Pažeidimo nagrinėjimo procedūros, kai nesilaikoma statistinės atskaitomybės reikalavimų

 

DOKUMENTAI, KURIŲ SANTRAUKA PATEIKIAMA:

Europos Centrinio Banko reglamentas (ES) 2022/1917 dėl pažeidimo nagrinėjimo procedūrų, kai nesilaikoma statistinės atskaitomybės reikalavimų

Europos Centrinio Banko sprendimas (ES) 2022/1921 dėl sankcijų už įtariamus statistinės atskaitomybės reikalavimų pažeidimus apskaičiavimo metodikos

KOKS ŠIO REGLAMENTO IR ŠIO SPRENDIMO TIKSLAS?

• Europos Centrinio Banko (ECB) reglamentu (ES) 2022/1917 nustatoma suderinta sankcijų atskaitingiesiems agentams*, nesilaikantiems ECB reglamentuose ir sprendimuose nustatytų statistinės atskaitomybės reikalavimų, taikymo sistema.
• Juo taip pat nustatoma atitikties stebėsenos apimtis ir apibrėžiamos pažeidimų ir vykdymo užtikrinimo procedūros, kurias turėtų taikyti kompetentingi nacionaliniai centriniai bankai (NCB) ir nacionalinės kompetentingos institucijos (NKI).
• ECB sprendimu (ES) 2022/1921 nustatyta metodika, pagal kurią nustatomas siūlomas sankcijų, kurias ECB turi taikyti atskaitingajam agentui už statistinės atskaitomybės reikalavimų nevykdymą, dydis.

PAGRINDINIAI ASPEKTAI

Reglamentas (ES) Nr. 2022/1917 (reglamentas)

Reglamentu nustatomas suderintas požiūris į elementus, į kuriuos reikia atsižvelgti stebint, kaip laikomasi statistinės atskaitomybės reikalavimų, ir vertinant įtariamus pažeidimus, į pačią pažeidimo nagrinėjimo procedūrą ir į sankcijų už atskaitomybės reikalavimų pažeidimus apskaičiavimą ir taikymą. Šiuo tikslu reglamente nustatytos penkios procedūros:

• stebėsenos ir registravimo procedūra;
• informavimo procedūra;
• pranešimo procedūra;
• taisomųjų veiksmų plano patvirtinimo ir įgyvendinimo procedūra;
• pažeidimo nagrinėjimo procedūra.

Pagal stebėsenos ir registravimo procedūras:

• ECB (už tuos agentus, kurie jam atsiskaito tiesiogiai) ir NCB privalo:
  • stebėti, kaip atskaitingieji agentai laikosi statistinės atskaitomybės reikalavimų,
  • registruoti kiekvieną įtariamą tų reikalavimų pažeidimą specialioje sistemoje,
  • užregistruoti bet kokį teiginį, kuriame būtų nurodyta, kad tariamas pažeidimas atsirado dėl nuo agento nepriklausančių aplinkybių;
• NCB, kurie surinko statistinę informaciją iš NKI pagal vietos bendradarbiavimo susitarimus*, privalo:
  • patikrinti per NKI gautą statistinę atskaitomybės informaciją prieš perduodant ją ECB,
  • kreiptis į atitinkamą NKI, kad patikrintų atskaitingojo agento veiksmų eigą prieš pradedant pažeidimo nagrinėjimo procedūrą ir užtikrintų, kad vienu metu prieš atskaitingąjį agentą nebūtų pradėta daugiau nei viena tais pačiais faktais pagrįsta pažeidimo nagrinėjimo procedūra,
  • informuoti atitinkamą NKI, ar jis patvirtino atskaitingojo agento pateiktą taisomųjų veiksmų planą, ar tas planas buvo sėkmingai įgyvendintas ir ar atskaitingajam agentui buvo paskirta sankcija.

Pagal informavimo procedūrą NCB privalo teikti ECB šiuos duomenis:

• įtariami dienos, mėnesio, ketvirčio, pusmečio ir metinių ataskaitų teikimo reikalavimų pažeidimai (kiekvienam laikotarpiui taikomos skirtingos ribos);
• sunkaus nusižengimo atvejai, kai sistemingai arba tyčia neįvykdomi reikalavimai:
  • pateikti statistinę informaciją iki nustatyto termino,
  • pateikti teisingą arba išsamią statistinę informaciją,
  • naudoti nustatytą statistinės atskaitomybės reikalavimų formą.

Apie bet kokį veiksmingo bendradarbiavimo ar pakankamo kruopštumo trūkumą visada reikia pranešti ECB.

Pagal pranešimo procedūrą kompetentingas Eurosistemos centrinis bankas* privalo pateikti atskaitingajam agentui raštišką įspėjimą, kai tik tas centrinis bankas pirmą kartą sužinojo apie įtariamą pažeidimą, kuriame turi būti bent šie elementai:

• įtariamų pažeidimų pobūdis;
• galimybė inicijuoti pažeidimo nagrinėjimo procedūrą ir tai, kad atskaitingajam agentui gali būti taikoma sankcija;
• galimybė atskaitingajam agentui pateikti atsakymą;
• poreikis atlikti bet kokias pataisas;
• įrodymas, kad kompetentingas Eurosistemos centrinis bankas gali patvirtinti taisomųjų veiksmų planą, jei toks planas yra pateiktas.

Sunkaus nusižengimo atveju panašus pranešimas turi būti siunčiamas atitinkamam atskaitingajam agentui. Pagrindinis skirtumas yra tas, kad pradėjus pažeidimo nagrinėjimo procedūrą, atskaitingasis agentas turi ištaisyti rimtus pažeidimus, ir atskaitingasis agentas turi nedelsdamas užtikrinti veiksmingą bendradarbiavimą su Eurosistemos kompetentingu centriniu banku.

Gavus įspėjimą apie įtariamą pažeidimą ir pasiekus toliau paminėtas įtariamo pažeidimo ribas, pranešančiajam agentui suteikiama galimybė pateikti taisomųjų veiksmų planą, kuriame būtų nurodyta:

• įtariamo pažeidimo priežastys;
• taisomieji veiksmai, kurių turi imtis atskaitingasis agentas;
• taisomųjų veiksmų įgyvendinimo tvarkaraštis;
• kontaktiniai duomenys.

Po to, kai taisomųjų veiksmų planas pateikiamas per nustatytą terminą, kompetentingas Eurosistemos centrinis bankas turi jį įvertinti ir paprašyti ECB nuomonės dėl plano, po to jis gali patvirtinti planą ir nustatyti galutinį jo įgyvendinimo terminą arba atmesti planą ir paprašyti patikslinto taisomųjų veiksmų plano.

Jei Eurosistemos kompetentingas centrinis bankas atmeta ir patikslintą taisomųjų veiksmų planą arba jei atskaitingasis agentas nesilaiko galutinio termino ar nepašalina įtariamo pažeidimo, jis turi pradėti pažeidimo nagrinėjimo procedūrą.

Siekiant užtikrinti, kad prieš tą patį atskaitingąjį agentą, remiantis tais pačiais faktais, nebūtų pradėta daugiau nei viena pažeidimo nagrinėjimo procedūra, ECB arba kompetentingas NCB neturėtų priimti jokio sprendimo dėl pažeidimo nagrinėjimo procedūros pradėjimo, kol jie neinformavo vienas kito ir nepasitarė tarpusavyje.

Pažeidimo nagrinėjimo procedūroje nustatyta, kad kompetentingi NCB ir ECB:

• privalo pradėti pažeidimo nagrinėjimo procedūrą prieš atskaitingąjį agentą dėl:
  • sunkaus nusižengimo,
  • suminių įtariamų ataskaitų teikimo reikalavimų pažeidimų per tam tikrus ataskaitinius laikotarpius,
  • suminių įtariamų pažeidimų tais atvejais, kai per nustatytą terminą nepateiktas, nepatvirtintas arba neįgyvendintas (patikslintas) taisomųjų veiksmų planas;
• gali pradėti pažeidimo nagrinėjimo procedūrą dėl kitų įtariamų pažeidimų, atsižvelgdami į atitinkamas kiekvieno atvejo aplinkybes.

Išskyrus sunkaus nusižengimo atvejus, kompetentingas NCB arba ECB neturi pradėti pažeidimo procedūros, jei mano, kad įtariamas pažeidimas buvo padarytas ne dėl atskaitingojo agento kaltės, arba jei tikėtina, kad galima baudos suma neviršys:

• 10 000 eurų už informacijos nepateikimą iki nustatyto termino;
• 20 000 eurų už neteisingą, neišsamią ar nestandartizuotą informaciją.

Bendrosiose taisyklėse nustatyta, kad:

• 8 straipsnis (pažeidimo nagrinėjimo procedūra) netaikomas 12 mėnesių nuo pirmojo statistinės informacijos pateikimo, jei pasikeičia koncepcinė sistema arba jei informaciją pirmą kartą pateikia nauji atskaitingieji agentai;
• Sprendimas ECB/2010/10 panaikinamas nuo 2023 m. sausio 31 d., tačiau ir toliau taikomas įtariamiems pažeidimams, padarytiems iki atitinkamos reglamento taikymo pradžios datos;
• siūlomo sankcijų dydžio apskaičiavimo metodika nustatyta apibrėžtyje.

Sprendimas (ES) 2022/1921 (sprendimas)

Sprendime išdėstyta metodika, pagal kurią nustatoma atitinkama siūloma sankcijos suma, kurią ECB turi taikyti atskaitingajam agentui, kuriam taikomi statistinės atskaitomybės reikalavimai ir kuris jų nesilaiko.

Jame nustatomos skirtingos apskaičiavimo procedūros, taikomos suminių įtariamų pažeidimų ir sunkių nusižengimų atvejais. Abiem atvejais:

• bazinė suma apskaičiuojama remiantis kiekybiniais aspektais, pavyzdžiui, atskaitingojo agento ekonominiu dydžiu;
• bazinė suma nuosekliai koreguojama atsižvelgiant į atitinkamas aplinkybes ir informaciją, pavyzdžiui, agento sąžiningumą, atvirumą, kruopštumą ir bendradarbiavimą, pažeidimo poveikį ir pasikartojimą.

Sankcijos neturi viršyti didžiausių baudų, nustatytų už statistinės informacijos nepateikimą ir neteisingą, neišsamų ar nestandartizuotą statistinės informacijos pateikimą.

Bendrosiose taisyklėse nustatyta, kad sprendimas netaikomas pažeidimams, padarytiems iki 2023 m. sausio 31 d., kuriems toliau taikomas Sprendimas ECB/2010/10.

NUO KADA TAIKOMI ŠIS REGLAMENTAS IR SPRENDIMAS?

Ir reglamentas, ir sprendimas taikomi nuo 2024 m. balandžio 30 d. Jie taikomi nuo 2023 m. sausio 31 d. pinigų rinkų statistinės atskaitomybės pažeidimams.

KONTEKSTAS

• Reglamentu užtikrinamas vienodas statistinės atskaitomybės stebėsenos ir vykdymo užtikrinimo bei tariamų pažeidimų vertinimo procedūrų taikymas, skaidrumas ir vienodas požiūris į atskaitinguosius agentus bei su šiomis procedūromis susijusios administracinės naštos mažinimas.
• Reglamentas priklauso platesnei teisinei sistemai, kuria siekiama užtikrinti, kad Europos centrinių bankų sistema turėtų prieigą prie aukštos kokybės statistinių duomenų.
• Pagal Reglamentą (EB) Nr. 2533/98 (žr. santrauką) ir Reglamentą (EB) Nr. 2532/98 (žr. santrauką) ECB gali taikyti sankcijas atskaitingiesiems agentams už statistinės atskaitomybės reikalavimų nevykdymą.

SVARBIAUSIOS SĄVOKOS

PAGRINDINIAI DOKUMENTAI

2022 m. rugsėjo 29 d. Europos Centrinio Banko reglamentas (ES) 2022/1917 dėl pažeidimo nagrinėjimo procedūrų, kai nesilaikoma statistinės atskaitomybės reikalavimų, kuriuo panaikinamas Sprendimas ECB/2010/10 (ECB/2022/31) (OL L 263, 2022 10 10, p. 6–16).

2022 m. rugsėjo 29 d. Europos Centrinio Banko sprendimas (ES) 2022/1921 dėl sankcijų už įtariamus statistinės atskaitomybės reikalavimų pažeidimus apskaičiavimo metodikos (ECB/2022/32) (OL L 263, 2022 10 10, p. 59–64).

SUSIJĘ DOKUMENTAI

Sutarties dėl Europos Sąjungos veikimo suvestinė redakcija. Trečioji dalis – Sąjungos politikos sritys ir vidaus veiksmai. VIII antraštinė dalis – Ekonominė ir pinigų politika. 2 skyrius – Pinigų politika. 132 straipsnis (EB sutarties ex 110 straipsnis) (OL C 202, 2016 6 7, p. 104).

Europos Sąjungos sutarties suvestinė redakcija – Protokolas (Nr. 4) dėl Europos centrinių bankų sistemos ir Europos Centrinio Banko statuto (OL C 202, 2016 6 7, p. 230–250).

2014 m. lapkričio 26 d. Europos centrinio banko reglamentas (ES) Nr. 1333/2014 dėl pinigų rinkos statistikos (ECB/2014/48) (OL L 359, 2014 12 16, p. 97–116).

Vėlesni Reglamento (ES) Nr. 1333/2014 daliniai pakeitimai buvo įterpti į pradinį tekstą. Ši konsoliduota versija yra skirta tik informacijai.

2010 m. rugpjūčio 19 d. Europos centrinio banko sprendimas 2010/469/ES dėl statistinės atskaitomybės reikalavimų nevykdymo (ECB/2010/10) (OL L 226, 2010 8 28, p. 48–49).

Žr. konsoliduotą versiją.

1999 m. rugsėjo 23 d. Europos Centrinio Banko reglamentas (EB) Nr. 2157/1999 dėl Europos Centrinio Banko teisių taikyti sankcijas (ECB/1999/4) (OL L 264, 1999 10 12, p. 21–26).

Žr. konsoliduotą versiją.

1998 m. lapkričio 23 d. Tarybos reglamentas (EB) Nr. 2532/98 dėl Europos Centrinio Banko teisių taikyti sankcijas (OL L 318, 1998 11 27, p. 4–7).

Žr. konsoliduotą versiją.

1998 m. lapkričio 23 d. Tarybos reglamentas (EB) Nr. 2533/98 dėl Europos Centrinio Banko renkamos statistinės informacijos (OL L 318, 1998 11 27, p. 8–19).

Žr. konsoliduotą versiją.

paskutinis atnaujinimas 22.12.2023