1.   De bevoegde NCB’s monitoren voortdurend de naleving van de statistische rapportageverplichtingen door informatieplichtigen en registreren gevallen van vermeende niet-naleving van deze verplichtingen in een speciaal systeem. Voor de toepassing van deze verordening onderhoudt elke bevoegde NCB een dergelijk systeem.

2.   In geval van rechtstreekse rapportage monitort de ECB, in samenwerking met de bevoegde NCB voor zover de ECB daarom verzoekt, voortdurend de naleving van de statistische rapportageverplichtingen en registreert gevallen van vermeende niet-naleving van deze verplichtingen in een speciaal systeem. Voor de toepassing van deze verordening onderhoudt de ECB dat systeem.

3.   Indien een informatieplichtige beweert dat een geval van vermeende niet-naleving te wijten is aan omstandigheden buiten de macht van de informatieplichtige, registreert de bevoegde centrale bank van het Eurosysteem deze bewering bij het registreren van de details van het geval van vermeende niet-naleving.

4.   Indien een bevoegde centrale bank van het Eurosysteem meer dan één geval van vermeende niet-naleving van de statistische rapportageverplichtingen door dezelfde informatieplichtige vaststelt, registreert zij elk geval van vermeende niet-naleving afzonderlijk.

1.   Indien een bevoegde NCB statistische gegevens aan de ECB rapporteert die zij uit hoofde van lokale samenwerkingsregelingen via een nationale bevoegde autoriteit (NBA) heeft verzameld, zorgt die bevoegde NCB ervoor dat de via de respectieve NBA verzamelde en verzonden informatie een doeltreffende monitoring van de naleving van de statistische rapportageverplichtingen mogelijk maakt.

2.   Indien een informatieplichtige statistische gegevens via een NBA aan de bevoegde NCB verstrekt uit hoofde van lokale samenwerkingsregelingen alvorens een niet-nalevingsprocedure in te leiden, treedt de bevoegde NCB in verbinding met de betrokken NBA om informatie te verkrijgen over de vraag of het geval van vermeende niet-naleving zich heeft voorgedaan als gevolg van het handelen of nalaten van de informatieplichtige en om ervoor te zorgen dat niet meer dan één op dezelfde feiten gebaseerde niet-nalevingsprocedure tegelijkertijd tegen dezelfde informatieplichtige wordt ingeleid.

3.   Indien een informatieplichtige statistische gegevens via een NBA aan de bevoegde NCB verstrekt uit hoofde van lokale samenwerkingsregelingen, informeert de bevoegde NCB de desbetreffende NBA in gevallen waarin een in artikel 7 genoemd corrigerend plan door een informatieplichtige is ingediend en is goedgekeurd door de bevoegde NCB en ook of het al of niet succesvol ten uitvoer is gelegd, en in gevallen waarin door de directie van de ECB aan een informatieplichtige een sanctie is opgelegd in overeenstemming met artikel 3 van Verordening (EG) nr. 2532/98 en artikel 7 van Verordening (EG) nr. 2533/98.

1.   De bevoegde NCB’s rapporteren onverwijld elk van de volgende gevallen van vermeende niet-naleving aan de ECB:

Ten behoeve van de rapportage van de gevallen van niet-naleving als bedoeld in dit lid registreren bevoegde NCB’s die gevallen van vermeende niet-naleving in hetzelfde speciale systeem als bedoeld in artikel 3, lid 1.

2.   De bevoegde NCB’s rapporteren elk van de volgende gevallen van ernstig wangedrag aan de ECB zodra deze zijn vastgesteld:

Met het oog op het vaststellen van ernstig wangedrag kan de bevoegde NCB de informatieplichtige om aanvullende informatie verzoeken.

Ten behoeve van de rapportage van ernstig wangedrag krachtens dit lid registreren bevoegde NCB’s de gevallen van ernstig wangedrag in hetzelfde speciale systeem als bedoeld in artikel 3, lid 1.

3.   De ECB stelt de bevoegde NCB onverwijld in kennis van alle in de leden 1 en 2 genoemde gevallen van vermeende niet-naleving of ernstig wangedrag die zij heeft geïdentificeerd in gevallen van rechtstreekse rapportage en registreert die gevallen van vermeende niet-naleving of ernstig wangedrag in hetzelfde speciale systeem als bedoeld in artikel 3, lid 2.

1.   Voorafgaand aan het inleiden van een niet-nalevingsprocedure krachtens artikel 8 verstrekt de bevoegde centrale bank van het Eurosysteem de betrokken informatieplichtige een waarschuwing in de vorm van een schriftelijke kennisgeving van ten minste het volgende:

2.   Indien een bevoegde centrale bank van het Eurosysteem overeenkomstig artikel 5, lid 2, een geval van ernstig wangedrag heeft vastgesteld, neemt zij schriftelijk contact op met de betrokken informatieplichtige om die informatieplichtige in kennis te stellen van ten minste het volgende:

3.   De bevoegde centrale bank van het Eurosysteem verstrekt aan de informatieplichtige een schriftelijke kennisgeving als bedoeld in de leden 1 en 2 zo spoedig mogelijk nadat het geval van vermeende niet-naleving zich heeft voorgedaan, of nadat het ernstig wangedrag voor het eerst bekend werd bij die centrale bank van het Eurosysteem. Bij een vermeend geval van niet-naleving van de dagelijkse rapportageverplichtingen verstrekt de centrale bank van het Eurosysteem een dergelijke kennisgeving, waar mogelijk, voordat cumulatieve gevallen van vermeende niet-naleving zich voordoen.

1.   Nadat een waarschuwing van een geval van vermeende niet-naleving overeenkomstig artikel 6, lid 1, is afgegeven, en zodra de drempel voor cumulatieve gevallen van vermeende niet-naleving als bedoeld in artikel 8, lid 2, is bereikt, stelt de bevoegde bank van het Eurosystem de betreffende informatieplichtige ervan in kennis dat de informatieplichtige een corrigerend plan kan indienen.

2.   Binnen zestig kalenderdagen na de in lid 1 genoemde kennisgeving kan de bevoegde bank van het Eurosysteem een corrigerend plan goedkeuren dat overeenkomstig dit artikel door een informatieplichtige is ingediend.

3.   Dit artikel is niet van toepassing in een van de volgende gevallen:

4.   Een corrigerend plan wordt opgesteld door de informatieplichtige en omvat ten minste:

5.   De bevoegde bank van het Eurosysteem beoordeelt onverwijld en in elk geval binnen twaalf kalenderdagen vanaf de datum van indiening ervan een krachtens lid 4 ingediend corrigerend plan en zal in voorkomend geval naar behoren rekening houden met de overeenkomstig lid 7 door de ECB gemaakte opmerkingen, en daarna ofwel:

6.   Indien het herziene corrigerend plan binnen de in de lid 5, punt b), gestelde uiterste termijn is ingediend, beoordeelt de bevoegde bank van het Eurosysteem dat plan onverwijld en in elk geval binnen acht kalenderdagen vanaf de datum van indiening ervan en zal, in voorkomend geval, terdege rekening houden met de overeenkomstig lid 7 door de ECB gemaakte opmerkingen, en daarna ofwel

7.   Een bevoegde NCB dient onverwijld een krachtens dit lid ontvangen corrigerend plan of een herzien corrigerend plan bij de ECB in. Indien de ECB van mening is dat het plan niet toereikend is om het geval van vermeende niet-naleving te corrigeren, geldt het volgende:

8.   Indien een bevoegde centrale bank van het Eurosysteem een corrigerend plan krachtens lid 5 of lid 6 goedkeurt, houdt zij toezicht op de tenuitvoerlegging van dat plan en verifieert zij of de daarin vervatte corrigerende maatregelen effectief en onverwijld zijn toegepast.

9.   Een bevoegde centrale bank van het Eurosysteem kan de uiterste termijn voor de tenuitvoerlegging van een krachtens lid 5 of lid 6 goedgekeurd corrigerend plan in uitzonderlijke omstandigheden eenmaal verlengen, mits de informatieplichtige aantoont dat het corrigerend plan effectief ten uitvoer wordt gelegd. Een verlenging wordt beperkt tot de periode die de bevoegde centrale bank van het Eurosysteem nodig acht voor de tenuitvoerlegging van het corrigerend plan door de informatieplichtige, en mag in geen geval meer bedragen dan dertig kalenderdagen na het verstrijken van de respectieve in lid 5 of lid 6 genoemde uiterste termijn.

10.   De bevoegde NCB’s en de ECB stellen elkaar in kennis van elk met een informatieplichtige overeengekomen corrigerend plan zodra een dergelijk plan is goedgekeurd, en houden elkaar op de hoogte van de tenuitvoerlegging van elk plan.

11.   Indien een corrigerend plan is goedgekeurd en ten uitvoer is gelegd krachtens dit artikel leidt de bevoegde bank van het Eurosysteem geen niet-nalevingsprocedure in overeenkomstig artikel 8 met betrekking tot hetzelfde geval van vermeende niet-naleving door dezelfde informatieplichtige voordat de respectieve in lid 5 of lid 6 genoemde uiterste termijn is verstreken, onder voorbehoud van een krachtens lid 9 verleende verlenging.

12.   Indien een informatieplichtige de in lid 5 of lid 6 genoemde uiterste termijn, of een krachtens lid 9 verlengde uiterste termijn niet nakomt, of indien het geval van vermeende niet-naleving niet vóor de in lid 5 of lid 6 genoemde uiterste termijn, of een krachtens lid 9 verlengde uiterste termijn is gecorrigeerd, naargelang van het geval, leidt de bevoegde bank van het Eurosysteem een niet-nalevingsprocedure in overeenkomstig artikel 8.

13.   Niettegenstaande de leden 1 tot en met 12 monitoren de centrale banken van het Eurosysteem voortdurend een of meer gevallen van vermeende niet-naleving die onderwerp zijn van een corrigerend plan en naleving door de informatieplichtigen van de statistische rapportageverplichtingen, en registreren en rapporten zij gevallen van vermeende niet-naleving overeenkomstig de artikelen 3 en 5.

1.   De bevoegde NCB’s of de ECB leiden in elk van de volgende gevallen een niet-nalevingsprocedure tegen informatieplichtigen in:

2.   Voor de toepassing van lid 1, punt b), c) of d), omvatten cumulatieve gevallen van vermeende niet-naleving elk van de volgende gevallen:

3.   De bevoegde NCB’s of de ECB kunnen een niet-nalevingsprocedure tegen een informatieplichtige inleiden in geval van de in lid 1 genoemde gevallen van vermeende niet-naleving. In dergelijke gevallen houdt de bevoegde NCB of de ECB bij de vaststelling of al of niet een niet-nalevingsprocedure moet worden ingeleid rekening met omstandigheden van het specifieke geval, met inachtneming van het volgende, waar relevant:

4.   Voor de toepassing van de leden 1 en 3 leiden de bevoegde NCB’s of de ECB een niet-nalevingsprocedure in met inachtneming van het volgende:

5.   De bevoegde NCB’s of de ECB kunnen een niet-nalevingsprocedure inleiden, zelfs wanneer de bevoegde centrale bank van het Eurosysteem heeft nagelaten het geval van vermeende niet-naleving krachtens de artikelen 3 en 5 te registreren of te melden.

6.   Behalve in gevallen van ernstig wangedrag leidt een bevoegde NCB of de ECB geen niet-nalevingsprocedure in wanneer zij vaststelt dat het geval van vermeende niet-naleving zich heeft voorgedaan als gevolg van omstandigheden buiten de macht van de informatieplichtige. Bij het bepalen of een geval van vermeende niet-naleving heeft plaatsgevonden als gevolg van omstandigheden buiten de macht van de informatieplichtige, houden de bevoegde NCB’s en de ECB in het bijzonder rekening met de vraag of de omstandigheden:

Technische moeilijkheden of moeilijkheden in verband met het onderhoud en de verbetering van IT-infrastructuur, met inbegrip van uitbestede IT-infrastructuur, worden niet buiten de macht van de informatieplichtige beschouwd.

7.   Een bevoegde NCB of de ECB leidt geen niet-nalevingsprocedure in indien een van de volgende situaties zich voordoet:

Wanneer een niet-nalevingsprocedure is ingeleid, kunnen boetebedragen worden opgelegd die lager zijn dan de in de eerste alinea genoemde boetebedragen.

8.   Een bevoegde NCB of de ECB leiden geen niet-nalevingsprocedure in tegen een informatieplichtige wanneer een andere niet-nalevingsprocedure is ingeleid tegen of een sanctie is opgelegd aan dezelfde informatieplichtige op basis van dezelfde feiten.

9.   Een bevoegde NCB of de ECB bewaart elektronische bestanden van elke niet-nalevingsprocedure die zij krachtens deze verordening heeft ingeleid.

1.   Artikel 8 is niet van toepassing gedurende een periode van twaalf maanden, te rekenen vanaf de eerste rapportage krachtens een toepasselijke ECB-verordening of een toepasselijk ECB-besluit indien een van de volgende situaties zich voordoet:

2.   Lid 1 is niet van toepassing op de in artikel 5 genoemde gevallen van ernstig wangedrag.

3.   Indien een geval van vermeende niet-naleving zich voordoet vóór de relevante datum van toepassing van deze verordening als bedoeld in artikel 14, voldoet de bevoegde NCB of de ECB aan de vereisten van Besluit ECB/2010/10, met inbegrip van gevallen van herhaaldelijke niet-naleving als bedoeld in artikel 3, lid 2, punt b), van dat besluit indien een of meer gevallen van vermeende niet-naleving zich voordoen vóór en na de betrokken datum van toepassing van deze verordening.