1.   Dit richtsnoer is van toepassing op de Europese Centrale Bank (ECB) en de nationale bevoegde autoriteiten (NBA's) bij de uitvoering van aan de ECB opgedragen toezichttaken. Dienaangaande zijn door de ECB en de NBA's ter uitvoering van de bepalingen van dit richtsnoer vastgestelde interne voorschriften van toepassing op hun personeelsleden en de leden van hun organen.

2.   Voor zover juridisch haalbaar beogen de ECB en de NBA's de verplichtingen die in de uitvoeringsbepalingen van dit richtsnoer zijn vastgelegd, van toepassing te verklaren op personen die betrokken zijn bij de uitvoering van toezichttaken, maar geen personeelsleden zijn.

1.   Indien een NBA op grond van het toepasselijke nationale recht een bepaling van dit richtsnoer niet ten uitvoer kan leggen, stelt zij de ECB daarvan onverwijld in kennis en neemt zij redelijke maatregelen om de door die nationale wetgeving opgeworpen belemmering weg te nemen, teneinde te komen tot een geharmoniseerde implementatie van dit richtsnoer in het GTM.

2.   De bepalingen van dit richtsnoer doen geen afbreuk aan strengere ethische regels die door de ECB en NBA's zijn vastgesteld en die van toepassing zijn op hun personeelsleden en de leden van hun organen.

1.   De ECB's en NBA's nemen de nodige maatregelen om ervoor te zorgen dat hun personeelsleden en de leden van hun organen bij de uitvoering van hun taken en verantwoordelijkheden de hoogste ethische gedragsnormen in acht nemen.

2.   Bij het nakomen van de verplichting uit hoofde van lid 1 nemen de centrale banken van het Eurosysteem met name de nodige maatregelen om ervoor te zorgen dat hun personeelsleden en de leden van hun organen eerlijk, onafhankelijk, onpartijdig, met respect en discretie handelen, en zonder rekening te houden met het eigenbelang, en aldus het vertrouwen van het publiek in het GTM in stand te houden en te bevorderen.

1.   De ECB en NBA's beschikken over een mechanisme voor het beheer van een situatie waarin een kandidaat die zal worden aangesteld als personeelslid, een belangenconflict heeft dat onder meer voortvloeit uit eerdere beroepsactiviteiten, financiële deelnemingen, particuliere activiteiten of persoonlijke relaties.

2.   De ECB en NBA's stellen interne voorschriften vast die van leden van hun organen en hun personeelsleden vergen dat zij gedurende hun tewerkstelling situaties vermijden die aanleiding kunnen geven tot belangenconflicten en dat zij dergelijke situaties rapporteren. De ECB en NBA's nemen de nodige maatregelen om ervoor te zorgen dat, wanneer een belangenconflict wordt gemeld, dit naar behoren wordt geregistreerd en passende maatregelen beschikbaar zijn en worden genomen om een dergelijk belangenconflict op te lossen of te beperken, met inbegrip van ontheffing van taken met betrekking tot de desbetreffende aangelegenheid.

3.   De ECB en NBA's beschikken over een mechanisme om mogelijke belangenconflicten te beoordelen en te vermijden als gevolg van beroepsactiviteiten na uitdiensttreding van hun personeelsleden en de leden van hun organen, met inbegrip van adequate kennisgevingsvereisten en afkoelingsperioden.

4.   De ECB en NBA's hebben, indien toepasselijk, een regeling ingesteld om mogelijke belangenconflicten te beoordelen en te vermijden die voortvloeien uit door hun personeelsleden en leden van hun organen gedurende onbetaald verlof uitgeoefende beroepswerkzaamheden.

1.   De ECB en NBA's stellen interne voorschriften vast die het personeelsleden en leden van hun organen verbieden een belofte te verlangen, te ontvangen of te aanvaarden, in verband met het voor zichzelf of enige persoon ontvangen van een voordeel dat samenhangt met de uitvoering van hun officiële taken en verantwoordelijkheden.

2.   De ECB en NBA’s kunnen in hun interne voorschriften vrijstellingen vastleggen van het in lid 1 neergelegde verbod ten aanzien van door centrale banken, NBA's, instellingen, organen of agentschappen van de Unie, internationale organisaties, en overheidsagentschappen en de academische wereld aangeboden voordelen, en ten aanzien van door de private sector aangeboden voordelen van een gebruikelijke of te verwaarlozen waarde, mits in het laatste geval deze voordelen noch frequent zijn noch uit dezelfde bron stammen. De ECB en NBA’s nemen de nodige maatregelen om te verzekeren dat deze vrijstellingen geen invloed hebben op de onafhankelijkheid en onpartijdigheid van hun personeelsleden en de leden van hun organen, of als dusdanig kunnen worden opgevat.

1.   De ECB en NBA's nemen de nodige maatregelen om te verzekeren dat hun personeelsleden en leden van hun organen geen misbruik maken van niet-openbare informatie.

2.   Het verbod op misbruik van niet-openbare informatie heeft ten minste betrekking op het gebruik van niet-openbare informatie a) voor financiële privétransacties voor eigen rekening of voor rekening van derden, en b) om derden aan te bevelen of ertoe aan te zetten om op basis van die niet-openbare informatie te handelen.

1.   Rekening houdend met overwegingen van doeltreffendheid, doelmatigheid en evenredigheid stellen de ECB en NBA's interne regels vast die van toepassing zijn op personeelsleden en de leden van organen die bij de uitvoering van GTM-taken anders dan op eenmalige basis toegang hebben tot marktgevoelige informatie (hierna “personen met toegang tot marktgevoelige informatie” genoemd), waarbij de in lid 2 beschreven specifieke beperkingen worden ingevoerd met betrekking tot financiële privétransacties die geacht worden nauw verband te houden met de uitvoering van de taken van het Eurosysteem (hierna ‘kritische financiële privétransacties” genoemd).

2.   De in lid 1 bedoelde interne regels zullen:

3.   Rekening houdend met overwegingen van doeltreffendheid, doelmatigheid en evenredigheid kunnen de krachtens lid 2, punten b) en c), vastgestelde interne voorschriften bestaan uit een of meer van de volgende beperkingen op de betrokken transactie:

4.   In hun interne voorschriften zullen de ECB en de NBA’s i) bepalen dat personen die toegang hebben tot marktgevoelige informatie, melding maken van hun legacy-activa wanneer het aanhouden van deze activa een belangenconflict doet ontstaan met hun betrokkenheid bij SSM-taken, en ii) een mechanisme instellen om te verzekeren dat belangenconflicten die voortvloeien uit legacy-activa binnen een redelijke termijn worden opgelost, met inbegrip van de mogelijkheid om te verzoeken dat legacy-activa waarmee belangenconflicten ontstaan binnen een redelijke termijn worden verkocht. De ECB en NBA's kunnen in hun interne regels bepalen dat legacy-activa die geen belangenconflicten doen ontstaan, kunnen worden behouden.

5.   De ECB en NBA’s leggen in hun interne voorschriften de voorwaarden en waarborgen vast krachtens welke personen die toegang hebben tot marktgevoelige informatie en die het beheer van hun financiële privétransacties opdragen aan een onafhankelijke derde op basis van een schriftelijke activabeheerovereenkomst, vrijgesteld zijn van de specifieke beperkingen uit hoofde van dit artikel.

6.   De ECB en NBA's kunnen interne regels vaststellen waarbij de in dit artikel opgenomen beperkingen worden opgelegd aan hun personeelsleden en de leden van hun organen, met uitzondering van personen met toegang tot marktgevoelige informatie.

7.   Teneinde rekening te houden met besluiten van de Raad van bestuur nemen de ECB en NBA's nemen de nodige maatregelen om hun interne regels aan te passen waarbij specifieke beperkingen worden opgelegd op kritische financiële privétransacties als bedoeld in lid 2.

1.   De ECB en NBA's nemen de nodige maatregelen om ervoor te zorgen dat zij beschikken over een specifieke ethische en/of compliancefunctie — een kernfunctie voor risicobeheer — om hun besluitvormende organen te ondersteunen bij de tenuitvoerlegging van het Ethisch Kader voor het GTM. De ethische en/of compliancefunctie wordt uitgerust met de passende status, autoriteit en onafhankelijkheid die nodig zijn om haar taken uit te voeren. Zij rapporteert rechtstreeks — hiërarchisch of functioneel — aan het hoogste managementniveau binnen de ECB of de betrokken NBA, naargelang het geval. Zij beschikt over voldoende middelen om haar taken uit te voeren, op de hoogte te blijven van relevante ontwikkelingen en haar deskundigheid actueel te houden.

2.   De verantwoordelijkheden van de ethische en/of compliancefunctie met betrekking tot het Ethisch Kader voor het GTM omvatten: a) het verstrekken van advies over de interpretatie en toepassing van het Ethisch Kader voor het Eurosysteem; b) bewustmaking en verplichte opleiding; c) het identificeren en het beoordelen van nalevingsrisico’s; d) het monitoren en beoordelen van naleving; e) het rapporteren van zaken van niet-naleving; f) het opstellen, of bijdragen aan het opstellen, van interne regels en prakrijken van de betrokken bank van het Eurosysteem, en g) het voorbereiden van het jaarverslag door de betrokken centrale bank van het Eurosysteem als bedoeld in artikel 15, lid 1.

3.   De ECB en NBA's nemen de nodige maatregelen om ervoor te zorgen dat hun ethische en/of compliancefunctie naar behoren en tijdig wordt betrokken bij kwesties die van invloed kunnen zijn op het Ethisch Kader voor het GTM.

4.   De ethische en/of compliancefunctie van de ECB en NBA's behandelt de bij de uitoefening van haar verantwoordelijkheden verkregen informatie met de grootst mogelijke vertrouwelijkheid en verwerkt en bewaart alle persoonsgegevens overeenkomstig de toepasselijke regels inzake gegevensbescherming.

5.   In gevallen waarin de ethische en/of compliancefunctie van ECB en de NBA’s andere taken en plichten uitvoert en vervult, nemen de ECB en NBA's de nodige maatregelen om te verzekeren dat deze taken en plichten verenigbaar zijn met de ethische en/of compliancefunctie zelf of met de taken en plichten van de organisatorische eenheid waarmee de ethische en/of compliancefunctie organisatorisch verbonden is.

1.   ECB en NBA’s stellen mechanismen in voor het monitoren van de naleving van de uitvoeringsvoorschriften van dit richtsnoer. De monitoring omvat met name de naleving van de interne voorschriften tot uitvoering van de specifieke beperkingen op kritische financiële privétransacties als bedoeld in artikel 11 en, in voorkomend geval, regelmatige en/of ad-hocnalevingscontroles.

2.   De nalevingsmonitoring laat interne voorschriften betreffende interne onderzoeken onverlet indien een personeelslid of een lid van een orgaan verdacht wordt van schending van de uitvoeringsvoorschriften van dit richtsnoer.

1.   De ECB en NBA's stellen interne voorschriften inzake klokkenluiders vast, alsmede interne procedures voor de rapportage van gevallen van niet-naleving van de uitvoeringsvoorschriften van dit richtsnoer. Deze interne regels en procedures omvatten maatregelen om passende bescherming van personen te verzekeren die gevallen van niet-naleving rapporteren.

2.   De ECB en NBA's nemen de nodige maatregelen om te verzekeren dat gevallen van niet-naleving worden opgevolgd, waaronder, al naar gelang het geval, de oplegging van evenredige disciplinaire maatregelen overeenkomstig de toepasselijke disciplinaire voorschriften en procedures.

3.   De ECB en NBA’s rapporteren onverwijld elk ernstig incident in verband met niet-naleving van hun interne uitvoeringsvoorschriften rapporteren elk ernstig incident in verband met niet-naleving van hun interne uitvoeringsvoorschriften van dit richtsnoer en in overeenstemming met de toepasselijke interne procedures via het Comité Organisatorische Ontwikkeling (Organisational Development Committee) en de directie aan de Raad van bestuur, en stellen het Auditcomité en het ECC parallel daarvan in kennis.

1.   De ECB en NBA's verzenden aan het ECC hun jaarverslag betreffende de tenuitvoerlegging van dit richtsnoer met het oog op de uitwisseling van informatie over de tenuitvoerlegging van dit richtsnoer en de voorbereiding van toekomstige toetsingen en/of het vergemakkelijken van de ontwikkeling van gemeenschappelijke benaderingen als bedoeld in artikel 12, lid 2.

2.   De Raad van bestuur toetst dit richtsnoer ten minste om de drie jaar vanaf de datum waarop de uitvoeringsvoorschriften en -maatregelen van het richtsnoer uiterlijk moesten worden toegepast zoals bepaald in artikel 17, lid 2, of op aanbeveling van de ECC.

1.   Richtsnoer (EU) 2015/856 (ECB/2015/12) wordt hierbij ingetrokken.

2.   Verwijzingen naar Richtsnoer (EU) 2015/855 (ECB/2015/11) gelden als verwijzingen naar dit richtsnoer en worden gelezen volgens de concordantietabel in de bijlage bij dit richtsnoer.

1.   Dit richtsnoer wordt van kracht op de dag van kennisgeving aan de NBA's.

2.   De ECB en NBA's nemen de nodige maatregelen om dit richtsnoer uit te voeren en na te leven en uitvoeringsvoorschriften en -maatregelen toe vanaf 1 juni 2023. De NBA's stellen de ECB in kennis van obstakels voor de tenuitvoerlegging van dit richtsnoer en doen de ECB uiterlijk op 1 april 2023 teksten en middelen toekomen die verband houden met die maatregelen.