EUR-Lex Access to European Union law
This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32017R0394
Commission Implementing Regulation (EU) 2017/394 of 11 November 2016 laying down implementing technical standards with regard to standard forms, templates and procedures for authorisation, review and evaluation of central securities depositories, for the cooperation between authorities of the home Member State and the host Member State, for the consultation of authorities involved in the authorisation to provide banking-type ancillary services, for access involving central securities depositories, and with regard to the format of the records to be maintained by central securities depositories in accordance with Regulation (EU) No 909/2014 of the European Parliament and of the Council (Text with EEA relevance. )
Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2017/394 av den 11 november 2016 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för standardformulär, mallar och förfaranden för auktorisation, översyn och utvärdering av värdepapperscentraler, för samarbete mellan myndigheter i hem- och värdmedlemsstaterna, för samrådet med myndigheter som deltar i auktorisationen av tillhandahållandet av anknutna banktjänster, för tillträde när det gäller värdepapperscentraler samt för formatet på de registeruppgifter som ska bevaras av värdepapperscentraler i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 (Text av betydelse för EES. )
Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2017/394 av den 11 november 2016 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för standardformulär, mallar och förfaranden för auktorisation, översyn och utvärdering av värdepapperscentraler, för samarbete mellan myndigheter i hem- och värdmedlemsstaterna, för samrådet med myndigheter som deltar i auktorisationen av tillhandahållandet av anknutna banktjänster, för tillträde när det gäller värdepapperscentraler samt för formatet på de registeruppgifter som ska bevaras av värdepapperscentraler i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 (Text av betydelse för EES. )
C/2016/7160
EUT L 65, 10.3.2017, p. 145–206
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
|
10.3.2017 |
SV |
Europeiska unionens officiella tidning |
L 65/145 |
KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2017/394
av den 11 november 2016
om fastställande av tekniska genomförandestandarder för standardformulär, mallar och förfaranden för auktorisation, översyn och utvärdering av värdepapperscentraler, för samarbete mellan myndigheter i hem- och värdmedlemsstaterna, för samrådet med myndigheter som deltar i auktorisationen av tillhandahållandet av anknutna banktjänster, för tillträde när det gäller värdepapperscentraler samt för formatet på de registeruppgifter som ska bevaras av värdepapperscentraler i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014
(Text av betydelse för EES)
EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 av den 23 juli 2014 om förbättrad värdepappersavveckling i Europeiska unionen och om värdepapperscentraler samt ändring av direktiven 98/26/EG och 2014/65/EU samt förordning (EU) nr 236/2012 (1), särskilt artiklarna 17.10, 22.11, 24.8, 29.4, 33.6, 49.6, 52.4, 53.5 och 55.8, och
av följande skäl:
|
(1) |
Bestämmelserna i denna förordning är nära förbundna med varandra eftersom de alla handlar om tillsynskrav för värdepapperscentraler. För att säkerställa samstämmighet mellan bestämmelserna, och göra det lättare för rättssubjekten att få överblick över och hitta dem bör samtliga de tekniska genomförandestandarder som krävs enligt artiklarna 17.10, 22.11, 24.8, 29.4, 33.6, 49.6, 52.4, 53.5 och 55.8 i förordning (EU) nr 909/2014 samlas i en enda förordning. |
|
(2) |
All information som lämnas till en behörig myndighet i samband med en värdepapperscentrals ansökan om auktorisation samt i samband med översyn och utvärdering bör lämnas på ett varaktigt medium. |
|
(3) |
För att underlätta snabb identifiering av den information som en värdepapperscentral har lämnat bör alla dokument som lämnas till den behöriga myndigheten, inbegripet dokument som lämnas i samband med en ansökan om auktorisation, vara försedda med ett unikt referensnummer. Information som lämnas som ett led i översynen- och utvärderingen av värdepapperscentralens verksamhet bör innehålla exakta angivelser av ändringarna i de dokument som har lämnats in under översyns- och utvärderingsprocessen. |
|
(4) |
För att underlätta samarbetet mellan myndigheter i fall där värdepapperscentraler bedriver verksamhet eller upprättar filialer över gränserna krävs harmoniserade standarder, formulär och förfaranden för ett sådant samarbete. |
|
(5) |
För att kunna fullgöra sina uppgifter på ett effektivt och samstämmigt sätt bör myndigheter som har beviljats tillträde till värdepapperscentralers register i enlighet med förordning (EU) nr 909/2014 få uppgifter som är jämförbara mellan olika värdepapperscentraler. Att gemensamma format används för olika finansmarknadsinfrastrukturer bör dessutom leda till en ökad användning av dessa format bland många olika marknadsdeltagare och därmed främja standardisering. Standardiserade förfaranden och dataformat för värdepapperscentraler bör dels sänka kostnaderna för marknadsdeltagare, dels underlätta tillsynsmyndigheters och lagstiftares arbete. |
|
(6) |
För att säkerställa en enhetlig registerföring bör alla juridiska personen som använder en värdepapperscentrals tjänster identifieras med en unik identifieringskod för juridiska personer (LEI-kod). Användningen av LEI-koder föreskrivs redan i kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 1247/2012 (2) och bör krävas när det gäller värdepapperscentralernas registerföring. Värdepapperscentraler bör endast använda egna format för sina interna processer och i fråga om rapportering och information som ska skickas till behöriga myndigheter bör eventuella interna koder konverteras till en globalt erkänd standard, t.ex. LEI-kod. Kontoinnehavare som inte är deltagare i de värdepappersavvecklingssystem som drivs av värdepapperscentraler, exempelvis i fråga om system med direkta värdepappersinnehav och kunder till deltagare i värdepappersavvecklingssystem som drivs av värdepapperscentraler, bör även fortsättningsvis tillåtas identifieras genom eventuella nationella identifierare. |
|
(7) |
För att säkerställa ett harmoniserat förfarande för klagomål som gäller deltagares och emittenters tillträde till värdepapperscentraler, värdepapperscentralers tillträde till varandra samt värdepapperscentralers tillträde till en annan marknadsinfrastruktur och vice versa bör standardformulär och mallar användas för att närmare ange de identifierade riskerna och bedömningen av de identifierade riskerna som motiverar att tillträde nekas. |
|
(8) |
För att underlätta det samråd mellan en värdepapperscentrals behöriga myndighet och andra myndigheter som avses i förordning (EU) nr 909/2014 innan auktorisation att tillhandahålla anknutna banktjänster beviljas eller avslås måste en effektiv och strukturerad samrådsprocess upprättas. För att göra det lättare för berörda myndigheter att samarbeta utan onödigt dröjsmål, och för var och en av dem att inkomma med ett motiverat yttrande avseende ansökan, bör de dokument och de uppgifter som bifogas en ansökan organiseras enligt gemensamma mallar. |
|
(9) |
I syfte att säkerställa rättslig säkerhet och en enhetlig tillämpning av lagen bör vissa krav i denna förordning som rör avvecklingsdisciplinåtgärder börja tillämpas samma dag dessa åtgärder träder i kraft. |
|
(10) |
Denna förordning grundar sig på de förslag till tekniska genomförandestandarder som inlämnats till kommissionen av Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma). |
|
(11) |
Esma har i enlighet med förordning (EU) nr 909/2014 haft ett nära samarbete med medlemmarna i Europeiska centralbankssystemet (ECBS) vid utarbetandet av det förslag till tekniska genomförandestandarder som den här förordningen bygger på. Esma har i enlighet med artikel 15 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (3) genomfört öppna offentliga samråd innan det förslag till tekniska genomförandestandarder som den här förordningen bygger på lämnats in, gjort en kostnads- nyttoanalys samt begärt in ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i förordning (EU) nr 1095/2010. |
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
KAPITEL I
AUKTORISATION AV VÄRDEPAPPERSCENTRALER
(Artikel 17.10 i förordning (EU) nr 909/2014)
Artikel 1
Standardformulär, mallar och förfaranden för ansökan
1. En värdepapperscentral som ansöker om auktorisation i enlighet med artikel 17 i förordning (EU) nr 909/2014 (nedan kallad ansökande värdepapperscentral) ska lämna in sin ansökan på ett varaktigt medium enligt artikel 1 g i kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/392 (4) genom att fylla i standardformuläret och de mallarna i bilaga I.
2. Den ansökande värdepapperscentralen ska överlämna en förteckning till den behöriga myndigheten över alla dokument som lämnats i in samband med dess ansökan om auktorisation, vilken ska innehålla följande information:
|
a) |
Ett unikt referensnummer för varje dokument. |
|
b) |
Titeln på varje dokument. |
|
c) |
Kapitel, avsnitt eller sida i varje dokument där den relevanta informationen finns. |
3. All information ska lämnas på det språk som den behöriga myndigheten anger. Den behöriga myndigheten får begära att värdepapperscentralen lämnar samma information på ett språk som är brukligt inom internationella finanskretsar.
4. En ansökande värdepapperscentral som har någon av de relationer som avses i artikel 17.6 i förordning (EU) nr 909/2014 ska överlämna en förteckning till den behöriga myndigheten över de behöriga myndigheter med vilka samråd kommer att ske, inbegripet kontaktpersoner vid dessa myndigheter.
KAPITEL II
ÖVERSYN OCH UTVÄRDERING
(Artikel 22.11 i förordning (EU) nr 909/2014)
Artikel 2
Standardformulär och mallar för tillhandahållandet av information
1. Värdepapperscentralen ska lämna den information som avses i artikel 40 i delegerad förordning (EU) 2017/392 på ett varaktigt medium.
2. Värdepapperscentralen ska lämna informationen i standardformulären och mallarna i bilaga II och, i förekommande fall, i tabell 2 i bilaga I. Om mallen i tabell 2 i bilaga I används ska en extra kolumn infogas för närmare uppgifter om kapitel, avsnitt eller sida i det dokument där ändringar har gjorts under översynsperioden samt en kolumn för eventuella förklaringar av de ändringar som har gjorts under översynsprioden.
Artikel 3
Förfarande för tillhandahållandet av information
1. Den behöriga myndigheten ska meddela värdepapperscentralen följande:
|
a) |
Hur ofta och hur djupgående översynen och utvärderingen ska genomföras, enligt artikel 22.4 i förordning (EU) nr 909/2014. |
|
b) |
Start- och slutdatum för översynsperioden, enligt artikel 40 i delegerad förordning (EU) 2017/392. |
|
c) |
Det språk på vilket informationen ska lämnas. Den behöriga myndigheten får begära att värdepapperscentralen lämnar samma information på ett språk som är brukligt inom internationella finanskretsar. |
Den behöriga myndigheten ska utan onödigt dröjsmål meddela värdepapperscentralen eventuella ändringar av den information som avses i första stycket, inbegripet begäran om att viss information ska lämnas in oftare.
2. Värdepapperscentralen ska lämna den information som avses i artikel 40.2 i delegerad förordning (EU) 2017/392 inom två månader efter översynsperiodens slut.
Artikel 4
Information till de myndigheter som avses i artikel 22.7 i förordning (EU) nr 909/2014
1. Efter avslutad översyn och utvärdering ska den behöriga myndigheten inom tre arbetsdagar meddela de resultat som anges i artikel 44 i delegerad förordning (EU) 2017/392 till de myndigheter som avses i artikel 22.7 i förordning (EU) nr 909/2014.
2. Om utvärderingen och översynen föranleder korrigerande åtgärder eller sanktioner ska den behöriga myndigheten informera de myndigheter som avses i punkt 1 senast tre arbetsdagar efter det att åtgärder vidtogs.
3. De myndigheter som avses i punkt 1 ska komma överens om arbetsspråket för informationsutbytet, men om ingen överenskommelse har ingåtts ska arbetsspråket vara ett språk som är brukligt inom internationella finanskretsar.
Artikel 5
Informationsutbyte mellan behöriga myndigheter
1. I sin tillsyn av en värdepapperscentral som har de relationer som avses i artikel 17.6 a–c i förordning (EU) nr 909/2014 ska den behöriga myndigheten före varje utvärdering och översyn uppdatera den förteckning som avses i artikel 1.4 i den här förordningen över andra behöriga myndigheter som ska delta i översynen och utvärderingen, inbegripet kontaktpersoner vid dessa myndigheter, och skicka förteckningen till dessa myndigheter.
2. Den behöriga myndigheten ska lämna den information som avses i artikel 45.1 i delegerad förordning (EU) 2017/392 till de behöriga myndigheter som finns uppförda på den förteckning som avses i punkt 1, inom 30 arbetsdagar från det att informationen blev tillgänglig.
3. De behöriga myndigheter som finns uppförda på den förteckning som avses i punkt 1 ska inom 30 arbetsdagar från den tidsfrist som fastställs i punkt 2 skicka sina bedömningar av informationen till den behöriga myndighet som lämnade den.
4. Inom tre arbetsdagar efter det att den översyn och utvärdering som avses i artikel 22.1 i förordning (EU) nr 909/2014 har avslutats, vilket den behöriga myndigheten ska meddela de behöriga myndigheter som finns uppförda på den förteckning som avses i punkt 1, ska den behöriga myndigheten meddela de behöriga myndigheter som finns uppförda på den förteckning som avses i punkt 1 de resultat som anges i artikel 45.2 i delegerad förordning (EU) 2017/392.
5. De myndigheter som avses i punkterna 1–4 ska komma överens arbetsspråket för informationsutbytet, men om ingen överenskommelse har ingåtts ska arbetsspråket vara ett språk som är brukligt inom internationella finanskretsar.
KAPITEL III
SAMARBETSARRANGEMANG
(Artikel 24.8 i förordning (EU) nr 909/2014)
Artikel 6
Allmänna krav för samarbetsarrangemang
1. Den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten och den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten ska komma överens om arbetsspråket för sitt samarbete, men om ingen överenskommelse föreligger ska arbetsspråket vara ett språk som är brukligt inom internationella finanskretsar.
2. Varje behörig myndighet ska utse en primär och en sekundär kontaktperson och lämna dessa personers kontaktuppgifter till övriga behöriga myndigheter.
Artikel 7
Tillsyn av en filial
1. Om en värdepapperscentral som är auktoriserad i en medlemsstat har etablerat en filial i en annan medlemsstat ska den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten och den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten använda formuläret och mallen i tabell 1 i bilaga III för informationsutbyte.
2. Om en behörig myndighet begär kompletterande information från en annan behörig myndighet ska den till den andra behöriga myndigheten ange vad i värdepapperscentralens verksamhet som motiverar en sådan begäran.
Artikel 8
Inspektioner på plats på filialer
1. Innan sådana inspektioner på plats som avses i artikel 24.1 i förordning (EU) nr 909/2014 genomförs ska de behöriga myndigheterna i hemmedlemsstaten och i värdmedlemsstaten komma överens om villkoren för inspektionen och vad den ska omfatta, vilket inbegriper följande:
|
a) |
Roller och ansvarsområden. |
|
b) |
Skäl till att en inspektion på plats genomförs. |
2. De behöriga myndigheterna i hem- och värdmedlemsstaterna ska informera varandra om en inspektion på plats på en värdepapperscentrals filial i en värdmedlemsstat, i enlighet med punkt 1 och genom att använda mallen i tabell 2 i bilaga III.
Artikel 9
Informationsutbyte om en värdepapperscentrals verksamhet i värdmedlemsstaten
1. Den begäran om information som avses i artikel 24.3 i förordning (EU) nr 909/2014 ska skickas per post eller e-post till hemmedlemsstatens behöriga myndighet och innehålla en förklaring av informationens relevans för värdepapperscentralens verksamhet i värdmedlemsstaten.
2. Den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten ska utan onödigt dröjsmål lämna de upplysningar som avses i artikel 24.3 i förordning (EU) nr 909/2014 per post eller e-post genom att använda mallen i tabell 3 i bilaga III.
Artikel 10
Värdepapperscentraler som underlåter att fullgöra sina skyldigheter
1. Vid tillämpning av artikel 24.5 första stycket i förordning (EU) nr 909/2014 ska den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten underrätta den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten samt Esma om sina iakttagelser om en värdepappercentrals överträdelse, genom att använda mallen i tabell 4 i bilaga III.
2. Den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten ska granska de iakttagelser som lämnats av den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten och informera den sistnämnda myndigheten om vilka åtgärder den avser att vidta mot de överträdelser som konstaterats.
3. Om ärendet hänskjuts till Esma i enlighet med artikel 24.5 tredje stycket i förordning (EU) nr 909/2014 ska den hänskjutande behöriga myndigheten förse Esma med all relevant information.
KAPITEL IV
REGISTERFÖRING
(Artikel 29.4 i förordning (EU) nr 909/2014)
Artikel 11
Format för registeruppgifter
1. En värdepapperscentral ska bevara de registeruppgifter som avses i artikel 54 i delegerad förordning (EU) 2017/392 avseende alla transaktioner, avvecklingsinstruktioner och order som rör avvecklingsrestriktioner som den förmedlar, i det format som fastställs i tabell 1 i bilaga IV till den här förordningen.
2. En värdepapperscentral ska bevara de registeruppgifter som avses i artikel 55 i delegerad förordning (EU) 2017/392 avseende positioner på värdepapperscentralens alla värdepapperskonton, i det format som fastställs i tabell 2 i bilaga IV.
3. En värdepapperscentral ska bevara de registeruppgifter som avses i artikel 56.1 i delegerad förordning (EU) 2017/392 avseende de anslutna tjänster som den tillhandahåller, i det format som fastställs tabell 3 i bilaga IV.
4. En värdepapperscentral ska bevara de registeruppgifter som avses i artikel 57 i delegerad förordning (EU) 2017/392 för verksamhet som har anknytning till dess verksamhet och interna organisation, i det format som fastställs i tabell 4 i bilaga IV.
5. Vid rapportering till myndigheter ska en värdepapperscentral använda en identifieringskod för juridiska personer (LEI-kod) för att i sina register identifiera
|
a) |
en värdepapperscentral, |
|
b) |
värdepapperscentralens deltagare, |
|
c) |
avvecklingsbanker, |
|
d) |
emittenter till vilka värdepapperscentralen erbjuder de huvudtjänster som avses i punkterna 1 och 2 i avsnitt A i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014. |
6. En värdepapperscentral ska använda en identifieringskod för juridiska personer (LEI-kod) eller en bankidentifieringskod (BIC-kod), eller någon annan tillgänglig form av identifiering för juridiska personer för att i sina register kunna identifiera deltagares kunder, om dessa är kända för värdepapperscentralen.
7. En värdepapperscentral får använda alla tillgängliga identifierare som möjliggör unik identifiering av fysiska personer på nationell nivå, för att i sina register identifiera en deltagares kunder som är kända för värdepapperscentralen.
8. En värdepapperscentral ska i sina register använda de ISO-koder som avses i bilaga IV.
9. En värdepapperscentral får endast använda ett internt format om detta utan onödigt dröjsmål kan konverteras till ett öppet format på grundval av internationella, öppna kommunikationsförfaranden och standarder för meddelanden och referensuppgifter, så att myndigheter kan få tillgång till registren i enlighet med artikel 29.2 i förordning (EU) nr 909/2014.
10. En värdepapperscentral ska på begäranlämna den information som avses i artiklarna 54 och 55 i delegerad förordning (EU) 2017/392 till den behöriga myndigheten genom direkt dataflöde. En värdepapperscentral ska ges tillräckligt med tid på sig att vidta de åtgärder som krävs för att svara på en sådan begäran.
KAPITEL V
TILLTRÄDE
(Artiklarna 33.6, 49.6, 52.4, 53.5 i förordning (EU) nr 909/2014)
Artikel 12
Standardformulär och mallar för tillträdesförfarandet
1. En ansökande värdepapperscentral och eventuella andra ansökande parter ska använda mallen i tabell 1 i bilaga V till denna förordning när de lämnar in en ansökan enligt artikel 52.1 eller artikel 53.2 i förordning (EU) nr 909/2014.
2. En mottagande värdepapperscentral och eventuella andra mottagande parter ska använda mallen i tabell 2 i bilaga V till denna förordning när de efter en ansökan beviljar tillträde i enlighet med artikel 52.1 eller artikel 53.2 i förordning (EU) nr 909/2014.
3. En värdepapperscentral ska använda mallen i tabell 3 i bilaga V till denna förordning när den nekar tillträde i enlighet med artiklarna 33.3, 49.4, 52.2 eller 53.3 i förordning (EU) nr 909/2014.
4. En central motpart eller en handelsplats ska använda mallen tabell 4 i bilaga V till denna förordning när den nekar tillträde i enlighet med artikel 53.3 i förordning (EU) nr 909/2014.
5. En ansökande part ska använda mallen i tabell 5 i bilaga V till denna förordning när den lämnar in ett klagomål till den myndighet som är behörig för den värdepapperscentralen som har nekat den tillträde i enlighet med artiklarna 33.3, 49.4, 52.2 eller 53.3 i förordning (EU) nr 909/2014.
6. En värdepapperscentral ska använda mallen i tabell 6 i bilaga V till denna förordning när den lämnar in ett klagomål till den myndighet som är behörig för den centrala motpart som har nekat den tillträde i enlighet med artikel 53.3 i förordning (EU) nr 909/2014.
7. De behöriga myndigheter som avses i punkterna 5 och 6 ska i förekommande fall använda mallarna i tabell 7 i bilaga V till denna förordning när de samråder med följande myndigheter om deras bedömning av klagomålet, beroende på vad som är lämpligt:
|
a) |
Den behöriga myndigheten på den plats där den ansökande deltagaren är etablerad, i enlighet med artikel 33.3 fjärde stycket i förordning (EU) nr 909/2014. |
|
b) |
Den behöriga myndigheten på den plats där den ansökande emittenten är etablerad, i enlighet med artikel 49.4 fjärde stycket i förordning (EU) nr 909/2014. |
|
c) |
Den behöriga myndigheten för den ansökande värdepapperscentralen och den relevanta myndigheten för den ansökande värdepapperscentralen enligt artikel 12.1 a i förordning (EU) nr 909/2014 i enlighet med artikel 52.2 femte stycket i den förordningen. |
|
d) |
Den behöriga myndigheten för den ansökande centrala motparten eller handelsplatsen, i enlighet med artikel 53.3 fjärde stycket i förordning (EU) nr 909/2014. |
De behöriga myndigheter som avses i leden a–d ska använda mallen i tabell 8 i bilaga V när de lämnar svar avseende det samråd som avses i denna punkt.
8. De myndigheter som avses i punkt 7 a–d ska använda mallen i tabell 8 i bilaga V till denna förordning om någon av dem beslutar att hänskjuta ärendet till Esma, i enlighet med artikel 33.3 fjärde stycket, artikel 49.4 fjärde stycket, artikel 52.2 femte stycket eller artikel 53.3 fjärde stycket i förordning (EU) nr 909/2014.
9. De behöriga myndigheter som avses i punkterna 5 och 6 ska lämna ett motiverat svar till den ansökande parten i det format som fastställs i tabell 9 i bilaga V.
10. De myndigheter som avses i punkterna 7 och 8, och Esma när det gäller punkt 9, ska komma överens om vilket arbetsspråk som ska användas under den kommunikation som avses i punkterna 7, 8 och 9. Om en överenskommelse inte har ingåtts ska arbetsspråket vara ett språk som är brukligt inom internationella finanskretsar.
KAPITEL VI
FÖRFARANDE FÖR AUKTORISATION ATT TILLHANDAHÅLLA ANKNUTNA BANKTJÄNSTER OCH SLUTBESTÄMMELSER
Artikel 13
Förteckning över myndigheter
När den behöriga myndigheten har mottagit en ansökan om den auktorisation som avses i artikel 54.2 i förordning (EU) nr 909/2014 ska identifiera de myndigheter som avses i artikel 55.4 i samma förordning, och upprätta en förteckning över dessa.
Artikel 14
Informationsöverföring och begäran om ett motiverat yttrande
1. Den behöriga myndigheten ska skicka en begäran om det motiverade yttrande, som avses i artikel 55.5 i förordning (EU) nr 909/2014 till de behöriga myndigheter som avses i artikel 55.4 a–e i den förordningen genom att använda mallen i avsnitt 1 i bilaga VI till den här förordningen.
2. För var och en av de överföringar som avses i artikel 55.4 i förordning (EU) nr 909/2014 och de begäranden som avses i punkt 1 i den här artikeln, ska varje myndighet som avses i artikel 55.4 a–e i förordning (EU) nr 909/2014 via e-post till den överförande behöriga myndigheten utan dröjsmål bekräfta att den har mottagit informationen i fråga.
3. Om ingen mottagningsbekräftelse enligt punkt 2 i denna artikel erhålls ska den behöriga myndigheten själv kontakta de myndigheter som avses i artikel 55.4 a–e i förordning (EU) nr 909/2014 för att säkerställa att dessa har mottagit den information som avses i punkt 1 i denna artikel.
Artikel 15
Motiverat yttrande och beslut
1. De myndigheter som avses i artikel 55.4 a–e i förordning (EU) nr 909/2014 ska lämna in ett motiverat yttrandet till de behöriga myndigheterna genom att använda mallen i avsnitt 2 i bilaga VI till denna förordning.
2. Om minst en av de myndigheter som avses i artikel 55.4 a–e i förordning (EU) nr 909/2014 avger ett negativt motiverat yttrande och den behöriga myndigheten som önskar bevilja auktorisation inkommer med det motiverade beslut som avses i artikel 55.5 andra stycket i förordning (EU) nr 909/2014 till dessa myndigheter ska den behöriga myndigheten använda mallen i avsnitt 3 i bilaga VI till denna bilaga.
Artikel 16
Auktorisation trots ett negativt motiverat yttrande
1. Om någon av de myndigheter som avses i artikel 55.4 a–e i förordning (EU) nr 909/2014 beslutar att till Esma hänskjuta det beslut som fattats av den behöriga myndighet som önskar bevilja auktorisationen i enlighet med artikel 55.5 tredje stycket i den förordningen ska den hänskjutande myndigheten använda mallen i avsnitt 4 i bilaga VI till den här förordningen.
2. Den myndighet som hänskjuter ärendet ska förse Esma med all den information som tillhandahålls av den behöriga myndigheten i enlighet med artikel 55.4 i förordning (EU) nr 909/2014, det motiverade yttrande som tillhandahålls av de behöriga myndigheterna i enlighet med artikel 55.5 första stycket i förordning (EU) nr 909/2014 och det motiverade beslut som avges av den behöriga myndigheten i enlighet med artikel 55.5 andra stycket i förordning (EU) nr 909/2014.
3. Den hänskjutande myndigheten ska utan onödigt dröjsmål lämna en kopia av all information som avses i punkt 2 till de myndigheter som avses i artikel 55.4 a–e i förordning (EU) nr 909/2014.
Artikel 17
Ikraftträdande och tillämpning
Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
Artikel 11.1 ska tillämpas från och med dagen för ikraftträdandet av de delegerade akter som antas av kommissionen i enlighet med artiklarna 6.5 och 7.15 i förordning (EU) nr 909/2014, beroende på vilken som infaller senare.
Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
Utfärdad i Bryssel den 11 november 2016.
På kommissionens vägnar
Jean-Claude JUNCKER
Ordförande
(1) EUT L 257, 28.8.2014, s. 1.
(2) Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 1247/2012 av den 19 december 2012 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för form och frekvens för rapportering om handel till transaktionsregister enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (EUT L 352, 21.12.2012, s. 20).
(3) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers-och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).
(4) Kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/392 av den 11 november 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för auktorisationskrav, tillsynskrav och operativa krav för värdepapperscentraler (se sidan 48 i detta nummer av EUT).
BILAGA I
Formulär och mallar för värdepapperscentrals ansökan om auktorisation
(Artikel 17.10 i förordning (EU) nr 909/2014)
Tabell 1
Allmänna uppgifter
|
Typ av uppgifter |
Värdeformat |
|
Ansökningsdatum |
ISO 8601 datumformat ÅÅÅÅ-MM-DD |
|
Den ansökande värdepapperscentralens företagsnamn |
Fritext |
|
Identifieringsuppgifter om den ansökande värdepapperscentralen |
ISO 17442 Identifieringskod för juridiska personer (LEI-kod) kod med 20 alfanumeriska tecken |
|
Den ansökande värdepapperscentralens registrerade adress |
Fritext |
|
Avvecklingssystem för värdepapper som den ansökande värdepapperscentralen driver eller har för avsikt att driva |
Fritext |
|
Kontaktuppgifter till den person som ansvarar för ansökan (namn, befattning, telefonnummer, e-postadress) |
Fritext |
|
Kontaktuppgifter till kontaktpersonen(-erna) som ansvarar för den ansökande värdepapperscentralens internkontroll- och regelefterlevnadsfunktion (namn, befattning, telefonnummer, e-postadress) |
Fritext |
|
Förteckning över samtliga handlingar som lämnats in av den ansökande värdepapperscentralen med unika referensnummer |
Fritext |
Tabell 2
Dokumenthänvisningar
|
Uppgifter som ska lämnas i enlighet med de särskilda kraven i den delegerade akt om tekniska tillsynsstandarder avseende närmare uppgifter om ansökan om auktorisation av värdepapperscentraler som antagits i enlighet med artikel 17.9 i förordning (EU) nr 909/2014 |
Dokumentets unika referensnummer |
Dokumentets titel |
Kapitel, avsnitt eller sida i dokumentet där uppgifterna lämnas eller skälet till att uppgifterna inte lämnas |
||||||||
|
A. Allmänna uppgifter om den ansökande värdepapperscentralen (artiklarna 4–7 i delegerad förordning (EU) 2017/392 |
|||||||||||
|
Identifiering av värdepapperscentralen och dess rättsliga status(artikel 4 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
I en sådan ansökan om auktorisation som lämnas i enlighet med artikel 17 i förordning (EU) nr 909/2014 ska det tydligt fastställas vilken enhet som tillämpar den verksamhet och de tjänster som den avser att bedriva. |
|||||||||||
|
Den ansökande värdepapperscentralens företagsnamn, LEI-kod och registrerade adress inom EU. |
|
|
|
||||||||
|
Bolagsordning och andra konstitutionella och lagstadgade handlingar |
|
|
|
||||||||
|
Ett utdrag från relevant handels- eller domstolsregister eller någon annan form av styrkta belägg för den officiella adressen och värdepapperscentralens verksamhet, vilka måste vara giltigt på ansökningsdagen |
|
|
|
||||||||
|
Identifieringsuppgifter om det avvecklingssystem för värdepapper som den ansökande värdepapperscentralen tillämpar eller har för avsikt att tillämpa |
|
|
|
||||||||
|
En kopia av ett beslut från ledningsorganet avseende ansökan och protokollet från det möte då ledningsorganet godkände ansökningsdossiern och inlämnandet av den |
|
|
|
||||||||
|
Kontaktuppgifter till den person som är ansvarig för ansökan |
|
|
|
||||||||
|
Ett diagram som visar ägarförhållandena mellan moderbolaget, dotterbolagen och eventuella andra anknutna enheter eller filialer. Enheterna i diagrammet ska anges med fullständigt företagsnamn, rättslig status, officiell adress och skatteregistrerings- eller organisationsnummer |
|
|
|
||||||||
|
En beskrivning av sådan verksamhet inom den ansökande värdepapperscentralens dotterbolag och andra juridiska personer där den ansökande värdepapperscentralen har en ägarandel, inklusive uppgifter om omfattningen av andelen |
|
|
|
||||||||
|
En förteckning som innehåller
|
|
|
|
||||||||
|
En förteckning som innehåller
|
|
|
|
||||||||
|
En förteckning över huvudtjänster, som förtecknas i avsnitt A i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014, som den ansökande värdepapperscentralen tillhandahåller eller avser att tillhandahålla |
|
|
|
||||||||
|
En förteckning över de anknutna tjänster, som uttryckligen förtecknas i avsnitt B i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014, som den ansökande värdepapperscentralen tillhandahåller eller avser att tillhandahålla |
|
|
|
||||||||
|
En förteckning över de anknutna tjänster, som är tillåtna enligt men inte uttryckligen återges i avsnitt B i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014, som den ansökande värdepapperscentralen tillhandahåller eller avser att tillhandahålla |
|
|
|
||||||||
|
En förteckning över de anknutna tjänster, som omfattas av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU (1) men inte uttryckligen återges i avsnitt B i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014, som den ansökande värdepapperscentralen tillhandahåller eller avser att tillhandahålla |
|
|
|
||||||||
|
En förteckning över tjänster som den ansökande värdepapperscentralen utkontrakterar eller avser att utkontraktera till en tredje part i enlighet med artikel 30 i förordning (EU) nr 909/2014 |
|
|
|
||||||||
|
Den valuta eller de valutor som den ansökande värdepapperscentralen hanterar eller avser att hantera i samband med tjänster som den tillhandahåller, oavsett om kontanter avvecklas på ett centralbankskonto, ett värdepapperscentralskonto eller ett konto hos ett utsett kreditinstitut. |
|
|
|
||||||||
|
Uppgifter om varje pågående och slutgiltigt rättsligt eller civilrättsliga administrativt förfarande eller skiljedomsförfarande eller andra rättsliga förfaranden som den ansökande värdepapperscentralen är part i, och som kan orsaka finansiella eller andra kostnader. |
|
|
|
||||||||
|
Om den ansökande värdepapperscentralen avser att tillhandahålla huvudtjänster eller att inrätta en filial i enlighet med artikel 23.2 i förordning (EU) nr 909/2014 ska en ansökan om auktorisation även innehålla följande uppgifter: |
|||||||||||
|
De(n) medlemsstat(er) där den ansökande värdepapperscentralen avser att verka |
|
|
|
||||||||
|
En verksamhetsplan som särskilt anger vilken eller vilka tjänster den ansökande värdepapperscentralen tillhandahåller eller avser att tillhandahålla i värdmedlemsstaten |
|
|
|
||||||||
|
De valutor som den ansökande värdepapperscentralen hanterar eller avser att hantera i värdmedlemsstaten. |
|
|
|
||||||||
|
Om tjänsterna tillhandahålls genom en filial ska dessas organisatoriska struktur och namnen på de personer som ansvarar för dess ledning anges. |
|
|
|
||||||||
|
I tillämpliga fall, en bedömning av de åtgärder som den ansökande värdepapperscentralen avser att vidta för att göra det möjligt för användarna att efterleva den nationella lagstiftning som avses i artikel 49.1 i förordning (EU) nr 909/2014 |
|
|
|
||||||||
|
I tillämpliga fall, en förteckning över tjänster eller verksamheter som den ansökande värdepapperscentralen utkontrakterar eller avser att utkontraktera till en tredje part i enlighet med artikel 30 i förordning (EU) nr 909/2014 |
|
|
|
||||||||
|
Riktlinjer och förfaranden för regelefterlevnad (artikel 5 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
Tjänstebeteckningarna på de personer som ansvarar för att godkänna och upprätthålla riktlinjer och förfaranden |
|
|
|
||||||||
|
En beskrivning av åtgärderna för att genomföra och övervaka efterlevnaden av riktlinjer och förfaranden |
|
|
|
||||||||
|
En beskrivning av de förfaranden som införts av den ansökande värdepapperscentralen i enlighet med någon av de mekanismer som inrättats enligt artikel 65 i förordning (EU) nr 909/2014 |
|
|
|
||||||||
|
Värdepapperscentralens tjänster och verksamhet (artikel 6 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
Detaljerad beskrivning av tjänsterna och verksamheten samt av de riktlinjer och förfaranden som ska tillämpas i samband den ansökande värdepapperscentralens tillhandahållande av tjänsterna och verksamhet: |
|||||||||||
|
Huvudtjänster, som närmare anges i avsnitt A i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014 |
|
|
|
||||||||
|
Anknutna tjänster, som uttryckligen förtecknas i avsnitt B i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014 |
|
|
|
||||||||
|
Alla övriga anknutna tjänster som är tillåtna enligt men inte uttryckligen förtecknas i avsnitt B i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014 |
|
|
|
||||||||
|
Investeringstjänster och verksamhet som avses i fältet ovan som omfattas av direktiv 2014/65/EU |
|
|
|
||||||||
|
Information om koncerner (artikel 7 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
De riktlinjer och förfaranden som avses i artikel 26.7 i förordning (EU) nr 909/2014 |
|
|
|
||||||||
|
Uppgifter om den verkställande ledningens och ledningsorganets sammansättning och aktieägarstrukturen för moderföretaget och de andra företagen inom koncernen |
|
|
|
||||||||
|
Tjänster och nyckelpersoner utanför den verkställande ledningen som den ansökande värdepapperscentralen delar med andra företag inom koncernen |
|
|
|
||||||||
|
Om värdepapperscentralen har ett moderföretag ska följande uppgifter tillhandahållas: |
|||||||||||
|
Uppgift om moderföretagets officiella adress |
|
|
|
||||||||
|
Uppgifter om huruvida moderföretaget är auktoriserat eller registrerat och omfattas av tillsyn enligt unions- eller tredjelandslagstiftning |
|
|
|
||||||||
|
I tillämpliga fall, alla relevanta registreringsnummer och namnet på den myndighet eller de myndigheter som har behörighet att utöva tillsyn över moderföretaget |
|
|
|
||||||||
|
Om den ansökande värdepapperscentralen har en avtal med ett företag inom koncernen som tillhandahåller tjänster som är kopplade till de tjänster som tillhandahålls av den ansökande värdepapperscentralen, en beskrivning av och en kopia av ett sådant avtal |
|
|
|
||||||||
|
B. Finansiella resurser för den ansökande värdepapperscentralens tillhandahållande av tjänster (artikel 8 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
Redovisning, affärsplan och återhämtningsplan (artikel 8 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
Redovisningshandlingar inbegripet en fullständig uppsättning finansiella rapporter för de föregående tre åren och konsoliderad redovisning enligt Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/43/EG (2) för de föregående tre åren |
|
|
|
||||||||
|
Den externa revisorns namn och redovisningsnummer |
|
|
|
||||||||
|
En affärsplan, inbegripet en finansieringsplan och en preliminär budget som omfattar olika verksamhetsscenarier för de den ansökande värdepapperscentralens tjänster för en referensperiod på minst tre år |
|
|
|
||||||||
|
Eventuell plan för etablering av dotterbolag eller filialer och deras lokalisering |
|
|
|
||||||||
|
En beskrivning av den affärsverksamhet som ansökanden planerar att utöva, inbegripet verksamhet i dess dotterbolag eller filialer |
|
|
|
||||||||
|
Om den historiska finansiella information som avses ovan inte är tillgänglig ska en ansökan om auktorisation innehålla följande uppgifter om den ansökande värdepapperscentralen: |
|||||||||||
|
Bevis på tillräckliga ekonomiska medel under sex månader efter beviljande av auktorisation |
|
|
|
||||||||
|
En delårsrapport om det ännu inte finns några finansiella rapporter för den begärda tidsperioden |
|
|
|
||||||||
|
Handlingar om den ansökande värdepapperscentralens finansiella situation, t.ex. en balansräkning, en resultaträkning, förändringar i eget kapital och kassaflöden och en sammanfattning av redovisningspolicyn samt övriga förklarande anmärkningar |
|
|
|
||||||||
|
I tillämpliga fall, reviderade årsredovisningar för varje moderbolag för de tre räkenskapsår som föregår ansökningsdatumet |
|
|
|
||||||||
|
En beskrivning av en lämplig återhämtningsplan, inbegripet: |
|||||||||||
|
En sammanställning som innehåller en översikt över planen och dess genomförande |
|
|
|
||||||||
|
Fastställande av den ansökande värdepapperscentralens kritiska verksamheter, stresscenarier och utlösande händelser för återhämtning, och en utförlig beskrivning av de återhämtningsverktyg som ska användas av den ansökande värdepapperscentralen |
|
|
|
||||||||
|
Uppgifter om bedömningen av effekterna av återhämtningsplanen på olika berörda parter som sannolikt kommer att beröras av dess genomförande |
|
|
|
||||||||
|
Den ansökande värdepapperscentralens bedömning av återhämtningsplanens rättsliga verkställbarhet som tar hänsyn till eventuella juridiska begränsningar i unionslagstiftningen, nationell eller tredjelands lagstiftning |
|
|
|
||||||||
|
C. Organisatoriska krav (artiklarna 9–17 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
Organogram (artikel 9 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
Identitet och uppgifter för de personer som ansvarar för följande:
|
|
|
|
||||||||
|
Antalet anställda i varje område och operativ enhet |
|
|
|
||||||||
|
Personalpolitik och förfaranden (artikel 10 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
En beskrivning av ersättningspolitiken, inbegripet information om de fasta och rörliga delarna av ersättningen till medlemmar av den verkställande ledningen, ledningsorganet och personal som arbetar med riskhantering, regelefterlevnad och intern kontroll, tekniska uppgifter och internrevision hos den ansökande värdepapperscentralen |
|
|
|
||||||||
|
De åtgärder som har vidtagits av den ansökande värdepapperscentralen för att minska den risk som det innebär att anförtro alltför mycket ansvar till en enskild person |
|
|
|
||||||||
|
Verktyg för riskövervakning och styrformer (artikel 11 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
En beskrivning av den ansökande värdepapperscentralens styrningsformer och deras olika komponenter |
|
|
|
||||||||
|
Riktlinjer, förfaranden och system för fastställande, mätning, övervakning, hantering och rapportering av de risker som den ansökande värdepapperscentralen kan vara exponerad mot och de risker som den ansökande värdepapperscentralen kan utgöra för andra enheter |
|
|
|
||||||||
|
En beskrivning av ledningsorganets och den verkställande ledningens sammansättning, roll och ansvarsuppgifter samt av eventuella kommittéer som inrättas i enlighet med delegerad förordning (EU) 2017/392 |
|
|
|
||||||||
|
En beskrivning av processerna för att välja, utse, och avsätta personer i ledande befattning och medlemmar av verkställande ledningen, samt för att bedöma deras arbetsinsats |
|
|
|
||||||||
|
En beskrivning av den ansökande värdepapperscentralens förfaranden för att offentligöra sina styrningsformer |
|
|
|
||||||||
|
Om den ansökande värdepapperscentralen följer en erkänd uppförandekod för bolagsstyrning: |
|||||||||||
|
Identifieringsuppgifter om uppförandekoden (en kopia av koden) |
|
|
|
||||||||
|
En förklaring av alla situationer då den ansökande värdepapperscentralen avviker från koden |
|
|
|
||||||||
|
Regelefterlevnad, internkontroll och interna revisionsfunktioner (artikel 12 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
En beskrivning av förfarandena för rapportering internt om överträdelser, som avses i artikel 26.5 i förordning (EU) nr 909/2014 |
|
|
|
||||||||
|
Uppgifter avseende dess internrevisionsriktlinjer och förfaranden inbegriper följande: |
|||||||||||
|
En beskrivning av övervaknings- och utvärderingsverktyg för lämpligheten och effektiviteten hos den ansökande värdepapperscentralens interna kontrollsystem |
|
|
|
||||||||
|
En beskrivning av hjälpmedlen för kontroll och skydd av den ansökande värdepapperscentralens informationsbehandlingssystem |
|
|
|
||||||||
|
En förklaring avseende utvecklingen och tillämpningen av dess internrevisionsmetod |
|
|
|
||||||||
|
En arbetsplan för tre år från och med tidpunkten för ansökan |
|
|
|
||||||||
|
En beskrivning av funktioner och kvalifikationer hos varje person som är ansvarig för internrevision |
|
|
|
||||||||
|
En ansökan om auktorisation ska innehålla följande uppgifter om den ansökande värdepapperscentralens regelefterlevnads- och interna kontrollfunktioner: |
|||||||||||
|
En beskrivning av funktioner och kvalifikationer för personer med ansvar för regelefterlevnad och interna kontrollfunktioner och annan personal som deltar i bedömning av regelefterlevnad, inbegripet en beskrivning av medlen för att garantera den interna regelefterlevnads- och kontrollfunktionen gentemot övriga affärsenheter |
|
|
|
||||||||
|
Riktlinjer och förfaranden för regelefterlevnad och intern kontroll, inbegripet en beskrivning av den högsta och den verkställande ledningens och ledningsorganets roll vad gäller regelefterlevnad |
|
|
|
||||||||
|
Om tillgängligt, den senaste interna rapport som har utarbetats av ansvariga för regelefterlevnad och interna kontrollfunktioner eller annan personal som deltar i bedömningen av den ansökande värdepapperscentralens regelefterlevnad |
|
|
|
||||||||
|
Verkställande ledning, ledningsorgan och aktieägare (artikel 13 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
Följande information för varje medlem av den verkställande ledningen och ledningsorganet: |
|||||||||||
|
Ett curriculum vitæ som anger varje medlems erfarenhet och kunskaper |
|
|
|
||||||||
|
Närmare upplysningar om straffrättsliga och administrativa sanktioner som ålagts en medlem i samband med tillhandahållandet av finansiella eller datarelaterade tjänster eller som avser bedrägeri eller förskingring av medel, i form av ett lämpligt officiellt certifikat, om ett sådant finns tillgängligt i den berörda medlemsstaten. |
|
|
|
||||||||
|
En egenförsäkran om gott anseende när det gäller tillhandahållande av en finansiell eller datarelaterad tjänst, inbegripet alla de uppgifter som avses i artikel 13.1 c i delegerad förordning (EU) 2017/392 |
|
|
|
||||||||
|
Uppgifter om den ansökande värdepapperscentralens ledningsorgan |
|||||||||||
|
Bevis på efterlevnad av artikel 27.2 i förordning (EU) nr 909/2014 |
|
|
|
||||||||
|
En beskrivning av de ledningsorganets uppgifter och ansvarsområden |
|
|
|
||||||||
|
Uppgifter om den ansökande värdepapperscentralens ägarstruktur och aktieägare |
|||||||||||
|
En beskrivning av den ansökande värdepapperscentralens ägarstruktur, inbegripet en identitetsbeskrivning och en beskrivning av ägarintressenas omfattning för varje enhet som är i stånd att utöva kontroll över driften av den ansökande värdepapperscentralen |
|
|
|
||||||||
|
En förteckning över aktieägare och personer som direkt eller indirekt är i stånd att kontrollera värdepapperscentralens förvaltning. |
|
|
|
||||||||
|
Hantering av intressekonflikter (artikel 14 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
Den ansökande värdepapperscentralens riktlinjer och förfaranden för att hantera potentiella intressekonflikter |
|||||||||||
|
En beskrivning av riktlinjer och förfaranden för identifiering, hantering och rapportering till den behöriga myndigheten av potentiella intressekonflikter och det förfarande som används för att se till att personalen vid den ansökande värdepapperscentralen har informerats om dessa |
|
|
|
||||||||
|
En beskrivning av kontrollerna och de åtgärder som vidtagits för att säkerställa att kraven i artikel 14.1 a i delegerad förordning (EU) 2017/392 om hantering av intressekonflikter är uppfyllda |
|
|
|
||||||||
|
En beskrivning av
|
|
|
|
||||||||
|
Om den ansökande värdepapperscentralen ingår i en koncern ska det register som avses i artikel 14.1 iii i delegerad förordning 2017/392 innehålla en beskrivning av
|
|
|
|
||||||||
|
Konfidentialitet (artikel 15 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
Riktlinjer och förfaranden för att hindra obehörigt utnyttjande eller offentliggörande av konfidentiell information, i enlighet med artikel 15 i delegerad förordning (EU) 2017/392 |
|
|
|
||||||||
|
Uppgifter ompersonalens tillgång till information hos den ansökande värdepapperscentralen |
|||||||||||
|
De interna förfarandena för tillgång till information som garanterar säker tillgång till data |
|
|
|
||||||||
|
En beskrivning av eventuella restriktioner för användningen av uppgifter av konfidentiella skäl |
|
|
|
||||||||
|
Användarkommitté (artikel 16 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
Dokument eller uppgifter om varje användarkommitté: |
|||||||||||
|
Användarkommitténs mandat |
|
|
|
||||||||
|
Användarkommitténs styrelseformer |
|
|
|
||||||||
|
Användarkommitténs operativa förfaranden |
|
|
|
||||||||
|
Tillträdeskriterier och valmetoder för användarkommitténs medlemmar |
|
|
|
||||||||
|
En förteckning över de föreslagna medlemmarna i användarkommittén och uppgifter om de intressen som de företräder |
|
|
|
||||||||
|
Registerföring (artikel 17 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
Beskrivning av den ansökande värdepapperscentralens system, riktlinjer och förfaranden för registerhållning |
|
|
|
||||||||
|
De uppgifter som avses i artikel 17.2 i delegerad förordning (EU) 2017/392 innan artikel 54 i delegerad förordning (EU) 2017/392 börjar tillämpas |
|||||||||||
|
En analys av i vilken utsträckning den ansökande värdepapperscentralens registerhållningssystem, riktlinjer och förfaranden uppfyller kraven enligt artikel 54 i delegerad förordning (EU) 2017/392 |
|
|
|
||||||||
|
En genomförandeplan med närmare uppgifter om hur den ansökande värdepapperscentralen avser att göra för att uppfylla kraven i artikel 54 i delegerad förordning (EU) 2017/392 senast det begärda datumet |
|
|
|
||||||||
|
D. Uppföranderegler (artiklarna 18–22 i delegerad förordning (EU) 2017/392 |
|||||||||||
|
Mål och syften (artikel 18 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
En beskrivning av den ansökande värdepapperscentralens mål och syften |
|
|
|
||||||||
|
Mål och syften (artikel 19 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
De förfaranden som den ansökande värdepapperscentralen har inrättat för hantering av klagomål |
|
|
|
||||||||
|
Krav för deltagande (artikel 20 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
Uppgifter om deltagande i avvecklingssystem för värdepapper som drivs av den ansökande värdepapperscentralen: |
|||||||||||
|
Kriterier för deltagande som medger rättvist och öppet tillträde för alla juridiska personer som avser att bli deltagare i de avvecklingssystem som drivs av den ansökande värdepapperscentralen |
|
|
|
||||||||
|
Förfaranden för tillämpning av disciplinära åtgärder mot befintliga deltagare som inte uppfyller kriterierna för deltagande |
|
|
|
||||||||
|
Insyn (artikel 21 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
Uppgifter om den ansökande värdepapperscentralens riktlinjer för prissättning, inbegripet i synnerhet priser och avgifter för varje huvudtjänst som tillhandahålls av den ansökande värdepapperscentralen och eventuella avdrag och rabatter samt villkoren för dessa |
|
|
|
||||||||
|
En beskrivning av metoder som används för att offentliggöra relevant information för kunder och potentiella kunder i enlighet med artikel 34.1–34.5 i förordning (EU) nr 909/2014 |
|
|
|
||||||||
|
Uppgifter som gör det möjligt för den behöriga myndigheten att bedöma hur den ansökande värdepapperscentralen avser att uppfylla kravet att separat redovisa kostnader och intäkter i enlighet med artikel 34.7 i förordning (EU) nr 909/2014 |
|
|
|
||||||||
|
Kommunikation med deltagare och andra marknadsinfrastrukturer (artikel 22 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
Relevant information avseende värdepapperscentralens användning av internationella öppna kommunikationsförfaranden och standarder för meddelanden och referensdata i sin kommunikation med deltagare och andra marknadsinfrastrukturer |
|
|
|
||||||||
|
E. Krav för tjänster som tillhandahålls av värdepapperscentraler (artikel 23–30 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
Kontobaserad form (artikel 23 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
Uppgifter om de processer för kontobaserade tjänster som säkerställer att den ansökande värdepapperscentralen följer artikel 3 i förordning (EU) nr 909/2014 |
|
|
|
||||||||
|
Avsedda avvecklingsdagar och åtgärder för att förebygga och hantera utebliven avveckling (artikel 24 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
Regler och förfaranden avseende åtgärder för att förebygga utebliven avveckling |
|
|
|
||||||||
|
Närmare uppgifter om åtgärder för att hantera utebliven avveckling |
|
|
|
||||||||
|
Om tillämpningen sker innan ikraftträdandet av den delegerade akt som kommissionen antagit på grundval av de tekniska tillsynsstandarder som avses i artiklarna 6.5 och 7.15 i förordning (EU) nr 909/2014 |
|||||||||||
|
En analys av i vilken utsträckning den ansökande värdepapperscentralens befintliga regler, förfaranden, mekanismer och åtgärder uppfyller kraven i den delegerade akt som antagits av kommissionen på grundval av de tekniska tillsynsstandarder som avses i artiklarna 6.5 och 7.15 i förordning (EU) nr 909/2014. |
|
|
|
||||||||
|
En genomförandeplan där det närmare anges hur värdepapperscentralen avser att uppfylla kraven i den delegerade akt som antagits av kommissionen på grundval av de tekniska tillsynsstandarder som avses i artiklarna 6.5 och 7.15 i förordning (EU) nr 909/2014 senast dagen för ikraftträdandet av dessa krav |
|
|
|
||||||||
|
Emissionens integritet (artikel 25 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
Uppgifter avseende den ansökande värdepapperscentralens regler och förfaranden för att säkerställa integriteten i värdepappersemissioner |
|
|
|
||||||||
|
Skydd av deltagarnas och deras kunders värdepapper (artikel 26 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
Uppgifter avseende de åtgärder som vidtagits för att säkerställa den ansökande värdepapperscentralens deltagare och deras kunders värdepapper, inbegripet |
|||||||||||
|
regler och förfaranden för att minska och hantera de risker som är förknippade med förvaring av värdepapper |
|
|
|
||||||||
|
Närmare uppgifter om de olika nivåer av segregering som erbjuds av den ansökande värdepapperscentralen, en beskrivning av kostnaderna för varje nivå, de kommersiella villkor som erbjuds, deras viktigaste rättsliga konsekvenser och tillämplig insolvensrätt |
|
|
|
||||||||
|
Regler och förfaranden för att få det godkännande som avses i artikel 38.7 i förordning (EU) nr 909/2014 |
|
|
|
||||||||
|
Slutgiltig avveckling (artikel 27 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
Uppgifter om regler för slutgiltig avveckling |
|
|
|
||||||||
|
Kontantavveckling (artikel 28 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
Förfaranden för avveckling av kontantutbetalningar för varje avvecklingssystem för värdepapper som den ansökande värdepapperscentralen driver |
|
|
|
||||||||
|
Uppgifter om huruvida avvecklingen av kontantutbetalningar genomförs i enlighet med artikel 40.1 i förordning (EU) nr 909/2014 |
|
|
|
||||||||
|
I tillämpliga fall en förklaring till varför avveckling enligt artikel 40.1 i förordning (EU) nr 909/2014 inte är praktisk och tillgänglig |
|
|
|
||||||||
|
Regler och förfaranden vid deltagares obestånd (artikel 29 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
De regler och förfaranden som införts för att hantera en deltagares obestånd |
|
|
|
||||||||
|
Överföring av deltagares och kunders tillgångar i händelse av återkallande av auktorisation (artikel 30 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
Information om de förfaranden som inrättats av den ansökande värdepapperscentralen för att säkerställa en ordnad avveckling och överföring av kundernas och deltagarnas tillgångar utan dröjsmål till en annan värdepapperscentral i händelse av återkallande av auktorisationen |
|
|
|
||||||||
|
F. Stabilitetskrav (artiklarna 31–35 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
Juridiska risker (artikel 31 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
De uppgifter som krävs för att den behöriga myndigheten ska kunna bedöma om den ansökande värdepapperscentralens regler, förfaranden och kontrakt är tydliga, begripliga och verkställbara i alla relevanta jurisdiktioner i enlighet med artikel 43.1 och 43.2 i förordning (EU) nr 909/2014 |
|
|
|
||||||||
|
Om den ansökande värdepapperscentralen avser att bedriva affärsverksamhet i olika jurisdiktioner, information om de åtgärder som vidtagits för att identifiera och reducera de risker som uppstår till följd av eventuella lagval mellan jurisdiktioner i enlighet med artikel 43.3 i förordning (EU) nr 909/2014, inbegripet alla rättsliga bedömningar på vilka dessa åtgärder baseras. |
|
|
|
||||||||
|
Allmän affärsrisk (artikel 32 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
En beskrivning av den riskhantering och de kontrollsystem som införts samt de it-system som inrättats av den ansökande värdepapperscentralen för att hantera affärsrisk |
|
|
|
||||||||
|
I tillämpliga fall, den riskvärdering som erhållits av tredje part, inbegripet alla relevanta uppgifter som styrker den värderingen |
|
|
|
||||||||
|
Operativ risk (artikel 33 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
Uppgifter som visar att den ansökande värdepapperscentralen följer kraven på hantering av operativa risker enligt artikel 45 i förordning (EU) nr 909/2014 och kapitel X i delegerad förordning (EU) 2017/392 |
|
|
|
||||||||
|
Uppgifter om den ansökande värdepapperscentralens utkontraktering av tjänster eller verksamheter till tredje part i enlighet med artikel 30 i förordning (EU) nr 909/2014 inbegripet
|
|
|
|
||||||||
|
Investeringspolicy (artikel 34 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
Uppgifter som visar att
|
|
|
|
||||||||
|
Kapitalkrav (artikel 35 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
Uppgifter som visar att den ansökande värdepapperscentralens kapital, inbegripet dess balanserade vinstmedel och reserver, uppfyller kraven i artikel 47 i förordning (EU) nr 909/2014 och delegerad förordning (EU) 2017/392 |
|
|
|
||||||||
|
Den plan som avses i artikel 47.2 i förordning (EU) nr 909/2014 och eventuella uppdateringar av denna plan och bevis för att den godkänts av ledningsorganet eller ett lämpligt utskott till den ansökande värdepapperscentralens ledningsorgan |
|
|
|
||||||||
|
Länkar mellan värdepapperscentraler (artikel 36 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
En beskrivning av värdepapperscentralens länkar åtföljd av bedömningar av den ansökande värdepapperscentralens länkarrangemang |
|
|
|
||||||||
|
Den förväntade eller faktiska avvecklingsvolymen och värdet av de avvecklingar som genomförts inom ramen för värdepapperscentralens länkar |
|
|
|
||||||||
|
Förfaranden avseende identifiering, bedömning, övervakning och hantering av potentiella risker för den ansökande värdepapperscentralen och för dess deltagare som uppkommer från länkarrangemang och de tillbörliga åtgärder som vidtagits för att minska dessa |
|
|
|
||||||||
|
En bedömning av tillämpligheten i gällande insolvenslagstiftning för driften av en länk mellan värdepapperscentraler och dess konsekvenser för den ansökande värdepapperscentralen |
|
|
|
||||||||
|
Annan relevant information som behövs för att bedöma hur förenliga länkarna mellan värdepapperscentraler är med de krav som avses i artikel 48 i förordning (EU) nr 909/2014 och kapitel XII i delegerad förordning (EU) 2017/392 |
|
|
|
||||||||
|
G. Tillträde till värdepapperscentraler (artikel 37 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
Tillträdesregler (artikel 37 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
En beskrivning av förfaranden som avser ansökningar om tillträde från |
|||||||||||
|
juridiska personer som önskar bli deltagare, i enlighet med artikel 33 i förordning (EU) nr 909/2014 och kapitel XIII i delegerad förordning (EU) 2017/392 |
|
|
|
||||||||
|
emittenter, i enlighet med artikel 49 i förordning (EU) nr 909/2014 och kapitel XIII i delegerad förordning (EU) 2017/392 |
|
|
|
||||||||
|
andra värdepapperscentraler, i enlighet med artikel 52 i förordning (EU) nr 909/2014 och kapitel XIII i delegerad förordning (EU) 2017/392 |
|
|
|
||||||||
|
andra marknadsinfrastrukturer, i enlighet med artikel 53 i förordning (EU) nr 909/2014 och kapitel XIII i delegerad förordning (EU) 2017/392 |
|
|
|
||||||||
|
H. Kompletterande information (artikel 38 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
Kompletterande information (artikel 38 i delegerad förordning (EU) 2017/392) |
|||||||||||
|
All ytterligare information som är nödvändig för att bedöma huruvida den ansökande värdepapperscentralen vid tiden för auktorisationen uppfyller kraven i förordning (EU) nr 909/2014 och i de relevanta delegerade akter och genomförandeakter som antagits enligt förordning (EU) nr 909/2014 |
|
|
|
||||||||
(1) Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv 2002/92/EG och av direktiv 2011/61/EU (EUT L 173, 12.6.2014, s. 349).
(2) Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/43/EG av den 17 maj 2006 om lagstadgad revision av årsbokslut och sammanställd redovisning och om ändring av rådets direktiv 78/660/EEG och 83/349/EEG samt om upphävande av rådets direktiv 84/253/EEG (EU L 157, 9.6.2006, s. 87).
BILAGA II
Mallar för inlämnande av uppgifter för översyn och utvärdering
(Artikel 22.11 i förordning (EU) nr 909/2014)
Tabell 1
Allmänna uppgifter som ska lämnas av en värdepapperscentral
|
Typ av uppgifter |
Värdeformat |
|
Datum för inlämnande av uppgifter |
ISO 8601 datumformat ÅÅÅÅ-MM-DD |
|
Datum för den senaste översynen och utvärderingen |
ISO 8601 datumformat ÅÅÅÅ-MM-DD |
|
Värdepapperscentralens företagsnamn |
Fritext |
|
Identifieringsuppgifter om värdepapperscentralen |
ISO 17442 Identifieringskod för juridiska personer (LEI-kod) kod med 20 alfanumeriska tecken |
|
Värdepapperscentralens officiella adress |
Fritext |
|
Avvecklingssystem som drivs av värdepapperscentralen |
Fritext |
|
Kontaktuppgifter till den person som ansvarar för översynen och utvärderingen (namn, befattning, telefonnummer, e-postadress) |
Fritext |
|
Kontaktuppgifter till kontaktpersonen(-erna) som ansvarar för värdepapperscentralens interna kontroll- och regelefterlevnadsfunktion (namn, befattning, telefonnummer, e-postadress) |
Fritext |
|
Förteckning över samtliga handlingar från värdepapperscentralen med unika referensnummer |
Fritext |
|
Rapport om värdepapperscentralens verksamhet och viktiga ändringar som gjorts under översynsperioden, inbegripet en förklaring om övergripande efterlevnad av bestämmelserna i förordning (EU) nr 909/2014 och relevanta tekniska tillsynsstandarder enligt samma förordning, inbegripet med avseende på viktiga ändringar |
Separat dokument |
Tabell 2
Uppgifter om återkommande händelser
|
Nr |
Typ av information |
Det unika referensnumret på det dokument där informationen finns |
||||||
|
1 |
Den senaste fullständiga och reviderade årsredovisningen för värdepapperscentralen, inbegripet på koncernnivå |
|
||||||
|
2 |
En sammanfattning av den senaste delårsrapporten för värdepapperscentralen |
|
||||||
|
3 |
Eventuella beslut som fattats av ledningsorganet efter användarkommitténs råd samt beslut som ledningsorganet fattat utan att följa användarkommitténs råd |
|
||||||
|
4 |
Information om eventuella pågående civilrättsliga, administrativa eller andra rättsliga eller utomrättsliga förfaranden där värdepapperscentralen är part, särskilt när det gäller frågor som rör skatter och obestånd, eller frågor som kan orsaka värdepapperscentralen ekonomiska kostnader eller leda till att dess anseende försämras, samt eventuella slutgiltiga beslut som dessa förfaranden resulterar i |
|
||||||
|
5 |
Information om eventuella pågående civilrättsliga, administrativa eller andra rättsliga eller utomrättsliga förfaranden som rör en medlem av ledningsorganet eller en medlem av den verkställande ledningen som kan ha en negativ inverkan på värdepapperscentralen samt eventuella slutgiltiga beslut som följer av dessa förfaranden |
|
||||||
|
6 |
En kopia av resultaten av stresstester avseende driftskontinuitet eller liknande tester som genomförts under översynsperioden |
|
||||||
|
7 |
En rapport om de driftstillbud som ägt rum under översynsperioden och som påverkat det välfungerande tillhandahållandet av huvudtjänster, de åtgärder som vidtagits för att avhjälpa problemen och resultatet av dessa åtgärder |
|
||||||
|
8 |
En rapport om hur systemet fungerar, inklusive en bedömning av systemets tillgänglighet under översynsperioden; systemets tillgänglighet ska mätas dagligen som den procentandel tid då systemet är tillgängligt för avveckling |
|
||||||
|
9 |
En sammanfattning av de typer av manuella ingrepp som värdepapperscentralen utför |
|
||||||
|
10 |
Uppgifter om identifiering av värdepapperscentralens kritiska transaktioner, eventuella viktiga ändringar av dess återhämtningsplan, resultaten av stresscenarier, utlösande händelser för återhämtning samt värdepapperscentralens återhämtningsverktyg |
|
||||||
|
11 |
Uppgifter om eventuella formella klagomål som värdepapperscentralen mottagit under översynsperioden, inklusive uppgifter om
|
|
||||||
|
12 |
Uppgifter om fall då värdepapperscentralen nekat befintliga eller potentiella deltagare, emittenter, andra värdepapperscentraler eller andra marknadsinfrastrukturer tillgång till sina tjänster |
|
||||||
|
13 |
En rapport om de ändringar som påverkar länkar som upprättats av värdepapperscentralen, inbegripet ändringar av mekanismer och förfaranden som använts för avveckling i sådana länkar mellan värdepapperscentraler |
|
||||||
|
14 |
Uppgifter om alla fall av intressekonflikter som konstaterats under översynsperoden, inbegripet en beskrivning över hur de hanterats |
|
||||||
|
15 |
Uppgifter om de internkontroller och revisioner som utförts av värdepapperscentralen under granskningsperioden |
|
||||||
|
16 |
Uppgifterom eventuella konstaterade överträdelser av förordning (EU) nr 909/2014, inbegripet dem som konstaterats genom den rapporteringskanal som avses i artikel 26.5 i förordning (EU) nr 909/2014 |
|
||||||
|
17 |
Detaljerade uppgifter om eventuella disciplinära åtgärder som vidtagits av värdepapperscentralen, inbegripet fall då deltagare stängts av, i enlighet med artikel 7.9 i förordning (EU) nr 909/2014, varvid avstängningsperioden och skälen till avstängning ska specificeras |
|
||||||
|
18 |
Värdepapperscentralens övergripande affärsstrategi, som ska omfatta en period på minst tre år sedan den senaste översynen och utvärderingen, och en detaljerad affärsplan för de tjänster som värdepapperscentralen tillhandahåller som ska omfatta en period på minst ett år efter den senaste översynen och utvärderingen |
|
Tabell 3
Statistiska uppgifter
|
Nr |
Typ av uppgifter |
Format |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
1 |
Förteckning över deltagare i varje system för värdepappersavveckling som värdepapperscentralen driver, inbegripet uppgifter om i vilka länder de bedriver sin verksamhet |
ISO 17442 identifieringskod för juridiska personer (LEI-kod) kod med 20 alfanumeriska tecken (för varje deltagare) + ISO 3166 landskod med två tecken |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
2 |
Förteckning över emittenter och en förteckning över värdepappersemissioner som kontoförs i värdepapperscentralen, inbegripet uppgifter om emittenternas verksamhetsländer och identifieringsuppgifter om emittenterna, där det framgår till vem värdepapperscentralen tillhandahåller de tjänster som avses i punkt 1 eller 2 i avsnitt A i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014 |
ISO 17442 identifieringskod för juridiska personer (LEI-kod) kod med 20 alfanumeriska tecken (för varje emittent) ISO 3166 landskod med två tecken ISO 6166 ISIN kod med 12 alfanumeriska tecken (för varje emittent) + Notarius Publicus: J/N + Central kontoföring: J/N |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
3 |
Totalt marknadsvärde och nominellt värde av de säkerheter som registrerats på värdepapperkonton som förs centralt eller icke-centralt i vart och ett av de system för avveckling som drivs av värdepapperscentralen |
Värdepapperens nominella värde: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken. Värdepapperens marknadsvärde: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
4 |
Det nominella värdet och marknadsvärdet av de värdepapper som avses i punkt 3 delas upp enligt följande:
|
För varje typ av finansiellt instrument:
Per deltagarens registreringsland (ISO 3166 landskod med två tecken)/ registreringskod för emittenten (ISO 3166 landskod med två tecken): Värdepappers nominella värde: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken. Värdepapperens marknadsvärde: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
5 |
Nominellt värde och marknadsvärde av de värdepapper som ursprungligen registrerats i vart och ett de system för avveckling som värdepapperscentralen driver |
Värdepapperens nominella värde: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken. Värdepapprens marknadsvärde: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
6 |
Det nominella värdet och marknadsvärdet av de värdepapper som avses i punkt 5 ovan delas upp enligt följande:
|
För varje typ av finansiellt instrument (som avses i punkt 4)/ registreringsland för deltagaren (ISO 3166 landskod med två tecken)/ registreringskod för emittenten (ISO 3166 landskod med två tecken): Nominellt värde av värdepapper: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken. Värdepapprens marknadsvärde: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
7 |
Totalt antal och värdet av avvecklingsinstruktioner mot betalning plus det totala antalet och marknadsvärdet av avvecklingsinstruktioner för transaktioner utan likvid (FOP – Free of Payment) eller, om dessa uppgifter inte finns tillgängliga, det nominella värdet av de FOP-avvecklingsinstruktioner som verkställts i vart och ett av de system för värdepappersavveckling som värdepapperscentralen driver |
Antalet avvecklingsinstruktioner som verkställts i vart och ett av de system för värdepappersavveckling som värdepapperscentralen driver: Upp till 20 numeriska tecken angivna som heltal utan decimaler. Värdet av avvecklingsinstruktioner som verkställts i vart och ett av de system för värdepappersavveckling som värdepapperscentralen driver: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
8 |
Det totala antalet och värdet av de avvecklingsinstruktioner som avses i punkt 7 delas upp enligt följande:
|
För varje typ av finansiellt instrument (som avses i punkt 4)/ registreringsland för deltagaren (ISO 3166 landskod med två tecken)/ registreringskod för emittenten (ISO 3166 landskod med två tecken)/ avvecklingsvaluta (ISO 4217 valutakod, 3 alfabetiska tecken)/ typ av avvecklingsinstruktion (DVP/RVP/DFP/RFP/DWP/RWP/PFOD)/avveckling i centralbankspengar (CBM)/pengar från kommersiella banker (COM): Antalet avvecklingsinstruktioner som verkställts i vart och ett av de system för värdepappersavveckling som värdepapperscentralen driver: Upp till 20 numeriska tecken angivna som heltal utan decimaler. Värdet av avvecklingsinstruktioner som verkställts i vart och ett av de system för värdepappersavveckling som värdepapperscentralen driver: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
9 |
Antal och värde av de ersättningsköp som avses i artikel 7.3–7.4 i förordning (EU) nr 909/2014 |
Antal ersättningsköp: Upp till 20 numeriska tecken angivna som heltal utan decimaler. Värdet av ersättningsköpen: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
10 |
Antal och belopp på de sanktioner som avses i artikel 7.2 i förordning (EU) nr 909/2014 per deltagare i värdepapperscentralen |
För varje deltagare i värdepapperscentralen: Sanktionens storlek: Upp till 20 numeriska tecken angivna som heltal utan decimaler. Antal sanktionsbelopp: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
11 |
Totalt värde av värdepapperslån förvaltade av värdepapperscentralen i dennas egenskap av agent och huvudman beroende på fall, uppdelat på de tre typer av finansiella instrument, som avses i punkt 4 |
För varje typ av finansiellt instrument (som avses i punkt 4), värdet av värdepapperslånen som förvaltas av:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
12 |
Totalt värde av avvecklingsinstruktioner som verkställts via var och en av länkarna mellan värdepapperscentralerna sett ur värdepapperscentralens perspektiv som
|
För varje konstaterad länk:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
13 |
Värde av garantier och åtaganden som rör värdepapperslån |
Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
14 |
Värdet av likviditetsförvaltning som omfattar utländsk valuta och överlåtbara värdepapper i samband med förvaltning av deltagarnas positiva kontosaldon inbegripet kategorier hos institutioner vars positiva kontosaldon förvaltas av värdepapperscentralen |
Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
15 |
Antal avstämningsproblem som konstaterats till följd av otillbörligt skapande eller annullering av värdepapper, som emitteras och kontoförs av värdepapperscentralen som uppfyllt artikel 65.2 i delegerad förordning (EU) 2017/392 |
Upp till 20 numeriska tecken angivna som heltal utan decimaler. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
16 |
Medelvärde, median och typvärde för den tid som gått åt för att avhjälpa ett problem som konstaterats i enlighet med artikel 65.2 i delegerad förordning (EU) 2017/392 |
Medelvärde: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler (tidsenhet ska anges, dvs. minuter/timmar/dagar). Medianvärde: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler (tidsenhet ska anges, dvs. minuter/timmar/dagar). Typvärde: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler (tidsenhet ska anges, dvs. minuter/timmar/dagar). |
BILAGA III
Formulär och mallar för samarbete mellan myndigheterna i hemmedlemsstaten och värdmedlemsstaten
(Artikel 24.8 i förordning (EU) nr 909/2014)
Tabell 1
Mall för utbyte av information mellan den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten och den behöriga myndigheten i den värdmedlemsstat där värdepapperscentralen har en filial
|
Område |
Innehåll |
Frekvens |
|
Uppgifter avseende den översyn och utvärdering av värdepapperscentraler som avses i artikel 22.1 i förordning (EU) nr 909/2014 |
||
|
Uppgifter som de behöriga myndigheterna i hemmedlemsstaten ska lämna |
||
|
Värdepapperscentralens företagsnamn |
namn |
vid förändringar |
|
Värdepapperscentralens officiella adress |
adress |
vid förändringar |
|
Förteckning över tjänster som värdepapperscentralen tillhandahåller i enlighet med bilagan till förordning (EU) nr 909/2014 |
förteckning |
vid förändringar |
|
Ägarstruktur för den koncern som värdepapperscentralen tillhör |
schema |
vid betydande förändringar |
|
Värdepappersföretagets kapitalnivå (i tillämpliga fall primärkapital och totalt kapital) |
tabell |
vid betydande förändringar |
|
Organisation, värdepapperscentralens ledningsorgan och verkställande ledning (inklusive CV:n) |
beskrivning |
vid förändringar |
|
Förfaranden och arrangemang för styrning |
beskrivning |
vid förändringar som påtagligt påverkar styrningen av värdepapperscentralen |
|
Närmare uppgifter om de myndigheter som deltar i översynen/utvärderingen av värdepapperscentralen |
namn/funktion |
förhandsmeddelande om så är möjligt, annars snarast möjligt |
|
Information om alla väsentliga hot mot värdepapperscentralens förmåga att uppfylla kraven i förordning (EU) nr 909/2014, samt relevanta delegerade förordningar och genomförandeförordningar |
beskrivning |
förhandsmeddelande om så är möjligt, annars utan onödigt dröjsmål |
|
Sanktioner och exceptionella tillsynsåtgärder som kan påverka värdepapperscentralens filials verksamhet |
beskrivning |
förhandsmeddelande om så är möjligt, annars utan onödigt dröjsmål |
|
Rapport om större driftsproblem eller tillbud och korrigerande åtgärder som vidtagits som kan påverka filialens verksamhet |
beskrivning |
i samband med att det inträffar |
|
Svårigheter i värdepapperscentralens verksamhet med potentiella spridningseffekter på filialen |
beskrivning |
snarast möjligt |
|
Faktorer som tyder på en potentiellt hög risk för spridning från värdepapperscentralens verksamhet till filialen |
beskrivning |
snarast möjligt |
|
Utökning av tjänster eller tillbakadragande av auktorisation |
beskrivning |
förhandsmeddelande om så är möjligt, annars snarast möjligt |
|
Statistik över antalet anställda |
tabell |
årligen |
|
Finansiella uppgifter såsom balans- och resultaträkning |
tabell |
årligen |
|
Verksamhetens storlek (tillgångar under förvaring, inkomster) |
tabell |
årligen |
|
Riskhanteringspolitik |
beskrivning |
vid förändringar som påtagligt påverkar värdepapperscentralens styrnings- eller riskhanteringsarbete |
|
Om tillämpligt för filialen, utkontrakteringsavtal avseende de tjänster filialen tillhandahåller |
schema |
vid förändringar som påtagligt påverkar värdepapperscentralens styrnings- eller riskhanteringsarbete |
|
Annan information avseende fullgörande av uppdrag |
|
På begäran av den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten |
|
Uppgifter som de behöriga myndigheterna i värdmedlemsstaten ska lämna |
||
|
Filialens företagsnamn |
namn |
vid förändringar |
|
Filialens officiella adress |
adress |
vid förändringar |
|
Förteckning över tjänster som tillhandahålls genom filialen i enlighet med bilagan till förordning (EU) nr 909/2014 |
lista |
vid förändringar |
|
Organisation, filialens verkställande ledning |
beskrivning |
vid förändringar |
|
Förfaranden och arrangemang som är specifika för filialens ledning |
beskrivning |
vid förändringar som påtagligt påverkar värdepapperscentralens styrnings- eller riskhanteringsarbete |
|
Närmare uppgifter om de myndigheter som deltar i översynen/utvärderingen av värdepapperscentralen |
namn/funktion |
förhandsmeddelande om så är möjligt, annars snarast möjligt |
|
Uppgifter om alla väsentliga hot mot värdepapperscentralens förmåga att uppfylla kraven i förordning (EU) nr 909/2014, samt relevanta delegerade förordningar och genomförandeförordningar |
beskrivning |
förhandsmeddelande om så är möjligt, annars snarast möjligt |
|
Sanktioner och exceptionella tillsynsåtgärder som filialen vidtagit |
beskrivning |
förhandsmeddelande om så är möjligt, annars snarast möjligt |
|
Rapport om större driftsproblem, tillbud och korrigerande åtgärder som har vidtagits |
beskrivning |
i samband med att det inträffar |
|
Svårigheter i filialens verksamhet med potentiella spridningseffekter på värdepapperscentralen |
beskrivning |
snarast möjligt |
|
Faktorer som tyder på en potentiellt hög risk för spridning från filialens verksamhet till värdepapperscentralens |
beskrivning |
snarast möjligt |
|
Statistik över antalet anställda vid filialen |
tabell |
årligen |
|
Finansiella uppgifter såsom balans- och resultaträkning avseende filialen |
tabell |
årligen |
|
Annan information som behövs för att den behöriga myndigheten ska kunna fullgöra sitt uppdrag |
|
På begäran av den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten |
Tabell 2
Mall som ska fyllas i av den behöriga myndighet som genomför inspektioner på platsen av en filial till en värdepapperscentral
|
Område |
Innehåll |
|
Namn på den behöriga myndighet som begär inspektion på platsen |
Namn |
|
Primär och sekundär kontaktperson vid den behöriga myndighet som begär inspektion på platsen |
Namn, telefonnummer, e-postadress, befattning |
|
Namn på filialen till värdepapperscentralen där inspektionen på platsen kommer att äga rum |
Namn och adress |
|
Namn på den värdepapperscentral som har etablerat filialen |
Namn |
|
Om sådan finns, kontaktpersonen hos den värdepapperscentral eller filial som ansvarar för inspektionen på platsen |
namn, telefonnummer, e-postadress, befattning |
|
Namn på den andra behöriga myndigheten |
namn |
|
Primär och sekundär kontaktperson vid den andra behöriga myndigheten |
namn, telefonnummer, e-postadress, befattning |
|
Planerat datum för inspektionen på platsen |
ÅÅÅÅ/MM/DD–ÅÅÅÅ/MM/DD |
|
Skälet till inspektionen på platsen. |
Text |
|
Underliggande handlingar som är avsedda att användas i samband med inspektionen på platsen |
Förteckning över dokument |
Tabell 3
Mall som ska fyllas i av den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten till följd av en ansökan OM information från den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten
|
Område |
Innehåll |
|
Värdepapperscentralens företagsnamn |
namn |
|
Värdepapperscentralens officiella adress |
adress |
|
Förteckning över tjänster som värdepapperscentralen tillhandahåller i enlighet med bilagan i förordning (EU) nr 909/2014 |
lista |
|
Företagsnamn på värdepapperscentralens deltagare, som juridisk person |
lista |
|
Hemland för värdepapperscentralens deltagare (ISO landskod med två tecken) |
lista |
|
LEI-kod för emittenter vars värdepapper registreras centralt eller icke-centralt på värdepapperskonton som förs av värdepapperscentralen |
lista |
|
Hemland för emittenter (ISO landskod med två tecken) |
lista |
|
ISIN-kod för värdepapper som emitterats enligt lagen i den värdmedlemsstat som ursprungligen registrerats i värdepapperscentralen i hemmedlemsstaten |
lista |
|
Marknadsvärdet eller om ej tillgängligt, det nominella värdet av värdepapper emitterade av emittenter från värdmedlemsstaten för vilken hemmedlemsstatens värdepapperscentral tillhandahåller de huvudtjänster som avses i punkterna 1 eller 2 i avsnitt A i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014 |
diagram |
|
Marknadsvärdet eller, om detta ej finns tillgängligt, det nominella värdet av värdepapper registrerade på sådana värdepapperskonton som inte förs centralt av värdepapperscentralen i hemmedlemsstaten för deltagare och andra värdepapperskontohavare i värdmedlemsstaten |
diagram |
|
Värdet av avvecklingsinstruktioner mot betalning plus marknadsvärdet av avvecklingsinstruktioner utan betalning eller, om ej tillgängligt, det nominella värdet av avvecklingsinstruktioner utan betalning som avvecklats av värdepapperscentralen i hemmedlemsstaten med avseende på transaktioner för värdepapper som emitterats av emittenter från värdmedlemsstaten. |
diagram |
|
Värdet av avvecklingsinstruktioner mot betalning plus marknadsvärdet av avvecklingsinstruktioner utan betalning eller, om ej tillgängligt, det nominella värdet av avvecklingsinstruktioner utan betalning som avvecklats av värdepapperscentralen i hemmedlemsstaten med avseende på transaktioner för värdepapper som emitterats av emittenter från värdmedlemsstaten. |
diagram |
|
Annan information som behövs för att den behöriga myndigheten ska kunna fullgöra sitt uppdrag |
|
Tabell 4
Mall som ska fyllas i av en behörig myndighet i värdmedlemsstaten som har tydliga och påvisbara belägg för att hävda att en värdepapperscentral som tillhandahåller tjänster inom dess territorium i enlighet med artikel 23 i förordning (EU) nr 909/2014 bryter mot de skyldigheter som följer av bestämmelserna i förordning (EU) nr 909/2014
|
Område |
Innehåll |
|
Namn på den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten |
Namn |
|
Primär och sekundär kontaktperson vid den behöriga myndighet i värdmedlemsstaten |
Namn, telefonnummer, e-postadress, befattning |
|
Namn på värdepapperscentralen som tillhandahåller tjänster i värdmedlemsstaten och som anses bryta mot sina skyldigheter |
Namn och adress |
|
Namn på den värdepapperscentral som tillhandahåller tjänster i värdmedlemsstaten och anses bryta mot skyldigheterna |
Namn, telefonnummer, e-postadress, befattning |
|
Namn på den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten |
namn |
|
Primär och sekundär kontaktperson vid den behöriga myndighet i hemmedlemsstaten |
namn, telefonnummer, e-postadress, befattning |
|
I tillämpliga fall, primär och sekundär kontaktperson vid Esma |
namn, telefonnummer, e-postadress, befattning |
|
Beskrivning av skälen till misstankarna om att den värdepapperscentral som etablerats i hemmedlemsstaten och som tillhandahåller tjänster inom hemmedlemsstatens territorium i enlighet med artikel 23 i förordning (EU) nr 909/2014, bryter mot de skyldigheter som följer av förordning (EU) nr 909/2014 |
text |
BILAGA IV
Format för värdepapperscentralers registeruppgifter
(Artikel 29.4 i förordning (EU) nr 909/2014)
Tabell 1
Register för transaktioner/avvecklingsinstruktioner (flöde)
|
Nr |
Område |
Format |
||||||||||||||
|
1 |
Typ av avvecklingsinstruktion |
|
||||||||||||||
|
2 |
Transaktionstyp |
|
||||||||||||||
|
3 |
Deltagarens unika instruktionsreferens |
Unik instruktionsreferens för deltagaren i enlighet med värdepapperscentralens regler |
||||||||||||||
|
4 |
Handelsdag |
ISO 8601 datumformat ÅÅÅÅ-MM-DD |
||||||||||||||
|
5 |
Avsedd avvecklingsdag |
ISO 8601 datumformat ÅÅÅÅ-MM-DD |
||||||||||||||
|
6 |
Tidpunkt för avvecklingen |
ISO 8601 datum uttryckt i UCT-tid ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ssZ |
||||||||||||||
|
7 |
Tidpunkten för avvecklingsinstruktionens registrering i systemet för värdepappersavveckling |
ISO 8601 datum uttryckt i UCT-tid ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ssZ |
||||||||||||||
|
8 |
Tidpunkten när avvecklingsinstruktionen blev oåterkallelig |
ISO 8601 datum uttryckt i UCT-tid ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ssZ |
||||||||||||||
|
9 |
Matchande tidpunkt, om tillämpligt |
ISO 8601 datum uttryckt i UCT-tid ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ssZ |
||||||||||||||
|
10 |
Identifierare för värdepapperskonto |
Den unika identifierare för värdepapperskonto som tillhandahålls av värdepapperscentralen |
||||||||||||||
|
11 |
Identifierare för likvidkonton |
Unik identifierare för likvidkonton som tillhandahålls av den auktoriserade centralbanken eller värdepapperscentralen i enlighet med artikel 54.2 a i förordning (EU) nr 909/2014 eller det utsedda kreditinstitutet, enligt artikel 54.2 b i förordning (EU) nr 909/2014 |
||||||||||||||
|
12 |
Identifierare för avvecklingsbank |
ISO 17442 LEI-kod med 20 alfanumeriska tecken eller bankidentifieringskod (BIC) med skyldighet att konvertera till LEI-kod för rapportering till myndigheter |
||||||||||||||
|
13 |
Identifierare för den deltagare som ger instruktionen |
ISO 17442 LEI-kod med 20 alfanumeriska tecken eller bankidentifieringskod (BIC) med skyldighet att konvertera till LEI-kod för rapportering till myndigheter |
||||||||||||||
|
14 |
Identifierare för motparten till den deltagare som ger instruktionen |
ISO 17442 LEI-kod med 20 alfanumeriska tecken eller bankidentifieringskod (BIC) (med skyldighet att konvertera till LEI-kod för rapportering till myndigheter) |
||||||||||||||
|
15 |
Identifierare för den instruerande deltagarens kund, om denna är känd för värdepapperscentralen |
ISO 17442 LEI-kod med 20 alfanumeriska tecken, eller bankidentifieringskod (BIC) eller andra tillgängliga identifieringsuppgifter för juridiska personer Om tillgängligt, nationella identifierare för fysiska personer (50 alfanumeriska tecken) som möjliggör unik identifiering av den fysiska personen på nationell nivå |
||||||||||||||
|
16 |
Identifierare för kunden till den instruerande deltagarens motpart, om denna är känd för värdepapperscentralen |
ISO 17442 LEI-kod med 20 alfanumeriska tecken, eller bankidentifieringskod (BIC) eller andra tillgängliga identifieringsuppgifter för juridiska personer Om tillgängligt, nationella identifierare för fysiska personer (50 alfanumeriska tecken) som möjliggör unik identifiering av den fysiska personen på nationell nivå |
||||||||||||||
|
17 |
Identifierare för värdepapper |
ISO 6166 ISIN-kod med 12 alfanumeriska tecken |
||||||||||||||
|
18 |
Avvecklingsvaluta |
Valutakod enligt ISO 4217, tre alfabetiska tecken |
||||||||||||||
|
19 |
Kontant avvecklingsbelopp |
Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken |
||||||||||||||
|
20 |
Kvantitet av eller nominell mängd värdepapper |
Upp till 20 numeriska tecken angivna som heltal utan decimaler |
||||||||||||||
|
21 |
Avvecklingsinstruktionernas status |
PEND – avvaktar instruktioner (avveckling i internt avvecklingssystem fortfarande möjligt) PENF – utebliven instruktion (avveckling i internt avvecklingssystem inte längre möjligt) SETT – fullständig avveckling PAIN – partiellt avvecklad CANS – Instruktionen annullerad av systemet CANS – Instruktionen annullerad av systemet Återstående del av värdepapper att avveckla (om instruktionens status är PAIN) Uppgifter om återstående XXX belopp av värdepapper mot YYY likvida medel att leverera Matchningsstatus MATCH om matchad, eller NMATCH om instruktionen inte matchas Instruktionens status Tillåtna värden är:
Undantagsklausul för partiell avveckling Tillåtna värden är:
Skälkoder för ej verkställda avvecklingsinstruktioner (om instruktionsstatus är PEND eller PENF) BLOC konto blockerat CDLR Leverans på villkor avvaktar aktivering CLAC Motparten har inte tillräckligt med värdepapper CMON Motparten har inte tillräckligt med pengar CSDH Värdepapperscentral vänteläge CVAL Värdepapperscentral validering FUTU Inväntar avvecklingsdatum INBC Alla delar av en avvecklingsinstruktion har inte erhållits LACK Kontot saknar tillräckligt med värdepapper LATE Marknadens tidsgräns passerad LINK Inväntar instruktioner från länk MONY Otillräckligt med pengar OTHR Övrigt PART Transaktion partiellt avvecklad PRCY Motparsinstruktion i vänteläge PREA Din instruktion befinner sig i vänteläge SBLO Värdepapper blockerade CONF Inväntar bekräftelse CDAC Villkorlig leverans inväntar annullering |
||||||||||||||
|
22 |
Plats för handel |
MIC-kod ska anges (ISO marknadsidentifieringskod) (ISO 10383) om instruktionen avser en transaktion som ingåtts på en handelsplats eller blankt för OTC-transaktioner |
||||||||||||||
|
23 |
I tillämpliga fall, clearingplats |
ISO 17442 LEI-kod 20 alfanumeriska tecken för den centrala motpart som clearat transaktionen, eller bankidentifieringskod (BIC) för den centrala motparten, med skyldighet att konvertera till LEI-kod för rapportering till myndigheter |
||||||||||||||
|
24 |
Om en ersättningsköpsprocess inleds för en transaktion, följande detaljer, avseende
|
Inledda ersättningsköp: J/N Framgångsrikt genomförda ersättningsköp: J/N/P Antal inköpta finansiella instrument: Upp till 20 numeriska tecken angivna som heltal utan decimaler. Värdet av inköpta finansiella instrument: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken Utbetalning av kontantersättning: J/N Belopp på kontantersättningen: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken Annullering av den ursprungliga avvecklingsinstruktionen: J/N |
||||||||||||||
|
25 |
För varje avvecklingsinstruktion som inte avvecklas i ett internt avvecklingssystem, de sanktioner som avses i artikel 7.2 i förordning (EU) nr 909/2014 |
Sanktionens storlek: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken |
Tabell 2
Positionsregistrering (aktier)
|
Nr |
Område |
Format |
||||||
|
1 |
Identifierare för emittenter till vilka värdepapperscentralen erbjuder de huvudtjänster som avses i punkterna 1 och 2 i avsnitt A i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014 |
ISO 17442 LEI-kod med 20 alfanumeriska tecken eller bankidentifieringskod (BIC), för juridiska personer med skyldighet att konvertera till LEI-kod för rapportering till myndigheter |
||||||
|
2 |
Identifierare för varje säkerhet till vilka värdepapperscentralen erbjuder de huvudtjänster som avses i punkterna 1 och 2 i avsnitt A i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014 |
ISO 6166 ISIN-kod med 12 alfanumeriska tecken |
||||||
|
3 |
Identifierare för varje värdepappersemission som registreras centralt eller icke-centralt på värdepapperskonton som förs av värdepapperscentralen |
ISO 6166 ISIN-kod med 12 alfanumeriska tecken |
||||||
|
4 |
Identifierare för den emitterande värdepapperscentralen eller den berörda enheten i tredjelandet som fyller likartade funktioner som den emitterande värdepapperscentralen för varje värdepappersemission som avses i punkt 3 |
ISO 17442 LEI-kod med 20 alfanumeriska tecken eller bankidentifieringskod (BIC) med skyldighet att konvertera till LEI-kod för rapportering till myndigheter |
||||||
|
5 |
För var och en av de värdepappersemissioner som avses i punkterna 2 och 3, den lag enligt vilken de värdepapper som är registrerade av värdepapperscentralen lyder. |
ISO 3166 landskod med två tecken |
||||||
|
6 |
Ursprungsland för emittenten till de värdepapper som avses i punkterna 2 och 3 |
ISO 3166 landskod med två tecken |
||||||
|
7 |
Identifierare för emittenters värdepapperskonton för emitterande värdepapperscentraler |
Den unika identifierare för värdepapperskonto som tillhandahålls av den emitterande värdepapperscentralen |
||||||
|
8 |
Identifierare för likvidkonton för emitterande värdepapperscentraler |
Internationellt bankkontonummer (IBAN) |
||||||
|
9 |
Identifierare för avvecklande banker som används av varje emittent för emitterande värdepapperscentraler |
ISO 17442 LEI-kod med 20 alfanumeriska tecken eller bankidentifieringskod (BIC) med skyldighet att konvertera till LEI-kod för rapportering till myndigheter |
||||||
|
10 |
Identifierare för deltagare |
ISO 17442 LEI-kod med 20 alfanumeriska tecken eller bankidentifieringskod (BIC) med skyldighet att konvertera till LEI-kod för rapportering till myndigheter |
||||||
|
11 |
Deltagarnas ursprungsland |
ISO 3166 landskod med två tecken |
||||||
|
12 |
Identifierare för deltagarnas värdepapperskonton |
Den unika identifierare för värdepapperskonto som tillhandahålls av värdepapperscentralen |
||||||
|
13 |
Identifierare för deltagarnas likviditetskonton |
Den unika identifierare för likviditetskonto som tillhandahålls av den emitterande värdepapperscentralen |
||||||
|
14 |
Identifierare för avvecklingsbanker för var och en av deltagarna |
ISO 17442 LEI-kod med 20 alfanumeriska tecken eller bankidentifieringskod (BIC) med skyldighet att konvertera till LEI-kod för rapportering till myndigheter |
||||||
|
15 |
Identifierare för avvecklingsbanker för var och en av deltagarna |
ISO 3166 landskod med två tecken |
||||||
|
16 |
Typ av värdepapperskonto:
|
OW = eget konto IS = enskilt segregerat konto OM = samlingskonto |
||||||
|
17 |
Saldon vid dagens slut för värdepapperskonton för varje ISIN |
Filer, dokument |
||||||
|
18 |
För varje värdepapperskonto och ISIN, antalet värdepapper som omfattas av avvecklingsrestriktioner, typ av restriktion och, i tillämpliga fall, identiteten på den part som gynnas av restriktionen vid dagens slut |
Filer, dokument |
||||||
|
19 |
Register över uteblivna avvecklingar samt åtgärder som antagits av värdepapperscentralen och dess deltagare för att förbättra avvecklingseffektiviteten, i enlighet med de delegerade akter som kommissionen antagit på grundval av de tekniska tillsynsstandarder som avses i artiklarna 6.5 och 7.15 i förordning (EU) nr 909/2014 |
Filer, dokument |
Tabell 3
Register över anknutna tjänster
|
Nr |
Anknutna tjänster förordning (EU) nr 909/2014 |
Typ av registeruppgifter |
Format |
||||||||||||||
|
1 |
Organisation av en utlåningsmekanism för värdepapper, som agent mellan deltagare i ett avvecklingssystem för värdepapper |
|
Filer, dokument |
||||||||||||||
|
2 |
Tillhandahållande av säkerhetsförvaltningstjänster, som agent mellan deltagare i ett avvecklingssystem för värdepapper |
|
Filer, dokument |
||||||||||||||
|
3 |
Avvecklingsavstämning, orderdirigering, handelsbekräftelse, handelskontroll |
|
Filer, dokument |
||||||||||||||
|
4 |
tjänster i samband med aktieägarregister, |
|
Filer, dokument |
||||||||||||||
|
5 |
Stöd i hanteringen av bolagshändelser, inklusive skatt, bolagsstämmor och informationstjänster |
|
Filer, dokument |
||||||||||||||
|
6 |
Tjänster för nyemissioner, som tilldelning och hantering av ISIN-koder och liknande koder, |
|
Filer, dokument |
||||||||||||||
|
7 |
Orderdirigering och orderbehandling, insamling och hantering av avgifter samt tillhörande rapportering. |
|
Filer, dokument |
||||||||||||||
|
8 |
Upprättande av länkar mellan värdepapperscentraler, tillhandahållande eller förvaltning av värdepapperskonton i samband med avvecklingstjänsten, säkerhetsförvaltning, andra anknutna tjänster. |
|
Filer, dokument |
||||||||||||||
|
9 |
Tillhandahålla allmänna säkerhetsförvaltningstjänster som agent |
|
Filer, dokument |
||||||||||||||
|
10 |
Tillhandahållande av lagstadgad rapportering |
|
Filer, dokument |
||||||||||||||
|
11 |
Tillhandahållande av information, uppgifter och statistik till marknads- och statistikundersökningsbyråer eller andra statliga eller mellanstatliga enheter |
|
Filer, dokument |
||||||||||||||
|
12 |
Tillhandahållande av it-tjänster |
|
Filer, dokument |
||||||||||||||
|
13 |
Tillhandahållande av likvidkonton för och mottagande av insättningar från deltagare i ett avvecklingssystem för värdepapper och innehavare av värdepapperskonton, i den mening som avses i punkt 1 i bilaga I till Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU (1) |
|
Filer, dokument |
||||||||||||||
|
14 |
Tillhandahållande av löpande kredit för återbetalning senast följande bankdag, utlåning av kontantmedel för förfinansiering av bolagshändelser och utlåning av värdepapper till innehavare av värdepapperskonton, i den mening som avses i punkt 2 i bilaga I till direktiv 2013/36/EU, |
|
Filer, dokument |
||||||||||||||
|
15 |
Betaltjänster som innebär hantering av kontant- och valutatransaktioner, i den mening som avses i punkt 4 i bilaga I till direktiv 2013/36/EU, |
|
Filer, dokument |
||||||||||||||
|
16 |
Borgensförbindelser och garantier i samband med värdepapperslån, i den mening som avses i punkt 6 i bilaga I till direktiv 2013/36/EU, |
|
Filer, dokument |
||||||||||||||
|
17 |
Likviditetsförvaltning som omfattar utländsk valuta och överlåtbara värdepapper i samband med förvaltning av deltagarnas positiva kontosaldon, i den mening som avses i punkt 7 b och e i bilaga I till direktiv 2013/36/EU |
|
Filer, dokument |
Tabell 4
Uppgifter om verksamheten
|
Nr |
Post |
Format |
Beskrivning |
|
1 |
Organisationsplaner |
Diagram |
Ledningsorgan, verkställande ledning, relevanta kommittéer, operativa enheter och alla andra enheter eller avdelningar vid värdepapperscentralen |
|
2 |
Identifieringsuppgifter om aktieägare eller personer (fysiska eller juridiska personer) som utövar direkt eller indirekt kontroll över förvaltningen av värdepapperscentralen eller innehar kapital i värdepapperscentralen och beloppet på sådana innehav |
S = aktieägare/M = deltagare D = direkt/I = indirekt. N = fysisk person/L = juridisk person Beloppet på innehavet = upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken. |
Aktieägare eller personer som utövar direkt eller indirekt kontroll över förvaltningen av värdepapperscentralen eller innehar kapital i värdepapperscentralen (lägg till fält för varje relevant aktieägare/person) |
|
3 |
Värdepapperscentralens kapitalinnehav i andra juridiska personer |
Fritext Beloppet på innehavet = upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken. |
Identifieringsuppgifter om varje juridisk person (lägg till fält för varje relevant aktieägare/person) |
|
4 |
Handlingar som styrker de riktlinjer, förfaranden och processer som krävs enligt värdepapperscentralens organisatoriska krav och i förhållande till de tjänster som tillhandahålls av värdepapperscentralen |
Filer, dokument |
|
|
5 |
Protokoll från ledningsorganets möten, möten i verkställande ledningens kommittéer och möten i andra kommittéer inom värdepapperscentralen |
Filer, dokument |
|
|
6 |
Protokoll från möten i användarkommittéer |
Filer, dokument |
|
|
7 |
Protokoll från möten med rådgivande grupper bestående av deltagare och kunder, om sådana finns |
Filer, dokument |
|
|
8 |
Interna och externa revisionsapporter, riskhanetringsrapporter, rapporter om regelefterlevnad och interna kontrollrapporter, inbegripet svar på sådana rapporter från den verkställande ledningen |
Filer, dokument |
|
|
9 |
Alla utkontrakterade kontrakt |
Filer, dokument |
|
|
10 |
Kontinuitetsplan och katastrofplan |
Filer, dokument |
|
|
11 |
Registeruppgifter som återspeglar värdepapperscentralens tillgångar, skulder och eget kapital |
Filer, dokument |
|
|
12 |
Registeruppgifter som återspeglar alla kostnader och inkomster, inbegripet kostnader och inkomster som bokförts separat i enlighet med artikel 34.6 i förordning (EU) nr 909/2014 |
Filer, dokument |
|
|
13 |
Formella klagomål som mottagits |
Fritext |
För varje formellt klagomål uppgifter om Klagandens namn och adress, datum för mottagande av klagomålet, namn på alla personer som anges i klagomålet, beskrivning av klagomålets art, innehåll och utgång av klagomålet Datum då klagomålet avgjordes. |
|
14 |
Uppgifter om eventuella avbrott eller funktionsstörningar avseende tjänster |
Fritext |
Registeruppgifter om eventuella avbrott eller funktionsstörningar avseende tjänster, inbegripet en detaljerad rapport om tidpunkter för, följder av och avhjälpande åtgärder som vidtagits mot sådana avbrott eller funktionsstörningar |
|
15 |
Registeruppgifter om resultaten av sådana back- och stresstester som genomförts för värdepapperscentraler som tillhandahåller anknutna banktjänster |
Filer, dokument |
|
|
16 |
Skriftlig kommunikation med behörig myndighet, Esma och relevanta myndigheter |
Filer, dokument |
|
|
17 |
Rättsligt utlåtande erhållet i enlighet med relevanta bestämmelser om organisatoriska krav enligt kapitel VII i delegerad förordning (EU) 2017/392 |
Filer, dokument |
|
|
18 |
Rättslig dokumentation avseende länkar mellan värdepapperscentraler överensstämmelse med kapitel XII i delegerad förordning (EU) 2017/392 |
Filer, dokument |
|
|
19 |
Tariffer och avgifter som tillämpas på olika tjänster, inbegripet eventuella prisnedsättningar och rabatter |
Fritext |
|
(1) Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU av den 26 juni 2013 om behörighet att utöva verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut och värdepappersföretag, om ändring av direktiv 2002/87/EG och om upphävande av direktiv 2006/48/EG och 2006/49/EG (EUT L 176, 27.6.2013, s. 338).
BILAGA V
Formulär och mallar för tillträdesförfaranden
(Artiklarna 33.6, 49.6, 52.4, 53.5 i förordning (EU) nr 909/2014)
Tabell 1
Mall för ansökan om att upprätta en länk mellan värdepapperscentraler eller för ansökan om tillträde mellan en värdepapperscentral och en central motpart eller en handelsplats
|
I. Allmänna uppgifter |
||||||
|
Avsändare: ansökande part |
|
|||||
|
Adressat: mottagande part |
|
|||||
|
Datum för ansökan om tillträde |
|
|||||
|
Referensnummer som lämnats av den ansökande parten |
|
|||||
|
II. Identifieringsuppgifter om den ansökande parten |
||||||
|
Den ansökande partens företagsnamn |
|
|||||
|
Ursprungsland |
|
|||||
|
Officiell adress |
|
|||||
|
LEI-kod |
|
|||||
|
Namn på och kontaktuppgifter till den person som ansvarar för ansökan (namn, befattning, telefonnummer, e-postadress) |
Namn |
Befattning |
Telefon |
E-post |
||
|
III. Tjänster som är föremål för ansökan |
||||||
|
Typ av tjänster |
|
|||||
|
Beskrivning av tjänster |
|
|||||
|
IV. Identifieringsuppgifter om myndigheter |
||||||
|
Namn på och kontaktuppgifter till den ansökande partens behöriga myndigheter |
Namn |
Befattning |
Telefon |
E-post |
||
|
Namn på och kontaktuppgifter till den relevanta myndighet som avses i artikel 12.1 a i förordning (EU) nr 909/2014 |
Namn |
Befattning |
Telefon |
E-post |
||
|
||||||
Tabell 2
Mall för beviljande av tillträde till följd av en ansökan om att upprätta en länk mellan värdepapperscentraler eller för ansökan om tillträde mellan en värdepapperscentral och en central motpart eller en handelsplats
|
I. Allmänna uppgifter |
||||||
|
Avsändare: mottagande part |
|
|||||
|
Adressat: ansökande part |
|
|||||
|
Datum för ansökan om tillträde |
|
|||||
|
Referensnummer som lämnats av den ansökande parten |
|
|||||
|
Datum för mottagande av ansökan om tillträde |
|
|||||
|
Referensnummer som lämnats av den mottagande parten |
|
|||||
|
II. Identifieringsuppgifter om mottagande värdepapperscentral |
||||||
|
Den mottagande partens företagsnamn |
|
|||||
|
Ursprungsland |
|
|||||
|
Officiell adress |
|
|||||
|
LEI-kod |
|
|||||
|
Namn på och kontaktuppgifter till den person som ansvarar för att bedöma ansökan (namn, befattning, telefonnummer, e-postadress) |
Namn |
Befattning |
Telefon |
E-post |
||
|
III. Identifieringsuppgifter om den ansökande parten |
||||||
|
Den ansökande partens företagsnamn |
|
|||||
|
Ursprungsland |
|
|||||
|
Officiell adress |
|
|||||
|
LEI-kod |
|
|||||
|
Namn på och kontaktuppgifter till den person som ansvarar för ansökan (namn, befattning, telefonnummer, e-postadress) |
Namn |
Befattning |
Telefon |
E-post |
||
|
Tillträde beviljas |
JA |
|||||
|
IV. Identifieringsuppgifter om myndigheter |
||||||
|
Namn på och kontaktuppgifter till den mottagande partens behöriga myndighet (primär kontaktperson, namn, befattning, telefonnummer, e-postadress) |
Namn |
Befattning |
Telefon |
E-post |
||
|
Namn på och kontaktuppgifter till den relevanta myndighet som avses i artikel 12.1 a i förordning (EU) nr 909/2014 (primär kontaktperson, namn, befattning, telefonnummer, e-postadress) |
Namn |
Befattning |
Telefon |
E-post |
||
|
||||||
Tabell 3
Mall för nekande av tillträde till en värdepapperscentral
|
I. Allmänna uppgifter |
||||||
|
Avsändare: mottagande värdepapperscentral |
|
|||||
|
Adressat: ansökande part |
|
|||||
|
Datum för ansökan om tillträde |
|
|||||
|
Referensnummer som lämnats av den ansökande parten |
|
|||||
|
Datum för mottagande av ansökan om tillträde |
|
|||||
|
Referensnummer som lämnats av den mottagande värdepapperscentralen |
|
|||||
|
II. Identifieringsuppgifter om mottagande värdepapperscentral |
||||||
|
Den mottagande värdepapperscentralens företagsnamn |
|
|||||
|
Ursprungsland |
|
|||||
|
Officiell adress |
|
|||||
|
LEI-kod |
|
|||||
|
Namn på och kontaktuppgifter till den person som ansvarar för att bedöma ansökan om tillträde |
Namn |
Befattning |
Telefon |
E-post |
||
|
III. Identifieringsuppgifter om den ansökande parten |
||||||
|
Den ansökande partens företagsnamn |
|
|||||
|
Ursprungsland |
|
|||||
|
Officiell adress |
|
|||||
|
LEI-kod |
|
|||||
|
Namn på och kontaktuppgifter till den person som ansvarar för ansökan om tillträde |
Namn |
Befattning |
Telefon |
E-post |
||
|
IV. Riskanalys av ansökan om tillträde |
||||||
|
Rättsliga risker i samband med tillhandahållande av tjänster |
|
|||||
|
Finansiella risker i samband med tillhandahållande av tjänster |
|
|||||
|
Operativa risker i samband med tillhandahållande av tjänster |
|
|||||
|
V. Resultat av riskanalysen |
||||||
|
Tillträde skulle påverka värdepapperscentralens riskprofil |
JA |
NEJ |
||||
|
Tillträde skulle påverka finansmarknadenas smidiga och välordnade funktion |
JA |
NEJ |
||||
|
Tillträde skulle medföra systemrisk |
JA |
NEJ |
||||
|
Om tillträde nekas, en sammanfattning av skälen för detta |
|
|||||
|
Tidsfrist för överklagan från den ansökande parten till den mottagande värdepapperscentralens behöriga myndighet |
|
|||||
|
Tillträde beviljas |
NEJ |
|||||
|
VI. Identifieringsuppgifter om myndigheter |
||||||
|
Namn på och kontaktuppgifter till den mottagande partens behöriga myndigheter |
Namn |
Befattning |
Telefon |
E-post |
||
|
Namn på och kontaktuppgifter till den relevanta myndighet som avses i artikel 12.1 a i förordning (EU) nr 909/2014 |
Namn |
Befattning |
Telefon |
E-post |
||
|
||||||
Tabell 4
Mall för avslag på ansökan om tillträde till transaktionsuppgifter från en central eller en handelsplats
|
I. Allmänna uppgifter |
||||||
|
Avsändare: mottagande part |
|
|||||
|
Adressat: ansökande värdepapperscentral |
|
|||||
|
Datum för ansökan om tillträde |
|
|||||
|
Referensnummer som lämnats av den ansökande värdepapperscentralen |
|
|||||
|
Datum för mottagande av ansökan om tillträde |
|
|||||
|
Referensnummer som lämnats av den mottagande parten |
|
|||||
|
II. Identifieringsuppgifter om den mottagande värdepapperscentralen |
||||||
|
Den mottagande partens företagsnamn |
|
|||||
|
Ursprungsland |
|
|||||
|
Officiell adress |
|
|||||
|
LEI-kod |
|
|||||
|
Namn på och kontaktuppgifter till den person som ansvarar för att bedöma ansökan om tillträde (namn, befattning, telefonnummer, e-postadress) |
|
|
|
|
||
|
III. Identifieringsuppgifter om den ansökande värdepapperscentralen |
||||||
|
Den ansökande värdepapperscentralens företagsnamn |
|
|||||
|
Ursprungsland |
|
|||||
|
Officiell adress |
|
|||||
|
LEI-kod |
|
|||||
|
Namn på och kontaktuppgifter till den person som ansvarar för ansökan (namn, befattning, telefonnummer, e-postadress) |
|
|
|
|
||
|
IV. Riskanalys av ansökan om tillträde |
||||||
|
Risker i samband med tillhandahållande av tjänster |
|
|||||
|
V. Resultat av riskanalysen |
||||||
|
Tillträde skulle påverka finansmarknadenas smidiga och välordnade funktion |
JA |
NEJ |
||||
|
Tillträde skulle medföra systemrisk |
JA |
NEJ |
||||
|
En sammanfattning av skälen till avslaget |
|
|||||
|
Tidsfrist för överklagan från den ansökande värdepapperscentralen till den mottagande partens behöriga myndighet |
|
|||||
|
Tillträde beviljas |
NEJ |
|||||
|
VI. Identifieringsuppgifter om myndigheter |
||||||
|
Namn på och kontaktuppgifter till den mottagande partens behöriga myndighet (primär kontaktperson, namn, befattning, telefonnummer, e-postadress) |
Namn |
Befattning |
Telefon |
E-post: |
||
|
Namn på och kontaktuppgifter till den relevanta myndighet som avses i artikel 12.1 a i förordning (EU) nr 909/2014 (primär kontaktperson, namn, befattning, telefonnummer, e-postadress) |
Namn |
Befattning |
Telefon |
E-post: |
||
|
||||||
Tabell 5
Mall för överklagan av nekat tillträde till en värdepapperscentral
|
I. Allmänna uppgifter |
||||||
|
Avsändare: ansökande part: |
|
|||||
|
Adressat: Den mottagande värdepapperscentralens behöriga myndighet |
|
|||||
|
Datum för ansökan om tillträde |
|
|||||
|
Referensnummer som lämnats av den ansökande parten |
|
|||||
|
Datum för mottagande av ansökan om tillträde |
|
|||||
|
Referensnummer som lämnats av den mottagande värdepapperscentralen |
|
|||||
|
II. Identifieringsuppgifter om den ansökande parten |
||||||
|
Den ansökande partens företagsnamn |
|
|||||
|
Ursprungsland |
|
|||||
|
Officiell adress |
|
|||||
|
LEI-kod |
|
|||||
|
Namn på och kontaktuppgifter till den person som ansvarar för ansökan (namn, befattning, telefonnummer, e-postadress) |
|
|||||
|
III. Identifieringsuppgifter om den mottagande värdepapperscentralen |
||||||
|
Den mottagande värdepapperscentralens företagsnamn |
|
|||||
|
Ursprungsland |
|
|||||
|
Officiell adress |
|
|||||
|
Namn på och kontaktuppgifter till den person som ansvarar för att bedöma ansökan om tillträde |
Namn |
Befattning |
Telefon |
E-post |
||
|
IV. Kommentarer från den ansökande parten avseende den riskbedömning av tillträde som genomförts av den mottagande värdepapperscentralen och skälen till att tillträde nekats |
||||||
|
Kommentarer från den ansökande parten om de rättsliga riskerna i samband med tillhandahållande av tjänster |
|
|||||
|
Kommentarer från den ansökande parten om de finansiella riskerna i samband med tillhandahållande av tjänster |
|
|||||
|
Kommentarer från den ansökande parten om de operativa riskerna i samband med tillhandahållande av tjänster |
|
|||||
|
Kommentarer från den ansökande parten avseende avslaget på ansökan om att tillhandahålla de tjänster som avses i punkt 1 i avsnitt A i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014 som är tillämpliga för särskild värdepappersemission. |
|
|||||
|
Kommentarer från den ansökande parten om den mottagande partens skäl till avslaget på ansökan om tillträde |
|
|||||
|
Övriga relevanta uppgifter |
|
|||||
|
V. Bilagor |
||||||
|
Kopia av den ursprungliga ansökan om tillträde som den ansökande parten lämnat till den mottagande värdepapperscentralen |
||||||
|
Kopia av svaret från den mottagande värdepapperscentralen till den ursprungliga ansökan om tillträde |
||||||
|
||||||
Tabell 6
Mall för överklagan av avslag på ansökan om till transaktionsuppgifter från en central eller en handelsplats
|
I. Allmänna uppgifter |
||||||
|
Avsändare: ansökande värdepapperscentral |
|
|||||
|
Adressat: mottagande parts behöriga myndighet |
|
|||||
|
Datum för ansökan om tillträde |
|
|||||
|
Referensnummer som lämnats av den ansökande värdepapperscentralen |
|
|||||
|
Datum för mottagande av ansökan om tillträde |
|
|||||
|
Referensnummer som lämnats av den mottagande parten |
|
|||||
|
II. Identifieringsuppgifter om den ansökande värdepapperscentralen |
||||||
|
Den ansökande värdepapperscentralens företagsnamn |
|
|||||
|
Ursprungsland |
|
|||||
|
Officiell adress |
|
|||||
|
LEI-kod |
|
|||||
|
Namn på och kontaktuppgifter till den person som ansvarar för ansökan (namn, befattning, telefonnummer, e-postadress) |
|
|||||
|
III. Identifieringsuppgifter om den mottagande parten |
||||||
|
Den mottagande partens företagsnamn |
|
|||||
|
Ursprungsland |
|
|||||
|
Officiell adress |
|
|||||
|
Namn på och kontaktuppgifter till den person som ansvarar för att bedöma ansökan om tillträde |
Namn |
Befattning |
Telefon |
E-post |
||
|
IV. Kommentarer från den ansökande värdepapperscentralen avseende den riskbedömning av tillträde som genomförts av den mottagande parten och skälen till att tillträde nekats |
||||||
|
Kommentarer från den ansökande värdepapperscentralen om riskerna i samband med tillhandahållande av tjänster |
|
|||||
|
Kommentarer från den ansökande värdepapperscentralen om den mottagande partens skäl till det nekade tillträdet |
|
|||||
|
Övriga relevanta uppgifter |
|
|||||
|
V. Bilagor |
||||||
|
Kopia av den ursprungliga ansökan om tillträde som den ansökande värdepapperscentralen lämnat till den mottagande parten |
||||||
|
Kopia av svaret från den mottagande parten till den ursprungliga ansökan om tillträde |
||||||
|
||||||
Tabell 7
Mall för samråd med andra myndigheter om bedömningen av avslaget på ansökan om tillträde eller för hänskjutande till Esma
|
I. Allmänna uppgifter |
||||||||||||||
|
Avsändare: Den mottagande partens behöriga myndighet |
|
|||||||||||||
|
Adressat:
|
|
|||||||||||||
|
Datum för ansökan om tillträde |
|
|||||||||||||
|
Referensnummer som lämnats av den ansökande parten |
|
|||||||||||||
|
Datum för mottagande av ansökan om tillträde |
|
|||||||||||||
|
Referensnummer som lämnats av den mottagande parten |
|
|||||||||||||
|
Datum för mottagande av överklagan av avslagen ansökan om tillträde |
|
|||||||||||||
|
Referensnummer som lämnats av den mottagande parten |
|
|||||||||||||
|
II. Identifieringsuppgifter om myndigheter |
||||||||||||||
|
Namn på och kontaktuppgifter till den mottagande partens behöriga myndigheter |
Namn |
Befattning |
Telefon |
E-post |
||||||||||
|
I tillämpliga fall, namn på och kontaktuppgifter till den mottagande partens relevanta myndighet, som avses i artikel 12.1 a i förordning (EU) nr 909/2014 |
Namn |
Befattning |
Telefon |
E-post |
||||||||||
|
III. Identifieringsuppgifter om den ansökande parten |
||||||||||||||
|
Den ansökande partens företagsnamn |
|
|||||||||||||
|
Ursprungsland |
|
|||||||||||||
|
Officiell adress |
|
|||||||||||||
|
LEI-kod |
|
|||||||||||||
|
Namn på och kontaktuppgifter till den person som ansvarar för att bedöma ansökan om tillträde (namn, befattning, telefonnummer, e-postadress) |
|
|||||||||||||
|
IV. Identifieringsuppgifter om den mottagande parten |
||||||||||||||
|
Den mottagande partens företagsnamn |
|
|||||||||||||
|
Ursprungsland |
|
|||||||||||||
|
Officiell adress |
|
|||||||||||||
|
LEI-kod |
|
|||||||||||||
|
Namn på och kontaktuppgifter till den person som ansvarar för att bedöma ansökan om tillträde |
Namn |
Befattning |
Telefon |
E-post |
||||||||||
|
V. Den behöriga myndighetens bedömning av den mottagande parten |
||||||||||||||
|
Kommentarer från den behöriga myndigheten avseende
|
|
|||||||||||||
|
I tillämpliga fall, kommentarer från den mottagande partens relevanta myndighet, som avses i artikel 12.1 a i förordning (EU) nr 909/2014 |
|
|||||||||||||
|
Avslag på ansökan om tillträde bedöms omotiverat |
JA |
NEJ |
||||||||||||
|
Skäl som den mottagande partens behöriga myndighet åberopar som stöd för sin bedömning |
|
|||||||||||||
|
VI. Bilagor |
||||||||||||||
|
Kopia av den ursprungliga ansökan om tillträde som den ansökande parten lämnat till den mottagande parten |
||||||||||||||
|
Kopia av svaret från den mottagande parten till den ursprungliga ansökan om tillträde |
||||||||||||||
|
Kopia av den ansökande partens överklagan avseende avslaget på ansökan om tillträde |
||||||||||||||
|
||||||||||||||
Tabell 8
Mall för svar till samrådet som genomförts av behöriga myndigheter eller andra myndigheter avseende bedömning av avslaget på ansökan om tillträde samt för hänskjutande till Esma
|
I. Allmänna uppgifter |
||||||||||||
|
Avsändare:
|
|
|||||||||||
|
Adressat:
|
|
|||||||||||
|
Datum för ansökan om tillträde |
|
|||||||||||
|
Referensnummer som lämnats av den ansökande parten |
|
|||||||||||
|
Datum för mottagande av ansökan om tillträde |
|
|||||||||||
|
Referensnummer som lämnats av den mottagande parten |
|
|||||||||||
|
Datum för mottagande av överklagan om avslag på ansökan om tillträde |
|
|||||||||||
|
Referensnummer som lämnats av den mottagande parten |
|
|||||||||||
|
Datum för mottagandet av den bedömning som gjorts av den mottagande partens behöriga myndigheter |
|
|||||||||||
|
Referensnummer som lämnats av den ansökande partens behöriga myndighet |
|
|||||||||||
|
II. Identifieringsuppgifter om den myndighet som lämnar in svaret på bedömningen av den mottagande partens behöriga myndighet |
||||||||||||
|
Namn på och kontaktuppgifter till
|
Namn |
Befattning |
Telefon |
E-post |
||||||||
|
III. Identifieringsuppgifter om den ansökande parten |
||||||||||||
|
Den ansökande partens företagsnamn |
|
|||||||||||
|
Ursprungsland |
|
|||||||||||
|
Officiell adress |
|
|||||||||||
|
LEI-kod |
|
|||||||||||
|
Namn på och kontaktuppgifter till den person som ansvarar för ansökan (namn, befattning, telefonnummer, e-postadress) |
|
|||||||||||
|
IV. Identifieringsuppgifter om den mottagande parten |
||||||||||||
|
Den mottagande partens företagsnamn |
|
|||||||||||
|
Ursprungsland |
|
|||||||||||
|
Officiell adress |
|
|||||||||||
|
LEI-kod |
|
|||||||||||
|
Namn på och kontaktuppgifter till den person som ansvarar för att bedöma ansökan om tillträde |
Namn |
Befattning |
Telefon |
E-post: |
||||||||
|
V. Den behöriga myndighetens bedömning av den mottagande parten |
||||||||||||
|
Kommentarer som avser
|
|
|||||||||||
|
Avslag på ansökan om tillträde bedöms omotiverat |
JA |
NEJ |
||||||||||
|
Skäl som myndigheten för den mottagande parten åberopar som stöd för sin bedömning |
|
|||||||||||
|
VI. Om relevant, bedömning från den ansökande partens relevanta myndighet, som avses i artikel 12.1 a i förordning (EU) nr 909/2014 |
||||||||||||
|
Kommentarer som avser
|
|
|||||||||||
|
Avslag på ansökan om tillträde bedöms omotiverat |
JA |
NEJ |
||||||||||
|
Skäl som den mottagande partens myndigheten åberopar som stöd för sin bedömning |
|
|||||||||||
|
VII. Bilagor |
||||||||||||
|
Kopia på den ansökande partens överklagan avseende avslaget på ansökan om tillträde, inbegripet en kopia av den information som tillhandahålls enligt bilaga I |
||||||||||||
|
Kopia på den ansökande partens överklagan avseende avslaget på ansökan om tillträde, inbegripet en kopia av den information som tillhandahålls enligt bilaga II |
||||||||||||
|
||||||||||||
Tabell 9
Mall för svar på överklagan om avslag på ansökan om tillträde
|
I. Allmänna uppgifter |
||||||||||||||||
|
Avsändare: mottagande parts behöriga myndighet |
|
|||||||||||||||
|
Adressater:
|
|
|||||||||||||||
|
Datum för ansökan om tillträde |
|
|||||||||||||||
|
Referensnummer som lämnats av den ansökande parten |
|
|||||||||||||||
|
Datum för mottagande av ansökan om tillträde |
|
|||||||||||||||
|
Referensnummer som lämnats av den mottagande parten |
|
|||||||||||||||
|
Datum för mottagande av överklagan om avslag på ansökan om tillträde |
|
|||||||||||||||
|
Referensnummer som lämnats av den mottagande parten |
|
|||||||||||||||
|
Datum då bedömningen från den ansökande partens behöriga myndighet och, i tillämpliga fall, den ansökande partens relevanta myndighet, som avses i artikel 12.1 a i förordning (EU) nr 909/2014 mottogs, |
|
|||||||||||||||
|
Referensnummer som lämnats av den ansökande partens behöriga myndighet eller, i tillämpliga fall, den ansökande partens relevanta myndighet, som avses i artikel 12.1 a i förordning (EU) nr 909/2014 mottogs |
|
|||||||||||||||
|
II. Identifieringsuppgifter om den myndighet som svarar på en överklagan avseende nekat tillträde |
||||||||||||||||
|
Namn på och kontaktuppgifter till den mottagande partens behöriga myndigheter |
Namn |
Befattning |
Telefon |
E-post |
||||||||||||
|
III. Identifieringsuppgifter om den ansökande parten |
||||||||||||||||
|
Den ansökande partens företagsnamn |
|
|||||||||||||||
|
Ursprungsland |
|
|||||||||||||||
|
Officiell adress |
|
|||||||||||||||
|
LEI-kod |
|
|||||||||||||||
|
Namn på och kontaktuppgifter till den person som ansvarar för ansökan (namn, befattning, telefonnummer, e-postadress) |
|
|||||||||||||||
|
IV. Identifieringsuppgifter om mottagande part |
||||||||||||||||
|
Den mottagande partens företagsnamn |
|
|||||||||||||||
|
Ursprungsland |
|
|||||||||||||||
|
Officiell adress |
|
|||||||||||||||
|
LEI-kod |
|
|||||||||||||||
|
Namn på och kontaktuppgifter till den person som ansvarar för att bedöma ansökan om tillträde |
Namn |
Befattning |
Telefon |
E-post: |
||||||||||||
|
V. Den behöriga myndighetens bedömning av den mottagande parten |
||||||||||||||||
|
Kommentarer som avser
|
|
|||||||||||||||
|
I tillämpliga fall, kommentarer från den mottagande partens relevanta myndighet, som avses i artikel 12.1 a i förordning (EU) nr 909/2014 avseende
|
|
|||||||||||||||
|
Avslag på ansökan om tillträde bedöms omotiverat |
JA |
NEJ |
||||||||||||||
|
Skäl som den mottagande partens behöriga myndighet åberopar som stöd för sin bedömning |
|
|||||||||||||||
|
VI. Order som kräver att den mottagande parten beviljar den ansökande parten tillträde |
||||||||||||||||
|
Om avslaget på ansökan om tillträde bedöms omotiverad, en kopia av ordern enligt vilken den mottagande parten måste bevilja den ansökande parten tillträde, inbegripet den tillämpliga tidsfristen för efterlevnad. |
||||||||||||||||
|
||||||||||||||||
BILAGA VI
Formulär och mallar för samråd mellan myndigheter innan beviljande av auktorisation om att tillhandahålla anknutna banktjänster
(Artikel 55.8 i förordning (EU) nr 909/2014)
AVSNITT 1
Mall för överföring av relevanta uppgifter och ansökan om avgivande av ett motiverat yttrande
[Namn på den behöriga myndighet som ansvarar för att bedöma ansökan om auktorisation]
Kontaktuppgifter för den behöriga myndighet som ansvarar för att bedöma ansökan om auktorisation
Namn på ansvariga personer för vidare kontakter:
Befattning:
Telefonnummer:
E-postadress:
|
1) |
Den [datum då ansökan om auktorisation lämnades in], lämnade [Namn på den ansökande värdepapperscentralen] in sin ansökan om auktorisation att [utse ett kreditinstitut som ska tillhandahålla/tillhandahålla] (1) anknutna banktjänster till [Namn på den behöriga myndighet som ansvarar för bedömning av ansökan om auktorisation] i enlighet med artikel 55.1 i förordning (EU) nr 909/2014. |
|
2) |
[Namn på den behöriga myndighet som ansvarar för att bedöma ansökan om auktorisation] har undersökt huruvida ansökan är fullständig och anser den vara fullständig. |
|
3) |
[Namn på den behöriga myndighet som ansvarar för bedömningen av ansökan om auktorisation] överför härmed alla de uppgifter som ingår i ansökan, och som återges i bilagan [Den behöriga myndigheten ska säkerställa att dessa uppgifter sänds som en bilaga till denna skrivelse], till alla de myndigheter som avses i artikel 55.5 i förordning (EU) nr 909/2014, och begär ett motiverat yttrande från de myndigheter som avses i artikel 55.5 a–e i förordning (EU) nr 909/2014 inom 30 dagar från dagen för mottagandet av denna skrivelse. Myndigheterna måste meddela att de mottagit denna ansökan och relaterade bifogade uppgifter på dagen för mottagandet. Om en myndighet inte avger ett yttrande inom denna 30 dagarsperiod ska den anses ha avgivit ett positivt yttrande. |
Utfärdad i …den [datum] …
På [Namn på den behöriga myndighet som ansvarar för att bedöma ansökan om auktorisation] vägnar
[underskrift]
Förteckning över adressater, inbegripet myndigheter med rätt att avge ett motiverat yttrande:
|
1. |
[Den behöriga myndigheten ska förteckna de myndigheter som avses i artikel 55.4 i förordning (EU) nr 909/2014] |
AVSNITT 2
Mall för motiverat yttrande
[Namn på den myndighet som avger det motiverande yttrandet]
[Kontaktuppgifter för den myndighet som avger ett motiverat yttrande]
Namn på ansvariga personer för vidare kontakter:
Befattning:
Telefonnummer:
E-postadress:
|
1) |
Den [datum då ansökan om auktorisation lämnades in], lämnade [Namn på den ansökande värdepapperscentralen] in sin ansökan om auktorisation att [utse ett kreditinstitut som ska tillhandahålla/tillhandahålla] anknutna banktjänster (2) till [Namn på den behöriga myndighet som ansvarar för bedömning av ansökan om auktorisation] i enlighet med artikel 55.1 i förordning (EU) nr 909/2014. |
|
2) |
[Namn på den behörig myndigheten] har undersökt huruvida ansökan är fullständig, överfört uppgifterna i ansökan till [förteckna myndigheter, inklusive EBA och Esma] och begärt ett motiverat yttrande från [den berörda myndigheten] i enlighet med artikel 55.5 i förordning (EU) nr 909/2014. Ansökan mottogs den [datum…]. |
|
3) |
Med beaktande av artikel 55.5 i förordning (EU) nr 909/2014 avger [Namn på den berörda myndigheten som avger det motiverade yttrandet] härmed detta motiverande yttrande till ansökan. |
Motiverat yttrande: [välj ett av följande alternativ: Positivt eller Negativt]
[Uttömmande och utförlig motivering vid negativt yttrande]
Utfärdat i …den [datum] …
På [Namn på den myndighet som avger yttrandet] vägnar,
[underskrift]
AVSNITT 3
Mall för ett motiverat beslut med ett bemötande av ett negativt motiverat yttrande
[Namn på den behöriga hemmyndighet som ansvarar för att bedöma ansökan om auktorisation]
Kontaktuppgifter för den behöriga myndighet som ansvarar för att bedöma ansökan om auktorisation
Namn på ansvariga personer för vidare kontakter:
Befattning:
Telefonnummer:
E-postadress:
|
1) |
Den [datum då ansökan om auktorisation lämnades in], lämnade [Namn på den ansökande värdepapperscentralen] in sin ansökan om auktorisation att [utse ett kreditinstitut som ska tillhandahålla/tillhandahålla] anknutna banktjänster (2) till [Namn på den behöriga myndighet som ansvarar för bedömning av ansökan om auktorisation] i enlighet med artikel 55.1 i förordning (EU) nr 909/2014. |
|
2) |
[Namn på den behöriga myndighet som ansvarar för att bedöma ansökan om auktorisation] har undersökt huruvida ansökan är fullständig, överfört de uppgifter som ingår i ansökan till [alla myndigheter som nämns i artikel 55.4 i förordning (EU) nr 909/2014] och begärt ett motiverat yttrande från [alla behöriga myndigheter som identifierats av den behöriga myndigheten i enlighet med artikel 55.4 a–e i förordning (EU) nr 909/2014. |
|
3) |
Med beaktande av de(t) negativa motiverade yttrande(n) som avgetts i enlighet med artikel 55.5 i förordning (EU) nr 909/2014 av
|
|
4) |
[Namn på den behöriga myndighet som ansvarar för bedömningen av ansökan om auktorisation] har noggrant granskat de(t) motiverade yttrandet/yttrandena och inkommer härmed med ett motiverat beslut i enlighet med artikel 55.5 i förordning (EU) nr 909/2014. |
Motiverat beslut med ett bemötande av de(t) negativa yttrandet/yttrandena
[Välj ett av följande alternativ:] bevilja/neka
[Skäl och motivering till fastställandet av det motiverade beslutet…]
Utfärdat i …den [datum] …
På [Namn på den behöriga myndighet som ansvarar för att bedöma ansökan om auktorisation] vägnar
[underskrift]
[bilaga: en kopia av beslutet]
AVSNITT 4
Mall för ansökan om stöd från Esma
[Namn på den myndighet som hänskjuter ärendet till Esma]
Kontaktuppgifter den myndighetsom hänskjuter ärendet till Esma
Namn på ansvariga personer för vidare kontakter:
Befattning:
Telefonnummer:
E-postadress:
|
1) |
Den [datum då ansökan om auktorisation lämnades in], lämnade [Namn på den ansökande värdepapperscentralen] in sin ansökan om auktorisation att [utse ett kreditinstitut som ska tillhandahålla/tillhandahålla] (3) anknutna banktjänster till [Namn på den behöriga myndighet som ansvarar för bedömning av ansökan om auktorisation] i enlighet med artikel 55.1 i förordning (EU) nr 909/2014, |
|
2) |
[Namn på den behöriga myndighet som ansvarar för att bedöma ansökan om auktorisation] har undersökt huruvida ansökan är fullständig, överfört de uppgifter som ingår i ansökan till [alla myndigheter som förtecknas i artikel 55.4 i förordning (EU) nr 909/2014] och begärt ett motiverat yttrande från [myndigheter som listas i 55.4 a–e i förordning (EU) nr 909/2014] i enlighet med artikel 55.4 i förordning (EU) nr 909/2014. |
|
3) |
Med beaktande av de(t) negativa motiverade yttrande(n) som avgetts i enlighet med artikel 55.5 i förordning (EU) nr 909/2014 av
|
|
4) |
Med beaktande av [Namn på den behöriga myndighet som ansvarar för att bedöma ansökan om godkännande] motiverade beslut att bevilja auktorisation den [datum för inkommande med motiverat beslut avseende yttrandet] med ett bemötande av de(t) ovannämnda negativa motiverade yttrandet/yttrandena i enlighet med artikel 55.5 i förordning (EU) nr 909/2014, |
|
5) |
med beaktande av avsaknaden av en överenskommelse mellan den behöriga myndigheten och de myndigheter som avses i artikel 55.4 i förordning (EU) nr 909/2014 om bedömningen av ansökan om auktorisation, trots ytterligare försök att nå en sådan överenskommelse, |
|
6) |
hänskjuter härmed hänskjuter [namn på den myndighet som begärt stöd från Esma] i enlighet med artikel 55.5 i förordning (EU) nr 909/2014 ärendet till Esma för stöd och förser Esma med en kopia av ovannämnda ansökan, motiverade yttrande(n) och beslut samt begär att Esma, i enlighet med artikel 31 i förordning (EU) nr 1095/2010 inom 30 dagar från mottagandet av det hänskjutna ärendet, behandlar ärendet. |
Skäl för ansökan:
[Skäl för hänskjutande till Esma]
Utfärdat i …den [datum] …
På [Namn på den myndighet som hänskjuter ärendet till Esma] vägnar
[underskrift]
Utfärdat i …den [datum] …
På [Namn på den myndighet som hänskjuter ärendet till Esma] vägnar
[underskrift]
(1) Lämplig hänvisning, beroende på fall, ska användas och den särskilda enheten ska identifieras.
(2) Se fotnot 1.
(3) Se fotnot 1.