This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32023R1192
Commission Delegated Regulation (EU) 2023/1192 of 14 March 2023 supplementing Regulation (EU) 2021/23 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards specifying the content of the written arrangements and procedures for the functioning of the resolution colleges (Text with EEA relevance)
Κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) 2023/1192 της Επιτροπής της 14ης Μαρτίου 2023 για τη συμπλήρωση του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά τα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα για τον προσδιορισμό του περιεχομένου των γραπτών ρυθμίσεων και διαδικασιών για τη λειτουργία των σωμάτων εξυγίανσης (Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ)
Κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) 2023/1192 της Επιτροπής της 14ης Μαρτίου 2023 για τη συμπλήρωση του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά τα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα για τον προσδιορισμό του περιεχομένου των γραπτών ρυθμίσεων και διαδικασιών για τη λειτουργία των σωμάτων εξυγίανσης (Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ)
C/2023/1594
ΕΕ L 158 της 21.6.2023, p. 31–47
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, GA, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
Relation | Act | Comment | Subdivision concerned | From | To |
---|---|---|---|---|---|
Completion | 32021R0023 | 11/07/2023 |
21.6.2023 |
EL |
Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης |
L 158/31 |
ΚΑΤ’ ΕΞΟΥΣΙΟΔΟΤΗΣΗ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ (ΕΕ) 2023/1192 ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ
της 14ης Μαρτίου 2023
για τη συμπλήρωση του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά τα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα για τον προσδιορισμό του περιεχομένου των γραπτών ρυθμίσεων και διαδικασιών για τη λειτουργία των σωμάτων εξυγίανσης
(Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ)
Η ΕΥΡΩΠΑΪΚΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗ,
Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης,
Έχοντας υπόψη τον κανονισμό (ΕΕ) 2021/23 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 16ης Δεκεμβρίου 2020, σχετικά με πλαίσιο για την ανάκαμψη και την εξυγίανση κεντρικών αντισυμβαλλομένων και για την τροποποίηση των κανονισμών (ΕΕ) αριθ. 1095/2010, (ΕΕ) αριθ. 648/2012, (ΕΕ) αριθ. 600/2014, (ΕΕ) αριθ. 806/2014 και (ΕΕ) 2015/2365 και των οδηγιών 2002/47/ΕΚ, 2004/25/ΕΚ, 2007/36/ΕΚ, 2014/59/ΕΕ και (ΕΕ) 2017/1132 (1), και ιδίως το άρθρο 4 παράγραφος 7 τέταρτο εδάφιο,
Εκτιμώντας τα ακόλουθα:
(1) |
Προκειμένου να διασφαλιστεί η ομοιογενής διακυβέρνηση της εξυγίανσης των κεντρικών αντισυμβαλλομένων σε ολόκληρη την Ένωση, τα σώματα εξυγίανσης που συγκροτούνται σύμφωνα με το άρθρο 4 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23 θα πρέπει να βασίζονται σε ένα κοινό σύνολο κανόνων λειτουργίας. |
(2) |
Τα σώματα εξυγίανσης διευκολύνουν τη συνεργασία μεταξύ των αρμόδιων αρχών και των αρχών εξυγίανσης, ιδίως κατά τα προπαρασκευαστικά στάδια της ανάκαμψης και της εξυγίανσης, συγκεντρώνοντας όλες τις σχετικές αρμόδιες αρχές, τα σχετικά μέλη του Ευρωπαϊκού Συστήματος Κεντρικών Τραπεζών, τις κεντρικές τράπεζες έκδοσης των σχετικών ενωσιακών νομισμάτων των χρηματοπιστωτικών μέσων που εκκαθαρίζονται, το αρμόδιο υπουργείο, την Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών (ESMA) και την Ευρωπαϊκή Αρχή Τραπεζών (ΕΑΤ). |
(3) |
Προκειμένου να διασφαλιστούν η αποδοτική και αποτελεσματική λήψη αποφάσεων, οι διαδικασίες ανταλλαγής πληροφοριών και η συνεργασία μεταξύ των αρχών, οι γραπτές ρυθμίσεις και διαδικασίες του σώματος εξυγίανσης θα πρέπει να περιλαμβάνουν τις αναγκαίες οργανωτικές διατάξεις. Ειδικότερα, το σώμα εξυγίανσης θα πρέπει να αναγνωρίζει την ανάγκη συγκρότησης ευέλικτων επιμέρους δομών εντός του σώματος εξυγίανσης, οι οποίες θα εκτελούν τα καθήκοντά του και θα διασφαλίζουν ότι τα μέλη είναι σε θέση να συνεισφέρουν κατάλληλα σε σχέση με τις διάφορες δραστηριότητες του σώματος. |
(4) |
Οι γραπτές ρυθμίσεις και διαδικασίες του σώματος εξυγίανσης θα πρέπει επίσης να περιλαμβάνουν τις αναγκαίες επιχειρησιακές διατάξεις. Οι εν λόγω επιχειρησιακές διατάξεις θα πρέπει να επιτρέπουν στις αρχές εξυγίανσης να συντονίζουν τα στοιχεία που παρέχουν στο εποπτικό σώμα που έχει συσταθεί σύμφωνα με το άρθρο 18 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (2), το οποίο καλύπτει την καθημερινή λειτουργία του κεντρικού αντισυμβαλλομένου. Επιπλέον, οι εν λόγω επιχειρησιακές διατάξεις θα πρέπει να διευκολύνουν το έργο των αρχών εξυγίανσης όσον αφορά την οργάνωση της ανάλυσης, της εξέτασης και της αξιολόγησης των στοιχείων που λαμβάνουν από το εποπτικό σώμα. Συνεπώς, οι γραπτές ρυθμίσεις και διαδικασίες θα πρέπει να περιλαμβάνουν διαδικασία επικοινωνίας μεταξύ του εποπτικού σώματος και του σώματος εξυγίανσης. |
(5) |
Για να διασφαλιστούν η ευρωστία του σώματος εξυγίανσης, η αποτελεσματικότητα των εσωτερικών διαδικασιών του και ο αποτελεσματικός συντονισμός με το εποπτικό σώμα, το σώμα εξυγίανσης θα πρέπει να βασίζεται σε ένα σύνολο επιχειρησιακών κανόνων που διέπουν τη λειτουργία των συνεδριάσεων του σώματος, την ανταλλαγή πληροφοριών στο πλαίσιο του σώματος εξυγίανσης και τις ρυθμίσεις επικοινωνίας. |
(6) |
Για να διασφαλιστεί ότι οι επιχειρησιακές διαδικασίες είναι αποτελεσματικές για την αντιμετώπιση μιας κατάστασης έκτακτης ανάγκης, η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου θα πρέπει να διενεργεί κατάλληλες δοκιμές για την ετοιμότητα του σώματος εξυγίανσης να ενεργήσει και να ανταποκριθεί σε ένα τέτοιο σενάριο. |
(7) |
Ο έγκαιρος και ρεαλιστικός σχεδιασμός όλων των διαδικασιών λήψης κοινών αποφάσεων είναι απαραίτητος για τη διασφάλιση της ομαλής και αποτελεσματικής λήψης αποφάσεων. Κάθε αρχή που συμμετέχει στις εν λόγω διαδικασίες θα πρέπει να παρέχει στην αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου την εισήγησή της σε σχέση με την αντίστοιχη κοινή απόφαση εγκαίρως και με αποτελεσματικό τρόπο και σύμφωνα με τα χρονοδιαγράμματα που έχουν συμφωνηθεί για τη λήψη της αντίστοιχης κοινής απόφασης. |
(8) |
Είναι απαραίτητο να διασφαλίζεται η ταχεία και έγκαιρη λήψη των κοινών αποφάσεων. Αυτό είναι ιδιαίτερα σημαντικό για τις αποφάσεις σχετικά με την εξυγίανση, αλλά έχει επίσης σημασία για τον σχεδιασμό της εξυγίανσης και την εκτίμηση της δυνατότητας εξυγίανσης. Ταυτόχρονα, θα πρέπει να παρέχεται αρκετός χρόνος στις αρχές που συμμετέχουν στη διαδικασία λήψης της κοινής απόφασης για να εκφράσουν τις απόψεις τους. Οι ενέργειες για τη λήψη οποιασδήποτε κοινής απόφασης θα πρέπει να καθορίζονται λαμβανομένου υπόψη του γεγονότος ότι ορισμένες εξ αυτών μπορούν να πραγματοποιούνται παράλληλα, ενώ άλλες πραγματοποιούνται διαδοχικά. |
(9) |
Για λόγους διασφάλισης της συγκρισιμότητας των διαδικασιών και των αποτελεσμάτων και συνεπώς για την επίτευξη σύγκλισης μεταξύ των διαφορετικών σωμάτων εξυγίανσης, είναι απαραίτητο να καθοριστούν ενιαίοι κανόνες σχετικά με τη διαδικασία και την τεκμηρίωση που απαιτείται για τη λήψη κοινών αποφάσεων στο πλαίσιο των σωμάτων εξυγίανσης. |
(10) |
Επιπλέον, είναι αναγκαίο να καθοριστεί το διαδικαστικό πλαίσιο για την αρχή εξυγίανσης, τις αρχές που είναι μέλη του σώματος εξυγίανσης και, κατά περίπτωση, τις τρίτες αρμόδιες αρχές και τις αρχές εξυγίανσης, ώστε να επιδιώξουν αποτελεσματικό και λειτουργικό σχεδιασμό της εξυγίανσης, ακόμη και ελλείψει κοινών αποφάσεων. |
(11) |
Ο παρών κανονισμός βασίζεται στα σχέδια ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων που υποβλήθηκαν στην Επιτροπή από την ESMA. |
(12) |
Η ESMA διεξήγαγε ανοικτές δημόσιες διαβουλεύσεις σχετικά με τα σχέδια ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων στα οποία βασίζεται ο παρών κανονισμός, προέβη σε ανάλυση του δυνητικού σχετικού κόστους και οφέλους και ζήτησε τις συμβουλές της ομάδας συμφεροντούχων κινητών αξιών και αγορών που έχει συσταθεί σύμφωνα με το άρθρο 37 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (3), |
ΕΞΕΔΩΣΕ ΤΟΝ ΠΑΡΟΝΤΑ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟ:
ΚΕΦΑΛΑΙΟ 1
ΟΡΓΑΝΩΣΗ ΤΗΣ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑΣ ΤΩΝ ΣΩΜΑΤΩΝ ΕΞΥΓΙΑΝΣΗΣ
Άρθρο 1
Εντοπισμός των μελών και των δυνητικών παρατηρητών των σωμάτων εξυγίανσης
1. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου προσδιορίζει τα μέλη του σώματος εξυγίανσης που αναφέρονται στο άρθρο 4 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23, καθώς και τους δυνητικούς παρατηρητές που αναφέρονται στο άρθρο 4 παράγραφος 4 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23 σύμφωνα με τη διαδικασία που ορίζεται στο άρθρο 2 του παρόντος κανονισμού.
2. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου κοινοποιεί στο σώμα εξυγίανσης τον κατάλογο των μελών και των δυνητικών παρατηρητών και τυχόν μεταγενέστερες αλλαγές σε αυτόν.
3. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου επανεξετάζει και επικαιροποιεί τον κατάλογο των μελών και των δυνητικών παρατηρητών τουλάχιστον σε ετήσια βάση και, σε κάθε περίπτωση, όποτε επέρχεται οποιαδήποτε αλλαγή στον εν λόγω κατάλογο.
Άρθρο 2
Συμμετοχή αρχών τρίτης χώρας ως παρατηρητών στο σώμα εξυγίανσης
1. Μετά την παραλαβή σχετικού αιτήματος συμμετοχής στο σώμα εξυγίανσης από την αρμόδια αρχή ή την αρχή εξυγίανσης των εκκαθαριστικών μελών που είναι εγκατεστημένα σε τρίτες χώρες ή από την αρμόδια αρχή ή την αρχή εξυγίανσης των κεντρικών αντισυμβαλλομένων τρίτων χωρών με τους οποίους ο κεντρικός αντισυμβαλλόμενος έχει θεσπίσει ρυθμίσεις διαλειτουργικότητας, όπως αναφέρεται στο άρθρο 4 παράγραφος 4 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23, ή όταν η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου προτίθεται να τους καλέσει να συμμετάσχουν στο σώμα εξυγίανσης, η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου κοινοποιεί το αίτημα ή την πρόθεση πρόσκλησης στο σώμα εξυγίανσης.
2. Η κοινοποίηση συνοδεύεται από όλα τα ακόλουθα στοιχεία:
α) |
τη γνώμη της αρχής εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, λαμβανομένης επίσης υπόψη της παραγράφου 2 στοιχεία β) και γ), σχετικά με την ισοδυναμία των απαιτήσεων εμπιστευτικότητας που ισχύουν για τον δυνητικό παρατηρητή· |
β) |
τους όρους και τις προϋποθέσεις συμμετοχής των παρατηρητών στο σώμα εξυγίανσης που αναφέρονται στο άρθρο 5 παράγραφος 2 στοιχείο στ) του παρόντος κανονισμού· |
γ) |
τη γνώμη της αρχής εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου όσον αφορά τη σημασία του ανοίγματος των σχετικών εκκαθαριστικών μελών ή διαλειτουργικών κεντρικών αντισυμβαλλομένων τρίτων χωρών· |
δ) |
τον καθορισμό προθεσμίας για τη λήψη απόφασης από το σώμα εξυγίανσης σχετικά με το αίτημα ή την πρόθεση να αποστείλει πρόσκληση συμμετοχής στο σώμα εξυγίανσης, μετά τη λήξη της οποίας πρέπει να ληφθεί η συγκατάθεση του σώματος εξυγίανσης. Εντός της προθεσμίας που ορίζεται στην παρούσα παράγραφο στοιχείο δ), τυχόν διαφωνούσες αρχές που αναφέρονται στο άρθρο 4 παράγραφος 2 στοιχεία β) και γ) του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23 μπορούν να εκφράσουν την πλήρως αιτιολογημένη αντίρρησή τους ως προς τη γνώμη της αρχής εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου που αναφέρεται στο στοιχείο α). Όταν εκφράζεται αντίρρηση, η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου τη λαμβάνει υπόψη πριν από τη λήψη της οριστικής της απόφασης. Η οριστική απόφαση της αρχής εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου σχετικά με το αίτημα ή την πρόθεση πρόσκλησης για συμμετοχή είναι πλήρως αιτιολογημένη και κοινοποιείται σε όλα τα μέλη του σώματος εξυγίανσης και, κατά περίπτωση, αποτυπώνει τους λόγους για τους οποίους δεν ελήφθησαν υπόψη οι αποκλίνουσες απόψεις. |
3. Όταν η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου αποφασίζει να καλέσει αρχή τρίτης χώρας να συμμετάσχει στο σώμα εξυγίανσης, όπως προβλέπεται στο άρθρο 4 παράγραφος 4 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23, αποστέλλει πρόσκληση σε δυνητικούς παρατηρητές. Η πρόσκληση συνοδεύεται από τους όρους και τις προϋποθέσεις για τη συμμετοχή παρατηρητών στο σώμα εξυγίανσης που αναφέρεται στο άρθρο 5 παράγραφος 2 στοιχείο στ) του παρόντος κανονισμού. Ο δυνητικός παρατηρητής που λαμβάνει την πρόσκληση θεωρείται παρατηρητής εφόσον αποδεχθεί την πρόσκληση, η δε αποδοχή αυτής εκλαμβάνεται και ως αποδοχή των όρων και των προϋποθέσεων συμμετοχής που αναφέρονται στο άρθρο 5 παράγραφος 2 στοιχείο στ) του παρόντος κανονισμού.
4. Μετά την αποδοχή της πρόσκλησης, η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου διαβιβάζει στο σώμα εξυγίανσης επικαιροποιημένη εκδοχή του καταλόγου που αναφέρεται στο άρθρο 1.
Άρθρο 3
Επικοινωνία με τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο
1. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου διασφαλίζει τακτική αλληλεπίδραση με τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο, προκειμένου να ενισχυθεί η αποδοτική και αποτελεσματική λειτουργία του σώματος εξυγίανσης.
2. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου κοινοποιεί στον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο τη σύσταση του σώματος εξυγίανσης και έναν κατάλογο των μελών και των παρατηρητών του, καθώς και τυχόν αλλαγές του εν λόγω καταλόγου.
Άρθρο 4
Κατάρτιση και επικαιροποίηση των στοιχείων επικοινωνίας
1. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου τηρεί και κοινοποιεί στα μέλη και στους παρατηρητές του σώματος εξυγίανσης τα στοιχεία επικοινωνίας των ατόμων που έχει ορίσει κάθε μέλος για τους σκοπούς της εκτέλεσης των καθηκόντων του σώματος εξυγίανσης, καθώς και τα στοιχεία επικοινωνίας των ατόμων που έχουν ορίσει οι παρατηρητές.
Στα στοιχεία επικοινωνίας που αναφέρονται στο πρώτο εδάφιο περιλαμβάνονται επίσης στοιχεία επικοινωνίας εκτός ωρών εργασίας για καταστάσεις έκτακτης ανάγκης.
2. Όλα τα μέλη του σώματος εξυγίανσης και οι παρατηρητές διασφαλίζουν ότι η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου λαμβάνει όλα τα στοιχεία επικοινωνίας των αντίστοιχων υπευθύνων επικοινωνίας και ενημερώνεται χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση για όλες τις σχετικές μεταβολές.
Άρθρο 5
Περιεχόμενο γραπτών ρυθμίσεων και διαδικασιών για τη λειτουργία του σώματος εξυγίανσης
1. Οι γραπτές ρυθμίσεις και διαδικασίες που αναφέρονται στο άρθρο 4 παράγραφος 5 στοιχείο α) του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23 περιλαμβάνουν τουλάχιστον τα στοιχεία των μελών και των παρατηρητών του σώματος εξυγίανσης σύμφωνα με τα άρθρα 1 και 2 του παρόντος κανονισμού και καθορίζουν ένα πλαίσιο για τη συνεργασία μεταξύ των μελών του σώματος εξυγίανσης και για τον συντονισμό των δραστηριοτήτων και των καθηκόντων του σώματος εξυγίανσης.
2. Το πλαίσιο συνεργασίας και συντονισμού περιλαμβάνει όλα τα ακόλουθα στοιχεία:
α) |
τους κανόνες για τη διακυβέρνηση του σώματος εξυγίανσης, τη γλώσσα εργασίας του και τις διαδικασίες ψηφοφορίας· |
β) |
τα καθήκοντα και τις αποφάσεις που πρέπει να λάβει το σώμα εξυγίανσης, συμπεριλαμβανομένων του δικαιώματος του σώματος εξυγίανσης να συγκροτεί επιτροπές και των διαδικασιών για την επίτευξη συμφωνίας σχετικά με τη σύσταση των εν λόγω επιτροπών και την ανάθεση καθηκόντων σε αυτές, μαζί με τυχόν εφαρμοστέους όρους· |
γ) |
τις αρμοδιότητες της αρχής εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου ως προέδρου του σώματος εξυγίανσης που αναφέρεται στο άρθρο 4 παράγραφος 5 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23 και σε σχέση με τα καθήκοντα και τις αποφάσεις που αναφέρονται στο στοιχείο β) της παρούσας παραγράφου· |
δ) |
τη δομή του σώματος εξυγίανσης, ιδίως τις επιτροπές που συγκροτούνται βάσει του στοιχείου β) και τα στοιχεία των μελών του σώματος εξυγίανσης που συμμετέχουν στις εν λόγω επιτροπές και των παρατηρητών που γίνονται δεκτοί στις εν λόγω επιτροπές· |
ε) |
τους όρους και τις προϋποθέσεις συμμετοχής των μελών του σώματος εξυγίανσης, συμπεριλαμβανομένης της συμμετοχής τους στα καθήκοντα και στις αποφάσεις που προσδιορίζονται στο στοιχείο β)· |
στ) |
τους όρους και τις προϋποθέσεις συμμετοχής των παρατηρητών στο σώμα εξυγίανσης, συμπεριλαμβανομένων των όρων και των προϋποθέσεων για τη συμμετοχή τους στους διαλόγους και στις δραστηριότητες του σώματος εξυγίανσης, καθώς και των δικαιωμάτων και των υποχρεώσεών τους όσον αφορά την ανταλλαγή πληροφοριών, λαμβανομένων υπόψη των άρθρων 4, 8 και 80 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23. Γι’ αυτόν τον σκοπό, η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου διασφαλίζει ότι οι όροι και οι προϋποθέσεις για τη συμμετοχή παρατηρητών δεν είναι ευνοϊκότεροι από τους όρους και τις προϋποθέσεις που έχουν καθοριστεί για τα μέλη του σώματος εξυγίανσης· |
ζ) |
τις ρυθμίσεις επικοινωνίας, συνεργασίας και συντονισμού σε καθημερινές καταστάσεις καθώς και σε καταστάσεις έκτακτης ανάγκης, όπως τακτικές επικαιροποιήσεις σχετικά με την εταιρική δομή και τις επιχειρηματικές δραστηριότητες του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, συμπεριλαμβανομένων του είδους των υπηρεσιών που παρέχει, των προϊόντων, των κατηγοριών ενεργητικού και των τύπων συναλλαγών που εκκαθαρίζει, των κεντρικών αντισυμβαλλομένων, των τόπων διαπραγμάτευσης, των συστημάτων πληρωμών και των κεντρικών αποθετηρίων τίτλων και των συστημάτων διακανονισμού αξιογράφων με τα οποία συνδέεται και του γεωγραφικού μείγματος άμεσων και σημαντικών έμμεσων συμμετεχόντων που είναι γνωστοί στον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο· |
η) |
τις διαδικασίες για την έκδοση κοινών αποφάσεων στον βαθμό που αυτό δεν καλύπτεται από τον κανονισμό (ΕΕ) 2021/23 και διαδικασίες για τη διαμόρφωση κοινής αντίληψης όταν δεν απαιτείται κοινή απόφαση, αλλά η εν λόγω κοινή αντίληψη στο πλαίσιο του σώματος εξυγίανσης ή οποιασδήποτε από τις επιτροπές του κρίνεται αναγκαία από την αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου· |
θ) |
τις ρυθμίσεις για την ανταλλαγή εμπιστευτικών και μη εμπιστευτικών πληροφοριών, όπως ορίζεται στο άρθρο 8, συμπεριλαμβανομένων του σχετικού πεδίου εφαρμογής και της συχνότητας της εν λόγω ανταλλαγής και των διαύλων επικοινωνίας που πρέπει να χρησιμοποιούνται, λαμβανομένων υπόψη των άρθρων 8, 73 και 80 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23 και του συντονιστικού ρόλου της αρχής εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου όσον αφορά τη συλλογή και διάδοση πληροφοριών μεταξύ των μελών και των παρατηρητών του σώματος εξυγίανσης, κατά περίπτωση· |
ι) |
περιγραφή των σχετικών πληροφοριών που πρέπει να κοινοποιούνται στα μέλη και στους παρατηρητές του σώματος εξυγίανσης, ιδίως σε σχέση με τον σχεδιασμό της εξυγίανσης, την εκτίμηση της δυνατότητας εξυγίανσης και άλλα καθήκοντα που αναφέρονται στο άρθρο 4 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23, λαμβανομένων υπόψη των άρθρων 8, 73 και 80 του εν λόγω κανονισμού και του ρόλου της αρχής εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου· |
ια) |
τις ρυθμίσεις για τον χειρισμό εμπιστευτικών πληροφοριών, λαμβανομένων υπόψη των άρθρων 8, 73 και 80 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23· |
ιβ) |
τις διαδικασίες για τη σύγκληση και τη διεξαγωγή τακτικών και ad hoc συνεδριάσεων που αναφέρονται στο άρθρο 7· |
ιγ) |
τις ρυθμίσεις σχετικά με την αλληλεπίδραση μεταξύ του σώματος εξυγίανσης και του εποπτικού σώματος που αναφέρεται στο άρθρο 2 σημείο 24) του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23, συμπεριλαμβανομένου του συντονισμού των στοιχείων από τα μέλη του σώματος εξυγίανσης και της κοινοποίησης αυτών των στοιχείων στο εν λόγω εποπτικό σώμα, όταν αυτό απαιτείται για τους σκοπούς της άσκησης των καθηκόντων τους δυνάμει του εν λόγω κανονισμού· |
ιδ) |
τις διαδικασίες σε σχέση με την πολιτική επικοινωνίας που αναφέρεται στο άρθρο 9 του παρόντος κανονισμού· |
ιε) |
κάθε άλλη συμφωνία που αφορά τη λειτουργία του σώματος εξυγίανσης· |
ιστ) |
τυχόν διατάξεις που καλύπτουν τις ρυθμίσεις διακοπής. |
Άρθρο 6
Καθιέρωση και επικαιροποίηση των γραπτών ρυθμίσεων και διαδικασιών για τη λειτουργία του σώματος εξυγίανσης
1. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου καταρτίζει την πρότασή της για τις γραπτές ρυθμίσεις και διαδικασίες για τη λειτουργία του σώματος εξυγίανσης σύμφωνα με το άρθρο 5 του παρόντος κανονισμού.
2. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου κοινοποιεί την πρότασή της στο σώμα εξυγίανσης προς διαβούλευση, καλεί δε τα μέλη να καταθέσουν τη γνώμη τους και υποδεικνύει την προθεσμία για την υποβολή της εν λόγω γνώμης.
3. Εάν τα μέλη του σώματος εξυγίανσης που αναφέρονται στην παράγραφο 2 δεν καταθέσουν γνώμη εντός της προθεσμίας, η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου προβαίνει στην έγκριση των γραπτών ρυθμίσεων και διαδικασιών από το σώμα εξυγίανσης.
Όταν τα μέλη του σώματος εξυγίανσης υποβάλλουν γνώμες σχετικά με την πρόταση για τις γραπτές ρυθμίσεις και διαδικασίες σύμφωνα με την παράγραφο 2, υποβάλλουν τις εν λόγω γνώμες μαζί με διεξοδική επεξήγηση των παρατηρήσεων και των προτάσεων που υποβλήθηκαν στην αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου εντός της προθεσμίας.
4. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου λαμβάνει υπόψη τις γνώμες των μελών του σώματος εξυγίανσης και, στις περιπτώσεις που δεν τις λαμβάνει υπόψη, αιτιολογεί την απόφασή της και προβαίνει στην έγκριση των γραπτών ρυθμίσεων και διαδικασιών.
5. Κατά την οριστικοποίηση, η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου κοινοποιεί τις γραπτές ρυθμίσεις και διαδικασίες για τη λειτουργία του σώματος εξυγίανσης στα μέλη του σώματος εξυγίανσης.
6. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου επανεξετάζει και επικαιροποιεί τις γραπτές ρυθμίσεις και διαδικασίες για τη λειτουργία του σώματος εξυγίανσης τουλάχιστον σε ετήσια βάση και μετά από τυχόν ουσιώδεις μεταβολές στη σύνθεση του σώματος εξυγίανσης.
7. Κατά την επικαιροποίηση των γραπτών ρυθμίσεων και διαδικασιών για τη λειτουργία του σώματος εξυγίανσης, η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου και τα υπόλοιπα μέλη του σώματος εξυγίανσης ακολουθούν τη διαδικασία που περιγράφεται στις παραγράφους 1 έως 6.
8. Όλα τα μέλη και οι παρατηρητές του σώματος εξυγίανσης δεσμεύονται από τις γραπτές ρυθμίσεις και διαδικασίες που εγκρίνονται σύμφωνα με το παρόν άρθρο.
Άρθρο 7
Συνεδριάσεις του σώματος εξυγίανσης και άλλες δραστηριότητες
1. Το σώμα εξυγίανσης πραγματοποιεί τουλάχιστον μία συνεδρίαση ετησίως. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, με τη συγκατάθεση όλων των μελών του σώματος εξυγίανσης, λαμβάνοντας υπόψη τις ιδιαιτερότητες του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, μπορεί να καθορίσει υψηλότερη συχνότητα συνεδριάσεων του σώματος εξυγίανσης, λαμβάνοντας υπόψη το μέγεθος, τη φύση, την κλίμακα και την πολυπλοκότητα του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, τις συστημικές επιπτώσεις εξαιτίας του κεντρικού αντισυμβαλλομένου σε διάφορες δικαιοδοσίες και νομίσματα, τον δυνητικό αντίκτυπο των δραστηριοτήτων του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, τις εξωτερικές περιστάσεις και τα πιθανά αιτήματα των μελών του σώματος εξυγίανσης.
2. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου διοργανώνει ad hoc συνεδριάσεις ή άλλες μορφές δραστηριοτήτων μεταξύ των μελών του σώματος εξυγίανσης και των παρατηρητών, ιδίως όταν απαιτείται διάλογος μεταξύ των μελών του σώματος εξυγίανσης και των παρατηρητών.
3. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου καταρτίζει την ημερήσια διάταξη και τους στόχους των προγραμματισμένων συνεδριάσεων και των άλλων δραστηριοτήτων. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου κοινοποιεί το σχέδιο ημερήσιας διάταξης στα μέλη και στους παρατηρητές του σώματος εξυγίανσης προς διαβούλευση πριν από τη συνεδρίαση, τους καλεί να υποβάλουν εισηγήσεις και προσθέτει σημεία εντός καθορισμένης προθεσμίας.
4. Όλα τα μέλη και οι παρατηρητές του σώματος εξυγίανσης διασφαλίζουν ότι στις συνεδριάσεις του σώματος εξυγίανσης και σε άλλες δραστηριότητες συμμετέχουν οι κατάλληλοι αντιπρόσωποι από τα αντίστοιχα ιδρύματά τους, σύμφωνα με τους στόχους της συνεδρίασης και των άλλων δραστηριοτήτων του σώματος εξυγίανσης. Τα εν λόγω μέλη και οι παρατηρητές διασφαλίζουν επίσης ότι οι εν λόγω αντιπρόσωποι είναι εξουσιοδοτημένοι να δεσμεύουν, στον μέγιστο δυνατό βαθμό, τις αρχές τους για τις αποφάσεις που λαμβάνονται στο πλαίσιο των εν λόγω συνεδριάσεων ή άλλων δραστηριοτήτων.
5. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου διασφαλίζει ότι τα σχετικά έγγραφα διανέμονται τουλάχιστον 5 εργάσιμες ημέρες πριν από συγκεκριμένη συνεδρίαση ή δραστηριότητα του σώματος εξυγίανσης, ή εντός κάθε άλλου χρονικού πλαισίου που συμφωνείται από το σώμα εξυγίανσης. Τα αποτελέσματα και οι αποφάσεις που προκύπτουν από τις συνεδριάσεις ή άλλες δραστηριότητες του σώματος εξυγίανσης τεκμηριώνονται γραπτώς και η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου διασφαλίζει ότι κοινοποιούνται στα μέλη και στους παρατηρητές του σώματος εξυγίανσης, στον βαθμό που αυτό έχει σημασία για τη συμμετοχή τους στη συνεδρίαση, εντός 15 εργάσιμων ημερών από τη συνεδρίαση ή τη δραστηριότητα, ή εντός κάθε άλλου χρονικού πλαισίου που συμφωνείται από το σώμα εξυγίανσης.
Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου διασφαλίζει τουλάχιστον ότι:
α) |
οι ετήσιες συνεδριάσεις του σώματος εξυγίανσης αποφασίζουν σχετικά με το σχέδιο εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου για τον προηγούμενο κύκλο εξυγίανσης και συζητούν την πρόοδο που έχει σημειωθεί όσον αφορά τη δυνατότητα εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου· |
β) |
οι συνεδριάσεις ή οι δραστηριότητες του σώματος εξυγίανσης παραμένουν αποτελεσματικές, διασφαλίζοντας παράλληλα ότι όλα τα μέλη και οι παρατηρητές του σώματος εξυγίανσης ενημερώνονται πλήρως για τις δραστηριότητες του σώματος εξυγίανσης που τους αφορούν· |
γ) |
οι δραστηριότητες του σώματος εξυγίανσης επανεξετάζονται τακτικά και λαμβάνονται διορθωτικά μέτρα εάν το σώμα εξυγίανσης δεν λειτουργεί αποτελεσματικά. |
6. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου ενεργεί ως κεντρικό σημείο επαφής για κάθε θέμα που σχετίζεται με την πρακτική οργάνωση του σώματος εξυγίανσης.
Άρθρο 8
Ανταλλαγή πληροφοριών
1. Με την επιφύλαξη των άρθρων 8, 73 και 80 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23, η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου και τα μέλη και οι παρατηρητές του σώματος εξυγίανσης μεριμνούν για την ανταλλαγή όλων των ουσιωδών πληροφοριών που λαμβάνουν από οποιαδήποτε πηγή και αφορούν τις δραστηριότητες του σώματος εξυγίανσης.
2. Οι ουσιώδεις πληροφορίες που αναφέρονται στην παράγραφο 1 είναι κατάλληλες και ακριβείς και ανταλλάσσονται εγκαίρως.
3. Με την επιφύλαξη των άρθρων 8, 73 και 80 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23, η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου και η αρμόδια αρχή που αναφέρεται στο άρθρο 2 σημείο 7) του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23 ανταλλάσσουν όλες τις πληροφορίες που απαιτούνται για να διασφαλιστεί ότι και τα δύο σώματα εκπληρώνουν τον ρόλο τους, όπως ορίζεται στο άρθρο 18 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 και στο άρθρο 4 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23.
4. Όταν η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου λαμβάνει πληροφορίες όπως αναφέρεται στις παραγράφους 1 και 2 του παρόντος άρθρου, τις διαβιβάζει στα μέλη και στους παρατηρητές του σώματος εξυγίανσης, με την επιφύλαξη των άρθρων 8, 73 και 80 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23.
5. Στις περιπτώσεις στις οποίες το σώμα εξυγίανσης είναι οργανωμένο σε διάφορες επιτροπές, η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου ενημερώνει πλήρως και εγκαίρως όλα τα μέλη του σώματος εξυγίανσης και τους παρατηρητές σχετικά με τις δράσεις που αναλαμβάνονται ή τα μέτρα που εφαρμόζονται στις εν λόγω επιτροπές.
6. Εκτός εάν προβλέπεται διαφορετικά, το σώμα εξυγίανσης μπορεί να χρησιμοποιεί οποιοδήποτε μέσο επικοινωνίας με τα μέλη και τους παρατηρητές του για την ανταλλαγή των πληροφοριών που αναφέρονται στις παραγράφους 1 και 2. Οι εμπιστευτικές και ευαίσθητες πληροφορίες κοινοποιούνται, στο μέτρο του δυνατού, με τη χρήση ασφαλών μέσων. Για τις πληροφορίες που είναι διαθέσιμες δημοσίως, αρκεί η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου να παραθέτει παραπομπή σε αυτές τις πληροφορίες.
7. Στις περιπτώσεις όπου το σώμα εξυγίανσης διαθέτει ασφαλή δικτυακό τόπο, ο εν λόγω δικτυακός τόπος χρησιμοποιείται ως το κύριο μέσο επικοινωνίας.
8. Ο παρών κανονισμός δεν θίγει τις εξουσίες της αρμόδιας αρχής του κεντρικού αντισυμβαλλομένου ή της αρχής εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου όσον αφορά τη συλλογή πληροφοριών.
Άρθρο 9
Πολιτική επικοινωνίας
Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου είναι υπεύθυνη για την επικοινωνία με τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο και με την αρμόδια αρχή που αναφέρεται στο άρθρο 2 σημείο 7) του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23, στις περιπτώσεις όπου η τελευταία διαφέρει από την αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου.
Άρθρο 10
Εξωτερική επικοινωνία
Στο μέτρο του εφικτού, η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου ενημερώνει το σώμα εξυγίανσης τουλάχιστον σχετικά με τα ακόλουθα:
α) |
τον συντονισμό της εξωτερικής επικοινωνίας και των δημόσιων δηλώσεων υπό συνθήκες λειτουργίας σε συνεχή βάση, σε περίπτωση στην οποία ο κεντρικός αντισυμβαλλόμενος θεωρείται ότι τελεί υπό πτώχευση ή ενδέχεται να πτωχεύσει σύμφωνα με το άρθρο 22 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23· |
β) |
το επίπεδο πληροφοριών που πρόκειται να γνωστοποιηθούν. |
Άρθρο 11
Καταστάσεις έκτακτης ανάγκης
1. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου θεσπίζει και ελέγχει σε τακτική βάση, τουλάχιστον ετησίως, επιχειρησιακές διαδικασίες για τη λειτουργία του σώματος εξυγίανσης σε καταστάσεις έκτακτης ανάγκης, ιδίως συστημικής φύσης, οι οποίες ενδέχεται να συνιστούν απειλές για τη βιωσιμότητα του κεντρικού αντισυμβαλλομένου.
2. Οι επιχειρησιακές διαδικασίες που αναφέρονται στην παράγραφο 1 καλύπτουν τουλάχιστον τα ακόλουθα στοιχεία:
α) |
ασφαλή μέσα επικοινωνίας που πρέπει να χρησιμοποιούνται· |
β) |
σύνολο πληροφοριών που πρέπει να ανταλλάσσονται· |
γ) |
σχετικά άτομα με τα οποία πρέπει να πραγματοποιείται επικοινωνία· |
δ) |
διαδικασίες επικοινωνίας που πρέπει να ακολουθούνται από τα σχετικά μέλη του σώματος εξυγίανσης και τους παρατηρητές. |
ΚΕΦΑΛΑΙΟ 2
ΚΟΙΝΕΣ ΑΠΟΦΑΣΕΙΣ ΓΙΑ ΤΟΝ ΣΧΕΔΙΑΣΜΟ ΤΗΣ ΕΞΥΓΙΑΝΣΗΣ ΚΑΙ ΤΗ ΔΥΝΑΤΟΤΗΤΑ ΕΞΥΓΙΑΝΣΗΣ
ΤΜΗΜΑ 1
Διαδικασία λήψης κοινής απόφασης σχετικά με το σχέδιο εξυγίανσης και την εκτίμηση της δυνατότητας εξυγίανσης
Άρθρο 12
Προγραμματισμός των ενεργειών στο πλαίσιο της διαδικασίας λήψης κοινής απόφασης σχετικά με το σχέδιο εξυγίανσης και την εκτίμηση της δυνατότητας εξυγίανσης
1. Πριν από την έναρξη της διαδικασίας λήψης κοινής απόφασης σχετικά με το σχέδιο εξυγίανσης σύμφωνα με το άρθρο 14 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23, τα μέλη του σώματος εξυγίανσης καταλήγουν στο χρονοδιάγραμμα των ενεργειών που πρέπει να ολοκληρωθούν στο πλαίσιο της διαδικασίας (στο εξής: χρονοδιάγραμμα για τη λήψη κοινής απόφασης για σχέδιο εξυγίανσης).
Σε περίπτωση που δεν υπάρξει συμφωνία σχετικά με το χρονοδιάγραμμα για τη λήψη κοινής απόφασης για σχέδιο εξυγίανσης, η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου καθορίζει το εν λόγω χρονοδιάγραμμα αφού προηγουμένως εξετάσει τις απόψεις και τις επιφυλάξεις τις οποίες έχουν διατυπώσει τα μέλη του σώματος εξυγίανσης.
2. Το χρονοδιάγραμμα για τη λήψη κοινής απόφασης για σχέδιο εξυγίανσης επικαιροποιείται τουλάχιστον σε ετήσια βάση από τα μέλη του σώματος εξυγίανσης και περιλαμβάνει όλες τις ακόλουθες ενέργειες, οι οποίες πρέπει να εφαρμόζονται με τη σειρά που συμφωνείται από το σώμα εξυγίανσης ή ορίζεται από την αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, όπως ορίζεται στην παράγραφο 1 δεύτερο εδάφιο:
α) |
προκαταρκτικός διάλογος στο σώμα εξυγίανσης σχετικά με τη στρατηγική εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, στο πλαίσιο της προετοιμασίας για τη λήψη κοινής απόφασης σχετικά με το σχέδιο εξυγίανσης και την εκτίμηση της δυνατότητας εξυγίανσης· |
β) |
αίτημα για την παροχή των αναγκαίων πληροφοριών από τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο για την κατάρτιση του σχεδίου εξυγίανσης σύμφωνα με το άρθρο 12 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23 και τη διενέργεια της εκτίμησης της δυνατότητας εξυγίανσης σύμφωνα με το άρθρο 15 του εν λόγω κανονισμού· |
γ) |
υποβολή από τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο των πληροφοριών που ζητούνται στο στοιχείο β) απευθείας στην αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου· |
δ) |
διαβίβαση των πληροφοριών που λαμβάνει η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου από τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο στο σώμα εξυγίανσης και υπόδειξη προθεσμίας για την υποβολή τυχόν αιτημάτων για την παροχή πρόσθετων πληροφοριών· |
ε) |
υποβολή εισηγήσεων για την κατάρτιση του σχεδίου εξυγίανσης και της εκτίμησης της δυνατότητας εξυγίανσης από τα μέλη και τους παρατηρητές του σώματος εξυγίανσης στην αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου· |
στ) |
υποβολή του προσχεδίου εξυγίανσης και του σχεδίου εκτίμησης της δυνατότητας εξυγίανσης από την αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου στα μέλη και στους παρατηρητές του σώματος εξυγίανσης· |
ζ) |
υποβολή πιθανών σχολίων επί του προσχεδίου εξυγίανσης και του σχεδίου εκτίμησης της δυνατότητας εξυγίανσης από τα μέλη του σώματος εξυγίανσης στην αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου· |
η) |
συζήτηση με τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο σχετικά με το προσχέδιο εξυγίανσης και την εκτίμηση της δυνατότητας εξυγίανσης, όταν κρίνεται ενδεδειγμένο από την αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου· |
θ) |
διάλογος στο πλαίσιο του σώματος εξυγίανσης επί του προσχεδίου εξυγίανσης και της εκτίμησης της δυνατότητας εξυγίανσης· |
ι) |
διανομή του σχεδίου κοινής απόφασης σχετικά με το σχέδιο εξυγίανσης από την αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου στο σώμα εξυγίανσης· |
ια) |
διάλογος επί του σχεδίου κοινής απόφασης σχετικά με το σχέδιο εξυγίανσης και την εκτίμηση της δυνατότητας εξυγίανσης, όπου αυτό κρίνεται ενδεδειγμένο από την αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου· |
ιβ) |
λήψη κοινής απόφασης σχετικά με το σχέδιο εξυγίανσης και την εκτίμηση της δυνατότητας εξυγίανσης· |
ιγ) |
κοινοποίηση του πορίσματος της κοινής απόφασης στον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο, μαζί με συνοπτική παρουσίαση των βασικών στοιχείων του σχεδίου εξυγίανσης. |
3. Στο χρονοδιάγραμμα για τη λήψη κοινής απόφασης για σχέδιο εξυγίανσης:
α) |
αποτυπώνονται το πεδίο εφαρμογής και η πολυπλοκότητα κάθε ενέργειας στο πλαίσιο της διαδικασίας λήψης κοινής απόφασης· |
β) |
λαμβάνεται υπόψη το χρονοδιάγραμμα για τη λήψη άλλων κοινών αποφάσεων από το σώμα εξυγίανσης· |
γ) |
λαμβάνεται υπόψη, στο μέτρο του δυνατού, το χρονοδιάγραμμα για τη λήψη άλλων κοινών αποφάσεων από το σχετικό εποπτικό σώμα, ιδίως το χρονοδιάγραμμα για τη λήψη κοινής απόφασης σχετικά με την εξέταση και την αξιολόγηση του σχεδίου ανάκαμψης σύμφωνα με το άρθρο 10 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23. |
Άρθρο 13
Στοιχεία του χρονοδιαγράμματος για τη λήψη κοινής απόφασης για σχέδιο εξυγίανσης
1. Κατά την κατάρτιση του χρονοδιαγράμματος για τη λήψη κοινής απόφασης για σχέδιο εξυγίανσης, οι εμπλεκόμενες αρχές ή η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, όταν ενεργεί μεμονωμένα, λαμβάνουν υπόψη το άρθρο 16 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23 σχετικά με την ανάγκη για ταυτόχρονη εκτίμηση της δυνατότητας εξυγίανσης και αναστολή της διαδικασίας για την αντιμετώπιση των ουσιωδών κωλυμάτων, και μεριμνούν ώστε να προσαρμόζονται ανάλογα οι αντίστοιχες προθεσμίες που καθορίζονται στο χρονοδιάγραμμα για τη λήψη κοινής απόφασης.
2. Κατά την κατάρτιση του χρονοδιαγράμματος για τη λήψη κοινής απόφασης για σχέδιο εξυγίανσης, η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου λαμβάνει υπόψη τους όρους και τις προϋποθέσεις συμμετοχής των παρατηρητών, όπως ορίζονται στις γραπτές ρυθμίσεις και διαδικασίες του σώματος εξυγίανσης που αναφέρονται στο άρθρο 4 παράγραφος 4 και στο άρθρο 5 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23.
3. Τα ακόλουθα στοιχεία του χρονοδιαγράμματος για τη λήψη κοινής απόφασης για σχέδιο εξυγίανσης κοινοποιούνται από την αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου στον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο:
α) |
η εκτιμώμενη ημερομηνία κατά την οποία αναμένεται να υποβληθεί το αίτημα παροχής των πληροφοριών που είναι αναγκαίες για την κατάρτιση του σχεδίου εξυγίανσης και τη διενέργεια της εκτίμησης της δυνατότητας εξυγίανσης, σύμφωνα με το άρθρο 12 παράγραφος 2 στοιχείο β) του παρόντος κανονισμού, καθώς και η προθεσμία υποβολής των εν λόγω πληροφοριών, σύμφωνα με το άρθρο 12 παράγραφος 2 στοιχείο γ) του παρόντος κανονισμού· |
β) |
η εκτιμώμενη ημερομηνία για την οργάνωση της συζήτησης που αναφέρεται στο άρθρο 12 παράγραφος 2 στοιχείο η) του παρόντος κανονισμού, κατά περίπτωση· |
γ) |
η εκτιμώμενη ημερομηνία για την κοινοποίηση που αναφέρεται στο άρθρο 12 παράγραφος 2 στοιχείο ιγ) του παρόντος κανονισμού. |
Άρθρο 14
Προκαταρκτικός διάλογος σχετικά με τη στρατηγική εξυγίανσης
Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου διοργανώνει προκαταρκτικό διάλογο με τα σχετικά μέλη του σώματος εξυγίανσης και τους παρατηρητές, στο πλαίσιο του οποίου πραγματοποιούνται όλες οι ακόλουθες ενέργειες:
α) |
συζητείται μια προκαταρκτική πρόταση για τη στρατηγική εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου· |
β) |
εξακριβώνεται αν οι πληροφορίες που είναι αναγκαίες για την κατάρτιση του σχεδίου εξυγίανσης και την εκτίμηση της δυνατότητας εξυγίανσης έχουν ήδη τεθεί στη διάθεση οποιασδήποτε από τις αρμόδιες αρχές, και οι εν λόγω πληροφορίες κοινοποιούνται σύμφωνα με το άρθρο 14 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23· |
γ) |
καθορίζονται οι πρόσθετες πληροφορίες που πρόκειται να ζητηθούν από τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο· |
δ) |
συμφωνούνται τυχόν εισηγήσεις που χρειάζεται η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου από τις σχετικές αρχές, είτε πρόκειται για αρχές εξυγίανσης είτε όχι, για την κατάρτιση του σχεδίου εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου και τη διενέργεια της εκτίμησης της δυνατότητας εξυγίανσης. |
Άρθρο 15
Πληροφορίες από τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο
1. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου ζητεί από τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο όλες τις αναγκαίες πληροφορίες, σύμφωνα με το άρθρο 13 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23, λαμβανομένων υπόψη των αποτελεσμάτων του διαλόγου που προβλέπεται στο άρθρο 14 του παρόντος κανονισμού.
2. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου κοινοποιεί με σαφήνεια στον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο την προθεσμία για την παροχή των εν λόγω πληροφοριών.
3. Ο κεντρικός αντισυμβαλλόμενος παρέχει εγκαίρως στην αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου τις πληροφορίες που έχουν ζητηθεί και το αργότερο εντός της προθεσμίας που ορίζεται στην παράγραφο 2.
Άρθρο 16
Διαβίβαση πληροφοριών από την αρχή εξυγίανσης
1. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου διαβιβάζει, χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση, τις πληροφορίες που λαμβάνει σύμφωνα με το άρθρο 15 και με την επιφύλαξη του άρθρου 8 του παρόντος κανονισμού στα μέλη του σώματος εξυγίανσης και τα καλεί να υποβάλουν σχόλια, εντός ορισμένης προθεσμίας, σχετικά με το αν απαιτούνται πρόσθετες πληροφορίες.
2. Κάθε μέλος του σώματος εξυγίανσης που λαμβάνει πληροφορίες μπορεί να ζητήσει πρόσθετες πληροφορίες από την αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου εντός της προθεσμίας που ορίζεται στην παράγραφο 1 του παρόντος άρθρου, όταν η αρχή που λαμβάνει τις πληροφορίες κρίνει ότι οι πρόσθετες πληροφορίες είναι σημαντικές για την κατάρτιση και την τήρηση του σχεδίου εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου ή για τη διενέργεια της εκτίμησης της δυνατότητας εξυγίανσης. Σ’ αυτή την περίπτωση, ισχύουν κατ’ αναλογία οι σχετικές διατάξεις του άρθρου 15 του παρόντος κανονισμού.
3. Η διαβίβαση πληροφοριών από την αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου στα μέλη του σώματος εξυγίανσης που αναφέρονται στην παράγραφο 2 δεν θεωρείται ολοκληρωμένη, εάν δεν έχουν διαβιβαστεί πλήρως τόσο οι αρχικές όσο και οι επακόλουθες πληροφορίες.
4. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, λαμβάνοντας υπόψη την παράγραφο 3 του παρόντος άρθρου, κοινοποιεί στο σώμα εξυγίανσης την ημερομηνία έναρξης της τετράμηνης περιόδου για τη λήψη κοινής απόφασης σχετικά με το σχέδιο εξυγίανσης και την εκτίμηση της δυνατότητας εξυγίανσης, σύμφωνα με το άρθρο 14 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23.
5. Τα μέλη του σώματος εξυγίανσης ανταλλάσσουν τις αναγκαίες πρόσθετες πληροφορίες προκειμένου να διευκολυνθούν η κατάρτιση του σχεδίου εξυγίανσης και η διενέργεια της εκτίμησης της δυνατότητας εξυγίανσης, σύμφωνα με τις απαιτήσεις εμπιστευτικότητας που παρατίθενται στα άρθρα 8, 73 και 80 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23.
Άρθρο 17
Κατάρτιση και διανομή του προσχεδίου εξυγίανσης και του σχεδίου εκτίμησης της δυνατότητας εξυγίανσης
1. Όλα τα μέλη και οι παρατηρητές του σώματος εξυγίανσης υποβάλλουν στην αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου τις εισηγήσεις τους για το σχέδιο εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου και την εκτίμηση της δυνατότητας εξυγίανσης εγκαίρως και, σε κάθε περίπτωση, εντός της προθεσμίας που ορίζεται στο χρονοδιάγραμμα για τη λήψη κοινής απόφασης για σχέδιο εξυγίανσης σύμφωνα με το άρθρο 12 παράγραφος 2 στοιχείο ε) του παρόντος κανονισμού.
2. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου καταρτίζει το προσχέδιο εξυγίανσης σύμφωνα με το άρθρο 12 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23, λαμβάνοντας υπόψη τυχόν εισηγήσεις που έχουν υποβληθεί από τα σχετικά μέλη και τους παρατηρητές του σώματος εξυγίανσης.
3. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου διανέμει εγκαίρως τις εισηγήσεις που αναφέρονται στην παράγραφο 1, το προσχέδιο εξυγίανσης και το σχέδιο εκτίμησης της δυνατότητας εξυγίανσης στα μέλη και στους παρατηρητές του σώματος εξυγίανσης, και το αργότερο εντός της προθεσμίας που ορίζεται στο άρθρο 12 παράγραφος 2 στοιχείο ι) του παρόντος κανονισμού.
Άρθρο 18
Συζήτηση με τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο
Όταν η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου διοργανώνει συζήτηση με τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο σχετικά με τα βασικά στοιχεία του προσχεδίου εξυγίανσης, με βάση τη γνώμη που λήφθηκε από τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο σύμφωνα με το άρθρο 12 παράγραφος 8 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23, και την εκτίμηση της δυνατότητας εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου σύμφωνα με το άρθρο 12 παράγραφος 2 στοιχείο η) του παρόντος κανονισμού, το πράττει εγκαίρως και σε κάθε περίπτωση εντός των προθεσμιών που ορίζονται στο σχετικό στάδιο του χρονοδιαγράμματος για τη λήψη κοινής απόφασης για σχέδιο εξυγίανσης. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου κοινοποιεί στο σώμα εξυγίανσης τυχόν παρατηρήσεις που έχει υποβάλει ο κεντρικός αντισυμβαλλόμενος σχετικά με τα βασικά στοιχεία του σχεδίου εξυγίανσης, συμπεριλαμβανομένης της εκτίμησης της δυνατότητας εξυγίανσης, κατά τη διάρκεια της εν λόγω διαβούλευσης.
Άρθρο 19
Διάλογος επί του προσχεδίου εξυγίανσης και του σχεδίου εκτίμησης της δυνατότητας εξυγίανσης
1. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου διοργανώνει διάλογο επί του προσχεδίου εξυγίανσης και του σχεδίου εκτίμησης της δυνατότητας εξυγίανσης με τα μέλη του σώματος εξυγίανσης εγκαίρως, σύμφωνα με το άρθρο 12 παράγραφος 2 στοιχείο θ) του παρόντος κανονισμού, και οπωσδήποτε εντός των προθεσμιών που καθορίζονται στο χρονοδιάγραμμα για τη λήψη κοινής απόφασης για σχέδιο εξυγίανσης.
Όταν ο κεντρικός αντισυμβαλλόμενος αποτελεί μέρος ομίλου εταιρειών που περιέχει άλλους κεντρικούς αντισυμβαλλομένους, οι αρχές εξυγίανσης των κεντρικών αντισυμβαλλομένων διοργανώνουν μεταξύ τους συζήτηση σχετικά με τα προσχέδια εξυγίανσης και τα σχέδια εκτίμησης της δυνατότητας εξυγίανσης.
2. Με βάση τον διάλογο που αναφέρεται στην παράγραφο 1, η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου οριστικοποιεί το αντίστοιχο σχέδιο εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου και τη διενέργεια της εκτίμησης της δυνατότητας εξυγίανσης.
3. Στις περιπτώσεις στις οποίες εντοπίζονται ουσιώδη κωλύματα στη δυνατότητα εξυγίανσης, εφαρμόζεται το άρθρο 24 παράγραφος 1 του παρόντος κανονισμού.
Άρθρο 20
Κατάρτιση της κοινής απόφασης σχετικά με το σχέδιο εξυγίανσης και την εκτίμηση της δυνατότητας εξυγίανσης
Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου καταρτίζει σχέδιο κοινής απόφασης σχετικά με το σχέδιο εξυγίανσης και την εκτίμηση της δυνατότητας εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου. Το σχέδιο κοινής απόφασης περιλαμβάνει όλα τα ακόλουθα στοιχεία:
α) |
τα ονόματα της αρχής εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου και των μελών του σώματος εξυγίανσης που λαμβάνουν την κοινή απόφαση σχετικά με το σχέδιο εξυγίανσης και την εκτίμηση της δυνατότητας εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου· |
β) |
τα ονόματα των παρατηρητών, εφόσον συμμετείχαν, σύμφωνα με τους όρους και τις προϋποθέσεις συμμετοχής των παρατηρητών, όπως καθορίζονται στις γραπτές ρυθμίσεις και διαδικασίες που αναφέρονται στο άρθρο 5 του παρόντος κανονισμού· |
γ) |
συνοπτική παρουσίαση των απόψεων που εκφράστηκαν από τις αρχές με τις οποίες πραγματοποιήθηκε διαβούλευση κατά τη διαδικασία λήψης κοινής απόφασης σχετικά με το σχέδιο εξυγίανσης και την εκτίμηση της δυνατότητας εξυγίανσης· |
δ) |
τις παραπομπές στην ισχύουσα ενωσιακή και εθνική νομοθεσία σχετικά με την κατάρτιση, την οριστικοποίηση και την εφαρμογή της κοινής απόφασης σχετικά με το σχέδιο εξυγίανσης και την εκτίμηση της δυνατότητας εξυγίανσης· |
ε) |
την ημερομηνία έκδοσης της κοινής απόφασης σχετικά με το σχέδιο εξυγίανσης και την εκτίμηση της δυνατότητας εξυγίανσης, καθώς και κάθε σχετικής επικαιροποίησης αυτών· |
στ) |
το σχέδιο εξυγίανσης και την εκτίμηση της δυνατότητας εξυγίανσης, συμπεριλαμβανομένων τυχόν μέτρων για την αντιμετώπιση ή την άρση των ουσιωδών κωλυμάτων στη δυνατότητα εξυγίανσης, σύμφωνα με τα άρθρα 15 και 16 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23, βάσει των οποίων λαμβάνεται η απόφαση. Εάν ο κεντρικός αντισυμβαλλόμενος βρίσκεται στη διαδικασία εφαρμογής των εν λόγω μέτρων, υποβάλλεται επίσης το χρονοδιάγραμμα εφαρμογής τους. |
Άρθρο 21
Λήψη κοινής απόφασης σχετικά με το σχέδιο εξυγίανσης και την εκτίμηση της δυνατότητας εξυγίανσης
1. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου αποστέλλει το σχέδιο κοινής απόφασης σχετικά με το σχέδιο εξυγίανσης και την εκτίμηση της δυνατότητας εξυγίανσης στα μέλη του σώματος εξυγίανσης χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση, καθορίζοντας προθεσμία εντός της οποίας τα μέλη του σώματος εξυγίανσης με δικαιώματα ψήφου πρέπει να παράσχουν τη γραπτή συμφωνία τους για την εν λόγω κοινή απόφαση, σύμφωνα με το άρθρο 8 παράγραφος 6 του παρόντος κανονισμού.
2. Μόλις παραλάβουν το σχέδιο κοινής απόφασης, τα μέλη του σώματος εξυγίανσης με δικαιώματα ψήφου που δεν διαφωνούν διαβιβάζουν τη γραπτή συμφωνία τους στην αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου εντός της προθεσμίας που καθορίζεται στην παράγραφο 1.
3. Η τελική κοινή απόφαση αποτελείται από το έγγραφο της κοινής απόφασης που καταρτίζεται σύμφωνα με το άρθρο 20 του παρόντος κανονισμού, τις γραπτές συμφωνίες που αναφέρονται στην παράγραφο 2 του παρόντος άρθρου και τη συμφωνία της αρχής εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου.
4. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου κοινοποιεί την κοινή απόφαση σχετικά με το σχέδιο εξυγίανσης και την εκτίμηση της δυνατότητας εξυγίανσης στα μέλη και στους παρατηρητές του σώματος εξυγίανσης.
Άρθρο 22
Κοινοποίηση της κοινής απόφασης και της σύνοψης του σχεδίου εξυγίανσης στον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο
1. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου κοινοποιεί την κοινή απόφαση σχετικά με το σχέδιο εξυγίανσης και μια σύνοψη των βασικών στοιχείων του, συμπεριλαμβανομένης της εκτίμησης της δυνατότητας εξυγίανσης, στο διοικητικό όργανο του κεντρικού αντισυμβαλλομένου εγκαίρως και, σε κάθε περίπτωση, εντός της προθεσμίας που καθορίζεται στο χρονοδιάγραμμα για τη λήψη κοινής απόφασης για σχέδιο εξυγίανσης.
2. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου ενημερώνει τα μέλη και τους παρατηρητές του σώματος εξυγίανσης σχετικά με την εν λόγω κοινοποίηση.
3. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου εξηγεί στον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο τα βασικά στοιχεία της κοινής απόφασης σχετικά με το σχέδιο εξυγίανσης και την εκτίμηση της δυνατότητας εξυγίανσης.
Άρθρο 23
Διαδικασία που εφαρμόζεται ελλείψει κοινής απόφασης σχετικά με το σχέδιο εξυγίανσης και την εκτίμηση της δυνατότητας εξυγίανσης
Εάν δεν ληφθεί κοινή απόφαση από τα μέλη του σώματος εξυγίανσης εντός 4 μηνών από την ημερομηνία διαβίβασης του προσχεδίου εξυγίανσης σύμφωνα με το άρθρο 14 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23, η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου λαμβάνει την απόφαση σχετικά με το σχέδιο εξυγίανσης και την εκτίμηση της δυνατότητας εξυγίανσης, η οποία κοινοποιείται γραπτώς χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση στο σώμα εξυγίανσης μέσω εγγράφου που περιέχει όλα τα ακόλουθα στοιχεία:
α) |
το όνομα της αρχής εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου· |
β) |
το όνομα του κεντρικού αντισυμβαλλομένου· |
γ) |
παραπομπές στην ισχύουσα ενωσιακή και εθνική νομοθεσία σχετικά με την κατάρτιση, την οριστικοποίηση και την εφαρμογή της απόφασης· |
δ) |
την ημερομηνία έκδοσης της απόφασης· |
ε) |
το σχέδιο εξυγίανσης και την εκτίμηση της δυνατότητας εξυγίανσης, συμπεριλαμβανομένων τυχόν μέτρων για την αντιμετώπιση ή την άρση των ουσιωδών κωλυμάτων στη δυνατότητα εξυγίανσης, σύμφωνα με τα άρθρα 15 και 16 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23, βάσει των οποίων λαμβάνεται η απόφαση. Εάν ο κεντρικός αντισυμβαλλόμενος βρίσκεται στη διαδικασία εφαρμογής των εν λόγω μέτρων, υποβάλλεται επίσης το χρονοδιάγραμμα εφαρμογής τους· |
στ) |
τα ονόματα των μελών του σώματος εξυγίανσης που συμμετείχαν στη διαδικασία λήψης κοινής απόφασης για το σχέδιο εξυγίανσης και την εκτίμηση της δυνατότητας εξυγίανσης, καθώς και συνοπτική παρουσίαση των απόψεων που εκφράστηκαν από τα εν λόγω μέλη και πληροφορίες για τα ζητήματα που οδήγησαν στη διαφωνία τους· |
ζ) |
παρατηρήσεις της αρχής εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου σχετικά με τις απόψεις που εκφράστηκαν από τα μέλη του σώματος εξυγίανσης, ιδίως όσον αφορά τα ζητήματα που οδήγησαν σε διαφωνία και τη δυνατότητα οποιουδήποτε μέλους του σώματος εξυγίανσης με δικαιώματα ψήφου να παραπέμψει τα εν λόγω ζητήματα στην ESMA σύμφωνα με το άρθρο 19 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010. |
ΤΜΗΜΑ 2
Κοινές αποφάσεις σχετικά με τον εντοπισμό ουσιωδών κωλυμάτων στη δυνατότητα εξυγίανσης και σχετικά με μέτρα για την αντιμετώπιση ή την άρση αυτών των κωλυμάτων
Άρθρο 24
Αναστολή της διαδικασίας λήψης κοινής απόφασης σχετικά με το σχέδιο εξυγίανσης και την εκτίμηση της δυνατότητας εξυγίανσης
1. Όταν η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, σε συνεργασία με το σώμα εξυγίανσης, εντοπίζει ουσιώδη κωλύματα στη δυνατότητα εξυγίανσης ή συμφωνεί με την άποψη για εντοπισμένα ουσιώδη κωλύματα που έχει εκφραστεί από μέλη ή παρατηρητές του σώματος εξυγίανσης σχετικά με το σχέδιο εξυγίανσης και την εκτίμηση της δυνατότητας εξυγίανσης, υποβάλλει έκθεση στα μέλη και στους παρατηρητές του σώματος εξυγίανσης σύμφωνα με το άρθρο 16 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23. Συνεπώς, η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου αναφέρει την αναστολή της διαδικασίας λήψης κοινής απόφασης σύμφωνα με το άρθρο 16 παράγραφος 2 του εν λόγω κανονισμού.
2. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου κινεί εκ νέου τη διαδικασία λήψης κοινής απόφασης σχετικά με το σχέδιο εξυγίανσης, συμπεριλαμβανομένης της διενέργειας εκτίμησης της δυνατότητας εξυγίανσης, μόλις ολοκληρωθούν οι διαδικασίες λήψης κοινής απόφασης που αναφέρονται στο άρθρο 17 παράγραφοι 3 και 4 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23 σχετικά με τα μέτρα για την αντιμετώπιση ή την άρση των ουσιωδών κωλυμάτων στη δυνατότητα εξυγίανσης που προτείνονται από τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο σύμφωνα με το άρθρο 16 παράγραφος 3 του εν λόγω κανονισμού ή σχετικά με εναλλακτικά μέτρα που προτείνει η αρχή εξυγίανσης σύμφωνα με το άρθρο 16 παράγραφος 4 του εν λόγω κανονισμού.
Άρθρο 25
Προγραμματισμός των ενεργειών στο πλαίσιο των διαδικασιών λήψης κοινής απόφασης σχετικά με τον εντοπισμό των ουσιωδών κωλυμάτων στη δυνατότητα εξυγίανσης και σχετικά με μέτρα για την αντιμετώπιση ή την άρση αυτών των κωλυμάτων
1. Πριν από την έναρξη των διαδικασιών λήψης κοινής απόφασης σχετικά με τον εντοπισμό των ουσιωδών κωλυμάτων στη δυνατότητα εξυγίανσης και των μέτρων για την αντιμετώπιση ή την άρση αυτών των κωλυμάτων σύμφωνα με το άρθρο 17 παράγραφοι 2, 3 και 4 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23, τα μέλη του σώματος εξυγίανσης καταλήγουν στο χρονοδιάγραμμα των ενεργειών που πρέπει να πραγματοποιηθούν στο πλαίσιο της εν λόγω διαδικασίας (στο εξής: χρονοδιάγραμμα για τη λήψη κοινής απόφασης για τον εντοπισμό ουσιωδών κωλυμάτων).
Σε περίπτωση που δεν επιτευχθεί συμφωνία σχετικά με το χρονοδιάγραμμα για τη λήψη κοινής απόφασης για τον εντοπισμό ουσιωδών κωλυμάτων, η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου καθορίζει το εν λόγω χρονοδιάγραμμα αφού προηγουμένως εξετάσει τις απόψεις και τυχόν επιφυλάξεις που εκφράζονται από τα μέλη του σώματος εξυγίανσης.
2. Το χρονοδιάγραμμα για τη λήψη κοινής απόφασης για τον εντοπισμό ουσιωδών κωλυμάτων περιλαμβάνει τα ακόλουθα στάδια:
α) |
κατάρτιση και διανομή της έκθεσης σχετικά με τα ουσιώδη κωλύματα που έχουν εντοπιστεί, σύμφωνα με το άρθρο 16 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23, από την αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, σε διαβούλευση με την αρμόδια αρχή του κεντρικού αντισυμβαλλομένου· |
β) |
υποβολή της έκθεσης σύμφωνα με το άρθρο 16 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23 από την αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου στον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο και στο σώμα εξυγίανσης· |
γ) |
ημερομηνία κατά την οποία ο κεντρικός αντισυμβαλλόμενος υποβάλλει στην αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου τις παρατηρήσεις του και τυχόν εναλλακτικά μέτρα για την αντιμετώπιση των ουσιωδών κωλυμάτων, σύμφωνα με το άρθρο 16 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23· |
δ) |
διάλογο μεταξύ της αρχής εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου και των μελών και παρατηρητών του σώματος εξυγίανσης, αναφορικά με τυχόν σχετικές παρατηρήσεις ή εναλλακτικά μέτρα για την αντιμετώπιση των ουσιωδών κωλυμάτων που προτείνονται από τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο σύμφωνα με το άρθρο 16 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23· |
ε) |
επεξεργασία των σχεδίων κοινών αποφάσεων σχετικά με τον εντοπισμό των ουσιωδών κωλυμάτων στη δυνατότητα εξυγίανσης και μέτρα για την αντιμετώπιση ή την άρση αυτών των κωλυμάτων σύμφωνα με το άρθρο 17 παράγραφος 1 στοιχεία α), β) και γ) του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23· |
στ) |
οριστικοποίηση των κοινών αποφάσεων σχετικά με τον εντοπισμό των ουσιωδών κωλυμάτων στη δυνατότητα εξυγίανσης και των μέτρων για την αντιμετώπιση ή την άρση αυτών των κωλυμάτων σύμφωνα με το άρθρο 17 παράγραφος 1 στοιχεία α), β) και γ) του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23· |
ζ) |
κοινοποίηση στον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο των κοινών αποφάσεων σχετικά με τον εντοπισμό των ουσιωδών κωλυμάτων στη δυνατότητα εξυγίανσης και μέτρων για την αντιμετώπιση ή την άρση αυτών των κωλυμάτων σύμφωνα με το άρθρο 17 παράγραφος 1 στοιχεία α), β) και γ) του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23. |
3. Το χρονοδιάγραμμα για τη λήψη κοινής απόφασης για τον εντοπισμό ουσιωδών κωλυμάτων επανεξετάζεται και επικαιροποιείται από την αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, προκειμένου να συμπεριλάβει την παράταση της διαδικασίας λήψης κοινής απόφασης, σε περίπτωση που ο κεντρικός αντισυμβαλλόμενος υποβάλει παρατηρήσεις και προτείνει τυχόν εναλλακτικά μέτρα για την αντιμετώπιση ή την άρση των ουσιωδών κωλυμάτων στη δυνατότητα εξυγίανσης, σύμφωνα με το άρθρο 16 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23.
4. Κατά την κατάρτιση του χρονοδιαγράμματος για τη λήψη κοινής απόφασης για τον εντοπισμό ουσιωδών κωλυμάτων, η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου λαμβάνει υπόψη τους όρους και τις προϋποθέσεις συμμετοχής των παρατηρητών, όπως ορίζονται στις γραπτές ρυθμίσεις και διαδικασίες του σώματος εξυγίανσης και στο άρθρο 4 παράγραφος 4 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23.
5. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου κοινοποιεί στον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο τις πτυχές του χρονοδιαγράμματος για τη λήψη κοινής απόφασης για τον εντοπισμό ουσιωδών κωλυμάτων οι οποίες προϋποθέτουν τη συμμετοχή του κεντρικού αντισυμβαλλομένου.
Άρθρο 26
Διαβούλευση και κοινοποίηση της έκθεσης στον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο
1. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου καταρτίζει σχέδιο έκθεσης σχετικά με τα ουσιώδη κωλύματα στη δυνατότητα εξυγίανσης, σύμφωνα με το άρθρο 16 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23, και το διαβιβάζει στην αρμόδια αρχή του κεντρικού αντισυμβαλλομένου και στην ESMA.
2. Τα σχόλια και οι απόψεις που διατυπώνονται στο σχέδιο έκθεσης εξετάζονται από την αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, με σκοπό την οριστικοποίηση της έκθεσης.
3. Μόλις οριστικοποιηθεί η έκθεση, διαβιβάζεται στον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο και στο σώμα εξυγίανσης.
4. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου κοινοποιεί στο σώμα εξυγίανσης την έναρξη της τετράμηνης περιόδου, σύμφωνα με το άρθρο 16 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23, προκειμένου ο κεντρικός αντισυμβαλλόμενος να προτείνει μέτρα για την αντιμετώπιση των ουσιωδών κωλυμάτων στη δυνατότητα εξυγίανσης.
Άρθρο 27
Υποβολή παρατηρήσεων του κεντρικού αντισυμβαλλομένου και διαβούλευση με τις αρχές
1. Εάν ο κεντρικός αντισυμβαλλόμενος προτείνει στην αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, εντός 4 μηνών από την ημερομηνία παραλαβής της έκθεσης σύμφωνα με το άρθρο 16 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23, εναλλακτικά μέτρα για την αντιμετώπιση των ουσιωδών κωλυμάτων στη δυνατότητα εξυγίανσης, η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου διαβιβάζει τα εν λόγω μέτρα στα άλλα μέλη και στους παρατηρητές του σώματος εξυγίανσης, χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση και σε κάθε περίπτωση εντός 10 εργάσιμων ημερών.
2. Κατά τη διανομή των εναλλακτικών μέτρων που έχουν υποβληθεί από τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο, η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου ορίζει προθεσμία για την υποβολή σχολίων από τα μέλη του σώματος εξυγίανσης.
3. Εάν τα μέλη του σώματος εξυγίανσης δεν διαβιβάσουν τα σχόλιά τους μέχρι την προθεσμία που αναφέρεται στην παράγραφο 2, η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου υποθέτει ότι τα εν λόγω μέλη δεν έχουν να υποβάλουν κανένα σχόλιο σχετικά με τα εναλλακτικά μέτρα που υποβλήθηκαν από τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο και συνεχίζει ανάλογα τη διαδικασία.
4. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου διανέμει, χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση, τυχόν σχόλια που υποβάλλει μέλος του σώματος εξυγίανσης σε όλα τα άλλα μέλη του σώματος εξυγίανσης και συζητά μαζί τους τα προτεινόμενα μέτρα που έχει υποβάλει ο κεντρικός αντισυμβαλλόμενος για την αντιμετώπιση των ουσιωδών κωλυμάτων στη δυνατότητα εξυγίανσης.
5. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου και τα μέλη του σώματος εξυγίανσης συζητούν και εξετάζουν δεόντως τις δυνητικές επιπτώσεις των προτεινόμενων μέτρων για τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο, για όλα τα κράτη μέλη στα οποία δραστηριοποιείται ο κεντρικός αντισυμβαλλόμενος, καθώς και για την Ένωση στο σύνολό της.
Άρθρο 28
Σύνταξη κοινών αποφάσεων σχετικά με τον εντοπισμό των ουσιωδών κωλυμάτων στη δυνατότητα εξυγίανσης και μέτρα για την αντιμετώπιση ή την άρση αυτών των κωλυμάτων
1. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, λαμβάνοντας υπόψη το αποτέλεσμα του διαλόγου που αναφέρεται στο άρθρο 27 παράγραφος 5 του παρόντος κανονισμού, συντάσσει σχέδια κοινών αποφάσεων σχετικά με τον εντοπισμό των ουσιωδών κωλυμάτων στη δυνατότητα εξυγίανσης και μέτρα για την αντιμετώπιση ή την άρση αυτών των κωλυμάτων.
2. Κάθε σχέδιο κοινής απόφασης περιλαμβάνει όλα τα ακόλουθα στοιχεία:
α) |
το όνομα του κεντρικού αντισυμβαλλομένου τον οποίο αφορά και στον οποίο εφαρμόζεται η κοινή απόφαση· |
β) |
τα ονόματα της αρχής εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου και των μελών του σώματος εξυγίανσης που λαμβάνουν την κοινή απόφαση· |
γ) |
τα ονόματα των παρατηρητών, εφόσον οι εν λόγω παρατηρητές συμμετείχαν στη διαδικασία λήψης κοινής απόφασης, σύμφωνα με τους όρους και τις προϋποθέσεις συμμετοχής των παρατηρητών, όπως καθορίζονται στις γραπτές ρυθμίσεις και διαδικασίες του σώματος εξυγίανσης· |
δ) |
συνοπτική παρουσίαση των απόψεων που εκφράστηκαν από τις αρχές με τις οποίες πραγματοποιήθηκε διαβούλευση κατά τη διαδικασία λήψης κοινής απόφασης· |
ε) |
τις παραπομπές στην ισχύουσα ενωσιακή και εθνική νομοθεσία σχετικά με την κατάρτιση, την οριστικοποίηση και την εφαρμογή της κοινής απόφασης· |
στ) |
την ημερομηνία έκδοσης της κοινής απόφασης· |
ζ) |
τον εντοπισμό των ουσιωδών κωλυμάτων στη δυνατότητα εξυγίανσης· |
η) |
την αξιολόγηση των μέτρων που προτείνονται από τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο, κατά το άρθρο 16 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23· |
θ) |
τα μέτρα που προσδιορίζονται σύμφωνα με το άρθρο 16 παράγραφος 4 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23 και απαριθμούνται στο άρθρο 16 παράγραφος 7 του εν λόγω κανονισμού, τα οποία έχουν συμφωνηθεί από την αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου και τα μέλη του σώματος εξυγίανσης, καθώς και το χρονικό διάστημα εντός του οποίου οι αντίστοιχες οντότητες πρέπει να εξετάσουν τα εν λόγω μέτρα· |
ι) |
εάν τα μέτρα που προτείνονται από τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο δεν γίνουν αποδεκτά ή γίνουν εν μέρει αποδεκτά από την αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, επεξήγηση του τρόπου με τον οποίο τα μέτρα που προτείνονται από τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο κρίνονται ακατάλληλα για την άρση των ουσιωδών κωλυμάτων στη δυνατότητα εξυγίανσης και με ποιον τρόπο τα μέτρα που αναφέρονται στο στοιχείο θ) θα μειώσουν αποτελεσματικά ή θα άρουν αυτά τα κωλύματα. |
Άρθρο 29
Λήψη κοινών αποφάσεων σχετικά με τον εντοπισμό των ουσιωδών κωλυμάτων στη δυνατότητα εξυγίανσης και σχετικά με τα μέτρα για την αντιμετώπιση ή την άρση αυτών των κωλυμάτων
1. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου αποστέλλει σχέδια κοινών αποφάσεων σχετικά με τον εντοπισμό των ουσιωδών κωλυμάτων στη δυνατότητα εξυγίανσης και σχετικά με τα μέτρα για την αντιμετώπιση ή την άρση αυτών των κωλυμάτων που περιγράφονται στο άρθρο 17 παράγραφος 1 στοιχεία α), β) και γ) του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23 στα μέλη και στους παρατηρητές του σώματος εξυγίανσης χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση, καθορίζοντας προθεσμία εντός της οποίας τα μέλη του σώματος εξυγίανσης με δικαιώματα ψήφου πρέπει να παρέχουν γραπτή συμφωνία για τις εν λόγω κοινές αποφάσεις, σύμφωνα με το άρθρο 8 παράγραφος 6 του παρόντος κανονισμού.
2. Μόλις παραλάβουν τα σχέδια κοινών αποφάσεων, τα μέλη του σώματος εξυγίανσης με δικαιώματα ψήφου που δεν διαφωνούν διαβιβάζουν τη γραπτή συμφωνία τους στην αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου εντός της προθεσμίας που καθορίζεται στην παράγραφο 1.
3. Κάθε τελική κοινή απόφαση αποτελείται από το έγγραφο της κοινής απόφασης που καταρτίζεται σύμφωνα με το άρθρο 28 του παρόντος κανονισμού, τις γραπτές συμφωνίες που αναφέρονται στην παράγραφο 2 του παρόντος άρθρου και τη συμφωνία της αρχής εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου. Παρέχεται σε όλα τα μέλη του σώματος εξυγίανσης.
4. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου κοινοποιεί τις κοινές αποφάσεις σχετικά με τον εντοπισμό των ουσιωδών κωλυμάτων στη δυνατότητα εξυγίανσης και σχετικά με τα μέτρα για την αντιμετώπιση ή την άρση αυτών των κωλυμάτων στα μέλη του σώματος εξυγίανσης.
Άρθρο 30
Κοινοποίηση των κοινών αποφάσεων σχετικά με τον εντοπισμό των ουσιωδών κωλυμάτων στη δυνατότητα εξυγίανσης και σχετικά με τα μέτρα για την αντιμετώπιση ή την άρση αυτών των κωλυμάτων στον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο
1. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου κοινοποιεί εγκαίρως στο διοικητικό όργανο του κεντρικού αντισυμβαλλομένου τις κοινές αποφάσεις σχετικά με τον εντοπισμό των ουσιωδών κωλυμάτων στη δυνατότητα εξυγίανσης και σχετικά με τα μέτρα για την αντιμετώπιση ή την άρση αυτών των κωλυμάτων και, σε κάθε περίπτωση, εντός της προθεσμίας που ορίζεται στο χρονοδιάγραμμα για τη λήψη κοινής απόφασης για τον εντοπισμό ουσιωδών κωλυμάτων. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου ενημερώνει τα μέλη και τους παρατηρητές του σώματος εξυγίανσης σχετικά με την κοινοποίηση.
2. Εάν ορισμένα από τα μέτρα που λαμβάνονται σύμφωνα με το άρθρο 16 παράγραφος 7 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23 απευθύνονται σε άλλες οντότητες πέραν του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου διασφαλίζει ότι η ίδια η αρχή ή οι αρμόδιες αρχές των εν λόγω οντοτήτων διαβιβάζουν στα διοικητικά όργανα των οντοτήτων που υπάγονται στη δικαιοδοσία τους τα αντίστοιχα τμήματα της κοινής απόφασης σχετικά με τα μέτρα για την αντιμετώπιση των ουσιωδών κωλυμάτων στη δυνατότητα εξυγίανσης, εγκαίρως και σε κάθε περίπτωση έως την προθεσμία που καθορίζεται στο χρονοδιάγραμμα για τη λήψη κοινής απόφασης για τον εντοπισμό ουσιωδών κωλυμάτων.
3. Όπου είναι αναγκαίο, η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου μπορεί να συζητήσει με τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο λεπτομέρειες για το περιεχόμενο και την εφαρμογή των κοινών αποφάσεων σχετικά με τον εντοπισμό των ουσιωδών κωλυμάτων στη δυνατότητα εξυγίανσης και σχετικά με τα μέτρα για την αντιμετώπιση ή την άρση αυτών των κωλυμάτων που περιγράφονται στο άρθρο 17 παράγραφος 1 στοιχεία α), β) και γ) του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23.
Άρθρο 31
Παρακολούθηση της εφαρμογής των κοινών αποφάσεων
1. Εφόσον προηγηθεί η συζήτηση που αναφέρεται στο άρθρο 30 παράγραφος 3 του παρόντος κανονισμού, οι αρχές εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου κοινοποιούν το αποτέλεσμά της στο σώμα εξυγίανσης.
2. Εφόσον προηγηθεί η συζήτηση που αναφέρεται στο άρθρο 30 παράγραφος 2 του παρόντος κανονισμού, η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου κοινοποιεί το αποτέλεσμά της στην αρχή εξυγίανσης οποιουδήποτε άλλου κεντρικού αντισυμβαλλομένου, κεντρικών αποθετηρίων τίτλων ή πιστωτικών ιδρυμάτων που ανήκουν στον ίδιο όμιλο ή με τα οποία ο κεντρικός αντισυμβαλλόμενος έχει σύνδεση διαλειτουργικότητας.
3. Η αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου και, κατά περίπτωση, τα μέλη του σώματος εξυγίανσης παρακολουθούν την εφαρμογή των κοινών αποφάσεων σχετικά με τον εντοπισμό των ουσιωδών κωλυμάτων στη δυνατότητα εξυγίανσης και σχετικά με τα μέτρα για την αντιμετώπιση ή την άρση αυτών των κωλυμάτων που αφορούν καθεμία από τις οντότητες που αναφέρονται στην παράγραφο 2 για τις οποίες είναι αντίστοιχα υπεύθυνα, ανάλογα με την περίπτωση.
Άρθρο 32
Διαδικασία που εφαρμόζεται ελλείψει κοινής απόφασης σχετικά με μέτρα για την αντιμετώπιση των ουσιωδών κωλυμάτων στη δυνατότητα εξυγίανσης
Σε περίπτωση που δεν ληφθεί κοινή απόφαση σχετικά με μέτρα για την αντιμετώπιση των ουσιωδών κωλυμάτων στη δυνατότητα εξυγίανσης, όπως αναφέρεται στο άρθρο 17 παράγραφος 8 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23, η απόφαση που λαμβάνεται από την αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου κοινοποιείται εγγράφως, χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση, στα μέλη του σώματος εξυγίανσης, με έγγραφο που περιέχει όλα τα ακόλουθα στοιχεία:
α) |
το όνομα της αρχής εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου που λαμβάνει την απόφαση· |
β) |
το όνομα του κεντρικού αντισυμβαλλομένου τον οποίο αφορά και στον οποίο εφαρμόζεται η απόφαση, καθώς και των οντοτήτων τις οποίες αφορά και στις οποίες εφαρμόζεται η απόφαση· |
γ) |
παραπομπές στην ισχύουσα ενωσιακή και εθνική νομοθεσία σχετικά με την κατάρτιση, την οριστικοποίηση και την εφαρμογή της απόφασης· |
δ) |
την ημερομηνία έκδοσης της απόφασης· |
ε) |
τον εντοπισμό των ουσιωδών κωλυμάτων στη δυνατότητα εξυγίανσης· |
στ) |
τα μέτρα που προσδιορίζονται σύμφωνα με το άρθρο 16 παράγραφος 7 του κανονισμού (ΕΕ) 2021/23 και αποφασίζονται από την αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου και την προθεσμία εντός της οποίας πρέπει να εξεταστούν τα εν λόγω μέτρα· |
ζ) |
εάν τα μέτρα που προτείνονται από τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο δεν γίνουν αποδεκτά ή γίνουν εν μέρει αποδεκτά από την αρχή εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, επεξήγηση του τρόπου με τον οποίο τα μέτρα που προτείνονται από τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο κρίνονται ακατάλληλα για την άρση των ουσιωδών κωλυμάτων στη δυνατότητα εξυγίανσης και με ποιον τρόπο τα μέτρα που ορίζονται στο στοιχείο στ) της παρούσας παραγράφου θα μειώσουν αποτελεσματικά ή θα άρουν τα ουσιώδη κωλύματα στη δυνατότητα εξυγίανσης· |
η) |
τα ονόματα των μελών του σώματος εξυγίανσης που συμμετείχαν στη διαδικασία λήψης κοινής απόφασης σχετικά με τον εντοπισμό των ουσιωδών κωλυμάτων στη δυνατότητα εξυγίανσης και σχετικά με τα μέτρα για την αντιμετώπιση ή την άρση αυτών των κωλυμάτων, μαζί με σύνοψη των απόψεων που εξέφρασαν τα εν λόγω μέλη και πληροφορίες σχετικά με τα ζητήματα που οδήγησαν σε διαφωνία· |
θ) |
παρατηρήσεις της αρχής εξυγίανσης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου για τις απόψεις που εκφράστηκαν από τα μέλη του σώματος εξυγίανσης, ιδίως όσον αφορά τα ζητήματα που οδήγησαν σε διαφωνία· |
ι) |
τη δυνατότητα οποιουδήποτε μέλους του σώματος εξυγίανσης με δικαιώματα ψήφου να παραπέμψει τα εν λόγω ζητήματα στην ESMA σύμφωνα με το άρθρο 19 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010. |
Άρθρο 33
Έναρξη ισχύος και εφαρμογή
Ο παρών κανονισμός αρχίζει να ισχύει την εικοστή ημέρα από τη δημοσίευσή του στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης.
Ο παρών κανονισμός είναι δεσμευτικός ως προς όλα τα μέρη του και ισχύει άμεσα σε κάθε κράτος μέλος.
Βρυξέλλες, 14 Μαρτίου 2023.
Για την Επιτροπή
Η Πρόεδρος
Ursula VON DER LEYEN
(1) ΕΕ L 22 της 22.1.2021, σ. 1.
(2) Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 648/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 4ης Ιουλίου 2012, για τα εξωχρηματιστηριακά παράγωγα, τους κεντρικούς αντισυμβαλλομένους και τα αρχεία καταγραφής συναλλαγών (ΕΕ L 201 της 27.7.2012, σ. 1).
(3) Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 24ης Νοεμβρίου 2010, σχετικά με τη σύσταση Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών), την τροποποίηση της απόφασης αριθ. 716/2009/ΕΚ και την κατάργηση της απόφασης 2009/77/ΕΚ (ΕΕ L 331 της 15.12.2010, σ. 84).