Umowa między Unią Europejską a Stanami Zjednoczonymi Ameryki o przekazywaniu danych z komunikatów finansowych

 

STRESZCZENIE DOKUMENTÓW:

Umowa między Unią Europejską a Stanami Zjednoczonymi Ameryki o przetwarzaniu i przekazywaniu z Unii Europejskiej do Stanów Zjednoczonych danych z komunikatów finansowych do celów Programu śledzenia środków finansowych należących do terrorystów

Decyzja 2010/412/UE w sprawie zawarcia Umowy między Unią Europejską a Stanami Zjednoczonymi Ameryki o przetwarzaniu i przekazywaniu z Unii Europejskiej do Stanów Zjednoczonych danych z komunikatów finansowych do celów Programu śledzenia środków finansowych należących do terrorystów

JAKIE SĄ CELE UMOWY I DECYZJI?

W celu prowadzenia dochodzeń w sprawie terroryzmu lub jego finansowania, zapobiegania tym zjawiskom, wykrywania lub ścigania ich, umowa między Unią Europejską a Stanami Zjednoczonymi Ameryki dotyczy przekazywania:

• danych z komunikatów finansowych dotyczących transferów finansowych i powiązanych danych od wyznaczonych dostawców* z Unii Europejskiej do Departamentu Skarbu Stanów Zjednoczonych;
• odpowiednich informacji z opracowanego przez Departament Skarbu Stanów Zjednoczonych Programu śledzenia środków finansowych należących do terrorystów (program „TFTP”) organom ścigania, bezpieczeństwa publicznego lub zwalczania terroryzmu państw członkowskich UE bądź Europolowi lub Eurojustowi.

Na mocy decyzji zawiera się umowę w imieniu UE.

KLUCZOWE ZAGADNIENIA

• W celu uzyskania niezbędnych danych od UE Departament Skarbu USA składa wniosek do wyznaczonego dostawcy w Stanach Zjednoczonych oraz przesyła mu wszelkie dodatkowe dokumenty. Departament jednocześnie przekazuje kopie tych dokumentów Europolowi, który sprawdza, czy wniosek jest zgodny z wymogami umowy, i odpowiednio zawiadamia wyznaczonego dostawcę. Po zatwierdzeniu zgodności wniosku z wymogami będzie on miał wiążącą moc prawną, a wyznaczony dostawca będzie zobowiązany do przekazania wymaganych danych Departamentowi Skarbu USA.
• Departament Skarbu USA musi zapewnić stosowanie określonych zabezpieczeń podczas przetwarzania dostarczonych danych, zwłaszcza w odniesieniu do ochrony danych osobowych. Dostarczone dane przetwarza się wyłącznie na potrzeby zapobiegania terroryzmowi lub jego finansowaniu, prowadzenia odnośnych dochodzeń, wykrywania lub ścigania tych zjawisk. Dostarczone dane są zabezpieczone przed nieupoważnionym dostępem, ich ujawnieniem, jak również jakimikolwiek nieupoważnionymi formami ich przetwarzania. Wyszukiwanie dostarczonych danych każdorazowo przeprowadza się wyłącznie w oparciu o zebrane informacje lub dowody, które wskazują, że podmiot, którego dane są wyszukiwane, może być powiązany z terroryzmem lub jego finansowaniem. Wyszukiwanie dostarczonych danych oraz powody takiego wyszukiwania muszą być każdorazowo udokumentowane.
• Departament Skarbu USA musi usunąć niepobrane dane:
  • które nie są już konieczne do zwalczania terroryzmu, na podstawie (co najmniej) corocznego przeglądu;
  • które były przekazywane bez uprzedniego wniosku;
  • najpóźniej do 20 lipca 2012 r., jeśli zostały otrzymane przed 20 lipca 2007 r.;
  • nie później niż 5 lat od ich otrzymania, jeśli zostały otrzymane po 20 lipca 2007 r.
• Pobrane dane mogą być zatrzymywane jedynie przez okres niezbędny do realizacji celu, w jakim były one wymagane. Umowa określa również gwarancje ograniczające dalsze przekazywanie pobranych danych.
• Departament Skarbu USA musi udostępnić informacje z programu TFTP, które mogą przyczynić się do podjęcia przez UE działań przeciwko terroryzmowi odpowiednim organom danych państw członkowskich UE, w stosownym wypadku, Europolowi i Eurojustowi. Podobnie jeśli jakiekolwiek dodatkowe informacje zostaną uznane za niezbędne w walce USA przeciwko terroryzmowi, muszą one zostać przekazane z powrotem. Aby ułatwić takie wymiany informacji, Europol może wyznaczyć urzędnika łącznikowego do kontaktów z Departamentem Skarbu USA.
• Odpowiedni organ krajowy UE, Europol lub Eurojust mogą wystąpić z wnioskiem do Departament Skarbu USA o wyszukanie danych otrzymanych za pośrednictwem programu TFTP oraz o przekazanie właściwych informacji, jeżeli istnieją podstawy do przypuszczeń, iż osoba lub podmiot są powiązane z terroryzmem lub jego finansowaniem, w rozumieniu dyrektywy (UE) 2017/541 w sprawie zwalczania terroryzmu i dyrektywy (UE) 2015/849 w sprawie uniemożliwienia korzystania z systemu finansowego w celu prania pieniędzy.
• W okresie obowiązywania niniejszej Umowy Komisja Europejska przeprowadzi badanie dostępnych możliwości w celu ustanowienia systemu UE równorzędnego względem programu TFTP Stanów Zjednoczonych. Po ustanowieniu systemu UE niezbędny będzie przegląd, a może nawet zmiana niniejszej umowy oraz zapewnienie komplementarności systemów.
• Niezależne organy nadzorcze monitorują zgodność z ograniczeniami oraz zabezpieczeniami umowy. Niezależne organy nadzorcze mają upoważnienie do przeprowadzania przeglądu, kwestionowania i blokowania wyszukiwań dostarczonych danych, jak również do złożenia wniosku o dodatkowe uzasadnienie podejrzenia o terroryzm. Jeden z takich organów jest zostaje wyznaczony przez Komisję.
• Każda osoba ma prawo otrzymać, na złożony wniosek, potwierdzenie przekazane przez krajowe organy ochrony danych, że jej dane osobowe zostały przetworzone zgodnie z prawami do ochrony danych osobowych na mocy dyrektywy (UE) 2016/680 w sprawie ochrony danych osobowych w przypadku ich wykorzystywania przez policję i organy wymiaru sprawiedliwości. Ujawnienie tych informacji może podlegać odmowie bądź ograniczeniu, jeśli jest to konieczne w walce przeciwko terroryzmowi lub zapewnieniu ochrony bezpieczeństwa publicznego lub narodowego. W takich przypadkach osoba taka otrzyma pisemne wyjaśnienie razem z informacjami dotyczącymi możliwości dochodzenia środków administracyjnych i sądowych środków odwoławczych w Stanach Zjednoczonych. Każda osoba ma również prawo do wniesienia o poprawienie, usunięcie lub zablokowanie swoich danych osobowych, jeśli dane te są nieprawidłowe lub zostały przetworzone w nieprawidłowy sposób. Aby zachować ścisłość informacji otrzymanych lub przekazanych zgodnie z niniejszą umową, każda ze stron musi uzupełnić, usunąć lub poprawić dane. Departament Skarbu USA publikuje na swojej ogólnodostępnej stronie internetowej informacje dotyczące programu TFTP, w tym o prawie do dochodzenia środków odwoławczych.

OD KIEDY UMOWA I DECYZJA MAJĄ ZASTOSOWANIE?

Decyzja ma zastosowanie od 13 lipca 2010 r. Umowa weszła w życie w dniu 1 sierpnia 2010 r. na okres pięciu lat. Po tym czasie automatycznie przedłuża się na kolejny okres jednego roku, chyba że jedna ze Stron notyfikuje drugiej Stronie zamiar nieprzedłużania niniejszej Umowy.

KONTEKST

Więcej informacji:

• Program śledzenia środków finansowych należących do terrorystów (Komisja Europejska).

KLUCZOWE POJĘCIA

GŁÓWNE DOKUMENTY

Umowa między Unią Europejską a Stanami Zjednoczonymi Ameryki o przetwarzaniu i przekazywaniu z Unii Europejskiej do Stanów Zjednoczonych danych z komunikatów finansowych do celów Programu śledzenia środków finansowych należących do terrorystów (Dz.U. L 195 z 27.7.2010, s. 5–14)

Decyzja Rady z dnia 13 lipca 2010 r. w sprawie zawarcia Umowy między Unią Europejską a Stanami Zjednoczonymi Ameryki o przetwarzaniu i przekazywaniu z Unii Europejskiej do Stanów Zjednoczonych danych z komunikatów finansowych do celów Programu śledzenia środków finansowych należących do terrorystów (2010/412/UE) (Dz.U. L 195 z 27.7.2010, s. 3–4)

Kolejne zmiany do decyzji 2010/412/WE zostały włączone do tekstu pierwotnego. Tekst skonsolidowany ma jedynie wartość dokumentacyjną.

DOKUMENTY POWIĄZANE

Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/541 z dnia 15 marca 2017 r. w sprawie zwalczania terroryzmu i zastępująca decyzję ramową Rady 2002/475/WSiSW oraz zmieniająca decyzję Rady 2005/671/WSiSW (Dz.U. L 88 z 31.3.2017, s. 6–21)

Dokument roboczy służb Komisji Sprawozdanie w sprawie wspólnego przeglądu wdrażania Umowy między Unią Europejską a Stanami Zjednoczonymi Ameryki o przetwarzaniu i przekazywaniu z Unii Europejskiej do Stanów Zjednoczonych danych z komunikatów finansowych do celów Programu śledzenia środków finansowych należących do terrorystów — Towarzyszący dokumentowi — Sprawozdanie Komisji dla Parlamentu Europejskiego i Rady — w sprawie wspólnego przeglądu realizacji Umowy między Unią Europejską a Stanami Zjednoczonymi Ameryki o przetwarzaniu i przekazywaniu z Unii Europejskiej do Stanów Zjednoczonych danych z komunikatów finansowych do celów Programu śledzenia środków finansowych należących do terrorystów (SWD(2017) 17 final)

Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/680 z dnia 27 kwietnia 2016 r. w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych przez właściwe organy do celów zapobiegania przestępczości, prowadzenia postępowań przygotowawczych, wykrywania i ścigania czynów zabronionych i wykonywania kar, w sprawie swobodnego przepływu takich danych oraz uchylająca decyzję ramową Rady 2008/977/WSiSW (Dz.U. L 119 z 4.5.2016, s. 89–131)

Zobacz tekst skonsolidowany.

Informacja o dacie wejścia w życie Umowy między Unią Europejską a Stanami Zjednoczonymi Ameryki o przetwarzaniu i przekazywaniu z Unii Europejskiej do Stanów Zjednoczonych danych z komunikatów finansowych do celów Programu śledzenia środków finansowych należących do terrorystów (Dz.U. L 195, 27.7.2010, s. 15)

Ostatnia aktualizacja: 21.01.2019