„ANEXA III

DATELE RAPORTULUI ANUAL ÎN CONFORMITATE CU ARTICOLUL 11

1.   Controale executate la birourile vamale de export

1.1.   Numărul de declarații de export, pe sector și birou vamal, care nu sunt excluse, în aplicarea articolului 2, de la calculul taxelor minime de control.

1.2.   Declarațiile excluse în aplicarea articolului 2 alineatul (2) litera (a) sau a articolului 2 alineatul (2) litera (b).

1.3.   Numărul de controale fizice executate pe sector și birou vamal.

1.4.   După caz, lista birourilor vamale care aplică o taxă redusă de control în conformitate cu articolul 6 litera (c).

1.5.   Numărul de controale pe sector în urma cărora s-au constatat nereguli, consecințele financiare ale neregulilor identificate în cazurile în care suma solicitată din restituiri depășește 200 EUR și, după caz, numărul de referință utilizat pentru comunicarea menționată la articolul 3 din Regulamentul (CEE) nr. 595/91 al Consiliului (1).

1.6.   După caz, actualizarea numărului de nereguli comunicate Comisiei în rapoartele anuale precedente.

1.7.   Suma solicitată din restituiri, pe sector, pentru declarațiile care au făcut obiectul unui control fizic.

2.   Controale de substituție executate la birourile vamale de ieșire

2.1.   Numărul de zile, pe birou vamal de ieșire, în care produsele care beneficiază de o restituire la export, care nu sunt sigilate în conformitate cu articolul 10 alineatul (2) primul paragraf, au părăsit teritoriul vamal al Comunității prin biroul vamal de ieșire în cauză.

2.2.   Numărul de controale de substituție în sensul articolului 10 alineatul (2), efectuate de biroul vamal de ieșire.

2.3.   Numărul de declarații de export pentru care biroul vamal de export nu a sigilat mijloacele de transport sau coletul.

Numărul de declarații de export pentru care sigiliile aplicate la plecare au fost înlăturate fără efectuarea controlului vamal sau au fost rupte sau pentru care nu s-a acordat scutirea de obligația de aplicare a sigiliului în conformitate cu articolul 357 alineatul (4) din Regulamentul (CEE) nr. 2454/93.

2.4.   Numărul de controale de substituție specifice în sensul articolului 10 alineatul (2a) din prezentul regulament, efectuate pe birou vamal.

2.5.   Numărul de controale de substituție în sensul articolului 10 alineatul (2) din prezentul regulament în urma cărora s-au constatat nereguli, consecințele financiare ale neregulilor identificate în cazurile în care suma solicitată din restituiri depășește 200 EUR, inclusiv, după caz, numărul de referință utilizat pentru comunicarea menționată la articolul 3 din Regulamentul (CEE) nr. 595/91.

Numărul de controale de substituție în sensul articolului 10 alineatul (2a) din prezentul regulament în urma cărora s-au constatat nereguli, consecințele financiare ale neregulilor identificate în cazurile în care suma solicitată din restituiri depășește 200 EUR, inclusiv, după caz, numărul de referință utilizat pentru comunicarea menționată la articolul 3 din Regulamentul (CEE) nr. 595/91.

2.6.   După caz, actualizarea numărului de nereguli comunicate Comisiei în raportul anual precedent.

2.7.   Gradul de punere în aplicare de către birourile vamale de ieșire a articolului 10 alineatul (7) din prezentul regulament și informațiile furnizate de agențiile de plată în cauză.

3.   Procedura de selectare a loturilor care urmează să fie supuse unui control fizic

3.1.   Descrierea procedurii de selectare a loturilor care urmează să fie supuse unui control fizic și eficacitatea acestuia.

4.   Modificări ale sistemului sau ale strategiei de analiză a riscului

Datele menționate la punctul 4.1 trebuie să fie furnizate de statele membre care aplică o analiză a riscului în conformitate cu articolul 3 alineatul (2) din Regulamentul (CEE) nr. 386/90.

4.1.   Descrierea tuturor modificărilor la măsurile notificate Comisiei în temeiul articolului 3 alineatul (2) din Regulamentul (CE) nr. 3122/94 al Comisiei (2).

5.   Informații detaliate privind sistemele de selecție și sistemul de analiză a riscului

Datele menționate la punctele 5.1-5.4 trebuie să fie furnizate de statele membre care aplică o analiză a riscului în conformitate cu articolul 3 alineatul (2) din Regulamentul (CE) nr. 3122/94. Datele sunt solicitate numai în cazul în care au survenit modificări față de ultimul raport.

Datele menționate la punctul 5.5 trebuie să fie furnizate de statele membre care nu efectuează o analiză a riscului în conformitate cu articolul 3 alineatul (2) din Regulamentul (CE) nr. 3122/94.

5.1.   Descrierea, după caz, a sistemului uniform pus în aplicare pentru înregistrarea coeficientului de ponderare a riscurilor pentru fiecare lot.

5.2.   Indicarea periodicității evaluării și a revizuirii factorilor de risc.

5.3.   Descrierea sistemului de monitorizare și de feedback al informației cu scopul de a asigura efectuarea controalelor prevăzute sau, dacă nu este cazul, că motivele invocate sunt satisfăcătoare.

5.4.   În cazul în care evaluarea riscurilor nu a făcut obiectul nici unei revizuiri (a se vedea punctul 5.2) în cursul ultimelor perioade de referință, se indică motivele pentru care evaluarea existentă rămâne mijlocul adecvat de garantare a eficacității controalelor fizice.

5.5.   În cazul în care nu se efectuează o analiză a riscului în conformitate cu articolul 3 alineatul (2) din Regulamentul (CE) nr. 3122/94, se indică motivele pentru care sistemul de control existent rămâne mijlocul adecvat de garantare a eficacității controalelor fizice.

6.   Coordonarea cu Regulamentul (CEE) nr. 4045/89

6.1.   Descrierea măsurilor adoptate în conformitate cu articolul 5 din Regulamentul (CEE) nr. 386/90 pentru a ameliora coordonarea cu Regulamentul (CEE) nr. 4045/89.

7.   Dificultăți referitoare la punerea în aplicare a Regulamentului (CEE) nr. 386/90 și a prezentului regulament

7.1.   Descrierea dificultăților întâmpinate în punerea în aplicare a Regulamentului (CEE) nr. 386/90 sau a prezentului regulament și a măsurilor adoptate pentru depășirea acestor dificultăți sau a măsurilor propuse în acest sens.

8.   Evaluarea controalelor efectuate

8.1.   Evaluarea modului în care s-au efectuat controalele pentru a se stabili dacă acestea sunt satisfăcătoare.

8.2.   Indicarea observațiilor privind efectuarea controalelor fizice și a controalelor de substituție formulate eventual de organismul de certificare menționat la articolul 3 din Regulamentul (CE) nr. 1663/95 al Comisiei (3) în ultimul său raport, astfel cum a fost întocmit în conformitate cu articolul 3 alineatul (1) din regulamentul menționat și indicarea pasajelor corespunzătoare în raport (capitol, pagină etc.). În cazul în care raportul conține recomandări privind îmbunătățirea sistemului de controale fizice și de substituție, se indică măsurile care s-au pus în aplicare în acest sens.

8.3.   Statele membre care nu au pus încă în aplicare măsurile menționate la punctul 8.2 în momentul elaborării raportului anual furnizează datele menționate la 31 iulie a anului în cursul căruia se prezintă raportul anual.

9.   Propuneri de îmbunătățire

9.1.   După caz, propuneri privind îmbunătățirea fie a punerii în aplicare a regulamentului, fie a regulamentului în sine.

10.   Controale fizice ale produselor și mărfurilor aflate în regim de prefinanțare în conformitate cu articolul 26 alineatul (7) din Regulamentul (CE) nr. 800/1999

În ceea ce privește controalele fizice, efectuate pe baza declarațiilor de plată, următoarele date se furnizează în sensul punerii în aplicare a articolelor 4 și 5 din Regulamentul (CE) nr. 565/80 (4):

10.1.   Numărul declarațiilor de plată, pe sector și birou vamal, care nu sunt excluse, în aplicarea articolului 2 din prezentul regulament, de la calculul taxelor minime de control.

10.2.   Numărul de controale fizice pe sector și birou vamal.

10.3.   Numărul de controale pe sector în urma cărora s-au constatat nereguli, consecințele financiare ale neregulilor identificate în cazurile în care suma solicitată din restituiri depășește 200 EUR și, după caz, numărul de referință utilizat pentru comunicarea menționată la articolul 3 din Regulamentul (CEE) nr. 595/91.