32022R2121

EUR-Lex

Euroopan unionin oikeus ulottuvillasi

Tämä asiakirja on ote EUR-Lex-verkkosivustolta

EUROPA
EUR-Lex etusivu
Végrehajtási rendelet - 2022/2121 - FI - EUR-Lex

Ohje

Hakuvinkkejä

Lisää hakuvaihtoehtoja: Tarkennettu haku

Asiakirja 32022R2121

A Bizottság (EU) 2022/2121 végrehajtási rendelete (2022. július 13.) az (EU) 2020/1503 európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az illetékes hatóságok és az ESMA közötti, az európai közösségi finanszírozási üzleti szolgáltatókkal kapcsolatos együttműködés és információcsere céljából alkalmazandó egységes formanyomtatványok, mintadokumentumok és eljárások tekintetében történő alkalmazására vonatkozó végrehajtás-technikai standardok megállapításáról (EGT-vonatkozású szöveg)

C/2022/4853

HL L 287., 2022.11.8, s. 86—100 (BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, GA, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)

Asiakirjan oikeudellinen asema Voimassa

ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2022/2121/oj

HTML

PDF

Virallinen lehti

2022.11.8.

Az Európai Unió Hivatalos Lapja

L 287/86

A BIZOTTSÁG (EU) 2022/2121 VÉGREHAJTÁSI RENDELETE

(2022. július 13.)

az (EU) 2020/1503 európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az illetékes hatóságok és az ESMA közötti, az európai közösségi finanszírozási üzleti szolgáltatókkal kapcsolatos együttműködés és információcsere céljából alkalmazandó egységes formanyomtatványok, mintadokumentumok és eljárások tekintetében történő alkalmazására vonatkozó végrehajtás-technikai standardok megállapításáról

(EGT-vonatkozású szöveg)

AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,

tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,

tekintettel az európai közösségi finanszírozási üzleti szolgáltatókról, valamint az (EU) 2017/1129 rendelet és az (EU) 2019/1937 irányelv módosításáról szóló (EU) 2020/1503 európai parlamenti és tanácsi rendeletre (1) és különösen annak 32. cikke (4) bekezdésének harmadik albekezdésére,

mivel:

(1)

Annak biztosítása érdekében, hogy az illetékes hatóságok és az Európai Értékpapírpiaci Hatóság (ESMA) az (EU) 2020/1503 rendelet alkalmazásában hatékonyan és kellő időben együttműködhessenek és információkat cserélhessenek egymással, indokolt meghatározni az illetékes hatóságok és az ESMA által az együttműködés és az információcsere, ezen belül a megkeresések és a megkeresésekre küldött átvételi elismervények és válaszok, valamint a megkeresés nélküli információtovábbítás céljára alkalmazandó formanyomtatványokat, mintadokumentumokat és eljárásokat.

(2)	A kommunikáció megkönnyítése érdekében az illetékes hatóságoknak és az ESMA-nak az (EU) 2020/1503 rendelet 32. cikkének (1) bekezdése szerinti együttműködés és információcsere céljára ki kell jelölniük egy kapcsolattartó pontot.

(3)

Annak érdekében, hogy az illetékes hatóságok hatékonyan és haladéktalanul feldolgozhassák az együttműködés vagy tájékoztatás iránti megkereséseket, minden megkeresésben egyértelműen meg kell jelölni a megkeresés okát. Az együttműködésre és az információcserére vonatkozó eljárásoknak elő kell segíteniük az egész folyamatra kiterjedően az illetékes hatóságok és az ESMA közötti interakciót.

(4)	mivel az illetékes hatóságok felkérhetik az ESMA-t a határokon átnyúló hatású helyszíni ellenőrzések és vizsgálatok koordinálására, helyénvaló meghatározni az illetékes hatóságok által az ilyen tárgyú megkeresések esetében használandó formanyomtatványt.

(5)	Ez a rendelet az ESMA által a Bizottságnak benyújtott végrehajtás-technikai standardtervezeten alapul.

(6)

E rendelet követelményei az illetékes hatóságokra és az ESMA-ra, nem pedig a piaci szereplőkre vonatkoznak. Ezért az ESMA úgy ítélte meg, hogy az e rendeletben szereplő végrehajtás-technikai standardtervezetek tárgyát és hatását figyelembe véve rendkívül aránytalan volna nyilvános konzultációt folytatnia ezekről a standardokról, illetőleg elemeznie a lehetséges költségeket és hasznokat.

(7)	Az ESMA kikérte az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (2) 37. cikkével összhangban létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport tanácsát.

(8)	Az (EU) 2018/1725 európai parlamenti és tanácsi rendelet (3) 42. cikkének (1) bekezdésével összhangban a Bizottság konzultált az európai adatvédelmi biztossal, aki 2022. június 1-jén véleményt nyilvánított,

ELFOGADTA EZT A RENDELETET:

1. cikk

Kapcsolattartó pontok

(1) Az illetékes hatóságok és az ESMA kapcsolattartó pontokat jelölnek ki az (EU) 2020/1503 rendelet 32. cikke szerinti együttműködés és információcsere iránti megkeresések megtételére.

(2) Az illetékes hatóságok értesítik az ESMA-t az (1) bekezdésben említett kapcsolattartó pontjaik adatairól, és folyamatosan tájékoztatják az ESMA-t az ezen adatokban bekövetkező változásokról.

(3) Az ESMA naprakész listát vezet az (1) bekezdéssel összhangban kijelölt összes kapcsolattartó pontról.

2. cikk

Együttműködés vagy információcsere iránti megkeresés

(1) Amikor az ESMA vagy egy illetékes hatóság az (EU) 2020/1503 rendelet 32. cikke alapján együttműködést és információcserét kér, a megkereső illetékes hatóság és az ESMA az e rendelet I. mellékletében meghatározott formanyomtatványt használja. A megkereső fél a megkeresést a megkeresett illetékes hatóság vagy adott esetben az ESMA kapcsolattartó pontjának címzi.

(2) Tájékoztatás iránti megkeresés esetén a megkereső illetékes hatóság vagy az ESMA meghatározza a kért releváns információk részleteit, és adott esetben a kért információk bizalmas jellegével összefüggő szempontokat.

(3) Sürgős esetekben a megkereső illetékes hatóság vagy az ESMA szóban is megteheti az együttműködés vagy információcsere iránti megkeresést, amennyiben később, észszerű határidőn belül írásban megerősíti a megkeresést, kivéve abban az esetben, ha a megkeresett illetékes hatósággal vagy az ESMA-val másként állapodik meg.

3. cikk

A megkeresések átvételi elismervénye

(1) A 2. cikk szerinti megkeresés kézhezvételétől számított 10 munkanapon belül a megkeresett illetékes hatóság vagy adott esetben az ESMA a II. mellékletben szereplő formanyomtatvány segítségével átvételi elismervényt küld a megkereső illetékes hatóságnak vagy adott esetben az ESMA-nak, és amennyiben lehetséges, megjelöli a válaszadás várható időpontját.

(2) Amennyiben a megkeresett illetékes hatóságnak vagy adott esetben az ESMA-nak kételyei merülnek fel az (EU) 2020/1503 rendelet 32. cikkének (1) bekezdése alapján kért együttműködés vagy tájékoztatás tartalmával kapcsolatban, az (EU) 1095/2010 rendelet alkalmazásában és az 1095/2010/EU rendelettel összhangban a megkeresett illetékes hatóság vagy az ESMA a lehető leghamarabb megfelelő – szóbeli vagy írásbeli – eszköz felhasználásával további pontosítást kér. A megkeresett hatóság haladéktalanul válaszol.

4. cikk

A megkeresések megválaszolása

(1) A 2. cikk szerinti megkeresés megválaszolásakor a megkeresett illetékes hatóság vagy adott esetben az ESMA:

a)	a III. mellékletben meghatározott egységes formanyomtatványt használja;

b)	a hatáskörén belül minden észszerű lépést megtesz a kért együttműködés vagy információ biztosítása érdekében;

c)	késedelem nélkül cselekszik, figyelembe véve a megkeresés összetettségét és harmadik felek bevonásának a szükségességét.

(2) Sürgős esetekben a megkeresett illetékes hatóság vagy adott esetben az ESMA szóban is válaszolhat az együttműködés vagy információcsere iránti megkeresésre, amennyiben később, észszerű határidőn belül írásban, a III. mellékletben meghatározott formanyomtatvány segítségével is megadja a választ, kivéve abban az esetben, ha a megkereső illetékes hatósággal vagy adott esetben az ESMA-val másként állapodik meg.

5. cikk

Kommunikációs eszközök

(1) A 2. cikk (3) bekezdésének és a 4. cikk (2) bekezdésének sérelme nélkül az egységes formanyomtatványokat írásban kell továbbítani.

(2) A legmegfelelőbb kommunikációs eszköz meghatározásakor kellően figyelembe kell venni a titoktartási megfontolásokat, az üzenetváltáshoz szükséges időt, a továbbítandó anyag volumenét és a megkereső illetékes hatóság vagy adott esetben az ESMA információhoz való hozzáférésének nehézségét.

(3) A kommunikációs eszközöknek biztosítaniuk kell, hogy a továbbítás során fennmaradjon az információcsere tárgyát képező információ teljessége, sértetlensége és bizalmas jellege.

6. cikk

Együttműködés vagy információcsere iránti megkeresés feldolgozására vonatkozó eljárások

(1) A megkeresett hatóság értesíti a megkereső illetékes hatóságot vagy adott esetben az ESMA-t, amennyiben olyan körülményekről szerez tudomást, amelyek a válaszadásnak a 3. cikk (1) bekezdésével összhangban meghatározott várható időpontjához képest több mint öt munkanapos késedelemhez vezethetnek.

(2) Amennyiben a megkereső illetékes hatóság vagy adott esetben az ESMA sürgősként jelölte meg a megkeresést, a megkeresett illetékes hatóság vagy adott esetben az ESMA megállapodik a megkereső illetékes hatósággal arról, hogy milyen gyakorisággal tájékoztatja a megkereső felet a megkeresés feldolgozása terén elért előrehaladásról és a válaszadás várható időpontjáról.

(3) Az illetékes hatóságok és az ESMA együttműködnek egymással a megkeresések feldolgozása során esetleg felmerülő nehézségek megoldásában.

(4) Az illetékes hatóságok és az ESMA szükség szerint visszajelzést adnak egymásnak a kapott segítségnyújtás hasznosságáról, a kért segítségnyújtással érintett ügy kimeneteléről, valamint a segítségnyújtás során tapasztalt esetleges problémákról.

7. cikk

Az ESMA felkérése határokon átnyúló hatású helyszíni ellenőrzés vagy vizsgálat koordinálására

(1) Amikor az illetékes hatóságok az (EU) 2020/1503 rendelet 32. cikkének (2) bekezdése szerint felkérik az ESMA-t egy határokon átnyúló hatású helyszíni ellenőrzés vagy vizsgálat koordinálására, az e rendelet IV. mellékletében meghatározott egységes formanyomtatványt használják.

(2) Az illetékes hatóságok haladéktalanul az ESMA rendelkezésére bocsátják a feladatainak elvégzéséhez szükséges valamennyi információt.

(3) Amennyiben az (EU) 2020/1503 rendelet 32. cikkének (2) bekezdése alapján az ESMA határokon átnyúló hatású helyszíni ellenőrzés vagy vizsgálat koordinálására kap felkérést, az ESMA eseti ideiglenes csoportot hozhat létre az ellenőrzéssel vagy vizsgálattal érintett tagállamok illetékes hatóságainak részvételével.

8. cikk

Megkeresés nélküli információtovábbítás

(1) Ha a megkereső illetékes hatóság vagy az ESMA olyan információval rendelkezik, amely véleménye szerint segítheti az ESMA-t, illetve az illetékes hatóságot az (EU) 2020/1503 rendelet szerinti feladatainak végrehajtásában, ezt az információt az e rendelet III. mellékletben meghatározott egységes formanyomtatvány segítségével továbbítja.

(2) Az (1) bekezdéstől eltérve ha az információt küldő illetékes hatóság vagy az ESMA úgy ítéli meg, hogy az információt sürgősen el kell küldeni, akkor először szóban is közölheti az információt. Ebben az esetben az információkat később a III. mellékletben meghatározott egységes formanyomtatvány segítségével továbbítja, kivéve abban az esetben, ha az információt fogadó illetékes hatósággal vagy az ESMA-val másként állapodik meg.

9. cikk

Hatálybalépés

Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.

Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.

Kelt Brüsszelben, 2022. július 13-án.

a Bizottság részéről

az elnök

Ursula VON DER LEYEN

(1) HL L 347., 2020.10.20., 1. o.

(2) Az Európai Parlament és a Tanács 1095/2010/EU rendelete (2010. november 24.) az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpapírpiaci Hatóság) létrehozásáról, a 716/2009/EK határozat módosításáról és a 2009/77/EK bizottsági határozat hatályon kívül helyezéséről (HL L 331., 2010.12.15., 84. o.).

(3) Az Európai Parlament és a Tanács (EU) 2018/1725 rendelete (2018. október 23.) a természetes személyeknek a személyes adatok uniós intézmények, szervek, hivatalok és ügynökségek általi kezelése tekintetében való védelméről és az ilyen adatok szabad áramlásáról, valamint a 45/2001/EK rendelet és az 1247/2002/EK határozat hatályon kívül helyezéséről (HL L 295., 2018.11.21., 39. o.).

I. MELLÉKLET

Formanyomtatvány az (EU) 2020/1503 rendelet 32. cikke szerinti együttműködés vagy információcsere iránti megkereséshez

Együttműködés vagy információcsere iránti megkeresés

Hivatkozási szám:

Dátum:

Általános információk

FELADÓ:

☐	Illetékes nemzeti hatóság

☐

ESMA

Tagállam:

Megkereső illetékes hatóság:

Cím:

Cím

(A kapcsolattartó pont elérhetőségi adatai):

Név:

Telefonszám:

E-mail:

CÍMZETT:

Tagállam (adott esetben):

Címzett:

Cím:

(A kapcsolattartó pont elérhetőségi adatai):

Név:

Telefonszám:

E-mail:

Tisztelt [a megfelelő személy neve]!

Az (EU) 2020/1503 rendelet 32. cikkével összhangban az alább részletezett témához/témákhoz kapcsolódóan kérjük az Önök válaszát.

Kérem, a fent említett megkeresésre adott válaszukat szíveskedjenek [adja meg a válasz valószínűsíthető időpontját, illetve sürgős kérés esetén adja meg az információ rendelkezésre bocsátásának határidejét]-ig elküldeni, vagy ha ez nem lehetséges, akkor jelezzék, hogy mikor tudják biztosítani a kért segítséget.

A megkeresés típusa

Kérjük, jelölje be a megfelelő négyzetet vagy négyzeteket:

☐	Illetékes hatóságok vizsgálati és felügyeleti hatáskörei

☐	Illetékes hatóságok közötti együttműködés

☐	Óvintézkedések

☐

Egyéb

„Egyéb” válasz esetén, kérjük, fejtse ki:

…

A megkeresés indoka

…

[Adja meg az ágazati szabályozás azon rendelkezését/rendelkezéseit, amely/amelyek alapján a megkereső hatóság az ügyben eljárni illetékes]

A megkeresés a következővel kapcsolatos együttműködésre vagy információcserére irányul: …

…

[Ismertesse a megkeresés tárgyát, azt, hogy milyen célból van szükség az együttműködésre vagy információcserére, a vizsgálatot alátámasztó tényeket, amelyek a megkeresés alapját képezik, valamint fejtse ki, hogy hogyan nyújthat segítséget]

Előzmény:…

…

[Adott esetben ismertesse az e megkeresés alapját képező korábbi megkeresést]

Sürgős megkeresés és határidők kitűzése esetén adjon teljeskörű magyarázatot a megkeresés sürgős jellegére, és indokolja a határidőket, amelyeket a megkereső hatóság az információ rendelkezésre bocsátására megadott:

…

További információk:

…

Az e megkeresésben megadott információkat az (EU) 2020/1503 rendelet 35. cikkével összhangban bizalmasan kell kezelni. A megadott személyes adatokat az ESMA az (EU) 2018/1725 európai parlamenti és tanácsi rendelettel, az érintett illetékes hatóságok pedig az (EU) 2016/679 európai parlamenti és tanácsi rendelettel összhangban kötelesek kezelni. Mind az ESMA, mind az érintett illetékes hatóságok kötelesek gondoskodni különösen arról, hogy az említett rendeletek „Az érintett jogai” című III. fejezetének „Tájékoztatás és a személyes adatokhoz való hozzáférés” című 2. szakaszával összhangban a személyes adatok kezelésére vonatkozó összes releváns információt az érintett rendelkezésére bocsássák.

Tisztelettel:

[aláírás]

II. MELLÉKLET

Az átvételi elismervény formanyomtatványa

Átvételi elismervény

Hivatkozási szám:

Dátum:

☐	Illetékes nemzeti hatóság

☐

ESMA

Tagállam:

Megkereső illetékes hatóság:

Cím:

Cím

(A kapcsolattartó pont elérhetőségi adatai)

Név:

Telefonszám:

E-mail:

CÍMZETT:

Tagállam (adott esetben):

Címzett:

Cím:

(A kapcsolattartó pont elérhetőségi adatai)

Név:

Telefonszám:

E-mail:

Tisztelt [a megfelelő személy neve]!

A(z) [a megkeresés hivatkozási száma] számú megkeresésével kapcsolatban ezúton értesítjük, hogy [az együttműködés vagy tájékoztatás iránti megkeresés kézhezvételének dátuma]-i dátummal megkaptuk megkeresését.

A válasz becsült időpontja: …

A megadott személyes adatokat az ESMA az (EU) 2018/1725 európai parlamenti és tanácsi rendelettel, az érintett illetékes hatóságok pedig az (EU) 2016/679 európai parlamenti és tanácsi rendelettel összhangban kötelesek kezelni. Mind az ESMA, mind az érintett illetékes hatóságok kötelesek gondoskodni különösen arról, hogy az említett rendeletek „Az érintett jogai” című III. fejezetének „Tájékoztatás és a személyes adatokhoz való hozzáférés” című 2. szakaszával összhangban a személyes adatok kezelésére vonatkozó összes releváns információt az érintett rendelkezésére bocsássák.

Tisztelettel:

[aláírás]

III. MELLÉKLET

Formanyomtatvány az együttműködés vagy információcsere iránti megkeresésre adott válaszokhoz és a megkeresés nélküli információcseréhez

Együttműködés vagy információcsere iránti megkeresésre adott válasz

Hivatkozási szám:

Dátum:

Általános információk

☐	Illetékes nemzeti hatóság

☐

ESMA

Tagállam:

Megkereső illetékes hatóság:

Cím:

Cím

(A kapcsolattartó pont elérhetőségi adatai):

Név:

Telefonszám:

E-mail:

CÍMZETT:

Tagállam:

Címzett:

Cím:

(A kapcsolattartó pont adatai):

Név:

Telefonszám:

E-mail:

Tisztelt [a megfelelő személy neve]!

Megerősítjük, hogy [éééé.hh.nn]-i, [hivatkozási szám] hivatkozási számú megkeresését feldolgoztuk [Megkeresés nélküli információcsere esetén nem alkalmazandó].

Összegyűjtött információk

…

[Ha összegyűjtötte az információt, adja meg itt, vagy ismertesse az információ megadásának módját].

[Megkeresés nélküli információcsere esetén adja meg a kérés nélkül szolgáltatni kívánt információt].

[A rendelkezésre bocsátott információ bizalmas jellegű, és a(z) {a megkereső hatóság neve} részére való megküldésére az {az (EU) 2020/1503 rendelet megfelelő rendelkezése} szerint kerül sor annak alapján, hogy az (EU) 2020/1503 rendelet 35. cikke értelmében meg kell őrizni az információ bizalmas jellegét.] [vagy] [A nyújtott információ az (EU) 2020/1503 rendelet 35. cikkének (1) bekezdése alapján közzétehető.]

Szükség esetén kérjük, jelezze, ha pontosításra van szüksége a kért konkrét információval kapcsolatban:

…

Saját kezdeményezésére adjon meg minden olyan alapvető információt, amely tovább segítheti az együttműködést vagy információcserét a megkeresés céljából:

…

Tisztelettel:

[aláírás]

IV. MELLÉKLET

Formanyomtatvány az (EU) 2020/1503 rendelet 32. cikkének (2) bekezdése alapján az ESMA-hoz intézett, határokon átnyúló hatású helyszíni ellenőrzés vagy vizsgálat koordinálása iránti megkeresésekhez

Felkérés határokon átnyúló hatású helyszíni ellenőrzés vagy vizsgálat koordinálására

Hivatkozási szám:

Dátum:

Általános információk

FELADÓ:

Tagállam:

Megkereső illetékes hatóság:

Cím:

(A kapcsolattartó pont elérhetőségi adatai):

Név:

Telefonszám:

E-mail:

CÍMZETT:

Európai Értékpapírpiaci Hatóság (ESMA)

(A kapcsolattartó pont elérhetőségi adatai):

Név:

Telefonszám:

E-mail:

A koordinálás iránti megkereséssel kapcsolatos információk

A megkeresés indoka

…

[Adja meg az ágazati szabályozás azon rendelkezését/rendelkezéseit, amely/amelyek alapján a megkereső hatóság az ügyben eljárni illetékes]

A megkeresés a következőkkel kapcsolatos, határokon átnyúló hatású helyszíni ellenőrzés vagy vizsgálat koordinálására vonatkozik: …

…

[Ismertesse a megkeresés tárgyát, azt, hogy milyen célból van szükség a határokon átnyúló hatású helyszíni ellenőrzés vagy vizsgálat koordinálására, a vizsgálatot alátámasztó tényeket, amelyek a megkeresés alapját képezik, valamint fejtse ki, hogy hogyan nyújthat segítséget]

Előzmény: …

…

[Adott esetben ismertesse az e megkeresés alapját képező korábbi megkeresést]

…

További információk:

…

Tisztelettel:

[aláírás]

Alkuun

Valitse kokeelliset ominaisuudet, joita haluat kokeilla