1.   Dit richtsnoer is van toepassing op de centrale banken van het Eurosysteem bij de uitvoering van hun Eurosysteemtaken. Dienaangaande zijn door de centrale banken van het Eurosysteem ter uitvoering van de bepalingen van dit richtsnoer vastgestelde interne voorschriften van toepassing op hun personeelsleden en de leden van hun organen.

2.   Voor zover juridisch haalbaar beogen de centrale banken van het Eurosysteem de in de tenuitvoerlegging van de bepalingen van dit richtsnoer vastgelegde verplichtingen eveneens van toepassing te verklaren op personen die betrokken zijn bij de uitvoering van Eurosysteemtaken, maar geen personeelsleden zijn van de centrale banken van het Eurosysteem.

1.   Indien een NCB door het nationale recht wordt verhinderd een bepaling van dit richtsnoer ten uitvoer te leggen, stelt zij de ECB daarvan onverwijld in kennis en neemt zij redelijke maatregelen om de door die nationale wetgeving opgeworpen belemmering weg te nemen, teneinde te komen tot een geharmoniseerde tenuitvoerlegging van dit richtsnoer in het Eurosysteem.

2.   De bepalingen van dit richtsnoer doen geen afbreuk aan strengere ethische regels die door de centrale banken van het Eurosysteem zijn vastgesteld en die van toepassing zijn op hun personeelsleden en de leden van hun organen.

1.   De centrale banken van het Eurosysteem nemen de nodige maatregelen om ervoor te zorgen dat hun personeelsleden en de leden van hun organen bij de uitvoering van hun taken en verantwoordelijkheden de hoogste ethische gedragsnormen in acht nemen.

2.   Bij het nakomen van de verplichting uit hoofde van lid 1 nemen de centrale banken van het Eurosysteem met name de nodige maatregelen om ervoor te zorgen dat hun personeelsleden en de leden van hun organen eerlijk, onafhankelijk, onpartijdig, met respect en discretie handelen en daarbij elke vorm van ongepast gedrag of intimidatie vermijden, en zonder rekening te houden met het eigenbelang, en aldus het vertrouwen van het publiek in het Eurosysteem in stand te houden en te bevorderen.

1.   De centrale banken van het Eurosysteem beschikken over een mechanisme voor het beheer van een situatie waarin een kandidaat die zal worden aangesteld als personeelslid, een belangenconflict heeft dat onder meer voortvloeit uit eerdere beroepsactiviteiten, financiële deelnemingen, particuliere activiteiten of persoonlijke relaties.

2.   De centrale banken van het Eurosysteem stellen interne voorschriften vast die van leden van hun organen en hun personeelsleden vereisen dat zij gedurende hun tewerkstelling situaties vermijden die aanleiding kunnen geven tot belangenconflicten en dat zij deze situaties rapporteren. De centrale banken van het Eurosysteem nemen de nodige maatregelen om ervoor te zorgen dat een gemeld belangenconflict naar behoren wordt geregistreerd en passende maatregelen beschikbaar zijn en worden genomen om een dergelijk belangenconflict op te lossen of te beperken, met inbegrip van ontheffing van taken met betrekking tot de desbetreffende kwestie.

3.   De centrale banken van het Eurosysteem beschikken over een mechanisme om mogelijke belangenconflicten te beoordelen en te vermijden als gevolg van beroepsactiviteiten na uitdiensttreding van hun personeelsleden en de leden van hun organen, met inbegrip van adequate kennisgevingsvereisten en afkoelingsperioden.

4.   De centrale banken van het Eurosysteem hebben, indien toepasselijk, een mechanisme ingesteld om mogelijke belangenconflicten te beoordelen en te vermijden die voortvloeien uit door hun personeelsleden en leden van hun organen gedurende onbetaald verlof uitgeoefende beroepswerkzaamheden.

1.   De ECB en NBA’s stellen interne voorschriften vast die de personeelsle den en leden van hun organen verbieden een belofte te verlangen, te ontvangen of te aanvaarden in verband met het voor zichzelf of enige persoon ontvangen van een voordeel dat samenhangt met de uitvoering van hun officiële taken en verantwoordelijkheden.

2.   De centrale banken van het Eurosysteem kunnen in hun interne voorschriften vrijstellingen vastleggen van het in lid 1 neergelegde verbod ten aanzien van door centrale banken, NBA's, instellingen, organen of agentschappen van de Unie, internationale organisaties, en overheidsagentschappen en de academische wereld aangeboden voordelen, en ten aanzien van door de private sector aangeboden voordelen van een gebruikelijke of te verwaarlozen waarde, mits in het laatste geval deze voordelen noch frequent zijn noch uit dezelfde bron stammen. Centrale banken van het Eurosysteem nemen de nodige maatregelen om te verzekeren dat deze vrijstellingen geen invloed hebben op de onafhankelijkheid en onpartijdigheid van hun personeelsleden en de leden van hun organen, of als dusdanig kunnen worden opgevat.

1.   De centrale banken van het Eurosysteem nemen de nodige maatregelen om te verzekeren dat hun personeelsleden en leden van hun organen geen misbruik maken van niet-openbare informatie.

2.   Het verbod op misbruik van niet-openbare informatie bestrijkt ten minste het gebruik van niet-openbare informatie a) voor financiële privétransacties voor eigen rekening of voor rekening van derden, en b) om derden aan te bevelen of ertoe aan te zetten om op basis van de niet-openbare informatie te handelen.

1.   Rekening houdend met overwegingen van doeltreffendheid, doelmatigheid en evenredigheid stellen de centrale banken van het Eurosysteem interne regels vast die van toepassing zijn op personeelsleden en de leden van organen die bij de uitvoering van Eurosysteemtaken anders dan op eenmalige basis toegang hebben tot marktgevoelige informatie (hierna “personen met toegang tot marktgevoelige informatie” genoemd), waarbij de in lid 2 beschreven specifieke beperkingen worden ingevoerd met betrekking tot financiële privétransacties die geacht worden nauw verband te houden met de uitvoering van de taken van het Eurosysteem (hierna ‘kritische particuliere financiële transacties” genoemd).

2.   De in lid 1 bedoelde interne regels zullen:

3.   Rekening houdend met overwegingen van doeltreffendheid, doelmatigheid en evenredigheid kunnen de krachtens lid 2, punten b) en c), vastgestelde interne voorschriften bestaan uit een of meer van de volgende beperkingen op de betrokken transactie:

4.   In hun interne regels zullen de centrale banken van het Eurosysteem: i) bepalen dat personen met toegang tot marktgevoelige informatie melding maken van hun legacy assets wanneer het aanhouden van deze activa een belangenconflict doet ontstaan met hun betrokkenheid bij Eurosysteemtaken, en ii) een mechanisme instellen om te verzekeren dat belangenconflicten die voortvloeien uit legacy-activa binnen een redelijke termijn worden opgelost, met inbegrip van de mogelijkheid om te verzoeken dat legacy-activa waarmee belangenconflicten ontstaan, binnen een redelijke termijn worden verkocht. De centrale banken van het Eurosysteem kunnen in hun interne voorschriften bepalen dat legacy assets waaruit geen belangenconflicten ontstaan, kunnen worden behouden.

5.   De centrale banken van het Eurosysteem leggen in hun interne voorschriften de voorwaarden en waarborgen vast uit hoofde waarvan personen met toegang tot marktgevoelige informatie die het beheer van hun financiële privétransacties opdragen aan een onafhankelijke derde op basis van een schriftelijke activabeheerovereenkomst, vrijgesteld zijn van de specifieke beperkingen in dit artikel.

6.   De centrale banken van het Eurosysteem kunnen interne voorschriften vaststellen waarbij de in dit artikel opgenomen beperkingen worden opgelegd aan hun personeelsleden en de leden van hun organen, met uitzondering van personen met toegang tot marktgevoelige informatie.

7.   Teneinde rekening te houden met besluiten van de Raad van bestuur nemen de centrale banken van het Eurosysteem de nodige maatregelen om hun interne voorschriften aan te passen waarbij specifieke beperkingen worden opgelegd kritische financiële privétransacties als bedoeld in lid 2.

1.   De centrale banken van het Eurosysteem nemen de nodige maatregelen om te verzekeren dat zij beschikken over een specifieke ethische en/of compliancefunctie — een kernfunctie voor risicobeheer — om hun besluitvormende organen te ondersteunen bij de tenuitvoerlegging van het Ethisch Kader voor het Eurosysteem. De ethische en/of compliancefunctie wordt uitgerust met de de status, het gezag en onafhankelijkheid die nodig zijn om haar taken uit te voeren. Zij rapporteert rechtstreeks — hiërarchisch of functioneel — aan het hoogste managementniveau binnen de betrokken centrale bank van het Eurosysteem. Zij beschikt over voldoende middelen om haar taken uit te voeren, op de hoogte te blijven van relevante ontwikkelingen en haar deskundigheid actueel te houden.

2.   De verantwoordelijkheden van de ethische en/of compliancefunctie met betrekking tot het Ethisch Kader van het Eurosysteem omvatten: a) het verstrekken van advies over en sturing bij de interpretatie en toepassing van het Ethisch Kader voor het Eurosysteem; b) bewustmaking en verplichte opleiding; c) het identificeren en beoordelen van nalevingsrisico’s; d) het monitoren en beoordelen van naleving; e) het rapporteren van zaken van niet-naleving; f) het opstellen, of bijdragen aan het opstellen, van interne voorschriften en prakrijken van de betrokken bank van het Eurosysteem, en g) het voorbereiden door de betrokken centrale bank van het Eurosysteem van het jaarverslag als bedoeld in artikel 15, lid 1.

3.   De centrale banken van het Eurosysteem nemen de nodige maatregelen om ervoor te zorgen dat hun ethische en/of compliancefunctie naar behoren en tijdig wordt betrokken bij kwesties die van invloed kunnen zijn op het Ethisch Kader voor het Eurosysteem.

4.   De ethische en/of compliancefunctie van de centrale banken van het Eurosysteem behandelt de bij de uitoefening van haar verantwoordelijkheden verkregen informatie met de grootst mogelijke vertrouwelijkheid en verwerkt en bewaart alle persoonsgegevens overeenkomstig de toepasselijke regels inzake gegevensbescherming.

5.   In gevallen waarin de ethische en/of compliancefunctie van de centrale banken van het Eurosysteem andere taken en plichten uitvoert en vervult, nemen de centrale banken van het Eurosysteem de nodige maatregelen om ervoor te zorgen dat deze taken en plichten verenigbaar zijn met de ethische en/of compliancefunctie zelf of met de taken en plichten van de organisatorische eenheid waarmee de ethische en/of compliancefunctie organisatorisch verbonden is.

1.   De centrale banken van het Eurosysteem stellen mechanismen in voor het monitoren naleving van de uitvoeringsvoorschriften van dit richtsnoer. De monitoring omvat met name de naleving van de interne voorschriften tot uitvoering van de specifieke beperkingen op kritische financiële privétransacties als bedoeld in artikel 11 en, in voorkomend geval, regelmatige en/of ad-hoc nalevingscontroles.

2.   De nalevingsmonitoring laat interne voorschriften betreffende interne onderzoeken onverlet indien een personeelslid of een lid van een orgaan verdacht wordt van schending van de uitvoeringsvoorschriften van dit richtsnoer.

1.   De centrale banken van het Eurosysteem stellen interne regels vast inzake klokkenluiders, alsmede interne procedures voor de rapportage van gevallen van niet-naleving van de uitvoeringsvoorschriften van dit richtsnoer. Deze interne regels en procedures omvatten maatregelen om passende bescherming van personen te verzekeren die gevallen van niet-naleving rapporteren.

2.   De centrale banken van het Eurosysteem nemen de nodige maatregelen om te verzekeren dat gevallen van niet-naleving worden opgevolgd, waaronder, al naar gelang het geval, de oplegging van evenredige disciplinaire maatregelen in overeenstemming met de toepasselijke disciplinaire voorschriften en procedures.

3.   De centrale banken van het Eurosysteem rapporteren onverwijld elk ernstig incident in verband met niet-naleving van hun interne uitvoeringsvoorschriften van dit richtsnoer en in overeenstemming met de toepasselijke interne procedures via het Comité Organisatorische Ontwikkeling (Organisational Development Committee) en de directie aan de Raad van bestuur, en stellen het Auditcomité en het ECC parallel daarvan in kennis.

1.   De centrale banken van het Eurosysteem verzenden aan het ECC hun jaarverslag betreffende de tenuitvoerlegging van dit richtsnoer met het oog op de uitwisseling van informatie over de tenuitvoerlegging van dit richtsnoer en de voorbereiding van toekomstige toetsingen en/of het vergemakkelijken van de ontwikkeling van gemeenschappelijke benaderingen als bedoeld in artikel 12, lid 2.

2.   De Raad van bestuur toetst dit richtsnoer ten minste om de drie jaar vanaf de datum waarop de uitvoeringsvoorschriften en -maatregelen van het richtsnoer uiterlijk moesten worden toegepast zoals bepaald in artikel 17, lid 2, of op aanbeveling van de ECC.

1.   Richtsnoer (EU) 2015/855 (ECB/2015/11) wordt hierbij ingetrokken.

2.   Verwijzingen naar Richtsnoer (EU) 2015/855 (ECB/2015/11) gelden als verwijzingen naar dit richtsnoer en worden gelezen volgens de concordantietabel in de bijlage bij dit richtsnoer.

1.   Dit richtsnoer wordt van kracht op de dag van kennisgeving ervan aan de NCB's.

2.   De centrale banken van het Eurosysteem nemen de nodige maatregelen om dit richtsnoer uit te voeren en na te leven en passen de uitvoeringsvoorschriften en -maatregelen van dit richtsnoer toe met ingang van 1 juni 2023 (13). De NCB's stellen de ECB in kennis van obstakels voor de tenuitvoerlegging van dit richtsnoer en doen de ECB uiterlijk op 1 april 2023 (14) de met die maatregelen verband houdende teksten en middelen toekomen.