Megállapodás az Európai Unió és az Egyesült Államok között a pénzügyi üzenetadatok átadásáról

 

ÖSSZEFOGLALÓ AZ ALÁBBI DOKUMENTUMOKRÓL:

EU–USA megállapodás az EU-ból származó pénzügyi üzenetadatoknak a terrorizmus finanszírozásának felderítését célzó program céljából történő feldolgozásáról és az USA részére való átadásáról

2010/412/EU határozat az EU-ból származó pénzügyi üzenetadatok a terrorizmus finanszírozásának felderítését célzó program céljából történő feldolgozásáról és az USA részére való átadásáról

MI A MEGÁLLAPODÁS ÉS A HATÁROZAT CÉLJA?

A terrorizmus vagy a terrorizmus finanszírozásának megakadályozása, kivizsgálása, felderítése, illetve büntetőeljárás alá vonása céljából az EU és az USA közötti megállapodás a következők átadására vonatkozik:

• pénzügyi fizetési üzenetek, amelyek pénzügyi átutalásokra és olyan kapcsolódó adatokra vonatkoznak, amelyek kijelölt szolgáltatóktól* érkeznek az EU-ból az USA Pénzügyminisztériumába;
• fontos információk, amelyeket az USA Pénzügyminisztériuma a terrorizmus finanszírozásának felderítését célzó program (Terrorist Finance Tracking Programme, TFTP) révén juttat el az uniós országok bűnüldöző, közbiztonsági vagy terrorelhárító hatóságainak, vagy az Europol vagy az Eurojust számára.

A határozat az EU nevében megköti a megállapodást.

FŐBB PONTOK

• A szükséges adatoknak az EU-ból való beszerzéséhez az USA Pénzügyminisztériuma kérelmet állít össze, valamint megküldi az esetleges kiegészítő dokumentumokat egy kijelölt szolgáltatónak az USA-ban. Ezzel egyidejűleg ezeknek a dokumentumoknak egy másolatát megküldi az Europolnak, amely ellenőrzi, hogy a kérelem megfelel-e a megállapodás követelményeinek, és erről értesíti a kijelölt szolgáltatót. Amint a kérelem megfelelőségének megerősítése megtörtént, az jogilag kötelező erejű, és a kijelölt szolgáltatónak a kért adatokat az USA Pénzügyminisztériuma számára meg kell küldenie.
• Az USA Pénzügyminisztériumának gondoskodnia kell arról, hogy az adatok feldolgozása során legyenek bizonyos garanciák, különösen a személyes adatok védelmével kapcsolatban. Az adatok feldolgozása csak a terrorizmus vagy a terrorizmus finanszírozásának megakadályozása, kivizsgálása, felderítése, illetve büntetőeljárás alá vonása céljából végezhető el. Az adatok védelmét biztosítani kell mind a jogosulatlan hozzáféréssel, közzététellel és elvesztéssel szemben, mind pedig a feldolgozás bármiféle egyéb formájával szemben. A rendelkezésre bocsátott adatokban keresés csak akkor végezhető el, ha már meglévő információ vagy bizonyíték arra utal, hogy a keresés tárgya a terrorizmussal vagy annak finanszírozásával összefüggésben lehet. Minden keresést és azok okait rögzíteni kell.
• Az USA Pénzügyminisztériuma köteles törölni a nem kinyert adatokat:
  • ha azok többé nem szükségesek a terrorizmus elleni küzdelemhez a (legalább évente elvégzett) éves értékelés alapján;
  • átadásuk kérelem benyújtása nélkül történt;
  • legkésőbb 2012. július 20-ig, ha beérkezésük 2007. július 20. előtt történt;
  • kézhezvételük után legkésőbb 5 év múlva, amennyiben kézhezvételük 2007. július 20. után történt.
• Kinyert adatok csak annyi ideig őrizhetők meg, ameddig ez szükséges annak a célnak az elérésére, amihez azokat kérték. A megállapodás meghatározza a kinyert adatok továbbításának korlátozására vonatkozó garanciákat is.
• A TFTP-ből megszerzett, a terrorizmussal szembeni uniós akciókhoz felhasználható információt az USA Pénzügyminisztériuma köteles az érintett uniós országok vonatkozó hatóságai, valamint adott esetben az Europol és az Eurojust számára rendelkezésre bocsátani. Hasonlóképpen, amennyiben bármely kiegészítő információról elképzelhető, hogy szükséges lehet az USA által a terrorizmus ellen folytatott küzdelemben, azt tudatni kell. Az ilyen információcserék megkönnyítésére az Europol összekötő tisztviselője delegálható az USA Pénzügyminisztériumába.
• Az illetékes uniós ország nemzeti hatósága, az Europol vagy az Eurojust felkérheti az USA Pénzügyminisztériumát, hogy végezze el a TFTP-n keresztül megszerzett adatok keresését, és a vonatkozó információkat adja át, amennyiben a terrorizmus elleni küzdelemről szóló (EU) 2017/541 irányelvben és a pénzügyi rendszer pénzmosási célú felhasználásának megelőzéséről szóló (EU) 2015/849 irányelvben foglalt meghatározások szerint okkal feltételezhető, hogy egy személy vagy entitás a terrorizmushoz vagy annak finanszírozásához kapcsolódik.
• A megállapodás időtartama alatt az Európai Bizottságnak meg kell vizsgálnia a rendelkezésre álló opciókat az USA TFTP-rendszerével egyenértékű uniós rendszer létrehozásához. Amint az európai rendszer létrejön, szükség lesz ennek a megállapodásnak a felülvizsgálatára és esetleges módosítására, és gondoskodni kell arról, hogy a rendszerek egymást kiegészítsék.
• Független felügyeleti hatóságok kísérik figyelemmel a megfelelőséget, a megállapodás korlátozásai és garanciái mellett. Felhatalmazásuk van arra, hogy áttekintsék, lekérdezzék és zárolják az átadott adatok kereséseit, valamint kiegészítő indoklást kérjenek a terrorizmushoz való kapcsolódás tárgyában. Az ilyen felügyeleti hatóságok egyike a Bizottság.
• A nemzeti adatvédelmi hatóságon keresztül egy személynek joga van megerősítést kérni arról, hogy személyes adatait a rendőrség és a bűnügyi hatóságok által felhasznált személyes adatok védelméről szóló (EU) 2016/680 irányelv szerinti adatvédelmi jogoknak megfelelően dolgozták fel. Az ilyen információ közzététele szükség esetén megtagadható vagy korlátozható a terrorizmus elleni küzdelem, illetve a közbiztonság vagy a nemzetbiztonság védelmében. Ilyen esetekben írásos magyarázatot kell adni az ilyen személy számára, tájékoztatást adva a közigazgatási vagy bírósági jogorvoslat lehetőségéről az USA-ban. A személynek joga van arra is, hogy pontatlan vagy hibásan feldolgozott személyes adatainak helyesbítését, eltávolítását vagy zárolását kérje. Az ennek a megállapodásnak az alapján kapott vagy átadott információk pontosságának megőrzése érdekében az adatok kiegészíthetők, törölhetők vagy korrigálhatók, bármelyik fél részéről. A terrorizmus finanszírozásának felderítését célzó programjáról az USA Pénzügyminisztériuma nyilvános weboldalon biztosít tájékoztatást, beleértve a jogorvoslathoz való jogot.

MIKORTÓL HATÁLYOS A MEGÁLLAPODÁS ÉS A HATÁROZAT?

A határozat 2010. július 13. óta van hatályban. A megállapodás 2010. augusztus 1-jén lépett hatályba, 5 évi időtartamra. Ezt követően ez az időszak automatikusan meghosszabbodik az ezt követő egy évre, kivéve, ha a felek egyike értesítést küld, miszerint a hosszabbítás nem áll szándékában.

HÁTTÉR

További információk:

• A terrorizmus finanszírozásának felderítését célzó program (Európai Bizottság).

KULCSFOGALMAK

FŐ DOKUMENTUMOK

Megállapodás az Európai Unió és az Amerikai Egyesült Államok között az Európai Unióból származó pénzügyi üzenetadatoknak a terrorizmus finanszírozásának felderítését célzó program céljából történő feldolgozásáról és az Amerikai Egyesült Államok részére való átadásáról (HL L 195., 2010.7.27., 5–14. o.)

A Tanács 2010/412/EU határozata (2010. július 13.) az Európai Unió és az Amerikai Egyesült Államok között az Európai Unióból származó pénzügyi üzenetadatoknak a terrorizmus finanszírozásának felderítését célzó program céljából történő feldolgozásáról és az Amerikai Egyesült Államok részére való átadásáról szóló megállapodás megkötéséről (HL L 195., 2010.7.27., 3–4. o.)

A 2010/412/EU határozat későbbi módosításait belefoglalták az eredeti szövegbe. Ez az egységes szerkezetbe foglalt változat kizárólag tájékoztató jellegű.

KAPCSOLÓDÓ DOKUMENTUMOK

Az Európai Parlament és a Tanács (EU) 2017/541 irányelve (2017. március 15.) a terrorizmus elleni küzdelemről, a 2002/475/IB tanácsi kerethatározat felváltásáról, valamint a 2005/671/IB tanácsi határozat módosításáról (HL L 88., 2017.3.31., 6–21. o.)

Lásd az egységes szerkezetbe foglalt változatot.

A Bizottság szolgálatainak munkadokumentuma – Közös felülvizsgálati jelentés az Európai Unió és az Amerikai Egyesült Államok közötti, az Európai Unióból származó pénzügyi üzenetadatoknak a terrorizmus finanszírozásának felderítését célzó program céljából történő feldolgozásáról és az Amerikai Egyesült Államok részére való átadásáról szóló megállapodás végrehajtásáról – Kísérő dokumentum – A Bizottság jelentése az Európai Parlamentnek és a Tanácsnak – Az Európai Unió és az Amerikai Egyesült Államok közötti, az Európai Unióból származó pénzügyi üzenetadatoknak a terrorizmus finanszírozásának felderítését célzó program céljából történő feldolgozásáról és az Amerikai Egyesült Államok részére való átadásáról szóló megállapodás végrehajtásának közös felülvizsgálatáról (SWD(2017) 17 final)

Az Európai Parlament és a Tanács (EU) 2016/680 irányelve (2016. április 27.) a személyes adatoknak az illetékes hatóságok által a bűncselekmények megelőzése, nyomozása, felderítése, a vádeljárás lefolytatása vagy büntetőjogi szankciók végrehajtása céljából végzett kezelése tekintetében a természetes személyek védelméről és az ilyen adatok szabad áramlásáról, valamint a 2008/977/IB tanácsi kerethatározat hatályon kívül helyezéséről (HL L 119., 2016.5.4., 89–131. o.)

Lásd egységes szerkezetbe foglalt változatot.

Tájékoztatás az Európai Unió és az Amerikai Egyesült Államok közötti, az Európai Unióból származó pénzügyi üzenetadatoknak a terrorizmus finanszírozásának felderítését célzó program céljából történő feldolgozásáról és az Amerikai Egyesült Államok részére való átadásáról szóló megállapodás hatálybalépésének időpontjáról (HL L 195., 2010.7.27., 15. o.)

utolsó frissítés 21.01.2019