Overeenkomst tussen de Europese Unie en de Verenigde Staten over de doorgifte van gegevens over financieel berichtenverkeer

 

SAMENVATTING VAN:

Overeenkomst tussen de Europese Unie en de Verenigde Staten van Amerika inzake de verwerking en doorgifte van gegevens betreffende het financiële berichtenverkeer van de Europese Unie naar de Verenigde Staten ten behoeve van het programma voor het traceren van terrorismefinanciering

Besluit 2010/412/EU betreffende de sluiting van de Overeenkomst tussen de Europese Unie en de Verenigde Staten van Amerika inzake de verwerking en doorgifte van gegevens betreffende het financiële berichtenverkeer van de Europese Unie naar de Verenigde Staten ten behoeve van het programma voor het traceren van terrorismefinanciering

WAT IS HET DOEL VAN DE OVEREENKOMST EN HET BESLUIT?

De overeenkomst tussen de Europese Unie (EU) en de VS heeft tot doel het voorkomen, onderzoeken, opsporen of vervolgen van terrorisme en terrorismefinanciering, en heeft betrekking op de doorgifte van:

• betalingsberichten over financiële overdrachten en aanverwante gegevens van aangewezen verstrekkers* in de EU aan het Amerikaanse Ministerie van Financiën;
• relevante gegevens van het programma voor het traceren van terrorismefinanciering (Terrorist Finance Tracking Program, TFTP) van het Amerikaanse Ministerie van Financiën aan autoriteiten van EU-landen op het gebied van rechtshandhaving, openbare veiligheid of terrorismebestrijding, of aan Europol of Eurojust.

Met het besluit wordt de overeenkomst namens de EU gesloten.

KERNPUNTEN

• Om de benodigde gegevens te verkrijgen van de EU, dient het Amerikaanse Ministerie van Financiën een verzoek in bij en stuurt het eventuele aanvullende documenten naar een aangewezen verstrekker in de VS. Tegelijkertijd stuurt het een kopie van deze documenten aan Europol, dat controleert of het verzoek voldoet aan de vereisten van de overeenkomst, en de aangewezen verstrekker daarvan in kennis stelt. Zodra bevestigd is dat het verzoek aan de vereisten voldoet, heeft het een bindende juridische werking en is de aangewezen verstrekker verplicht de aangevraagde gegevens te verstrekken aan het Amerikaanse Ministerie van Financiën.
• Het Amerikaanse Ministerie van Financiën moet ervoor zorgen dat bepaalde waarborgen, met name met betrekking tot de bescherming van persoonsgegevens, worden toegepast tijdens de verwerking van de gegevens. De gegevens mogen alleen worden verwerkt met als doel terrorisme of terrorismefinanciering te voorkomen, te onderzoeken, op te sporen of te vervolgen. De gegevens moeten worden beveiligd tegen onrechtmatige toegang en openbaarmaking, en tegen verlies, evenals tegen elke vorm van onrechtmatige verwerking. De verstrekte gegevens mogen alleen worden doorzocht op grond van eerder verkregen gegevens of bewijsmateriaal waaruit blijkt dat het voorwerp van de zoekopdracht mogelijk in verband staat met terrorisme of de financiering daarvan. Alle zoekopdrachten en de redenen daarvoor moeten worden vastgelegd.
• Het Amerikaanse Ministerie van Financiën moet niet-geëxtraheerde gegevens verwijderen:
  • die, op basis van (minimaal) jaarlijkse evaluaties, niet langer noodzakelijk zijn voor terrorismebestrijding;
  • die zijn doorgegeven zonder dat ze zijn aangevraagd;
  • uiterlijk op 20 juli 2012, indien ze vóór 20 juli 2007 zijn ontvangen;
  • niet langer dan vijf jaar na ontvangst, indien ze ná 20 juli 2007 zijn ontvangen.
• Geëxtraheerde gegevens mogen niet langer worden bewaard dan nodig is voor het doeleinde waarvoor ze zijn aangevraagd. In de overeenkomst zijn ook waarborgen gedefinieerd om de verdere doorgifte van geëxtraheerde gegevens te beperken.
• Het Amerikaanse Ministerie van Financiën moet gegevens van het TFTP die kunnen bijdragen aan de acties tegen terrorisme van de EU, beschikbaar maken voor de relevante autoriteiten van de betrokken EU-landen en, indien van toepassing, aan Europol en Eurojust. Op dezelfde wijze moeten eventuele aanvullende gegevens waarvan wordt vermoed dat ze noodzakelijk zijn voor de bestrijding van terrorisme door de Verenigde Staten, weer ter beschikking worden gesteld. Om deze uitwisseling van informatie mogelijk te maken, kan Europol een verbindingsfunctionaris aanwijzen bij het Amerikaanse Ministerie van Financiën.
• Relevante nationale autoriteiten van EU-landen, Europol of Eurojust kunnen aan het Amerikaanse Ministerie van Financiën verzoeken om gegevens die via het TFTP zijn verkregen, te doorzoeken en om relevante informatie door te geven indien er reden is om te geloven dat er een verband is tussen een persoon of entiteit en terrorisme of de financiering daarvan, zoals gedefinieerd in Richtlijn (EU) 2017/541 over de strijd tegen terrorisme en Richtlijn (EU) 2015/849 over het voorkomen van misbruik van het financiële stelsel voor het witwassen van geld.
• Gedurende de looptijd van de overeenkomst dient de Europese Commissie de beschikbare mogelijkheden te onderzoeken voor het instellen van een EU-systeem dat vergelijkbaar is met dat van het TFTP van de Verenigde Staten. Zodra er een Europees systeem is ingesteld, moet deze overeenkomst worden herzien en mogelijk worden aangepast om ervoor te zorgen dat de systemen elkaar aanvullen.
• Onafhankelijke toezichthouders controleren de naleving van de beperkingen en waarborgen van de overeenkomst. Ze hebben de bevoegdheid om zoekopdrachten met de verstrekte gegevens te bekijken, te onderzoeken en af te schermen. Ook kunnen ze om aanvullende bewijzen vragen van het verband met terrorisme. Een van de toezichthouders wordt aangewezen door de Commissie.
• Personen hebben het recht om via de nationale gegevensbeschermingsautoriteit te vragen om een bevestiging dat hun persoonsgegevens zijn verwerkt in overeenstemming met gegevensbeschermingsrechten conform Richtlijn (EU) 2016/680 over de bescherming van persoonsgegevens bij het gebruik ervan door politie en strafrechtelijke autoriteiten. Openbaarmaking van deze informatie kan worden geweigerd of beperkt indien dat nodig is voor het bestrijden van terrorisme of om de openbare of nationale veiligheid te beschermen. In dergelijke gevallen ontvangt de desbetreffende persoon een schriftelijke toelichting en informatie over de administratieve en gerechtelijke beroepsmogelijkheden in de Verenigde Staten. Personen hebben ook het recht om onnauwkeurige of verkeerd verwerkte persoonsgegevens te laten corrigeren, wissen of afschermen. Om de nauwkeurigheid van de in het kader van deze overeenkomst verkregen of doorgegeven gegevens in stand te houden, kunnen deze door elke partij worden aangevuld, verwijderd of gecorrigeerd. Het Amerikaanse Ministerie van Financiën geeft op een openbare website informatie over het TFTP, inclusief over het recht op beroep.

VANAF WANNEER ZIJN DEZE OVEREENKOMST EN DIT BESLUIT VAN TOEPASSING?

Het besluit is van toepassing sinds 13 juli 2010. De overeenkomst werd op 1 augustus 2010 van kracht voor een duur van vijf jaar. Daarna wordt de overeenkomst automatisch verlengd voor opeenvolgende periodes van één jaar, tenzij een van de partijen aangeeft de overeenkomst niet te willen verlengen.

ACHTERGROND

Voor meer informatie zie:

• Programma voor het traceren van terrorismefinanciering (TFTP) (Europese Commissie).

KERNBEGRIPPEN

BELANGRIJKSTE DOCUMENTEN

Overeenkomst tussen de Europese Unie en de Verenigde Staten van Amerika inzake de verwerking en doorgifte van gegevens betreffende het financiële berichtenverkeer van de Europese Unie naar de Verenigde Staten ten behoeve van het programma voor het traceren van terrorismefinanciering (PB L 195 van 27.7.2010, blz. 5-14)

Besluit 2010/412/EU van de Raad van 13 juli 2010 betreffende de sluiting van de Overeenkomst tussen de Europese Unie en de Verenigde Staten van Amerika inzake de verwerking en doorgifte van gegevens betreffende het financiële berichtenverkeer van de Europese Unie naar de Verenigde Staten ten behoeve van het programma voor het traceren van terrorismefinanciering (PB L 195 van 27.7.2010, blz. 3-4)

Achtereenvolgende wijzigingen aan Besluit 2010/412/EU zijn opgenomen in het oorspronkelijke document. Deze geconsolideerde versie heeft slechts informatieve waarde.

GERELATEERDE DOCUMENTEN

Richtlijn (EU) 2017/541 van het Europees Parlement en de Raad van 15 maart 2017 inzake terrorismebestrijding en ter vervanging van Kaderbesluit 2002/475/JBZ van de Raad en tot wijziging van Besluit 2005/671/JBZ van de Raad (PB L 88 van 31.3.2017, blz. 6-21)

Werkdocument van de diensten van de Commissie — Gezamenlijk herbeoordelingsverslag van de implementatie van de Overeenkomst tussen de Europese Unie en de Verenigde Staten van Amerika inzake de verwerking en doorgifte van gegevens betreffende het financiële berichtenverkeer van de Europese Unie naar de Verenigde Staten ten behoeve van het programma voor het traceren van terrorismefinanciering — Bij het document — Verslag van de Commissie aan het Europees Parlement en de Raad over de gezamenlijke herbeoordeling van de uitvoering van de Overeenkomst tussen de Europese Unie en de Verenigde Staten van Amerika inzake de verwerking en doorgifte van gegevens betreffende het financiële berichtenverkeer van de Europese Unie naar de Verenigde Staten ten behoeve van het programma voor het traceren van terrorismefinanciering (SWD(2017) 17 final)

Richtlijn (EU) 2016/680 van het Europees Parlement en de Raad van 27 april 2016 betreffende de bescherming van natuurlijke personen in verband met de verwerking van persoonsgegevens door bevoegde autoriteiten met het oog op de voorkoming, het onderzoek, de opsporing en de vervolging van strafbare feiten of de tenuitvoerlegging van straffen, en betreffende het vrije verkeer van die gegevens en tot intrekking van Kaderbesluit 2008/977/JBZ van de Raad (PB L 119 van 4.5.2016, blz. 89-131)

Zie de geconsolideerde versie.

Informatie betreffende de datum van inwerkingtreding van de Overeenkomst tussen de Europese Unie en de Verenigde Staten van Amerika inzake de verwerking en doorgifte van gegevens betreffende het financiële berichtenverkeer van de Europese Unie naar de Verenigde Staten ten behoeve van het programma voor het traceren van terrorismefinanciering (PB L 195 van 27.7.2010, blz. 15)

Laatste bijwerking 21.01.2019