Európsky úrad pre boj proti podvodom – pravidlá vyšetrovania

 

ZHRNUTIE K DOKUMENTOM:

Nariadenie (EÚ, Euratom) č. 883/2013 o vyšetrovaniach vykonávaných Európskym úradom pre boj proti podvodom (OLAF)

Nariadenie (EÚ, Euratom) 2020/2223, ktorým sa mení nariadenie (EÚ, Euratom) č. 883/2013, pokiaľ ide o spoluprácu s Európskou prokuratúrou a účinnosť vyšetrovaní Európskeho úradu pre boj proti podvodom

AKÝ JE CIEĽ TÝCHTO NARIADENÍ?

Cieľom nariadenia (EÚ, Euratom) č. 883/2013 je:

• posilniť nezávislosť Európskeho úradu pre boj proti podvodom (OLAF) zriadeného rozhodnutím 1999/352/ES, ESUO, Euratom na boj proti podvodom, korupcii a akýmkoľvek protiprávnym činom, ktoré by mohli poškodiť finančné záujmy* EÚ,
• zvýšiť účinnosť vyšetrovaní úradu OLAF,
• zlepšiť spoluprácu medzi rôznymi zapojenými inštitúciami a orgánmi,
• posilniť práva osôb, ktorých sa vyšetrovania týkajú.

Zámerom pozmeňujúceho nariadenia (EÚ, Euratom) 2020/2223 je:

• prispôsobiť činnosť úradu OLAF zriadeniu Európskej prokuratúry (EPPO) ustanovenej podľa nariadenia (EÚ) 2017/1939 (pozri zhrnutie) s cieľom zabezpečiť maximálnu komplementárnosť a
• posilniť účinnosť vyšetrovacej funkcie úradu OLAF, pokiaľ ide o rad konkrétnych záležitostí vrátane:
  • nových pravidiel vykonávania kontrol a inšpekcií na mieste,
  • prístupu k informáciám o bankových účtoch,
  • zriadenia pozície kontrolóra procesných záruk,
  • prístupu dotknutej osoby k záverečnej správe,
  • posilnenia úlohy koordinačných útvarov pre boj proti podvodom v krajinách EÚ,
  • nových pravidiel na zlepšenie následných opatrení v nadväznosti na vyšetrovania.

HLAVNÉ BODY

OLAF:

• vedie interné a externé vyšetrovania,
• poskytuje EPPO pomoc založenú na úzkej spolupráci, výmene informácií, komplementárnosti a predchádzaní duplicite,
• pomáha krajinám EÚ organizovať úzku spoluprácu medzi ich orgánmi pre boj proti podvodom,
• ako útvar Európskej komisie vypracúva politiky EÚ pre boj proti podvodom,
• prispieva k navrhovaniu a vypracúvaniu stratégií pre boj proti podvodom a proti korupcii s cieľom chrániť finančné záujmy EÚ,
• presadzuje a koordinuje výmenu operačných skúseností a najlepších operačných postupov,
• podľa potreby sa zapája do spoločných vyšetrovacích tímov,
• podporuje spoločné vnútroštátne opatrenia zamerané proti podvodom.

Interné vyšetrovania

OLAF:

• vykonáva administratívne vyšetrovania v inštitúciách, orgánoch, úradoch a agentúrach EÚ a v priestoroch hospodárskych subjektov*,
• má okamžitý a neoznámený prístup k akýmkoľvek relevantným informáciám a údajom, ktoré súvisia s predmetom vyšetrovania,
• môže požadovať ústne aj písomné informácie od úradníkov, ostatných zamestnancov a riaditeľov úradov alebo agentúr,
• informuje inštitúcie, orgány, úrady a agentúry, ak sa vyšetrovanie týka ich zamestnancov, a podľa potreby sa s nimi radí, ak je na ochranu finančných záujmov EÚ potrebné prijať ochranné administratívne opatrenia.

Pozmeňujúcim nariadením (EÚ, Euratom) 2020/2223 sa úradu OLAF počas jeho vyšetrovaní umožňuje prístup k súkromným zariadeniam používaným na pracovné účely, ak má úrad OLAF opodstatnené dôvody domnievať sa, že ich obsah môže byť pre vyšetrovanie relevantný. Prístup by vychádzal z interných pravidiel, ktoré má každá dotknutá inštitúcia, orgán, úrad alebo agentúra prijať vo vzťahu k svojim zamestnancom a členom.

Externé vyšetrovania

OLAF:

• vykonáva kontroly a inšpekcie na mieste a iné vyšetrovacie činnosti v krajinách EÚ, krajinách mimo EÚ, priestoroch medzinárodných organizácií a hospodárskych subjektoch podľa pravidiel stanovených v nariadení (EÚ, Euratom) č. 883/2013 a nariadení (Euratom, ES) č. 2185/96 a podľa podmienok dohôd o spolupráci a vzájomnej pomoci,
• môže príslušným vnútroštátnym orgánom krajín EÚ postúpiť informácie o podvode, korupcii alebo akýchkoľvek iných protiprávnych činoch, ktoré poškodzujú finančné záujmy EÚ, aby im umožnil prijať vhodné kroky.

Podľa pozmeňujúceho nariadenia (EÚ, Euratom) 2020/2223 by sa prístup k súkromným zariadeniam používaným na pracovné účely uskutočňoval v rámci externých vyšetrovaní za rovnakých podmienok a v rovnakom rozsahu, aké platia pre vnútroštátne orgány v príslušnej krajine.

Vyšetrovací postup

Generálny riaditeľ úradu OLAF:

• rozhoduje z vlastnej iniciatívy alebo na základe žiadosti inštitúcie, orgánu, úradu alebo agentúry EÚ alebo krajiny EÚ o začatí externého alebo interného vyšetrovania v prípade, že existuje dostatočné podozrenie,
• ak sa rozhodne nezačať vyšetrovanie, môže generálny riaditeľ zaslať príslušnej inštitúcii, orgánu, úradu alebo agentúre EÚ alebo krajine EÚ všetky relevantné informácie,
• podľa potreby riadi vedenie vyšetrovaní na základe písomných pokynov,
• podáva správu dozornému výboru v prípade, že vyšetrovanie nemožno uzavrieť do 12 mesiacov, a potom každých šesť mesiacov,
• môže postúpiť vnútroštátnym justičným orgánom všetky informácie patriace do ich právomoci, ktoré boli získané v priebehu interného vyšetrovania.

Zamestnanci úradu OLAF:

• vedú vyšetrovania objektívne a nestranne v súlade s procesnými zárukami nariadenia a prezumpciou neviny,
• zhromažďujú dôkazy v prospech aj v neprospech dotknutej osoby,
• môžu po primeranom predchádzajúcom oznámení vypočuť osobu alebo svedka kedykoľvek počas vyšetrovania – táto osoba má právo na pomoc osoby, ktorú si sama vyberie, a právo nevypovedať proti sebe.
• vypracujú záznam z vypočúvania a jeho kópiu poskytnú vypočúvanej osobe,
• poskytnú dotknutej osobe príležitosť vyjadriť sa k skutočnostiam, ktoré sa jej týkajú,
• zachovávajú dôvernosť všetkých informácií postúpených alebo získaných počas externých a interných vyšetrovaní,
• spolupracujú s EPPO, Eurojustom, Europolom a príslušnými orgánmi krajín EÚ, krajín mimo EÚ a medzinárodných organizácií.

Prístup k informáciám o bankových účtoch

Pozmeňujúcim nariadením (EÚ, Euratom) 2020/2223 sa vyšetrovacie právomoci úradu OLAF posilňujú. OLAF môže žiadať o informácie o bankových účtoch a, pokiaľ je to absolútne nevyhnutné, o transakciách, a to v spolupráci s vnútroštátnymi orgánmi. Robí to za rovnakých podmienok, ako sú podmienky uplatňované na príslušné vnútroštátne orgány, pričom musí v písomnej žiadosti vysvetliť jej vhodnosť a proporcionalitu.

Kontrolór procesných záruk

Pozmeňujúcim nariadením (EÚ, Euratom) 2020/2223 bola vytvorená nezávislá pozícia kontrolóra procesných záruk. Kontrolór, ktorý je administratívne pričlenený k dozornému výboru, by bol zodpovedný za vybavovanie sťažností dotknutých osôb a mohol by úradu OLAF predkladať odporúčania týkajúce sa spôsobu riešenia problému, na ktorý sťažnosť upozorňuje.

Úzka spolupráca medzi úradom OLAF a EPPO

OLAF a EPPO majú pri ochrane finančných záujmov EÚ komplementárne úlohy a budú navzájom úzko spolupracovať. Podľa pozmeňujúceho nariadenia (EÚ, Euratom) 2020/2223 zostáva úrad OLAF administratívnym orgánom, ktorý vedie administratívne vyšetrovania potenciálne vedúce k administratívnym, disciplinárnym a justičným odporúčaniam, zatiaľ čo EPPO sa podľa svojho mandátu, ktorý pokrýva 22 z 27 krajín EÚ, sústredí na vyšetrovanie trestných činov s cieľom stanoviť trestnú zodpovednosť osôb zapojených do podvodov, korupcie alebo iných trestných činov ovplyvňujúcich finančné záujmy EÚ, ktoré spadajú do jej právomoci.

Keď konajú na podporu EPPO a s cieľom chrániť prípustnosť dôkazov, ako aj základné práva a procesné záruky, EPPO a OLAF musia v úzkej spolupráci zabezpečiť, aby sa dodržiavali procesné záruky podľa nariadenia (EÚ) 2017/1939.

Záverečná správa

Záverečná správa, ktorá sa vypracúva pod vedením generálneho riaditeľa po uzavretí vyšetrovania:

• obsahuje:
  • právny základ vyšetrovania,
  • uskutočnené procesné kroky a dodržané procesné záruky,
  • zistené skutočnosti a ich predbežnú právnu kvalifikáciu,
  • odhadovaný finančný vplyv a
  • závery vyšetrovania,
• pripájajú sa k nej podľa potreby odporúčania generálneho riaditeľa o tom, či je potrebné prijať opatrenia, či už disciplinárne, správne, finančné alebo justičné, a nahradiť odhadované sumy,
• odosiela sa dotknutej krajine alebo inštitúcii, orgánu, úradu alebo agentúre EÚ.

Krajiny EÚ:

• zriaďujú koordinačný útvar pre boj proti podvodom (AFCOS), ktorý uľahčuje účinnú spoluprácu a výmenu informácií s úradom OLAF,
• poskytujú alebo koordinujú potrebnú pomoc, aby úrad OLAF účinne vykonával svoje úlohy.

Inštitúcie, orgány, úrady a agentúry EÚ:

• prijímajú pravidlá, podľa ktorých sú ich zamestnanci povinní spolupracovať s úradom OLAF a poskytovať mu informácie,
• zabezpečujú dôvernosť interných vyšetrovaní,
• nemôžu začať súbežné vyšetrovanie tých istých skutočností, ak generálny riaditeľ úradu OLAF začal alebo zvažuje, že začne, vyšetrovanie úradom OLAF,
• bezodkladne zasielajú úradu OLAF všetky informácie o možných prípadoch podvodu, korupcie alebo iných protiprávnych činov.

Zrušenie

Nariadením (EÚ, Euratom) č. 883/2013 sa zrušuje nariadenie (ES) č. 1073/1999 a nariadenie (Euratom) č. 1074/1999.

ODKEDY SA NARIADENIA UPLATŇUJÚ?

• Nariadenie (ES, Euratom) č. 883/2013 sa uplatňuje od 1. októbra 2013.
• Pozmeňujúce nariadenie (EÚ, Euratom) 2020/2223 nadobudlo účinnosť 17. januára 2021.

KONTEXT

Ďalšie informácie:

• Európsky úrad pre boj proti podvodom (Európska komisia).

HLAVNÉ POJMY

HLAVNÉ DOKUMENTY

Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ, Euratom) č. 883/2013 z 11. septembra 2013 o vyšetrovaniach vykonávaných Európskym úradom pre boj proti podvodom (OLAF), ktorým sa zrušuje nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (ES) č. 1073/1999 a nariadenie Rady (Euratom) č. 1074/1999 (Ú. v. EÚ L 248, 18.9.2013, s. 1 – 22)

Následné zmeny nariadenia (EÚ, Euratom) č. 883/2013 boli zapracované do pôvodného textu. Toto konsolidované znenie slúži len na dokumentačné účely.

Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ, Euratom) 2020/2223 z 23. decembra 2020, ktorým sa mení nariadenie (EÚ, Euratom) č. 883/2013, pokiaľ ide o spoluprácu s Európskou prokuratúrou a účinnosť vyšetrovaní Európskeho úradu pre boj proti podvodom (Ú. v. EÚ L 437, 28.12.2020, s. 49 – 73)

SÚVISIACE DOKUMENTY

Nariadenie Rady (EÚ) 2017/1939 z 12. októbra 2017, ktorým sa vykonáva posilnená spolupráca na účely zriadenia Európskej prokuratúry (Ú. v. EÚ L 283, 31.10.2017, s. 1 – 71)

Pozri konsolidované znenie.

Smernica Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2017/1371 z 5. júla 2017 o boji proti podvodom, ktoré poškodzujú finančné záujmy Únie, prostredníctvom trestného práva (Ú. v. EÚ L 198, 28.7.2017, s. 29 – 41)

Správa Komisie Európskemu parlamentu a Rade – Hodnotenie nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ, Euratom) č. 883/2013 z 11. septembra 2013 o vyšetrovaniach vykonávaných Európskym úradom pre boj proti podvodom (OLAF), ktorým sa zrušuje nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (ES) č. 1073/1999 a nariadenie Rady (Euratom) č. 1074/1999 [COM(2017) 589 final z 2. októbra 2017]

Pracovný dokument útvarov Komisie – Hodnotenie nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ, Euratom) č. 883/2013 z 11. septembra 2013 o vyšetrovaniach vykonávaných Európskym úradom pre boj proti podvodom (OLAF), ktorým sa zrušuje nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (ES) č. 1073/1999 a nariadenie Rady (Euratom) č. 1074/1999, ktorý je pripojený k Správe Komisie Európskemu parlamentu a Rade [SWD(2017) 332 final z 2. októbra 2017]

Rozhodnutie Komisie 1999/352/ES, ESUO, Euratom z 28. apríla 1999, ktorým sa zriaďuje Európsky úrad pre boj proti podvodom (OLAF) (Ú. v. ES L 136, 31.5.1999, s. 20 – 22)

Pozri konsolidované znenie.

Nariadenie Rady (Euratom, ES) č. 2185/96 z 11. novembra 1996 o kontrolách a inšpekciách na mieste, vykonávaných Komisiou s cieľom ochrany finančných záujmov Európskych spoločenstiev pred spreneverou a inými podvodmi (Ú. v. ES L 292, 15.11.1996, s. 2 – 5)

Nariadenie Rady (ES, Euratom) č. 2988/95 z 18. decembra 1995 o ochrane finančných záujmov Európskych spoločenstiev (Ú. v. ES L 312, 23.12.1995, s. 1 – 4)

Rozhodnutie Komisie 94/140/ES z 23. februára 1994 o vytvorení poradného výboru na koordináciu prevencie sprenevery (Ú. v. ES L 61, 4.3.1994, s. 27 – 28)

Pozri konsolidované znenie.

Posledná aktualizácia 02.02.2021