.

Корекции с оглед на нормативните изисквания

n.

Допълнителни данни:

(1)

Вземания за парично обезпечение при сделки с деривати

(2)

Нетна условна стойност на кредитни деривати

(3)

Нетна условна стойност на кредитни деривати за субектите в позиция 2.l.

(4)

Балансови и задбалансови експозиции между субекти, включени в точка 2.l.

(5)

Балансови и задбалансови експозиции на субекти, включени в точка 2.l., към субекти, консолидирани за регулаторни цели, основани на риска,

(6)

Балансови и задбалансови експозиции на субекти, консолидирани за регулаторни цели, основани на риска, към субекти включени в точка 2.l.

(7)

Общо експозиции за изчисляване на коефициент на задлъжнялост (определение от януари 2014 г.)

о.

Общ показател за експозиции (сумата на позиции 2.e, 2.k, 2.l.(1), 2.l.(2), 0,1 пъти 2.l.(3), 2.l.(4), минус сумата на позиции 2.l.(5) и 2.m)

а.

Средства, депозирани в други финансови институции, или предоставени им в заем

(1)

Депозитни сертификати

b.

Неусвоени кредитни линии, за които е поето задължение и в които са включени и други институции

с.

Притежавани ценни книжа, емитирани от други финансови институции:

(1)

Обезпечени дългови ценни книжа

(2)

Първостепенни необезпечени дългови ценни книжа

(3)

Подчинени дългови ценни книжа

(4)

Търговски ценни книжа

(5)

Акции (включително обикновени и преференциални акции по номинална стойност и с премия)

(6)

Нетиране на къси позиции във връзка определени притежавани акции, включени в позиция 3.c.(5)

d.

Нетна положителна текуща експозиция на сделки за финансиране с ценни книжа с други финансови институции

е.

Извънборсови деривати с други финансови институции, които имат нетна положителна на справедливата стойност:

(1)

Нетна положителна справедлива стойност (включително с обезпечение, ако е в рамките на Рамковото споразумение за нетиране)

(2)

Потенциална бъдеща експозиция

F.

Показател за активите в рамките на финансовата система (сума от позиции 3.a, от 3.b до 3.c.(5), 3.d, 3.e.(1) и 3.e.(2), минус 3.c.(6)

а.

Влогове, дължими на депозитни институции

b.

Депозити, дължими на недепозитни финансови институции

c.

Неусвоени кредитни линии, за които е поето задължение и които са получени от други институции

d.

Нетна отрицателна текуща експозиция на сделки за финансиране с ценни книжа с други финансови институции

е.

Извънборсови деривати с други финансови институции, които имат нетна отрицателна справедлива стойност:

(1)

Нетна отрицателна справедлива стойност (включително с обезпечение, ако е в рамките на Рамковото споразумение за нетиране)

(2)

Потенциална бъдеща експозиция

f.

Допълнителни данни:

(1)

Средства, взети назаем от други финансови институции

(2)

Депозитни сертификати, включени в позиции 4.a и 4.b

g.

Показател за задълженията в рамките на финансовата система (сума от позиции 4.a до 4.e.(2)

а.

Обезпечени дългови ценни книжа

b.

Първостепенни необезпечени дългови ценни книжа

с.

Подчинени дългови ценни книжа

d.

Търговски ценни книжа

е.

Депозитни сертификати

f.

Обикновени акции

g.

Преференциални акции и всякакви други форми на подчинено финансиране, които не са обхванати в позиция 5.c.

h.

Допълнителни данни:

(1)

Балансова стойност на акции, чиято пазарна цена не е на разположение

i.

Показател за ценни книжа, задълженията по които не са погасени (сума на позиции от 5.a до 5.g)

а.

австралийски долар

b.

бразилски реал

с.

канадски долар

d.

швейцарски франкове

e.

китайски юан

f.

eвро

g.

британски лири

h.

хонконгски долар

i.

индийска рупия

j.

японска йена

k.

шведска крона

l.

щатски долар

m.

допълнителни данни:

(1)

мексиканско песо

(2)

новозеландски долар

(3)

руска рубла

n.

показател за разплащателната дейност (сума на позиции от 6.a до 6.l)

а.

Показател за активи под попечителство

а.

Поемане на емисии на капиталови пазари

b.

Поемане на емисии на дългови пазари

n.

Показател за дейността по поемане на емисии (сума на позиции 8.a и 8.b)

а.

Извънборсови деривати, чийто клиринг се извършва чрез централен контрагент

b.

Извънборсови деривати, уредени на двустранна основа

c.

Показател за извънборсовите деривати (сума на позиции 9.a и 9.b)

а.

Ценни книжа, държани за търговия (ДТ)

b.

ценните книжа на разположение за продажба (РП)

c.

Ценни книжа за търговия и ценни книжа на разположение за продажба, които отговарят на определението за активи от ниво 1

d.

Ценни книжа за търговия и ценни книжа на разположение за продажба, които отговарят на определението за активи от ниво 2, с процентно намаление

е.

Допълнителни данни:

(1)

Ценни книжа, държани до падеж

f.

Показател за ценни книжа за търговия и ценни книжа на разположение за търговия (сумата от позиции 10.a и 10.b, минус сумата от 10.c и 10.d)

а.

Показател за активи от ниво 3

а.

Чуждестранни вземания на базата на крайния риск (с изключение на дейности с деривати)

b.

Допълнителни данни:

(1)

чуждестранните дериватни вземания на базата на крайния риск

с.

Показател за вземания от субекти в други юрисдикции (позиция 12.a)

а.

Външни задължения (с изключение на деривати и местни задължения в местна валута)

(1)

Всички външни задължения към свързани служби, включени в позиция 13.a.

b.

Местните задължения в местна валута (с изключение на дейности с деривати)

c.

Допълнителни данни:

(1)

Чуждестранни дериватни задължения на базата на крайния риск

d.

Показател за задължения към субекти в други юрисдикции (сумата от позиции 13.a и 13.b, минус 13.a.(1)

а.

Общо задължения

b.

Финансиране на дребно

c.

Съотношение на зависимостта от финансиране на едро (разликата между позиции 14.a и 14.b, разделена с 14.a)

d.

Външни нетни приходи

е.

Общи нетни приходи

f.

Общи брутни приходи

g.

Брутна стойност на отпуснатите паричните заеми и брутна справедлива стойност на ценните книжа, заети по сделки за финансиране с ценни книжа

h.

Брутна стойност на взетите парични заеми и брутна справедлива стойност на ценните книжа, взети по сделки за финансиране с ценни книжа

i.

Брутна положителна справедлива стойност на извънборсовите сделки с деривати

j.

Брутна отрицателна справедлива стойност на извънборсовите сделки с деривати

k.

Брой на юрисдикциите