(a)

Splošne informacije, ki jih zagotovi nacionalni nadzornik:

1.

Oznaka države

2.

Ime banke

3.

Datum predložitve (llll-mm-dd)

(b)

Splošne informacije, ki jih zagotovi institucija, ki poroča:

1.

Datum poročanja (llll-mm-dd)

2.

Valuta poročanja

3.

Menjalni tečaj evra

4.

Enota, ki poroča

5.

Računovodski standard

6.

Mesto javnega razkritja

(a)

Izpostavljenost do nasprotnih strank iz naslova pogodb na izvedene finančne instrumente (metoda 1)

(b)

Bruto vrednost poslov financiranja z vrednostnimi papirji

(c)

Izpostavljenost nasprotne stranke v poslih financiranja z vrednostnimi papirji

(d)

Druga sredstva

1.

Vrednostni papirji, prejeti v poslih financiranja z vrednostnimi papirji, ki so pripoznani kot sredstva

(e)

Vsota bilančnih postavk (vsota postavk 2(a), 2(b), 2(c) in 2(d) minus 2(d)(1))

(f)

Morebitna prihodnja izpostavljenost iz naslova pogodb na izvedene finančne instrumente (metoda 1)

(g)

Hipotetični znesek zunajbilančnih postavk z 0-odstotnim CCF

1.

Brezpogojno preklicne obveznosti iz naslova kreditnih kartic

2.

Druge brezpogojno preklicne obveznosti

(h)

Hipotetični znesek zunajbilančnih postavk z 20-odstotnim CCF

(i)

Hipotetični znesek zunajbilančnih postavk s 50-odstotnim CCF

(j)

Hipotetični znesek zunajbilančnih postavk s 100-odstotnim CCF

(k)

Vsota zunajbilančnih postavk (vsota postavk 2(f), 2(g) in 2(h) do 2(j), minus 0,9 krat vsota postavk 2(g)(1) in 2(g)(2))

(l)

Subjekti, konsolidirani za računovodske namene, ne pa za regulativne namene na osnovi tveganja:

1.

Bilančna sredstva

2.

Morebitne prihodnje izpostavljenosti iz naslova pogodb na izvedene finančne instrumente

3.

Brezpogojno preklicne obveznosti

4.

Druge zunajbilančne obveznosti

5.

Vrednost naložb v konsolidiranih subjektih

(m)

Regulativne prilagoditve

(n)

Pomožni podatki:

1.

Terjatve za zavarovanje z denarnimi sredstvi, dano v poslih z izvedenimi finančnimi instrumenti

2.

Neto hipotetični znesek kreditnih izvedenih finančnih instrumentov

3.

Neto hipotetični znesek kreditnih izvedenih finančnih instrumentov za subjekte iz postavke 2(l).

4.

Bilančne in zunajbilančne izpostavljenosti med subjekti iz postavke 2(l).

5.

Bilančne in zunajbilančne izpostavljenosti subjektov iz postavke 2(l) do subjektov, konsolidiranih za regulativne namene na osnovi tveganja

6.

Bilančne in zunajbilančne izpostavljenosti subjektov, konsolidiranih za regulativne namene na osnovi tveganja, do subjektov iz postavke 2(l).

7.

Skupni znesek izpostavljenosti za izračun količnika finančnega vzvoda (opredelitev iz januarja 2014)

(o)

Kazalnik skupnega zneska izpostavljenosti (vsota postavk 2(e), 2(k), 2(l)(1), 2(l)(2), 0,1 krat 2(l)(3), 2(l)(4), minus vsota postavk 2(l)(5) in 2(m))

(a)

Sredstva, deponirana pri drugih finančnih institucijah ali posojena drugim finančnim institucijam

1.

Potrdila o vlogah

(b)

Nečrpani odobreni krediti, dani drugim finančnim institucijam

(c)

Imetja vrednostnih papirjev, ki so jih izdale druge finančne institucije:

1.

Zavarovani dolžniški vrednostni papirji

2.

Prednostni nezavarovani dolžniški vrednostni papirji

3.

Podrejeni dolžniški vrednostni papirji

4.

Komercialni zapisi

5.

Delnice (vključno z vrednostjo in presežkom navadnih in prednostnih delnic)

6.

Nasprotne kratke pozicije v zvezi z imetjem posamezne delnice iz postavke 3(c)(5)

(d)

Neto pozitivne tekoče izpostavljenosti poslov financiranja z vrednostnimi papirji pri drugih finančnih institucijah

(e)

Izvedeni finančni instrumenti OTC z drugimi finančnimi institucijami, ki imajo neto pozitivno pošteno vrednost:

1.

Neto pozitivna poštena vrednost (vključno s prejetim zavarovanjem, kadar je vključeno v okvirno pogodbo o pobotu)

2.

Morebitne prihodnje izpostavljenosti

(f)

Kazalnik sredstev znotraj finančnega sistema (vsota postavk 3(a), 3(b) do 3(c)(5), 3(d), 3(e)9(1) in 3(e)(2) minus 3(c)(6))

(a)

Vloge, ki pripadajo depotnim družbam

(b)

Vloge, ki pripadajo nedepozitnim finančnim institucijam

(c)

Nečrpani odobreni krediti, pridobljeni pri drugih finančnih institucijah

(d)

Neto negativne tekoče izpostavljenosti poslov financiranja z vrednostnimi papirji pri drugih finančnih institucijah

(e)

Izvedeni finančni instrumenti OTC pri drugih finančnih institucijah, ki imajo neto negativno pošteno vrednost:

1.

Neto negativna poštena vrednost (vključno z danim zavarovanjem, kadar je vključeno v okvirno pogodbo o pobotu)

2.

Morebitne prihodnje izpostavljenosti

(f)

Pomožni podatki:

1.

Sredstva, izposojena pri drugih finančnih institucijah

2.

Potrdila o vlogah iz postavk 4(a) in 4(b)

(g)

Kazalnik obveznosti znotraj finančnega sistema (vsota postavk 4(a) do 4(e)(2))

(a)

Zavarovani dolžniški vrednostni papirji

(b)

Prednostni nezavarovani dolžniški vrednostni papirji

(c)

Podrejeni dolžniški vrednostni papirji

(d)

Komercialni zapisi

(e)

Potrdila o vlogi

(f)

Navadni lastniški kapital

(g)

Prednostne delnice in vse druge oblike podrejenega financiranja, ki niso zajete v postavki 5(c)

(h)

Pomožni podatki:

1.

Knjigovodska vrednost lastniških instrumentov, katerih tržna cena ni na voljo

(i)

Kazalnik nedospelih vrednostnih papirjev (vsota postavk 5(a) do 5(g))

(a)

Avstralski dolarji

(b)

Brazilski reali

(c)

Kanadski dolarji

(d)

Švicarski franki

(e)

Kitajski juani

(f)

Euri

(g)

Britanski funti

(h)

Hongkonški dolarji

(i)

Indijske rupije

(j)

Japonski jeni

(k)

Švedske krone

(l)

Ameriški dolarji

(m)

Pomožni podatki:

1.

Mehiški pesi

2.

Novozelandski dolarji

3.

Ruski rublji

(n)

Kazalnik plačilne dejavnosti (vsota postavk 6(a) do 6(l))

(a)

Kazalnik sredstev v skrbništvu

(a)

Prva prodaja lastniških finančnih instrumentov z obveznostjo odkupa

(b)

Prva prodaja dolžniških finančnih instrumentov z obveznostjo odkupa

(c)

Kazalnik prve prodaje finančnih instrumentov z obveznostjo odkupa (vsota postavk 8(a) in 8(b))

(a)

Izvedeni finančni instrumenti OTC, za katere kliring izvajajo centralne nasprotne stranke

(b)

izvedeni finančni instrumenti OTC, ki se poravnajo dvostransko

(c)

Kazalnik izvedenih finančnih instrumentov OTC (vsota postavk 9(a) in 9(b))

(a)

Vrednostni papirji, namenjeni trgovanju (HFT)

(b)

Vrednostni papirji, razpoložljivi za prodajo (AFS)

(c)

Vrednostni papirji, namenjeni trgovanju in razpoložljivi za prodajo, ki ustrezajo opredelitvi sredstev ravni 1

(d)

Vrednostni papirji, namenjeni trgovanju in razpoložljivi za prodajo, ki ustrezajo opredelitvi sredstev ravni 2, z odbitki

(e)

Pomožni podatki:

1.

Vrednostni papirji, razvrščeni med tiste, ki so v imetju do zapadlosti

(f)

Kazalnik vrednostnih papirjev, namenjenih trgovanju in razpoložljivih za prodajo (vsota postavk 10(a) in 10(b), minus vsota 10(c) in 10(d))

(a)

Kazalnik sredstev ravni 3

a.

Tuje terjatve na podlagi končnega tveganja (brez dejavnosti z izvedenimi finančnimi instrumenti)

b.

Pomožni podatki:

1.

Tuje terjatve iz naslova izvedenih finančnih instrumentov na podlagi končnega tveganja

c.

Kazalnik terjatev v sodni pristojnosti druge države (postavka 12(a))

(a)

Tuje obveznosti (brez izvedenih finančnih instrumentov in lokalnih obveznosti v lokalni valuti)

1.

Vse tuje obveznosti do povezanih enot iz postavke 13(a)

(b)

Lokalne obveznosti v lokalni valuti (brez dejavnosti z izvedenimi finančnimi instrumenti)

(c)

Pomožni podatki:

1.

Tuje obveznosti iz naslova izvedenih finančnih instrumentov na podlagi končnega tveganja

(d)

Kazalnik obveznosti v sodni pristojnosti druge države (vsota postavk 13(a) in 13(b) minus 13(a)(1))

(a)

Skupni znesek obveznosti

(b)

Financiranje na drobno

(c)

Količnik odvisnosti od grosističnega financiranja (razlika med postavkami 14(a) in 14(b), deljeno s 14(a))

(d)

Tuji neto prihodki

(e)

Skupni neto prihodki

(f)

Skupni bruto prihodki

(g)

Bruto vrednost posojenih denarnih sredstev in bruto poštena vrednost vrednostnih papirjev, posojenih v poslih financiranja z vrednostnimi papirji

(h)

Bruto vrednost izposojenih denarnih sredstev in bruto poštena vrednost vrednostnih papirjev, izposojenih v poslih financiranja z vrednostnimi papirji

(i)

Bruto pozitivna poštena vrednost poslov z izvedenimi finančnimi instrumenti OTC

(j)

Bruto negativna poštena vrednost poslov z izvedenimi finančnimi instrumenti OTC

(k)

Število jurisdikcij