Europeiska byrån för bedrägeribekämpning – regler om utredning

SAMMANFATTNING AV FÖLJANDE DOKUMENT:

Förordning (EU, Euratom) nr 883/2013 om utredningar som utförs av Europeiska byrån för bedrägeribekämpning (Olaf)

Förordning (EU, Euratom) 2020/2223 om ändring av förordning (EU, Euratom) nr 883/2013 vad gäller samarbete med Europeiska åklagarmyndigheten och effektiviteten i utredningar vid Europeiska byrån för bedrägeribekämpning

VILKET SYFTE HAR FÖRORDNINGARNA?

Förordning (EU, Euratom) nr 883/2013 syftar till att

• förstärka oberoendet hos Europeiska byrån för bedrägeribekämpning (Olaf), som inrättades enligt beslut 1999/352/EG, EKSG, Euratom för att bekämpa bedrägerier, korruption och all olaglig verksamhet som kan skada EU:s ekonomiska intressen*,
• förbättra Olafs effektivitet,
• förbättra samarbetet mellan olika berörda institutioner och organ,
• stärka rättigheterna för individer som omfattas av utredningar.

Ändringsförordning (EU, Euratom) 2020/2223 syftar till att

• anpassa Olafs verksamhet till inrättandet av Europeiska åklagarmyndigheten, som inrättats enligt förordning (EU) 2017/1939 (se sammanfattningen) för att säkerställa maximal komplementaritet, och
• öka effektiviteten i Olafs utredningsarbete när det gäller ett antal specifika frågor, bland annat när det gäller
  • nya regler för att utföra kontroller och inspektioner på plats,
  • tillgång till uppgifter om bankkonton,
  • inrättande av en tillsynsansvarig för rättssäkerhetsgarantier,
  • tillgång till slutrapporten för den berörda personen,
  • den förstärkta roll som sambandscentralerna för bedrägeribekämpning spelar i EU-länderna, och
  • nya regler för att förbättra uppföljningen av utredningar.

VIKTIGA PUNKTER

Olaf

• genomför interna och externa utredningar,
• bistår Europeiska åklagarmyndigheter på grundval av nära samarbete, informationsutbyte, komplementaritet och undvikande av dubbelarbete,
• hjälper EU-länderna att organisera ett nära samarbete mellan sina myndigheter för bedrägeribekämpning,
• utvecklar EU:s bedrägeribekämpningspolitik som en avdelning inom Europeiska kommissionen,
• bidrar till att skapa och utveckla metoder för att bekämpa bedrägerier och korruption så att EU:s ekonomiska intressen skyddas,
• främjar och samordnar utbyte av operativa erfarenheter och god praxis,
• deltar vid behov i gemensamma utredningsgrupper,
• stöder EU-ländernas gemensamma insatser mot bedrägerier.

Interna utredningar

Olaf

• utför administrativa utredningar inom EU:s institutioner, organ och byråer och på plats hos ekonomiska aktörer*,
• har omedelbar och oanmäld tillgång till all relevant information och alla relevanta uppgifter som gäller frågan under utredning,
• får begära muntlig och skriftlig information från tjänstemän, andra anställda samt chefer för byråer,
• informerar institutioner, organ och byråer om en utredning rör deras anställda och samråder vid behov med dem om försiktighetsåtgärder bör vidtas för att skydda EU:s ekonomiska intressen.

Genom ändringsförordning (EU, Euratom) 2020/2223 ges Olaf under sina utredningar tillgång till privatägda enheter som används i arbetssyfte om Olaf har rimliga skäl att anta att deras innehåll kan vara relevant för utredningen. Tillgången grundas på interna regler som ska antas av varje berörd institution, berört organ eller berörd byrå med avseende på dess personal och medlemmar.

Externa utredningar

Olaf

• genomför kontroller och inspektioner på plats och annan utredningsverksamhet i EU-länderna och länder utanför EU samt vid internationella organisationer och hos ekonomiska aktörer i enlighet med bestämmelserna i förordning (EU, Euratom) nr 883/2013 och förordning (Euratom, EG) nr 2185/96 och villkoren för samarbete och avtal om ömsesidigt bistånd,
• får till EU-ländernas behöriga nationella myndigheter överlämna information om bedrägeri, korruption eller annan olaglig verksamhet som påverkar EU:s ekonomiska intressen så att de kan vidta lämpliga åtgärder.

Enligt ändringsförordning (EU, Euratom) 2020/2223 ska tillgång till privatägd utrustning som används i arbetssyfte i externa utredningar ske på samma villkor och i samma utsträckning som för nationella myndigheter i det berörda landet.

Utredningsförfarandet

Olafs generaldirektör

• beslutar, om skälig misstanke föreligger, huruvida en extern eller intern utredning ska inledas, antingen på eget initiativ eller efter en begäran från en EU-institution, ett EU-organ eller en EU-byrå eller från ett EU-land,
• får överlämna relevant information till EU-institutionen, EU-organet eller EU-byrån eller till EU-landet om generaldirektören beslutar att inte inleda någon utredning,
• leder utredningsarbetet på grundval av skriftliga instruktioner, där så är lämpligt,
• rapporterar till övervakningskommittén om en utredning inte kan avslutas inom tolv månader och rapporterar sedan var sjätte månad,
• får till de nationella rättsliga myndigheterna överlämna information som erhållits under en intern utredning som omfattas av deras behörighetsområde.

Olafs personal

• utför utredningar på ett objektivt och opartiskt sätt, i enlighet med rättssäkerhetsgarantierna i förordningen och principen om oskuldspresumtion,
• beaktar omständigheter som talar såväl för som emot de berörda personerna,
• får, med lämplig förvarning, intervjua en berörd person eller ett vittne när som helst under en utredning – denna person har rätt att inte röja sig själv och att biträdas av en valfri person,
• upprättar ett intervjuprotokoll och ger den intervjuade personen en kopia av det,
• ger den berörda personen möjlighet att yttra sig om fakta som rör honom eller henne,
• behandlar all information som överlämnats eller inhämtas i samband med externa eller interna utredningar förtroligt,
• samarbetar med Europeiska åklagarmyndigheten, Eurojust, Europol och behöriga myndigheter i EU-länderna, länder utanför EU och internationella organisationer.

Tillgång till uppgifter om bankkonton

Enligt ändringsförordning (EU, Euratom) 2020/2223 stärks Olafs utredningsbefogenheter. Olaf kan begära uppgifter om bankkonton och, om det är absolut nödvändigt, om transaktioner i samarbete med nationella myndigheter. Detta ska ske på samma villkor som de som gäller för de nationella behöriga myndigheterna och med förbehåll för en skriftlig begäran som förklarar lämpligheten och proportionaliteten med detta.

Tillsynsansvarig för rättssäkerhetsgarantier

Den oberoende ställningen som tillsynsansvarig för rättssäkerhetsgarantier skapas genom ändringsförordning (EU, Euratom) 2020/2223. Den tillsynsansvarige, som administrativt tillhör övervakningskommittén, ansvarar för handläggningen av klagomål från de berörda personerna och kan lämna rekommendationer till Olaf om hur problemet i klagomålet ska lösas.

Nära samarbete mellan Olaf och Europeiska åklagarmyndigheten

Olaf och Europeiska åklagarmyndigheten har kompletterande roller när det gäller att skydda EU:s ekonomiska intressen och kommer att arbeta i nära samarbete. Enligt ändringsförordning (EU, Euratom) 2020/2223 fortsätter Olaf att vara ett administrativt organ som genomför administrativa utredningar, vilket kan leda till finansiella, administrativa, disciplinära och rättsliga rekommendationer. Europeiska åklagarmyndighetens mandat, som omfattar 22 av de 27 EU-länderna, fokuserar på brottsutredningar för att fastställa det straffrättsliga ansvaret för personer som är inblandade i bedrägeri, korruption eller andra brott som påverkar EU:s ekonomiska intressen och som omfattas av dess behörighet.

När Olaf agerar till stöd för Europeiska åklagarmyndigheten och för att skydda tillåtligheten av bevis och de grundläggande rättigheterna och rättssäkerhetsgarantierna måste Europeiska åklagarmyndigheten och Olaf samarbeta nära för att säkerställa att rättssäkerhetsgarantierna i förordning (EU) 2017/1939 iakttas.

Slutrapport

Slutrapporten upprättas under generaldirektörens överinseende när utredningen har avslutats och

• innehåller
  • utredningens rättsliga grund,
  • förfarandet och efterlevnaden av rättssäkerhetsgarantierna,
  • de omständigheter som konstaterats och deras preliminära juridiska innebörd,
  • de uppskattade ekonomiska följderna, och
  • utredningens slutsatser,
• åtföljs, när så är lämpligt, av rekommendationer från generaldirektören om huruvida disciplinära, administrativa, ekonomiska eller rättsliga åtgärder bör vidtas eller inte samt uppskattade belopp som ska återkrävas,
• skickas till det berörda EU-landet eller den berörda institutionen, det berörda organet eller den berörda byrån.

EU-länderna

• inrättar en sambandscentral för bedrägeribekämpning för att underlätta ett effektivt samarbete och informationsutbyte med Olaf,
• tillhandahåller eller samordnar bistånd som Olaf behöver för att kunna utföra sina uppgifter på ett effektivt sätt.

EU:s institutioner, organ och byråer

• antar bestämmelser om att deras personal måste samarbeta med Olaf och förse byrån med information,
• ser till att de interna utredningarna förblir förtroliga,
• får inte påbörja utredningar av samma omständigheter när Olafs generaldirektör har inlett, eller överväger att inleda, en utredning,
• överlämnar utan dröjsmål till Olaf alla uppgifter om eventuella fall av bedrägeri, korruption eller annan olaglig ekonomisk verksamhet.

Upphävande

Genom förordning (EU, Euratom) nr 883/2013 upphävs förordning (EG) nr 1073/1999 och förordning (Euratom) nr 1074/1999.

VILKEN PERIOD GÄLLER FÖRORDNINGARNA FÖR?

• Förordning (EU, Euratom) nr 883/2013 har gällt sedan den 1 oktober 2013.
• Ändringsförordning (EU, Euratom) nr 2020/2223 trädde i kraft den 17 januari 2021.

BAKGRUND

Mer information finns här:

• Europeiska byrån för bedrägeribekämpning (Europeiska kommissionen).

VIKTIGA BEGREPP

HUVUDDOKUMENT

Europaparlamentets och rådets förordning (EU, Euratom) nr 883/2013 av den 11 september 2013 om utredningar som utförs av Europeiska byrån för bedrägeribekämpning (Olaf) och om upphävande av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1073/1999 och rådets förordning (Euratom) nr 1074/1999 (EUT L 248, 18.9.2013, s. 1).

Fortlöpande ändringar av förordning (EU, Euratom) nr 883/2013 har införlivats i originaltexten. Denna konsoliderade version har endast dokumentationsvärde.

Europaparlamentets och rådets förordning (EU, Euratom) 2020/2223 av den 23 december 2020 om ändring av förordning (EU, Euratom) nr 883/2013 vad gäller samarbete med Europeiska åklagarmyndigheten och effektiviteten i utredningar vid Europeiska byrån för bedrägeribekämpning (EUT L 437, 28.12.2020, s. 49).

ANKNYTANDE DOKUMENT

Rådets förordning (EU) 2017/1939 av den 12 oktober 2017 om genomförande av fördjupat samarbete om inrättande av Europeiska åklagarmyndigheten (EUT L 283, 31.10.2017, s. 1).

Se den konsoliderade versionen.

Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2017/1371 av den 5 juli 2017 om bekämpande genom straffrättsliga bestämmelser av bedrägeri som riktar sig mot unionens finansiella intressen (EUT L 198, 28.7.2017, s. 29).

Rapport från kommissionen till Europaparlamentet och rådet – Utvärdering av tillämpningen av Europaparlamentets och rådets förordning (EU, Euratom) nr 883/2013 av den 11 september 2013 om utredningar som utförs av Europeiska byrån för bedrägeribekämpning (Olaf) och om upphävande av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1073/1999 och rådets förordning (Euratom) nr 1074/1999 (COM(2017) 589 final, 2.10.2017).

Commission Staff Working Document — Evaluation of the application of Regulation (EU, Euratom) No 883/2013 of the European Parliament and of the Council of 11 September 2013 concerning investigations conducted by the European Anti-Fraud Office (OLAF) and repealing Regulation (EC) No 1073/1999 of the European Parliament and of the Council and Council Regulation (Euratom) No 1074/1999 accompanying the document Commission report to the European Parliament and the Council (ej översatt till svenska) (SWD(2017) 332 final, 2.10.2017).

Kommissionens beslut 1999/352/EG, EKGS, Euratom av den 28 april 1999 om inrättande av en europeisk byrå för bedrägeribekämpning (OLAF) (EGT L 136, 31.5.1999, s. 20).

Se den konsoliderade versionen.

Rådets förordning (Euratom, EG) nr 2185/96 av den 11 november 1996 om de kontroller och inspektioner på platsen som kommissionen utför för att skydda Europeiska gemenskapernas finansiella intressen mot bedrägerier och andra oegentligheter (EGT L 292, 15.11.1996, s. 2).

Rådets förordning (EG, Euratom) nr 2988/95 av den 18 december 1995 om skydd av Europeiska gemenskapernas finansiella intressen (EGT L 312, 23.12.1995, s. 1).

Kommissionens beslut 94/140/EG av den 23 februari 1994 om inrättande av en rådgivande samordningskommitté för förebyggande av bedrägerier (EGT L 61, 4.3.1994, s. 27).

Se den konsoliderade versionen.

Senast ändrat 02.02.2021