17.6.2017   

ET

Euroopa Liidu Teataja

L 155/1

(1)

Oluline on kindlaks määrata teave, mida investeerimisühingud, turukorraldajad ja kui direktiiviga 2014/65/EL ette nähtud, siis ka krediidiasutused peaksid esitama oma liikmesriigi pädevatele asutustele, kui nad soovivad osutada investeerimisteenuseid või tegeleda investeerimistegevusega ning osutada kõrvalteenuseid teises liikmesriigis, et kehtestada ühtsed teabenõuded ja kasutada võimalust osutada teenuseid kogu liidus.

(2)

Sellise teabe ulatus ja sisu, mida investeerimisühingud, krediidiasutused või turukorraldajad peaksid esitama oma liikmesriigi pädevatele asutustele, kui nad soovivad osutada investeerimisteenuseid või tegeleda investeerimistegevusega, osutada kõrvalteenuseid või rakendada korda juurdepääsu ja kauplemise soodustamiseks, erineb sõltuvalt loa eesmärgist ja vormist. Seepärast on selguse eesmärgil asjakohane määrata käesolevas määruses kindlaks luba käsitlevate teadete eri liigid.

(3)

Samal põhjusel on oluline selgitada teavet, mida mitmepoolset kauplemissüsteemi või organiseeritud kauplemissüsteemi korraldavad investeerimisühingud või turukorraldajad peaksid esitama, kui nad soovivad teise liikmesriigi territooriumil hõlbustada kaugkasutajate või kõnealuses teises liikmesriigis asutatud liikmete või osalejate juurdepääsu nendele süsteemidele ja nendes süsteemides kauplemist.

(4)

Päritolu- ja vastuvõtvate liikmesriikide pädevad asutused peaksid saama ajakohastatud teavet luba käsitleva teate andmetes tehtud muudatuste kohta, sealhulgas seoses investeerimisteenuste ja -tegevuse loa kehtetuks tunnistamise või tühistamisega. Selline teave peaks tagama, et kõnealused pädevad asutused saavad teha informeeritud otsuseid, mis on kooskõlas nende õiguste ja ülesannetega.

(5)

Päritoluliikmesriigis tegutseva investeerimisühingu nime, aadressi ja kontaktandmete muutust tuleks pidada oluliseks ja seepärast tuleks sellest teatada filiaali andmete muutumist käsitlevas teates või seotud vahendaja andmete muutumist käsitlevas teates.

(6)

On oluline, et päritolu- ja vastuvõtvate liikmesriikide pädevad asutused teeksid rahapesuvastases võitluses koostööd. Käesolev määrus ja eelkõige investeerimisühingu tegevuskava esitamine peaksid hõlbustama vastuvõtva liikmesriigi pädeval asutusel tema territooriumil asutatud filiaali rahapesu või terrorismi rahastamise vastaste süsteemide ja kontrollimeetmete hindamist ja nende üle järelvalve tegemist, sealhulgas seoses rahapesuvastase võitluse eest vastutava isiku oskuste, teadmiste ja isikuomadustega.

(7)

Käesoleva määruse sätted on tihedalt seotud, kuna need käsitlevad teateid, mis on seotud investeerimisteenuste ja -tegevuse pakkumise vabadusega ja asutamisvabadusega, mida kohaldatakse investeerimisühingute, turukorraldajate ja kui ette nähtud, siis ka krediidiasutuste suhtes. Selleks et tagada kooskõla kõnealuste sätete puhul, mis peaksid jõustuma samal ajal, ja anda isikutele, kelle suhtes neid kohustusi kohaldatakse, põhjalik ülevaade neist ja terviklik juurdepääs neile, on soovitav sätestada kõik direktiivi 2014/65/EL II jaotise III peatükiga ette nähtud regulatiivsed tehnilised standardid teabe esitamise kohta ühes määruses.

(8)

Ühtsuse huvides ja finantsturgude sujuva toimimise tagamiseks on vaja, et käesoleva määruse sätteid ja vastavaid direktiivi 2014/65/EL ülevõtvaid siseriiklikke sätteid hakataks kohaldama samast kuupäevast.

(9)

Käesolev määrus põhineb ESMA poolt komisjonile esitatud regulatiivsete tehniliste standardite eelnõul.

(10)

ESMA on vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1095/2010 (2) artiklile 10 viinud läbi avaliku konsultatsiooni regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu kohta, analüüsinud võimalikku asjaomast kulu ja kasu ning küsinud arvamust kõnealuse määruse artikli 37 kohaselt loodud väärtpaberituru sidusrühmade kogult,

a)

õigus osutada investeerimisteenuseid ja tegeleda investeerimistegevusega vastavalt direktiivi 2014/65/EL artikli 34 lõikele 5;

b)

asutamisõigus vastavalt direktiivi 2014/65/EL artikli 35 lõikele 7.

a)

investeerimisühingu nimi, aadress ja kontaktandmed koos investeerimisühingu määratud kontaktisiku nimega;

b)

tegevuskava, milles on esitatud järgmine teave:

a)

investeerimisühingu või turukorraldaja nimi, aadress ja kontaktandmed koos investeerimisühingu või turukorraldaja määratud kontaktisiku nimega;

b)

asjaomase korra lühikirjeldus ja kuupäev, millest alates kõnealust korda vastuvõtvas liikmesriigis rakendatakse;

c)

mitmepoolse või organiseeritud kauplemissüsteemi ärimudeli lühikirjeldus, sealhulgas kaubeldavate finantsinstrumentide liik, osalejate liik ja mitmepoolse või organiseeritud kauplemissüsteemi turunduspoliitika, mille eesmärk on kaasata kaugkasutajaid, liikmeid või osalisi.

a)

päritoluliikmesriigis tegutseva investeerimisühingu või krediidiasutuse nimi, aadress ja kontaktandmed ning investeerimisühingu või krediidiasutuse määratud kontaktisiku nimi;

b)

vastuvõtvas liikmesriigis tegutseva sellise filiaali või sellise seotud vahendaja nimi, aadress ja kontaktandmed, kellelt on võimalik saada dokumente;

c)

filiaali või seotud vahendaja juhtimise eest vastutavate isikute nimed;

d)

elektrooniline või muu viide sellise riikliku registri asukohale, kus seotud vahendaja on registreeritud, ja

e)

tegevuskava.

a)

pakutavate investeerimisteenuste, -tegevuste, kõrvalteenuste ja finantsinstrumentide loetelu;

b)

ülevaade, milles selgitatakse, kuidas filiaal või seotud vahendaja panustab investeerimisühingu, krediidiasutuse või konsolideerimisgrupi strateegiasse, ja milles märgitakse, kas investeerimisühing kuulub konsolideerimisgruppi ja millised on filiaali või seotud vahendaja peamised funktsioonid;

c)

sellise kliendi või vastaspoole liigi kirjeldus, kellega filiaal või seotud vahendaja teeb tehinguid, ja kuidas investeerimisühing või krediidiasutus kõnealused kliendid ja vastaspooled leiab ning kuidas ta nendega tehinguid teeb;

d)

järgmine teave filiaali või seotud vahendaja organisatsioonilise struktuuri kohta:

e)

selliste isikute andmed, kes täidavad filiaali või seotud vahendaja juures põhifunktsioone, sealhulgas selliste isikute andmed, kes vastutavad filiaali või seotud vahendaja igapäevase juhtimise, nõuetele vastavuse ja kaebustega tegelemise eest;

f)

mis tahes sellise tegevuste edasiandmise korra üksikasjalik kirjeldus, mis on esmatähtis filiaali või seotud vahendaja tegevuse seisukohast;

g)

rakendatavate süsteemide ja kontrollimeetmete kokkuvõte, sealhulgas:

h)

nii kasumi ja kahjumi kui ka rahavoogude prognoos algse 36 kuu pikkuse perioodi kohta.

a)

filiaali või seotud vahendaja tegevuse lõpetamise protsessi eest vastutava(te) isiku(te) nimi;

b)

tegevuse kavandatava lõpetamise ajakava;

c)

äritegevuse lõpetamiseks kavandatud korra üksikasjad, sealhulgas üksikasjalik teave selle kohta, kuidas kaitstakse klientide huve, lahendatakse kaebusi ja täidetakse olemasolevad kohustused.