This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32019R0365
Commission Implementing Regulation (EU) 2019/365 of 13 December 2018 laying down implementing technical standards with regard to the procedures and forms for exchange of information on sanctions, measures and investigations in accordance with Regulation (EU) 2015/2365 of the European Parliament and of the Council (Text with EEA relevance.)
Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2019/365, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, seuraamuksia, toimenpiteitä ja tutkintoja koskevien tietojen vaihtoon tarkoitettuja menettelyjä ja lomakkeita koskevista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisista teknisistä täytäntöönpanostandardeista (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti.)
Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2019/365, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, seuraamuksia, toimenpiteitä ja tutkintoja koskevien tietojen vaihtoon tarkoitettuja menettelyjä ja lomakkeita koskevista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisista teknisistä täytäntöönpanostandardeista (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti.)
C/2018/7659
EUVL L 81, 22.3.2019, p. 128–133
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
- Date of document:
- 13/12/2018; Hyväksymispäivä
- Date of effect:
- 11/04/2019; Voimaantulo Julk.pvm +20 Katso Art. 3
- Date of end of validity:
- No end date
- Author:
- Euroopan komissio, Rahoitusvakauden, rahoituspalvelujen ja pääomamarkkinaunionin pääosasto
- Responsible body:
- FISMA
- Form:
- Täytäntöönpanoasetus
- Additional information:
- ETA:n kannalta merkityksellinen
- Treaty:
- Sopimus Euroopan unionin toiminnasta
- Legal basis:
-
- 32015R2365 - A25P4
- Link
- Link
- Link
- Select all documents mentioning this document
- Instruments cited:
- Link
- EUROVOC descriptor:
- Subject matter:
- Directory code:
|
22.3.2019 |
FI |
Euroopan unionin virallinen lehti |
L 81/128 |
KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2019/365,
annettu 13 päivänä joulukuuta 2018,
seuraamuksia, toimenpiteitä ja tutkintoja koskevien tietojen vaihtoon tarkoitettuja menettelyjä ja lomakkeita koskevista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisista teknisistä täytäntöönpanostandardeista
(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
EUROOPAN KOMISSIO, joka
ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,
ottaa huomioon arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ja uudelleenkäytön raportoinnista ja läpinäkyvyydestä sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta 25 päivänä marraskuuta 2015 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 (1) ja erityisesti sen 25 artiklan 4 kohdan,
sekä katsoo seuraavaa:
|
(1) |
Jotta varmistettaisiin, että Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen, jäljempänä ’arvopaperimarkkinaviranomainen’, saa täydelliset ja paikkansapitävät tiedot asetuksen (EU) 2015/2365 rikkomisten yhteydessä määrätyistä hallinnollisista ja rikosoikeudellisista toimenpiteistä ja toteutetuista rikostutkinnoista, olisi vahvistettava yhteiset menettelyt ja lomakkeet tällaisten tietojen toimittamista varten. |
|
(2) |
Jotta vältettäisiin mahdolliset tietojen päällekkäiset kirjaukset ja toimivaltaristiriidat jäsenvaltion useamman raportoivan viranomaisen välillä, jokaisessa jäsenvaltiossa olisi nimettävä yksi yhteyspiste arvopaperimarkkinaviranomaisen kanssa käytävää tietojenvaihtoa varten. |
|
(3) |
Jotta arvopaperimarkkinaviranomaisen julkistamat, seuraamuksia, toimenpiteitä ja tutkintoja koskevat vuosikertomukset sisältäisivät merkityksellisiä tietoja, toimivaltaisten viranomaisten ilmoittamista tiedoista olisi käytävä selkeästi ja lomakemuodossa ilmi, mitä asetuksen (EU) 2015/2365 säännöksiä on rikottu. |
|
(4) |
Toimivaltaisen viranomaisen olisi toimitettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle jäljennös päätöksestä, jossa hallinnollinen seuraamus tai toimenpide on määrätty, ja selkeä tiivistelmä kyseisen päätöksen keskeisistä kohdista. Jos tietty hallinnollinen seuraamus tai toimenpide on jo ilmoitettu arvopaperimarkkinaviranomaiselle asetuksen (EU) 2015/2365 25 artiklan 3 kohdan mukaisesti, riittää, että toimivaltainen viranomainen tekee ainoastaan selkeän viittauksen kyseiseen seuraamukseen tai toimenpiteeseen. Näin voidaan keventää tietojen ilmoittamisesta aiheutuvaa rasitetta. |
|
(5) |
Tämä asetus perustuu Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (2) 15 artiklassa säädetyn menettelyn mukaisesti teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksiin, jotka arvopaperimarkkinaviranomainen on toimittanut Euroopan komissiolle. |
|
(6) |
Kuten asetuksen (EU) N:o 1095/2010 15 artiklassa säädetään, arvopaperimarkkinaviranomainen ei ole järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia tämän asetuksen perustana olevista teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksista eikä ole myöskään analysoinut vakiolomakkeiden ja menettelyjen käyttöön ottamisesta toimivaltaisille viranomaisille mahdollisesti aiheutuvia kustannuksia ja hyötyjä, koska se olisi ollut suhteetonta teknisten täytäntöönpanostandardien laajuuteen ja vaikutuksiin nähden, kun otetaan huomioon, että standardit on tarkoitettu ainoastaan jäsenvaltioiden toimivaltaisille viranomaisille eikä markkinaosapuolille. |
|
(7) |
Arvopaperimarkkinaviranomainen pyysi lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä, |
ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:
1 artikla
Yhteyspisteet
1. Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen, jäljempänä ’arvopaperimarkkinaviranomainen’, nimeää yhden yhteyspisteen asetuksen (EU) 2015/2365 25 artiklan 1 ja 2 kohdassa tarkoitettujen tietojen vastaanottamista varten ja kaikkia tällaisen tiedon vastaanottamiseen liittyviä yhteydenottoja varten. Yhteyspisteen tiedot asetetaan saataville arvopaperimarkkinaviranomaisen verkkosivuilla.
2. Kunkin jäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten on nimettävä kyseiseen jäsenvaltioon yksi yhteyspiste kaikkia asetuksen (EU) 2015/2365 25 artiklan 1 ja 2 kohdassa tarkoitettujen tietojen antamiseen liittyviä yhteydenottoja varten. Toimivaltaisten viranomaisten on ilmoitettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle kyseiset yhteyspisteet.
2 artikla
Yhdistettyjen tietojen vuotuinen toimittaminen
1. Kunkin jäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten 1 artiklan 2 kohdan nojalla nimeämien yhteyspisteiden on annettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle asetuksen (EU) 2015/2365 25 artiklan 1 kohdassa tarkoitetut tiedot käyttämällä tämän asetuksen liitteessä I olevaa lomaketta. Jäljennökset päätöksistä, joissa määrätään hallinnollisia seuraamuksia ja muita hallinnollisia toimenpiteitä, sekä tällaisia päätöksiä koskevat tiivistelmät on toimitettava lukuun ottamatta tapauksia, joissa seuraamus tai toimenpide on jo ilmoitettu arvopaperimarkkinaviranomaiselle asetuksen (EU) 2015/2365 25 artiklan 3 kohdan mukaisesti. Jäljennökset päätöksistä on toimitettava lomakkeen mukana sähköpostiviestin liitetiedostoina.
2. Kunkin jäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten 1 artiklan 2 kohdan nojalla nimeämien yhteyspisteiden on annettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle asetuksen (EU) 2015/2365 25 artiklan 2 kohdassa tarkoitetut tiedot käyttämällä tämän asetuksen liitteessä II olevaa lomaketta.
3. Edellä 1 ja 2 kohdassa tarkoitettujen lomakkeiden on katettava yhden kalenterivuoden pituinen raportointikausi, ja ne sekä niiden mahdolliset liitteet on täytettävä sähköisesti ja toimitettava sähköpostitse arvopaperimarkkinaviranomaisen yhteyspisteeseen viimeistään seuraavan vuoden 31 päivänä maaliskuuta.
Edellä 1 ja 2 kohdassa tarkoitetut lomakkeet on toimitettava ensimmäisen kerran vuonna 2018 kalenterivuosien 2016 ja 2017 osalta.
3 artikla
Voimaantulo ja soveltaminen
Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.
Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.
Tehty Brysselissä 13 päivänä joulukuuta 2018.
Komission puolesta
Puheenjohtaja
Jean-Claude JUNCKER
(1) EUVL L 337, 23.12.2015, s. 1.
(2) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).
