LIITE I

Turvallisuuslupaa koskevan hakemuksen sisältö

Huomautus:

Kansallisia turvallisuusviranomaisia kannustetaan vaatimaan kaikki tässä liitteessä luetellut tiedot, myös hakemuksen liiteasiakirjat, paitsi jos niissä on merkintä ”V” (vapaaehtoinen). Jos rataverkon haltijan on laadittava kohdassa 8 tarkoitettu korjaussuunnitelma, sitä koskevat tiedot ovat pakollisia.

1.   Hakemuksen tyyppi

1.1   Uusi

1.2   Uusiminen

1.3   Päivitys

1.4   Edellisen luvan tunnistenumero (ainoastaan uusimista tai päivittämistä koskevan hakemuksen osalta)

2.   Infrastruktuuri(e)n tiedot (valitse yksi tai useampi)

2.1   Euroopan laajuinen liikenneverkko (TEN-T)

2.1.1   Kattava TEN-T-verkko

2.1.2   Tavaraliikenteen TEN-T-runkoverkko

2.1.3   Henkilöliikenteen TEN-T-runkoverkko

2.1.4   Muu kuin TEN-T-verkko

2.2   Energia

2.2.1   Ajojohdin

2.2.2   Virtakisko

2.2.3   Paluujohdin

2.2.4   Sähköistämätön

2.3   Ohjaus – Hallinta ja merkinanto

2.3.1   Luokan A järjestelmä

2.3.2   Luokan B järjestelmä

2.4   Muu (mikä?)

3.   Rautatieverkkotoiminta:

3.1   Palvelujen / toiminnan suunniteltu aloituspäivä (V)

3.2   Jäsenvaltio(t), jo(i)ssa infrastruktuuri sijaitsee

4.   Hakijaa koskevat tiedot:

4.1   Virallinen nimi

4.2   Lyhenne (V)

4.3   Täydellinen postiosoite

4.4   Puhelin

4.5   Faksi (V)

4.6   Sähköpostiosoite

4.7   Verkkosivusto (V)

4.8   Kansallinen rekisterinumero

4.9   Alv-tunnus (V)

4.10   Muut merkitykselliset tiedot (V)

5.   Yhteyshenkilö

5.1   Etunimi

5.2   Sukunimi

5.3   Tehtävänimike

5.4   Täydellinen postiosoite

5.5   Puhelin

5.6   Faksi (V)

5.7   Sähköpostiosoite

5.8   Puhutut kielet

HAKEMUKSEN LIITEASIAKIRJAT

6.   Arvioinnin turvallisuusjohtamisjärjestelmään liittyvää osaa varten toimitetut asiakirjat:

6.1   Turvallisuudenhallintajärjestelmän kuvaus ja muut delegoidun asetuksen (EU) 2018/762 liitteessä II vahvistettujen vaatimusten mukaisuuden osoittavat asiakirjat.

6.2   Tiedot, jotka mahdollistavat turvallisuusjohtamisjärjestelmän (ks. 6.1 kohta) ja delegoidun asetuksen (EU) 2018/762 liitteen II vertailemisen, mukaan luettuna maininta siitä, mistä kohtaa turvallisuusjohtamisjärjestelmän dokumentaatiota käy ilmi, että sovellettavaa osajärjestelmää ”käyttötoiminta ja liikenteen hallinta” koskevan yhteentoimivuuden teknisen eritelmän asiaa koskevat vaatimukset täyttyvät.

7.   Arvioinnin kansallista osaa varten toimitetut asiakirjat:

7.1   Kuvaus tai muu osoitus siitä, miten turvallisuusjohtamisjärjestelyissä otetaan huomioon direktiivin (EU) 2016/798 8 artiklan mukaisesti ilmoitetut asiaa koskevat kansalliset säännöt.

7.2   Tiedot, jotka mahdollistavat turvallisuusjohtamisjärjestelmän (ks. 6.1 kohta) ja asiaa koskevissa kansallisissa säännöissä vahvistettujen (7.1 kohdassa tarkoitettujen) vaatimusten vertailemisen.

8.   Korjaussuunnitelma(t)

8.1   Niiden toimintasuunnitelmien nykytila, jotka rataverkon haltija on laatinut korjatakseen edellisen arvioinnin jälkeisessä valvonnassa havaitut mahdolliset vakavat puutteet ja muut ongelmakohdat.

8.2   Niiden toimintasuunnitelmien nykytila, jotka rataverkon haltija on laatinut ratkaistakseen edellisestä arvioinnista jääneet avoimet kysymykset.

LIITE II

Turvallisuusarviointiprosessi

1.   YLEISTÄ

1.1   Kansallisen turvallisuusviranomaisen tulisi luoda koko toiminnalle jäsennelty ja tarkastettavissa oleva prosessi, jossa otetaan huomioon tässä liitteessä esitetyt seikat. Turvallisuusarviointiprosessin tulisi olla iteratiivinen, kuten jäljempänä olevassa kaaviossa esitetään (katso lisäyksessä oleva kuva 1), eli kansallinen turvallisuusviranomainen saa esittää lisätietoja tai hakemuksen uudelleenjättämistä koskevia kohtuullisia pyyntöjä tämän suosituksen mukaisesti.

2.   HAKEMUKSEN VASTAANOTTAMINEN

2.1   Turvallisuuslupaa koskevan hakemuksen saatuaan kansallisen turvallisuusviranomaisen olisi annettava hakemuksen vastaanottamisesta viipymättä virallinen ilmoitus ja rekisteröitävä hakemusasiakirja-aineisto varmistaakseen tietojen hallinnan arviointiprosessin kussakin vaiheessa.

2.2   Kansallisen turvallisuusviranomaisen olisi osoitettava arviointiprosessin suorittamiseen ammattitaitoiset resurssit.

3.   ALUSTAVA KARTOITUS

3.1   Kansallisen turvallisuusviranomaisen olisi suoritettava välittömästi hakemuksen vastaanottamisen jälkeen alustava kartoitus seuraavien seikkojen tarkistamiseksi:

a)	hakija on toimittanut perustiedot, joita joko vaaditaan lainsäädännössä tai joita tarvitaan, jotta hakemus voidaan käsitellä tehokkaasti;

b)

hakemusasiakirja-aineisto sisältää riittävästi todisteita, on jäsennelty ja sisäisesti linkitetty siten, että se voidaan arvioida asianmukaisesti turvallisuusjohtamisjärjestelmän vaatimuksiin ja asiaankuuluviin ilmoitettuihin kansallisiin sääntöihin nähden. Kansallisen turvallisuusviranomaisen on tarkasteltava alustavasti hakemuksen sisältämien todisteiden tosiasiallista sisältöä tehdäkseen alustavan arvion turvallisuusjohtamisjärjestelmän laadusta, riittävyydestä ja asianmukaisuudesta;

c)	tarvittaessa mainitaan niiden toimintasuunnitelmien nykytila, jotka rataverkon haltija on laatinut korjatakseen edellisen arvioinnin jälkeisessä valvonnassa havaitut mahdolliset vakavat puutteet ja muut ongelmakohdat;

d)	tarvittaessa mainitaan niiden toimintasuunnitelmien nykytila, jotka rataverkon haltija on laatinut korjatakseen edellisestä arvioinnista jääneet avoimet ongelmat.

3.2   Kansallisen turvallisuusviranomaisen olisi 3.1 kohdassa tarkoitetun alustavan kartoituksen jälkeen päätettävä, tarvitaanko sille kuuluvasta osuudesta joillakin aloilla lisätietoja. Jos lisätietoja tarvitaan, kansallisen turvallisuusviranomaisen tulisi välittömästi pyytää niitä, sikäli kuin se katsoo niitä kohtuudella tarvittavan arvioinnin tueksi.

3.3   Kansallisen turvallisuusviranomaisen olisi luettava hakemuksesta riittävä otos tarkistaakseen, että sisältö on ymmärrettävissä. Jos se ei selkeästi sitä ole, kansallisen turvallisuusviranomaisen tulisi päättää, onko tarvetta palauttaa hakemus ja pyytää siitä parempi versio.

3.4   Arvioidessaan rataverkon haltijan kykyä käyttää junia, infrastruktuurin tarkastusvaunuja, ratatyökoneita tai muita erityiskalustoyksiköitä, mukaan lukien alihankkijoiden käyttö tarvittaessa, kansallisen turvallisuusviranomaisen tulisi viitata delegoidun asetuksen (EU) 2018/762 liitteessä II ja erityisesti sen 1, 5.1, 5.2 ja 5.5 kohdissa määriteltyihin asiaankuuluviin vaatimuksiin.

4.   YKSITYISKOHTAINEN ARVIOINTI

4.1   Alustavan kartoitusvaiheen loppuun saattamisen jälkeen kansallisen turvallisuusviranomaisen olisi seuraavaksi arvioitava yksityiskohtaisesti hakemusasiakirja-aineisto (katso lisäyksessä oleva kuva 2) turvallisuusjohtamisjärjestelmän vaatimusten ja asiaankuuluvien ilmoitettujen kansallisten sääntöjen perusteella.

4.2   Suorittaessaan 4.1 kohdassa tarkoitettua yksityiskohtaista arviointia direktiivin (EU) 2016/798 18 artiklan 1 kohdan mukaisesti kansallisen turvallisuusviranomaisen olisi käytettävä ammatillista harkintaa, oltava puolueeton ja oikeasuhteinen ja esitettävä dokumentoidut perusteet tehdyille päätelmille.

4.3   Arvioinnissa määritetään, täyttyvätkö turvallisuusjohtamisjärjestelmän vaatimukset ja noudatetaanko asiaankuuluvia ilmoitettuja kansallisia sääntöjä vai tarvitaanko lisätietoja. Kansallisen turvallisuusviranomaisen olisi myös etsittävä arvioinnin aikana turvallisuusjohtamisjärjestelmän prosessien tuloksista todisteita siitä, että turvallisuusjohtamisjärjestelmän vaatimukset täyttyvät ja asiaankuuluvia ilmoitettuja kansallisia sääntöjä noudatetaan, käyttämällä tarvittaessa näytteenottomenetelmiä, varmistaakseen, että hakija on ymmärtänyt rautatietoiminnan lajin mukaiset vaatimukset ja pystyy noudattamaan niitä, jotta rautateiden turvallinen toiminta voidaan taata.

4.4   Tyypin 4 ongelmat tulisi ratkaista kansallista turvallisuusviranomaista tyydyttävällä tavalla, ja hakemusasiakirjat on tarvittaessa päivitettävä ennen kuin turvallisuuslupa voidaan antaa.

4.5   Avoimet kysymykset voidaan siirtää otettaviksi huomioon myöhemmän valvonnan aikana, tai hakijan kanssa voidaan sopia toimista, jotka perustuvat hakemusasiakirjojen päivittämistä koskevaan hakijan ehdotukseen, tai voidaan tehdä kumpikin. Tässä tapauksessa ongelma ratkaistaan muodollisesti turvallisuusluvan antamisen jälkeen.

4.6   Kansallisen turvallisuusviranomaisen olisi kerrottava avoimesti tapa, jolla se määrittää kunkin yksilöidyn ongelman vakavuuden.

4.7   Yksilöidessään kohdassa 33 tarkoitettua ongelmaa kansallisen turvallisuusviranomaisen olisi esitettävä asia täsmällisesti ja autettava hakijaa ymmärtämään, miten yksityiskohtaista vastausta siltä odotetaan. Tätä varten kansallisen turvallisuusviranomaisen olisi

a)	viitattava täsmällisesti asiaankuuluviin turvallisuusjohtamisjärjestelmän vaatimuksiin ja ilmoitettuihin kansallisiin sääntöihin ja autettava hakijaa ymmärtämään havaitut ongelmat;

b)	nimettävä asiaan liittyvien säädösten ja säännösten asianomainen osa;

c)	mainittava miksi yksittäinen turvallisuusjohtamisjärjestelmän vaatimus ei täyty tai ilmoitettua kansallista sääntöä, mukaan luettuna mahdollista asiaan liittyvää lainsäädäntöä, ei noudateta;

d)	sovittava hakijan kanssa mitä sitoumuksia, asiakirjoja tai muita hakemusta tukevia tietoja on jatkossa annettava sen mukaan, mitä asiaankuuluvan turvallisuusjohtamisjärjestelmän vaatimuksen tai ilmoitetun kansallisen säännön yksityiskohtaisuuden taso edellyttää;

e)	täsmennettävä ja sovittava hakijan kanssa vaatimusten noudattamiselle määräaika, jonka on oltava kohtuullinen ja suhteessa vaadittujen tietojen toimittamisen vaikeuteen.

4.8   Jos hakija viivyttää merkittävästi vaadittujen tietojen toimittamista, kansallisen turvallisuusviranomaisen olisi direktiivin (EU) 2016/798 12 artiklan 3 kohtaa sovellettaessa päätettävä, pidentääkö se hakijan vastaukselle asetettua määräaikaa vai hylkääkö se hakemuksen ilmoitettuaan asiasta.

4.9   Turvallisuusluvan antamista koskevan päätöksen tekemiselle asetettua määräaikaa voidaan pidentää vaadittujen tietojen toimittamiseen saakka ainoastaan kansallisen turvallisuusviranomaisen päätöksellä ja hakijan suostumuksella jommastakummasta seuraavista syistä:

a)	tyypin 1 ongelmat estävät yksitellen tai yhdessä tarkasteltuina arvioinnin tai arvioinnin joidenkin osa-alueiden jatkumisen;

b)	tyypin 4 ongelmat tai useat tyypin 3 ongelmat, jotka yhdessä tarkasteltuina saattavat nostaa ongelman tyypin 4 ongelmaksi, estävät yhtenäisen turvallisuusluvan antamisen.

4.10   Hakijan kirjalliset vastaukset olisi katsottava tyydyttäviksi vain, jos niillä lievennetään riittävästi ilmaistuja huolenaiheita ja osoitetaan, että ehdotetut järjestelyt täyttävät asiaankuuluvat kriteerit tai ilmoitetut kansalliset säännöt.

4.11   Jos vastauksen katsotaan olevan epätyydyttävä, tälle olisi annettava täsmälliset perustelut sekä täsmennettävä, mitä lisätietoja tai -näyttöä hakijalta vaaditaan, jotta vastauksesta tulisi tyydyttävä.

4.12   Jos ilmenee sellaisia huolenaiheita, että hakemus voitaisiin hylätä tai että päätöstä ei kyetä tekemään arvioinnille asetetussa määräajassa, kansallinen turvallisuusviranomainen voi harkita mahdollisia väliaikaisia toimenpiteitä.

4.13   Jos päätellään, että joko hakemus täyttää kaikki vaatimukset tai että lisätoimet eivät todennäköisesti tuota tyydyttäviä ratkaisuja keskeneräisiin asioihin, kansallisen turvallisuusviranomaisen olisi saatettava arviointi päätökseen seuraavin toimin:

a)	mainittava, täyttyvätkö kaikki kriteerit vai onko vielä keskeneräisiä asioita;

b)	yksilöitävä avoimet kysymykset;

c)	yksilöitävä turvallisuuslupaan sisällytettävät mahdolliset rajoitukset tai käyttöehdot;

d)	raportoitava tarvittaessa delegoidun asetuksen (EU) 2018/761 5 artiklassa tarkoitetussa valvonnassa havaittujen vakavien puutteiden seurannasta;

e)	varmistettava turvallisuusarviointiprosessin asianmukainen soveltaminen;

f)	koottava yhteen arvioinnin tulos, myös yhteenvedot päätelmistä ja tarvittaessa turvallisuusluvan antamista koskeva lausunto.

4.14   Kansallisen turvallisuusviranomaisen olisi kirjattava ja perusteltava kirjallisesti kaikki havainnot ja arviot, jotta helpotetaan sekä varmistusprosessia että päätöksentekoprosessia ja avustetaan hakijaa hakemaan muutosta turvallisuusluvan antamista tai hakemuksen hylkäämistä koskevaan päätökseen.

5.   PÄÄTÖKSENTEKO

5.1   Valmiin arvioinnin päätelmien perusteella olisi tehtävä päätös siitä, annetaanko turvallisuuslupa vai hylätäänkö hakemus. Mikäli turvallisuuslupa on tarkoitus antaa, voidaan yksilöidä joitakin avoimia kysymyksiä. Turvallisuuslupaa ei anneta, jos todetaan yksikään tyypin 4 ongelma, joka ei ole ratkennut arvioinnin aikana.

5.2   Kansallinen turvallisuusviranomainen voi päättää rajoittaa turvallisuusluvan soveltamisalaa määrittämällä rajoituksia tai käyttöehtoja, jos tällaisilla rajoituksilla tai käyttöehdoilla ratkaistaan kaikki tyypin 4 kysymykset, jotka estäisivät turvallisuusluvan myöntämisen. Turvallisuuslupa olisi päivitettävä hakijan pyynnöstä sen jälkeen, kun kaikki hakemusasiakirjoissa olleet avoimet kysymykset on ratkaistu.

5.3   Hakijalle olisi ilmoitettava kansallisen turvallisuusviranomaisen päätöksestä sekä arvioinnin tuloksesta, ja turvallisuuslupa on tarvittaessa annettava.

5.4   Jos hakemus hylätään tai jos turvallisuuslupa sisältää muita kuin hakemuksessa määriteltyjä rajoituksia tai käyttöehtoja, kansallisen turvallisuusviranomaisen olisi ilmoitettava asiasta hakijalle mainiten päätöksen perustelut ja kerrottava sille menettelystä, jolla pyydetään päätöksen uudelleentarkastelua tai haetaan muutosta päätökseen.

6.   PÄÄTTÄMISARVIOINTI

6.1   Kansallisen turvallisuusviranomaisen olisi suoritettava hallinnollinen päättäminen varmistamalla, että kaikki asiakirjat ja tallenteet tarkistetaan, järjestetään ja arkistoidaan. Parantaakseen jatkuvasti prosessiaan kansallisen turvallisuusviranomaisen olisi määritettävä historialliset tiedot ja saadut kokemukset, joita voidaan hyödyntää tulevissa arvioinneissa.

7.   TURVALLISUUSLUVAN UUSIMISTA KOSKEVAT ERITYISSÄÄNNÖKSET

7.1   Turvallisuuslupa voidaan uusia hakijan pyynnöstä ennen sen voimassaolon päättymistä luvan jatkuvuuden varmistamiseksi.

7.2   Uusimista koskevan hakemuksen tapauksessa kansallisen turvallisuusviranomaisen olisi tarkistettava edelliseen hakemukseen toimitettuihin todisteisiin tulleet muutokset ja otettava huomioon delegoidun asetuksen (EU) 2018/761 5 artiklassa tarkoitettujen aikaisempien valvontatoimien tulokset, jotta voidaan asettaa etusijalle ne asiaankuuluvat turvallisuusjohtamisjärjestelmän vaatimukset ja ilmoitetut kansalliset säännöt, joiden perusteella uusimista koskeva hakemus arvioidaan, tai kohdentaa huomio niihin.

7.3   Kansallisen turvallisuusviranomaisen olisi sovellettava uudelleenarviointiin ehdotettujen muutosten suuruuteen perustuvaa suhteellista lähestymistapaa.

8.   TURVALLISUUSLUVAN PÄIVITTÄMISTÄ KOSKEVAT ERITYISSÄÄNNÖKSET

8.1   Turvallisuuslupa päivitetään aina, kun ehdotetaan merkittävää muutosta infrastruktuuriin, merkinantojärjestelmiin, mihin tahansa infrastruktuurin yhteydessä käytettävään energialähteeseen tai kyseisten infrastruktuurin, merkinantojärjestelmien tai energialähteiden käytön ja kunnossapidon periaatteisiin direktiivin (EU) 2016/798 12 artiklan 2 kohdassa tarkoitetun mukaisesti.

8.2   Jos rataverkon haltija, jolla on turvallisuuslupa, aikoo tehdä 8.1 kohdassa tarkoitettuja muutoksia, sen on viipymättä ilmoitettava asiasta kansalliselle turvallisuusviranomaiselle.

8.3   Saatuaan 8.2 kohdassa tarkoitetun rataverkon haltijan ilmoituksen kansallinen turvallisuusviranomainen

a)	tarkistaa, että mahdolliseen hakemukseen liittyvät muutokset on selkeästi kuvattu ja että potentiaaliset turvallisuusriskit on arvioitu;

b)	keskustelee rataverkon haltijan kanssa tarpeesta päivittää turvallisuuslupa.

8.4   Kansallinen turvallisuusviranomainen voi pyytää lisäselvityksiä hakijalta. Jos kansallinen turvallisuusviranomainen katsoo, että ehdotettu muutos ei ole olennainen, se ilmoittaa hakijalle kirjallisesti, että päivitystä ei vaadita, ja kirjaa tiedon päätöksestä rekisteröityyn hakemusasiakirja-aineistoon.

8.5   Päivitystä koskevan hakemuksen tapauksessa kansallisen turvallisuusviranomaisen olisi

a)	tarkistettava edellisessä hakemuksessa, jonka perusteella nykyinen turvallisuuslupa annettiin, toimitettuihin todisteisiin tulleiden muutosten yksityiskohdat;

b)	otettava huomioon delegoidun asetuksen (EU) 2018/761 5 artiklassa tarkoitettujen aikaisempien valvontatoimien tulokset ja erityisesti kysymykset, jotka liittyvät hakijan kykyyn panna muutoksenhallintaprosessi täytäntöön ja seurata sen toteutumista;

c)	asetettava etusijalle asiaankuuluvat turvallisuusjohtamisjärjestelmän vaatimukset ja ilmoitetut kansalliset säännöt tai kohdennettava huomio niihin päivittämistä koskevan hakemuksen arvioimiseksi.

8.6   Kansallisen turvallisuusviranomaisen olisi sovellettava uudelleenarviointiin ehdotettujen muutosten suuruuteen perustuvaa suhteellista lähestymistapaa.

8.7   Kansalliselle turvallisuusviranomaiselle jätetty turvallisuusluvan päivittämistä koskeva hakemus ei saisi johtaa luvan voimassaolon pidentämiseen.

8.8   Kansallisen turvallisuusviranomaisen olisi tehtävä hakijan pyynnöstä päätös siitä, onko turvallisuuslupaa päivitettävä, jos olosuhteita, joissa turvallisuuslupa annettiin, ollaan muuttamassa ilman, että se vaikuttaa infrastruktuuriin, merkinantojärjestelmiin, mihin tahansa infrastruktuurin yhteydessä käytettävään energialähteeseen tai kyseisten infrastruktuurin, merkinantojärjestelmien tai energialähteiden käytön ja kunnossapidon periaatteisiin.

LIITE III

Turvallisuusluvan sisältö

1.   Turvallisuusluvan tunnistenumero

2.   Rataverkon haltijan tiedot:

2.1   Virallinen nimi

2.2   Kansallinen rekisterinumero

2.3   Alv-tunnus

3.   Kansallisen turvallisuusviranomaisen tiedot:

3.1   Organisaatio

3.2   Jäsenvaltio

4.   Luvan tiedot:

4.1   Uusi

4.2   Uusiminen

4.3   Päivitys

4.4   Edellisen luvan tunnistenumero (vain uusittavat tai päivitettävät luvat)

4.5   Voimassaolon alkamis- ja päättymispäivät

4.6   Infrastruktuuri(e)n tiedot

5.   Sovellettava kansallinen lainsäädäntö

6.   Rajoitukset ja käyttöehdot

7.   Lisätiedot

8.   Antopäivä ja valtuutettu allekirjoittaja/viranomaisen leima