1. Bez toho, aby boli dotknuté výhradné práva inštitúcií členských štátov, ktoré vykonávajú dohľad nad vnútroštátnymi programami pre vývozné úvery, každý členský štát predloží Komisii výročnú správu o činnosti s cieľom zvýšiť transparentnosť na úrovni Únie. Členské štáty predkladajú v súlade so svojím vnútroštátnym právnym rámcom správy o aktívach a pasívach, vyplatených poistných plneniach a vymožených čiastkach, nových záväzkoch, poistnej angažovanosti a poistných sadzbách. V prípade, ak je možné, že podmienené záväzky vyplývajú zo štátom podporovaných vývozných úverov, tieto činnosti sa vykazujú v rámci výročnej správy o činnosti.

2. Vo výročnej správe o činnosti členské štáty uvedú, ako sa riziká v oblasti životného prostredia, s ktorými môžu byť spojené ďalšie významné riziká, zohľadňujú v činnosti exportno-úverových agentúr v oblasti štátom podporovaných vývozných úverov.

3. Na základe týchto informácií vypracuje Komisia pre Európsky parlament výročnú správu, v ktorej zhodnotí plnenie cieľov a záväzkov Únie exportno-úverovými agentúrami.

4. Ak má Komisia oprávnenie rokovať na rozličných fórach medzinárodnej spolupráce, v súlade so svojimi právomocami predloží Európskemu parlamentu výročnú správu o uskutočnených rokovaniach s cieľom zaviesť globálne normy v oblasti štátom podporovaných vývozných úverov.

Prvým obdobím, o ktorom sa v rámci pôsobnosti tohto nariadenia vypracuje správa, je rok 2011.

a) Hlavným cieľom dohody o štátom podporovaných vývozných úveroch, ktorá sa v tomto dokumente uvádza len ako „dohoda“, je poskytnúť rámec pre riadne využívanie štátom podporovaných vývozných úverov.

b) Účelom tejto dohody je podporovať rovnaké podmienky pre spravodlivú hospodársku súťaž medzi všetkými hospodárskymi subjektmi v oblasti štátnej podpory, v zmysle definície v článku 5 písm. a), s cieľom podporiť hospodársku súťaž medzi vývozcami na základe kvality a ceny vyvážaného tovaru a služieb, a nie na základe najvýhodnejších štátom podporovaných finančných podmienok.

a) Účastníci sa zaväzujú, že budú poskytovať neúčastníkom informácie o oznámeniach o štátnej podpore, ako je stanovená v článku 5 písm. a).

b) Účastník na základe reciprocity odpovie na žiadosť neúčastníka, ktorý je jeho konkurentom, týkajúcu sa finančných podmienok štátnej podpory tak, ako by odpovedal na žiadosť účastníka.

a) Štátna podpora sa môže poskytovať v rôznych formách:

b) Dohoda sa uplatňuje na viazanú pomoc; postupy uvedené v kapitole IV sa uplatňujú aj na neviazanú pomoc v oblasti obchodu.

c) Dohoda sa neuplatňuje na vývoz vojenských zariadení a poľnohospodárskych komodít.

d) Štátna podpora sa neposkytuje, ak existujú jasné dôkazy, že zmluva bola uzatvorená s kupujúcim v krajine, ktorá nie je konečným miestom určenia tovaru, najmä s cieľom získať priaznivejšie podmienky splácania.

a) Súčasťou dohody sú tieto sektorové dohovory:

b) Účastník sektorového dohovoru môže uplatniť jeho ustanovenia na štátnu podporu vývozu tovaru a/alebo služieb, na ktorú sa vzťahuje daný sektorový dohovor. Ak sektorový dohovor nezahŕňa ustanovenie zodpovedajúce ustanoveniu tejto dohody, účastník sektorového dohovoru uplatní ustanovenie dohody.

a) V prípade operácií, ktoré spĺňajú kritériá uvedené v dodatku 1 k prílohe X, môžu účastníci uplatniť pri vývoze tovaru a/alebo služieb podmienky uvedené v prílohe X.

b) Písmeno a) sa vzťahuje na vývoz tovaru a služieb, na ktoré sa vzťahuje sektorový dohovor o vývozných úveroch na jadrové elektrárne a sektorový dohovor o vývozných úveroch na projekty v oblasti obnoviteľných zdrojov energie a vodného hospodárstva.

c) Písmeno a) sa nevzťahuje na vývoz tovaru a služieb, na ktoré sa vzťahuje sektorový dohovor o vývozných úveroch na civilné lietadlá alebo sektorový dohovor o vývozných úveroch na lode.

a) Účastníci vyžadujú od kupujúcich tovaru a služieb, na ktoré sa poskytuje štátna podpora, aby uhradili platbu v hotovosti vo výške minimálne 15 % hodnoty vývoznej zmluvy v deň alebo pred dňom začatia čerpania úveru, ako je vymedzené v prílohe XI. Pri stanovení výšky platby v hotovosti sa hodnota vývoznej zmluvy môže proporcionálne znížiť, ak daná operácia obsahuje tovar a služby z tretej krajiny, ktoré nie sú podporované štátom. Financovanie/poistenie 100 % poistného je prípustné. Poistné môže a nemusí byť zahrnuté do hodnoty vývoznej zmluvy. Zadržané platby uskutočnené po dni začatia čerpania úveru sa v tejto súvislosti nepovažujú za platby v hotovosti.

b) Štátna podpora v prípade takýchto platieb v hotovosti môže mať len formu poistenia alebo záruky bežných predúverových rizík.

c) Ak nie je stanovené inak v písmenách b) a d), účastníci neposkytnú štátnu podporu prevyšujúcu 85 % hodnoty vývoznej zmluvy vrátane dodávok tovaru a služieb z tretích krajín, ale bez miestnych nákladov.

d) Účastníci môžu poskytnúť štátnu podporu na miestne náklady, ak:

a) Do kategórie I patria krajiny OECD s vysokými príjmami ( 6 ). Všetky ostatné krajiny sú v kategórii II.

b) Pri kategorizácii krajín sa uplatňujú nasledujúce kritériá a postupy:

c) Krajina bude do inej kategórie zaradená len vtedy, ak sa jej kategória podľa Svetovej banky za dva po sebe nasledujúce roky nezmenila.

a) Pre krajiny zaradené do kategórie I je maximálna lehota splatnosti päť rokov s možnosťou schválenia lehoty osem a pol roka v prípade, že sa dodržia postupy oznamovania vopred stanovené v článku 48.

b) Pre krajiny zaradené do kategórie II je maximálna lehota splatnosti desať rokov.

c) V prípade zmluvy s viac ako jednou krajinou určenia by sa účastníci mali usilovať nájsť spoločné stanovisko v súlade s postupmi stanovenými v článkoch 58 až 63 s cieľom dosiahnuť dohodu o primeraných podmienkach.

a) Pre elektrárne iné ako jadrové elektrárne je maximálna lehota splatnosti 12 rokov. Ak účastník zamýšľa poskytnúť podporu pri lehote splatnosti dlhšej, ako sa ustanovuje v článku 12, túto skutočnosť oznamuje vopred v súlade s postupom ustanoveným v článku 48.

b) Elektrárne iné ako jadrové elektrárne sú plnohodnotné elektrárne alebo ich časti, ktoré sú poháňané inou ako jadrovou energiou. Zahŕňajú všetky komponenty, zariadenie, materiál a služby (vrátane odbornej prípravy zamestnancov), ktoré sú priamo potrebné na vybudovanie takýchto elektrární a na ich uvedenie do prevádzky. Nespadajú tu však položky, za ktoré obyčajne zodpovedá kupujúci, predovšetkým náklady súvisiace s technickou prípravou pozemku, s cestami, stavbárskym mestečkom, silnoprúdovým vedením, vonkajšou rozvodňou a dodávkou vody, ktoré sa nachádzajú za hranicami areálu elektrárne, ani náklady súvisiace s procesom úradného schvaľovania (napr. územné rozhodnutie, stavebné povolenie, povolenie na zásielku paliva) v krajine kupujúceho, okrem:

a) Suma istiny vývozného úveru sa spláca v rovnakých splátkach.

b) Istina sa spláca a úroky sa platia v nie kratších intervaloch ako šesť mesiacov a prvá splátka istiny a platba úrokov sa uskutočnia najneskôr šesť mesiacov po dni začatia čerpania úveru.

c) V prípade vývozných úverov poskytnutých na podporu lízingovej operácie sa namiesto rovnakých splátok istiny, ako je stanovené v písmene a), môžu uplatňovať rovnaké kombinované splátky istiny a úrokov.

d) Vo výnimočnom a riadne odôvodnenom prípade sa vývozné úvery môžu poskytovať za iných podmienok, ako sú podmienky uvedené v písmenách a) až c). Poskytovanie takejto podpory je podmienené časovou nerovnováhou medzi dostupnosťou prostriedkov pre dlžníka a profilom dlhovej služby dostupným podľa harmonogramu splácania v rovnakých polročných splátkach, pričom musia byť splnené nasledujúce kritériá:

e) Úroky dlžné po dni začatia čerpania úveru nie sú predmetom kapitalizácie.

a) Úrok sa netýka:

c) Ak sa poskytuje štátna podpora prostredníctvom priamych úverov/financovania alebo refinancovania, poistné sa môže buď pripočítať k nominálnej hodnote úrokovej sadzby, alebo môže byť samostatným poplatkom; obidve zložky je potrebné účastníkom špecifikovať oddelene.

a) Účastníci, ktorí poskytujú štátnu finančnú podporu pre úvery s fixnou úrokovou sadzbou, uplatňujú ako minimálne úrokové sadzby príslušné obchodné referenčné úrokové sadzby (CIRR). Sadzby CIRR sú úrokové sadzby stanovené podľa nasledujúcich zásad:

b) Poskytnutie štátnej finančnej podpory nesmie sčasti ani v plnej miere vyrovnávať ani kompenzovať primerané poistné za úverové riziko, ktoré sa účtuje za riziko nesplatenia úveru podľa ustanovení článku 23.

a) Každý z účastníkov, ktorý má v úmysle stanoviť sadzby CIRR, si najprv vyberie pre svoju národnú menu jeden z nasledujúcich dvoch systémov základnej sadzby:

Výnimky z príslušného systému základnej sadzby schvaľujú účastníci.

b) Sadzby CIRR sa stanovujú s fixnou maržou 100 bázických bodov nad základnú sadzbu každého z účastníkov, ak sa účastníci nedohodnú inak.

c) Ostatní účastníci použijú sadzbu CIRR stanovenú pre konkrétnu menu, ak sa rozhodnú pre financovanie v tej mene.

d) Účastník môže zmeniť svoj systém základnej sadzby za predpokladu, že o tejto skutočnosti informuje účastníkov šesť mesiacov vopred a po konzultácii s nimi.

e) Účastník alebo neúčastník môže požiadať, aby sa sadzby CIRR stanovili pre menu neúčastníka. Po konzultácii so zainteresovaným neúčastníkom môžu účastník alebo sekretariát v mene tohto neúčastníka podať návrh na stanovenie sadzieb CIRR v príslušnej mene s uplatnením postupov dosiahnutia spoločného stanoviska v súlade s článkami 58 až 63.

a) V prípade, že sa štátna finančná podpora poskytuje pre úvery s pohyblivou úrokovou sadzbou, banky ani iné finančné inštitúcie nesmú počas doby trvania úveru ponúknuť možnosť výberu medzi sadzbou CIRR (v čase uzatvárania pôvodnej zmluvy) a krátkodobou trhovou úrokovou sadzbou, podľa toho, ktorá je nižšia.

b) V prípade dobrovoľného predčasného splatenia úveru alebo akejkoľvek jeho časti dlžník nahradí štátnej inštitúcii poskytujúcej finančnú podporu všetky náklady a straty, ktoré jej vzniknú v dôsledku takéhoto predčasného splatenia vrátane nákladov súvisiacich s nahradením tej časti toku hotovosti s fixnou úrokovou sadzbou, ktorá bola prerušená predčasným splatením.

a) Uplatniteľná sadzba MPR sa stanovuje podľa týchto faktorov:

b) Sadzby MPR sú vyjadrené v percentách z hodnoty istiny úveru tak, ako keby sa poistné vyberalo v plnej výške ku dňu prvého čerpania úveru. Vysvetlenie spôsobu výpočtu sadzieb MPR vrátane matematického vzorca sa uvádza v prílohe VI.

c) V prípade operácií zahŕňajúcich dlžníkov z krajín kategórie 0 neboli stanovené žiadne sadzby MPR. Poistné sadzby, ktorými účastníci spoplatňujú takéto operácie, sa určia v každom prípade individuálne. V záujme zabezpečenia toho, aby poistné sadzby účtované za operácie zahŕňajúce dlžníkov z krajín kategórie 0 neboli nižšie ako sadzby na súkromnom trhu, účastníci sú povinní dodržiavať nasledujúci postup:

d) Pre krajiny kategórie 7 s „najvyšším rizikom“ sa budú v zásade uplatňovať poistné sadzby, ktoré sú vyššie ako sadzby MPR stanovené pre túto kategóriu. Tieto poistné sadzby stanoví účastník poskytujúci štátnu podporu.

e) Pri výpočte sadzby MPR pre určitú operáciu sa uplatňuje kategorizácia rizika krajiny podľa kategorizácie krajiny dlžníka a kategorizácia rizika kupujúceho podľa kategorizácie dlžníka, okrem prípadov keď:

f) Kritériá a podmienky týkajúce sa uplatňovania záruky tretej strany v súlade so situáciami uvedenými v prvej a druhej zarážke článku 24 písm. e), sú uvedené v prílohe VII.

g) Zásada horizontu rizika (HOR), ktorá sa používa pri výpočte sadzby MPR, vychádza zo súčtu polovice doby čerpania úveru a celej doby splácania a predpokladá zvyčajný profil splácania vývozného úveru, t. j. splácanie istiny a vzniknutých úrokov v rovnakých polročných splátkach počnúc šesť mesiacov po dni začatia čerpania úveru. V prípade vývozných úverov s neštandardným profilom splácania sa ekvivalentná doba splácania (vyjadrené v rovnakých polročných splátkach) vypočíta podľa tohto vzorca:

h) Účastník, ktorý sa rozhodne uplatniť sadzbu MPR týkajúcu sa ručiteľa z tretej strany so sídlom v inej krajine, než je krajina dlžníka, túto skutočnosť vopred oznámi v súlade s článkom 47 písm. V prípade záruky z tretej strany sa uplatniteľná kategorizácia krajín podľa rizika a kategorizácia podľa rizika kupujúceho musia týkať rovnakého subjektu, čiže dlžníka alebo ručiteľa.

a) Piatimi prvkami úverového rizika krajiny sú:

b) Krajiny sú zatriedené do jednej z ôsmich kategórií rizika krajiny (0 – 7). Sadzby MPR sú stanovené pre kategórie 1 až 7, ale nie pre kategóriu 0, keďže úroveň rizika krajiny sa pre krajiny v tejto kategórii považuje za zanedbateľnú. Úverové riziko spojené s operáciami v krajinách kategórie 0 súvisí prevažne s rizikom dlžníka/ručiteľa.

c) Krajiny OECD s vysokými príjmami ( 9 ) a krajiny eurozóny sa zaraďujú do kategórie 0.

d) Všetky krajiny ( 10 ), ktoré nespadajú do kategórie 0 v súlade s písm. c), sa kategorizujú prostredníctvom metodiky kategorizácie krajín podľa rizika, ktorú tvorí:

e) Kategorizácia krajín podľa rizika sa pravidelne monitoruje a skúma najmenej raz ročne a sekretariát bezodkladne oznamuje zmeny vyplývajúce z uplatnenia metodiky kategorizácie krajín podľa rizika. Ak je krajina preradená do nižšej alebo vyššej kategórie rizika krajiny, účastníci do piatich pracovných dní od oznámenia preradenia sekretariátom účtujú poistné sadzby na úrovni sadzieb MPR alebo vyššie, a to v závislosti od, novej kategórie rizika krajiny.

f) Kategorizácie krajín podľa rizika zverejňuje sekretariát.

a) V prípade všetkých krajín zatriedených prostredníctvom metodiky kategorizácie krajín podľa rizika v súlade s článkom 25 písm. d) sa posudzuje riziko suverénneho dlžníka s cieľom výnimočne zistiť suverénnych dlžníkov:

b) Zisťovanie suverénnych dlžníkov spĺňajúcich kritériá uvedené v článku 26 písm. a) prebieha v súlade s metodikou hodnotenia rizika suverénneho dlžníka, ktorú vypracovali a odsúhlasili účastníci.

c) Zoznam zistených suverénnych dlžníkov, ktorí spĺňajú kritériá uvedené v článku 26 písm. a), sa pravidelne monitoruje a skúma najmenej raz ročne a sekretariát bezodkladne oznamuje zmeny vyplývajúce z uplatnenia metodiky hodnotenia rizika suverénneho dlžníka.

d) Zoznam suverénnych dlžníkov zistených podľa článku 26 písm. b) zverejňuje sekretariát.

a) Kategorizácia rizika kupujúceho vychádza z ratingu prednostných nezaručených úverov dlžníka/ručiteľa stanoveného účastníkom.

b) Bez ohľadu na článok 27 písm. a) sa operácie podporované v súlade s podmienkami stanovenými v prílohe X k tejto dohode (projektové financovanie) a operácie s hodnotou úveru do piatich miliónov SDR môžu kategorizovať na základe operácie, t. j. po uplatnení zníženia úverového rizika kupujúceho, na takéto operácie, a to bez ohľadu na ich kategorizáciu, sa však nesmie uplatniť žiadna zľava za základe zníženia úverového rizika kupujúceho.

c) Suverénni dlžníci a ručitelia sú zaradení do kategórie rizika kupujúceho SOV/CC0.

d) Iní než suverénni dlžníci a ručitelia môžu byť výnimočne zaradení do kategórie rizika kupujúceho SOV+ (lepší ako suverénny dlžník) ( 12 ), ak:

e) Účastníci zašlú oznámenie vopred podľa článku 48 písm. a) k operáciám:

f) V prípade súťaže o konkrétnu operáciu, kde súťažiaci účastníci zaradili dlžníka/ručiteľa do rôznych kategórií rizika kupujúceho, sa súťažiaci účastníci usilujú dosiahnuť spoločnú kategorizáciu rizika kupujúceho. Ak sa nedosiahne dohoda o spoločnej kategorizácii, účastník (účastníci), ktorý zaradil dlžníka/ručiteľa do vyššej kategórie rizika kupujúceho môže uplatniť nižšiu kategóriu rizika kupujúceho.

a) Kvalita produktu vývozného úveru závisí od toho, či je príslušným produktom poistenie, záruka alebo priamy úver/financovanie, a v prípade produktov poistenia od skutočnosti, či poistné krytie úrokov počas čakacej doby na poistné plnenie (t. j. doby medzi dňom splatnosti platby dlžníkom a dňom, keď je poistiteľ povinný odškodniť vývozcu/finančnú inštitúciu) sa poskytuje bez príplatku na poistnom.

b) Všetky súčasné produkty vývozných úverov, ktoré poskytujú účastníci, sa zaradia do jednej z troch kategórií produktov:

a) Účastníci môžu uplatniť nasledujúce metódy zmiernenia rizika krajiny, ktorých konkrétne použitie je stanovené v prílohe VIII:

b) Účastník, ktorý uplatňuje sadzbu MPR vyjadrujúcu zmiernenie rizika krajiny, túto skutočnosť vopred oznámi podľa článku 47 písm. a).

a) Účastníci môžu uplatniť nasledujúce druhy zníženia úverového rizika kupujúceho (buyer risk credit enhancements – BRCE), ktoré umožňujú uplatniť faktor zníženia úverového rizika (Credit Enhancement Factor – CEF) vyšší ako 0:

b) Definícia BRCE a maximálne hodnoty faktora CEF sú uvedené v prílohe VIII.

c) BRCE sa môže použiť samostatne alebo v kombinácii za nasledujúcich obmedzení:

d) Účastníci zašlú oznámenie vopred podľa článku 48 písm. a) k operáciám s iným než suverénnym dlžníkom/ručiteľom, ktorý má úver nad 5 miliónov SDR, kde BRCE vedie k použitiu faktora CEF vyššieho ako 0.

a) Na posúdenie primeranosti sadzieb MPR a na ich prípadnú úpravu smerom nahor alebo nadol sa paralelne používajú nástroje spätnej väzby poistného (Premium Feedback Tools – PFT) s cieľom pravidelne monitorovať a upravovať sadzby MPR.

b) Nástrojmi PFT sa posudzuje primeranosť sadzieb MPR z hľadiska vlastnej skúsenosti inštitúcií poskytujúcich štátom podporované vývozné úvery, ako aj z hľadiska informácií zo súkromného trhu o oceňovaní úverového rizika.

c) Komplexné prehodnotenie všetkých aspektov pravidiel dohody týkajúcich sa poistných sadzieb sa uskutoční najneskôr do 31. decembra 2015.

a) Účastníci sa dohodli na komplementárnych politikách pre vývozné úvery a viazanú pomoc. Politiky vývozných úverov by mali byť založené na otvorenej hospodárskej súťaži a voľnom pôsobení trhových síl. Politiky viazanej pomoci by mali poskytovať potrebné vonkajšie zdroje krajinám, sektorom alebo projektom, ktoré majú len malý alebo žiadny prístup k trhovému financovaniu. Politiky viazanej pomoci by mali zabezpečovať najvýhodnejší pomer medzi kvalitou a cenou, minimalizovať narúšanie obchodu a podporovať efektívne využívanie týchto zdrojov z hľadiska rozvoja..

b) Ustanovenia dohody týkajúce sa viazanej pomoci sa neuplatňujú na programy pomoci mnohostranných alebo regionálnych inštitúcií.

c) Tieto zásady nemajú vplyv na stanoviská Výboru pre rozvojovú pomoc (Development Aid Committee – DAC) týkajúce sa kvality viazanej alebo neviazanej pomoci.

d) Účastník môže požiadať o doplňujúce informácie o stave viazanosti akejkoľvek formy pomoci. Ak existujú pochybnosti, či určitý postup financovania spadá do rámca definície viazanej pomoci stanovenej v prílohe XI, darcovská krajina predloží dôkazy na podporu akéhokoľvek tvrdenia, že pomoc je v skutočnosti „neviazaná“ v súlade s definíciou v prílohe XI.

a) úverov v rámci oficiálnej rozvojovej pomoci (Official Development Assistance – ODA), ako sú vymedzené v „Hlavných zásadách Výboru pre rozvojovú pomoc (DAC) pre združené financovanie a viazanú a čiastočne neviazanú oficiálnu rozvojovú pomoc (1987)“,

b) grantov v rámci oficiálnej rozvojovej pomoci (ODA), ako sú vymedzené v „Hlavných zásadách Výboru pre rozvojovú pomoc (DAC) pre združené financovanie a viazanú a čiastočne neviazanú oficiálnu rozvojovú pomoc (1987)“ a

c) iných oficiálnych tokov (Other Official Flows – OOF), ktoré zahŕňajú granty a úvery, ale vylučujú štátom podporované vývozné úvery, ktoré sú v súlade s dohodou, alebo

d) združeného financovania, napr. spojenia de jure alebo de facto, ktoré je pod kontrolou darcu, veriteľa alebo dlžníka a ktoré zahŕňa dva alebo viaceré predchádzajúce a/alebo nasledujúce komponenty financovania:

a) Združené financovanie môže mať rôzne formy vrátane zmiešaných úverov, zmiešaného financovania, spoločného financovania, paralelného financovania alebo jednorazových integrovaných operácií. Ich hlavnými črtami je, že obsahujú:

b) Združenie alebo spojenie de facto určujú také činitele ako:

c) Nasledujúce postupy nevylučujú združené financovanie alebo spojenie „de facto“:

a) Viazaná pomoc sa neposkytuje krajinám, ktorých HND na obyvateľa podľa údajov Svetovej banky prevyšuje horný limit pre krajiny s nižšími strednými príjmami. Svetová banka túto hraničnú hodnotu každoročne prepočítava ( 16 ). Krajina bude do inej kategórie zaradená len vtedy, ak sa jej kategória podľa Svetovej banky za dva po sebe nasledujúce roky nezmenila.

b) Pri kategorizácii krajín sa uplatňujú nasledujúce kritériá a postupy:

a) Viazaná pomoc sa neposkytuje na verejné alebo súkromné projekty, ktoré by mali byť za normálnych okolností komerčne životaschopné, ak by boli financované za trhových podmienok alebo za podmienok dohody.

b) Kľúčovými kritériami oprávnenosti na túto pomoc sú tieto skutočnosti:

c) Účelom kľúčových kritérií uvedených v písmene b) je určiť, ako by sa pri hodnotení projektu malo stanoviť, či má byť financovaný formou takejto pomoci alebo vývoznými úvermi za trhových podmienok alebo za podmienok dohody. Očakáva sa, že na základe konzultačného procesu stanoveného v článkoch 54 až 56 sa podarí časom zhromaždiť súbor skúseností, vďaka ktorým budú subjekty poskytujúce vývozné úvery, ako aj subjekty poskytujúce pomoc schopné vopred presnejšie vymedziť kritériá na rozlíšenie oboch kategórií projektov.

a) technická pomoc: viazaná pomoc, pri ktorej zložka oficiálnej rozvojovej pomoci pozostáva iba z technickej spolupráce, ktorá predstavuje menej ako 3 % celkovej hodnoty operácie alebo jeden milión zvláštnych práv čerpania (SDR), podľa toho, ktorá hodnota je nižšia, a

b) malé projekty: kapitálové projekty s objemom menej ako jeden milión SDR, ktoré sú v plnej výške hradené z grantov rozvojovej pomoci.

a) Ustanovenia článkov 36 a 37 sa nevzťahujú na viazanú pomoc, ak úroveň zvýhodnenia je 80 % alebo viac s výnimkou viazanej pomoci, ktorá tvorí súčasť balíka združeného financovania uvedeného v článku 35.

b) Ustanovenia článku 37 sa nevzťahujú na viazanú pomoc, ktorej hodnota je menšia ako dva milióny SDR, s výnimkou viazanej pomoci, ktorá tvorí súčasť balíka združeného financovania uvedeného v článku 35.

c) Viazaná pomoc pre najmenej rozvinuté krajiny vymedzené Organizáciou Spojených národov nepodlieha ustanoveniam článkov 36 a 37.

d) Účastníci priaznivo posúdia urýchlenie postupov viazania pomoci v prípade mimoriadnych okolností:

e) Bez ohľadu na články 36 a 37 účastník môže výnimočne poskytnúť podporu jedným z nasledujúcich spôsobov:

a) Diskontná sadzba používaná na výpočet úrovne zvýhodnenia úveru v danej mene, t. j. diferencovaná diskontná sadzba (Differentiated Discount Rate – DDR) podlieha každoročnej k 15. januáru zmene a počíta sa takto:

b) Základným dátumom na výpočet úrovne zvýhodnenia je deň začatia čerpania úveru stanovený v prílohe XI.

c) Na účel výpočtu celkovej úrovne zvýhodnenia balíka združeného financovania sa úrovne zvýhodnenia v rámci nasledujúcich úverov, finančných prostriedkov a platieb považujú za nulové:

Platby vykonané v deň začatia alebo pred dňom začatia čerpania úveru, ktoré sa nepovažujú za platby v hotovosti, sa zahŕňajú do výpočtu úrovne zvýhodnenia.

d) Diskontná sadzba pri vyrovnaní: pri vyrovnaní pomoci sa „identickým vyrovnaním“ rozumie vyrovnanie s identickou úrovňou zvýhodnenia, ktorá je prepočítaná s diskontnou sadzbou platnou v deň vyrovnania.

e) Miestne náklady a obstarávanie z tretej krajiny sa zahrňujú do výpočtu úrovne zvýhodnenia len vtedy, ak sú financované darcovskou krajinou.

f) Celková úroveň zvýhodnenia balíka združeného financovania sa určuje tak, že sa nominálna hodnota každej zložky balíka vynásobí príslušnou úrovňou zvýhodnenia každej zložky, výsledky sa spočítajú a táto celková suma sa vydelí súhrnnou nominálnou hodnotou zložiek.

g) g) Diskontnou sadzbou pre daný úver v rámci pomoci je sadzba platná v čase oznámenia. V prípadoch okamžitého oznámenia je však diskontnou sadzbou sadzba platná v čase stanovenia podmienok poskytnutia úveru v rámci pomoci. Zmena diskontnej sadzby počas obdobia trvania úveru nemá vplyv na úroveň jeho zvýhodnenia.

h) h) Ak pred uzatvorením zmluvy dôjde k zmene meny, oznámenie sa reviduje. Diskontnou sadzbou používanou na výpočet úrovne zvýhodnenia bude sadzba platná v deň revízie. Revízia nie je potrebná, ak je v pôvodnom oznámení uvedená alternatívna mena a všetky informácie potrebné na výpočet úrovne zvýhodnenia.

i) i) Bez ohľadu na písmeno g) je diskontnou sadzbou používanou na výpočet úrovne zvýhodnenia jednotlivých operácií začatých v súvislosti s úverovou linkou poskytnutou v rámci pomoci sadzba, ktorá bola pôvodne oznámená pre úverovú linku.

a) Účastníci stanovujú podmienky viazanej pomoci, bez ohľadu na to, či sa táto pomoc týka financovania jednotlivých operácií, protokolu o pomoci, úverovej linky v rámci pomoci alebo podobnej dohody, maximálne na dva roky. V prípade protokolu o pomoci, úverovej linky v rámci pomoci alebo podobnej dohody sa obdobie platnosti začína v deň ich podpísania, pričom sa táto skutočnosť oznamuje v súlade s článkom 50. Predĺženie úverovej linky sa oznamuje tak, ako keby to bola nová operácia, pričom sa uvedie poznámka, že ide o predĺženie a že sa úverová linka obnovuje za podmienok povolených v čase oznámenia predĺženia. V prípade jednotlivých operácií vrátane operácií oznámených na základe protokolu o pomoci, úverovej linky v rámci pomoci alebo podobnej dohody sa obdobie platnosti začína v deň oznámenia záväzku v súlade s článkom 49 alebo 50.

b) Ak krajina nemá po prvýkrát oprávnenosť na 17 ročné úvery Svetovej banky, platnosť oznámených existujúcich a nových protokolov o viazanej pomoci a úverových liniek sa obmedzuje na jeden rok po dni potenciálneho preradenia do inej kategórie v súlade s postupmi stanovenými v článku 36 písm. b).

c) Obnovenie takýchto protokolov a úverových liniek je možné len za podmienok, ktoré sú v súlade s ustanoveniami článkov 36 a 37 dohody a nasleduje po:

Za týchto okolností sa môžu zachovať existujúce podmienky bez ohľadu na zmenu diskontnej sadzby stanovenej v článku 40.

a) Hneď, ako sa účastník zaviaže poskytnúť štátnu podporu, ktorú oznámil v súlade s postupmi stanovenými v článkoch 47 až 50, náležite o tejto skutočnosti informuje všetkých ostatných účastníkov, pričom na príslušnom formulári 1C v rámci Systému podávania správ veriteľmi (Creditor Reporting System – CRS) uvedie referenčné číslo oznámenia.

b) Pri výmene informácií v súlade s článkami 55 až 57 účastník informuje ostatných účastníkov o podmienkach, ktoré plánuje poskytnúť pri podpore konkrétnej operácie, a môže požiadať o podobné informácie od ostatných účastníkov.

a) Pred vyrovnaním sa finančným podmienkam, ktoré údajne ponúka účastník alebo neúčastník podľa článkov 18 a 42, vynaloží účastník maximálne úsilie, vrátane osobných konzultácií uvedených v článku 57, aby overil, či sú tieto podmienky podporované štátom, pričom koná v súlade s týmito pravidlami:

b) Účastník, ktorý má v úmysle poskytnúť rovnaké finančné podmienky, ako sú podmienky oznámené podľa článkov 47 a 48, môže tak urobiť po uplynutí čakacej lehoty, ktorá je v nich stanovená. Účastník oznámi svoj úmysel čo najskôr.

a) Účastník, ktorý má oprávnené dôvody domnievať sa, že finančné podmienky ponúknuté iným účastníkom (navrhujúci účastník) sú výhodnejšie ako podmienky stanovené v dohode, informuje o tejto skutočnosti sekretariát; sekretariát tieto informácie okamžite zverejní.

b) Navrhujúci účastník vyjasní finančné podmienky svojej ponuky do dvoch pracovných dní odo dňa, keď sekretariát tieto informácie zverejnil.

c) Po vyjasnení navrhujúcim účastníkom môže ktorýkoľvek účastník požiadať sekretariát, aby do piatich pracovných dní zorganizoval osobitné konzultačné stretnutie účastníkov na prerokovanie danej záležitosti.

d) Finančné podmienky, pre ktoré sa poskytuje štátna podpora, nadobudnú účinnosť až po prijatí záverov z tohto osobitného konzultačného stretnutia účastníkov.

a) Účastník zašle oznámenie všetkým ostatným účastníkom najmenej desať kalendárnych dní pred prijatím akéhokoľvek záväzku v súlade s prílohou V k dohode, ak:

b) Ak počas tohto obdobia požiada ktorýkoľvek ďalší účastník o prerokovanie, navrhujúci účastník počká ďalších desať kalendárnych dní.

c) Účastník informuje všetkých ostatných účastníkov o svojom konečnom rozhodnutí, ktoré prijal po prerokovaní, s cieľom uľahčiť preskúmanie súhrnu skúseností v súlade s článkom 69. Účastníci vedú evidenciu o svojich skúsenostiach s poistnými sadzbami oznámenými v súlade s písmenom a).

a) Účastník v súlade s prílohou V k dohode zašle oznámenie všetkým ostatným účastníkom najmenej desať kalendárnych dní pred prijatím záväzku, ak má v úmysle:

b) Ak navrhujúci účastník čiastočne alebo úplne upustí od svojho úmyslu podporovať takúto operáciu, okamžite o tejto skutočnosti informuje všetkých ostatných účastníkov.

a) Účastník vopred zašle oznámenie, ak má v úmysle poskytnúť štátnu podporu pre:

b) Oznámenie vopred sa zasiela najneskôr 30 pracovných dní pred uplynutím konečnej lehoty na predkladanie ponúk alebo pred prijatím záväzku, podľa toho, čo nastane skôr.

c) Ak navrhujúci účastník čiastočne alebo úplne upustí od svojho úmyslu podporovať oznámené podmienky, okamžite o tejto skutočnosti informuje všetkých ostatných účastníkov.

d) Ustanovenia tohto článku sa vzťahujú na viazanú pomoc, ktorá tvorí súčasť balíka združeného financovania, ako je uvedené v článku 35.

a) Účastník okamžite informuje všetkých ostatných účastníkov, t. j. do dvoch pracovných dní od prijatia záväzku, ak poskytuje štátnu podporu pre viazanú pomoc v hodnote:

b) Účastník tiež okamžite informuje všetkých ostatných účastníkov, ak sa podpíše protokol o pomoci, úverová linka alebo podobná dohoda.

c) Oznámenie vopred sa nevyžaduje, ak má účastník v úmysle vyrovnať sa finančným podmienkam, na ktoré sa vzťahovalo okamžité oznámenie.

a) Účastník, ktorý má záujem o objasnenie možnej obchodnej motivácie viazanej pomoci, môže požiadať o dodanie úplného kvalitatívneho hodnotenia pomoci (podrobne pozri v prílohe IX).

b) Okrem toho môže účastník požadovať konzultácie s inými účastníkmi v súlade s článkom 52. Tieto konzultácie zahŕňajú osobné konzultácie ustanovené v článku 57 a ich cieľom je prerokovať:

a) Počas konzultácií môže účastník okrem iných údajov požadovať tieto informácie:

b) Po ukončení konzultácii oznámi sekretariát všetkým účastníkom zistenia týkajúce sa oboch otázok uvedených v článku 51, a to najmenej desať pracovných dní pred uplynutím konečnej lehoty na predkladanie ponúk alebo pred prijatím záväzku, podľa toho, čo nastane skôr. Ak strany zapojené do konzultácií nedosiahnu vzájomnú dohodu, sekretariát vyzve ostatných účastníkov, aby do piatich pracovných dní predložili svoje stanoviská. Sekretariát poskytne tieto stanoviská oznamujúcemu účastníkovi, ktorý by mal opätovne prehodnotiť ďalší postup, ak sa zdá, že daná pomoc nezískala jednoznačnú podporu.

a) Darca, ktorý má v úmysle v projekte pokračovať napriek tomu, že nezískal jednoznačnú podporu, vopred oznámi ostatným účastníkom svoj zámer, a to najneskôr do 60 kalendárnych dní po ukončení konzultácií, t. j. po tom, čo bolo schválené konečné rozhodnutie predsedu. Darca zašle generálnemu tajomníkovi OECD list, v ktorom ho informuje o výsledkoch konzultácií a v ktorom zároveň objasní aké nadradené národné záujmy nesúvisiace s obchodom si vyžadujú poskytnutie takejto pomoci. Účastníci očakávajú, že k tomu dôjde len vo výnimočných a zriedkavých prípadoch..

b) Darca okamžite oznámi účastníkom, že generálnemu tajomníkovi OECD zaslal list, pričom kópiu tohto listu pripojí k oznámeniu. Darca ani žiadny iný účastník neprijme záväzok týkajúci sa viazanej pomoci skôr ako desať pracovných dní od odoslania tohto oznámenia účastníkom. V prípade projektov, pri ktorých sa počas konzultačného procesu zistili konkurenčné obchodné ponuky, sa uvedená lehota desiatich pracovných dní predlžuje na 15 dní.

c) Sekretariát monitoruje priebeh a výsledky konzultácií.

a) Účastník si môže od iného účastníka vyžiadať jeho stanovisko k tretej krajine, inštitúcii v tretej krajine alebo k určitému spôsobu obchodovania.

b) Účastník, ktorý dostane žiadosť o štátnu podporu, môže žiadať informácie od iného účastníka, pričom uvedie, aké najvýhodnejšie úverové podmienky by bol žiadajúci účastník ochotný poskytnúť.

c) Ak sa žiadosť o informácie posiela viac ako jednému účastníkovi, musí obsahovať zoznam adresátov.

d) Kópia všetkých žiadostí o informácie sa zasiela sekretariátu.

a) Účastník, ktorému je adresovaná žiadosť o informácie, odpovie do siedmich kalendárnych dní a poskytne čo najviac informácií. V odpovedi poskytne čo najpresnejší obsah rozhodnutí, ktoré pravdepodobne prijme. V prípade potreby zašle čo najskôr úplné znenie svojej odpovede. Kópie odpovede zašle aj ostatným adresátom žiadosti o informácie a sekretariátu.

b) Ak sa odpoveď na žiadosť o informácie stane následne neplatnou, a to napríklad z dôvodu, že:

okamžite sa zašle nová odpoveď a jej kópia sa zašle všetkým ostatným adresátom žiadosti o informácie a sekretariátu.

a) Účastník odsúhlasí žiadosti o osobné konzultácie do desiatich pracovných dní.

b) Žiadosť o osobné konzultácie sa oznámi účastníkom a neúčastníkom. Konzultácie sa uskutočnia čo najskôr po uplynutí lehoty desiatich pracovných dní.

c) Predseda koordinuje so sekretariátom akékoľvek nasledujúce potrebné kroky, napríklad spoločné stanovisko. Sekretariát okamžite zverejní výsledok konzultácií.

a) Návrhy na spoločné stanovisko sa posielajú len na sekretariát. Návrh na spoločné stanovisko sa posiela všetkým účastníkom, a ak ide o viazanú pomoc, posiela sekretariát takýto návrh na všetky kontaktné miesta Výboru pre rozvojovú pomoc (DAC). V registri spoločných stanovísk na výveske OLIS sa neuvádza, od ktorého účastníka pochádza. Sekretariát to však môže účastníkovi alebo členovi DAC na požiadanie ústne oznámiť. Sekretariát vedie evidenciu týchto žiadostí.

b) V návrhu na spoločné stanovisko je uvedený dátum a má túto formu:

c) Návrh na spoločné stanovisko vypracovaný v súlade s článkom 36 písm. b) bodom 4 sa zasiela na sekretariát a kópie sa zasielajú ostatným účastníkom. Účastník predkladajúci návrh na spoločné stanovisko poskytne podrobné vysvetlenie dôvodov, prečo by podľa jeho názoru zaradenie danej krajiny do určitej kategórie malo byť odlišné od zaradenia určeného podľa postupu uvedeného v článku 36 písm. b).

d) Sekretariát zverejní odsúhlasené spoločné stanoviská.

a) Odpovede sa posielajú do 20 kalendárnych dní, odporúča sa však, aby účastníci odpovedali na návrh na spoločné stanovisko čo najskôr.

b) Odpoveďou môže byť žiadosť o ďalšie informácie, prijatie, odmietnutie, návrh úpravy spoločného stanoviska alebo alternatívny návrh na spoločné stanovisko.

c) Ak účastník oznámi, že nezaujme žiadne stanovisko, pretože sa na neho vo veci pomoci projektu neobrátil ani vývozca, ani orgány prijímajúcej krajiny, považuje sa to za prijatie návrhu na spoločné stanovisko.

a) Po uplynutí lehoty 20 kalendárnych dní informuje sekretariát všetkých účastníkov o stave návrhu na spoločné stanovisko. Ak spoločné stanovisko neprijali všetci účastníci, avšak žiaden účastník ho neodmietol, návrh zostáva otvorený ďalších osem kalendárnych dní.

b) Po uplynutí tejto dodatočnej lehoty sa má za to, že účastník, ktorý návrh na spoločné stanovisko výslovne neodmietol, tento návrh prijal. Ktorýkoľvek účastník vrátane navrhujúceho účastníka však môže spoločné stanovisko prijať len s podmienkou, že ho výslovne prijme jeden alebo viacerí účastníci.

c) Ak účastník neprijme jeden alebo viac prvkov spoločného stanoviska, má sa za to, že prijíma všetky ostatné prvky spoločného stanoviska. Predpokladá sa, že toto čiastočné prijatie môže viesť ostatných účastníkov k zmene postoja k navrhovanému spoločnému stanovisku. Všetci účastníci môžu voľne ponúknuť podmienky, na ktoré sa spoločné stanovisko nevzťahuje, alebo sa týmto podmienkam vyrovnať.

d) Spoločné stanovisko, ktoré nebolo prijaté, sa môže prehodnotiť na základe postupov stanovených v článkoch 58 a 59. Za týchto okolností účastníci nie sú viazaní svojím pôvodným rozhodnutím.

a) Prijaté spoločné stanovisko platí dva roky od nadobudnutia účinnosti, ak sekretariát nedostane oznámenie, že už nie je aktuálne a že takýto názor majú všetci účastníci. Spoločné stanovisko zostáva v platnosti počas ďalších dvoch rokov, ak niektorý z účastníkov požiada o predĺženie do 14 kalendárnych dní od pôvodného dňa uplynutia platnosti. Ďalšie predĺženia je možné schváliť prostredníctvom toho istého postupu. Spoločné stanovisko prijaté v súlade s článkom 36 písm. b) bodom 4 je platné, kým nie sú k dispozícii údaje Svetovej banky na nasledujúci rok.

b) Sekretariát monitoruje stav spoločných stanovísk a poskytuje účastníkom zodpovedajúce informácie pomocou zoznamu pod názvom „Stav platných spoločných stanovísk“, ktorý sa vedie v systéme OLIS. To znamená, že sekretariát okrem iného:

a) Sadzby CIRR pre jednotlivé meny, ktoré sa určujú podľa ustanovení článku 20, sa posielajú elektronickou formou najmenej raz mesačne sekretariátu, ktorý ich rozosiela všetkým účastníkom.

b) Takéto oznámenie sa doručí sekretariátu najneskôr päť dní po skončení každého mesiaca, ktorého sa dané informácie týkajú. Sekretariát potom okamžite informuje všetkých účastníkov o uplatňovaných sadzbách a zverejní ich.

a) Účastníci pravidelne prehodnocujú fungovanie dohody. V rámci tohto prehodnocovania účastníci skúmajú okrem iného postupy súvisiace s oznamovaním, uplatňovanie a fungovanie systému diferencovanej diskontnej sadzby (DDR), pravidlá a postupy súvisiace s viazanou pomocou, otázky súvisiace s vyrovnávaním, predchádzajúce záväzky a možnosti rozšírenia počtu účastníkov dohody

b) Pri tomto prehodnocovaní sa vychádza z informácií poskytnutých účastníkmi na základe ich skúseností a z návrhov účastníkov na zlepšenie fungovania a účinnosti dohody. Účastníci zohľadňujú ciele dohody a existujúcu ekonomickú a menovú situáciu. Informácie a návrhy, ktoré chcú účastníci poskytnúť v súvislosti s týmto prehodnocovaním, musia byť sekretariátu doručené najneskôr 45 kalendárnych dní pred dňom prehodnocovania.

a) Účastníci pravidelne prehodnocujú systém určovania sadzieb CIRR s cieľom zabezpečiť, aby oznamované sadzby odrážali existujúce trhové podmienky a spĺňali ciele, ktorých dosiahnutie sa stanovením týchto sadzieb sledovalo. Toto prehodnocovanie sa týka aj marže, ktorá sa pripočítava pri uplatňovaní týchto sadzieb.

b) Účastník môže podať predsedovi účastníkov odôvodnenú žiadosť o mimoriadne prehodnotenie v prípade, ak tento účastník zastáva názor, že sadzba CIRR pre jednu alebo viac ako jednu menu už neodráža existujúce trhové podmienky.

a) metodiky kategorizácie krajín podľa rizika a metodiky posudzovania rizika suverénneho dlžníka s cieľom posúdiť ich opodstatnenosť na základe skúseností,

b) výšky sadzieb MPR s cieľom zabezpečiť, aby boli aj naďalej presným meradlom úverového rizika, pri zohľadnení vlastných skúseností inštitúcií poskytujúcich štátom podporované vývozne úvery, ako aj informácií zo súkromného trhu o oceňovaní úverového rizika,

c) diferenciácie sadzieb MPR, ktoré zohľadňujú rozdielnu kvalitu produktov v oblasti vývozných úverov a percenta poskytovaného krytia, a

d) súboru skúseností týkajúcich sa zmierňovania rizika krajiny a zníženia úverového rizika kupujúceho a ďalšej opodstatnenosti a primeranosti ich osobitného vplyvu na sadzby MPR.

a) akékoľvek nové námorné plavidlo s tonážou 100 BRT a viac používané na dopravu tovaru alebo osôb, alebo na výkon špecializovanej služby (napríklad rybárske lode, lode na spracovanie rýb, ľadoborce a bagrovacie lode, ktoré majú na základe svojho stáleho pohonu a riadenia všetky vlastnosti vlastnej spôsobilosti k plavbe na šírom mori), remorkéry s výkonom 365 kW a viac a nedokončené trupy plavidiel, ktoré sú plavby schopné a pojazdné. Tento sektorový dohovor sa nevzťahuje na vojenské plavidlá. Dohovor sa nevzťahuje ani na plávajúce doky a mobilné jednotky používané mimo pobrežia, ak by však vznikli problémy v spojitosti s vývoznými úvermi na tieto zariadenia, účastníci sektorového dohovoru (ďalej len „účastníci”) môžu po zohľadnení opodstatnených žiadostí účastníkov rozhodnúť, že sa na ne dohovor bude vzťahovať,

b) akúkoľvek prestavbu lode. Prestavba lode znamená akúkoľvek prestavbu námorných plavidiel s tonážou viac ako 1 000 BRT pod podmienkou, že v dôsledku prestavby sa radikálne zmení druh prepravovaného lodného nákladu, trup lode a pohonný systém.

a) Suma istiny vývozného úveru sa spláca v rovnakých splátkach v pravidelných intervaloch, ktoré sú zvyčajne šesť mesiacov a maximálne 12 mesiacov.

b) Úroky sa platia minimálne každých šesť mesiacov a prvá platba úrokov sa vykoná najneskôr šesť mesiacov po dni začatia čerpania úveru.

c) V prípade vývozných úverov poskytnutých na podporu lízingovej operácie sa namiesto rovnakých splátok istiny, ako sú stanovené v písmene a), môžu uplatňovať rovnaké kombinované splátky istiny a úrokov.

d) Úroky dlžné po dni začatia čerpania úveru sa nekapitalizujú.

e) Účastník tohto sektorového dohovoru, ktorý má v úmysle poskytnúť podporu pre platbu úrokov za iných podmienok ako podmienky uvedené v písmene b), zašle oznámenie vopred najmenej desať kalendárnych dní pred prijatím akéhokoľvek záväzku v súlade s prílohou V k dohode.

a) Tento sektorový dohovor sa prehodnocuje každoročne alebo na žiadosť ktoréhokoľvek účastníka v rámci pracovnej skupiny OECD pre lodiarsky priemysel a pre účastníkov dohody sa vypracováva správa.

b) Na uľahčenie nadväznosti a súladu medzi dohodou a týmto sektorovým dohovorom a pri zohľadnení povahy lodiarskeho priemyslu účastníci tohto sektorového dohovoru a dohody budú podľa potreby konzultovať a koordinovať svoje činnosti.

c) Keď účastníci dohody rozhodnú o jej zmene, účastníci tohto sektorového dohovoru (ďalej len „účastníci“) toto rozhodnutie preskúmajú a posúdia jeho závažnosť pre tento sektorový dohovor. Až do ukončenia tohto posudzovania sa tieto zmeny a doplnenia dohody neuplatňujú na tento sektorový dohovor. V prípade, že účastníci môžu prijať tieto zmeny a doplnenia dohody, túto skutočnosť oznámia písomne účastníkom dohody. V prípade, že účastníci tieto zmeny a doplnenia dohody nemôžu prijať, pokiaľ ide o ich uplatnenie v lodiarskom priemysle, informujú účastníkov dohody o svojich námietkach a vedú s nimi konzultácie s cieľom dospieť k riešeniu problémov. V prípade, že sa medzi týmito dvomi skupinami nedosiahne dohoda, názory účastníkov, pokiaľ ide o uplatnenie týchto zmien a doplnení v lodiarskom priemysle, majú prednosť.

a) vypracujú orientačný zoznam typov lodí, ktoré sa vo všeobecnosti považujú za obchodne neživotaschopné, so zreteľom na ustanovenia týkajúce sa viazanej pomoci ustanovené v dohode,

b) posúdia ustanovenia dohody, ktoré sa týkajú referenčných minimálnych poistných sadzieb, s cieľom začleniť ich do tohto sektorového dohovoru,

c) na základe vývoja príslušných medzinárodných rokovaní prediskutujú zaradenie iných ustanovení o minimálnych úrokových sadzbách vrátane osobitných sadzieb CIRR a pohyblivých sadzieb,

d) posúdia, či sa na tento sektorový dohovor vzťahujú ustanovenia dohody týkajúce sa projektového financovania,

e) prediskutujú, či je možné uplatniť:

v súvislosti so splátkovým profilom uvedeným v článku 5 tohto sektorového dohovoru.

a) Tento sektorový dohovor obsahuje ustanovenia, ktoré sa vzťahujú na štátom podporované vývozné úvery týkajúce sa zmlúv:

b) Tento sektorový dohovor sa nevzťahuje na:

a) Maximálna lehota splatnosti tovarov a služieb uvedených v ustanoveniach článku 1 písm. a) bodoch 1 a 2 je 18 rokov.

b) Maximálna lehota splatnosti pre počiatočnú zásielku paliva je štyri roky od dodania. Maximálna lehota splatnosti pre následné zásielky jadrového paliva je dva roky od dodania.

c) Maximálna lehota splatnosti pre likvidáciu vyhoreného paliva je dva roky.

d) Maximálna lehota splatnosti pre obohacovanie paliva a nakladanie s vyhoreným palivom je päť rokov.

a) Účastníci uplatňujú profil splácania istiny a platby úrokov, ako je určený v nasledujúcom bode 1 alebo 2:

b) Istina sa spláca a úroky sa platia v nie kratších intervaloch ako šesť mesiacov a prvá splátka istiny a platba úrokov sa uskutočnia najneskôr šesť mesiacov po dni začatia čerpania úveru.

c) Vo výnimočnom a riadne odôvodnenom prípade sa štátna podpora na tovary a služby uvedené v článku 1 písm. a) bodoch 1 a 2 tohto dohovoru môže poskytovať za iných podmienok, ako sú podmienky uvedené v písmenách a) až b). Poskytovanie takejto podpory je podmienené časovou nerovnováhou medzi dostupnosťou prostriedkov pre dlžníka a profilom dlhovej služby dostupným podľa harmonogramu splácania v rovnakých polročných splátkach, pričom musia byť splnené nasledujúce kritériá:

d) Úroky dlžné po dni začatia čerpania úveru nie sú predmetom kapitalizácie.

a) Účastník v súlade s článkom 48 dohody zašle oznámenie vopred najmenej desať kalendárnych dní pred prijatím akéhokoľvek záväzku, ak má v úmysle poskytnúť podporu v súlade s ustanoveniami tohto sektorového dohovoru.

b) Ak oznamujúci účastník má v úmysle poskytnúť podporu s lehotou splatnosti nad 15 rokov a/alebo v súlade s článkom 3 písm. c), počká ďalších desať kalendárnych dní, ak počas pôvodných desiatich kalendárnych dní iný účastník požiadal o rokovanie.

c) Účastník informuje všetkých ostatných účastníkov o svojom konečnom rozhodnutí po rokovaní s cieľom uľahčiť preskúmanie súhrnu skúseností.

a) režim minimálnej pohyblivej úrokovej sadzby,

b) maximálna výška štátnej podpory na miestne náklady.

a) Účelom tohto sektorového dohovoru je poskytnúť rámec pre predvídateľné, jednotné a transparentné využívanie štátom podporovaných vývozných úverov na predaj alebo prenájom lietadiel a iných tovarov a služieb uvedených v článku 4 písm. a). Účelom sektorového dohovoru je podporovať rovnaké podmienky pre takéto vývozné úvery s cieľom podporiť hospodársku súťaž medzi vývozcami na základe kvality a ceny vyvážaného tovaru a služieb, a nie na základe najvýhodnejších štátom podporovaných finančných podmienok.

b) V tomto sektorovom dohovore sú stanovené najpriaznivejšie podmienky, za ktorých možno poskytnúť štátom podporované vývozné úvery.

c) Na účely dosiahnutia tohto cieľa má sektorový dohovor dosiahnuť rovnovážny stav, ktorý na všetkých trhoch:

d) Účastníci tohto sektorového dohovoru (účastníci), uznávajú, že ustanovenia zahrnuté v tomto sektorovom dohovore boli vypracované výhradne na účely tohto sektorového dohovoru a že nemajú vplyv na ostatné časti Dohody o štátom podporovaných vývozných úveroch (dohody) a ich vývoj.

a) Tento sektorový dohovor sa uplatňuje na všetku štátnu podporu poskytovanú vládou alebo v mene vlády s obdobím splatnosti dva roky alebo viac na vývoz tohto tovaru a služieb:

b) Štátna podpora sa môže poskytovať v rôznych formách:

c) Tento sektorový dohovor sa nevzťahuje na štátnu podporu:

a) Na účely tohto sektorového dohovoru nové lietadlo je:

b) Bez ohľadu na ustanovenia uvedené v písm. a) tohto článku môže účastník poskytnúť podporu na základe podmienok vzťahujúcich sa na nové lietadlá pri operáciách, v prípade ktorých boli po predchádzajúcom upovedomení účastníka zavedené dočasné finančné opatrenia z dôvodu, oneskorenia poskytnutia štátnej podpory. Toto oneskorenie nesmie byť dlhšie ako 18 mesiacov. V takom prípade sú lehota splatnosti a dátum konečného splatenia rovnaké, ako keby sa na predaj alebo prenájom lietadla poskytla štátna podpora odo dňa pôvodného dodania lietadla.

a) V prípade transakcií s kupujúcimi/dlžníkmi zaradenými do kategórie rizika 1 (podľa tabuľky 1 v dodatku II) účastníci:

b) V prípade transakcií s kupujúcimi/dlžníkmi zaradenými do kategórií rizika 2 až 8 (podľa tabuľky 1 v dodatku II) účastníci:

c) Účastník, ktorý uplatňuje článok 8 písm. b) zníži maximálnu výšku štátnej podpory o sumu splátok istiny, ktoré sa považujú za splatné odo dňa začatia čerpania úveru, s cieľom zabezpečiť, aby v čase čerpania bola nesplatená suma rovnaká ako v prípade, keby sa štátom podporovaný vývozný úver poskytol v čase dodania. V takom prípade musí účastník pred dodaním dostať žiadosť o štátnu podporu.

a) Účastníci poskytujúci štátnu podporu budú za sumu štátom podporovaného úveru účtovať prinajmenšom minimálnu poistnú sadzbu stanovenú podľa dodatku II.

b) Pokiaľ to bude potrebné, účastníci uplatnia odsúhlasený model konverzie poistnej sadzby na účely konverzie medzi ročným rozpätím vypočítaným pre neuhradenú sumu štátnej podpory a jednotlivými vopred uhradenými platbami poistného vypočítanými pre pôvodnú sumu štátnej podpory.

a) Maximálna lehota splatnosti pre všetky nové lietadlá je 12 rokov.

b) Vo výnimočných prípadoch a na základe oznámenia vopred sa môže povoliť maximálna lehota splatnosti až 15 rokov. V takom prípade sa na minimálne poistné sadzby vypočítané podľa dodatku II uplatní prirážka vo výške 35 %.

c) Lehota splatnosti štátom podporovaného vývozného úveru sa nesmie predĺžiť prostredníctvom spoločného požívania práv k zábezpeke s komerčnými veriteľmi na princípe pari passu.

a) Účastníci používajú profil splácania istiny a platby úrokov, ako je určený v nasledujúcom bode 1 alebo 2.

b) Bez ohľadu na písm. a) a na základe oznámenia vopred možno splácanie istiny štruktúrovať tak, aby k určitému dátumu zahŕňalo záverečnú platbu všetkých nesplatených súm. V takom prípade bude splácanie istiny pred záverečnou platbou štruktúrované tak, ako sa uvádza v písm. a), na základe obdobia umorovania, ktoré nesmie byť dlhšie ako maximálna lehota splatnosti povolená pre tovary a služby, na ktoré sa vťahuje podpora.

c) Bez ohľadu na písm. a) môže byť splácanie istiny štruktúrované za podmienok, ktoré sú menej výhodné pre dlžníka.

d) Úroky dlžné po dni začatia čerpania úveru nie sú predmetom kapitalizácie.

a) Účastníci poskytujúci štátnu finančnú podporu uplatňujú minimálnu pohyblivú úrokovú sadzbu alebo minimálnu fixnú úrokovú sadzbu v súlade s ustanoveniami dodatku III.

b) V prípade prúdových lietadiel s čistou cenou najmenej 35 miliónov USD sa štátna finančná podpora na základe sadzieb CIRR poskytuje iba vo výnimočnej situácii. Účastník, ktorý plánuje poskytnúť takúto podporu, zašle oznámenie všetkým ostatným účastníkom najmenej 20 kalendárnych dní pred prijatím akéhokoľvek konečného záväzku, pričom uvedie totožnosť dlžníka.

c) Úroková sadzba nezahŕňa žiadnu platbu formou poistného uvedeného v článku 11 ani formou poplatkov uvedených v článku 16.

a) S prihliadnutím na limity obdobia fixácie poistného účastníci poskytujúci štátnu podporu formou čistého krytia účtujú poplatok za fixáciu poistného na nečerpanú časť štátnej podpory počas obdobia fixácie poistného takto:

b) Účastníci poskytujúci štátnu pomoc vo forme priameho úveru/financovania účtujú nasledujúce poplatky:

a) Pri kúpe alebo objednávke v súvislosti s motormi, ktoré sa majú nainštalovať na nové lietadlo, je možné poskytnúť štátnu podporu na náhradné motory za rovnakých podmienok ako v prípade lietadla.

b) Pri kúpe s novým lietadlom je možné poskytnúť štátnu podporu na náhradné diely za rovnakých podmienok ako v prípade lietadla, t. j. maximálne do výšky 5 % z čistej ceny nového lietadla a nainštalovaných motorov. Nasledujúci článok 20 písm. d) sa vzťahuje na štátnu podporu na náhradné diely nad rámec tohto 5 % limitu.

c) Ak sa náhradné motory nekupujú s novým lietadlom, maximálna lehota splatnosti je osem rokov. V prípade náhradných motorov s jednotkovou hodnotou 10 miliónov USD alebo viac je lehota splatnosti 10 rokov, pokiaľ operácia spĺňa všetky požiadavky podľa článku 19 dodatku II.

d) Ak sa s novým lietadlom nekupujú náhradné diely, maximálna lehota splatnosti je:

a) päť rokov v prípade zákazky v hodnote 5 miliónov USD alebo viac,

b) dva roky v prípade zákazky v hodnote do 5 miliónov USD.

a) Účastník do jedného mesiaca od dátumu konečného záväzku predloží všetkým ostatným účastníkom informácie požadované v dodatku IV, pričom ich kópiu predloží sekretariátu.

b) Informácie týkajúce sa rozpätia pri čistom krytí sa predložia sekretariátu najneskôr päť dní po konci každého mesiaca, aby bolo možné stanoviť referenčné rozpätie v súlade s článkom 8 písm. b) dodatku III.

a) Účastník môže požiadať iného účastníka o informácie týkajúce sa použitia štátom podporovaných vývozných úverov na predaj alebo prenájom lietadiel, na ktoré sa vzťahuje tento sektorový dohovor.

b) Účastník, ktorý dostane žiadosť o štátnu podporu, môže žiadať informácie od iného účastníka, pričom uvedie, aké najvýhodnejšie úverové podmienky by bol žiadajúci účastník ochotný poskytnúť.

c) Účastník, ktorému je adresovaná žiadosť o informácie, odpovie do siedmich kalendárnych dní a poskytne čo najviac informácií. V odpovedi poskytne čo najpresnejší obsah rozhodnutí, ktoré pravdepodobne prijme. V prípade potreby zašle čo najskôr úplné znenie svojej odpovede.

d) Kópie všetkých žiadostí o informácie a odpovede sa posielajú sekretariátu.

a) V konkurenčnej situácii môže účastník požiadať o osobné konzultácie s jedným alebo viacerými účastníkmi.

b) Každý účastník odsúhlasí takéto žiadosti do desiatich pracovných dní.

c) Konzultácie sa uskutočnia čo najskôr po uplynutí lehoty desiatich pracovných dní.

d) Predseda koordinuje so sekretariátom akékoľvek nasledujúce potrebné kroky. Sekretariát okamžite sprístupní výsledok konzultácií všetkým účastníkom.

a) Účastník (navrhujúci účastník), ktorý má oprávnené dôvody domnievať sa, že finančné podmienky ponúknuté iným účastníkom (reagujúcim účastník) sú výhodnejšie ako podmienky stanovené v sektorovom dohovore, informuje o tejto skutočnosti sekretariát. Sekretariát tieto informácie okamžite sprístupní reagujúcemu účastníkovi.

b) Reagujúci účastník vyjasní finančné podmienky posudzovanej štátnej podpory do piatich pracovných dní odo dňa, keď sekretariát tieto informácie zverejnil.

c) Po vyjasnení zo strany reagujúceho účastníka môže navrhujúci účastník požiadať sekretariát, aby do piatich pracovných dní zorganizoval osobitné konzultácie s reagujúcim účastníkom na prerokovanie danej záležitosti.

d) Pred prijatím ďalších krokov v danej operácii počká reagujúci účastník na výsledok konzultácií, o ktorom sa rozhodne v deň ich konania.

a) Návrhy na spoločné stanovisko sa posielajú len na sekretariát. V registri spoločných stanovísk v systéme OLIS sa neuvádza, od ktorého účastníka pochádza. Sekretariát to však môže účastníkovi na požiadanie ústne oznámiť. Sekretariát vedie evidenciu týchto žiadostí.

b) V návrhu na spoločné stanovisko je uvedený dátum a má túto formu:

a) Odpovede sa posielajú do 20 kalendárnych dní, odporúča sa však, aby účastníci odpovedali na návrh na spoločné stanovisko čo najskôr.

b) Odpoveďou môže byť prijatie, odmietnutie, žiadosť o ďalšie informácie, návrh úpravy spoločného stanoviska alebo alternatívny návrh na spoločné stanovisko.

c) Ak účastník nereaguje alebo oznámi, že nezaujme žiadne stanovisko, považuje sa to za prijatie návrhu na spoločné stanovisko.

a) Po uplynutí lehoty 20 kalendárnych dní informuje sekretariát všetkých účastníkov o stave návrhu na spoločné stanovisko. Ak spoločné stanovisko neprijali všetci účastníci, avšak žiaden účastník ho neodmietol, návrh zostáva otvorený ďalších osem kalendárnych dní.

b) Po uplynutí tejto dodatočnej lehoty sa má za to, že účastník, ktorý návrh na spoločné stanovisko výslovne neodmietol, tento návrh prijal. Ktorýkoľvek účastník vrátane navrhujúceho účastníka však môže spoločné stanovisko prijať len s podmienkou, že ho výslovne prijme jeden alebo viacerí účastníci.

c) Ak účastník neprijme jeden alebo viac prvkov spoločného stanoviska, má sa za to, že prijíma všetky ostatné prvky spoločného stanoviska.

a) Ak sa navrhujúci účastník a účastník, ktorý navrhol úpravu spoločného stanoviska alebo alternatívny návrh, nemôžu dohodnúť na spoločnom stanovisku v dodatočnej lehote ôsmich kalendárnych dní uvedenej v článku 30, táto lehota sa po ich vzájomnom súhlase môže predĺžiť. Sekretariát o každom takomto predĺžení lehoty informuje všetkých účastníkov.

b) Spoločné stanovisko, ktoré nebolo prijaté, sa môže opätovne preskúmať na základe postupov stanovených v článkoch 28 a 30. Za týchto okolností účastníci nie sú viazaní svojím pôvodným rozhodnutím.

a) Pokiaľ sa nedohodne inak, prijaté spoločné stanovisko platí dva roky od nadobudnutia účinnosti, ak sekretariát nedostane oznámenie, že už nie je aktuálne a že všetci účastníci prijímajú danú situáciu.

b) Spoločné stanovisko zostáva v platnosti počas ďalších dvoch rokov, ak niektorý z účastníkov požiada o predĺženie do 14 kalendárnych dní od pôvodného dňa uplynutia platnosti a ak proti takémuto predĺženiu neboli vznesené žiadne námietky Ďalšie predĺženia je možné schváliť prostredníctvom takého istého postupu.

c) Sekretariát monitoruje stav spoločných stanovísk a poskytuje účastníkom zodpovedajúce informácie pomocou zoznamu pod názvom „Stav platných spoločných stanovísk“, ktorý sa vedie v systéme OLIS. Každý štvrťrok vydáva okrem iného zoznam spoločných stanovísk, ktorých platnosť sa má skončiť v nasledujúcom štvrťroku.

d) Sekretariát na žiadosť neúčastníka, ktorý je výrobcom konkurenčného lietadla, sprístupní platné spoločné stanovisko danému neúčastníkovi.

a) Vzhľadom na svoje medzinárodné záväzky sa môže účastník vyrovnať finančným podmienkam štátnej podpory ponúknutým neúčastníkom.

b) V prípade vyrovnávania sa nezhodným podmienkam ponúknutým neúčastníkom:

c) Ak vyrovnávajúci účastník pozmení svoj úmysel alebo upustí od svojho úmyslu poskytnúť podporu za oznámených podmienok, okamžite o tejto skutočnosti náležite informuje všetkých ostatných účastníkov.

a) Vykonávanie sektorového dohovoru monitoruje sekretariát, ktorý o tom raz ročne podá správu účastníkom.

b) Každá operácia, ktorá sa považuje za oprávnenú v zmysle článku 39 písm. a), sa oznamuje v súlade s ustanoveniami článku 24 písm.) a dodatku IV.

c) Každá operácia, ktorá sa považuje za oprávnenú v zmysle článku 39 písm. b), sa oznamuje v súlade s ustanoveniami článku 24 písm.) a dodatku IV a okrem toho:

a) Účastníci sa zaväzujú prehodnocovať tento sektorový dohovor takto:

b) Pri prehodnocovaní uvedenom v písmene a) bode 1 sa posudzuje:

c) Vzhľadom na význam procesu prehodnocovania a s cieľom zabezpečiť, že podmienky sektorového dohovoru i naďalej spĺňajú potreby účastníkov, si každý účastník vyhradzuje právo odstúpiť od tohto sektorového dohovoru v súlade s ďalej uvedeným článkom 40.

a) preskúmanie konania účastníkov pri poskytovaní štátnej podpory pred dňom začatia čerpania úveru,

b) ustanovenia týkajúce sa nepriamych úverov,

c) predĺženie maximálnych lehôt splatnosti podľa článku 19 na použité lietadlá, ktoré pred predajom prešli rozsiahlou renováciou,

d) predĺženie maximálnych lehôt splatnosti podľa článku 21 na zmluvy vyššej hodnoty,

e) ustanovenia týkajúce sa „renovácie“ (článok 21) a „servisu“ (článok 22),

f) proces oprávnenosti na základe dohovoru z Kapského mesta,

g) definícia „zainteresovaného účastníka“.

a) Účastníci môžu poskytovať štátnu podporu za podmienok stanovených v sektorovom dohovore o lietadlách platnom k 1. júlu 2007 (tzv. ASU 2007), ak sú splnené tieto podmienky:

b) Účastníci môžu poskytovať štátnu podporu za podmienok platných pred dátumom nadobudnutia účinnosti tohto sektorového dohovoru, ak sú splnené tieto podmienky:

c) Uplatňovanie tohto článku sa monitoruje v súlade s článkom 35 písm. b) a c).

1. Účastníci vyzývajú neúčastníkov, ktorí rozvíjajú kapacity na výrobu civilných lietadiel, aby uplatňovali pravidlá tohto sektorového dohovoru. Účastníci v tejto súvislosti vyzývajú neúčastníkov, aby nadviazali dialóg o podmienkach pristúpenia k dohovoru ASU.

2. Sekretariát by mal zabezpečiť, aby neúčastník, ktorý má záujem o účasť na tomto sektorovom dohovore, dostal úplné informácie o podmienkach týkajúcich sa pristúpenia k sektorovému dohovoru.

3. Účastníci následne vyzvú neúčastníka, aby sa zapojil do činností súvisiacich s plnením tohto sektorového dohovoru a aby sa zúčastňoval príslušných zasadnutí ako pozorovateľ. Toto pozvanie platí maximálne dva roky a môže sa jedenkrát predĺžiť o ďalšie dva roky. V priebehu tohto obdobia je neúčastník vyzvaný, aby predložil analýzu svojho systému vývozných úverov, a to najmä v súvislosti s vývozom civilných lietadiel.

4. Na konci tohto obdobia neúčastník uvedie, či sa chce stať účastníkom tohto sektorového dohovoru a riadiť sa jeho pravidlami. V prípade súhlasu sa bude neúčastník každoročne podieľať na nákladoch spojených s uplatňovaním tohto sektorového dohovoru.

5. Zainteresovaný neúčastník sa považuje za účastníka po uplynutí 30 pracovných dní od vyjadrenia súhlasu uvedeného v článku 4 tohto dodatku.

1. Účastníci sa dohodli na zozname kategórií rizika (zoznam) kupujúcich/dlžníkov. Takáto kategorizácia rizík vychádza z ratingu prednostných nezaručených úverov kupujúceho/dlžníka vypracovaného na základe spoločnej ratingovej stupnice porovnateľnej s tou, akú používajú ratingové agentúry CRA).

2. Kategorizáciu rizika pripravia odborníci menovaní účastníkmi podľa rizikových kategórií uvedených v tabuľke 1 tohto dodatku.

3. Zoznam je záväzný v každej fáze operácie (napr. kampaň a dodávka) s výhradou ustanovení článku 15 tohto dodatku.

4. Účastníci zoznam vypracujú a odsúhlasia pred nadobudnutím účinnosti tohto sektorového dohovoru. Zoznam vedie sekretariát, ktorý ho sprístupňuje všetkým účastníkom pričom zabezpečuje jeho dôverný charakter.

5. Sekretariát môže na požiadanie informovať neúčastníka, ktorý sa venuje výrobe lietadiel, o kategórii rizika kupujúceho/dlžníka pričom zabezpečí dôverný charakter týchto informácií. V takom prípade sekretariát informuje všetkých účastníkov o tejto žiadosti. Neúčastník môže kedykoľvek navrhnúť sekretariátu doplnenie zoznamu. Neúčastník, ktorý navrhne doplnenie zoznamu, sa môže zúčastniť postupu kategorizácie rizík tak, ako keby bol zainteresovaný účastník.

6. S výhradou ustanovení článku 15 tohto dodatku sa zoznam môže aktualizovať ad hoc v prípade, že účastník akoukoľvek formou prejaví svoj úmysel použiť inú kategorizáciu rizika, než sa uvádza v zozname, prípadne že účastník potrebuje kategorizáciu rizika kupujúceho/dlžníka, ktorý ešte nie je na zozname ( 19 ) ( 20 ).

7. Každý účastník pred použitím alternatívnej alebo novej kategorizácie rizika pošle sekretariátu žiadosť o aktualizáciu zoznamu na základe alternatívnej alebo novej kategorizácie rizika. Sekretariát rozošle túto žiadosť všetkým účastníkom do dvoch pracovných dní, pričom neuvedie totožnosť účastníka, ktorý podal žiadosť.

8. Zainteresovaní účastníci môžu odsúhlasiť alebo napadnúť navrhovanú zmenu zoznamu počas desiatich ( 21 ) pracovných dní. Nereagovanie v uvedenej lehote sa považuje za súhlas s návrhom. Ak sa po uplynutí desaťdňovej lehoty nevznesie žiadna námietka voči návrhu, navrhovaná zmena zoznamu sa považuje za schválenú. Sekretariát príslušne upraví zoznam a do piatich pracovných dní pošle správu prostredníctvom systému OLIS. Zrevidovaný zoznam je záväzný odo dňa odoslania danej správy.

9. V prípade námietok k navrhovanej kategorizácii rizika zainteresovaní účastníci vynaložia na odbornej úrovni maximálne úsilie o dosiahnutie zhody v kategorizácii rizika počas ďalšej lehoty desiatich pracovných dní po oznámení nesúhlasu. Je potrebné preskúmať všetky prostriedky riešenia nezhôd, v prípade potreby aj s pomocou sekretariátu (napr. konferenčné hovory alebo osobné konzultácie). Ak sa zainteresovaní účastníci dohodnú na kategorizácii rizika v rámci tejto lehoty desiatich pracovných dní, informujú sekretariát o výsledku, na základe čoho sekretariát príslušne aktualizuje zoznam a v nasledujúcich piatich pracovných dňoch pošle správu prostredníctvom systému OLIS. Upravený zoznam je záväzný odo dňa odoslania tejto správy.

10. Ak sa nezhodu nepodarí vyriešiť medzi odborníkmi do desiatich pracovných dní, záležitosť bude postúpená účastníkom, aby rozhodli o správnej kategorizácii rizika, a to v lehote maximálne piatich pracovných dní.

11. Ak nedôjde ku konečnej dohode, účastník sa môže obrátiť na ratingovú agentúru, aby určila kategorizáciu rizika kupujúceho/dlžníka. Predseda v takých prípadoch do desiatich pracovných dní pošle oznámenie kupujúcemu/dlžníkovi v mene účastníkov. Toto oznámenie musí obsahovať referenčné podmienky konzultácii na posúdenie rizika, ako boli dohodnuté medzi účastníkmi. Výsledná kategorizácia rizika sa zapíše do zoznamu a bude záväzná hneď po odoslaní správy zo sekretariátu prostredníctvom systému OLIS o dokončení aktualizácie do piatich pracovných dní.

12. Ak nie je dohodnuté inak, náklady súvisiace s konzultáciou s ratingovou agentúrou hradí zainteresovaný kupujúci/dlžník.

13. Počas postupov uvedených v článkoch 9 až 11 tohto dodatku sa i naďalej uplatňuje tá kategorizácia rizika, ktorá je v danom okamihu v platnosti (ak je k dispozícii na zozname).

14. Platná kategorizácia rizika je prevažujúca kategória rizika zapísaná v zozname, ktorý vedie sekretariát. Odhady a záväzky týkajúce sa poistných sadzieb sa riadia výlučne touto kategorizáciou rizika.

15. Kategorizácia rizika má obdobie platnosti maximálne dvanásť mesiacov odo dňa, keď ju sekretariát zapísal do zoznamu pre potreby účastníkov pri uvádzaní odhadov a konečných záväzkov týkajúcich sa poistných sadzieb. Obdobie platnosti pre konkrétnu operáciu sa môže predĺžiť o ďalších 18 mesiacov, keď dôjde k prijatiu záväzku alebo konečnému záväzku a účtujú sa poplatky za fixáciu poistného. V prípade podstatných zmien v rizikovom profile kupujúceho/dlžníka, napríklad pri zmene ratingu vydaného ratingovou agentúrou, sa kategorizácia rizika môže prehodnotiť počas 12-mesačného obdobia platnosti.

16. Pokiaľ niektorý účastník nepožiada o aktualizáciu najmenej 20 pracovných dní pred koncom príslušného obdobia platnosti kategorizácie rizika, sekretariát takúto kategorizáciu rizika vymaže z nasledujúceho aktualizovaného zoznamu. Sekretariát rozošle túto žiadosť o aktualizáciu všetkým účastníkom do dvoch pracovných dní, pričom neuvedie totožnosť účastníka, ktorý podal žiadosť, a uplatní postupy stanovené v článkoch 9 až 11 tohto dodatku.

17. Ak kupujúci/dlžník požiada vo fáze kampane o orientačné uvedenie kategorizácie svojho rizika a ak ešte nie je uvedený v zozname, môže na vlastné náklady požiadať ratingovú agentúru o orientačnú kategorizáciu rizika. Táto kategorizácia rizika sa nezahrnie do zoznamu, ale účastníci ju môžu použiť ako východisko pre svoje vlastné posúdenie rizika.

18. V článkoch 19 až 58 tohto dodatku sú stanovené minimálne poistné sadzby zodpovedajúce kategorizácii rizika kupujúceho/dlžníka (alebo, ak ide o iný subjekt, primárneho zdroja splácania operácie).

19. Účastníci môžu poskytovať štátnu podporu pri minimálnej poistnej sadzbe alebo vyššej sadzbe, pokiaľ sú splnené všetky nasledujúce podmienky:

20. Na účely článku 19 tohto dodatku platí, že:

21. V súlade s článkom 11 tohto sektorového dohovoru sa uplatňované minimálne poistné sadzby skladajú z minimálnych sadzieb na základe rizika (risk-based rates – RBR), ku ktorým sa pripočíta prirážka podľa trhu (maket reflective surcharge – MRS) v súlade s článkami 22 až 34.

22. Od nadobudnutia účinnosti tohto sektorového dohovoru sa uplatňujú nasledujúce sadzby RBR.

23. Sadzby RBR sa každoročne upravujú na základe 4-ročného kĺzavého priemeru ročnej hodnoty straty v prípade zlyhania (Loss Given Default – LGD) podľa agentúry Moody’s. Príslušná hodnota LGD pre potreby tejto úpravy vychádza z prednostných zabezpečených bankových úverov so záložným právom registrovaným ako prvým v poradí a vypočíta sa nasledujúcim spôsobom

24. Korekčný faktor sadzby RBR sa určí takto:

25. Na účely úpravy sadzby RBR sa korekčný faktor sadzby RBR vynásobí sadzbami RBR uvedenými v tabuľke 2.

26. Prvá úprava prebehne v prvom štvrťroku 2012 a výsledné sadzby RBR začnú platiť od 15. apríla 2012.

27. Sadzby RBR vyplývajúce z následných úprav budú platiť od 15. apríla každého nasledujúceho roka. Po stanovení sadzieb RBR vyplývajúcich z ročnej úpravy sekretariát okamžite informuje všetkých účastníkov o uplatňovaných sadzbách a tieto sadzby zverejní.

28. Ku každej kategórii rizika sa vypočíta prirážka podľa trhu nasledujúcim spôsobom:

kde:

29. Ak kategórie rizika zahŕňajú viac ako jedno hodnotenie rizika, stanoví sa priemerná hodnota rozpätia. V kategórii rizika 1 sa použije rozpätie BBB-.

30. Rozpätie MCS sa diskontuje o 50 % aby sa zohľadnilo zabezpečenie aktívom. Diskontované rozpätie MCS sa potom upraví o kombinačný faktor, ktorý sa v súlade s tabuľkou 4 pohybuje v rozmedzí 70 % až 35 %, a uplatní sa na rozdiel medzi diskontovaným rozpätím MCS a sadzbami RBR. Ak je výsledkom kombinácie záporné rozpätie, neodpočítava sa.

31. Prirážka podľa trhu (MRS) sa aktualizuje štvrťročne nasledujúcim spôsobom:

32. Prirážka MRS sa použije iba vtedy, ak ide o kladnú hodnotu a presahuje 25 bázických bodov.

33. Zvýšenie minimálnych poistných sadzieb vyplývajúce z aktualizácie prirážky MRS neprekročí 10 % minimálnych sadzieb z predchádzajúceho štvrťroku. Minimálne poistné sadzby (ktoré vyplývajú zo sčítania sadzieb na základe rizika a prirážky podľa trhu) neprekročia sadzby na základe rizika o viac ako 100 %.

34-1. Na stanovenie minimálnych poistných sadzieb (MPR) sa uplatní tento vzorec:

Kde:

Poistné sa môže vyplatiť zálohovo (vopred) alebo splácať počas životnosti nástroja ako ročné rozpätie vyjadrené v bázických bodoch.. Vopred uhradené platby poistného a rozpätie sa vypočítajú pomocou modelu konverzie poistnej sadzby (premium rate conversion model – PCM) tak, aby poistné účtované za danú operáciu bolo rovnaké z hľadiska čistej aktuálnej hodnoty (NPV) bez ohľadu na to, či sa uhrádza platbou vopred alebo prostredníctvom rozpätia. V prípade operácií, pri ktorých sa pred začiatkom poistného krytia dohodli alebo určili podmienky, ktoré zahŕňajú skrátenie váženej priemernej doby splácania úveru, je možné uplatniť vopred uhradenú platbu (vypočítanú pomocou modelu PCM), ktorá z hľadiska výsledného poistného zodpovedá poistnému, ktoré je v NPV splatné v rámci rozpätia.

34-2. Minimálne poistné sadzby uplatniteľné k pôvodnému dňu nadobudnutia účinnosti tohto sektorového dohovoru (1. február 2011) sú uvedené v tabuľke 5.

35. S výhradou ustanovení článku 36 tohto dodatku sa povoľuje zníženie minimálnych poistných sadzieb stanovených v súlade s uvedeným pododdielom I, ak:

36. Zníženie minimálnych poistných sadzieb stanovených v súlade s uvedeným pododdielom I nepresiahne 10 % príslušnej minimálnej poistnej sadzby.

37. Štát môže byť zahrnutý do zoznamu z Kapského mesta, ak:

38. Územná jednotka je oprávnená podľa článku 35 tohto dodatku, ak:

39. Účastníci pred nadobudnutím účinnosti tohto sektorového dohovoru poskytnú pôvodne schválený zoznam z Kapského Mesta sekretariátu. Zoznam z Kapského Mesta sa aktualizuje v súlade s článkami 40 až 52 tohto dodatku.

40. Každý účastník alebo neúčastník, ktorý poskytuje štátnu podporu na lietadlá, môže navrhnúť sekretariátu, aby do zoznamu z Kapského Mesta pridal nejaký štát. Takýto návrh musí v súvislosti s daným štátom obsahovať:

41. Sekretariát do piatich pracovných dní pošle správu prostredníctvom systému OLIS, ktorá obsahuje daný návrh.

42. Každý účastník alebo neúčastník, ktorý poskytuje štátnu podporu na lietadlá, môže navrhnúť vypustenie štátu zo zoznamu z Kapského Mesta, ak sa domnieva, že daný štát prijal opatrenia, ktoré sú v rozpore so záväzkami tohto štátu vyplývajúcimi z dohovoru z Kapského Mesta alebo nepodnikol opatrenia požadované týmto dohovorom. V návrhu na vypustenie zo zoznamu z Kapského Mesta účastník alebo neúčastník uvedie úplný opis okolností, ktoré viedli k návrhu na vypustenie, ako sú napríklad opatrenia v rozpore s jeho záväzkami vyplývajúcimi z dohovoru z Kapského Mesta alebo akékoľvek nedodržanie alebo nevykonanie právnych predpisov požadovaných na základe záväzkov tohto štátu vyplývajúcich z dohovoru z Kapského Mesta. Účastník alebo neúčastník, ktorý podá návrh na vypustenie zo zoznamu z Kapského Mesta, predloží všetky dostupné podklady a sekretariát do piatich pracovných dní pošle správu prostredníctvom systému OLIS, ktorá obsahuje daný návrh.

43. Každý účastník alebo neúčastník, ktorý poskytuje štátnu podporu na lietadlá, môže navrhnúť opätovné zapísanie štátu, ktorý bol v minulosti vypustený zo zoznamu z Kapského Mesta, pokiaľ je tento opätovný zápis odôvodnený následnými nápravnými opatreniami alebo udalosťami. K návrhu musí byť priložený opis okolností, ktoré viedli k vypusteniu štátu, ako aj správa o následných nápravných opatreniach na podporu opätovného zápisu. Sekretariát do piatich pracovných dní pošle správu prostredníctvom systému OLIS, ktorá obsahuje daný návrh.

44. Účastníci môžu návrh podaný podľa článkov 40 až 43 tohto dodatku odsúhlasiť alebo vzniesť proti nemu námietky, a to do 20 pracovných dní odo dňa podania návrhu (tzv. prvá lehota).

45. Ak sa po uplynutí prvej lehoty nevznesie žiadna námietka voči návrhu, navrhovaná aktualizácia zoznamu z Kapského Mesta sa považuje za schválenú všetkými účastníkmi. Sekretariát príslušne upraví zoznam z Kapského Mesta a do piatich pracovných dní pošle správu prostredníctvom systému OLIS. Aktualizovaný zoznam z Kapského Mesta nadobúda účinnosť v deň odoslania tejto správy.

46. V prípade vznesenia námietok proti navrhovanej aktualizácii zoznamu z Kapského Mesta namietajúci účastník alebo účastníci v priebehu prvej lehoty poskytnú písomné vysvetlenie východísk námietky. Po tom, ako sekretariát OECD rozpošle danú písomnú námietku všetkým účastníkom, účastníci vyvinú maximálne úsilie, aby v priebehu ďalších desiatich pracovných dní (tzv. druhá lehota) dospeli k dohode.

47. Účastníci informujú sekretariát o výsledku svojho rokovania. Ak sa dohoda dosiahne v rámci druhej lehoty, sekretariát podľa potreby príslušne aktualizuje zoznam z Kapského Mesta a v nasledujúcich piatich pracovných dňoch pošle správu prostredníctvom systému OLIS. Aktualizovaný zoznam z Kapského Mesta nadobúda účinnosť v deň odoslania tejto správy.

48. Ak sa dohoda počas druhej lehoty nedosiahne, predseda účastníkov tohto sektorového dohovoru (ďalej len „predseda“) vynaloží maximálne úsilie na podporu konsenzu medzi účastníkmi, a to do dvadsiatich pracovných dní (tzv. tretia lehota) bezprostredne nasledujúcich po druhej lehote. Ak sa konsenzus nedosiahne ani po uplynutí tretej lehoty, konečné rozhodnutie sa dosiahne prostredníctvom nasledujúcich postupov:

49. Ak po predložení návrhu podľa článku 40 účastníci alebo predseda stanovia, že štát nie je oprávnený na zapísanie do zoznamu z Kapského Mesta, účastník alebo neúčastník môže predložiť ďalší návrh so žiadosťou, aby účastníci znovu posúdili oprávnenosť daného štátu. Navrhujúci účastník alebo neúčastník predloží dôvody, ktoré opodstatňovali neuznanie oprávnenosti. Navrhujúci účastník alebo neúčastník zároveň zabezpečí a poskytne aktualizovaný dotazník CTC. Tento nový návrh podlieha postupu stanovenému v článkoch 44 až 50.

50. V prípade akejkoľvek zmeny v zozname oprávnených krajín podľa postupov stanovených v článku 48 tohto dodatku sekretariát do piatich pracovných dní od tejto zmeny vydá správu prostredníctvom systému OLIS obsahujúcu aktualizovaný zoznam z Kapského Mesta. Aktualizovaný zoznam z Kapského Mesta nadobúda účinnosť v deň odoslania tejto správy.

51. Zapísanie štátu do zoznamu z Kapského mesta, jeho vypustenie alebo opätovné zapísanie po vyplatení prostriedkov v súvislosti s lietadlami nemá vplyv na sadzby MPR stanovené pre takéto lietadlá.

52. V súvislosti s postupom stanoveným v článkoch 40 až 50 tohto dodatku účastníci nezverejnia žiadne informácie týkajúce sa vyjadrených názorov alebo stanovísk.

53. Účastníci monitorujú vykonávanie článkov 40 až 52 tohto dodatku. V prvej polovici roka 2012 a potom každoročne, alebo na žiadosť ktoréhokoľvek účastníka, ich vykonávanie prehodnotia.

54. Príslušné minimálne poistné sadzby možno upraviť takto:

55. Bez ohľadu na ustanovenia článku 19 písm. a) tohto dodatku môžu účastníci poskytovať štátom podporované vývozné úvery na operácie bez krytia aktívami, ak je splnená niektorá z nasledujúcich podmienok:

56. Ustanovenia článkov 35 až 51 tohto dodatku sa nevzťahujú na štátom podporované vývozné úvery poskytované podľa článku 55 tohto dodatku.

57. Pri poskytovaní štátnej podpory na všetky tovary a služby iné ako použité lietadlá podľa časti 3 tohto sektorového dohovoru sa uplatňujú nasledujúce minimálne poistné sadzby:

58. Ustanovenia článkov 35 až 54 tohto dodatku sa vzťahujú na štátnu podporu na všetky tovary a služby iné ako použité lietadlá podľa časti 3 tohto sektorového dohovoru.

1. Na účely oddielu 2 dodatku II sa pod pojmom „vyhlásenia o oprávnenosti“ a pod všetkými ostatnými odkazmi v sektorovom dohovore na tento pojem rozumie, že zmluvná strana dohovoru z Kapského Mesta (zmluvná strana):

2. Vyhlásenia na účely článku 1 písm. a) tejto prílohy sú:

a aspoň jedno z nasledujúcich vyhlásení (optimálne obe):

3. Vyhlásenia uvedené v článku 1 písm. b) tejto prílohy sú:

4. V súvislosti s článkom XI leteckého protokolu platí, že v prípade členských štátov Európskej únie sa vyhlásenia o oprávnenosti stanovené v článku 2 písm. a) tejto prílohy považujú za poskytnuté členským štátom na účely tejto prílohy, ak došlo k zmene a doplneniu vnútroštátnych právnych predpisov tohto členského štátu tak, aby zohľadňovali podmienky alternatívy A podľa článku XI leteckého protokolu (s maximálnou čakacou lehotou 60 kalendárnych dní). Pokiaľ ide o vyhlásenie o oprávnenosti stanovené v článku 2 písm. c) a e) tejto prílohy, považujú sa za splnené na účely tohto sektorového dohovoru, ak právne predpisy Európskej únie alebo príslušných členských štátov sú v podstate podobné predpisom stanoveným v týchto článkoch prílohy. V prípade článku 2 písm. c) tejto prílohy sa dohodlo, že právne predpisy Európskej únie (nariadenie ES č. 593/2008 o rozhodnom práve pre zmluvné záväzky) sú v podstate podobné článku VIII leteckého protokolu.

1. názov a úplná adresa právnickej kancelárie, ktorá vypĺňa dotazník,

2. príslušné skúsenosti právnickej kancelárie, ktoré by mohli zahŕňať skúsenosti v oblasti legislatívnych a ústavných postupov, ktoré sa týkajú vykonávania medzinárodných zmlúv v štáte, ako aj konkrétne skúsenosti s problematikou CTC vrátane akýchkoľvek skúseností s poradenstvom pre vládu pri vykonávaní a presadzovaní dohovoru z Kapského Mesta alebo poradenstvom pre súkromný sektor, prípadne pri vymáhaní práv veriteľov v štáte, ktorý sa má podľa návrhu zapísať do zoznamu z Kapského Mesta,

3. či je právnická kancelária zapojená alebo má v úmysle zapojiť sa do operácií, v ktorých možno využiť zníženie minimálnych poistných sadzieb, ak sa navrhovaný štát zapíše do zoznamu CTC, ( 23 )

4. dátum vyplnenia tohto dotazníka.

1.1 Poskytol štát ( 24 ) každé vyhlásenie o oprávnenosti v súlade s požiadavkami prílohy 1 k dodatku II Sektorového dohovoru o vývozných úveroch na civilné lietadlá („ASU“) (každé sa označuje ako „vyhlásenie o oprávnenosti“)? Najmä v prípade vyhlásení týkajúcich sa spôsobu uplatňovania opravných prostriedkov [článok 2 písm. d)] a včasných opravných prostriedkov [článok 2 písm. e)] uveďte, či sa poskytuje jedno vyhlásenie alebo obe.

1.2 Opíšte, čím sa poskytnuté vyhlásenia prípadne líšia od požiadaviek uvedených v otázke 1.1.

1.3 Potvrďte, že štát neposkytol žiadne vyhlásenia uvedené v článku 3 prílohy 1 k dodatku II dohovoru ASU.

1.1 Ratifikoval, prijal alebo schválil štát dohovor z Kapského Mesta a letecký protokol („dohovor“) alebo k nim pristúpil? Mohli by ste uviesť dátum ratifikácie/pristúpenia a stručne opísať proces, ako štát pristúpil k dohovoru alebo ho ratifikoval?

1.2 Sú dohovor a poskytnuté vyhlásenia o oprávnenosti („VO“) právne záväzné na celom území štátu bez akéhokoľvek ďalšieho právneho aktu, vykonávacích predpisov alebo schválenia iného právneho predpisu alebo nariadenia?

1.3 Ak áno, stručne vysvetlite proces, ktorým dohovor a VO nadobúdajú právnu záväznosť.

1.1 Opíšte vykonávacie právne predpisy a nariadenia v súvislosti s dohovorom a každým VO, ktoré štát poskytol a prípadne uveďte ich zoznam.

1.2 Mal by dohovor a poskytnuté VO tak, ako sú prenesené do vnútroštátneho práva ( 25 ) („dohovor a VO“), rušiaci účinok alebo prednostný účinok v súvislosti s prípadným protichodným vnútroštátnym právnym predpisom, nariadením, príkazom, súdnym precedensom alebo regulačnou praxou? Ak áno, opíšte proces, ktorým sa to deje ( 26 ), a ak nie, uveďte podrobnosti.

1.3 Existujú nejaké medzery vo vykonávaní dohovoru a VO? Ak áno, opíšte ich. ( 27 )

1.1. Opíšte všetky záležitosti vrátane súdnej, regulačnej alebo správnej praxe, ktoré by mohli viesť k tomu, že súdy, úrady alebo správne orgány nezabezpečia úplnú platnosť a účinnosť tohto dohovoru a VO. ( 28 ) ( 29 )

1.2. Máte poznatky o tom, či veriteľ na základe dohovoru podal podnet na súdne alebo správne konanie vo veci vymáhania ? Ak áno, uveďte podrobnosti a uveďte, či bolo úspešné.

1.3. Máte poznatky o tom, či po ratifikácii/vykonávaní dohovoru súdy v danom štáte odmietli v nejakom prípade vynútiť úverové záväzky dlžníka alebo ručiteľa v danom štáte v rozpore s dohovorom a VO?

1.4. Máte vedomosť o nejakých iných skutočnostiach, ktoré môžu mať vplyv na to, že by súdy a správne orgány mohli konať v súlade s týmto dohovorom a VO? Ak áno, uveďte podrobnosti.

a) Minimálna pohyblivá úroková sadzba je EURIBOR, sadzba Bill Bank Swap Rate, t. j. BBSY, prípadne úroková sadzba na londýnskom medzibankovom trhu, t. j. LIBOR, ako ich určí britské združenie bankárov British Bankers’ Association (BBA), pričom mena a splatnosť zodpovedajú intervalu splátok úrokov za štátom podporený vývozný úver, ku ktorému sa pripočíta referenčné rozpätie podľa článku 8 tohto dodatku.

b) Mechanizmus nastavenia pohyblivej úrokovej sadzby sa líši v závislosti od zvoleného profilu splácania:

c) Ak sa štátna finančná podpora poskytuje na úvery s pohyblivou úrokovou sadzbou, kupujúci/dlžník má možnosť prejsť z pohyblivej sadzby na fixnú sadzbu, pokiaľ sú splnené tieto podmienky:

a) swapová sadzba pre príslušnú menu štátom podporovaného vývozného úveru so splatnosťou podľa tabuľky 7 v prípadoch, keď umorovanie úveru prebieha rovnakými splátkami istiny alebo rovnakými splátkami istiny a úrokov. Keď splátky istiny nie sú štruktúrované podľa článku 13 písm. a) tohto sektorového dohovoru, uplatnenou lehotou splatnosti swapovej sadzby bude sadzba pre dve najbližšie dostupné ročné obdobia interpolovaná na váženú priemernú dobu splácania úveru. Úroková sadzba sa stanovuje dva pracovné dni pred každým dátumom čerpania,

ALEBO

b) obchodná referenčná úroková sadzba (CIRR) stanovená v súlade s ustanoveniami uvedenými v článkoch 3 až 7 tohto dodatku, ku ktorej sa v oboch prípadoch pripočíta referenčné rozpätie vypočítané v súlade s článkom 8 tohto dodatku.

a) Sadzba CIRR sa stanovuje pre každú oprávnenú menu uvedenú v článku 9 tohto sektorového dohovoru, a to pripočítaním fixnej marže 120 bázických bodov k jednému z troch nasledujúcich výnosov (základné sadzby):

b) Sadzba CIRR sa počíta mesačne na základe údajov z predchádzajúceho mesiaca a oznamuje sa sekretariátu najneskôr päť dní po skončení každého mesiaca. Sekretariát potom okamžite informuje všetkých účastníkov o uplatňovaných sadzbách a zverejní ich. Sadzby CIRR nadobúdajú účinnosť 15. deň každého mesiaca.

c) Účastník alebo neúčastník môže požiadať, aby sa sadzby CIRR stanovili pre menu neúčastníka. Po konzultácii s neúčastníkom môžu účastník alebo sekretariát v mene tohto neúčastníka podať návrh na stanovenie sadzieb CIRR v príslušnej mene s uplatnením postupov dosiahnutia spoločného stanoviska uvedených v článkoch 28 až 33 tohto sektorového dohovoru.

a) Fixácia sadzby CIRR: sadzba CIRR uplatňovaná na operáciu sa fixuje na obdobie maximálne šesť mesiacov od jej voľby (dátumu uzavretia vývoznej zmluvy alebo akýkoľvek nasledujúci dátum uplatňovania) do dátumu uzavretia úverovej zmluvy. Ak sa úverová zmluva nepodpíše v rámci tejto lehoty a, sadzba CIRR sa upraví na ďalších šesť mesiacov, nová sadzba CIRR sa stanoví v sadzbe prevažujúcej v deň úpravy.

b) Po dni uzavretia úverovej zmluvy sa sadzba CIRR použije na obdobia čerpania, ktoré nepresahujú šesť mesiacov. Po prvom šesťmesačnom období čerpania sa sadzba CIRR upraví na ďalších šesť mesiacov. Novou sadzbou CIRR bude sadzba prevažujúca v prvý deň nového šesťmesačného obdobia, pričom nesmie byť nižšia ako pôvodne zvolená sadzba CIRR (tento postup sa zopakuje pre každé nasledujúce šesťmesačné obdobie čerpania).

a) Referenčné rozpätie sa počíta mesačne na základe údajov oznámených sekretariátu v súlade s článkom 24 písm. b) tohto sektorového dohovoru a nadobúda účinnosť v 15. deň každého mesiaca. Vypočítané referenčné rozpätie sekretariát oznámi účastníkom a zverejní ho.

b) Referenčné rozpätie je sadzba zodpovedajúca priemeru najnižších 50 % z rozpätí sadzieb LIBOR alebo SWAP účtovaných na operácie počas troch celých kalendárnych mesiacov pred dňom účinnosti uvedeným v písm. a), pričom spĺňa nasledujúce podmienky:

c) Referenčné rozpätie sa hneď po nadobudnutí účinnosti použije na všetku štátnu finančnú podporu poskytnutú počas nasledujúceho mesačného obdobia, až kým sekretariát uvedeným postupom neupraví referenčné rozpätie.

d) Účastníci monitorujú referenčné rozpätie a prehodnocujú mechanizmus jeho stanovenia šesť a dvanásť mesiacov po nadobudnutí účinnosti tohto sektorového dohovoru a potom každoročne alebo na žiadosť ktoréhokoľvek účastníka.

1. Oznamujúca krajina

2. Dátum oznámenia

3. Názov oznamujúceho orgánu/agentúry

4. Identifikačné číslo

5. Meno a krajina kupujúceho

6. Meno a krajina dlžníka

7. Meno a krajina ručiteľa

8. Postavenie kupujúceho/dlžníka/ručiteľa, napr. suverénny dlžník, súkromná banka, iný súkromný subjekt

9. Kategorizácia rizika kupujúceho/dlžníka/ručiteľa

10. V akej forme sa poskytuje štátna podpora, napr. čisté krytie, štátna finančná podpora

11. Ak sa poskytuje štátna finančná podpora, ide o priamy úver/refinancovanie/podporu úrokovej sadzby

12. Opis podporovanej operácie vrátane uvedenia výrobcu, modelu lietadla a počtu lietadiel, údaj o tom, či operácia spadá do rámca prechodných opatrení stanovených v článku 39 písm. a) alebo b) tohto dohovoru

13. Dátum konečného záväzku

14. Mena úveru

15. Suma úveru podľa nasledujúcej stupnice v miliónoch USD:

16. Percento štátnej podpory

17. Lehota splatnosti

18. Profil splácania a interval splátok – v príslušných prípadoch vrátane váženej priemernej doby splácania

19. Obdobie odo dňa začatia čerpania úveru do prvej splátky istiny

20. Úrokové sadzby:

21. Celková poistná sadzba účtovaná formou:

22. V prípade priameho úveru/financovania poplatky účtované formou:

23. Obdobie fixácie poistného

24. V prípade čistého krytia poplatky za fixáciu poistného

25. Podmienky štruktúrovania operácie: použité faktory zmierňujúce riziko/prirážka k poistnému

26. V prípade potreby údaj o vplyve dohovoru z Kapského Mesta na použitú poistnú sadzbu

a) Týmto sektorovým dohovorom sa stanovujú finančné podmienky, ktoré sa vzťahujú na štátom podporované vývozné úvery týkajúce sa zmlúv v oprávnených odvetviach uvedených v dodatku I k tomuto sektorovému dohovoru:

b) Tento sektorový dohovor sa nevzťahuje na položky nachádzajúce sa za hranicami areálu elektrárne, za ktoré obyčajne zodpovedá kupujúci, predovšetkým na rozvody vody, ktoré nie sú priamo napojené na elektráreň, náklady súvisiace s technickou prípravou pozemku, s cestami, stavbárskym mestečkom, silnoprúdovým vedením a vonkajšou rozvodňou, ani na náklady súvisiace s procesom úradného schvaľovania (napr. územné rozhodnutie a stavebné povolenie) v krajine kupujúceho, okrem týchto prípadov:

a) Tento sektorový dohovor stanovuje finančné podmienky, ktoré sa vzťahujú na štátom podporované vývozné úvery týkajúce sa zmlúv v odvetví uvedenom v dodatku II k tomuto sektorovému dohovoru. Tento zoznam sektorov a v prípade potreby aj príslušné technologicky neutrálneho kritériá výkonnosti používané na určenie oprávnenosti projektu sa môžu v priebehu času upraviť v súlade s ustanoveniami o prehodnocovaní uvedenými v článku 11 tohto sektorového dohovoru.

b) Tieto zmluvy sa týkajú vývozu kompletných projektov alebo ich častí, ktoré zahŕňajú všetky komponenty, zariadenia, materiály a služby (vrátane odbornej prípravy zamestnancov), ktoré sú priamo potrebné na zhotovenie identifikovateľných projektov a na ich uvedenie do prevádzky, pod podmienkou, že:

a) infraštruktúra na dodávku pitnej vody do obcí, vrátane domácností a malých podnikov, t. j. čistenie vody na účely získavania pitnej vody a distribučná sieť (vrátane kontroly úniku vody),

b) zariadenia na zber a čistenie odpadových vôd, t. j. zber a čistenie odpadových vôd a splaškov z domácností a priemyslu vrátane procesov na opätovné použitie alebo recykláciu vody a na spracovanie kalov, ktoré priamo súvisia s týmito činnosťami,

c) modernizácia týchto zariadení v prípadoch, ak možno predpokladať, že ekonomická životnosť zariadenia sa predĺži najmenej o poskytnuté obdobie splácania. Ak toto kritérium nie je splnené, platia ustanovenia dohody.

a) Maximálna lehota splatnosti štátom podporovaných vývozných úverov v súvislosti so zmluvami v sektoroch uvedených v dodatku I a s projektmi v oblasti vodného hospodárstva definovanými v článku 3 tohto sektorového dohovoru je 18 rokov.

b) V prípade štátom podporovaných vývozných úverov týkajúcich sa zmlúv s hodnotou aspoň 10 miliónov SDR v kategóriách projektov uvedených v dodatku II sa maximálna lehota splatnosti stanovuje takto:

c) V prípade štátom podporovaných vývozných úverov týkajúcich sa zmlúv s hodnotou do 10 miliónov SDR v kategóriách projektov uvedených v dodatku II sa maximálna lehota splatnosti stanovuje takto:

a) Účastníci uplatňujú profil splácania istiny a platby úrokov, ako je určený v nasledujúcom bode 1 alebo 2:

b) Istina sa spláca a úroky sa platia v nie kratších intervaloch ako šesť mesiacov a prvá splátka istiny a platba úrokov sa uskutočnia najneskôr šesť mesiacov po dni začatia čerpania úveru.

c) Vo výnimočnom a riadne odôvodnenom prípade sa štátna podpora môže poskytovať za iných podmienok, ako sú podmienky uvedené v písmenách a) a b). Poskytovanie takejto podpory je podmienené časovou nerovnováhou medzi dostupnosťou prostriedkov pre dlžníka a profilom dlhovej služby dostupným podľa harmonogramu splácania v rovnakých polročných splátkach, pričom musia byť splnené nasledujúce kritériá:

d) Úroky dlžné po dni začatia čerpania úveru nie sú predmetom kapitalizácie.

a) V prípade štátom podporovaných vývozných úverov týkajúcich sa zmlúv s hodnotou aspoň 10 miliónov SDR neprekročí štátna podpora poskytnutá na miestne náklady 30 % hodnoty vývoznej zmluvy.

b) V prípade štátom podporovaných vývozných úverov týkajúcich sa zmlúv s hodnotou do 10 miliónov SDR:

c) Ak štátna podpora na miestne náklady prekročí 15 % hodnoty vývoznej zmluvy, takáto štátna podpora je vopred oznámená v súlade s článkom 9 tohto sektorového dohovoru s uvedením povahy miestnych nákladov, na ktoré sa podpora vzťahuje.

a) Účastník v súlade s článkom 48 dohody zašle oznámenie vopred najmenej desať kalendárnych dní pred prijatím akéhokoľvek záväzku, ak má v úmysle poskytnúť podporu v súlade s ustanoveniami tohto sektorového dohovoru.

b) V prípade projektov, ktoré spadajú do kategórií projektov uvedených v dodatku II k tomuto sektorovému dohovoru, oznámenie obsahuje presný opis projektu s cieľom preukázať, ako projekt spĺňa kritériá podpory stanovené v článku 2 písm. b) tohto sektorového dohovoru.

c) Ak má oznamujúci účastník v úmysle poskytnúť podporu s lehotou splatnosti nad 15 rokov a/alebo v súlade s článkom 5 písm. c) sektorového dohovoru, počká ďalších desať kalendárnych dní, ak počas pôvodných desiatich kalendárnych dní iný účastník požiadal o rokovanie.

d) Účastník informuje všetkých ostatných účastníkov o svojom konečnom rozhodnutí po rokovaní s cieľom uľahčiť preskúmanie súhrnu skúseností.

a) Poistné za riziko upravené podľa lehoty splatnosti;

b) sektory a technológie relevantné z hľadiska adaptácie na zmenu klímy;

c) podmienky pre elektrárne na fosílne palivá s nízkymi emisiami/vysokou energetickou účinnosťou vrátane definície pripravenosti na technológiu CCS;

d) budovy s nulovou čistou spotrebou energie;

e) inteligentné sústavy;

f) projekty zamerané na palivové články.

a) Sekretariát každoročne podáva správu o vykonávaní tohto sektorového dohovoru.

b) Účastníci pravidelne prehodnocujú rozsah pôsobnosti tohto sektorového dohovoru a jeho ostatné ustanovenia, a to najneskôr do konca roku 2013.

c) Dodatok II sa v pravidelných intervaloch prehodnocuje, a to aj na žiadosť účastníka, s cieľom posúdiť, či sa do dodatku nemá pridať alebo či sa z neho nemá vypustiť niektorá kategória a/alebo typ projektu, prípadne či sa nemá zmeniť niektorá prahová hodnota. Návrhy na nové kategórie a/alebo typy projektov musia byť podložené informáciami o tom, ako by projekty v rámci danej kategórie/typu spĺňali kritériá stanovené v článku 2 písm. b) tohto sektorového dohovoru, a musia sa riadiť metodikou stanovenou v dodatku III.

a) veterná energia ( 31 );

b) geotermálna energia;

c) energia morských prílivov a prílivových prúdov;

d) energia morských vĺn;

e) osmotická energia;

f) fotovoltická slnečná energia;

g) slnečná tepelná energia;

h) tepelná energia oceánu;

i) bioenergia: všetok trvalo udržateľný skládkový plyn, plyn z čističiek odpadových vôd, energia z bioplynu alebo palivo pochádzajúce z inštalácií na energiu z biomasy. „Biomasa“ znamená biologicky rozložiteľnú zložku produktov, odpadu a zvyškov z poľnohospodárstva (vrátane rastlinných a živočíšnych látok), lesného hospodárstva a súvisiacich odvetví, ako aj biologicky rozložiteľnú zložku priemyselného a mestského odpadu;

j) vodná energia;

k) energetická účinnosť v projektoch z oblasti obnoviteľných zdrojov.

a) hodnotenie priameho prínosu kategórie alebo typu projektu na zmiernenie zmeny klímy vrátane porovnania výkonnosti sektora na základe merateľných údajov o emisiách uhlíka alebo ekvivalentu CO2 a/alebo z hľadiska vysokej energetickej účinnosti s konvenčnými a novšími technologickými postupmi aplikovanými v praxi. Toto porovnanie je vo všetkých prípadoch založené na kvantitatívnych mierach, napríklad na znížení emisií na jednotku produkcie;

b) opis technických a výkonnostných noriem v sektore, ktorého sa týka navrhovaná kategóriu alebo typ projektu vrátane informácií o všetkých relevantných, existujúcich najlepších dostupných technikách (Best Available Techniques – BAT). Tento opis v prípade potreby zahŕňa vysvetlenie, ako táto technológia zlepšuje existujúce BAT;

c) opis finančných prekážok v navrhovanej kategórii alebo type projektov vrátane akýchkoľvek finančných potrieb a podmienok na trhu a určenie, ktoré ustanovenia v rámci tohto sektorového dohovoru podľa očakávaní umožnia ďalšiu realizáciu takýchto projektov.

a) „techniky“ zahŕňajú ako použitú technológiu, tak aj spôsob, ktorým je zariadenie navrhnuté, postavené, udržiavané, prevádzkované a odstavené;

b) „dostupné“ znamená techniky vyvinuté do takej miery, ktorá dovoľuje ich použitie v príslušnom priemyselnom odvetví za ekonomicky a technicky únosných podmienok, berúc do úvahy náklady a prínosy, bez ohľadu na to, či sú techniky používané, alebo vyrábané v členskom štáte, ktorého sa to týka, pokiaľ sú za rozumných podmienok dostupné prevádzkovateľovi;

c) „najlepšie“ znamená techniky, ktoré sú najúčinnejšie na dosiahnutie všeobecne vysokého stupňa ochrany životného prostredia ako celku.

1. Oznamujúca krajina

2. Dátum oznámenia

3. Názov oznamujúceho orgánu/agentúry

4. Referenčné číslo

5. Pôvodné oznámenie alebo revízia predchádzajúceho oznámenia (prípadne číslo revízie)

6. Číslo tranže (v prípade vhodnosti)

7. Referenčné číslo úverovej linky (v prípade vhodnosti)

8. Článok(-ky) dohody, podľa ktorých sa oznámenie podáva

9. Referenčné číslo oznámenia, ktoré sa vyrovnáva (v prípade vhodnosti)

10. Opis podpory, ktorá sa vyrovnáva (v prípade vhodnosti)

11. Krajina určenia

12. Krajina kupujúceho

13. Meno kupujúceho

14. Sídlo kupujúceho

15. Štatút kupujúceho

16. Krajina dlžníka (pokiaľ sa líši od kupujúceho)

17. Meno dlžníka (pokiaľ sa líši od kupujúceho)

18. Sídlo dlžníka (pokiaľ sa líši od kupujúceho)

19. Štatút dlžníka (pokiaľ sa líši od kupujúceho)

20. Krajina ručiteľa (v prípade vhodnosti)

21. Meno ručiteľa (v prípade vhodnosti)

22. Sídlo ručiteľa (v prípade vhodnosti)

23. Štatút ručiteľa (v prípade vhodnosti)

24. Opis vyvážaného tovaru a/alebo služieb

25. Opis projektu (v prípade vhodnosti)

26. Miesto realizácie projektu (v prípade vhodnosti)

27. Dátum uzavretia verejného obstarávania (v prípade vhodnosti)

28. Dátum skončenia platnosti úverovej linky (v prípade vhodnosti)

29. Hodnota zmluvy(-úv), na ktorú(-é) sa poskytla podpora; buď skutočná hodnota (pri všetkých úverových linkách a operáciách projektového financovania, alebo dobrovoľne pri akejkoľvek jednotlivej operácii) alebo v súlade s nasledujúcou stupnicou v miliónoch SDR:

30. Mena zmluvy(-úv)

31. Hodnota úveru; skutočná hodnota pri oznámeniach o úverových linkách a operáciách projektového financovania, alebo dobrovoľne pri akejkoľvek jednotlivej operácii, alebo podľa stupnice SDR

32. Mena úveru

33. Platba v hotovosti (percento celkovej hodnoty zmlúv, na ktoré sa poskytla podpora)

34. Miestne náklady (percento celkovej hodnoty zmlúv, na ktoré sa poskytla podpora)

35. Deň začatia čerpania úveru a odkaz na príslušné písmeno článku 10

36. Dĺžka obdobia splácania

37. Základná úroková sadzba

38. Úroková sadzba alebo rozpätie

1. Profil splácania

2. Interval splátok

3. Obdobie odo dňa začatia čerpania úveru do prvej splátky istiny

4. Suma kapitalizovaných úrokov pred dňom začatia čerpania úveru

5. Vážená priemerná doba splácania

6. Vysvetlenie dôvodu, prečo sa podpora neposkytuje podľa článku 14 písm. a) až c).

1. Kategorizácia krajiny dlžníka podľa rizika krajiny

2. Zvolená kategória rizika kupujúceho pre dlžníka

3. Dĺžka obdobia čerpania úveru

4. Percento krytia politického rizika (rizika krajiny)

5. Percento krytia obchodného rizika (rizika kupujúceho)

6. Kvalita krytia (t. j. podštandardná, štandardná, nadštandardná)

7. Sadzba MPR na základe kategorizácie krajiny dlžníka podľa rizika krajiny, ak nie je prítomná záruka tretej strany, účasť mnohostrannej/regionálnej inštitúcie, zmiernenie rizika a/alebo zníženie rizika kupujúceho

8. Uplatniteľná sadzba MPR

9. Skutočná účtovaná poistná sadzba (vyjadrená vo forme MPR ako percento istiny)

1. Použitá referenčná sadzba (referenčné sadzby) (pozri prílohu XIII)

1. Kategorizácia krajiny ručiteľa podľa rizika krajiny

2. Zvolená kategorizácia rizika kupujúceho pre ručiteľa

3. Potvrdenie, že všetky kritériá uvedené v prílohe VII boli splnené

4. Percento celkovej sumy v riziku (t. j. istiny a úrokov), ktoré je kryté zárukou (t. j. celková alebo čiastočná suma)

5. Potvrdenie, či existuje akýkoľvek finančný vzťah medzi ručiteľom a dlžníkom

6. V prípade, že existuje vzťah medzi ručiteľom a dlžníkom:

1. Zvolená kategória rizika kupujúceho pre dlžníka

2. Devízový rating pridelený akreditovanou ratingovou agentúrou

3. Zdôvodnenie, prečo je kategória rizika kupujúceho lepšia ako rating akreditovanej ratingovej agentúry

1. Použitá metóda zmiernenia rizika krajiny

2. Potvrdenie, že kritériá uvedené v prílohe VIII boli splnené

3. V prípade metódy 1 uplatniteľná kategorizácia krajín podľa rizika vyplývajúca z použitia danej metódy

4. V prípade metódy 2:

1. Použité zníženie (zníženia) BRCE

2. Faktor CEF použitý na každé zníženie úverového rizika

3. Celkový faktor CEF, ktorý sa použije

1. Forma viazanej pomoci (t. j. rozvojová pomoc, zmiešaný úver alebo združené financovanie)

2. Celková úroveň zvýhodnenia pri financovaní viazanej a čiastočne neviazanej pomoci, vypočítaná podľa článku 40

3. Sadzba DDR použitá na výpočet zvýhodnenia

4. Zaobchádzanie s platbami v hotovosti pri výpočte úrovne zvýhodnenia

5. Obmedzenia použitia úverových liniek

1. Presný opis vývoznej zmluvy, t. j. nová jadrová elektráreň, modernizácia jestvujúcej jadrovej elektrárne, dodávky jadrového paliva a jeho obohacovania alebo zabezpečenie nakladania s vyhoreným palivom

2. Splácanie istiny a platba úrokov podľa: článku 3) písm. a) bodu 1, článku 3 písm. a) bodu 2 alebo článku 3 písm. c) prílohy II.

3. Ak sa štátna podpora poskytuje podľa článku 3 písm. c) prílohy II, uveďte tieto informácie:

4. Minimálna úroková sadzba použitá podľa článku 4 prílohy II

1. Presný opis projektu:

2. Profil splácania istiny a platby úrokov podľa: článku 5) písm. a) bodu 1, článku 5 písm. a) bodu 2 alebo článku 5 písm. c) prílohy IV.

3. Ak sa štátna podpora poskytuje podľa článku 5 písm. c) prílohy IV, uveďte tieto informácie:

4. Minimálna úroková sadzba použitá podľa článku 6 prílohy IV

1. Vysvetlenie, prečo sa poskytujú finančné podmienky projektu

2. Hodnota zmluvy, vo vzťahu k zákazke na kľúč, častiam subdodávok atď.

3. Presný opis projektu

4. Druh krytia poskytnutého pred dňom začatia čerpania úveru

5. Percento krytia politického rizika pred dňom začatia čerpania úveru

6. Percento krytia obchodného rizika pred dňom začatia čerpania úveru

7. Druh krytia poskytnutého po dni začatia čerpania úveru

8. Percento krytia politického rizika po dni začatia čerpania úveru

9. Percento krytia obchodného rizika po dni začatia čerpania úveru

10. Obdobie výstavby (v prípade vhodnosti)

11. Dĺžka obdobia čerpania úveru

12. Vážená priemerná doba splácania

13. Profil splácania

14. Interval splátok

15. Obdobie odo dňa začatia čerpania úveru do prvej splátky istiny

16. Percento istiny splatené do polovice úveru

17. Suma kapitalizovaných úrokov pred dňom začatia čerpania úveru

18. Iné poplatky, ktoré prijala agentúra pre vývozné úvery (ECA), napr. poplatky za záväzok (dobrovoľné, okrem operácií s kupujúcimi z krajiny OECD s vysokými príjmami)

19. Poistná sadzba (dobrovoľné, okrem projektov v krajinách OECD s vysokými príjmami)

20. Potvrdenie (a v prípade potreby vysvetlenie), že operácia obsahuje/charakterizuje ju:

1. Celková suma syndikovaného dlhu za projekt vrátane štátnych a súkromných veriteľov

2. Celková suma syndikovaného dlhu od súkromných veriteľov

3. Percento syndikovaného dlhu poskytnutého účastníkmi

4. Potvrdenie, že:

Pre štandardné profily splácania (t. j. rovnaké polročné splátky istiny):

Pre neštandardné profily splácania:

Pre (max(PCC, PCP) ≤ 0,95, PCF = 1)

— záruka sa vzťahuje na celú dĺžku trvania úveru,

— záruka je neodvolateľná, bezpodmienečná a dostupná na požiadanie,

— záruka je právoplatná a možno ju vymáhať v jurisdikcii krajiny ručiteľa,

— ručiteľ je úveru schopný vzhľadom na objem zaručeného dlhu,

— na ručiteľa sa vzťahujú predpisy o menovej regulácii a prevodoch krajiny, v ktorej má sídlo.

— záruka sa vzťahuje na celú dĺžku trvania úveru,

— záruka je neodvolateľná, bezpodmienečná a dostupná na požiadanie,

— ručiteľ je právne zodpovedný za celú sumu úveru,

— splátky sa realizujú priamo v prospech veriteľa.

— inštitúcia je právne a finančne nezávislá,

— na všetky aktíva inštitúcie sa vzťahuje ochrana pred znárodnením alebo skonfiškovaním,

— inštitúcia požíva úplnú slobodu prevodu a konverzie finančných prostriedkov,

— inštitúcia nie je vystavená zásahom vlády v krajine, v ktorej má sídlo,

— inštitúcia má daňovú imunitu a

— existuje povinnosť všetkých jej členských krajín vložiť dodatočný kapitál na splnenie záväzkov inštitúcie.

— Dlžník má obmedzený prístup k účtu (t. j. až po zaplatení dlhovej služby v rámci úveru).

— Príjmy uložené na účte sa počas celého obdobia trvania úveru postupujú veriteľovi ako priamemu príjemcovi..

— Na zriadenie účtu boli vydané všetky zákonom vyžadované povolenia miestnych a akýchkoľvek iných príslušných orgánov.

— Viazaný účet a zmluvné dojednania nesmú byť podmienečné a/alebo zrušiteľné a/alebo časovo obmedzené.

— krajinu, dlžníka (t. j. buď verejný alebo súkromný), sektor, citlivosť príslušných komodít alebo služieb vrátane ich dostupnosti po celé obdobie trvania úveru, klientov,

— právne štruktúry, napr. či mechanizmus je dostatočne odolný voči vplyvu dlžníka alebo jeho krajiny,

— mieru, v akej je táto metóda vystavená zásahu, obnove alebo zrušeniu vládou,

— či účet bude dostatočne chránený proti rizikám súvisiacim s projektom,

— sumu, ktorá bude prichádzať na účet, a na mechanizmus udržiavania primeranej rezervy,

— situáciu vo vzťahu k Parížskemu klubu (napr. možná výnimka),

— možný účinok iných rizík krajiny ako riziko prevodu,

— ochranu proti rizikám krajiny, v ktorej je účet zriadený,

— kontrakty s klientmi vrátane ich povahy a trvania a

— celkovú sumu očakávaných devízových príjmov v súvislosti s celkovou sumou úveru.

— Záväzky agentúry pre vývozné úvery a poistné plnenie alebo platby v prospech priameho veriteľa sú vyjadrené/sa vykonávajú v miestnej mene.

— Agentúra pre vývozné úvery zvyčajne nie je vystavená riziku prevodu.

— Za normálnych okolností sa nebude vyžadovať, aby sa vklady v miestnej mene zamenili na tvrdú menu.

— Splátky dlžníka v jeho vlastnej mene a v jeho krajine predstavujú právoplatné plnenie úverového záväzku.

— Ak príjmy dlžníka sú v miestnej mene, dlžník je chránený proti negatívnemu vývoju menového kurzu.

— Predpisy o prevode uplatniteľné v krajine dlžníka by nemali mať vplyv na povinnosti dlžníka týkajúce sa splátok, ktoré zostanú v miestnej mene.

— Zásadách Výboru pre rozvojovú pomoc na posudzovanie projektov, 1988,

— Hlavných zásadách Výboru pre rozvojovú pomoc (DAC) pre združené financovanie a viazanú a čiastočne neviazanú oficiálnu rozvojovú pomoc, 1987 a

— Správnych postupoch obstarávania v rámci oficiálnej rozvojovej pomoci, 1986.

a) ekonomických aspektov (odseky 30 až 38 PPA),

b) technických aspektov (odsek 22 PPA),

c) finančných aspektov (odseky 23 až 29 PPA).

a) inštitucionálne posúdenie (odseky 40 až 44 PPA);

b) sociálna a distribučná analýza (odseky 47 až 57 PPA);

c) posúdenie z hľadiska vplyvov na životné prostredie (odseky 55 až 57 PPA).

a) Medzinárodná verejná súťaž (zásada obstarávania III a jej príloha 2: Minimálne podmienky na účinnú medzinárodnú verejnú súťaž)

b) Vnútroštátna verejná súťaž (zásada obstarávania IV)

c) Neformálna súťaž alebo priame rokovacie konanie (zásady obstarávania V A alebo B).

a) Táto príloha stanovuje podmienky, ktoré účastníci môžu podporiť, pokiaľ ide o operácie projektového financovania, ktoré spĺňajú kritériá oprávnenosti uvedené v dodatku 1.

b) Ak táto príloha neobsahuje zodpovedajúce ustanovenie, uplatňujú sa podmienky dohody.

a) Žiadna jednotlivá splátka istiny alebo skupina splátok istiny za šesťmesačné obdobie neprekročí 25 % sumy istiny úveru.

b) Prvá splátka istiny sa vykoná najneskôr 24 mesiacov po dni začatia čerpania úveru a najmenej 2 % sumy istiny úveru sa splatia 24 mesiacov po dni začatia čerpania úveru.

c) Úroky sa platia minimálne každých 12 mesiacov a prvá platba úrokov sa vykoná najneskôr šesť mesiacov po dni začatia čerpania úveru.

d) Vážená priemerná doba splácania neprekročí sedem a štvrť roka.

e) Účastník zašle oznámenie vopred podľa článku 5 tejto prílohy.

a) pokiaľ ide o lehoty splácania do a vrátane 12 rokov, účastníci uplatňujú príslušné obchodné referenčné úrokové sadzby (Commercial Interest Reference Rates – CIRR) v súlade s článkom 20 dohody,

b) pokiaľ ide o lehoty splácania dlhšie ako 12 rokov, na všetky meny sa uplatňuje prirážka 20 bázických bodov k CIRR.

a) financovanie konkrétneho hospodárskeho subjektu, pri ktorom veriteľ považuje peňažné toky a zisky tohto hospodárskeho subjekty za zdroj finančných prostriedkov, z ktorého sa splatí úver, a aktíva tohto hospodárskeho subjektu za kolaterál úveru;

b) financovanie vývoznej operácie (právne a ekonomicky) nezávislou projektovou spoločnosťou, napríklad spoločnosťou na zvláštny účel, pokiaľ ide o investičné projekty prinášajúce vlastné výnosy;

c) primerané rozdelenie rizika medzi partnermi projektu, napr. súkromní akcionári alebo úveru schopní verejní akcionári, vývozcovia, veritelia, odberatelia tovaru, vrátane primeraného základného imania;

d) peňažný tok projektu behom celého obdobia splácania je dostatočný, aby pokryl prevádzkové náklady a dlhovú službu pre vonkajšie zdroje;

e) prednostné odpočítanie prevádzkových nákladov a dlhovej služby od výnosov projektu;

f) kupujúci/dlžník iný ako štátny orgán, bez akejkoľvek záruky splácania poskytnutej štátnym orgánom (okrem záruky na plnenie zmluvy, napríklad dohody o odbere tovaru);

g) zabezpečenie výnosov/aktív projektu na základe aktív, napr. postúpenie práv, zábezpeka, účty výnosov;

h) obmedzený alebo žiadny postih akcionárov súkromného sektora sponzorujúcich projekt po jeho ukončení.

a) účasť na syndikovaní úveru so súkromnými finančnými inštitúciami, ktoré nevyužívajú štátom podporované vývozné úvery, pričom:

b) poistné sadzby pre akúkoľvek štátnu podporu nie sú nižšie ako dostupné financovanie zo súkromného trhu a sú porovnateľné so zodpovedajúcimi sadzbami účtovanými inými súkromnými finančnými inštitúciami, ktoré sa zúčastňujú na syndikovaní.

— silný úverový profil,

— podstatné devízové príjmy vzhľadom na jeho menové dlhové zaťaženie,

— výrobné zariadenia a schopnosť generovať hotovosť z dcérskych spoločností alebo prevádzok v zahraničí, a to najmä tých so sídlom v štátoch s vysokým hodnotením, t. j. nadnárodné podniky,

— zahraničný vlastník alebo strategický partner, na ktorého sa možno spoľahnúť ako na zdroj finančnej pomoci v prípade neexistencie formálnej záruky,

— história preferenčného zaobchádzania so subjektom zo strany štátu vrátane oslobodenia od obmedzení týkajúcich sa zameniteľnosti a prevoditeľnosti a požiadaviek na odovzdávanie výnosov z vývozu, a priaznivé daňové zaobchádzanie,

— prisľúbené úverové linky z vysoko hodnotených medzinárodných bánk, najmä úverové linky bez klauzuly o podstatnej negatívnej zmene (material adverse change – MAC), ktorá umožňuje bankám stiahnuť prisľúbené nástroje v prípade štátnej krízy alebo iných rizikových udalostí, a

— aktíva držané v zahraničí, najmä likvidné aktíva, často v dôsledku pravidiel, ktoré vývozcom umožňujú zachytiť a viesť peňažné zostatky v zahraničí, ktoré sú k dispozícii pre dlhovú službu.

— subjekty a podniky vo verejnom vlastníctve, subsuverénnych dlžníkov, ako sú rezortné ministerstvá, regionálne samosprávy atď.,

— finančné inštitúcie so sídlom v jurisdikcii suverénneho dlžníka a

— subjekty, ktoré na domácom trhu predávajú primárne v miestnej mene.

— dlžník/ručiteľ je zo zákona oprávnený vstúpiť do záväzku splatenia dlhu v mene štátu a tým požíva spoľahlivosť a dôveryhodnosť štátu, a

— v prípade zmeny harmonogramu splácania dlhu, na ktorý sa vzťahuje riziko suverénneho dlžníka, by sa predmetný dlh zahrnul do povinností v rámci zmeny harmonogramu splácania a platobných povinností nadobudnutých štátom na základe zmeny harmonogramu splácania.

— verejné subjekty, keď sa hĺbkovou analýzou zistí, že kupujúci má implicitnú plnú spoľahlivosť a dôveryhodnosť/podporu štátu alebo že pravdepodobnosť štátnej likvidity a podpory platobnej schopnosti je veľmi vysoká, a to vo vzťahu k vyhliadkam na opätovné nadobudnutie, ako aj na riziko nesplácania. Verejné subjekty iné ako štát ekvivalentné suverénnemu dlžníkovu by zahŕňali aj štátom vlastnené spoločnosti s monopolným alebo takmer monopolným postavením pri činnostiach v danom sektore (napr. energetika, ropa, plyn),

— korporátne subjekty s mimoriadne silným úverovým profilom, ktoré vykazujú také črty z hľadiska vyhliadok na platobnú neschopnosť a opätovné nadobudnutie, z ktorých vyplýva, že riziko možno považovať za ekvivalentné suverénnemu dlžníkovi. Kandidátmi by mohli byť silné popredné korporácie alebo veľmi významné banky s vysokou pravdepodobnosťou suverénnej likvidity a podpory platobnej schopnosti.

— mimoriadne dobré až veľmi dobré generovanie hotovosti a príjmov,

— mimoriadne dobré až veľmi dobré úrovne likvidity,

— mimoriadne nízky až veľmi nízky pákový efekt,

— vynikajúci až veľmi silný obchodný profil s osvedčenými a veľmi silnými manažérskymi schopnosťami.

— veľmi dobré až dobré generovanie hotovosti a príjmov,

— veľmi dobré až dobré úrovne likvidity,

— veľmi nízky až nízky pákový efekt,

— veľmi silný obchodný profil s osvedčenými manažérskymi schopnosťami a veľmi silný obchodný profil.

— dobré až stredne dobré generovanie hotovosti a príjmov,

— dobré až stredne dobré úrovne likvidity,

— nízky až stredne nízky pákový efekt,

— stredne silný obchodný profil s osvedčenými manažérskymi schopnosťami a veľmi silný obchodný profil.

— stredne dobré až stredné generovanie hotovosti a príjmov,

— stredne dobré až stredné úrovne likvidity,

— stredne nízky až stredný pákový efekt,

— stredný obchodný profil s osvedčenými manažérskymi schopnosťami.

— stredné až stredne slabé generovanie hotovosti a príjmov,

— stredné až stredne slabé úrovne likvidity,

— stredný až stredne vysoký pákový efekt,

— stredne slabý obchodný profil s obmedzenou históriou manažérskych schopností.

— stredné slabé až slabé až veľmi slabé generovanie hotovosti a príjmov,

— stredne slabé až slabé úrovne likvidity,

— stredne vysoký až vysoký pákový efekt,

— slabý obchodný profil s obmedzenou alebo žiadnou históriou manažérskych schopností.