Pooblastila Evropske centralne banke za nalaganje sankcij

KLJUČNE TOČKE

Omejitve glob/periodičnih denarnih kazni, ki jih ECB lahko naloži kot posledico kršitveKršitev. Vsako neizpolnjevanje obveznosti s strani podjetja, ki izhaja iz uredb ali sklepov ECB.

• Zgornja meja globe za podjetje je 500 000 EUR ali v primeru sankcij, naloženih v zvezi z nadzorniškimi nalogami ECB, dvojni znesek dobička, ki ga je podjetje pridobilo, ali izgube, ki se ji je s kršitvijo izognilo, ali 10 % njegovega skupnega letnega prometa.
• Zgornja meja za periodične denarne kazni je 10.000 EUR na dan kršitve ali, v primeru sankcij, naloženih v zvezi z nadzorniškimi nalogami ECB, 5 % povprečnega dnevnega prometa na dan kršitve. Periodične denarne kazni se lahko naložijo za največ 6 mesecev od dneva obvestila o odločbi o naložitvi teh kazni.

Objava

• ECB vsako odločbo, s katero se naložijo sankcije, po obvestilu objavi na svojem spletnem mestu. Objava odločitve je anonimizirana, če obstaja verjetnost, da bo:
  • ogrozila stabilnost finančnih trgov ali kazensko preiskavo, ki poteka;
  • povzročila nesorazmerno škodo zadevnemu podjetju;
  • povzročila objavo zaupnih informacij, ki bi ogrozile zakonite javne interese na področju varnosti, kot sta varnost in zaščita celovitosti eurobankovcev ali varno upravljanje kibernetskega ali operativnega tveganja za sistemsko pomembne plačilne sisteme⁶ (glej povzetek).
• Kadar je verjetno, da bodo zgornje okoliščine prenehale v razumnem roku, se lahko objava za to obdobje odloži. Vendar pa se lahko ECB v primeru objave zaupnih informacij, ki bi ogrozile legitimne javne interese na področju varnosti, odloči, da ne objavi odločitve o naložitvi sankcije, če meni, da tveganja za legitimne javne interese na področju varnosti ni mogoče zmanjšati z anonimizirano objavo zadevnih odločitev ali z odložitvijo njihove objave.
• Če je v teku pritožba na Sodišče Evropske unije v zvezi z odločitvijo o naložitvi sankcije, ECB brez nepotrebnega odlašanja objavi informacije o statusu zadevne pritožbe in njenem izidu na svoji uradni spletni strani.
• Objavljene informacije so na voljo vsaj pet let.

Merila, ki se upoštevajo

Pri odločanju o sankciji se ECB opira na načelo sorazmernosti in upošteva:

• dobro vero in odprtost zadevnega podjetja ter njegovo stopnjo skrbnosti in sodelovanja ali, nasprotno, njegovo namerno zavajanje;
• resnost učinka kršitve,
• ponavljanje, pogostnost ali trajanje kršitve,
• dobiček, ki ga podjetje pridobi s kršitvijo,
• gospodarsko velikost podjetja,
• morebitne predhodne sankcije, ki so jih podjetju naložili drugi pristojni organi za isto kršitev.

Postopek za ugotavljanje kršitev

• Odločbo o tem, ali uvesti postopek za ugotavljanje kršitev ali ne, sprejme ECB bodisi na lastno pobudo bodisi na podlagi predloga, ki ga nanjo naslovi nacionalna centralna banka države članice EU, pod jurisdikcijo katere je prišlo do domnevne kršitve.
• Enako odločbo lahko sprejme tudi nacionalna centralna banka države članice, pod jurisdikcijo katere je prišlo do domnevne kršitve, in sicer bodisi na lastno pobudo bodisi na podlagi predloga, ki ga nanjo naslovi ECB.
• Podjetje mora imeti za pripravo obrambe na voljo najmanj 30 dni.
• Izvršilni odbor sprejme obrazložen sklep o tem, ali bo podjetju izrekel sankcije.
• V 30 dneh po prejemu obrazložene odločitve lahko podjetje zahteva, da Svet ECB to odločitev pregleda. Če v dveh mesecih ni bila sprejeta nobena odločba, odločba postane dokončna.
• Svet ECB lahko od zadevnega podjetja, izvršilnega odbora ali pristojne nacionalne centralne banke zahteva dodatne informacije, da bi pregledal odločitev izvršnega odbora. Svet ECB lahko spremeni odločitev Izvršilnega odbora in višino kazni, ki jo je treba naložiti, razloge za kršitev ter ali in v kakšnem obsegu je sankcija objavljena.
• Zadevno podjetje se obvesti o sklepu in pouči o njegovi pravici do sodnega preskusa.
• Postopek za ugotavljanje kršitev je treba začeti v 1 letu od dneva, ko ECB ali nacionalna centralna banka jurisdikcije, v kateri je prišlo do kršitve, izve za obstoj kršitve, v vsakem primeru pa v 5 letih od nastanka kršitve. Prav tako pravica do odločitve o izreku sankcije za prekršek preneha 1 leto po odločitvi o uvedbi postopka.
• Za sankcije, naložene pri izvajanju nadzorniških nalog ECB, veljajo posebna pravila. Po zaključku preiskave ECB obvesti zadevno podjetje, določi razumen rok za vloge in ga lahko povabi na ustno zaslišanje. Nadzorni odbor ECB Svetu ECB predlaga osnutek odločitve. Po sprejetju lahko sklep pregleda revizijski upravni odbor.
• Rok za sankcije, ki jih naloži ECB pri izvajanju svojih nadzorniških nalog, je 5 let. Lahko se prekine in podaljša z ukrepi, ki jih sprejme ECB za namene postopka.