This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32022R1917
Regulation (EU) 2022/1917 of the European Central Bank of 29 September 2022 on infringement procedures in cases of non-compliance with statistical reporting requirements and repealing Decision ECB/2010/10 (ECB/2022/31)
Europos Centrinio Banko reglamentas (ES) 2022/1917 2022 m. rugsėjo 29 d. dėl pažeidimo nagrinėjimo procedūrų, kai nesilaikoma statistinės atskaitomybės reikalavimų, kuriuo panaikinamas Sprendimas ECB/2010/10 (ECB/2022/31)
Europos Centrinio Banko reglamentas (ES) 2022/1917 2022 m. rugsėjo 29 d. dėl pažeidimo nagrinėjimo procedūrų, kai nesilaikoma statistinės atskaitomybės reikalavimų, kuriuo panaikinamas Sprendimas ECB/2010/10 (ECB/2022/31)
ECB/2022/31
OL L 263, 10/10/2022, p. 6–16
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, GA, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
|
2022 10 10 |
LT |
Europos Sąjungos oficialusis leidinys |
L 263/6 |
EUROPOS CENTRINIO BANKO REGLAMENTAS (ES) 2022/1917
2022 m. rugsėjo 29 d.
dėl pažeidimo nagrinėjimo procedūrų, kai nesilaikoma statistinės atskaitomybės reikalavimų, kuriuo panaikinamas Sprendimas ECB/2010/10 (ECB/2022/31)
EUROPOS CENTRINIO BANKO VALDANČIOJI TARYBA,
atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo, ypač į jos 132 straipsnio 3 dalį,
atsižvelgdama į Europos centrinių bankų sistemos ir Europos Centrinio Banko statutą, ypač į jo 5 ir 34 straipsnius,
atsižvelgdama į 1998 m. lapkričio 23 d. Tarybos reglamentą (EB) Nr. 2532/98 dėl Europos centrinio banko teisių taikyti sankcijas (1), ypač į jo 6 straipsnio 2 dalį,
atsižvelgdama į 1998 m. lapkričio 23 d. Tarybos reglamentą (EB) Nr. 2533/98 dėl Europos Centrinio Banko renkamos statistinės informacijos (2), ypač į jo 7 straipsnį,
kadangi:
|
(1) |
Europos Centrinis Bankas (ECB) gali taikyti sankcijas atskaitingiesiems agentams pagal Reglamento (EB) Nr. 2533/98 7 straipsnio 1 dalį ir turėtų sukurti sistemą, kuria remiantis būtų galima išsamiau apibrėžti tokių sankcijų taikymo tvarką pagal Reglamento (EB) Nr. 2532/98 6 straipsnio 2 dalį. Todėl tikslinga nustatyti procedūras, pagal kurias tokios sankcijos turėtų būti taikomos; |
|
(2) |
siekiant sumažinti administracinę naštą, tokios procedūros turėtų būti kuo labiau suderintos su galiojančiomis procedūrinėmis taisyklėmis. Todėl šiame reglamente nustatant pažeidimų nagrinėjimo ir vykdymo užtikrinimo procedūras reikėtų atsižvelgti į Europos Centrinio Banko reglamentą (EB) Nr. 2157/1999 (ECB/1999/4) (3) ir Tarybos reglamento (EB) Nr. 2532/98 3 ir 4 straipsnius. Reglamento (EB) Nr. 2532/98 3 straipsnyje numatyta, kad ECB arba valstybės narės, kurios jurisdikcijoje buvo padarytas įtariamas pažeidimas, nacionalinis centrinis bankas (NCB) gali pradėti pažeidimo nagrinėjimo procedūrą savo iniciatyva arba remdamasis atitinkamo NCB tuo tikslu ECB pateiktu pasiūlymu arba atitinkamai ECB pasiūlymu, pateiktu atitinkamam NCB; |
|
(3) |
Reglamentu (EB) Nr. 2157/1999 (ECB/1999/4) užtikrinama, kad pažeidimų nagrinėjimo procedūrose būtų laikomasi ne bis in idem principo, ir numatoma, kad remiantis tais pačiais faktais tos pačios įmonės atžvilgiu gali būti pradėta ne daugiau kaip viena pažeidimo nagrinėjimo procedūra. Šiuo tikslu ECB arba kompetentingas NCB neturėtų priimti sprendimo dėl pažeidimo nagrinėjimo procedūros inicijavimo, kol jie neinformuoja vienas kito ir nepasikonsultuoja tarpusavyje. ECB arba kompetentingas NCB taip pat neturėtų priimti sprendimo dėl pažeidimo nagrinėjimo procedūros inicijavimo, kol kompetentingas NCB neinformuoja nacionalinės kompetentingos institucijos (NKI), kuri renka statistinę informaciją ir perduoda tą informaciją kompetentingam NCB pagal vietos bendradarbiavimo susitarimus. Be to, tais atvejais, kai priežiūros informacija naudojama statistinės atskaitomybės reikalavimams vykdyti, prieš inicijuojant pažeidimo nagrinėjimo procedūrą arba taikant sankciją, gali prireikti koordinuoti veiksmus su Bendru priežiūros mechanizmu (BPM); |
|
(4) |
Reglamente (EB) Nr. 2157/1999 (ECB/1999/4) taip pat nustatyta ECB nepriklausomo tyrimų skyriaus arba kompetentingo NCB pasiūlymo pateikimo ECB vykdomajai valdybai tvarka, siekiant nustatyti, ar atitinkamas atskaitingasis agentas padarė pažeidimą, ir nurodyti taikytinos sankcijos dydį, ir numatyta galimybė vykdyti supaprastintą pažeidimo nagrinėjimo procedūrą sankcijoms už mažareikšmius pažeidimus taikyti; |
|
(5) |
būtina užtikrinti nuoseklų požiūrį į sankcijų taikymą įvairiose statistikos srityse, aiškiai apibrėžti ECB ir NCB vaidmenis pažeidimo nagrinėjimo procedūrose ir užtikrinti, kad būtų aiškiai apibrėžtos visos procedūrinės nuostatos dėl pažeidimo nagrinėjimo procedūros inicijavimo ir sankcijos taikymo statistikos srityje, siekiant užtikrinti tinkamą procesą ir apsaugoti atitinkamų atskaitingųjų agentų teises; |
|
(6) |
siekiant užtikrinti, kad atskaitingiesiems agentams būtų taikomos vienodos sąlygos, Europos centrinių bankų sistemoje (ECBS) reikėtų laikytis suderinto požiūrio į elementus, į kuriuos reikia atsižvelgti stebint, kaip laikomasi statistinės atskaitomybės reikalavimų, ir vertinant įtariamus pažeidimus, į pačią pažeidimo nagrinėjimo procedūrą ir į sankcijų už atskaitomybės reikalavimų pažeidimus apskaičiavimą ir taikymą. Dėl šios priežasties taip pat svarbu užtikrinti, kad pakartotiniai įtariamų to paties ECB reglamento ar sprendimo atskaitomybės reikalavimų pažeidimų atvejai būtų stebimi ir apie juos būtų pranešama atitinkamai ECB ar kompetentingam NCB; |
|
(7) |
taip pat būtina nustatyti suderintas vietos bendradarbiavimo susitarimų taikymo taisykles, kai kompetentingas NCB perduoda ECB statistinę informaciją, kurią jis surinko iš NKI, o ne tiesiogiai iš atskaitingojo agento. Vietos bendradarbiavimo susitarimai jokiu būdu neturėtų pakeisti ar apriboti atskaitingojo agento pareigos laikytis ECB reglamentuose ar sprendimuose nustatytų jam taikomų statistinės atskaitomybės reikalavimų. Tokiais atvejais yra visapusiškai taikoma sankcijų skyrimo už statistinės atskaitomybės reikalavimų pažeidimus teisinė sistema. Tačiau kompetentingas NCB ir atitinkama NKI turėtų pakankamai bendrauti dėl priemonių, kurių reikia imtis pagal šią sistemą, kad būtų užtikrintas ne bis in idem principo laikymasis; |
|
(8) |
išskyrus Europos Centrinio Banko reglamento (ES) Nr. 1333/2014 (ECB/2014/48) būtinųjų standartų pažeidimų atvejus (4), kai taisomųjų veiksmų planai laikomi netinkamais tam, kad įtariami pažeidimai būtų pašalinti laiku, nes atitinkama statistinė informacija turi būti teikiama labai dažnai, ir išskyrus sunkių nusižengimų atvejus, įtariamus pažeidimus gali būti galima ir tikslinga pašalinti bendradarbiaujant su atskaitinguoju agentu. Todėl turėtų būti sudarytos palankesnės sąlygos kompetentingam NCB ar ECB ir atskaitingajam agentui susitarti dėl taisomųjų veiksmų plano. Tame taisomųjų veiksmų plane taip pat galėtų būti nurodytos, inter alia, metodikos, procesai, ištekliai ir darbuotojai, kuriuos atskaitingasis agentas siūlo pasitelkti siekiant ištaisyti kiekvieną įtariamą pažeidimą, peržiūros ir priežiūros procesai, kuriuos atskaitingasis agentas taikys imdamasis taisomųjų priemonių, ir procedūriniai patobulinimai, kuriais siekiama sumažinti tikimybę, kad atskaitingasis agentas pakartotinai padarys pažeidimus; |
|
(9) |
kartu pažymėtina, kad, siekiant sumažinti administracinę naštą ir atsižvelgti į praktinius pažeidimo nagrinėjimo procedūros taikymo aspektus, tais atvejais, kai įtariami pažeidimai nėra laikomi suminiais įtariamais pažeidimais, pažeidimo nagrinėjimo procedūros turėtų būti inicijuojamos taip, kaip manoma esant tinkama, atsižvelgiant į aktualias konkretaus atvejo aplinkybes; |
|
(10) |
kadangi ECBS vadovaujasi proporcingumo principu, tikslinga atsižvelgti į galimas aplinkybes, kurios gali būti laikomos aplinkybėmis, kurių atskaitingasis agentas negali kontroliuoti, ir tokiomis aplinkybėmis numatyti pažeidimo nagrinėjimo procedūros inicijavimo išimtį. Tokia išimtis turėtų būti taikoma tik tiems atskaitingiesiems agentams, kurie dėjo visas pagrįstas pastangas, kad išvengtų bet kokio atskaitomybės reikalavimų pažeidimo. Be to, aplinkybė, kad atskaitingieji agentai užsako tam tikros veiklos, susijusios su jų atskaitomybės prievolių vykdymu, vykdymo paslaugas arba sunkumai, susiję su jų IT infrastruktūros priežiūra ar modernizavimu, savaime neturėtų būti pripažįstama aplinkybėmis, kurių atskaitingasis agentas negali kontroliuoti. Sunkaus nusižengimo atveju kompetentingas Eurosistemos centrinis bankas taip pat neturėtų atsižvelgti į aplinkybes, kurių atskaitingasis agentas negali kontroliuoti; |
|
(11) |
išlaidų efektyvumo tikslais ir siekiant sumažinti administracinę naštą, pažeidimo nagrinėjimo procedūra neturėtų būti inicijuojama, jeigu bauda būtų mažesnė už mažiausias galimas šiame reglamente nurodytas baudas. Tačiau, jeigu procedūra vis dėlto inicijuojama, gali būti skiriamos mažesnės baudos, negu nurodyta šiame reglamente; |
|
(12) |
suderintas požiūris turėtų būti taikomas visiems ECB reglamentuose arba sprendimuose nustatytiems statistinės atskaitomybės reikalavimams. Siekiant suteikti pakankamai laiko atskaitingiesiems agentams prisitaikyti prie naujų atskaitomybės reikalavimų, ECB neturėtų naudotis įgaliojimais taikyti sankcijas 12 mėnesių nuo atskaitomybės prievolės atsiradimo pagal taikytiną ECB reglamentą ar sprendimą. Taip pat būtina numatyti, kad atskaitomybės reikalavimų pakeitimai, dėl kurių pakinta atitinkami konceptualieji pagrindai arba kurie padaro poveikio duomenų teikimo naštai, pagal pereinamojo laikotarpio tvarką turėtų būti laikomi esminiais. Sunkaus nusižengimo atvejais pereinamasis laikotarpis neturėtų būti taikomas; |
|
(13) |
siekiant suderinti statistinės atskaitomybės reikalavimų pažeidimų nagrinėjimo procedūras ir užtikrinti skaidrumą, tikslinga priimti reglamentą, kuriuo būtų nustatyta suderinta sistema, pagal kurią atskaitingiesiems agentams gali būti taikomos sankcijos už statistinės atskaitomybės reikalavimų nesilaikymą. Todėl reikia panaikinti Sprendimą ECB/2010/10 (5). Tačiau, siekiant užtikrinti taikytinų procedūrų tęstinumą ir aiškumą, įtariamiems pažeidimams, padarytiems iki atitinkamos šio reglamento taikymo pradžios datos, toliau turėtų būti taikomas Sprendimas ECB/2010/10; |
|
(14) |
dėl tų pačių priežasčių yra tikslinga numatyti, kad įtariamų pažeidimų, padarytų iki atitinkamos šio reglamento taikymo pradžios datos atvejais, įskaitant pakartotinio reikalavimų nesilaikymo atvejus, kai vienas arba daugiau reikalavimų nesilaikymo atvejų pasitaiko iki atitinkamos šio reglamento taikymo pradžios datos ir po jos, kompetentingi NCB ir ECB turėtų toliau laikytis Sprendimo ECB/2010/10 reikalavimų; |
|
(15) |
tam, kad NCB turėtų pakankamai laiko prisitaikyti prie procedūrinių ir techninių pokyčių, kurie bus įvesti pagal naująją suderintą šiame reglamente nustatytą sistemą, šis reglamentas neturėtų būti taikomas 18 mėnesių nuo jo įsigaliojimo datos. Tačiau tiems atvejams, kai nesilaikoma statistinės atskaitomybės reikalavimų, nustatytų Reglamente (ES) Nr. 1333/2014 (ECB/2014/48), šį reglamentą yra tinkama ir tikslinga pradėti taikyti anksčiau, nes laiku gauti tikslią ir išsamią statistinę informaciją yra labai svarbu tam, kad ECB galėtų vykdyti savo pinigų politikos srities užduotis, o minėtų statistinės atskaitomybės reikalavimų nesilaikymas gali labai trukdyti vykdyti šias užduotis. Todėl statistinės atskaitomybės reikalavimų pagal Reglamentą (ES) Nr. 1333/2014 (ECB/2014/48) nesilaikymo atvejais šis reglamentas turėtų būti pradėtas taikyti praėjus trims mėnesiams nuo jo įsigaliojimo, |
PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:
1 straipsnis
Dalykas ir taikymo sritis
Šiuo reglamentu nustatoma suderinta sistema, pagal kurią atskaitingiesiems agentams gali būti taikomos sankcijos už ECB reglamentuose ir sprendimuose nustatytų statistinės atskaitomybės reikalavimų nesilaikymą. Visų pirma juo nustatoma, kokia apimtimi stebima, kaip atskaitingieji agentai laikosi tų reikalavimų, ir apibrėžiamos šios procedūros, kurias turi taikyti kompetentingas Eurosistemos centrinis bankas:
|
1) |
stebėsenos ir registravimo procedūra; |
|
2) |
informavimo procedūra; |
|
3) |
pranešimo procedūra; |
|
4) |
taisomųjų veiksmų plano patvirtinimo ir įgyvendinimo procedūra; |
|
5) |
pažeidimo nagrinėjimo procedūra. |
2 straipsnis
Apibrėžtys
Šiame reglamente vartojamų sąvokų apibrėžtys:
|
1) |
kompetentingas Eurosistemos centrinis bankas – kompetentingas NCB arba, tiesioginės atskaitomybės atveju, ECB; |
|
2) |
kompetentingas NCB – euro zonos valstybės narės, kurios jurisdikcijoje buvo padarytas įtariamas pažeidimas, NCB; |
|
3) |
suminis įtariamas pažeidimas – įtariamų pažeidimų, išvardytų bet kuriame iš šio reglamento 8 straipsnio 2 dalies a–e punktų ir susijusių su vienu ar daugiau statistinės atskaitomybės reikalavimų pagal tą patį ECB reglamentą ar sprendimą, seka; |
|
4) |
tiesioginė atskaitomybė – atskaitingojo agento statistinės informacijos teikimas tiesiogiai ECB pagal kompetentingo NCB sprendimą, priimtą vadovaujantis ECB reglamentu arba sprendimu; |
|
5) |
atskaitingojo agento negalėjimas kontroliuoti – nenuspėjamas išorės įvykis, kurio atskaitingasis agentas pagrįstai negali kontroliuoti ir kurio pasekmės būtų neišvengiamos, nepaisant visų pagrįstų pastangų jų išvengti; |
|
6) |
atskaitingieji agentai – atskaitingieji agentai, kaip apibrėžta Reglamento (EB) Nr. 2533/98 1 straipsnio 2 punkte; |
|
7) |
pažeidimas – pažeidimas, kaip apibrėžta Reglamento (EB) Nr. 2532/98 1 straipsnio 4 punkte; |
|
8) |
sankcijos – sankcijos, kaip apibrėžta Reglamento (EB) Nr. 2532/98 1 straipsnio 7 punkte; |
|
9) |
statistinės atskaitomybės reikalavimai – ECB statistinės atskaitomybės reikalavimai, kaip apibrėžta Reglamento (EB) Nr. 2533/98 1 straipsnio 1 punkte; |
|
10) |
įtariamas pažeidimas – atskaitingojo agento ECB reglamente ar sprendime nustatytų statistinės atskaitomybės reikalavimų nesilaikymas:
|
3 straipsnis
Stebėsena ir registravimas
1. Kompetentingi NCB nuolat stebi, kaip atskaitingieji agentai laikosi statistinės atskaitomybės reikalavimų, ir registruoja įtariamus tų reikalavimų pažeidimus specialioje sistemoje. Kiekvienas kompetentingas NCB prižiūri tokią sistemą šio reglamento tikslais.
2. Tiesioginės atskaitomybės atveju ECB nuolat stebi, kaip atskaitingieji agentai laikosi statistinės atskaitomybės reikalavimų, kartu su ECB prašymu bendradarbiaujančiu kompetentingu NCB, ir registruoja įtariamus tų reikalavimų pažeidimus specialioje sistemoje. ECB prižiūri tą sistemą šio reglamento tikslais.
3. Jeigu atskaitingasis agentas teigia, kad įtariamas pažeidimas įvyko dėl aplinkybių, kurių atskaitingasis agentas negali kontroliuoti, kompetentingas Eurosistemos centrinis bankas, įrašydamas informaciją apie įtariamą pažeidimą, šį teiginį užregistruoja.
4. Jeigu kompetentingas Eurosistemos centrinis bankas nustato, kad tas pats atskaitingasis agentas padarė daugiau nei vieną įtariamą statistinės atskaitomybės reikalavimų pažeidimą, jis registruoja kiekvieną įtariamą pažeidimą atskirai.
4 straipsnis
Vietos bendradarbiavimo susitarimai
1. Kai kompetentingas NCB teikia ECB statistinę informaciją, kurią surinko per nacionalinę kompetentingą instituciją (NKI) pagal vietos bendradarbiavimo susitarimus, tas kompetentingas NCB užtikrina, kad per atitinkamą NKI surinkta ir perduota informacija leistų veiksmingai stebėti, kaip laikomasi statistinės atskaitomybės reikalavimų.
2. Kai atskaitingasis agentas teikia statistinę informaciją kompetentingam NCB per NKI pagal vietos bendradarbiavimo susitarimus, prieš inicijuodamas pažeidimo nagrinėjimo procedūrą kompetentingas NCB kreipiasi į atitinkamą NKI, kad gautų informacijos, ar įtariamas pažeidimas įvyko dėl atskaitingojo agento veiksmų ar neveikimo, ir užtikrintų, kad tuo pačiu metu to paties atskaitingojo agento atžvilgiu būtų pradėta ne daugiau kaip viena pažeidimo nagrinėjimo procedūra, grindžiama tais pačiais faktais.
3. Kai atskaitingasis agentas teikia statistinę informaciją kompetentingam NCB per NKI pagal vietos bendradarbiavimo susitarimus, kompetentingas NCB informuoja atitinkamą NKI, jeigu atskaitingasis agentas pateikė, o kompetentingas NCB patvirtino 7 straipsnyje nurodytą taisomųjų veiksmų planą, ar tas planas buvo ar nebuvo sėkmingai įgyvendintas, taip pat jeigu ECB vykdomoji valdyba atskaitingajam agentui pritaikė sankciją pagal Reglamento (EB) Nr. 2532/98 3 straipsnį ir Reglamento (EB) Nr. 2533/98 7 straipsnį.
5 straipsnis
Informavimas
1. Kompetentingi NCB nedelsdami informuoja ECB apie kiekvieną iš šių įtariamų pažeidimų:
|
a) |
bet kokį atskaitingojo agento padarytą įtariamą dienos atskaitomybės reikalavimų pažeidimą; |
|
b) |
tris ar daugiau atskaitingojo agento padarytų įtariamų mėnesinės atskaitomybės reikalavimų pažeidimų per šešis mėnesius iš eilės; |
|
c) |
tris ar daugiau atskaitingojo agento padarytų įtariamų ketvirtinės atskaitomybės reikalavimų pažeidimų per keturis ketvirčius iš eilės; |
|
d) |
du ar daugiau atskaitingojo agento iš eilės padarytų įtariamų pusmečio atskaitomybės reikalavimų pažeidimų; |
|
e) |
bet kokį atskaitingojo agento padarytą įtariamą metinės atskaitomybės reikalavimų pažeidimą. |
Informavimo apie įtariamus pažeidimus tikslais kompetentingi NCB registruoja tuos įtariamus pažeidimus toje pačioje specialioje sistemoje, kaip nurodyta 3 straipsnio 1 dalyje.
2. Kompetentingi NCB informuoja ECB apie kiekvieną iš šių sunkių nusižengimų atvejų, kai tik jis nustatomas:
|
a) |
bet kokį sistemingą ar tyčinį statistinės informacijos nepateikimą kompetentingam NCB iki nustatyto termino; |
|
b) |
bet kokį sistemingą ar tyčinį teisingos ar išsamios statistinės informacijos nepateikimą; |
|
c) |
bet kokį sistemingą ar tyčinį reikalavimų dėl nustatytos statistinės atskaitomybės formos nesilaikymą; |
|
d) |
bet kokį atvejį, kai su kompetentingu NCB nebuvo veiksmingai bendradarbiaujama arba nebuvo laikomasi pakankamo kruopštumo. |
Siekdamas nustatyti, ar buvo padarytas sunkus nusižengimas, kompetentingas NCB gali prašyti atskaitingojo agento pateikti papildomos informacijos.
Informavimo apie sunkius nusižengimus pagal šią dalį tikslais kompetentingi NCB registruoja tuos sunkius nusižengimus toje pačioje specialioje sistemoje, kaip nurodyta 3 straipsnio 1 dalyje.
3. ECB nedelsdamas informuoja kompetentingą NCB apie visus 1 ir 2 dalyse nurodytus įtariamus pažeidimus arba sunkius nusižengimus, kuriuos jis nustatė tiesioginės atskaitomybės atvejais, ir registruoja tuos įtariamus pažeidimus arba sunkius nusižengimus toje pačioje specialioje sistemoje, kaip nurodyta 3 straipsnio 2 dalyje.
6 straipsnis
Pranešimas
1. Prieš pradėdamas pažeidimo nagrinėjimo procedūrą pagal 8 straipsnį, kompetentingas Eurosistemos centrinis bankas perspėja atitinkamą atskaitingąjį agentą raštu pranešdamas bent apie:
|
a) |
įtariamų pažeidimų pobūdį; |
|
b) |
tai, kad gali būti inicijuota pažeidimo nagrinėjimo procedūra, ir tai, kad tokiu atveju atskaitingajam agentui gali būti taikoma sankcija; |
|
c) |
tai, kad atskaitingasis agentas turi galimybę nurodyti priežastis, be kita ko, kad įtariamus pažeidimus lėmė aplinkybės, kurių atskaitingasis agentas negalėjo kontroliuoti; |
|
d) |
tai, kad įtariami pažeidimai turi būti ištaisyti, jei dar nėra ištaisyti, siekiant užtikrinti, kad būtų laikomasi statistinės atskaitomybės reikalavimų, ir |
|
e) |
jei aktualu, tai, kad kompetentingas Eurosistemos centrinis bankas gali patvirtinti taisomųjų veiksmų planą, jei toks planas yra pateiktas, kurį atskaitingasis agentas turės įgyvendinti. |
2. Kai kompetentingas Eurosistemos centrinis bankas nustato sunkaus nusižengimo atvejį pagal 5 straipsnio 2 dalį, jis raštu kreipiasi į atitinkamą atskaitingąjį agentą ir praneša jam bent apie:
|
a) |
sunkaus nusižengimo pobūdį; |
|
b) |
tai, kad bus inicijuota pažeidimo nagrinėjimo procedūra, ir tai, kad tokiu atveju atskaitingajam agentui gali būti taikoma sankcija; |
|
c) |
tai, kad atskaitingasis agentas turi galimybę nurodyti priežastis, ir |
|
d) |
tai, kad atskaitingasis agentas turi nedelsdamas pašalinti sunkų nusižengimą, kad būtų užtikrintas statistinės atskaitomybės reikalavimo laikymasis ir, jei aktualu, – veiksmingas bendradarbiavimas su kompetentingu Eurosistemos centriniu banku. |
3. Kompetentingas Eurosistemos centrinis bankas kaip įmanoma greičiau po įtariamo pažeidimo padarymo arba po to, kai tas Eurosistemos centrinis bankas pirmą kartą sužinojo apie sunkų nusižengimą, pateikia atskaitingajam agentui 1 ir 2 dalyse nurodytą rašytinį pranešimą. Jeigu įtariama, kad padarytas dienos atskaitomybės reikalavimų pažeidimas, kompetentingas Eurosistemos centrinis bankas tokį pranešimą, jeigu tai įmanoma, pateikia, kol nesusikaupė suminis įtariamas pažeidimas.
7 straipsnis
Taisomųjų veiksmų planas
1. Kai pagal 6 straipsnio 1 dalį pateikiamas perspėjimas dėl įtariamo pažeidimo ir kai pasiekiama 8 straipsnio 2 dalyje nurodyta suminio įtariamo pažeidimo riba, kompetentingas Eurosistemos centrinis bankas praneša atitinkamam atskaitingajam agentui, kad šis gali pateikti taisomųjų veiksmų planą.
2. Kompetentingas Eurosistemos centrinis bankas gali patvirtinti pagal šį straipsnį atskaitingojo agento pateiktą taisomųjų veiksmų planą per 60 kalendorinių dienų nuo 1 dalyje nurodyto pranešimo.
3. Šis straipsnis netaikomas šiais atvejais:
|
a) |
5 straipsnio 2 dalyje nurodyto sunkaus nusižengimo atveju arba |
|
b) |
statistinės atskaitomybės reikalavimų, nustatytų Reglamente (ES) Nr. 1333/2014 (ECB/2014/48), pažeidimo atveju. |
4. Taisomųjų veiksmų planą rengia atskaitingasis agentas ir jame bent:
|
a) |
nurodo įtariamo pažeidimo priežastis; |
|
b) |
išdėsto taisomąsias priemones, kurių turi imtis atskaitingasis agentas, įskaitant tai, kad jis turi nedelsiant pateikti teisingą arba trūkstamą statistinę informaciją; |
|
c) |
įtraukia b punkte nurodytų priemonių įgyvendinimo tvarkaraštį ir |
|
d) |
nurodo atsakingo (-ų) kontaktinio (-ių) asmens (-ų) duomenis. |
5. Kompetentingas Eurosistemos centrinis bankas įvertina pagal 4 dalį pateiktą taisomųjų veiksmų planą nedelsdamas, tačiau bet kuriuo atveju ne vėliau kaip per 12 kalendorinių dienų nuo plano pateikimo ir, jei tai taikytina, deramai atsižvelgdamas į visas ECB pastabas, pateiktas pagal 7 dalį:
|
a) |
patvirtina planą ir nustato ne ilgesnį kaip 60 kalendorinių dienų nuo plano patvirtinimo dienos galutinį to plano įgyvendinimo terminą arba |
|
b) |
jei plano nepakanka įtariamam pažeidimui ištaisyti, prašo atskaitingojo agento per 10 kalendorinių dienų nuo prašymo dienos parengti ir pateikti patikslintą taisomųjų veiksmų planą. |
6. Jei patikslintas taisomųjų veiksmų planas pateikiamas iki 5 dalies b punkte nustatyto termino, kompetentingas Eurosistemos centrinis bankas jį įvertina nedelsdamas, tačiau bet kuriuo atveju ne vėliau kaip per 8 kalendorines dienas nuo plano pateikimo ir, jei tai taikytina, deramai atsižvelgdamas į visas ECB pastabas, pateiktas pagal 7 dalį:
|
a) |
patvirtina patikslintą taisomųjų veiksmų planą ir nustato ne ilgesnį kaip 42 kalendorinių dienų nuo plano patvirtinimo dienos galutinį bendro to plano įgyvendinimo terminą arba |
|
b) |
jei to taisomųjų veiksmų plano nepakanka įtariamam pažeidimui ištaisyti, jį atmeta ir pagal 8 straipsnį pradeda pažeidimo nagrinėjimo procedūrą. |
7. Kompetentingas NCB nedelsdamas pateikia bet kurį pagal šį straipsnį gautą taisomųjų veiksmų planą arba patikslintą taisomųjų veiksmų planą ECB. Jeigu ECB nuomone plano nepakanka įtariamam pažeidimui ištaisyti:
|
a) |
5 dalyje nurodyto taisomųjų veiksmų plano atveju kompetentingas NCB prašo atskaitingojo agento per 10 kalendorinių dienų nuo tokio prašymo dienos parengti ir pateikti patikslintą taisomųjų veiksmų planą; ir |
|
b) |
6 dalyje nurodyto patikslinto taisomųjų veiksmų plano atveju kompetentingas NCB jį atmeta ir pagal 8 straipsnį pradeda pažeidimo nagrinėjimo procedūrą. |
8. Jeigu kompetentingas Eurosistemos centrinis bankas patvirtina taisomųjų veiksmų planą pagal 5 arba 6 dalis, jis stebi to plano įgyvendinimą ir tikrina, ar jame numatytos taisomosios priemonės buvo pritaikytos veiksmingai ir nedelsiant.
9. Kompetentingas Eurosistemos centrinis bankas gali pratęsti pagal 5 arba 6 dalis patvirtinto taisomųjų veiksmų plano įgyvendinimo terminą vieną kartą, išimtinėmis aplinkybėmis ir su sąlyga, kad atskaitingasis agentas įrodo, kad taisomųjų veiksmų planas įgyvendinamas veiksmingai. Terminas pratęsiamas tik tiek, kiek kompetentingas Eurosistemos centrinis bankas laiko būtina, kad atskaitingasis agentas įgyvendintų taisomųjų veiksmų planą, ir bet kuriuo atveju ne ilgiau kaip 30 kalendorinių dienų nuo atitinkamai 5 arba 6 dalyje nurodyto galutinio termino pabaigos.
10. Kompetentingi NCB ir ECB praneša vieni kitiems apie visus su atskaitinguoju agentu suderintus taisomųjų veiksmų planus, kai tik jie patvirtinami, ir nuolat informuoja vieni kitus apie kiekvieno plano įgyvendinimą.
11. Kai taisomųjų veiksmų planas patvirtinamas ir įgyvendinamas pagal šį straipsnį, kompetentingas Eurosistemos centrinis bankas pažeidimo nagrinėjimo procedūros pagal 8 straipsnį dėl to paties įtariamo pažeidimo, kurį padarė tas pats atskaitingasis agentas, nepradeda iki atitinkamai 5 arba 6 dalyje nurodyto termino arba pagal 9 dalį pratęsto galutinio termino pabaigos.
12. Jei atskaitingasis agentas nesilaiko 5 arba 6 dalyje nurodyto termino arba bet kurio pagal 9 dalį pratęsto termino arba jei įtariamas pažeidimas neištaisomas iki 5 arba 6 dalyje nustatyto ar atitinkamai pagal 9 dalį pratęsto galutinio termino, kompetentingas Eurosistemos centrinis bankas pagal 8 straipsnį inicijuoja pažeidimo nagrinėjimo procedūrą.
13. Neatsižvelgiant į šio straipsnio 1–12 dalis, kompetentingi Eurosistemos centriniai bankai toliau stebi vieną arba kelis įtariamus pažeidimus, dėl kurių parengtas taisomųjų veiksmų planas, stebi, kaip atskaitingieji agentai laikosi statistinės atskaitomybės reikalavimų, ir toliau registruoja visus įtariamus pažeidimus bei praneša apie juos pagal 3 ir 5 straipsnius.
8 straipsnis
Pažeidimo nagrinėjimo procedūra
1. Kompetentingi NCB arba ECB prieš atskaitingąjį agentą inicijuoja pažeidimo nagrinėjimo procedūrą kiekvienu iš šių atvejų:
|
a) |
dėl sunkaus nusižengimo, kaip nurodyta 5 straipsnio 2 dalyje; |
|
b) |
dėl suminio įtariamo statistinės atskaitomybės reikalavimų, nustatytų Reglamente (ES) Nr. 1333/2014 (ECB/2014/48), pažeidimo, kaip nurodyta 2 dalyje; |
|
c) |
dėl suminio įtariamo pažeidimo, kaip nurodyta 2 dalyje, kai taisomųjų veiksmų planas nebuvo pateiktas pagal 7 straipsnį arba kai atskaitingojo agento pateikto taisomųjų veiksmų plano kompetentingas Eurosistemos centrinis bankas nepatvirtino pagal 7 straipsnio 5 dalį arba 7 straipsnio 6 dalį; |
|
d) |
dėl suminio įtariamo pažeidimo, kaip nurodyta 2 dalyje, jeigu atitinkamai 7 straipsnio 5 dalyje arba 7 straipsnio 6 dalyje nurodyto taisomųjų veiksmų plano arba patikslinto taisomųjų veiksmų plano įgyvendinimo galutinis terminas arba 7 straipsnio 9 dalyje nurodytas pratęstas terminas pasibaigia, reikalavimų nesilaikymo neištaisius. |
2. Pagal 1 dalies b, c ir d punktus suminiu įtariamu pažeidimu laikomas kiekvienas iš šių atvejų:
|
a) |
bent trys atskaitingojo agento padaryti įtariami dienos atskaitomybės reikalavimų pažeidimai per tą patį mėnesį arba bent penki įtariami pažeidimai per tris kalendorinius mėnesius iš eilės; |
|
b) |
bent trys atskaitingojo agento padaryti įtariami mėnesinės atskaitomybės reikalavimų pažeidimai per šešis mėnesius iš eilės; |
|
c) |
bent trys atskaitingojo agento padaryti įtariami ketvirtinės atskaitomybės reikalavimų pažeidimai per keturis ketvirčius iš eilės; |
|
d) |
bet kurie du atskaitingojo agento iš eilės padaryti įtariami pusmečio atskaitomybės reikalavimų pažeidimai; |
|
e) |
bet kurie du atskaitingojo agento iš eilės padaryti metinės atskaitomybės reikalavimų pažeidimai. |
3. Kompetentingi NCB arba ECB gali inicijuoti pažeidimo nagrinėjimo procedūrą prieš atskaitingąjį agentą ir kitais, 1 dalyje nepaminėtų įtariamų pažeidimų atvejais. Tokiais atvejais kompetentingas NCB arba ECB, spręsdami, ar inicijuoti pažeidimo nagrinėjimo procedūrą, atsižvelgia į konkretaus atvejo aplinkybes, įskaitant, jei tai aktualu, šias aplinkybes:
|
a) |
ar atskaitingasis agentas elgėsi geranoriškai aiškinant ir vykdant statistinės atskaitomybės reikalavimą; |
|
b) |
ar atskaitingasis agentas elgėsi stropiai ir bendradarbiavo aiškinant ir vykdant statistinės atskaitomybės reikalavimą; |
|
c) |
ar atskaitingasis agentas sąmoningai sukčiavo aiškinant ir vykdant statistinės atskaitomybės reikalavimą; |
|
d) |
įtariamo pažeidimo padarinių sunkumą; |
|
e) |
ar įtariamas pažeidimas pasikartojo, jo dažnumą arba trukmę; |
|
f) |
dėl įtariamo pažeidimo atskaitingojo agento gautą naudą; |
|
g) |
atskaitingojo agento ekonominį dydį; |
|
h) |
ar atskaitingajam agentui anksčiau buvo skirta sankcijų už statistinės atskaitomybės reikalavimų nesilaikymą. |
4. Taikydami šio straipsnio 1 ir 3 dalis, kompetentingi NCB arba ECB inicijuoja pažeidimo nagrinėjimo procedūrą pagal:
|
a) |
Reglamento (EB) Nr. 2157/1999 (ECB/1999/4) 2 straipsnį ir |
|
b) |
Reglamento (EB) Nr. 2532/98 3 ir 4 straipsnius. |
5. Kompetentingi NCB arba ECB gali inicijuoti pažeidimo nagrinėjimo procedūrą, net jei kompetentingas Eurosistemos centrinis bankas neužregistravo įtariamo pažeidimo arba apie jį nepranešė pagal 3 ir 5 straipsnius.
6. Išskyrus sunkaus nusižengimo atvejus, kompetentingas NCB arba ECB neinicijuoja pažeidimo nagrinėjimo procedūros, jei mano, kad įtariamas pažeidimas buvo padarytas dėl aplinkybių, kurių atskaitingasis agentas negalėjo kontroliuoti. Nustatydami, ar įtariamas pažeidimas padarytas dėl aplinkybių, kurių atskaitingasis agentas negalėjo kontroliuoti, kompetentingi NCB ir ECB visų pirma atsižvelgia į tai, ar aplinkybės:
|
a) |
buvo pakankamai neįprastos; |
|
b) |
buvo išskirtinės; |
|
c) |
buvo nenumatytos; |
|
d) |
gali būti laikomos susiklosčiusiomis dėl kokių nors atskaitingojo agento veiksmų ar neveikimo. |
Techniniai sunkumai ar sunkumai, susiję su IT infrastruktūros, įskaitant užsakomuosius IT infrastruktūros objektus, priežiūra ir atnaujinimu, nelaikomi aplinkybėmis, kurių atskaitingasis agentas negali kontroliuoti.
7. Kompetentingas NCB arba ECB pažeidimo nagrinėjimo procedūros neinicijuoja, jeigu:
|
a) |
bauda, kurią būtų galima skirti už įtariamą pažeidimą, greičiausiai neviršytų 10 000 EUR, o įtariamas pažeidimas yra susijęs su tuo, kad ECB arba kompetentingam NCB kuri nors statistinė informacija nepateikta iki taikytino termino; arba |
|
b) |
bauda, kurią būtų galima skirti už įtariamą pažeidimą, greičiausiai neviršytų 20 000 EUR, o įtariamas pažeidimas yra susijęs su tuo, kad statistinė informacija yra neteisinga, neišsami arba jos forma neatitinka taikytino reikalavimo. |
Pažeidimo nagrinėjimo procedūros inicijavimo atveju gali būti skirta mažesnio dydžio bauda už nurodytąją šios dalies a punkte.
8. Kompetentingas NCB arba ECB pažeidimo nagrinėjimo procedūros prieš atskaitingąjį agentą neinicijuoja, jei remiantis tais pačiais faktais prieš tą patį atskaitingąjį agentą inicijuota kita pažeidimo nagrinėjimo procedūra arba tam pačiam atskaitingajam agentui buvo pritaikyta sankcija.
9. Kompetentingas NCB arba ECB saugo elektroninius įrašus apie kiekvieną pažeidimo nagrinėjimo procedūrą, kurią jis inicijavo pagal šį reglamentą.
9 straipsnis
Sankcijų metodika
ECB priima sprendimą dėl pasiūlyto sankcijų dydžio apskaičiavimo metodikos.
10 straipsnis
Peržiūra
Valdančioji taryba peržiūri bendrą šio reglamento taikymą ir įgyvendinimą ne vėliau kaip per penkerius metus nuo jo įsigaliojimo dienos, o vėliau – kas trejus metus, ir įvertina, ar jį reikėtų iš dalies keisti.
11 straipsnis
Pereinamojo laikotarpio nuostatos
1. 8 straipsnis netaikomas 12 mėnesių nuo pirmojo duomenų teikimo pagal taikytiną ECB reglamentą ar sprendimą, jeigu tenkinama bet kuri iš šių sąlygų:
|
a) |
statistinė informacija pagal ECB reglamentą arba sprendimą teikiama pirmą kartą; |
|
b) |
statistinės atskaitomybės reikalavimai buvo iš esmės pakeisti ECB reglamentu arba sprendimu taip, kad pakito atitinkami konceptualieji pagrindai arba buvo padaryta poveikio atskaitomybės naštai, ir atitinkama statistinė informacija po tokio pakeitimo teikiama pirmą kartą; |
|
c) |
statistinę informaciją teikia nauji atskaitingieji agentai arba naujų įmonių atskaitingieji agentai, kuriems anksčiau statistinės atskaitomybės reikalavimai pagal tą pačią reglamentavimo sistemą nebuvo taikomi. |
2. 1 dalis netaikoma 5 straipsnyje nurodytais sunkių nusižengimų atvejais.
3. Jei kuris nors įtariamas pažeidimas padaromas iki 14 straipsnyje nurodytos atitinkamos šio reglamento taikymo pradžios datos, įskaitant pakartotinio reikalavimų nesilaikymo atvejus, nurodytus Sprendimo ECB/2010/10 3 straipsnio 2 dalies b punkte, kai vienas arba keli reikalavimų nesilaikymo atvejai pasitaiko iki atitinkamos šio reglamento taikymo pradžios datos ir po jos, kompetentingas NCB arba ECB laikosi minėto sprendimo reikalavimų.
12 straipsnis
Speciali taikymo tvarka pinigų rinkos statistinės atskaitomybės pažeidimų atveju
Įtariamų Reglamento (ES) Nr. 1333/2014 (ECB/2014/48) pažeidimų atvejais kompetentingi NCB ir ECB šiame reglamente nustatytų reikalavimų pradeda laikytis nuo 2023 m. sausio 31 d.
13 straipsnis
Panaikinimas
Šiuo reglamentu Sprendimas ECB/2010/10 panaikinamas nuo 2023 m. sausio 31 d. Tačiau šis sprendimas toliau taikomas įtariamiems pažeidimams, kurie buvo padaryti iki 14 straipsnyje nurodytos atitinkamos Reglamento taikymo pradžios datos.
14 straipsnis
Įsigaliojimas
Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.
Jis taikomas nuo 2024 m. balandžio 30 d., išskyrus 12 straipsnį, kuris taikomas nuo 2023 m. sausio 31 d.
Šis reglamentas pagal Sutartis privalomas visas ir tiesiogiai taikomas valstybėse narėse.
Priimta Frankfurte prie Maino 2022 m. rugsėjo 29 d.
ECB valdančiosios tarybos vardu
ECB Pirmininkė
Christine LAGARDE
(1) OL L 318, 1998 11 27, p. 4.
(2) OL L 318, 1998 11 27, p. 8.
(3) 1999 m. rugsėjo 23 d. Europos Centrinio Banko reglamentas (EB) Nr. 2157/1999 dėl Europos Centrinio Banko teisių taikyti sankcijas (ECB/1999/4) (OL L 264, 1999 10 12, p. 21).
(4) 2014 m. lapkričio 26 d. Europos Centrinio Banko reglamentas (ES) Nr. 1333/2014 dėl pinigų rinkos statistikos (ECB/2014/48) (OL L 359, 2014 12 16, p. 97).
(5) 2010 m. rugpjūčio 19 d. Europos Centrinio Banko sprendimas (ECB/2010/10) dėl statistinės atskaitomybės reikalavimų nevykdymo (OL L 226, 2010 8 28, p. 48).