I. MELLÉKLET

A biztonsági engedély iránti kérelem tartalma

Megjegyzés:

a Bizottság arra bátorítja a nemzeti biztonsági hatóságokat, hogy kérjék be az e mellékletben felsorolt összes információt, beleértve a kérelemhez csatolandó dokumentumokat is, kivéve azokat, amelyek mellett az „O” (opcionális) jelzés szerepel. Amennyiben a pályahálózat-működtetőnek a 8. pontban említett korrekciós cselekvési tervet kell készítenie, az erre vonatkozó információk kötelezőek.

1.   A kérelem típusa:

1.1.   Új kérelem

1.2.   Megújítás

1.3.   Módosítás

1.4.   A korábbi engedély azonosító száma (csak megújítás vagy módosítás iránti kérelem esetén)

2.   Az infrastruktúra/infrastruktúrák sajátosságai (válasszon egyet vagy többet)

2.1.   Transzeurópai közlekedési hálózat (TEN-T)

2.1.1.   TEN-T átfogó hálózat

2.1.2.   TEN-T árufuvarozási törzshálózat

2.1.3.   TEN-T személyszállítási törzshálózat

2.1.4.   TEN-T hálózaton kívül

2.2.   Energia

2.2.1.   Felsővezeték

2.2.2.   Harmadik sín

2.2.3.   Negyedik sín

2.2.4.   Nem villamosított

2.3.   Ellenőrzés-irányítás és jelzés alrendszer

2.3.1.   A. osztályú rendszer

2.3.2.   B. osztályú rendszer

2.4.   Egyéb (nevezze meg)

3.   Vasúti hálózatüzemeltetési tevékenységek:

3.1.   A szolgáltatások/tevékenység megkezdésének várható időpontja (O)

3.2.   Az infrastruktúra helye szerinti tagállam(ok)

4.   A kérelmezőre vonatkozó információk:

4.1.   Hivatalos elnevezés

4.2.   Rövidítés (O)

4.3.   Teljes postai cím

4.4.   Telefonszám

4.5.   Fax (O)

4.6.   E-mail-cím

4.7.   Weboldal (O)

4.8.   Nemzeti nyilvántartási szám

4.9.   Uniós adószám (O)

4.10.   Egyéb lényeges információk (O)

5.   A kapcsolattartó adatai:

5.1.   Utónév

5.2.   Családi név

5.3.   Beosztás

5.4.   Teljes postai cím

5.5.   Telefonszám

5.6.   Fax (O)

5.7.   E-mail-cím

5.8.   Beszélt nyelv vagy nyelvek

A KÉRELEMHEZ CSATOLANDÓ DOKUMENTUMOK

6.   Az értékelésnek a biztonságirányítási rendszerre vonatkozó részéhez kapcsolódó dokumentumok:

6.1.   A biztonságirányítási rendszer leírása és egyéb olyan dokumentumok, amelyek igazolják az (EU) 2018/762 felhatalmazáson alapuló rendelet II. mellékletében meghatározott követelmények teljesülését.

6.2.   A biztonságirányítási rendszer (lásd a 6.1. pontot) és az (EU) 2018/762 felhatalmazáson alapuló rendelet II. melléklete közötti kereszthivatkozásokkal kapcsolatos információk, ezen belül annak jelzése, hogy a biztonságirányítási rendszer dokumentációjában hol szerepel bizonyíték a forgalmi műveletek és forgalomirányítás alrendszerrel kapcsolatos vonatkozó átjárhatósági műszaki előírások teljesüléséről.

7.   Az értékelés nemzeti részéhez kapcsolódó dokumentumok:

7.1.   Annak leírása vagy más módon történő bemutatása, hogy a biztonságirányítással kapcsolatos intézkedések hogyan biztosítják az (EU) 2016/798 irányelv 8. cikkének megfelelően bejelentett vonatkozó nemzeti szabályok teljesülését.

7.2.   A biztonságirányítási rendszer (lásd a 6.1. pontot) és a (7.1. pontban említett) vonatkozó nemzeti jogszabályok közötti kereszthivatkozásokkal kapcsolatos információk.

8.   Korrekciós intézkedési terv(ek)

8.1.   A pályahálózat-működtető által valamely jelentős meg nem felelés elhárítása érdekében, valamint a korábbi értékelés óta eltelt időszakban végzett felügyeleti tevékenység során feltárt problémás területek rendezése érdekében kidolgozott intézkedési terv vagy tervek végrehajtásának aktuális állapota.

8.2.   A korábbi értékelés óta még fennálló problémák rendezésére a pályahálózat-működtető által kidolgozott intézkedési terv vagy tervek végrehajtásának aktuális állapota.

II. MELLÉKLET

A biztonságértékelési folyamat

1.   ÁLTALÁNOS AJÁNLÁSOK

1.1.   A nemzeti biztonsági hatóságnak az e mellékletben foglalt elemeket figyelembe vevő, strukturált és ellenőrizhető eljárást kell kialakítania a teljes tevékenységre vonatkozóan. A biztonságértékelésnek a lenti diagram szerinti iteratív folyamatnak kell lennie (lásd a függelékben szereplő 1. ábrát), vagyis a nemzeti biztonsági hatóságnak jogosultnak kell lennie arra, hogy észszerű keretek között ezen ajánlással összhangban kérjék további információk benyújtását vagy bizonyos információk újbóli benyújtását.

2.   A KÉRELMEK KÉZHEZVÉTELE

2.1.   A biztonsági engedély iránti kérelem beérkezése után a nemzeti biztonsági hatóság formálisan és késedelem nélkül nyugtázza a kérelem kézhezvételét, valamint nyilvántartásba veszi azt, biztosítva ezzel az információkezelést az értékelés minden szakaszában.

2.2.   A nemzeti biztonsági hatóság megfelelő kompetenciával rendelkező szakembereket bíz meg az értékelési eljárás elvégzésével.

3.   ELŐZETES ÁTVILÁGÍTÁS

3.1.   A nemzeti biztonsági hatóságnak a kérelem kézhezvételekor haladéktalanul előzetes átvilágítást kell végeznie a következők ellenőrzése céljából:

a)	a kérelmező benyújtotta a jogszabályokban előírt, illetve a kérelem eredményes elbírálásához szükséges alapvető információkat;

b)

a kérelem elegendő bizonyítékot tartalmaz, megfelelően strukturált és belső kereszthivatkozásokkal van ellátva ahhoz, hogy értékelni lehessen a biztonságirányítási rendszer követelményeinek és a bejelentett nemzeti szabályoknak való megfelelőségét. A nemzeti biztonsági hatóság először áttekinti a kérelemben szereplő bizonyítékok tényleges tartalmát, hogy előzetes képet alkosson a biztonságirányítási rendszer minőségéről, kielégítő voltáról és megfelelőségéről;

c)

a kérelem – adott esetben – ismerteti a pályahálózat-működtető által valamely jelentős meg nem felelés elhárítása érdekében, valamint a korábbi értékelés óta eltelt időszakban végzett felügyeleti tevékenység során feltárt problémás területek rendezésére kidolgozott intézkedési terv (vagy tervek) végrehajtásának aktuális állapotát;

d)	a kérelem – adott esetben – ismerteti a korábbi értékelés óta még fennálló problémák rendezésére a pályahálózat-működtető által kidolgozott intézkedési terv (vagy tervek) végrehajtásának aktuális állapotát.

3.2.   A 3.1. pontban említett előzetes átvilágítás elvégzését követően a nemzeti biztonsági hatóság eldönti, hogy vannak-e olyan kérdések, amelyek tekintetében további információra van szükség. Amennyiben további információra van szükség, a nemzeti biztonsági hatóság haladéktalanul beszerzi az információkat, olyan részletességgel, amelyet értékelése alátámasztásához szükségesnek ítél.

3.3.   A nemzeti biztonsági hatóságnak a kérelemből megfelelő hosszúságú részletet kell elolvasnia ahhoz, hogy meggyőződjön arról, hogy annak tartalma érthető. Amennyiben egyértelmű, hogy a kérelem nem érthető, a nemzeti biztonsági hatóságnak el kell döntenie, hogy azt vissza kell-e küldeni és kérni kell-e egy javított változatot.

3.4.   A pályahálózat-működtetőnek a vonatok, pályahálózat-vizsgáló járművek, sínen mozgó munkagépek és egyéb különleges járművek – adott esetben alvállalkozók bevonásával történő – üzemeltetésére vonatkozó kapacitásának vizsgálata során a nemzeti biztonsági hatóságnak figyelembe kell vennie az (EU) 2018/762 felhatalmazáson alapuló rendelet I. mellékletében és különösen annak 1., 5.1., 5.2. és 5.5. pontjában foglalt vonatkozó követelményeket.

4.   RÉSZLETES ÉRTÉKELÉS

4.1.   Az előzetes átvilágítás elvégzését követően a nemzeti biztonsági hatóság a biztonságirányítási rendszer követelményei és a bejelentett nemzeti szabályok alapján elvégzi a kérelem részletes értékelését (lásd a függelék 2. ábráját).

4.2.   A 4.1. pontban említett részletes értékelés során, az (EU) 2016/798 irányelv 18. cikkének (1) bekezdésével összhangban a nemzeti biztonsági hatóság szakmai megítélésére támaszkodik, szem előtt tartja a pártatlanságot és az arányosságot, és következtetéseit dokumentumokkal alátámasztott indokok alapján hozza meg.

4.3.   Az értékelés során megállapítja, hogy teljesülnek-e a biztonságirányítási rendszer követelményei és betartották-e a bejelentett nemzeti szabályokat, illetve van-e szükség további információkra. Az értékelés során a nemzeti biztonsági hatóság a biztonságirányítási rendszer eljárásainak eredményei alapján – adott esetben mintavételi módszerekkel – bizonyítékokat is keres arra vonatkozóan, hogy a biztonságirányítási rendszer követelményei teljesültek-e és betartották-e a bejelentett nemzeti szabályokat, hogy megbizonyosodjon arról, hogy a kérelmező tisztában van a vasúti műveletek típusa szerinti követelményekkel, és képes azokat teljesíteni a vasúti üzemeltetés biztonsága érdekében.

4.4.   A 4. típusú kérdéseket a nemzeti biztonsági hatóság számára megnyugtató módon rendezni kell, és ennek alapján a kérelmet a biztonsági engedély kiállítása előtt adott esetben módosítani kell.

4.5.   A fennmaradó aggályok későbbi felügyeleti szakaszban történő vizsgálatra elhalaszthatók, vagy a kérelmezővel közösen – a kérelem módosítására irányuló javaslata alapján – intézkedések határozhatók meg, illetve ezek közül mindkettőre sor kerülhet. Ilyen esetben a kérdés hivatalos megoldása a biztonsági engedély kiállítása után történik.

4.6.   A nemzeti biztonsági hatóságnak átlátható módon kell megítélnie az egyes feltárt kérdések súlyosságát.

4.7.   Egy, a 33. pontban említett kérdés azonosításánál a nemzeti biztonsági hatóságnak pontosan kell megfogalmaznia a problémákat, és segítenie kell a kérelmezőt abban, hogy megértse, válaszában milyen mélységű információval kell szolgálnia. Ennek érdekében a nemzeti biztonsági hatóság a következő lépéseket teszi:

a)	pontos hivatkozást tesz a biztonságirányítási rendszer releváns követelményeire és a bejelentett nemzeti szabályokra, és segíti a kérelmezőt az azonosított kérdés értelmezésében;

b)	meghatározza a kapcsolódó szabályozások releváns részeit;

c)	kifejti, hogy a biztonságirányítási rendszer adott követelménye vagy a bejelentett nemzeti szabály, ezen belül az esetleges kapcsolódó jogszabályok miért nem teljesülnek;

d)	megegyezik a kérelmezővel arról, hogy annak milyen további kötelezettségvállalást kell tennie, illetve milyen dokumentumokat vagy egyéb alátámasztó információt kell benyújtania, a biztonságirányítási rendszer követelménye vagy a bejelentett nemzeti szabály részletességi fokától függően;

e)	megegyezik a kérelmezővel a megfelelésre rendelkezésre álló időkeretről, amelynek észszerűnek és a kért információ rendelkezésre bocsátásának nehézségével arányosnak kell lennie.

4.8.   Az (EU) 2016/798 irányelv 12. cikke (3) bekezdésének alkalmazásában, ha a kérelmező csak jelentős késedelemmel tudja megadni a kért információkat, a nemzeti biztonsági hatóság dönthet úgy, hogy meghosszabbítja a válaszadásra rendelkezésre álló időt, vagy hogy tájékoztatja a kérelmezőt kérelme elutasításáról.

4.9.   A biztonsági engedély kiállítására vonatkozó határozatot a kért információk benyújtásának időpontjáig kizárólag a nemzeti biztonsági hatóság által – és a kérelmező egyetértésével – meghozott határozattal lehet meghosszabbítani az alábbi esetekben:

a)	1. típusú kérdések, amelyek külön-külön vagy együttesen akadályozzák az értékelési folyamat egészének vagy egy részének a folytatását;

b)	4. típusú kérdések vagy együttesen esetlegesen 4. típusú kérdést eredményező 3. típusú kérdések, amelyek akadályozzák az értékelési a biztonsági engedély kiállítását.

4.10.   A kérelmező írásos válasza akkor kielégítő, ha az alapján eloszlathatók a felmerült aggályok, és bizonyítható, hogy a javasolt intézkedésekkel teljesülni fognak a vonatkozó követelmények vagy a bejelentett nemzeti szabályok.

4.11.   Ha a válasz nem kielégítő, akkor ennek okát a kérelmezőnek világosan el kell magyarázni, és meg kell jelölni azokat a további információkat vagy bizonyítékokat, amelyek benyújtásával válaszát kielégítővé teheti.

4.12.   Ha a nemzeti biztonsági hatóság részéről felmerül, hogy a kérelmet elutasíthatja vagy az értékelésre rendelkezésre álló időkeretnél hosszabb idő szükséges a döntés meghozatalához, akkor fontolóra vehet rendkívüli intézkedéseket.

4.13.   Amennyiben arra a következtetésre jut, hogy a kérelem az összes követelménynek megfelel, vagy hogy valószínűleg további lépésekkel sem lehet megnyugtatóan rendezni a még fennálló kérdéseket, a nemzeti biztonsági hatóság az alábbi lépésekben lezárja az értékelést:

a)	annak kijelentése, hogy az összes követelmény teljesült, vagy hogy vannak még tisztázandó kérdések;

b)	a fennmaradó aggályok meghatározása;

c)	a biztonsági engedélyben feltüntetendő, az annak használatára vonatkozó korlátozások vagy feltételek meghatározása;

d)	adott esetben az (EU) 2018/761 felhatalmazáson alapuló rendelet 5. cikkében említett korábbi felügyeleti tevékenységek során feltárt jelentős meg nem felelésekkel kapcsolatos intézkedések bemutatása;

e)	annak biztosítása, hogy a biztonságértékelés megfelelően zajlott le;

f)	az értékelés eredményének, ezen belül az összefoglaló következtetések és adott esetben a biztonsági engedély kiállítására vonatkozó vélemény összeállítása.

4.14.   A nemzeti biztonsági hatóság írásban rögzíti és megindokolja az összes észrevételt és megállapítást, hogy megkönnyítse mind a minőségbiztosítási, mind a döntéshozatali eljárást, és segítséget nyújtson a biztonsági engedély kiállításáról vagy a kérelem elutasításáról hozott határozat esetleges megtámadása esetén.

5.   DÖNTÉSHOZATAL

5.1.   Az elvégzett értékelés következtetései alapján döntést kell hozni a biztonsági engedély kiállításáról vagy a kérelem elutasításáról. A biztonsági engedély kiállítható úgy is, hogy abban néhány fennmaradó aggály szerepel. Nem adható ki biztonsági engedély abban az esetben, ha az értékelés során 4. típusú kérdés került feltárásra, és az nem került megoldásra.

5.2.   A nemzeti biztonsági hatóság dönthet úgy, hogy működési korlátozások vagy feltételek meghatározása révén korlátozza a biztonsági engedély hatályát, amennyiben az ilyen működési korlátozások vagy feltételek révén kezelhetők azok a 4. típusú kérdések, amelyek miatt nem lehetne kiadni a biztonsági engedélyt. A biztonsági engedélyt a kérelmező kérésére módosítani kell, miután a kérelmező a kérelemben szereplő összes fennálló aggályt kezelte.

5.3.   A kérelmezőt tájékoztatni kell a nemzeti biztonsági hatóság döntéséről, ezen belül az értékelés eredményéről, és megfelelő esetben ki kell állítani a biztonsági engedélyt.

5.4.   Ha a kérelmet elutasítják, vagy a biztonsági engedélyt a kérelemben kértektől eltérő működési korlátozásokkal vagy feltételekkel adják ki, a nemzeti biztonsági hatóság a kérelmezőt erről tájékoztatja, megadja a határozat alapjául szolgáló indokokat, és tájékoztatja a határozat felülvizsgálatára vagy megtámadására irányuló eljárás kérelmezésének módjáról.

6.   ZÁRÓ ÉRTÉKELÉS

6.1.   A nemzeti biztonsági hatóság az eljárást adminisztratív szempontból lezárja, és ennek során meggyőződik arról, hogy minden dokumentum és nyilvántartásba vett adat ellenőrzésre, rendszerezésre és archiválásra került. Eljárásainak folyamatos javítása érdekében a nemzeti biztonsági hatóság meghatározza a jövőbeni értékelések során felhasználandó régi adatokat és levont tanulságokat.

7.   A BIZTONSÁGI ENGEDÉLY MEGÚJÍTÁSÁRA VONATKOZÓ KONKRÉT RENDELKEZÉSEK

7.1.   Az engedély folyamatosságának biztosítása érdekében a biztonsági engedély a kérelmező által az érvényességi idő lejárta előtt benyújtott kérelem alapján újítható meg.

7.2.   Megújításra irányuló kérelmek esetében a nemzeti biztonsági hatóság ellenőrzi a korábbi kérelemmel egyidejűleg benyújtott bizonyítékokat érintő módosításokat, és az (EU) 2018/761 felhatalmazáson alapuló rendelet 5. cikkében említett korábbi felügyeleti tevékenységek eredményeinek figyelembevételével fontossági sorrendbe állítja a vonatkozó biztonságirányítási rendszer azon követelményeit és azon bejelentett nemzeti szabályokat, amelyek a megújításra irányuló kérelem értékelésének alapjául szolgálnak, vagy kifejezetten ezekre összpontosít.

7.3.   A nemzeti biztonsági hatóság a javasolt változások mértékével arányos újbóli ellenőrzést végez.

8.   A BIZTONSÁGI ENGEDÉLY MÓDOSÍTÁSÁRA VONATKOZÓ KONKRÉT RENDELKEZÉSEK

8.1.   A biztonsági engedélyt minden olyan alkalommal módosítani kell, amikor az (EU) 2016/798 irányelv 12. cikkének (2) bekezdésével összhangban lényeges változtatást javasolnak az infrastruktúrán, a jelzőrendszeren, az infrastruktúrával kapcsolatban használt bármilyen energiaellátási rendszeren, illetve azok működésének és karbantartásának elveiben.

8.2.   A 8.1. pontban említett bármilyen változtatás végrehajtása előtt a biztonsági engedéllyel rendelkező pályahálózat-működtető haladéktalanul tájékoztatja a nemzeti biztonsági hatóságot.

8.3.   A pályahálózat-működtető által tett, a 8.2. pontban említett tájékoztatást követően a nemzeti biztonsági hatóság:

a)	ellenőrzi, hogy világosan be van-e mutatva a potenciális alkalmazásokkal kapcsolatos változás, és a kérelmező értékelte a potenciális kockázatokat;

b)	megvitatja a pályahálózat-működtetővel a biztonsági engedély módosításának szükségességét.

8.4.   A nemzeti biztonsági hatóság további tájékoztatást kérhet a kérelmezőtől. Amennyiben a nemzeti biztonsági hatóság is úgy véli, hogy a javasolt változás nem lényegi, írásban tájékoztatja a kérelmezőt arról, hogy nincs szükség módosításra, és erre vonatkozó döntését rögzíti a nyilvántartásba vett iratanyagban.

8.5.   Módosítás iránti kérelem esetén a nemzeti biztonsági hatóság a következő lépéseket teszi:

a)	ellenőrzi a korábbi kérelemmel egyidejűleg benyújtott azon bizonyítékokat érintő módosításokat, amelyek alapján a hatályos biztonsági engedélyt kiadták;

b)	figyelembe veszik az (EU) 2018/761 felhatalmazáson alapuló rendelet 5. cikkében említett korábbi felügyeleti tevékenységek eredményeit és különösen a kérelmezőnek a változáskezelési folyamat eredményes végrehajtására és nyomon követésére való képességével kapcsolatos kérdéseket;

c)	a módosításra irányuló kérelem értékelése céljából fontossági sorrendbe állítják a biztonságirányítási rendszer követelményeit és a bejelentett nemzeti szabályokat, vagy kifejezetten ezekre összpontosítanak.

8.6.   A nemzeti biztonsági hatóság a javasolt változások mértékével arányos újbóli ellenőrzést végez.

8.7.   A nemzeti biztonsági hatósághoz benyújtott, a biztonsági engedély módosítására irányuló kérelem alapján az engedély érvényességi ideje nem hosszabbítható meg.

8.8.   Abban az esetben, ha a biztonsági engedély kiállításakor fennálló körülmények megváltoznak az infrastruktúrára, a jelzőrendszerre, az infrastruktúrával kapcsolatban használt bármilyen energiaellátási rendszerre, illetve azok működésének és karbantartásának elveire gyakorolt hatás nélkül, a nemzeti biztonsági hatóság a kérelmező kérésére eldönti, hogy meg kell-e újítani a biztonsági engedélyt.

III. MELLÉKLET

A biztonsági engedély tartalma

1.   A biztonsági engedély azonosító száma

2.   A pályahálózat-működtető azonosítása:

2.1.   Hivatalos elnevezés

2.2.   Nemzeti nyilvántartási szám

2.3.   Uniós adószám

3.   A nemzeti biztonsági hatóság azonosítása:

3.1.   Szervezet

3.2.   Tagállam

4.   Az engedélyre vonatkozó információ:

4.1.   Új kérelem

4.2.   Megújítás

4.3.   Módosítás

4.4.   A korábbi engedély azonosító száma (csak megújítás vagy módosítás esetén)

4.5.   Az érvényesség kezdete és vége

4.6.   Az infrastruktúra/infrastruktúrák sajátosságai

5.   Alkalmazandó nemzeti jogszabályok

6.   Felhasználási korlátozások és feltételek

7.   További információk

8.   A kiállítás dátuma és az aláírásra jogosult személy aláírása/a hatóság bélyegzője