|
3.9.2020 |
SL |
Uradni list Evropske unije |
L 289/315 |
IZVEDBENA UREDBA KOMISIJE (EU) 2020/1227
z dne 12. novembra 2019
o določitvi izvedbenih tehničnih standardov v zvezi s predlogami za zagotavljanje informacij v skladu z zahtevami za uradno obvestilo o STS
(Besedilo velja za EGP)
EVROPSKA KOMISIJA JE –
ob upoštevanju Pogodbe o delovanju Evropske unije,
ob upoštevanju Uredbe (EU) 2017/2402 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 12. decembra 2017 o določitvi splošnega okvira za listinjenje in o vzpostavitvi posebnega okvira za enostavno, pregledno in standardizirano listinjenje ter o spremembah direktiv 2009/65/ES, 2009/138/ES in 2011/61/EU ter uredb (ES) št. 1060/2009 in (EU) št. 648/2012 (1) ter zlasti člena 27(7) Uredbe,
ob upoštevanju naslednjega:
|
(1) |
Da bi olajšali učinkovita in usklajena uradna obvestila, bi bilo treba informacije o listinjenjih, ki izpolnjujejo zahteve glede meril za enostavno, pregledno in standardizirano (STS) listinjenje, določenih v členih 19 do 22 in členih 23 do 26 Uredbe (EU) 2017/2402, sporočiti Evropskemu organu za vrednostne papirje in trge (ESMA) v dosledni obliki in v skladu z enotnimi standardi. |
|
(2) |
Zagotavljanje informacij v usklajeni obliki omogoča učinkovito zbiranje podatkov s strani ESMA ter omogoča preverjanje doslednosti in oceno popolnosti s strani vlagateljev in pristojnih organov. Zato bi bilo treba določiti obliko za vsako polje, o katerem se poroča v uradnem obvestilu o STS, vse informacije, ki se predložijo ESMA, pa bi bilo treba predložiti v elektronski obliki. |
|
(3) |
Ta uredba temelji na osnutku izvedbenih tehničnih standardov, ki ga je ESMA predložil Komisiji v skladu s členom 15 Uredbe (EU) št. 1095/2010 Evropskega parlamenta in Sveta (2). |
|
(4) |
ESMA je o osnutku izvedbenih tehničnih standardov, na katerem temelji ta uredba, opravil javno posvetovanje, analiziral morebitne z njimi povezane stroške in koristi ter zaprosil za mnenje interesno skupino za vrednostne papirje in trge, ustanovljeno v skladu s členom 37 Uredbe (EU) št. 1095/2010 – |
SPREJELA NASLEDNJO UREDBO:
Člen 1
Predloge za uradno obvestilo o STS
1. Informacije iz člena 1(1)(a) in člena 1(2)(a) Delegirane uredbe Komisije (EU) 2020/1226 (3) se zagotovijo s predlogo iz Priloge I k tej uredbi.
2. Informacije iz člena 1(1)(b) in člena 1(2)(b) Delegirane uredbe (EU) 2020/1226 se zagotovijo s predlogo iz Priloge II k tej uredbi.
3. Informacije iz člena 1(1)(c) in člena 1(2)(c) Delegirane uredbe (EU) 2020/1226 se zagotovijo s predlogo iz Priloge III k tej uredbi.
4. Če informacije, ki jih je treba zagotoviti v skladu s tem členom, niso na voljo ali niso potrebne zaradi uporabe prehodnih določb iz člena 43 Uredbe (EU) 2017/2402, se v uradnem obvestilu v ustreznem polju ali poljih prilog k tej uredbi navede „Se ne uporablja zaradi uporabe prehodnih določb“.
5. Informacije iz tega člena se predložijo v elektronski in strojno berljivi obliki.
6. „Dodatne informacije“ iz člena 2 Delegirane uredbe (EU) 2020/1226 se vključijo v polje „Polje za izpolnjevanje“ v Prilogah I do III k tej uredbi.
Člen 2
Začetek veljavnosti
Ta uredba začne veljati dvajseti dan po objavi v Uradnem listu Evropske unije.
Ta uredba je v celoti zavezujoča in se neposredno uporablja v vseh državah članicah.
V Bruslju, 12. novembra 2019
Za Komisijo
Predsednik
Jean Claude JUNCKER
(1) UL L 347, 28.12.2017, str. 35.
(2) Uredba (EU) št. 1095/2010 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 24. novembra 2010 o ustanovitvi Evropskega nadzornega organa (Evropski organ za vrednostne papirje in trge) in o spremembi Sklepa št. 716/2009/ES ter razveljavitvi Sklepa Komisije 2009/77/ES (UL L 331, 15.12.2010, str. 84).
(3) Delegirana uredba Komisije (EU) 2020/1226 z dne 12. novembra 2019 o dopolnitvi Uredbe (EU) 2017/2402 Evropskega parlamenta in Sveta z dne in določitvi regulativnih tehničnih standardov, ki določajo informacije, ki jih je treba zagotoviti v skladu z zahtevami za uradno obvestilo o STS (glej stran 285 tega Uradnega lista).
PRILOGA I
Oblike polj, ki se uporabljajo za obrazec za uradno obvestilo o STS
|
OZNAKA |
VRSTA PODATKOV |
OPREDELITEV |
|
{ALPHANUM-n} |
do n alfanumeričnih znakov |
Polje za prosto besedilo. Vpiše se v obliki ASCII (brez znakov za naglase). |
|
{COUNTRYCODE_2} |
2 alfanumerična znaka |
Dvočrkovna koda države, kot je opredeljena s kodo države ISO 3166-1 alfa-2. Vpiše se v obliki ASCII (brez znakov za naglase). |
|
{CURRENCYCODE_3} |
3 alfanumerični znaki |
Tričrkovna koda valute, kot je opredeljena s kodo valute po ISO 4217. Vpiše se v obliki ASCII (brez znakov za naglase). |
|
{DATEFORMAT} |
oblika datuma po ISO 8601 |
Datumi se poročajo v naslednji obliki: LLLL-MM-DD. |
|
{Y/N} |
en alfanumeričen znak |
„drži“– Y „ne drži“ – N |
|
{ISIN} |
12 alfanumeričnih znakov |
Koda ISIN, kot je opredeljena v standardu ISO 6166. |
|
{LEI} |
20 alfanumeričnih znakov |
Identifikator pravnih subjektov, kot je opredeljen v standardu ISO 17442. |
Obrazec za uradno obvestilo o STS za listinjenja, ki niso ABCP
|
KODA POLJA |
NAZIV POLJA |
POLJE ZA IZPOLNJEVANJE |
OBLIKA POLJA |
|
STSS0 |
Prva kontaktna točka |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS1 |
Identifikacijska koda instrumenta |
|
{ISIN} |
|
STSS2 |
LEI originatorja ali sponzorja ali prvotnega kreditodajalca |
|
{LEI} |
|
STSS3 |
Identifikacijska oznaka uradnega obvestila |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS4 |
Edinstvena identifikacijska oznaka |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS5 |
Identifikacijska oznaka prospekta |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS6 |
Repozitorij listinjenja |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS7 |
Naziv listinjenja |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS8 |
Država sedeža |
|
{COUNTRYCODE_2} |
|
STSS9 |
Razvrstitev listinjenja |
|
{LIST} |
|
STSS10 |
Vrsta osnovnih izpostavljenosti |
|
{LIST} |
|
STSS11 |
Datum izdaje |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSS12 |
Datum uradnega obvestila |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSS13 |
Pooblaščena tretja oseba |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS14 |
Pooblaščena tretja oseba (ime in država sedeža) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
|
STSS15 |
Pristojni organ, ki je pooblastil tretjo osebo |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS16 |
Status STS |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS17 |
Originator (ali prvotni kreditodajalec) ni kreditna institucija v EU |
|
{Y/N} |
|
STSS18 |
Potrditev meril za odobritev kreditov |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS19 |
Izjava, da so merila za odobritev kreditov predmet nadzora |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS20 |
Osnovne izpostavljenosti, pridobljene s pravo prodajo |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS21 |
Brez strogega vračila sredstev |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS22 |
Izjema za določbe o vračilu sredstev v nacionalnem pravu na področju insolventnosti |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS23 |
Prenos, kadar prodajalec ni prvotni kreditodajalec |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS24 |
Prenos, izveden z odstopom in se dokonča pozneje |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS25 |
Zagotovila in jamstva |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS26 |
Merila za aktivno upravljanje portfeljev |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS27 |
Homogenost sredstev |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS28 |
Obveznosti osnovnih izpostavljenosti/ni relistinjenja |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS29 |
Zanesljivost standarda za izdajo komercialnih zapisov |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS30 |
Strokovno znanje originatorja/kreditodajalca |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS31 |
Neplačana sredstva |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS32 |
Najmanj eno plačilo v času prenosa |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS33 |
Poravna obveznosti do imetnikov/prodaja sredstev |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS34 |
Izpolnjevanje zahtev glede zadržanja tveganja |
|
{LIST} |
|
STSS35 |
Zmanjševanje obrestnih (IR) in valutnih (FX) tveganj |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS36 |
Izvedeni finančni instrumenti, ki jih kupi/proda SSPE |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS37 |
Izvedeni finančni instrumenti, pri katerih se uporabljajo splošno sprejeti standardi |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS38 |
Plačila obresti z referenčno obrestno mero na podlagi splošno uporabljenih obrestnih mer |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS39 |
Brez zadrževanja denarnih sredstev po obvestilu o izvršbi ali zahtevku o takojšnjem plačilu |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS40 |
Brez zadrževanja denarnih sredstev |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS41 |
Plačane glavnice se prenesejo na investitorje |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS42 |
Odplačilo obveznosti iz naslova pozicij v listinjenju se ne sme izvesti v obratnem vrstnem redu glede na njihovo nadrejenost |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS43 |
Ni določb, ki bi zahtevale samodejno likvidacijo osnovnih izpostavljenosti po tržni ceni |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS44 |
Listinjenja, za katera je značilen nezaporedni vrstni red plačil |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS45 |
Obnavljajoče se listinjenje z dogodki predčasnega odplačila v primeru prekinitve obdobja obnovitve na podlagi predpisanih sprožilcev |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS46 |
Poslabšanje kreditne kakovosti osnovnih izpostavljenosti |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS47 |
Pojav dogodka, povezanega z insolventnostjo, v zvezi z originatorjem ali serviserjem |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS48 |
Vrednost osnovnih izpostavljenosti, ki jih ima SSPE, pade pod vnaprej določen prag |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS49 |
Nesposobnost ustvarjanja zadostne količine novih osnovnih izpostavljenosti, ki dosegajo vnaprej določeno kreditno kakovost (sprožilec prekinitve obdobja obnovitve) |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS50 |
Informacije v zvezi s pogodbenimi obveznostmi serviserja, skrbnika in drugih ponudnikov pomožnih storitev |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS51 |
Določbe o neprekinjenosti servisiranja |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS52 |
Določbe o kontinuiteti nasprotne stranke pri izvedenih finančnih instrumentih |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS53 |
Ponudniki likvidnosti in določbe o kontinuiteti bančnega računa |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS54 |
Potrebno strokovno znanje serviserja ter vzpostavljeni politike, ustrezni postopki in kontrole za upravljanje tveganja |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS55 |
Jasne in dosledne opredelitve (problematična posojila) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS56 |
Vrstni red plačil in sprožilnih dogodkov |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS57 |
Pravočasno reševanje sporov med razredi investitorjev in odgovornosti skrbnikov |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS58 |
Podatki o preteklih gibanjih neplačil in izgub |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS59 |
Vzorec osnovnih izpostavljenosti, ki so predmet zunanjih preverjanj |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS60 |
Razpoložljivost modela denarnega toka iz naslova obveznosti potencialnim investitorjem |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS61 |
Okoljska učinkovitost/stanovanjski krediti ali krediti za nakup avtomobilov ali zakupi avtomobilov |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS62 |
Originator in sponzor sta odgovorna za skladnost s členom 7 Uredbe (EU) 2017/2402 |
|
{ALPHANUM-1000} |
PRILOGA II
Oblike polj, ki se uporabljajo za obrazec za uradno obvestilo o STS
|
OZNAKA |
VRSTA PODATKOV |
OPREDELITEV |
|
{ALPHANUM-n} |
do n alfanumeričnih znakov |
Polje za prosto besedilo. Vpiše se v obliki ASCII (brez znakov za naglase). |
|
{COUNTRYCODE_2} |
2 alfanumerična znaka |
Dvočrkovna koda države, kot je opredeljena s kodo države ISO 3166-1 alfa-2. Vpiše se v obliki ASCII (brez znakov za naglase). |
|
{CURRENCYCODE_3} |
3 alfanumerični znaki |
Tričrkovna koda valute, kot je opredeljena s kodo valute po ISO 4217. Vpiše se v obliki ASCII (brez znakov za naglase). |
|
{DATEFORMAT} |
oblika datuma po ISO 8601 |
Datumi se poročajo v naslednji obliki: LLLL-MM-DD. |
|
{Y/N} |
en alfanumeričen znak |
„drži“– Y „ne drži“ – N |
|
{ISIN} |
12 alfanumeričnih znakov |
Koda ISIN, kot je opredeljena v standardu ISO 6166. |
|
{LEI} |
20 alfanumeričnih znakov |
Identifikator pravnih subjektov, kot je opredeljen v standardu ISO 17442. |
Obrazec za uradno obvestilo o STS za listinjenja ABCP
|
KODA POLJA |
NAZIV POLJA |
POLJE ZA IZPOLNJEVANJE |
OBLIKA POLJA |
|
STSAT0 |
Prva kontaktna točka |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT1 |
Identifikacijska koda instrumenta |
|
{ISIN} |
|
STSAT2 |
LEI originatorja ali sponzorja ali prvotnega kreditodajalca |
|
{LEI} |
|
STSAT3 |
Identifikacijska oznaka uradnega obvestila |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT4 |
Edinstvena identifikacijska oznaka |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT5 |
Identifikacijska oznaka prospekta |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT6 |
Repozitorij listinjenja |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT7 |
Naziv listinjenja |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT8 |
Sedež |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT9 |
Vrsta listinjenja |
|
{LIST} |
|
STSAT10 |
Vrsta osnovnih izpostavljenosti |
|
{LIST} |
|
STSAT11 |
Datum izdaje |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSAT12 |
Datum uradnega obvestila |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSAT13 |
Pooblaščena tretja oseba |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT14 |
Pooblaščena tretja oseba (ime in država sedeža) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
|
STSAT15 |
Pristojni organ, ki je pooblastil tretjo osebo |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT16 |
Status STS |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT17 |
Originator (ali prvotni kreditodajalec) ni kreditna institucija v EU |
|
{Y/N} |
|
STSAT18 |
Potrditev meril za odobritev kreditov |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT19 |
Izjava, da so merila za odobritev kreditov predmet nadzora |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT20 |
Osnovne izpostavljenosti, pridobljene s pravo prodajo |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT21 |
Brez strogega vračila sredstev |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT22 |
Izjema za določbe o vračilu sredstev v nacionalnem pravu na področju insolventnosti |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT23 |
Prenos, kadar prodajalec ni prvotni kreditodajalec |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT24 |
Prenos, izveden z odstopom in se dokonča pozneje |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT25 |
Zagotovila in jamstva |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT26 |
Merila za aktivno upravljanje portfeljev |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT27 |
Ni relistinjenja |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT28 |
Prenesene osnovne izpostavljenosti brez neplačanih izpostavljenosti |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT29 |
Opravljeno najmanj eno plačilo v času prenosa |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT30 |
Poravna obveznosti do imetnikov/prodaja sredstev |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT31 |
Zmanjševanje obrestnih (IR) in valutnih (FX) tveganj |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT32 |
Izvedeni finančni instrumenti, ki jih kupi/proda SSPE |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT33 |
Izvedeni finančni instrumenti v osnovnih izpostavljenostih |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT34 |
Izvedeni finančni instrumenti, pri katerih se uporabljajo splošno sprejeti standardi |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT35 |
Jasne in dosledne opredelitve v zvezi z obravnavo problematičnih posojil |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT36 |
Vrstni red plačil in sprožilnih dogodkov |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT37 |
Podatki o preteklih gibanjih neplačil in izgub |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT38 |
Homogenost sredstev |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT39 |
Obveznosti osnovnih izpostavljenosti |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT40 |
Obveznosti osnovnih izpostavljenosti |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT41 |
Plačila obresti z referenčno obrestno mero na podlagi splošno uporabljenih obrestnih mer |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT42 |
Brez zadrževanja denarnih tokov po obvestilu o izvršbi ali zahtevku o takojšnjem plačilu |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT43 |
Brez zadrževanja denarnih sredstev/izvršba ali takojšnje plačilo |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT44 |
Plačane glavnice se prenesejo na investitorje |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT45 |
Ni določb, ki bi zahtevale samodejno likvidacijo osnovnih izpostavljenosti po tržni ceni |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT46 |
Zanesljivost standardov za izdajo komercialnih zapisov |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT47 |
Strokovno znanje prodajalca |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT48 |
Obnavljajoč se posel ABCP/sprožilec kreditne kakovosti |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT49 |
Dolžnosti udeleženca v listinjenju |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT50 |
Določbe o neprekinjenosti servisiranja |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT51 |
Določbe o kontinuiteti nasprotne stranke pri izvedenih finančnih instrumentih in določbe o kontinuiteti bančnega računa |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT52 |
Stabilnost sponzorja |
|
{ALPHANUM-1000} |
PRILOGA III
Oblike polj, ki se uporabljajo za obrazec za uradno obvestilo o STS
|
OZNAKA |
VRSTA PODATKOV |
OPREDELITEV |
|
{ALPHANUM-n} |
do n alfanumeričnih znakov |
Polje za prosto besedilo. Vpiše se v obliki ASCII (brez znakov za naglase). |
|
{COUNTRYCODE_2} |
2 alfanumerična znaka |
Dvočrkovna koda države, kot je opredeljena s kodo države ISO 3166-1 alfa-2. Vpiše se v obliki ASCII (brez znakov za naglase). |
|
{CURRENCYCODE_3} |
3 alfanumerični znaki |
Tričrkovna koda valute, kot je opredeljena s kodo valute po ISO 4217. Vpiše se v obliki ASCII (brez znakov za naglase). |
|
{DATEFORMAT} |
oblika datuma po ISO 8601 |
Datumi se poročajo v naslednji obliki: LLLL-MM-DD. |
|
{Y/N} |
en alfanumeričen znak |
„drži“– Y „ne drži“ – N |
|
{ISIN} |
12 alfanumeričnih znakov |
Koda ISIN, kot je opredeljena v standardu ISO 6166. |
|
{LEI} |
20 alfanumeričnih znakov |
Identifikator pravnih subjektov, kot je opredeljen v standardu ISO 17442. |
Obrazec za uradno obvestilo o STS za program ABCP
|
KODA POLJA |
NAZIV POLJA |
POLJE ZA IZPOLNJEVANJE |
OBLIKA POLJA |
|
STSAP0 |
Prva kontaktna točka |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP1 |
Identifikacijska koda instrumenta |
|
{ISIN} |
|
STSAP2 |
LEI sponzorja |
|
{LEI} |
|
STSAP3 |
Identifikacijska oznaka uradnega obvestila |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP4 |
Edinstvena identifikacijska oznaka |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP5 |
Identifikacijska oznaka prospekta |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP6 |
Repozitorij listinjenja |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP7 |
Naziv programa ABCP |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP8 |
Država sedeža |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP9 |
Razvrstitev instrumentov |
|
{LIST} |
|
STSAP10 |
Datum izdaje |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSAP11 |
Datum uradnega obvestila |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSAP12 |
Pooblaščena tretja oseba |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP13 |
Pooblaščena tretja oseba (ime in država sedeža) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
|
STSAP14 |
Pristojni organ, ki je pooblastil tretjo osebo |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP15 |
Status STS |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP16 |
Sponzor je nadzorovana kreditna institucija |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP17 |
Sponzorjeva podpora v vlogi ponudnika likvidnosti |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP18 |
Dokazilo pristojnemu organu kreditne institucije |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP19 |
Skladnost sponzorja z zahtevami glede skrbnega pregleda |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP20 |
Izpolnjevanje zahtev glede zadržanja tveganja (raven posla/raven programa) |
|
{LIST} |
|
STSAP21 |
Skladnost na ravni programa ABCP s členom 7 Uredbe (EU) 2017/2402 |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP22 |
Izčrpanje likvidnosti, če se okvirni likvidnosti kredit ne podaljša |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAP23 |
Skladnost vseh poslov ABCP v okviru programa ABCP s členom 24(1) do (8) in (12) do (20) Uredbe (EU) 2017/2402 |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP24 |
Največ 5 % celotnega zneska osnovnih izpostavljenosti začasno ni skladnih z nekaterimi zahtevami |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAP25 |
Preostali ponderirani povprečni čas ni daljši od dveh let |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP26 |
V celoti podprt program ABCP (podpora sponzorja) |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAP27 |
Ni relistinjenja in ni kreditne izboljšave, ki bi vzpostavljala drugo raven tranširanja na ravni programa ABCP |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP28 |
Ni nakupnih opcij |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP29 |
Obrestna in valutna tveganja programa ABCP so ustrezno zmanjšana in dokumentirana |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAP30 |
Zahteve za dokumentacijo programa ABCP (odgovornosti skrbnika do investitorjev) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP31 |
Zahteve za dokumentacijo programa ABCP (pogodbene obveznosti sponzorja) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP32 |
Zahteve za dokumentacijo programa ABCP (postopki in odgovornosti v primeru serviserja, ki ne izpolnjuje obveznosti) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP33 |
Zahteve za dokumentacijo programa ABCP (določbe za nadomestitev nasprotnih strank pri izvedenih finančnih instrumentih in banke, ki vodi račun) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP34 |
Zahteve za dokumentacijo programa ABCP (postopki za zagotovitev zavarovanja obveznosti financiranja) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP35 |
Zahteve za dokumentacijo programa ABCP (okvirni likvidnostni kredit in zapadli vrednostni papirji se poplačajo, če sponzor ne podaljša obveznosti financiranja okvirnega likvidnostnega kredita pred njegovim iztekom) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP36 |
Strokovno znanje serviserja |
|
{ALPHANUM} |