(1)

Ir svarīgi precizēt informāciju, kas ieguldījumu brokeru sabiedrībām, tirgus operatoriem un, ja tāda prasība ir noteikta Direktīvā 2014/65/ES, kredītiestādēm būtu jāpaziņo savas piederības dalībvalsts kompetentajām iestādēm, kad tās vēlas sniegt ieguldījumu pakalpojumus vai veikt ieguldījumu darbības, kā arī papildpakalpojumus citā dalībvalstī, lai izveidotu vienotas prasības attiecībā uz informāciju un izmantotu iespēju sniegt pakalpojumus visā Savienībā.

(2)

Tās informācijas joma un saturs, kas ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kredītiestādēm vai tirgus operatoriem būtu jāpaziņo piederības dalībvalsts kompetentajām iestādēm, kad tās vēlas sniegt ieguldījumu pakalpojumus vai darbības, kā arī papildpakalpojumus vai pasākumus, lai veicinātu piekļuvi un tirdzniecību, atšķiras atkarībā no mērķa un pases tiesību veida. Tāpēc skaidrības labad šīs regulas vajadzībām ir lietderīgi noteikt dažādu veidu paziņojumus par pasi.

(3)

Tā paša iemesla dēļ ir arī svarīgi precizēt, kāda informācija būtu jāiesniedz ieguldījumu brokeru sabiedrībām vai tirgus dalībniekiem, kas uztur daudzpusēju tirdzniecības sistēmu (DTS) vai organizētu tirdzniecības sistēmu (OTS), ja tie vēlas citas dalībvalsts teritorijā veicināt šajā citā dalībvalstī uzņēmējdarbību veicošu attālu lietotāju, locekļu vai dalībnieku piekļuvi minētajām sistēmām un tirdzniecību tajās.

(4)

Piederības dalībvalsts un uzņēmējas dalībvalsts kompetentajām iestādēm būtu jāsaņem atjaunināta informācija gadījumā, ja tiek veiktas izmaiņas paziņojuma par pasi datos, tostarp tiek atsaukta vai atcelta atļauja sniegt ieguldījumu pakalpojumus un darbības. Ar šādu informāciju būtu jānodrošina, ka minētās kompetentās iestādes var pieņemt uz informāciju balstītu lēmumu, kas atbilst to pilnvarām un pienākumiem.

(5)

Izmaiņas ieguldījumu brokeru sabiedrības nosaukumā, adresē un kontaktinformācijā piederības dalībvalstī ir jāuzskata par būtiskām un tādēļ būtu jāpaziņo kā paziņojums par filiāles datu pārmaiņām vai kā paziņojums par saistītā aģenta datu pārmaiņām.

(6)

Ir svarīgi, lai piederības dalībvalsts un uzņēmējas dalībvalsts kompetentās iestādes sadarbotos, novēršot nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas draudus. Ar šo regulu un jo īpaši ar paziņojumu par ieguldījumu brokeru sabiedrības darbības programmu būtu jāveicina tas, ka uzņēmējas dalībvalsts kompetentā iestāde novērtē un uzrauga sistēmu un kontroles piemērotību, lai novērstu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju un teroristu finansēšanu filiālē, kas veic uzņēmējdarbību tās teritorijā, tostarp tās nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas novērtētāja prasmes, zināšanas un labo raksturojumu.

(7)

Šīs regulas noteikumi ir cieši saistīti, jo tie attiecas uz paziņojumiem, kas saistīti ar brīvību sniegt ieguldījumu pakalpojumus un darbības un ar tiesībām veikt uzņēmējdarbību, ko piemēro ieguldījumu brokeru sabiedrībām, tirgus operatoriem, un attiecīgos gadījumos kredītiestādēm. Lai nodrošinātu saskaņotību starp šiem noteikumiem, kuriem būtu jāstājas spēkā vienlaikus, un lai personām, uz kurām attiecas šie pienākumi, atvieglotu to visaptverošu pārskatu un visaptverošu piekļuvi, ir vēlams visus Direktīvas 2014/65/ES II sadaļas III nodaļā paredzētos regulatīvos tehniskos standartus attiecībā uz informācijas paziņošanu iekļaut vienā regulā.

(8)

Konsekvences labad un lai nodrošinātu finanšu tirgu netraucētu darbību, ir nepieciešams noteikt, ka šajā regulā paredzētos noteikumus un saistītos valstu noteikumus, ar kuriem transponē Direktīvu 2014/65/ES, piemēro no tās pašas dienas.

(9)

Šī regula balstās uz regulatīvo tehnisko standartu projektu, ko EVTI iesniegusi Komisijai.

(10)

Atbilstīgi Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (2) 10. pantam Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde (EVTI) ir veikusi atklātas sabiedriskās apspriešanas par šādu regulatīvo tehnisko standartu projektu, analizējusi iespējamās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 37. pantu izveidotās Eiropas Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas viedokli,

a)

“paziņojums par ieguldījumu pakalpojumu un darbību pasi” ir paziņojums, kas veikts saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES 34. panta 2. punktu vai saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES 34. panta 5. punktu;

b)

“paziņojums par filiāles pasi” vai “paziņojums par saistītā aģenta pasi” ir paziņojums, kas veikts saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES 35. panta 2. punktu vai saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES 35. panta 7. punktu;

c)

“paziņojums par pasākumu sniegšanu, lai atvieglotu piekļuvi DTS vai OTS” ir paziņojums, kas veikts saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES 34. panta 7. punktu;

d)

“paziņojums par pasi” ir paziņojums par ieguldījumu pakalpojumu un darbību pasi, paziņojums par filiāles pasi, paziņojums par saistītā aģenta pasi vai paziņojums par pasākumu sniegšanu, lai atvieglotu piekļuvi DTS vai OTS.

a)

ieguldījumu brokeru sabiedrības vai tirgus operatora nosaukums, adrese un kontaktinformācija kopā ar ieguldījumu brokeru sabiedrības vai tirgus operatora konkrētās kontaktpersonas vārdu un uzvārdu;

b)

īss apraksts par attiecīgajiem ieviešamajiem pasākumiem un datums, no kura šie pasākumi tiks sniegti uzņēmējā dalībvalstī;

c)

īss apraksts par DTS vai OTS saimnieciskās darbības modeli, tostarp tirgoto finanšu instrumentu veidu, dalībnieku veidu un DTS vai OTS tirgvedības pieeju attiecībā uz attāliem lietotājiem, locekļiem vai dalībniekiem.