Back to EUR-Lex homepage

EUR-Lex Access to European Union law

Back to EUR-Lex homepage

This document is an excerpt from the EUR-Lex website

Use quotation marks to search for an "exact phrase". Append an asterisk (*) to a search term to find variations of it (transp*, 32019R*). Use a question mark (?) instead of a single character in your search term to find variations of it (ca?e finds case, cane, care).
Search tips
Need more search options? Use the Advanced search
You are here

Document 32020R1227

Komisjoni rakendusmäärus (EL) 2020/1227, 12. november 2019, milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses standardväärtpaberistamise teate nõuetele vastava teabe esitamise vormidega (EMPs kohaldatav tekst)

C/2019/8011

ELT L 289, 3.9.2020, p. 315–329 (BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)

Legal status of the document In force: This act has been changed. Current consolidated version: 02/11/2022

ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2020/1227/oj

Date of document:
12/11/2019; Vastuvõtmise kuupäev
Date of effect:
23/09/2020; jõustumine avaldamise kuupäev +20 vt artikkel 2
Date of end of validity:
No end date
Author:
Euroopa Komisjon, Finantsstabiilsuse, finantsteenuste ja kapitaliturgude liidu peadirektoraat
Responsible body:
FISMA
Form:
Rakendusmäärus
Additional information:
EMP tähtsus
Treaty:
Euroopa Liidu toimimise leping
Legal basis:
Link
Link
Link
Select all documents mentioning this document
Modified by:
Relation Act Comment Subdivision concerned From To
Modified by 32022R1929 Asendamine lisa III tabel Tekst 02/11/2022
Modified by 32022R1929 Asendamine lisa I tabel Tekst 02/11/2022
Modified by 32022R1929 Asendamine lisa II tabel Tekst 02/11/2022
Modified by 32022R1929 Lisamine lisa IV 02/11/2022
Modified by 32022R1929 Lisamine artikkel 1 lõige 3a 02/11/2022
Modified by 32022R1929 Asendamine artikkel 1 lõige 4 02/11/2022
Modified by 32022R1929 Asendamine artikkel 1 lõige 6 02/11/2022
Instruments cited:
Link

3.9.2020   

ET

Euroopa Liidu Teataja

L 289/315

KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) 2020/1227,

12. november 2019,

milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses standardväärtpaberistamise teate nõuetele vastava teabe esitamise vormidega

(EMPs kohaldatav tekst)

EUROOPA KOMISJON,

võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,

võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 12. detsembri 2017. aasta määrust (EL) 2017/2402, millega kehtestatakse väärtpaberistamise üldnormid ning luuakse lihtsa, läbipaistva ja standarditud väärtpaberistamise erinormid ning millega muudetakse direktiive 2009/65/EÜ, 2009/138/EÜ ja 2011/61/EL ning määrusi (EÜ) nr 1060/2009 ja (EL) nr 648/2012, (1) eriti selle artikli 27 lõiget 7,

ning arvestades järgmist:

(1)

Selleks et hõlbustada tulemuslikku ja ühtset teavitamist, tuleks teave määruse (EL) 2017/2402 artiklites 19–22 ja artiklites 23–26 sätestatud lihtsuse, läbipaistvuse ja standardsuse nõuetele vastavate väärtpaberistamiste kohta esitada Euroopa Väärtpaberiturujärelevalvele (ESMA) ühtses vormingus ja ühtsete nõuete kohaselt.

(2)

Teabe esitamine ühtses vormingus võimaldab ESMA-l koguda andmeid tõhusalt ning hõlbustab investoritel ja pädevatel asutustel järjepidevuse kontrolli ja täielikkuse hindamist. Seepärast tuleks kindaks määrata iga standardväärtpaberistamise teates sisalduva andmevälja vorming ja näha ette, et kogu teave esitatakse ESMA-le elektrooniliselt.

(3)

Käesolev määrus tugineb ESMA poolt kooskõlas Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1095/2010 (2) artikliga 15 komisjonile esitatud rakenduslike tehniliste standardite eelnõule.

(4)

ESMA on korraldanud käesoleva määruse aluseks oleva rakenduslike tehniliste standardite eelnõu kohta avaliku konsultatsiooni, analüüsinud võimalikku kaasnevat kulu ja kasu ning küsinud arvamust määruse (EL) nr 1095/2010 artikli 37 kohaselt loodud väärtpaberituru sidusrühmade kogult,

ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:

Artikkel 1

Standardväärtpaberistamise teate vormid

1.   Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2020/1226 (3) artikli 1 lõike 1 punktis a ja artikli 1 lõike 2 punktis a osutatud teave esitatakse käesoleva määruse I lisas esitatud vormis.

2.   Delegeeritud määruse (EL) 2020/1226 artikli 1 lõike 1 punktis b ja artikli 1 lõike 2 punktis b osutatud teave esitatakse käesoleva määruse II lisas esitatud vormis.

3.   Delegeeritud määruse (EL) 2020/1226 artikli 1 lõike 1 punktis c ja artikli 1 lõike 2 punktis c osutatud teave esitatakse käesoleva määruse III lisas esitatud vormis.

4.   Kui käesoleva artikli kohaselt esitatav teave ei ole kättesaadav või vajalik määruse (EL) 2017/2402 artikli 43 üleminekusätete kohaldamise tõttu, märgitakse käesoleva määruse lisade asjakohasele andmeväljale või asjakohastele andmeväljadele „Ei kohaldata üleminekusätete kohaldamise tõttu“.

5.   Käesolevas artiklis osutatud teave esitatakse elektroonilisel ja masinloetaval kujul.

6.   Delegeeritud määruse (EL) 2020/1226 artiklis 2 osutatud lisateave esitatakse käesoleva määruse I–III lisa andmeväljal „Täidetav andmeväli“.

Artikkel 2

Jõustumine

Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.

Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.

Brüssel, 12. november 2019

Komisjoni nimel

president

Jean-Claude JUNCKER

(1)  ELT L 347, 28.12.2017, lk 35.

(2)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrus (EL) nr 1095/2010, millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve), muudetakse otsust nr 716/2009/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/77/EÜ (ELT L 331, 15.12.2010, lk 84).

(3)  Komisjoni 12. novembri 2019. aasta delegeeritud määrus (EL) 2020/1226, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) 2017/2402 ja sätestatakse regulatiivsed tehnilised standardid, millega määratakse kindlaks teave, mis tuleb esitada vastavalt standardväärtpaberistamise teatega seotud nõuetele (vt käesoleva Euroopa Liidu Teataja lk 285).

I LISA

Standardväärtpaberistamise teate vormi andmeväljade vorming

TÄHIS

ANDMELIIK

MÄÄRATLUS

{ALPHANUM-n}

Kuni n tähtnumbrilist märki

Vabateksti väli Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata).

{COUNTRYCODE_2}

2 tähtnumbrilist märki

Kahetäheline riigikood (ISO 3166-1 alpha-2 riigikood). Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata).

{CURRENCYCODE_3}

3 tähtnumbrilist märki

Kolmetäheline valuutakood (ISO 4217 valuutakood) Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata).

{DATEFORMAT}

ISO 8601 vormingus kuupäev

Kuupäevad tuleb esitada järgmisel kujul: AAAA-KK-PP

{Y/N}

1 tähtnumbriline märk

„õige“ – Y

„vale“ – N

{ISIN}

12 tähtnumbrilist märki

ISIN kood standardi ISO 6166 järgi

{LEI}

20 tähtnumbrilist märki

Juriidilise isiku tunnus standardi ISO 17442 järgi

Standardväärtpaberistamise teate vorm muu kui varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamise puhul

ANDMEVÄLJA KOOD

ANDMEVÄLJA NIMI

TÄIDETAV ANDMEVÄLI

ANDMEVÄLJA VORMING

STSS0

Esmane kontaktpunkt

 

{ALPHANUM-1000}

STSS1

Instrumendi tunnuskood

 

{ISIN}

STSS2

Väärtpaberistamise tehingu algataja või sponsori või algse laenuandja LEI

 

{LEI}

STSS3

Teate tunnus

 

{ALPHANUM-100}

STSS4

Kordumatu tunnus

 

{ALPHANUM-100}

STSS5

Prospekti tunnus

 

{ALPHANUM-100}

STSS6

Väärtpaberistamise register

 

{ALPHANUM-1000}

STSS7

Väärtpaberistamise nimi

 

{ALPHANUM-100}

STSS8

Asutamise riik

 

{COUNTRYCODE_2}

STSS9

Väärtpaberistamise liigitus

 

{LIST}

STSS10

Aluspositsiooni liik

 

{LIST}

STSS11

Emiteerimise kuupäev

 

{DATEFORMAT}

STSS12

Teate esitamise kuupäev

 

{DATEFORMAT}

STSS13

Loa saanud kolmas isik

 

{ALPHANUM-100}

STSS14

Loa saanud kolmas isik (nimi ja asutamise riik)

 

{ALPHANUM-1000}

{COUNTRYCODE_2}

STSS15

Kolmandale isikule tegevusloa andnud pädev asutus

 

{ALPHANUM-100}

STSS16

Standardväärtpaberistamise staatus

 

{ALPHANUM-1000}

STSS17

Väärtpaberistamise tehingu algataja (või algne laenuandja), kes ei ole ELi krediidiasutus

 

{Y/N}

STSS18

Laenu andmise kriteeriumide kinnitamine

 

{ALPHANUM-1000}

STSS19

Avaldus selle kohta, et laenu andmise kriteeriumide üle tehakse järelevalvet

 

{ALPHANUM-1000}

STSS20

Tegeliku müügi teel omandatud aluspositsioonid

 

{ALPHANUM-10000}

STSS21

Puuduvad ranged tagastamissätted

 

{ALPHANUM-10000}

STSS22

Erand siseriiklike maksejõuetust käsitlevate õigusnormide tagastamissätetele

 

{ALPHANUM-1000}

STSS23

Ülekandmine, kui müüja ei ole algne laenuandja

 

{ALPHANUM-1000}

STSS24

Ülekandmine toimub loovutamise teel ja see viiakse lõpule hilisemas etapis

 

{ALPHANUM-10000}

STSS25

Kinnitused ja tagatised

 

{ALPHANUM-10000}

STSS26

Aktiivse portfellivalitsemise kriteeriumid

 

{ALPHANUM-10000}

STSS27

Vara homogeensus

 

{ALPHANUM}

STSS28

Aluspositsioonidega seotud kohustused/ei ole edasiväärtpaberistamine

 

{ALPHANUM-1000}

STSS29

Laenude väljastamise standardite usaldusväärsus

 

{ALPHANUM}

STSS30

Väärtpaberistamise tehingu algataja/laenuandja asjatundlikkus

 

{ALPHANUM}

STSS31

Ebatõenäoliselt laekuvad varad

 

{ALPHANUM}

STSS32

Vähemalt üks makse ülekandmise ajal

 

{ALPHANUM-1000}

STSS33

Tagasimaksed väärtpaberistamise positsioonide omajatele/varade müük

 

{ALPHANUM}

STSS34

Riski säilitamise nõuete järgimine

 

{LIST}

STSS35

Intressi- ja valuutariski maandamine

 

{ALPHANUM-10000}

STSS36

Väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja ostetud/müüdud tuletisinstrumendid

 

{ALPHANUM-10000}

STSS37

Ühtsetele standarditele vastavad tuletisinstrumendid

 

{ALPHANUM-10000}

STSS38

Üldkasutatavatel intressimääradel põhinevad viiteintressimaksed

 

{ALPHANUM-10000}

STSS39

Pärast täitmisele pööramise teate või kiirendatud menetluse teate kättetoimetamist ei jää ükski rahasumma üle kandmata

 

{ALPHANUM-10000}

STSS40

Ükski rahasumma ei jää üle kandmata

 

{ALPHANUM-1000}

STSS41

Põhisumma maksed lähevad üle investoritele

 

{ALPHANUM-1000}

STSS42

Tagasimaksmine ei toimu ümberpööratud nõudeõiguse järjekorras

 

{ALPHANUM-1000}

STSS43

Ühegi sättega ei ole ette nähtud aluspositsioonide automaatset likvideerimist turuväärtuse alusel

 

{ALPHANUM-1000}

STSS44

Väärtpaberistamised, milles esineb mittejärjestikune maksehierarhia

 

{ALPHANUM-1000}

STSS45

Uuenev väärtpaberistamine koos ennetähtaegse amortiseerimise klauslitega, millega nähakse ette uueneva perioodi lõppemine eelnevalt kindlaks määratud käivitavate sündmuste korral

 

{ALPHANUM-10000}

STSS46

Aluspositsioonide krediidikvaliteedi halvenemine

 

{ALPHANUM-10000}

STSS47

Leiab aset väärtpaberistamise tehingu algataja või maksete vahendaja maksejõuetusega seotud sündmus

 

{ALPHANUM-10000}

STSS48

Väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja hoitavate aluspositsioonide väärtus langeb allapoole eelnevalt kindlaks määratud künnist

 

{ALPHANUM-10000}

STSS49

Ei suudeta tekitada piisaval hulgal uusi aluspositsioone, mis vastaksid eelnevalt kindlaks määratud krediidikvaliteedile (sündmus, mis käivitab uueneva perioodi lõppemise)

 

{ALPHANUM-10000}

STSS50

teave maksete vahendaja, usaldusisiku ja muude kõrvalteenuste osutajate lepinguliste kohustuste kohta

 

{ALPHANUM-1000}

STSS51

Maksete vahendamise järjepidevuse sätted

 

{ALPHANUM-1000}

STSS52

Tuletistehingu vastaspoolte järjepidevuse sätted

 

{ALPHANUM-1000}

STSS53

Likviidsuse pakkujate ja kontopanga järjepidevuse sätted

 

{ALPHANUM-1000}

STSS54

Maksete vahendajalt nõutav asjatundlikkus ning põhimõtted, asjakohased protseduurid ja riskijuhtimise kontrollimeetmed

 

{ALPHANUM}

STSS55

Selged ja järjepidevad määratlused (probleemsed laenud)

 

{ALPHANUM-1000}

STSS56

Maksehierarhia ja käivitavad sündmused

 

{ALPHANUM-1000}

STSS57

Konfliktide õigeaegne lahendamine investoriklasside vahel ja usaldusisikute kohustused

 

{ALPHANUM-1000}

STSS58

Varasemad makseviivituste ja kahju tulemusnäitajad

 

{ALPHANUM-1000}

STSS59

Aluspositsioonide valim, mille suhtes tehti väliskontroll

 

{ALPHANUM-1000}

STSS60

Kohustise rahavoo mudeli kättesaadavus potentsiaalsetele investoritele

 

{ALPHANUM-1000}

STSS61

Keskkonnatoime/eluasemelaenud või autolaenud või -liisingud

 

{ALPHANUM-10000}

STSS62

Väärtpaberistamise tehingu algataja ja sponsor vastutavad määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 nõuete täitmise eest

 

{ALPHANUM-1000}

II LISA

Standardväärtpaberistamise teate vormi andmeväljade vorming

TÄHIS

ANDMELIIK

MÄÄRATLUS

{ALPHANUM-n}

Kuni n tähtnumbrilist märki

Vabateksti väli Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata).

{COUNTRYCODE_2}

2 tähtnumbrilist märki

Kahetäheline riigikood (ISO 3166-1 alpha-2 riigikood). Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata).

{CURRENCYCODE_3}

3 tähtnumbrilist märki

Kolmetäheline valuutakood (ISO 4217 valuutakood) Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata).

{DATEFORMAT}

ISO 8601 vormingus kuupäev

Kuupäevad tuleb esitada järgmisel kujul: AAAA-KK-PP

{Y/N}

1 tähtnumbriline märk

„õige“ – Y

„vale“ – N

{ISIN}

12 tähtnumbrilist märki

ISIN kood standardi ISO 6166 järgi

{LEI}

20 tähtnumbrilist märki

Juriidilise isiku tunnus standardi ISO 17442 järgi

Standardväärtpaberistamise teate vorm varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamise puhul

ANDMEVÄLJA KOOD

ANDMEVÄLJA NIMI

TÄIDETAV ANDMEVÄLI

ANDMEVÄLJA VORMING

STSAT0

Esmane kontaktpunkt

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT1

Instrumendi tunnuskood

 

{ISIN}

STSAT2

Väärtpaberistamise tehingu algataja või sponsori või algse laenuandja LEI

 

{LEI}

STSAT3

Teate tunnus

 

{ALPHANUM-100}

STSAT4

Kordumatu tunnus

 

{ALPHANUM-100}

STSAT5

Prospekti tunnus

 

{ALPHANUM-100}

STSAT6

Väärtpaberistamise register

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT7

Väärtpaberistamise nimi

 

{ALPHANUM-100}

STSAT8

Asutamise koht

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT9

Väärtpaberistamise liik

 

{LIST}

STSAT10

Aluspositsiooni liik

 

{LIST}

STSAT11

Emiteerimise kuupäev

 

{DATEFORMAT}

STSAT12

Teate esitamise kuupäev

 

{DATEFORMAT}

STSAT13

Loa saanud kolmas isik

 

{ALPHANUM-100}

STSAT14

Loa saanud kolmas isik (nimi ja asutamise riik)

 

{ALPHANUM-1000}

{COUNTRYCODE_2}

STSAT15

Kolmandale isikule tegevusloa andnud pädev asutus

 

{ALPHANUM-100}

STSAT16

Standardväärtpaberistamise staatus

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT17

Väärtpaberistamise tehingu algataja (või algne laenuandja), kes ei ole ELi krediidiasutus

 

{Y/N}

STSAT18

Laenu andmise kriteeriumide kinnitamine

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT19

Avaldus selle kohta, et laenu andmise kriteeriumide üle tehakse järelevalvet

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT20

Tegeliku müügi teel omandatud aluspositsioonid

 

{ALPHANUM-10000}

STSAT21

Puuduvad ranged tagastamissätted

 

{ALPHANUM-10000}

STSAT22

Erand siseriiklike maksejõuetust käsitlevate õigusnormide tagastamissätetele

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT23

Ülekandmine, kui müüja ei ole algne laenuandja

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT24

Ülekandmine toimub loovutamise teel ja see viiakse lõpule hilisemas etapis

 

{ALPHANUM-10000}

STSAT25

Kinnitused ja tagatised

 

{ALPHANUM-10000}

STSAT26

Aktiivse portfellivalitsemise kriteeriumid

 

{ALPHANUM-10000}

STSAT27

Ei ole edasiväärtpaberistamine

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT28

Ülekantud aluspositsioonid ilma makseviivituses olevate riskipositsioonideta

 

{ALPHANUM}

STSAT29

Ülekandmise ajal tehtud vähemalt üks makse

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT30

Tagasimaksed väärtpaberistamise positsioonide omajatele/varade müük

 

{ALPHANUM}

STSAT31

Intressi- ja valuutariski maandamine

 

{ALPHANUM-10000}

STSAT32

Väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja ostetud/müüdud tuletisinstrumendid

 

{ALPHANUM-10000}

STSAT33

Tuletisinstrumendid aluspositsioonides

 

{ALPHANUM-10000}

STSAT34

Ühtsetele standarditele vastavad tuletisinstrumendid

 

{ALPHANUM-10000}

STSAT35

Probleemsete laenude käsitlemisega seotud selged ja järjepidevad määratlused

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT36

Maksehierarhia ja käivitavad sündmused

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT37

Varasemad makseviivituste ja kahju tulemusnäitajad

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT38

Vara homogeensus

 

{ALPHANUM}

STSAT39

Aluspositsioonidega seotud kohustused

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT40

Aluspositsioonidega seotud kohustused

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT41

Üldkasutatavatel intressimääradel põhinevad viiteintressimaksed

 

{ALPHANUM-10000}

STSAT42

Pärast täitmisele pööramise teate või kiirendatud menetluse teate kättetoimetamist ei jää ükski rahasumma üle kandmata

 

{ALPHANUM-10000}

STSAT43

Ükski rahasumma ei jää üle kandmata/täitmisele pööramine või kiirendatud menetlus

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT44

Põhisumma maksed lähevad üle investoritele

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT45

Ühegi sättega ei ole ette nähtud aluspositsioonide automaatset likvideerimist turuväärtuse alusel

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT46

Laenude väljastamise standardite usaldusväärsus

 

{ALPHANUM}

STSAT47

Müüja asjatundlikkus

 

{ALPHANUM}

STSAT48

Uuenev varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehing/krediidikvaliteedi künnis

 

{ALPHANUM}

STSAT49

Väärtpaberistamises osalejate kohustused

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT50

Maksete vahendamise järjepidevuse sätted

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT51

Tuletistehingu vastaspoole ja kontopanga järjepidevuse sätted

 

{ALPHANUM-1000}

STSAT52

Sponsori usaldusväärsus

 

{ALPHANUM-1000}

III LISA

Standardväärtpaberistamise teate vormi andmeväljade vorming

TÄHIS

ANDMELIIK

MÄÄRATLUS

{ALPHANUM-n}

Kuni n tähtnumbrilist märki

Vabateksti väli Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata).

{COUNTRYCODE_2}

2 tähtnumbrilist märki

Kahetäheline riigikood (ISO 3166-1 alpha-2 riigikood). Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata).

{CURRENCYCODE_3}

3 tähtnumbrilist märki

Kolmetäheline valuutakood (ISO 4217 valuutakood) Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata).

{DATEFORMAT}

ISO 8601 vormingus kuupäev

Kuupäevad tuleb esitada järgmisel kujul: AAAA-KK-PP

{Y/N}

1 tähtnumbriline märk

„õige“ – Y

„vale“ – N

{ISIN}

12 tähtnumbrilist märki

ISIN kood standardi ISO 6166 järgi

{LEI}

20 tähtnumbrilist märki

Juriidilise isiku tunnus standardi ISO 17442 järgi

Standardväärtpaberistamise teate vorm varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi puhul

ANDMEVÄLJA KOOD

ANDMEVÄLJA NIMI

TÄIDETAV ANDMEVÄLI

ANDMEVÄLJA VORMING

STSAP0

Esmane kontaktpunkt

 

{ALPHANUM-1000}

STSAP1

Instrumendi tunnuskood

 

{ISIN}

STSAP2

Sponsori LEI

 

{LEI}

STSAP3

Teate tunnus

 

{ALPHANUM-100}

STSAP4

Kordumatu tunnus

 

{ALPHANUM-100}

STSAP5

Prospekti tunnus

 

{ALPHANUM-100}

STSAP6

Väärtpaberistamise register

 

{ALPHANUM-1000}

STSAP7

Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi nimi

 

{ALPHANUM-100}

STSAP8

Asutamise riik

 

{ALPHANUM-1000}

STSAP9

Instrumendi liigitus

 

{LIST}

STSAP10

Emiteerimise kuupäev

 

{DATEFORMAT}

STSAP11

Teate esitamise kuupäev

 

{DATEFORMAT}

STSAP12

Loa saanud kolmas isik

 

{ALPHANUM-100}

STSAP13

Loa saanud kolmas isik (nimi ja asutamise riik)

 

{ALPHANUM-1000}

{COUNTRYCODE_2}

STSAP14

Kolmandale isikule tegevusloa andnud pädev asutus

 

{ALPHANUM-100}

STSAP15

Standardväärtpaberistamise staatus

 

{ALPHANUM-1000}

STSAP16

Sponsor on järelevalve alla kuuluv krediidiasutus

 

{ALPHANUM-1000}

STSAP17

Sponsori kui likviidsuse pakkuja toetus

 

{ALPHANUM-1000}

STSAP18

Tõendamine krediidiasutuse pädevale asutusele

 

{ALPHANUM-1000}

STSAP19

Sponsori hoolsuskohustuse nõuete täitmine

 

{ALPHANUM-1000}

STSAP20

Riski säilitamise nõuete järgimine (tehingu tasand/programmi tasand)

 

{LIST}

STSAP21

Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi tasandil määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 nõuete täitmine

 

{ALPHANUM-1000}

STSAP22

Likviidsusvahendite kasutuselevõtt juhul, kui likviidsuse tagamise tehingut ei uuendata

 

{ALPHANUM-10000}

STSAP23

Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi raames tehtavate varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehingute vastavus määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõigete 1–8 ja 12–20 nõuetele

 

{ALPHANUM-1000}

STSAP24

Kõige rohkem 5 % aluspositsioonide koondsummast võib ajutiselt mitte vastata teatavatele nõuetele

 

{ALPHANUM}

STSAP25

Järelejäänud kaalutud keskmine tähtaeg ei ole pikem kui kaks aastat

 

{ALPHANUM-1000}

STSAP26

Täielikult toetatud varaga tagatud kommertsväärtpaberite programm (sponsori toetus)

 

{ALPHANUM-10000}

STSAP27

Puudub edasiväärtpaberistamine ja krediidikvaliteedi parandamine, millega loodaks varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi tasandil teine väärtpaberistamise seeriate kiht

 

{ALPHANUM-1000}

STSAP28

Puuduvad tagasiostuvõimalused

 

{ALPHANUM-1000}

STSAP29

Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi intressi- ja valuutariskid on nõuetekohaselt maandatud ja dokumenteeritud

 

{ALPHANUM}

STSAP30

Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (usaldusisiku kohustused investorite ees)

 

{ALPHANUM-1000}

STSAP31

Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (sponsori lepingulised kohustused)

 

{ALPHANUM-1000}

STSAP32

Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (protsessid ja ülesanded maksete vahendaja makseviivituse korral)

 

{ALPHANUM-1000}

STSAP33

Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (tuletistehingu vastaspoolte ka kontopanga asendamise sätted)

 

{ALPHANUM-1000}

STSAP34

Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (rahastamiskohustuse tagatuse kindlustamise protseduur)

 

{ALPHANUM-1000}

STSAP35

Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (kui sponsor ei uuenda likviidsuse tagamise tehingu rahastamiskohustust enne selle aegumist, võetakse likviidsusvahendid kasutusele ja tähtaeguvad väärtpaberid lunastatakse)

 

{ALPHANUM-1000}

STSAP36

Maksete vahendaja asjatundlikkus

 

{ALPHANUM}
Top