I PIELIKUMS

Drošības atļaujas pieteikuma saturs

Piezīme.

Valstu drošības iestādes tiek mudinātas pieprasīt visu šajā pielikumā norādīto informāciju (tostarp pieteikumam pievienojamos dokumentus), izņemot informāciju, kas apzīmēta ar “F” (fakultatīvi). Ja infrastruktūras pārvaldītājam jāizstrādā korektīvās rīcības plāns, kas minēts 8. punktā, informācija par to jāsniedz obligāti.

1.   Pieteikuma veids

1.1.   Jauna atļauja

1.2.   Atļaujas atjaunošana

1.3.   Atļaujas atjaunināšana

1.4.   Iepriekšējās atļaujas identifikācijas numurs (tikai atjaunošanas vai atjaunināšanas pieteikuma gadījumā)

2.   Informācija par infrastruktūru (izvēlēties vienu vai vairākus elementus)

2.1.   Eiropas transporta tīkls (TEN-T)

2.1.1.   TEN-T visaptverošais tīkls

2.1.2.   TEN-T kravas pārvadājumu pamattīkls

2.1.3.   TEN-T pasažieru pārvadājumu pamattīkls

2.1.4.   Tīkls ārpus TEN-T

2.2.   Energoapgāde

2.2.1.   Gaisvadu kontakttīkls

2.2.2.   Trešā sliede

2.2.3.   Ceturtā sliede

2.2.4.   Neelektrificēta infrastruktūra

2.3.   Vilcienu vadība un signalizācija

2.3.1.   A klases sistēma

2.3.2.   B klases sistēma

2.4.   Cita (precizēt)

3.   Dzelzceļa tīkla darbības

3.1.   Pakalpojumu sniegšanas/darbības paredzamais sākuma datums (F)

3.2.   Dalībvalsts vai dalībvalstis, kur atrodas infrastruktūra

4.   Informācija par pieteikuma iesniedzēju

4.1.   Juridiskais nosaukums

4.2.   Akronīms (F)

4.3.   Pilna pasta adrese

4.4.   Tālrunis

4.5.   Fakss (F)

4.6.   E-pasts

4.7.   Tīmekļa vietne (F)

4.8.   Valsts reģistrācijas numurs

4.9.   PVN identifikācijas numurs (F)

4.10.   Cita attiecīga informācija (F)

5.   Informācija par kontaktpersonu

5.1.   Vārds

5.2.   Uzvārds

5.3.   Amats vai pienākumi

5.4.   Pilna pasta adrese

5.5.   Tālrunis

5.6.   Fakss (F)

5.7.   E-pasts

5.8.   Saziņas valoda vai valodas

PIETEIKUMAM PIEVIENOJAMIE DOKUMENTI

6.   Dokumenti, kas iesniegti par novērtējuma daļu, kura attiecas uz drošības pārvaldības sistēmu

6.1.   Drošības pārvaldības sistēmas apraksts un citi dokumenti, kas pierāda atbilstību Deleģētās regulas (ES) 2018/762 II pielikumā noteiktajām prasībām.

6.2.   Informācijas mijnorādes starp drošības pārvaldības sistēmu (sk. 6.1. punktu) un Deleģētās regulas (ES) 2018/762 II pielikumu, ietverot norādes par to, kur drošības pārvaldības sistēmas dokumentācijā izpildītas attiecīgās prasības, kuras noteiktas piemērojamajā savstarpējas izmantojamības tehniskajā specifikācijā, kas attiecas uz satiksmes nodrošināšanas un vadības apakšsistēmu.

7.   Dokumenti, kas iesniegti par novērtējuma daļu, kura attiecas uz valsti

7.1.   Apraksts vai cita liecība par to, kā drošības pārvaldības pasākumos ievēroti attiecīgie valsts noteikumi, kas paziņoti saskaņā ar Direktīvas (ES) 2016/798 8. pantu.

7.2.   Informācijas mijnorādes starp drošības pārvaldības sistēmu (sk. 6.1. punktu) un attiecīgajos valsts noteikumos paredzētajām prasībām (minētas 7.1. punktā).

8.   Korektīvās rīcības plāns vai plāni

8.1.   Faktiskais stāvoklis, kādā ir rīcības plāns vai plāni, ko infrastruktūras pārvaldītājs izstrādājis, lai novērstu visas būtiskās neatbilstības un atrisinātu visus citus problēmiskos aspektus, kas kopš iepriekšējā novērtējuma konstatēti, veicot uzraudzības darbības.

8.2.   Faktiskais stāvoklis, kādā ir rīcības plāns vai plāni, ko infrastruktūras pārvaldītājs izstrādājis, lai pēc iepriekšējā novērtējuma atrisinātu nenoskaidrotos problēmiskos aspektus.

II PIELIKUMS

Drošības novērtēšanas process

1.   VISPĀRĪGI NOTEIKUMI

1.1.   Valsts drošības iestādei būtu jāizstrādā strukturēts un pārbaudāms process, kas aptver visu darbību un kurā ņemti vērā šajā pielikumā noteiktie elementi. Drošības novērtēšanas procesam vajadzētu būt iteratīvam, kā norādīts diagrammā (sk. papildinājuma 1. attēlu), proti, valsts drošības iestādei vajadzētu būt tiesīgai pamatoti pieprasīt plašāku informāciju vai informācijas atkārtotu iesniegšanu saskaņā ar šo ieteikumu.

2.   PIETEIKUMA SAŅEMŠANA

2.1.   Pēc drošības atļaujas pieteikuma saņemšanas valsts drošības iestādei būtu nekavējoties oficiāli jāapstiprina pieteikuma saņemšana un jāreģistrē dokumentācija nolūkā nodrošināt informācijas pārvaldību katrā novērtēšanas procesa posmā.

2.2.   Valsts drošības iestādei novērtēšanas procesa veikšanai būtu jāatvēl kompetenti resursi.

3.   SĀKOTNĒJA CAURLŪKOŠANA

3.1.   Pēc pieteikuma saņemšanas valsts drošības iestādei būtu nekavējoties jāveic turpmāk norādīto elementu sākotnēja caurlūkošana:

a)	vai pieteikuma iesniedzējs ir sniedzis pamatinformāciju, kas prasīta tiesību aktos vai vajadzīga pieteikuma efektīvai apstrādei;

b)

vai pieteikuma dokumentācija ietver pietiekamus pierādījumus un vai tās struktūra un iekšējās mijnorādes ir tādas, lai to būtu iespējams pienācīgi novērtēt, ņemot vērā prasības drošības pārvaldības sistēmai un attiecīgos paziņotos valsts noteikumus. Valsts drošības iestāde veic pieteikumā ietverto pierādījumu faktiskā satura sākotnēju pārskatīšanu, kuras mērķis ir dot drošības pārvaldības sistēmas kvalitātes, pietiekamības un piemērotības sākotnēju vērtējumu;

c)

attiecīgā gadījumā – vai norādīts faktiskais stāvoklis, kādā ir rīcības plāns (vai plāni), ko infrastruktūras pārvaldītājs izstrādājis, lai novērstu visas būtiskās neatbilstības un atrisinātu visus citus problēmiskos aspektus, kas kopš iepriekšējā novērtējuma konstatēti, veicot uzraudzības darbības;

d)	attiecīgā gadījumā – vai norādīts faktiskais stāvoklis, kādā ir rīcības plāns (vai plāni), ko infrastruktūras pārvaldītājs izstrādājis, lai pēc iepriekšējā novērtējuma atrisinātu nenoskaidrotos problēmiskos aspektus.

3.2.   Pēc 3.1. punktā minētās sākotnējās caurlūkošanas valsts drošības iestādei par savu novērtējuma daļu būtu jāizlemj, vai ir kāda joma, kurā vajadzīga plašāka informācija. Ja plašāka informācija ir vajadzīga, valsts drošības iestādei būtu nekavējoties jāpieprasa informācija tādā apmērā, kādu tā uzskata par samērīgu un nepieciešamu novērtējuma pamatošanai.

3.3.   Valsts drošības iestādei būtu jāizlasa pietiekami liels pieteikuma fragments, lai pārbaudītu tā satura saprotamību. Ja pieteikuma saturs acīmredzami nav saprotams, valsts drošības iestādei būtu jāizlemj, vai pieteikums jānosūta atpakaļ iesniedzējam, prasot uzlabojumus.

3.4.   Novērtējot infrastruktūras pārvaldītāja spēju ekspluatēt vilcienus, infrastruktūras kontroles ritekļus, sliežu ceļa mašīnas vai citus specializētus ritekļus, attiecīgā gadījumā ar apakšuzņēmēju palīdzību, valsts drošības iestādei būtu jāatsaucas uz attiecīgajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2018/762 I pielikumā, jo īpaši tā 1., 5.1., 5.2. un 5.5. punktā.

4.   DETALIZĒTA NOVĒRTĒŠANA

4.1.   Pēc sākotnējās caurlūkošanas pabeigšanas valsts drošības iestādei būtu jāveic detalizēta pieteikuma dokumentācijas novērtēšana (sk. papildinājuma 2. attēlu), šādā nolūkā izmantojot prasības drošības pārvaldības sistēmai un attiecīgos paziņotos valsts noteikumus.

4.2.   Saskaņā ar Direktīvas (ES) 2016/798 18. panta 1. punktu valsts drošības iestādei 4.1. punktā minētā detalizētā novērtēšana būtu jāveic profesionāli, objektīvi un samērīgi un jāsniedz izdarīto secinājumu dokumentēts pamatojums.

4.3.   Novērtēšanā nosaka, vai ir izpildītas prasības drošības pārvaldības sistēmai un attiecīgie paziņotie valsts noteikumi jeb vai jāpieprasa plašāka informācija. Lai drošas dzelzceļa ekspluatācijas labad nodrošinātu, ka pieteikuma iesniedzējs ir izpratis un spēj izpildīt prasības atbilstīgi dzelzceļa pārvadājumu darbību veidam, valsts drošības iestādei novērtēšanas gaitā arī būtu jātiecas no drošības pārvaldības sistēmas procesu rezultātiem gūt pierādījumus, ka ir izpildītas prasības drošības pārvaldības sistēmai un attiecīgie paziņotie valsts noteikumi, šādā nolūkā attiecīgā gadījumā izmantojot atlases metodes.

4.4.   Visas 4. tipa problēmas būtu jāatrisina tā, lai valsts drošības iestāde risinājumu atzītu par apmierinošu un tā rezultātā attiecīgā gadījumā pirms drošības atļaujas izsniegšanas varētu atjaunināt pieteikuma dokumentāciju.

4.5.   Nenoskaidrotos problēmiskos aspektus var atlikt izskatīšanai uzraudzības gaitā vai, pamatojoties uz pieteikuma iesniedzēja priekšlikumu pieteikuma dokumentācijas atjaunināšanai, ar pieteikuma iesniedzēju var vienoties par veicamajām darbībām, un var arī īstenot abus pasākumus. Šādā gadījumā problēma tiek oficiāli atrisināta pēc drošības atļaujas izsniegšanas.

4.6.   Valsts drošības iestādei būtu jānodrošina pārredzamība par to, kā tā lemj par katras konstatētās problēmas nopietnību.

4.7.   Ja valsts drošības iestāde konstatē 33. punktā minētu problēmu, tai būtu jāsniedz konkrēta informācija un jāpalīdz pieteikuma iesniedzējam izprast, cik detalizēta atbilde no tā tiek gaidīta. Šādā nolūkā valsts drošības iestādei būtu jāveic šādas darbības:

a)	jāsniedz precīza atsauce uz attiecīgajām prasībām drošības pārvaldības sistēmai un attiecīgajiem paziņotajiem valsts noteikumiem un jāpalīdz pieteikuma iesniedzējam izprast konstatētās problēmas;

b)	jānorāda saistīto normatīvo aktu un noteikumu attiecīgā daļa;

c)	jānorāda, kāpēc nav izpildīta atsevišķa prasība drošības pārvaldības sistēmai vai paziņotais valsts noteikums, ieskaitot saistītos tiesību aktus, ja tādi ir;

d)	jāvienojas ar pieteikuma iesniedzēju par turpmākām saistībām, papildu dokumentiem un visu citu papildinformāciju, kas vajadzīga atbilstīgi drošības pārvaldības sistēmai izvirzītās prasības vai paziņotā valsts noteikuma detalizācijas līmenim;

e)	jānosaka tāds atbilstības nodrošināšanas termiņš, kas ir pamatots un samērīgs ar prasītās informācijas sniegšanas sarežģītību, un par to jāvienojas ar pieteikuma iesniedzēju.

4.8.   Piemērojot Direktīvas (ES) 2016/798 12. panta 3. punktu, gadījumā, ja pieteikuma iesniedzējs ilgstoši kavējas sniegt prasīto informāciju, valsts drošības iestādei būtu jāpieņem lēmums pagarināt termiņu, kas pieteikuma iesniedzējam atvēlēts atbildes sniegšanai, vai pēc brīdinājuma noraidīt pieteikumu.

4.9.   Termiņu, kādā jāpieņem lēmums par drošības atļaujas izsniegšanu, ar valsts drošības iestādes lēmumu un ar pieteikuma iesniedzēja piekrišanu var pagarināt līdz prasītās informācijas iesniegšanai tikai kādā no šiem gadījumiem:

a)	1. tipa problēmas atsevišķi vai kopā neļauj turpināt novērtēšanu vai tās daļas;

b)	4. tipa problēmas vai daudzas 3. tipa problēmas, kuras kopā var uzskatīt par 4. tipa problēmu, neļauj izsniegt drošības atļauju.

4.10.   Lai pieteikuma iesniedzēja rakstiskās atbildes būtu apmierinošas, tām būtu pietiekami jākliedē paustās bažas un jāpierāda, ka ierosinātā kārtība atbildīs attiecīgajiem kritērijiem vai paziņotajiem valsts noteikumiem.

4.11.   Ja atbilde tiek uzskatīta par neapmierinošu, būtu precīzi jāpaskaidro iemesls, norādot, kāda plašāka informācija vai pierādījumi pieteikuma iesniedzējam jāiesniedz, lai atbildi varētu uzskatīt par apmierinošu.

4.12.   Ja rodas bažas, ka pieteikumu varētu noraidīt vai ka lēmuma pieņemšanai būs vajadzīgs laikposms, kas pārsniedz novērtēšanai atvēlēto termiņu, valsts drošības iestāde var apsvērt iespējamos ārkārtas pasākumus.

4.13.   Ja tiek secināts, ka pieteikums atbilst visām prasībām vai ka ir maz ticams, ka turpmāk izdosies saņemt apmierinošas atbildes uz nenoskaidrotajiem jautājumiem, valsts drošības iestādei būtu jāpabeidz novērtēšana, veicot šādas darbības:

a)	jākonstatē, vai ir izpildīti visi kritēriji vai arī vēl ir nenoskaidroti jautājumi;

b)	jānorāda visi nenoskaidrotie problēmiskie aspekti;

c)	jānorāda visi drošības atļaujā ietveramie izmantošanas ierobežojumi un nosacījumi;

d)	attiecīgā gadījumā jāziņo par turpmākiem pasākumiem saistībā ar uzraudzības darbību gaitā konstatētām nozīmīgām neatbilstībām, kā minēts Deleģētās regulas (ES) 2018/761 5. pantā;

e)	jānodrošina, ka drošības novērtēšanas process ir piemērots pareizi;

f)	jāapkopo novērtēšanas rezultāti, ietverot secinājumu kopsavilkumu un attiecīgā gadījumā atzinumu par drošības atļaujas izsniegšanu.

4.14.   Valsts drošības iestādei būtu rakstiski jāreģistrē un jāpamato visi konstatējumi un vērtējumi nolūkā veicināt pārbaudes procesu un lēmumu pieņemšanas procesu, kā arī jāsniedz palīdzība saistībā ar visām pārsūdzībām pret lēmumu izsniegt drošības atļauju vai noraidīt pieteikumu.

5.   LĒMUMU PIEŅEMŠANA

5.1.   Pamatojoties uz pabeigtās novērtēšanas secinājumiem, būtu jāpieņem lēmums izsniegt drošības atļauju vai noraidīt pieteikumu. Ja drošības atļauju izsniedz, var norādīt dažus nenoskaidrotos problēmiskos aspektus. Drošības atļauju neizsniedz, ja kāda 4. tipa problēma ir konstatēta, bet nav atrisināta novērtēšanas gaitā.

5.2.   Valsts drošības iestāde var pieņemt lēmumu ierobežot drošības atļaujas darbības jomu, norādot izmantošanas ierobežojumus vai nosacījumus, ja šādi izmantošanas ierobežojumi vai nosacījumi atrisina 4. tipa problēmu, kura neļautu izsniegt drošības atļauju. Drošības atļauja pēc pieteikuma iesniedzēja pieprasījuma būtu jāatjaunina pēc tam, kad tā iesniegtajā pieteikuma dokumentācijā atrisināti visi nenoskaidrotie problēmiskie aspekti.

5.3.   Pieteikuma iesniedzējs būtu jāinformē par valsts drošības iestādes lēmumu, tostarp par novērtēšanas rezultātiem, un attiecīgi jāizsniedz drošības atļauja.

5.4.   Ja pieteikums ir noraidīts vai ja drošības atļaujā ietverti izmantošanas ierobežojumi vai nosacījumi, kas nav norādīti pieteikumā, valsts drošības iestādei būtu jāinformē pieteikuma iesniedzējs par šādu lēmumu, norādot tā pamatojumu, un par procedūru, saskaņā ar kuru pieprasa lēmuma pārskatīšanu vai pārsūdz lēmumu.

6.   NOVĒRTĒŠANAS NOSLĒGŠANA

6.1.   Valsts drošības iestādei administratīvā procedūra būtu jānoslēdz, nodrošinot, ka visi dokumenti un ieraksti ir pārskatīti, sakārtoti un arhivēti. Lai pastāvīgi uzlabotu novērtēšanas procesu, valsts drošības iestādei būtu jāapkopo vēsturiskā informācija un gūtās atziņas turpmākai izmantošanai novērtēšanas vajadzībām.

7.   ĪPAŠI NOTEIKUMI PAR DROŠĪBAS ATĻAUJAS ATJAUNOŠANU

7.1.   Lai nodrošinātu atļaujas nepārtrauktību, drošības atļauju pēc pieteikuma iesniedzēja pieprasījuma var atjaunot pirms tās derīguma termiņa beigām.

7.2.   Ja iesniegts atjaunošanas pieteikums, valsts drošības iestādei būtu jāpārbauda detalizēta informācija par izmaiņām, salīdzinot ar pierādījumiem, kas sniegti iepriekšējā pieteikumā, un jāņem vērā agrāku uzraudzības darbību rezultāti, kā minēts Deleģētās regulas (ES) 2018/761 5. pantā, lai prioritizētu vai precīzi izvēlētos attiecīgās prasības drošības pārvaldības sistēmai un paziņotos valsts noteikumus, pēc kuriem novērtējams atjaunošanas pieteikums.

7.3.   Valsts drošības iestādei atkārtota novērtēšana būtu jāveic proporcionāli ierosināto izmaiņu pakāpei.

8.   ĪPAŠI NOTEIKUMI PAR DROŠĪBAS ATĻAUJAS ATJAUNINĀŠANU

8.1.   Saskaņā ar Direktīvas (ES) 2016/798 12. panta 2. punktu drošības atļauju atjaunina ikreiz, kad ierosinātas būtiskas izmaiņas, kas skar infrastruktūru, signalizāciju vai energoapgādi, ko izmanto saistībā ar infrastruktūru, vai šādas infrastruktūras, signalizācijas vai energoapgādes ekspluatācijas un apkopes principus.

8.2.   Ja infrastruktūras pārvaldītājs, kas ir drošības atļaujas turētājs, grasās veikt kādas 8.1. punktā minētās izmaiņas, tas nekavējoties sniedz attiecīgu paziņojumu valsts drošības iestādei.

8.3.   Pēc 8.2. punktā minētā infrastruktūras pārvaldītāja sniegtā paziņojuma valsts drošības iestāde:

a)	pārbauda, vai ir skaidri raksturotas ar jebkādu iespējamu pieteikumu saistītās izmaiņas un novērtēti iespējamie drošības apdraudējumi;

b)	ar infrastruktūras pārvaldītāju apspriež nepieciešamību atjaunināt drošības atļauju.

8.4.   Valsts drošības iestāde var uzdot pieteikuma iesniedzējam papildu jautājumus. Ja valsts drošības iestāde piekrīt, ka ierosinātās izmaiņas nav būtiskas, tā rakstiski paziņo pieteikuma iesniedzējam, ka atjaunināšana nav vajadzīga, un ierakstu par lēmumu saglabā reģistrētajā dokumentācijā.

8.5.   Ja iesniegts atjaunināšanas pieteikums, valsts drošības iestādei būtu jāveic šādas darbības:

a)	jāpārbauda detalizēta informācija par izmaiņām, salīdzinot ar pierādījumiem, kas sniegti iepriekšējā pieteikumā un uz kuru pamata izsniegta pašreizējā drošības atļauja;

b)	jāņem vērā agrāku uzraudzības darbību rezultāti, kā minēts Deleģētās regulas (ES) 2018/761 5. pantā, jo īpaši jautājumi, kas attiecas uz pieteikuma iesniedzēja spēju efektīvi īstenot un uzraudzīt izmaiņu pārvaldības procesu;

c)	atjaunināšanas pieteikuma novērtēšanas vajadzībām jāprioritizē vai precīzi jāizvēlas attiecīgās prasības drošības pārvaldības sistēmai un paziņotie valsts noteikumi.

8.6.   Valsts drošības iestādei atkārtota novērtēšana būtu jāveic proporcionāli ierosināto izmaiņu pakāpei.

8.7.   Valsts drošības iestādei iesniegta drošības atļaujas atjaunināšanas pieteikuma rezultātā nebūtu jāpagarina atļaujas derīguma termiņš.

8.8.   Valsts drošības iestādei pēc pieteikuma iesniedzēja pieprasījuma būtu jāizlemj, vai drošības atļauja jāatjaunina, ja nosacījumi, saskaņā ar kuriem drošības atļauja izsniegta, tiks mainīti, neietekmējot infrastruktūru, signalizāciju vai energoapgādi, ko izmanto saistībā ar infrastruktūru, vai šādas infrastruktūras, signalizācijas vai energoapgādes ekspluatācijas un apkopes principus.

III PIELIKUMS

Drošības atļaujas saturs

1.   Drošības atļaujas identifikācijas numurs

2.   Infrastruktūras pārvaldītāja identifikācija

2.1.   Juridiskais nosaukums

2.2.   Valsts reģistrācijas numurs

2.3.   PVN identifikācijas numurs

3.   Valsts drošības iestādes identifikācija

3.1.   Organizācija

3.2.   Dalībvalsts

4.   Informācija par atļauju

4.1.   Jauna atļauja

4.2.   Atļaujas atjaunošana

4.3.   Atļaujas atjaunināšana

4.4.   Iepriekšējās atļaujas identifikācijas numurs (tikai atjaunošanas vai atjaunināšanas gadījumā)

4.5.   Derīguma termiņa sākuma un beigu datums

4.6.   Informācija par infrastruktūru

5.   Piemērojamie valsts tiesību akti

6.   Izmantošanas ierobežojumi un nosacījumi

7.   Papildinformācija

8.   Izsniegšanas datums un iestādes pilnvarotais parakstītājs/zīmogs