i)

ieraksti sodāmības reģistrā un attiecīga informācija par kriminālizmeklēšanu un kriminālprocesu, attiecīgām civillietām un administratīvām lietām, un disciplinārlietām, tostarp par aizliegumu ieņemt uzņēmuma vadītāja amatu, bankrotu, maksātnespēju un līdzīgām procedūrām, izmantojot oficiālu apliecinājumu vai, ja šāda apliecinājuma nav, jebkādu ticamu informācijas avotu par notiesājošu spriedumu, izmeklēšanas un tiesvedības neesamību;

ii)

izziņa par notiekoša kriminālprocesa esību vai neesību un par to, vai persona vai tās vadīts uzņēmums/organizācija ir bijuši iesaistīti maksātnespējas procesā vai tai pielīdzināmā procesā debitora statusā;

iii)

informācija par uzraudzības iestādes īstenotām izmeklēšanām, izpildes procedūrām vai sankcijām, kurās persona ir bijusi tieši vai netieši iesaistīta;

iv)

informācija par uzņēmējdarbībai vai profesionālajai darbībai nepieciešamas reģistrācijas, atļaujas, dalības vai licences atteikumu vai šādas reģistrācijas, atļaujas, dalības vai licences atsaukšanu, atcelšanu vai izbeigšanu, vai lēmumu par izslēgšanu, ko pieņēmusi regulatīvā vai valsts iestāde, arodapvienība vai profesionālā asociācija:

i)

visas finanšu intereses, tostarp aizdevumi, līdzdalības, garantijas vai nodrošinājuma tiesības, neatkarīgi no tā, vai tās ir piešķirtas vai saņemtas, un nefinanšu intereses vai attiecības, tostarp ciešas attiecības, piemēram, laulātais, reģistrētais partneris, kopdzīves partneris, bērns, vecāks vai citas attiecības ar personu, ar kuru personai ir kopīga dzīvesvieta, starp personu vai tās tuviem radiniekiem vai jebkuru uzņēmumu, ar kuru persona ir cieši saistīta, un pieteikuma iesniedzēju kredītiestādi, tās mātesuzņēmumu vai meitasuzņēmumiem, tostarp visiem vadības struktūras locekļiem, iekšējās kontroles iestādes vadītāju vai galveno finanšu darbinieku, vai jebkuru personu, kam pieteikuma iesniedzējā iestādē ir būtiska līdzdalība;

ii)

tas, vai persona veic uzņēmējdarbību vai tai patlaban ir vai pēdējo divu gadu laikā ir bijušas komercattiecības ar kādu no šā punkta f) apakšpunktā uzskaitītajām personām, un vai tā ir iesaistīta tiesvedībā ar jebkuru no šīm personām;

iii)

tas, vai personai un tās tuviem radiniekiem ir vai nav konkurējošas intereses ar pieteikuma iesniedzēju kredītiestādi, tās mātesuzņēmumu vai meitasuzņēmumiem;

iv)

tas, vai persona tiek ieteikta amatam tāda būtiska akcionāra vai dalībnieka vārdā, kuram ir būtiska līdzdalība, un, ja tā ir, šāda akcionāra vai dalībnieka identitāte;

v)

jebkādas finansiālas saistības pret pieteikuma iesniedzēju kredītiestādi, tās mātesuzņēmumu vai tās meitasuzņēmumiem;

vi)

jebkādi valsts vai vietēja līmeņa politiskās ietekmes amati pēdējo divu gadu laikā;

vii)

ja tiek konstatēts būtisks interešu konflikts, paziņojums par to, kā šis konflikts ir apmierinoši mazināts vai novērsts, tostarp atsauce uz iestādes interešu konfliktu politikas attiecīgo daļu vai konkrētiem konfliktu pārvaldības vai mazināšanas pasākumiem;

i)

paredzamais minimālais laiks gadā un mēnesī, ko persona veltīs savu pienākumu izpildei pieteikuma iesniedzējā kredītiestādē;

ii)

saraksts ar galvenokārt komerciālajām pilnvarām, kas personai ir, un tas, vai ir piemērojams Direktīvas 2013/36/ES 91. panta 4. punkts;

iii)

ja piemēro privileģētās uzskaites noteikumus, paskaidrojums par jebkādu sinerģiju, kas pastāv starp uzņēmumiem;

iv)

pilnvarojumu saraksts, kuru mērķis ir galvenokārt nekomerciālas darbības vai kuri ir izveidoti vienīgi attiecīgās personas ekonomisko interešu pārvaldības nolūkā;

v)

to uzņēmumu vai organizāciju lielums, kurās tiek turēti iv) punktā minētie pilnvarojumi, tostarp kopējie aktīvi, neatkarīgi no tā, vai uzņēmums ir iekļauts biržas sarakstā, un šo uzņēmumu vai organizāciju darbinieku skaits;

vi)

saraksts ar jebkādiem papildu pienākumiem, kas saistīti ar šā g) apakšpunkta v) punktā minētajiem pilnvarojumiem, tostarp komitejas vadīšanu;

vii)

katram pilnvarojumam paredzētais laiks (dienās gadā);

viii)

katram pilnvarojumam veltīto sanāksmju skaits gadā.

i)

parakstīto vai parakstāmo akciju vai citu turējuma daļu skaitu un veidu;

ii)

šādu akciju vai citu turējumu nominālvērtību;

iii)

jebkuru samaksāto vai maksājamo prēmiju;

iv)

jebkādas nodrošinājuma tiesības vai apgrūtinājumus, kas radīti attiecībā uz šādām akcijām vai citiem turējumiem, tostarp nodrošināto pušu identitāti;

v)

attiecīgā gadījumā jebkādas šādu personu vai vienību saistības, kuru mērķis ir nodrošināt, ka pieteikuma iesniedzēja kredītiestāde ievēro piemērojamās prudenciālās prasības;

i)

kopsavilkums par privāto finanšu resursu izmantošanu, tostarp to pieejamību un avotu;

ii)

sīkāka informācija par plānotās līdzdalības iegūšanas apmaksas veidiem un līdzekļu pārvedumam izmantoto tīklu;

iii)

sīkāka informācija par piekļuvi kapitāla avotiem un finanšu tirgiem, tostarp sīkāka informācija par finanšu instrumentiem, kurus paredzēts emitēt;

iv)

informācija par aizņemto līdzekļu izmantošanu, tostarp aizdevēju vārdi un uzvārdi vai nosaukumi un sīkāka informācija par piešķirtajām kredītiespējām, tostarp termiņiem, nosacījumiem, nodrošinājuma tiesībām un garantijām, kā arī informācija par ienākumu avotu, kas tiks izmantots, lai atmaksātu šādus aizņēmumus,

v)

informācija par jebkādiem finansiāliem pasākumiem ar citām personām, kuri ir vai būs pieteikuma iesniedzējas kredītiestādes akcionāri vai dalībnieki;

vi)

informācija par visiem aktīviem, kurus paredzēts pārdot, lai palīdzētu finansēt ierosināto līdzdalību, piemēram, pārdošanas nosacījumi, cena, vērtējums un informācija par šo aktīvu īpašībām, tostarp informācija par to iegādes laiku un veidu.

i)

personas vārds un uzvārds un personas vārds un uzvārds dzimšanas brīdī, ja tas atšķiras;

ii)

dzimšanas datums un vieta;

iii)

personas pilsonība;

iv)

personas valsts identifikācijas numurs, ja pieejams;

v)

personas adrese, kontaktinformācija

vi)

oficiāla personu apliecinoša dokumenta kopija;

i)

ievērojot valsts tiesību aktu prasības par dzēstu sodāmību – informācija par jebkādu kriminālsodāmību vai spriedumu, ar ko persona vai uzņēmums ir atzīti par vainīgu un kas nav atcelts;

ii)

informācija par visiem civiltiesiskiem vai administratīviem lēmumiem attiecībā uz personu vai uzņēmumu, kas ir būtiski novērtējumā par to, vai ir lietderīgi pieteikuma iesniedzējai kredītiestādei izsniegt atļauju, un par visiem administratīvajiem sodiem vai pasākumiem, kas piemēroti normatīvo aktu pārkāpumu dēļ, tostarp par aizliegumu ieņemt uzņēmuma vadītāja amatu, ikvienā lietā, kura nav atcelta un par kuru nav un nevar tikt iesniegta apelācijas sūdzība, izņemot administratīvos sodus, kas uzlikti saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 65., 66. vai 67. pantu, un kriminālsodus, par kuriem iesniedz arī informāciju attiecībā uz joprojām pārsūdzamiem nolēmumiem;

iii)

visas bankrota, maksātnespējas vai tamlīdzīgas procedūras;

iv)

jebkāda notiekoša kriminālizmeklēšana;

v)

jebkāda civilizmeklēšana vai administratīva izmeklēšana, izpildes procedūras, sankcijas vai citi izpildes lēmumi pret personu vai uzņēmumu, kas attiecas uz jautājumiem, kurus pamatoti var uzskatīt par būtiskiem kredītiestādes atļaujas saņemšanai vai lai nodrošinātu šīs pieteikuma iesniedzējas kredītiestādes pareizu un piesardzīgu pārvaldību;

vi)

ja šādus dokumentus var iegūt, oficiāls sertifikāts vai cits līdzvērtīgs dokuments, kas apliecina, ka attiecībā uz šo personu vai uzņēmumu ir noticis kāds no šā c) apakšpunkta i)–v) punktā minētajiem notikumiem;

vii)

informācija par uzņēmējdarbībai vai profesionālajai darbībai nepieciešamas reģistrācijas, atļaujas, dalības vai licences atteikumu;

viii)

uzņēmējdarbībai vai profesionālajai darbībai nepieciešamas reģistrācijas, atļaujas, dalības vai licences atteikums, atsaukšana vai izbeigšana;

ix)

lēmums par izslēgšanu, ko pieņēmusi regulatīvā vai valsts iestāde vai profesionālā organizācija vai asociācija;

x)

jebkāds atbildīgs amats vienībā, uz kuru attiecas notiesājošs spriedums vai civiltiesisks vai administratīvs sods, vai cits jebkādas iestādes noteikts pasākums, kas ir būtisks piemērotības novērtēšanai vai atļaujas piešķiršanas procesā, vai kāda notiekoša izmeklēšana par neatbilstošu rīcību, tostarp attiecībā uz krāpšanu, negodīgumu, korupciju, nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju, terorisma finansēšanu vai citu finanšu noziegumu, vai atbilstošas politikas un procedūru neīstenošanu nolūkā novērst šādus notikumus, ja šis amats ieņemts laikā, kad notikusi iespējamā pretlikumīgā rīcība, un sīkāka informācija par šiem notikumiem un personas iesaisti tajos, ja tāda ir bijusi;

xi)

jebkāda atlaišana no darba vai atbildīga amata, jebkāda izslēgšana no fiduciārām attiecībām (izņemot, ja konkrētās attiecības izbeigušās atbilstoši to termiņam) un jebkāda līdzīga situācija;

i)

visi pārējie pieteikuma iesniedzējas kredītiestādes akcionāri vai dalībnieki;

ii)

ikviena persona, kura ir tiesīga izmantot pieteikuma iesniedzējas kredītiestādes balsstiesības kādā no šādiem gadījumiem vai gadījumu kombinācijām:

iii)

jebkura persona, kas saskaņā ar valsts tiesību aktiem ir pieteikuma iesniedzējas kredītiestādes pārvaldes, vadības vai uzraudzības struktūras vai augstākās vadības loceklis;

iv)

pieteikuma iesniedzēja kredītiestāde vai jebkurš cits tās grupas dalībnieks;

i)

2. punkta f) apakšpunktā attiecībā uz juridisko personu;

ii)

2. punkta d) apakšpunktā attiecībā uz juridisko personu;

iii)

2. punkta g) un i) apakšpunktā attiecībā uz juridisko personu; jebkuru personu, kas faktiski vada juridiskās personas uzņēmējdarbību, vai jebkuru juridiskās personas kontrolē esošu uzņēmumu;

iv)

2. punkta c) apakšpunktā attiecībā uz juridisko personu, jebkuru juridiskās personas kontrolē esošu uzņēmumu un jebkuru akcionāru, kam ir būtiska ietekme uz juridisko personu;

i)

visi pārējie pieteikuma iesniedzējas kredītiestādes pašreizējie akcionāri vai dalībnieki;

ii)

ikviena persona, kura ir tiesīga izmantot pieteikuma iesniedzējas kredītiestādes balsstiesības kādā no šādiem gadījumiem vai gadījumu kombinācijām:

iii)

visas politiski redzamas personas, kā definēts Direktīvas (ES) 2015/849 3. panta 9. punktā;

iv)

jebkura persona, kas saskaņā ar valsts tiesību aktiem ir pieteikuma iesniedzējas kredītiestādes pārvaldes, vadības vai uzraudzības struktūras vai augstākās vadības loceklis;

v)

pieteikuma iesniedzēja kredītiestāde vai jebkurš cits tās grupas dalībnieks;

i)

bilanci;

ii)

peļņas vai zaudējumu aprēķinu vai ienākumu deklarāciju;

iii)

gada ziņojumus un finanšu pielikumus, kā arī visus citus dokumentus, kas reģistrēti juridiskās personas reģistrā vai kompetentajā iestādē, tostarp, kā norādīts attiecīgi gada ziņojumos, finanšu pielikumos un jebkuros citos reģistrētos dokumentos, izmantotos plānošanas pieņēmumus vismaz bāzes scenārija gadījuma un stresa scenārija gadījumā;

i)

ja juridisko personu uzrauga trešās valsts iestāde finanšu pakalpojumu nozarē – izziņa par labu reputāciju vai, ja tā nav pieejama, līdzvērtīgs sertifikāts no šādas trešās valsts iestādes attiecībā uz juridisko personu;

ii)

ja juridisko personu uzrauga trešās valsts iestāde finanšu pakalpojumu nozarē un ja minētā iestāde izdod šādus apliecinājumus, minētās trešās valsts iestādes apliecinājums, ka nav šķēršļu vai ierobežojumu tādas informācijas sniegšanai, kas vajadzīga pieteikuma iesniedzējas kredītiestādes uzraudzībai;

iii)

vispārīga informācija par minētās trešās valsts regulatīvo režīmu, kas piemērojams juridiskajai personai, tostarp informācija par to, cik lielā mērā trešās valsts nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas novēršanas režīms atbilst Finanšu darījumu darba grupas ieteikumiem;

i)

to sertifikātu turētāju identitāte, kuri kontrolē kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu vai kuriem ir līdzdalība, kas ļauj šiem sertifikātu turētājiem novērst kolektīvo ieguldījumu uzņēmuma lēmumu pieņemšanu;

ii)

sīkāka informācija par ieguldījumu politiku un ieguldījumu ierobežojumiem;

iii)

to personu vārds un amats, kuras individuāli vai kā komiteja ir atbildīgas par kolektīvo ieguldījumu uzņēmuma ieguldījumu lēmumu noteikšanu un pieņemšanu, kā arī visu pārvaldības pilnvaru vai, attiecīgā gadījumā, komitejas pilnvaru kopija;

iv)

sīks apraksts par piemērojamo tiesisko regulējumu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas jomā un kolektīvo ieguldījumu uzņēmuma nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas procedūrām;

v)

sīks apraksts par kolektīvo ieguldījumu uzņēmuma līdzšinējo līdzdalību citās kredītiestādēs, apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas sabiedrībās vai ieguldījumu sabiedrībās, norādot, vai šādu līdzdalību ir apstiprinājusi kompetentā iestāde, un, ja tā ir, iestādes identitāte;

i)

tās valsts iestādes nosaukums, kura atbild par valsts ieguldījumu fonda ieguldījumu politikas noteikšanu;

ii)

sīkāka informācija par valsts ieguldījumu fonda ieguldījumu politiku un ieguldījumu ierobežojumiem;

iii)

to personu vārdi, uzvārdi un ieņemamais amats, kuras atbild par valsts ieguldījumu fonda ieguldījumu lēmumu pieņemšanu;

iv)

sīkāka informācija par jebkādu i) punktā minētās publiskās struktūras ietekmi uz valsts ieguldījumu fonda un pieteikuma iesniedzējas kredītiestādes ikdienas darbībām.

i)

apraksts par trasta ieguldījumu politiku un iespējamiem ieguldījumu ierobežojumiem, tostarp informācija par faktoriem, kas ietekmē lēmumus par ieguldījumiem, un izejas stratēģija attiecībā uz pieteikuma iesniedzēju kredītiestādi;

ii)

informācija par finanšu sektora sabiedrību agrākajiem un esošajiem ieguldījumiem un darbības rezultātiem saistībā ar šiem ieguldījumiem saistībā ar trastu;

iii)

norāde un pārskats par finansējuma avotiem un, ja iespējams, trasta gada finanšu pārskati.