Kova su pinigų plovimu baudžiamosios teisės priemonėmis

PAGRINDINIAI ASPEKTAI

Nusikalstamos veikos

• Šie veiksmai, jei jie padaryti tyčia, laikytini nusikalstama veika:
  • turto (bet kokios rūšies) konversija arba perdavimas, žinant, kad šis turtas gautas iš nusikalstamos veiklos, siekiant nuslėpti arba užmaskuoti neteisėtą turto kilmę arba siekiant padėti kokiam nors asmeniui, kuris dalyvauja tokioje veikloje, išvengti teisinių to asmens veiksmų pasekmių;
  • turto tikrojo pobūdžio, šaltinio, vietos, disponavimo, judėjimo, teisių ar nuosavybės teisių į turtą nuslėpimas arba užmaskavimas, žinant, kad toks turtas gautas iš nusikalstamos veiklos;
  • turto įsigijimas, turėjimas arba naudojimas, jo gavimo metu žinant, kad šis turtas gautas iš nusikalstamos veiklos;
  • pagalba darant šias veikas ir bendrininkavimas, kurstymas ir kėsinimasis.

Nusikalstama veikla (arba „pirminis nusikaltimas“)

• Šios direktyvos tikslais šie veiksmai laikomi nusikalstama veikla, t. y. ji reikšminga pinigų plovimui:
  • bet koks nusikalstamas dalyvavimas, darant bet kokias nusikalstamas veikas, už kurias pagal nacionalinę teisę baudžiama ilgesne kaip šešių mėnesių minimalia arba ilgesne kaip vienerių metų maksimalia laisvės atėmimo ar įkalinimo bausme;
  • nusikalstamos veikos, jei jos dar nepatenka į minėtą kategoriją, priskiriamos prie 22 nurodytų nusikaltimų kategorijų, įskaitant visas nusikalstamas veikas, apibrėžtas direktyvoje nurodytuose ES teisės aktuose.

Papildomi veiksniai

• Nusikalstamos veikos yra susijusios su turtu, gautu iš kitos ES valstybės narės arba ES nepriklausančios šalies teritorijoje vykdytų veiksmų, jeigu tuos veiksmus įvykdžius savo šalyje jie būtų laikomi nusikalstama veikla.
• Valstybės narės turi užtikrinti, kad fiziniams asmenims, vykdantiems nusikalstamą veiklą arba dalyvaujantiems joje, būtų taikomos sankcijos. Papildomi veiksniai:
  • baudžiamoji atsakomybė taikoma asmenims, kurie „plauna“ su savo nusikaltimais susijusias pajamas („savų pinigų plovimas“);
  • anksčiau arba tuo pačiu metu priimtas apkaltinamasis nuosprendis dėl nusikalstamos veiklos, iš kurios buvo gautas turtas, nėra būtina sąlyga priimti apkaltinamąjį nuosprendį dėl pinigų plovimo;
  • apkaltinamąjį nuosprendį galima priimti nebūtinai nustatant visus su nusikalstama veikla susijusius faktinius elementus, įskaitant ją vykdžiusio asmens tapatybę.

Sunkinančios aplinkybės, dėl kurių nusikalstamos veikos laikomos sunkesnėmis

• Joms priskiriami atvejai, kai:
  • nusikalstama veika padaryta nusikalstamos organizacijos, kaip apibrėžta Pamatiniame sprendime 2008/841/TVR, arba
  • nusikalstamą veiką padaręs asmuo padarė nusikalstamą veiką vykdydamas profesinę veiklą kaip „įpareigotasis subjektas“, kaip apibrėžta Direktyvos (ES) 2015/849 2 straipsnyje (žr. santrauką).
• Valstybės narės taip pat gali nuspręsti, kad sunkinančiomis aplinkybėmis bus laikomos šios aplinkybės:
  • išplautas turtas yra didelės vertės arba
  • išplautas turtas yra gautas iš reketo, terorizmo, prekybos žmonėmis, neteisėtos prekybos narkotikais ar korupcijos.

Baudos ir sankcijos

• Sankcijos turi būti veiksmingos, proporcingos ir atgrasančios. Valstybės narės turėtų taikyti laisvės atėmimo bausmę, kurios maksimali trukmė yra ne mažesnė nei ketveri metai, jei reikia, taikyti papildomas sankcijas ir priemones, įskaitant priemones dėl juridinių asmenų atsakomybės:
  • uždraudimas turėti teisę gauti viešąsias išmokas ar paramą;
  • laikinas arba nuolatinis draudimas gauti viešąjį finansavimą, įskaitant dalyvauti konkursuose ir gauti dotacijas bei koncesijas;
  • laikinas arba nuolatinis teisės verstis komercine veikla atėmimas;
  • teisminės priežiūros skyrimas;
  • teismo nutartis dėl likvidavimo;
  • veiklos vykdymo vietų, kuriomis buvo pasinaudota, darant nusikalstamą veiką, uždarymas;
  • atitinkamo turto įšaldymas ir konfiskavimas.

Teisės aktų rinkinys

• Ši direktyva yra teisės aktų rinkinio, kuriame taip pat yra Reglamentas (ES) 2018/1672 dėl į ES įvežamų arba iš jos išvežamų grynųjų pinigų kontrolės, dalis. Ja papildomas ir sustiprinamas Direktyvos (ES) 2015/849 dėl finansų sistemos naudojimo pinigų plovimui ar teroristų finansavimui prevencijos taikymas.

Tyrimo priemonės ir bendradarbiavimas

• Valstybės narės turi užtikrinti, kad asmenys, atsakingi už nusikalstamų veikų tyrimą ar baudžiamąjį persekiojimą, turėtų turėti galimybę naudotis veiksmingomis tyrimo priemonėmis, tokiomis, kurios naudojamos kovojant su organizuotu nusikalstamumu ar kitais sunkiais nusikaltimais.
• Šia direktyva taip pat šalinamos kliūtys teismų ir policijos bendradarbiavimui valstybėse narėse, paaiškinant, kuri šalis turi jurisdikciją ir kaip šalys bendradarbiauja, taip pat kaip įtraukti Eurojustą.

Pinigų plovimas, turintis poveikį ES finansiniams interesams

• Direktyvoje (ES) 2017/1371 nustatytos taisyklės dėl nusikalstamų veikų ir sankcijų, susijusių su kova su sukčiavimu ir kita neteisėta veikla, kenkiančia Sąjungos finansiniams interesams (žr. santrauką). Ši veikla apima pinigų plovimą.
• Reglamento (ES) 2017/1939, kuriuo įsteigiama Europos prokuratūra (EPPO) (žr. santrauką), 22 straipsnio 1 dalimi Europos prokuratūrai suteikiami įgaliojimai dėl nusikalstamų veikų, darančių poveikį Sąjungos finansiniams interesams, kurie nustatyti Direktyvoje (ES) 2017/1371.