(1)

Europos Centrinis Bankas (ECB) gali taikyti sankcijas atskaitingiesiems agentams pagal Reglamento (EB) Nr. 2533/98 7 straipsnio 1 dalį ir turėtų sukurti sistemą, kuria remiantis būtų galima išsamiau apibrėžti tokių sankcijų taikymo tvarką pagal Reglamento (EB) Nr. 2532/98 6 straipsnio 2 dalį. Todėl tikslinga nustatyti procedūras, pagal kurias tokios sankcijos turėtų būti taikomos;

(2)

siekiant sumažinti administracinę naštą, tokios procedūros turėtų būti kuo labiau suderintos su galiojančiomis procedūrinėmis taisyklėmis. Todėl šiame reglamente nustatant pažeidimų nagrinėjimo ir vykdymo užtikrinimo procedūras reikėtų atsižvelgti į Europos Centrinio Banko reglamentą (EB) Nr. 2157/1999 (ECB/1999/4) (3) ir Tarybos reglamento (EB) Nr. 2532/98 3 ir 4 straipsnius. Reglamento (EB) Nr. 2532/98 3 straipsnyje numatyta, kad ECB arba valstybės narės, kurios jurisdikcijoje buvo padarytas įtariamas pažeidimas, nacionalinis centrinis bankas (NCB) gali pradėti pažeidimo nagrinėjimo procedūrą savo iniciatyva arba remdamasis atitinkamo NCB tuo tikslu ECB pateiktu pasiūlymu arba atitinkamai ECB pasiūlymu, pateiktu atitinkamam NCB;

(3)

Reglamentu (EB) Nr. 2157/1999 (ECB/1999/4) užtikrinama, kad pažeidimų nagrinėjimo procedūrose būtų laikomasi ne bis in idem principo, ir numatoma, kad remiantis tais pačiais faktais tos pačios įmonės atžvilgiu gali būti pradėta ne daugiau kaip viena pažeidimo nagrinėjimo procedūra. Šiuo tikslu ECB arba kompetentingas NCB neturėtų priimti sprendimo dėl pažeidimo nagrinėjimo procedūros inicijavimo, kol jie neinformuoja vienas kito ir nepasikonsultuoja tarpusavyje. ECB arba kompetentingas NCB taip pat neturėtų priimti sprendimo dėl pažeidimo nagrinėjimo procedūros inicijavimo, kol kompetentingas NCB neinformuoja nacionalinės kompetentingos institucijos (NKI), kuri renka statistinę informaciją ir perduoda tą informaciją kompetentingam NCB pagal vietos bendradarbiavimo susitarimus. Be to, tais atvejais, kai priežiūros informacija naudojama statistinės atskaitomybės reikalavimams vykdyti, prieš inicijuojant pažeidimo nagrinėjimo procedūrą arba taikant sankciją, gali prireikti koordinuoti veiksmus su Bendru priežiūros mechanizmu (BPM);

(4)

Reglamente (EB) Nr. 2157/1999 (ECB/1999/4) taip pat nustatyta ECB nepriklausomo tyrimų skyriaus arba kompetentingo NCB pasiūlymo pateikimo ECB vykdomajai valdybai tvarka, siekiant nustatyti, ar atitinkamas atskaitingasis agentas padarė pažeidimą, ir nurodyti taikytinos sankcijos dydį, ir numatyta galimybė vykdyti supaprastintą pažeidimo nagrinėjimo procedūrą sankcijoms už mažareikšmius pažeidimus taikyti;

(5)

būtina užtikrinti nuoseklų požiūrį į sankcijų taikymą įvairiose statistikos srityse, aiškiai apibrėžti ECB ir NCB vaidmenis pažeidimo nagrinėjimo procedūrose ir užtikrinti, kad būtų aiškiai apibrėžtos visos procedūrinės nuostatos dėl pažeidimo nagrinėjimo procedūros inicijavimo ir sankcijos taikymo statistikos srityje, siekiant užtikrinti tinkamą procesą ir apsaugoti atitinkamų atskaitingųjų agentų teises;

(6)

siekiant užtikrinti, kad atskaitingiesiems agentams būtų taikomos vienodos sąlygos, Europos centrinių bankų sistemoje (ECBS) reikėtų laikytis suderinto požiūrio į elementus, į kuriuos reikia atsižvelgti stebint, kaip laikomasi statistinės atskaitomybės reikalavimų, ir vertinant įtariamus pažeidimus, į pačią pažeidimo nagrinėjimo procedūrą ir į sankcijų už atskaitomybės reikalavimų pažeidimus apskaičiavimą ir taikymą. Dėl šios priežasties taip pat svarbu užtikrinti, kad pakartotiniai įtariamų to paties ECB reglamento ar sprendimo atskaitomybės reikalavimų pažeidimų atvejai būtų stebimi ir apie juos būtų pranešama atitinkamai ECB ar kompetentingam NCB;

(7)

taip pat būtina nustatyti suderintas vietos bendradarbiavimo susitarimų taikymo taisykles, kai kompetentingas NCB perduoda ECB statistinę informaciją, kurią jis surinko iš NKI, o ne tiesiogiai iš atskaitingojo agento. Vietos bendradarbiavimo susitarimai jokiu būdu neturėtų pakeisti ar apriboti atskaitingojo agento pareigos laikytis ECB reglamentuose ar sprendimuose nustatytų jam taikomų statistinės atskaitomybės reikalavimų. Tokiais atvejais yra visapusiškai taikoma sankcijų skyrimo už statistinės atskaitomybės reikalavimų pažeidimus teisinė sistema. Tačiau kompetentingas NCB ir atitinkama NKI turėtų pakankamai bendrauti dėl priemonių, kurių reikia imtis pagal šią sistemą, kad būtų užtikrintas ne bis in idem principo laikymasis;

(8)

išskyrus Europos Centrinio Banko reglamento (ES) Nr. 1333/2014 (ECB/2014/48) būtinųjų standartų pažeidimų atvejus (4), kai taisomųjų veiksmų planai laikomi netinkamais tam, kad įtariami pažeidimai būtų pašalinti laiku, nes atitinkama statistinė informacija turi būti teikiama labai dažnai, ir išskyrus sunkių nusižengimų atvejus, įtariamus pažeidimus gali būti galima ir tikslinga pašalinti bendradarbiaujant su atskaitinguoju agentu. Todėl turėtų būti sudarytos palankesnės sąlygos kompetentingam NCB ar ECB ir atskaitingajam agentui susitarti dėl taisomųjų veiksmų plano. Tame taisomųjų veiksmų plane taip pat galėtų būti nurodytos, inter alia, metodikos, procesai, ištekliai ir darbuotojai, kuriuos atskaitingasis agentas siūlo pasitelkti siekiant ištaisyti kiekvieną įtariamą pažeidimą, peržiūros ir priežiūros procesai, kuriuos atskaitingasis agentas taikys imdamasis taisomųjų priemonių, ir procedūriniai patobulinimai, kuriais siekiama sumažinti tikimybę, kad atskaitingasis agentas pakartotinai padarys pažeidimus;

(9)

kartu pažymėtina, kad, siekiant sumažinti administracinę naštą ir atsižvelgti į praktinius pažeidimo nagrinėjimo procedūros taikymo aspektus, tais atvejais, kai įtariami pažeidimai nėra laikomi suminiais įtariamais pažeidimais, pažeidimo nagrinėjimo procedūros turėtų būti inicijuojamos taip, kaip manoma esant tinkama, atsižvelgiant į aktualias konkretaus atvejo aplinkybes;

(10)

kadangi ECBS vadovaujasi proporcingumo principu, tikslinga atsižvelgti į galimas aplinkybes, kurios gali būti laikomos aplinkybėmis, kurių atskaitingasis agentas negali kontroliuoti, ir tokiomis aplinkybėmis numatyti pažeidimo nagrinėjimo procedūros inicijavimo išimtį. Tokia išimtis turėtų būti taikoma tik tiems atskaitingiesiems agentams, kurie dėjo visas pagrįstas pastangas, kad išvengtų bet kokio atskaitomybės reikalavimų pažeidimo. Be to, aplinkybė, kad atskaitingieji agentai užsako tam tikros veiklos, susijusios su jų atskaitomybės prievolių vykdymu, vykdymo paslaugas arba sunkumai, susiję su jų IT infrastruktūros priežiūra ar modernizavimu, savaime neturėtų būti pripažįstama aplinkybėmis, kurių atskaitingasis agentas negali kontroliuoti. Sunkaus nusižengimo atveju kompetentingas Eurosistemos centrinis bankas taip pat neturėtų atsižvelgti į aplinkybes, kurių atskaitingasis agentas negali kontroliuoti;

(11)

išlaidų efektyvumo tikslais ir siekiant sumažinti administracinę naštą, pažeidimo nagrinėjimo procedūra neturėtų būti inicijuojama, jeigu bauda būtų mažesnė už mažiausias galimas šiame reglamente nurodytas baudas. Tačiau, jeigu procedūra vis dėlto inicijuojama, gali būti skiriamos mažesnės baudos, negu nurodyta šiame reglamente;

(12)

suderintas požiūris turėtų būti taikomas visiems ECB reglamentuose arba sprendimuose nustatytiems statistinės atskaitomybės reikalavimams. Siekiant suteikti pakankamai laiko atskaitingiesiems agentams prisitaikyti prie naujų atskaitomybės reikalavimų, ECB neturėtų naudotis įgaliojimais taikyti sankcijas 12 mėnesių nuo atskaitomybės prievolės atsiradimo pagal taikytiną ECB reglamentą ar sprendimą. Taip pat būtina numatyti, kad atskaitomybės reikalavimų pakeitimai, dėl kurių pakinta atitinkami konceptualieji pagrindai arba kurie padaro poveikio duomenų teikimo naštai, pagal pereinamojo laikotarpio tvarką turėtų būti laikomi esminiais. Sunkaus nusižengimo atvejais pereinamasis laikotarpis neturėtų būti taikomas;

(13)

siekiant suderinti statistinės atskaitomybės reikalavimų pažeidimų nagrinėjimo procedūras ir užtikrinti skaidrumą, tikslinga priimti reglamentą, kuriuo būtų nustatyta suderinta sistema, pagal kurią atskaitingiesiems agentams gali būti taikomos sankcijos už statistinės atskaitomybės reikalavimų nesilaikymą. Todėl reikia panaikinti Sprendimą ECB/2010/10 (5). Tačiau, siekiant užtikrinti taikytinų procedūrų tęstinumą ir aiškumą, įtariamiems pažeidimams, padarytiems iki atitinkamos šio reglamento taikymo pradžios datos, toliau turėtų būti taikomas Sprendimas ECB/2010/10;

(14)

dėl tų pačių priežasčių yra tikslinga numatyti, kad įtariamų pažeidimų, padarytų iki atitinkamos šio reglamento taikymo pradžios datos atvejais, įskaitant pakartotinio reikalavimų nesilaikymo atvejus, kai vienas arba daugiau reikalavimų nesilaikymo atvejų pasitaiko iki atitinkamos šio reglamento taikymo pradžios datos ir po jos, kompetentingi NCB ir ECB turėtų toliau laikytis Sprendimo ECB/2010/10 reikalavimų;

(15)

tam, kad NCB turėtų pakankamai laiko prisitaikyti prie procedūrinių ir techninių pokyčių, kurie bus įvesti pagal naująją suderintą šiame reglamente nustatytą sistemą, šis reglamentas neturėtų būti taikomas 18 mėnesių nuo jo įsigaliojimo datos. Tačiau tiems atvejams, kai nesilaikoma statistinės atskaitomybės reikalavimų, nustatytų Reglamente (ES) Nr. 1333/2014 (ECB/2014/48), šį reglamentą yra tinkama ir tikslinga pradėti taikyti anksčiau, nes laiku gauti tikslią ir išsamią statistinę informaciją yra labai svarbu tam, kad ECB galėtų vykdyti savo pinigų politikos srities užduotis, o minėtų statistinės atskaitomybės reikalavimų nesilaikymas gali labai trukdyti vykdyti šias užduotis. Todėl statistinės atskaitomybės reikalavimų pagal Reglamentą (ES) Nr. 1333/2014 (ECB/2014/48) nesilaikymo atvejais šis reglamentas turėtų būti pradėtas taikyti praėjus trims mėnesiams nuo jo įsigaliojimo,

1)

stebėsenos ir registravimo procedūra;

2)

informavimo procedūra;

3)

pranešimo procedūra;

4)

taisomųjų veiksmų plano patvirtinimo ir įgyvendinimo procedūra;

5)

pažeidimo nagrinėjimo procedūra.

1)

kompetentingas Eurosistemos centrinis bankas – kompetentingas NCB arba, tiesioginės atskaitomybės atveju, ECB;

2)

kompetentingas NCB – euro zonos valstybės narės, kurios jurisdikcijoje buvo padarytas įtariamas pažeidimas, NCB;

3)

suminis įtariamas pažeidimas – įtariamų pažeidimų, išvardytų bet kuriame iš šio reglamento 8 straipsnio 2 dalies a–e punktų ir susijusių su vienu ar daugiau statistinės atskaitomybės reikalavimų pagal tą patį ECB reglamentą ar sprendimą, seka;

4)

tiesioginė atskaitomybė – atskaitingojo agento statistinės informacijos teikimas tiesiogiai ECB pagal kompetentingo NCB sprendimą, priimtą vadovaujantis ECB reglamentu arba sprendimu;

5)

atskaitingojo agento negalėjimas kontroliuoti – nenuspėjamas išorės įvykis, kurio atskaitingasis agentas pagrįstai negali kontroliuoti ir kurio pasekmės būtų neišvengiamos, nepaisant visų pagrįstų pastangų jų išvengti;

6)

atskaitingieji agentai – atskaitingieji agentai, kaip apibrėžta Reglamento (EB) Nr. 2533/98 1 straipsnio 2 punkte;

7)

pažeidimas – pažeidimas, kaip apibrėžta Reglamento (EB) Nr. 2532/98 1 straipsnio 4 punkte;

8)

sankcijos – sankcijos, kaip apibrėžta Reglamento (EB) Nr. 2532/98 1 straipsnio 7 punkte;

9)

statistinės atskaitomybės reikalavimai – ECB statistinės atskaitomybės reikalavimai, kaip apibrėžta Reglamento (EB) Nr. 2533/98 1 straipsnio 1 punkte;

10)

įtariamas pažeidimas – atskaitingojo agento ECB reglamente ar sprendime nustatytų statistinės atskaitomybės reikalavimų nesilaikymas: