Procedurile de constatare a încălcărilor în cazurile de nerespectare a cerințelor de raportare statistică

 

SINTEZĂ PRIVIND:

Regulamentul (UE) 2022/1917 al Băncii Centrale Europene privind procedurile de constatare a încălcărilor în cazurile de nerespectare a cerințelor de raportare statistică

Decizia (UE) 2022/1921 a Băncii Centrale Europene privind metodologia de calculare a sancțiunilor pentru pretinse încălcări ale cerințelor de raportare statistică

CARE ESTE ROLUL REGULAMENTULUI ȘI AL DECIZIEI?

• Regulamentul (UE) nr. 2022/1917 al Băncii Centrale Europene (BCE) stabilește un cadru armonizat pentru impunerea de sancțiuni agenților raportori* care nu respectă cerințele de raportare statistică prevăzute în regulamentele și deciziile BCE.
• Acesta stabilește, de asemenea, domeniul de aplicare a monitorizării conformității și definește procedurile de constatare a încălcărilor și de punere în aplicare pe care ar trebui să le aplice băncile centrale naționale (BCN) și autoritățile naționale competente (ANC) competente.
• Decizia (UE) 2022/1921 a BCE stabilește metodologia de determinare a nivelului sancțiunilor propus care urmează să fie impus de BCE unui agent raportor pentru nerespectarea cerințelor de raportare statistică.

ASPECTE-CHEIE

Regulamentul (UE) 2022/1917 (regulamentul)

Regulamentul introduce o abordare armonizată cu privire la elementele care trebuie luate în considerare la monitorizarea respectării cerințelor de raportare statistică și la evaluarea pretinselor încălcări, la procedura de constatare a unei încălcări în sine, precum și la calcularea și impunerea de sancțiuni pentru încălcări ale cerințelor de raportare. Regulamentul stabilește cinci proceduri în acest scop:

• procedura de monitorizare și înregistrare;
• procedura de raportare;
• procedura de notificare;
• avizarea și punerea în aplicare a unui plan de remediere;
• procedura de constatare a unei încălcări.

În cadrul procedurilor de monitorizare și înregistrare:

• BCE (pentru acei agenți care raportează direct către aceasta) și BCN trebuie:
  • să monitorizeze în permanență respectarea cerințelor de raportare statistică de către agenții raportori,
  • să înregistreze fiecare pretinsă încălcare în parte într-un sistem dedicat,
  • să înregistreze orice cerere în care se afirmă că pretinsa încălcare se datorează unor circumstanțe care nu se află sub controlul agentului;
• BCN care au colectat informații statistice de la ANC în temeiul unor acorduri de cooperare locală* trebuie:
  • să verifice informațiile statistice de raportare primite prin intermediul ANC înainte de a le transmite către BCE,
  • să țină legătura cu ANC relevantă pentru a verifica modul de acțiune al agentului raportor înainte de inițierea unei proceduri de constatare a unei încălcări și pentru a se asigura că împotriva agentului raportor nu este inițiată mai mult de o procedură de constatare a unei încălcări pe baza acelorași fapte la un moment dat,
  • să informeze ANC relevantă dacă a aprobat un plan de remediere prezentat de agentul raportor, dacă planul respectiv a fost pus în aplicare cu succes și dacă a fost impusă o sancțiune unui agent raportor.

În conformitate cu procedura de raportare, BCN trebuie să raporteze următoarele informații către BCE:

• presupuse încălcări ale cerințelor de raportare zilnică, lunară, trimestrială, semestrială și anuală (pentru fiecare perioadă se aplică praguri diferite);
• cazurile de abateri grave care implicăorice nerespectare sistematică sau intenționată:
  • a cerinței de a raporta informații statistice în termenele prevăzute,
  • a cerinței de a raporta informații statistice corecte sau complete,
  • a cerințelor de raportare statistică în forma stabilită.

Orice lipsă de cooperare eficientă sau de aplicare a unui nivel rezonabil de diligență trebuie raportată întotdeauna către BCE.

În cadrul procedurii de notificare, banca centrală competentă din Eurosistem* trebuie să transmită agentului raportor un avertisment prin intermediul unei notificări scrise de îndată ce banca centrală respectivă a luat cunoștință pentru prima dată de presupusa încălcare, care să conțină cel puțin următoarele elemente:

• natura pretinselor încălcări;
• posibilitatea inițierii unei proceduri de constatare a unei încălcări și posibilitatea de aplicare a unei sancțiuni agentului raportor;
• posibilitatea agentului raportor de a răspunde;
• necesitatea unor eventuale corecții; și
• dovada că banca centrală competentă din Eurosistem poate aproba un plan de remediere, în cazul în care este prezentat un astfel de plan.

În cazurile de abateri grave, o notificare similară trebuie să fie emisă către agentul raportor în cauză. Principala diferență constă în faptul că, atunci când este inițiată o procedură de constatare a unei încălcări, abaterea gravă trebuie să fie corectată de către agentul raportor, iar acesta trebuie să asigure fără întârziere o cooperare eficientă cu banca centrală competentă din Eurosistem.

După emiterea avertismentului privind pretinsa încălcare și după atingerea pragurilor pentru o pretinsă încălcare cumulativă, după cum se menționează mai jos, agentului raportor i se oferă posibilitatea de a prezenta un plan de remediere care să conțină:

• motivele pretinsei încălcări;
• măsurile corective care trebuie luate de către agentul raportor;
• un calendar de punere în aplicare a măsurilor corective;
• datele de contact.

După ce planul de remediere este prezentat în termenul stabilit, banca centrală competentă din Eurosistem trebuie să îl evalueze și să solicite punctul de vedere al BCE cu privire la plan, după care aceasta poate aproba planul și poate stabili un termen final pentru punerea în aplicare a acestuia, sau poate respinge planul și poate solicita un plan de remediere revizuit.

În cazul în care banca centrală competentă din Eurosistem respinge, de asemenea, un plan de remediere revizuit sau în cazul în care un agent raportor nu respectă termenul final sau nu remediază pretinsa încălcare, acesta trebuie să inițieze o procedură de constatare a unei încălcări.

Pentru a se asigura că nu se inițiază mai mult de o procedură de constatare a unei încălcări împotriva aceluiași agent raportor pe baza acelorași fapte, BCE sau BCN competentă nu ar trebui să ia nicio decizie cu privire la inițierea unei proceduri de constatare a unei încălcări înainte ca acestea să se fi informat și consultat reciproc.

Procedura de constatare a unei încălcări prevede că BCN competente și BCE:

• trebuie să inițieze o procedură de constatare a unei încălcări împotriva unui agent raportor pentru:
  • abatere gravă,
  • pretinsele încălcări cumulative ale cerințelor de raportare în anumite perioade de raportare,
  • pretinse încălcări cumulative în cazurile în care nu a fost prezentat un plan de remediere (revizuit), nu a fost aprobat sau nu a fost pus în aplicare în termenul stabilit;
• pot iniția o procedură de constatare a unei încălcări pentru alte pretinse încălcări, ținând seama de circumstanțele relevante ale fiecărui caz în parte.

Cu excepția cazurilor de abateri grave, o BCN competentă sau BCE nu trebuie să inițieze o procedură de constatare a unei încălcări, în cazul în care consideră că presupusa încălcare a fost comisă în afara controlului agentului raportor, sau în cazul în care amenda potențială nu este susceptibilă de a depăși:

• 10 000 EUR pentru neraportarea informațiilor până la termenul-limită;
• 20 000 EUR pentru informații incorecte, incomplete sau nestandardizate.

Normele generale stipulează că:

• articolul 8 (procedura de constatare a unei încălcări) nu se aplică timp de 12 luni de la prima raportare a informațiilor statistice în cazul în care există modificări ale cadrului conceptual sau în cazul în care informațiile sunt raportate pentru prima dată de către noi agenți raportori;
• Decizia BCE/2010/10 se abrogă începând cu 31 ianuarie 2023, dar continuă să se aplice în cazul pretinselor încălcări care au avut loc înainte de data relevantă de aplicare a regulamentului;
• metodologia de calculare a nivelului sancțiunilor propus este stabilită într-o definiție.

Decizia (UE) 2022/1921 (decizia)

Decizia stabilește metodologia de determinare a nivelului sancțiunilor propus, care urmează să fie impus de BCE unui agent raportor care face obiectul cerințelor de raportare statistică și care nu respectă aceste cerințe.

Aceasta introduce proceduri de calcul diferite pentru cazurile de pretinse încălcări cumulative și pentru cazurile de abateri grave. În ambele cazuri:

• se calculează o valoare de referință pe baza unor aspecte cantitative, cum ar fi dimensiunea economică a agentului raportor; și
• valoarea de referință este ajustată succesiv în funcție de circumstanțele și informațiile relevante, cum ar fi buna credință, deschiderea, diligența și cooperarea agentului, precum și impactul și repetarea încălcării.

Sancțiunile nu trebuie să depășească cuantumul maxim al amenzilor stabilite pentru neraportarea informațiilor statistice și pentru raportarea incorectă, incompletă sau nestandardizată a informațiilor statistice.

Normele generale prevăd că decizia nu se aplică încălcărilor care au loc înainte de 31 ianuarie 2023, la care se aplică în continuare Decizia BCE/2010/10.

DE CÂND SE APLICĂ REGULAMENTUL ȘI DECIZIA?

Atât regulamentul, cât și decizia se aplică începând cu 30 aprilie 2024. Acestea se aplică de la 31 ianuarie 2023 în ceea ce privește încălcările privind raportarea statistică a piețelor monetare.

CONTEXT

• Regulamentul asigură o aplicare uniformă a monitorizării și a punerii în aplicare a raportărilor statistice și a procedurilor de evaluare a pretinselor încălcări, pentru a asigura transparența și tratamentul egal al agenților raportori și pentru a diminua sarcina administrativă legată de aceste proceduri.
• Regulamentul face parte dintr-un cadru juridic mai amplu care urmărește să garanteze că Sistemul European al Băncilor Centrale are acces la statistici de înaltă calitate.
• În temeiul Regulamentului (CE) nr. 2533/98 (a se vedea sinteza) și al Regulamentului (CE) nr. 2532/98 (a se vedea sinteza), BCE poate impune sancțiuni agenților raportori pentru nerespectarea cerințelor de raportare statistică.

TERMENI-CHEIE

DOCUMENTELE PRINCIPALE

Regulamentul (UE) 2022/1917 al Băncii Centrale Europene din 29 septembrie 2022 privind procedurile de constatare a încălcărilor în cazurile de nerespectare a cerințelor de raportare statistică și de abrogare a Deciziei (BCE/2010/10) (BCE/2022/31) (JO L 263, 10.10.2022, pp. 6-16).

Decizia (UE) 2022/1921 a Băncii Centrale Europene din 29 septembrie 2022 privind metodologia de calculare a sancțiunilor pentru pretinse încălcări ale cerințelor de raportare statistică (BCE/2022/32) (JO L 263, 10.10.2022, pp. 59-64).

DOCUMENTE CONEXE

Versiune consolidată a Tratatului privind funcționarea Uniunii Europene – Partea a treia – Politicile și acțiunile interne ale Uniunii – Titlul VIII – Politica economică și monetară – Capitolul 2 – Politica monetară – Articolul 132 (ex-articolul 110 TCE) (JO C 202, 7.6.2016, p. 104).

Versiune consolidata a Tratatului privind Uniunea Europeana – Protocolul (nr. 4) privind Statutul Sistemului European al Băncilor Centrale și al Băncii Centrale Europene (JO C 202, 7.6.2016, pp. 230-250).

Regulamentul (UE) nr. 1333/2014 al Băncii Centrale Europene din 26 noiembrie 2014 privind statisticile referitoare la piețele monetare (BCE/2014/48) (JO L 359, 16.12.2014, pp. 97-116).

Modificările succesive aduse Regulamentului (UE) nr. 1333/2014 au fost integrate în textul de bază. Această versiune consolidată are doar un caracter informativ.

Decizia 2010/469/UE a Băncii Centrale Europene din 19 august 2010 privind nerespectarea cerințelor de raportare statistică (BCE/2010/10) (JO L 226, 28.8.2010, pp. 48-49).

A se vedea versiunea consolidată.

Regulamentul (CE) nr. 2157/1999 al Băncii Centrale Europene din 23 septembrie 1999 privind competența Băncii Centrale Europene de a impune sancțiuni (BCE/1999/4) (JO L 264, 12.10.1999, pp. 21-26).

A se vedea versiunea consolidată.

Regulamentul (CE) nr. 2532/98 al Consiliului din 23 noiembrie 1998 cu privire la atribuțiile Băncii Centrale Europene în materie de sancțiuni (JO L 318, 27.11.1998, pp. 4-7).

A se vedea versiunea consolidată.

Regulamentul (CE) nr. 2533/98 al Consiliului din 23 noiembrie 1998 privind colectarea informațiilor statistice de către Banca Centrală Europeană (JO L 318, 27.11.1998, pp. 8-19).

A se vedea versiunea consolidată.

Data ultimei actualizări: 22.12.2023