Access to European Union law
<a href="https://eur-lex.europa.eu/content/help/eurlex-content/experimental-features.html" target="_blank">More about the experimental features corner</a>
Choose the experimental features you want to try
EUR-Lex
Access to European Union law

This document is an excerpt from the EUR-Lex website

You are here
Use quotation marks to search for an "exact phrase". Append an asterisk (*) to a search term to find variations of it (transp*, 32019R*). Use a question mark (?) instead of a single character in your search term to find variations of it (ca?e finds case, cane, care).
Search tips
Need more search options? Use the Advanced search

Document 32017R1158

2017 m. birželio 29 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) 2017/1158, kuriuo nustatomi techniniai įgyvendinimo standartai, susiję su kompetentingų institucijų keitimosi informacija su Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 596/2014 33 straipsnį procedūromis ir formomis (Tekstas svarbus EEE. )

C/2017/4390

OL L 167, 2017 6 30, p. 22–30 (BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)

Legal status of the document In force

ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2017/1158/oj

Date of document:
29/06/2017; Priėmimo data
Date of effect:
20/07/2017; įsigaliojimas paskelbimo data +20 žr. str. 6
Date of end of validity:
No end date
Author:
Europos Komisija, Finansinio stabilumo, finansinių paslaugų ir kapitalo rinkų sąjungos generalinis direktoratas
Responsible body:
FISMA
Form:
Įgyvendinimo reglamentas
Additional information:
taikymas EEE
Treaty:
Sutartis dėl Europos Sąjungos veikimo
Legal basis:
Link
Link
Link
Select all documents mentioning this document
Instruments cited:
Link

30.6.2017   

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 167/22

KOMISIJOS ĮGYVENDINIMO REGLAMENTAS (ES) 2017/1158

2017 m. birželio 29 d.

kuriuo nustatomi techniniai įgyvendinimo standartai, susiję su kompetentingų institucijų keitimosi informacija su Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 596/2014 33 straipsnį procedūromis ir formomis

(Tekstas svarbus EEE)

EUROPOS KOMISIJA,

atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,

atsižvelgdama į 2014 m. balandžio 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) Nr. 596/2014 dėl piktnaudžiavimo rinka (Piktnaudžiavimo rinka reglamentą) ir kuriuo panaikinama Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2003/6/EB ir Komisijos direktyvos 2003/124/EB, 2003/125/EB ir 2004/72/EB (1), ypač į jo 33 straipsnio 5 dalį,

kadangi:

(1)

tikslinga nustatyti bendras kompetentingų institucijų informacijos dėl Reglamento (ES) Nr. 596/2014 33 straipsnyje nurodytų tyrimų, sankcijų ir priemonių teikimo Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai (EVPRI) procedūras ir formas;

(2)

siekiant palengvinti kompetentingų institucijų ir EVPRI ryšių palaikymą ir išvengti nereikalingo vėlavimo arba informacijos nepateikimo, kiekviena kompetentinga institucija būtent reikalaujamai informacijai teikti turėtų paskirti kontaktinį punktą;

(3)

siekiant užtikrinti, kad EVPRI galėtų teisingai identifikuoti ir registruoti visą reikalaujamą informaciją dėl kompetentingų institucijų skirtų sankcijų ir priemonių, kompetentingos institucijos turėtų teikti išsamią ir suderintą informaciją naudodamos tuo tikslu nustatytas konkrečias formas;

(4)

EVPRI teiktina informacija apie tyrimus turėtų būti nuosekli ir palyginama, kad rodytų faktinę tyrimo veiklą, vykdytą pagal Piktnaudžiavimo rinka reglamentą konkrečiais metais. Todėl ta informacija turėtų apimti tik tyrimus, prie kurių atitinkamos institucijos dirbo ataskaitiniu laikotarpiu;

(5)

šis reglamentas grindžiamas EVPRI Komisijai pateiktu techninių įgyvendinimo standartų projektu;

(6)

EVPRI nevykdė atvirų viešų konsultacijų dėl techninių įgyvendinimo standartų, kuriais grindžiamas šis reglamentas, projekto ir neanalizavo galimų sąnaudų ir naudos, susijusių su tuo, kad atitinkamoms kompetentingoms institucijoms būtų nustatytos standartinės formos ir procedūros, nes tai būtų neproporcinga atsižvelgiant į jų mastą ir poveikį ir į tai, kad techniniai įgyvendinimo standartai būtų skirti tik valstybių narių nacionalinėms kompetentingoms institucijoms, o ne rinkos dalyviams;

(7)

EVPRI paprašė pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 (2) 37 straipsnį įsteigtos Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupės pateikti savo nuomonę,

PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:

1 straipsnis

Apibrėžtis

Šiame reglamente „elektroninės priemonės“ – elektroninė duomenų apdorojimo (įskaitant skaitmeninį glaudinimą), laikymo ir perdavimo laidais, radijo bangomis, taip pat naudojant optines technologijas arba bet kokias kitas elektromagnetines priemones, įranga.

2 straipsnis

Kontaktiniai punktai

1.   Kiekviena kompetentinga institucija paskiria vieną kontaktinį punktą, kuris siunčia 3 straipsnyje nurodytą informaciją ir su kuriuo palaikomi ryšiai visais su tos informacijos pateikimu susijusiais klausimais.

2.   Kompetentingos institucijos Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai (EVPRI) praneša apie kontaktinius punktus, paskirtus pagal pirmą dalį.

3.   EVPRI paskiria kontaktinį punktą, kuris gauna 3 ir 4 straipsniuose nurodytą informaciją ir su kuriuo palaikomi ryšiai visais klausimais, susijusiais su tos informacijos gavimu.

4.   EVPRI savo svetainėje skelbia apie 2 dalyje nurodytą kontaktinį punktą.

3 straipsnis

Kas metus teikiama apibendrinta informacija

1.   Kompetentingos institucijos EVPRI pateikia Reglamento (ES) Nr. 596/2014 33 straipsnio 1 ir 2 dalyse nurodytą informaciją pagal poreikius užpildydamos šio reglamento I priede nustatytą formą.

2.   1 dalyje nurodyta informacija EVPRI pateikiama ne vėliau kaip kiekvienų metų kovo 31 d. ir apima per ankstesnius kalendorinius metus atliktus visus tyrimus ir skirtas visas sankcijas ir priemones.

3.   Kompetentingos institucijos 1 dalyje nurodytą informaciją EVPRI teikia saugiomis elektroninėmis perdavimo priemonėmis.

4.   Taikydama pirmą dalį EVPRI patikslina ir nurodo naudotinas saugias elektronines priemones. Tomis priemonėmis užtikrinama, kad perduodant informaciją būtų išlaikytas jos išsamumas, vientisumas ir konfidencialumas.

4 straipsnis

Pranešimų teikimo procedūros ir formos

1.   Kompetentingos institucijos EVPRI praneša apie Reglamento (ES) Nr. 596/2014 33 straipsnio 3 dalyje nurodytas sankcijas ir priemones, naudodamos sąsajas, kurias suteikia informacinių technologijų sistema, ir EVPRI sukurtą susijusią duomenų bazę, skirtą informacijai apie tas sankcijas ir priemones gauti, saugoti ir skelbti.

2.   1 dalyje nurodytos sankcijos ir priemonės EVPRI pateikiamos pranešimo, kurio forma nustatyta II priede, faile.

5 straipsnis

Pranešimų anuliavimas ir jų atnaujinimas

1.   Jei kompetentinga institucija nori anuliuoti esamą pranešimo failą, kurį ji anksčiau pateikė EVPRI pagal 4 straipsnį, ji atšaukia esamą pranešimo failą ir nusiunčia naują pranešimo failą.

2.   Jei kompetentinga institucija nori atnaujinti esamą pranešimo failą, kurį ji anksčiau pateikė EVPRI pagal 4 straipsnį, ji iš naujo pateikia pranešimo failą su atnaujinta informacija.

6 straipsnis

Įsigaliojimas ir taikymas

Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.

Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.

Priimta Briuselyje 2017 m. birželio 29 d.

Komisijos vardu

Pirmininkas

Jean-Claude JUNCKER

(1)  OL L 173, 2014 6 12, p. 1.

(2)  2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 1095/2010, kuriuo įsteigiama Europos priežiūros institucija (Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija) ir iš dalies keičiamas Sprendimas Nr. 716/2009/EB bei panaikinamas Komisijos sprendimas 2009/77/EB (OL L 331, 2010 12 15, p. 84).

I PRIEDAS

Kas metus teikiamos apibendrintos ir anoniminės informacijos apie visas skirtas sankcijas bei priemones ir atliktus tyrimus forma

Image Tekstas paveikslėlio Image Tekstas paveikslėlio Image Tekstas paveikslėlio Image Tekstas paveikslėlio Image Tekstas paveikslėlio

II PRIEDAS

Pranešimo apie viešai paskelbtas administracines ar baudžiamąsias sankcijas ar kitas administracines priemones formatas

Laukelis

Aprašymas

Rūšis

Teisinis pagrindas

Sąjungos teisės akto, pagal kurį skirtos administracinės arba baudžiamosios sankcijos arba kitos administracinės priemonės, santrumpa.

Privaloma

Sankcijos identifikatorius

Pranešant apie administracines arba baudžiamąsias sankcijas arba kitas administracines priemones kompetentingos institucijos priskirtas identifikavimo kodas.

Neprivaloma

Valstybė narė

Valstybės narės, kurios kompetentinga institucija praneša apie sankciją arba priemonę, santrumpa.

Privaloma

Subjekto identifikatorius

Identifikatorius, naudojamas juridiniam subjektui, kuriam skirta administracinė arba baudžiamoji sankcija arba kitos administracinės priemonės, vienareikšmiškai identifikuoti, jei subjektui išduotas leidimas pagal FPRD (1), KIPVPS (2) arba AIFVD (3) teisinę sistemą.

Neprivaloma (tik juridiniams subjektams)

Institucijos raktas

Institucijos, pranešančios apie administracinę sankciją arba priemonę, identifikatorius.

Privaloma

Subjektui taikomas teisinis pagrindas

Sąjungos teisės akto, kuris taikomas subjektui, kuriam skirta administracinė arba baudžiamoji sankcija arba kitos administracinės priemonės, santrumpa.

Neprivaloma (tik juridiniams subjektams)

Sankcijos pobūdis

Informacija apie tai, ar pranešama apie baudžiamąją, administracinę sankciją, ar administracinę priemonę.

Privaloma (tik sankcijoms)

Visas subjekto pavadinimas

Visas subjekto, kuriam skirta sankcija, pavadinimas, jei subjektui nėra išduotas leidimas pagal FPRD, KIPVPS arba AIFVD teisinę sistemą.

Neprivaloma (tik juridiniams subjektams)

Asmens vardas ir pavardė

Asmenų, kuriems skirta administracinė arba baudžiamoji sankcija arba kitos administracinės priemonės, vardas ir pavardė.

Neprivaloma (tik fiziniams asmenims)

Sankciją skirianti nacionalinė kompetentinga institucija

Kompetentingos institucijos, kuri skyrė administracines arba baudžiamąsias sankcijas arba kitas administracines priemones, santrumpa.

Privaloma

Laisvos formos tekstas

Administracinių arba baudžiamųjų sankcijų arba kitų administracinių priemonių tekstas nacionaline arba anglų kalba.

Privaloma

Laisvos formos tekstas

Administracinės sankcijos arba priemonės tekstas anglų kalba.

Neprivaloma

Data

Data, kada skirta administracinė arba baudžiamoji sankcija arba kita administracinė priemonė.

Privaloma

Galiojimo pabaigos data

Data, kurią nustoja galioti administracinė sankcija arba priemonė.

Neprivaloma

(1)  2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/65/ES dėl finansinių priemonių rinkų, kuria iš dalies keičiamos Direktyva 2002/92/EB ir Direktyva 2011/61/ES (FPRD), OL L 173, 2014 6 12, p. 349.

(2)  2009 m. liepos 13 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2009/65/EB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamus vertybinius popierius subjektais (KIPVPS), derinimo, OL L 302, 2009 11 17, p. 32.

(3)  2011 m. birželio 8 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2011/61/ES dėl alternatyvaus investavimo fondų valdytojų, kuria iš dalies keičiami direktyvos 2003/41/EB ir 2009/65/EB bei reglamentai (EB) Nr. 1060/2009 ir (ES) Nr. 1095/2010 (AIFVD), OL L 174, 2011 7 1, p. 1.

Top