PRÍLOHA I

Obsah žiadosti o bezpečnostné povolenie

Poznámka:

vnútroštátne bezpečnostné orgány sa vyzývajú k tomu, aby požadovali všetky informácie uvedené v tejto prílohe vrátane dokumentov, ktoré majú byť priložené k žiadosti okrem prípadov, keď sa uvádza „N“ (nepovinné). Pokiaľ manažér infraštruktúry musí vypracovať plán nápravných opatrení uvedený v bode 8, informácie o ňom sú povinné.

1.   Druh žiadosti:

1.1.   Nové povolenie

1.2.   Obnovenie platnosti

1.3.   Aktualizácia

1.4.   Identifikačné číslo predchádzajúceho povolenia (len v prípade žiadosti o obnovenie platnosti či aktualizáciu)

2.   Podrobnosti o infraštruktúre(-ach) (zvoľte jednu alebo viac)

2.1.   Transeurópska dopravná sieť (TEN-T)

2.1.1.   Súhrnná sieť TEN-T

2.1.2.   Základná sieť TEN-T pre nákladnú dopravu

2.1.3.   Základná sieť TEN-T pre osobnú dopravu

2.1.4.   Mimo sieť TEN-T

2.2.   Energia

2.2.1.   Vrchné trolejové vedenie

2.2.2.   Tretia koľajnica

2.2.3.   Štvrtá koľajnica

2.2.4.   Neelektrifikované trate

2.3.   Riadenie-zabezpečenie a návestenie

2.3.1.   Systém triedy A

2.3.2.   Systém triedy B

2.4.   Iné (uveďte)

3.   Prevádzka železničnej siete:

3.1.   Očakávaný dátum začiatku poskytovania služieb/prevádzky (N)

3.2.   Členský(-é) štát(-y), v ktorom(-ých) sa nachádza infraštruktúra

4.   Informácie o žiadateľovi:

4.1.   Označenie právnej formy podniku

4.2.   Skratka (N)

4.3.   Úplná adresa

4.4.   Telefón

4.5.   Fax (N)

4.6.   E-mail:

4.7.   Webové sídlo (N)

4.8.   Národné registračné číslo

4.9.   IČ DPH (N)

4.10.   Iné relevantné informácie (N)

5.   Informácie o kontaktnej osobe:

5.1.   Meno

5.2.   Priezvisko

5.3.   Titul alebo funkcia

5.4.   Úplná adresa

5.5.   Telefón

5.6.   Fax (N)

5.7.   E-mail:

5.8.   Pracovný jazyk/jazyky

DOKUMENTY, KTORÉ MAJÚ BYŤ PRILOŽENÉ K ŽIADOSTI

6.   Dokumenty predkladané v rámci časti posudzovania, ktorá sa týka systému riadenia bezpečnosti:

6.1.   Opis systému riadenia bezpečnosti a ďalšie doklady preukazujúce súlad s požiadavkami stanovenými v prílohe II k delegovanému nariadeniu (EÚ) 2018/762.

6.2.   Krížová kontrola systému riadenia bezpečnosti (pozri bod 6.1) s prílohou II k delegovanému nariadeniu (EÚ) 2018/762 vrátane uvedenia, v ktorej časti dokumentácie systému riadenia bezpečnosti sa dokladuje splnenie príslušných požiadaviek platných technických špecifikácií interoperability vo vzťahu k subsystému „prevádzka a riadenie dopravy“.

7.   Dokumenty predkladané v rámci vnútroštátnej časti posudzovania:

7.1.   Opis alebo iné preukázanie toho, ako opatrenia na riadenie bezpečnosti zohľadňujú príslušné vnútroštátne predpisy oznámené v súlade s článkom 8 smernice (EÚ) 2016/798.

7.2.   Krížová kontrola systému riadenia bezpečnosti (pozri bod 6.1) s požiadavkami stanovenými v príslušných vnútroštátnych predpisoch (pozri bod 7.1).

8.   Plán(-y) nápravných opatrení

8.1.   Aktuálny stav vykonávania akčných plánov alebo plánov stanovených manažérom infraštruktúry na riešenie prípadného závažného nesúladu a akýchkoľvek iných problematických oblastí, ktoré sa zistili v rámci dohľadu od posledného posudzovania.

8.2.   Aktuálny stav vykonávania akčných plánov alebo plánov stanovených manažérom infraštruktúry na riešenie zvyšných otázok od posledného posudzovania.

PRÍLOHA II

Proces posudzovania bezpečnosti

1.   VŠEOBECNÉ USTANOVENIA

1.1.   Vnútroštátny bezpečnostný orgán by mal vytvoriť štruktúrovaný a kontrolovateľný proces pre celú činnosť, v ktorom sa zohľadnia prvky stanovené v tejto prílohe. Proces posudzovania bezpečnosti by mal byť iteratívny – podľa nasledujúceho diagramu (obrázok 1 v dodatku) – čo znamená, že vnútroštátny bezpečnostný orgán môže v odôvodnených prípadoch žiadať doplňujúce informácie alebo opätovné predloženie v súlade s týmto odporúčaním.

2.   PRIJATIE ŽIADOSTI

2.1.   Po prijatí žiadosti o vydanie bezpečnostného povolenia by mal vnútroštátny bezpečnostný orgán formálne a bezodkladne potvrdiť prijatie žiadosti a vypracovať evidovaný spis s cieľom zabezpečiť riadenie informácií v každej fáze procesu posudzovania.

2.2.   Vnútroštátny bezpečnostný orgán by mal vyčleniť na proces posudzovania primerané zdroje.

3.   PRVOTNÁ KONTROLA

3.1.   Vnútroštátny bezpečnostný orgán by mal po prijatí žiadosti urýchlene vykonať prvotnú kontrolu týchto prvkov:

a)	či žiadateľ poskytol základné informácie, ktoré si buď vyžaduje legislatíva, alebo sú potrebné na efektívne spracovanie žiadosti;

b)

či sú podklady v spise žiadosti postačujúce, štruktúrované a vzájomne prepojené s odkazmi, aby sa dal riadne vyhodnotiť ich súlad s požiadavkami na systém riadenia bezpečnosti a s relevantnými oznámenými vnútroštátnymi predpismi. Vnútroštátny bezpečnostný orgán vykoná prvotné preskúmanie skutočného faktického obsahu žiadosti, aby mohol vyvodiť prvotné závery o kvalite, dostatočnosti a primeranosti systému riadenia bezpečnosti;

c)	prípadne či žiadosť zahŕňa aktuálny stav vykonávania akčného plánu alebo plánov stanovených manažérom infraštruktúry na riešenie prípadného závažného nesúladu a akýchkoľvek iných problematických oblastí, ktoré sa zistili v rámci dohľadu od posledného posudzovania;

d)	prípadne či žiadosť zahŕňa aktuálny stav vykonávania akčného plánu alebo plánov stanovených manažérom infraštruktúry na riešenie zvyšných otázok od posledného posudzovania.

3.2.   Po prvotnej kontrole uvedenej v bode 3.1 by mal vnútroštátny bezpečnostný orgán rozhodnúť, či existujú oblasti, v prípade ktorých sú v jednotlivých častiach potrebné ďalšie informácie. Ak sú potrebné ďalšie informácie vnútroštátny bezpečnostný orgán by si ich mal bezodkladne vyžiadať v rozsahu, v akom ich považuje za primerane potrebné na podloženie posudzovania.

3.3.   Vnútroštátny bezpečnostný orgán by mal prečítať dostatočne veľkú vzorku žiadosti, aby overil, že je obsah zrozumiteľný. Ak zjavne nie je, vnútroštátny bezpečnostný orgán by mal rozhodnúť, či treba žiadosť vrátiť a požiadať o prepracovanie.

3.4.   Pri posudzovaní spôsobilosti manažéra infraštruktúry, pokiaľ ide o prevádzkovanie vlakov, revíznych vozidiel na prehliadku infraštruktúry, traťových strojov alebo iných špeciálnych vozidiel vrátane prípadného využitia dodávateľov, by sa mal vnútroštátny bezpečnostný orgán odvolávať na príslušné požiadavky vymedzené v prílohe I k delegovanému nariadeniu (EÚ) 2018/762, najmä jeho body 1, 5.1, 5.2 a 5.5.

4.   PODROBNÉ POSUDZOVANIE

4.1.   Po skončení fázy prvotnej kontroly by mal vnútroštátny bezpečnostný orgán pristúpiť k podrobnému posudzovaniu spisu žiadosti (pozri obrázok 2 v dodatku), pričom využije požiadavky na systém riadenia bezpečnosti a relevantné oznámené vnútroštátne predpisy.

4.2.   Pri podrobnom posudzovaní uvedenom v bode 4.1, v súlade s článkom 18 ods. 1 smernice (EÚ) 2016/798, by mal vnútroštátny bezpečnostný orgán uplatniť odborný úsudok, konať nestranne a primerane a odôvodniť závery, ku ktorým dospel.

4.3.   Posudzovaním sa určí, či sú splnené požiadavky na systém riadenia bezpečnosti a relevantné oznámené vnútroštátne predpisy, alebo či sú potrebné ďalšie informácie. Vnútroštátny bezpečnostný orgán by sa pri posudzovaní mal zároveň zamerať na dôkazy o splnení požiadaviek na systém riadenia bezpečnosti a relevantných oznámených vnútroštátnych predpisov, ktoré pramenia z výstupov procesu systému riadenia bezpečnosti, pričom podľa potreby použijú vzorkovacie metódy, aby sa uistili, že žiadateľ pochopil požiadavky na príslušný typ prevádzky železničnej dopravy a dokáže im vyhovieť, aby sa zaistila bezpečná prevádzka danej železnice.

4.4.   Každý problém typu 4 by sa mal vyriešiť k spokojnosti vnútroštátneho bezpečnostného orgánu, pričom sa spis žiadosti pred vydaním bezpečnostného povolenia podľa potreby aktualizuje.

4.5.   Riešenie zvyšných otázok možno ponechať na fázu dohľadu alebo sa môžu so žiadateľom dohodnúť kroky na základe jeho návrhu aktualizácie spisu žiadosti, prípadne sa môžu uplatniť oba postupy. V takom prípade sa vec formálne uzavrie po vydaní bezpečnostného povolenia.

4.6.   Vnútroštátny bezpečnostný orgán by mal posudzovať závažnosť každého zisteného problému transparentne.

4.7.   Pri identifikácii problému uvedeného v bode 33 by sa vnútroštátny bezpečnostný orgán mal vyjadrovať konkrétne a pomôcť žiadateľovi pochopiť, do akej miery má byť jeho odpoveď podrobná. Na tento účel by mal vnútroštátny bezpečnostný orgán podniknúť tieto kroky:

a)	uviesť presný odkaz na relevantné požiadavky na systém riadenia bezpečnosti a oznámené vnútroštátne predpisy a pomôcť žiadateľovi pochopiť zistené problémy;

b)	identifikovať príslušnú časť súvisiacich predpisov a pravidiel;

c)	uviesť, prečo nie je splnená daná požiadavka na systém riadenia bezpečnosti alebo oznámený vnútroštátny predpis (a prípadne súvisiaca legislatíva);

d)	dohodnúť sa so žiadateľom na ďalších záväzkoch, dokumentácii a prípadných ďalších podkladových informáciách, ktoré má dodať – v závislosti od miery podrobnosti, ktorá sa vyžaduje v príslušnej požiadavke na systém riadenia bezpečnosti alebo oznámenom vnútroštátnom predpise;

e)	určiť a so žiadateľom dohodnúť lehotu na zabezpečenie súladu, ktorá je primeraná a zohľadňuje náročnosť poskytnutia požadovaných informácií.

4.8.   Ak žiadateľ s poskytnutím informácií požadovaných na základe článku 12 ods. 3 smernice (EÚ) 2016/798 výrazne mešká, vnútroštátny bezpečnostný orgán by mal rozhodnúť o predĺžení tejto lehoty na žiadateľovu odpoveď, alebo žiadosť zamietnuť po tom, ako žiadateľa informuje.

4.9.   Lehotu na rozhodnutie o vydaní bezpečnostného povolenia možno predĺžiť, kým sa neposkytnú požadované informácie, iba na základe rozhodnutia vnútroštátneho bezpečnostného orgánu a so súhlasom žiadateľa v niektorom z týchto prípadov:

a)	problémy typu 1, ktoré samy osebe alebo v spojení s inými bránia pokračovaniu posudzovania alebo časti posudzovania;

b)	problémy typu 4 alebo viacnásobné problémy typu 3, ktoré, keď sa skombinujú, môžu zvýšiť závažnosť problému na typ 4, čo bráni vydaniu bezpečnostného povolenia.

4.10.   Aby bola žiadateľova písomná odpoveď dostatočná, mal by postačujúco rozptýliť vyjadrené obavy a preukázať, že navrhované riešenia budú vyhovovať relevantným kritériám alebo oznámeným vnútroštátnym predpisom.

4.11.   Ak sa odpoveď považuje za nedostatočnú, malo by sa presne zdôvodniť, prečo, pričom sa uvedú ďalšie informácie alebo dôkazy, ktoré musí žiadateľ predložiť, aby dostatočná bola.

4.12.   Ak sa vyskytnú obavy, že by sa žiadosť mohla zamietnuť, alebo že rozhodnutie si bude vyžadovať dlhší čas, než je lehota na posudzovanie, vnútroštátny bezpečnostný orgán môže zvážiť prípadné výnimočné opatrenia.

4.13.   Ak sa dospeje k záveru, že žiadosť spĺňa všetky požiadavky, alebo že nie je pravdepodobný ďalší pokrok v uspokojivom zodpovedaní neuzavretých aspektov, vnútroštátny bezpečnostný orgán by mal dokončiť posudzovanie:

a)	uvedením, či sú splnené všetky kritériá alebo stále zostávajú určité neuzavreté aspekty;

b)	identifikovaním prípadných zvyšných otázok;

c)	identifikovaním prípadných obmedzení alebo podmienok využitia, ktoré sa majú zahrnúť do bezpečnostného povolenia;

d)	podľa potreby informovaním o opatreniach v nadväznosti na závažný nesúlad identifikovaný v rámci dohľadu, ako sa uvádza v článku 5 delegovaného nariadenia (EÚ) 2018/761;

e)	uistením sa, že proces posudzovania bezpečnosti sa uplatnil správne;

f)	prípravou výsledku posudzovania vrátane súhrnných záverov a podľa potreby stanoviska k vydaniu bezpečnostného povolenia.

4.14.   Vnútroštátny bezpečnostný orgán by mal zaznamenať a písomne odôvodniť všetky zistenia a úsudky, aby sa uľahčilo zabezpečenie súladu i proces rozhodovania a aby bolo možné pomôcť pri prípadných odvolaniach proti rozhodnutiu vydať bezpečnostné povolenie alebo zamietnuť žiadosť.

5.   ROZHODOVANIE

5.1.   Na základe záverov z dokončeného posudzovania by sa malo prijať rozhodnutie, či vydať bezpečnostné povolenie alebo žiadosť zamietnuť. Ak sa má bezpečnostné povolenie vydať, môžu sa identifikovať prípadné zvyšné otázky. Bezpečnostné povolenie sa nevydá, ak sa identifikoval akýkoľvek problém typu 4, ktorý nebol vyriešený v rámci posudzovania.

5.2.   Vnútroštátny bezpečnostný orgán môže rozhodnúť o obmedzení rozsahu platnosti bezpečnostného povolenia stanovením obmedzení alebo podmienok jeho využitia, ak sa takýmito obmedzeniami alebo podmienkami využitia vyrieši akýkoľvek problém typu 4, ktorý by bránil vydaniu bezpečnostného povolenia. Po tom, čo sa v spise žiadosti vyriešia všetky zvyšné otázky, bezpečnostné povolenie by sa z podnetu žiadateľa malo aktualizovať.

5.3.   Žiadateľ by mal byť informovaný o rozhodnutí vnútroštátneho bezpečnostného orgánu vrátane výsledku posudzovania a bezpečnostné povolenie sa v náležitých prípadoch vydá.

5.4.   Ak sa žiadosť zamietne, alebo ak bezpečnostné povolenie obsahuje obmedzenia alebo podmienky využitia iné, než tie, ktoré sa uviedli v žiadosti, vnútroštátny bezpečnostný orgán by mal informovať žiadateľa, zdôvodniť rozhodnutie a oznámiť žiadateľovi postup, ak chce požiadať o preskúmanie rozhodnutia alebo sa proti nemu odvolať.

6.   ZÁVEREČNÉ POSÚDENIE

6.1.   Vnútroštátny bezpečnostný orgán by mal vec administratívne uzavrieť, pričom sa uistí, že všetky dokumenty a záznamy sú skontrolované, zorganizované a archivované. Aby sa proces mohol priebežne zdokonaľovať, vnútroštátny bezpečnostný orgán by mal identifikovať historické informácie a nadobudnuté skúsenosti, ktoré sa uplatnia v budúcich posudzovaniach.

7.   OSOBITNÉ USTANOVENIA V PRÍPADE OBNOVENIA PLATNOSTI BEZPEČNOSTNÉHO POVOLENIA

7.1.   Bezpečnostné povolenie možno z podnetu žiadateľa pred uplynutím jeho platnosti obnoviť, aby sa zaistila kontinuita povolenia.

7.2.   Pri žiadosti o obnovenie platnosti by mal vnútroštátny bezpečnostný orgán podrobne skontrolovať zmeny v dokladoch predložených s predošlou žiadosťou a zohľadniť výsledky minulého dohľadu v zmysle článku 5 delegovaného nariadenia (EÚ) 2018/761 s cieľom stanoviť priority alebo zacieliť relevantné požiadavky na systém riadenia bezpečnosti a oznámené vnútroštátne predpisy, na základe ktorých sa bude žiadosť o obnovenie platnosti posudzovať.

7.3.   Vnútroštátny bezpečnostný orgán by mal pristupovať k opätovnému posudzovaniu primerane – v závislosti od rozsahu navrhovaných zmien.

8.   OSOBITNÉ USTANOVENIA V PRÍPADE AKTUALIZÁCIE BEZPEČNOSTNÉHO POVOLENIA

8.1.   Bezpečnostné povolenie sa aktualizuje vždy, keď sa navrhne podstatná zmena infraštruktúry, návestenia, dodávky energie v súvislosti s infraštruktúrou alebo zásad prevádzky a údržby takejto infraštruktúry, návestenia alebo dodávky energie v súlade s článkom 12 ods. 2 smernice (EÚ) 2016/798.

8.2.   Ak má manažér infraštruktúry, ktorý je držiteľom bezpečnostného povolenia, v pláne akékoľvek zmeny podľa bodu 8.1, bezodkladne to oznámi vnútroštátnemu bezpečnostnému orgánu.

8.3.   Po oznámení manažéra infraštruktúry podľa bodu 8.2 vnútroštátny bezpečnostný orgán:

a)	skontroluje, či je jasne opísaná zmena prípadného uplatnenia a či sú vyhodnotené potenciálne bezpečnostné riziká;

b)	prediskutuje s daným manažérom infraštruktúry potrebu aktualizovať bezpečnostné povolenie.

8.4.   Vnútroštátny bezpečnostný orgán si môže od žiadateľa vyžiadať ďalšie informácie. Ak vnútroštátny bezpečnostný orgán súhlasí s tým, že navrhovaná zmena nie je podstatná, písomne žiadateľa informuje, že aktualizácia sa nevyžaduje, pričom v evidovanom spise uchová záznam o tomto rozhodnutí.

8.5.   V prípade žiadosti o aktualizáciu by mal vnútroštátny bezpečnostný orgán podniknúť tieto kroky:

a)	podrobne skontrolovať zmeny dokladov predložených v predošlej žiadosti, na základe ktorej bolo vydané momentálne platné bezpečnostné povolenie;

b)	zohľadniť výsledky minulého dohľadu v zmysle článku 5 delegovaného nariadenia (EÚ) 2018/761, a najmä otázky spojené so schopnosťou žiadateľa účinne uplatniť a monitorovať proces riadenia zmien;

c)	stanoviť priority alebo zacieliť relevantné požiadavky na systém riadenia bezpečnosti a oznámené vnútroštátne predpisy, na základe ktorých sa bude žiadosť o aktualizáciu posudzovať.

8.6.   Vnútroštátny bezpečnostný orgán by mal pristupovať k opätovnému posudzovaniu primerane – v závislosti od rozsahu navrhovaných zmien.

8.7.   Ak sa vnútroštátnemu bezpečnostnému orgánu predloží žiadosť o aktualizáciu bezpečnostného povolenia, nemalo by to viesť k predĺženiu obdobia jeho platnosti.

8.8.   Vnútroštátny bezpečnostný orgán by mal z podnetu žiadateľa rozhodnúť, či treba bezpečnostné povolenie aktualizovať, ak sa majú zmeniť podmienky, za ktorých bolo bezpečnostné povolenie vydané, avšak bez vplyvu na infraštruktúru, návestenie, dodávku energie v súvislosti s infraštruktúrou alebo na zásady prevádzky a údržby takejto infraštruktúry, návestenia alebo dodávky energie.

PRÍLOHA III

Obsah bezpečnostného povolenia

1.   Identifikačné číslo bezpečnostného povolenia

2.   Identifikácia manažéra infraštruktúry:

2.1.   Označenie právnej formy podniku

2.2.   Národné registračné číslo

2.3.   IČ DPH

3.   Identifikácia vnútroštátneho bezpečnostného orgánu

3.1.   Organizácia

3.2.   Členský štát

4.   Informácie o povolení:

4.1.   Nové povolenie

4.2.   Obnovenie platnosti

4.3.   Aktualizácia

4.4.   Identifikačné číslo predchádzajúceho povolenia (iba pri obnovení platnosti alebo aktualizácii)

4.5.   Dátum začiatku a konca platnosti

4.6.   Podrobnosti o infraštruktúre(-ach)

5.   Platné vnútroštátne právne predpisy

6.   Obmedzenia a podmienky využitia

7.   Doplňujúce informácie

8.   Dátum vydania a splnomocnená osoba/pečiatka orgánu