Access to European Union law
<a href="https://eur-lex.europa.eu/content/help/eurlex-content/experimental-features.html" target="_blank">More about the experimental features corner</a>
Choose the experimental features you want to try
EUR-Lex
Access to European Union law

This document is an excerpt from the EUR-Lex website

You are here
Use quotation marks to search for an "exact phrase". Append an asterisk (*) to a search term to find variations of it (transp*, 32019R*). Use a question mark (?) instead of a single character in your search term to find variations of it (ca?e finds case, cane, care).
Search tips
Need more search options? Use the Advanced search

Document 32022R1917

    Az Európai Központi Bank (EU) 2022/1917 rendelete (2022. szeptember 29.) a statisztikai adatszolgáltatási követelmények nem teljesítése esetén követendő jogsértési eljárásokról és az EKB/2010/10 határozat hatályon kívül helyezéséről [EKB/2022/31]

    ECB/2022/31

    HL L 263., 2022.10.10, p. 6–16 (BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, GA, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)

    Legal status of the document In force

    ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2022/1917/oj

    Date of document:
    29/09/2022; Elfogadás időpontja
    Date of effect:
    30/10/2022; hatálybalépés a közzététel napja +20 lásd cikk 14
    Date of effect:
    31/01/2023; Alkalmazás Részleges alkalmazás lásd cikk 14
    Date of effect:
    30/04/2024; Alkalmazás lásd cikk 14
    Date of end of validity:
    No end date
    Author:
    Európai Központi Bank
    Responsible body:
    European Central Bank
    Form:
    Rendelet
    Treaty:
    Szerződés az Európai Unió működéséről
    Legal basis:
    Link
    Link
    Link
    Select all documents mentioning this document
    Modifies:
    Relation Act Comment Subdivision concerned From To
    Repeal 32010D0010(01) 31/01/2023
    Implicit repeal 32015D0050 31/01/2023
    Implicit repeal 32017D0005 31/01/2023
    Modified by:
    Relation Act Comment Subdivision concerned From To
    Corrected by 32022R1917R(01) (DE)
    Instruments cited:
    Link

    2022.10.10.   

    HU

    Az Európai Unió Hivatalos Lapja

    L 263/6

    AZ EURÓPAI KÖZPONTI BANK (EU) 2022/1917 RENDELETE

    (2022. szeptember 29.)

    a statisztikai adatszolgáltatási követelmények nem teljesítése esetén követendő jogsértési eljárásokról és az EKB/2010/10 határozat hatályon kívül helyezéséről [EKB/2022/31]

    AZ EURÓPAI KÖZPONTI BANK KORMÁNYZÓTANÁCSA,

    tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre és különösen annak 132. cikke (3) bekezdésére,

    tekintettel a Központi Bankok Európai Rendszere és az Európai Központi Bank alapokmányára és különösen annak 5. és 34. cikkére,

    tekintettel az Európai Központi Bank szankciók kirovására vonatkozó hatásköréről szóló, 1998. november 23-i 2532/98/EK tanácsi rendeletre (1) és különösen annak 6. cikke (2) bekezdésére,

    tekintettel az Európai Központi Bank által végzett statisztikai adatgyűjtésről szóló, 1998. november 23-i 2533/98/EK tanácsi rendeletre (2) és különösen annak 7. cikkére,

    mivel:

    (1)

    Az Európai Központi Bank (EKB) a 2533/98/EK rendelet 7. cikkének (1) bekezdése értelmében szankciókat állapíthat meg az adatszolgáltatókkal szemben, és a 2532/98/EK rendelet 6. cikkének (2) bekezdésével összhangban létrehozza azt a keretrendszert, amely a továbbiakban meghatározza azokat az intézkedéseket, amelyek révén kirója az ilyen szankciókat. Ezért helyénvaló meghatározni azokat az eljárásokat, amelyek szerint az ilyen szankciókat alkalmazni kell.

    (2)

    Az adminisztratív terhek csökkentése érdekében ezeket az eljárásokat a lehető legnagyobb mértékben össze kell hangolni a meglévő eljárási szabályokkal. Az e rendeletben szereplő jogsértési és végrehajtási eljárásoknak ezért figyelembe kell venniük a 2157/1999/EK európai központi banki rendeletet (EKB/1999/4) (3), valamint a 2532/98/EK tanácsi rendelet 3. és 4. cikkét. A 2532/98/EK rendelet 3. cikke úgy rendelkezik, hogy az EKB vagy azon tagállam nemzeti központi bankja (NKB), amelynek a joghatósága alatt a feltételezett jogsértés bekövetkezett, saját kezdeményezés alapján vagy megfelelően az illetékes NKB által az EKB-hoz vagy az EKB által az illetékes NKB-hoz intézett ilyen értelmű indítvány alapján jogsértési eljárást kezdeményezhet.

    (3)

    A 2157/1999/EK (EKB/1999/4) rendelet biztosítja a ne bis in idem elvének tiszteletben tartását a jogsértési eljárások tekintetében, és előírja, hogy egyazon vállalkozással szemben ugyanazon tényállás alapján csak egy jogsértési eljárás kezdeményezhető. Ennek megfelelően sem az EKB, sem az illetékes NKB nem dönthet jogsértési eljárás kezdeményezéséről mindaddig, amíg kölcsönösen nem tájékoztatták egymást, illetve nem egyeztettek egymással. Hasonlóképpen, sem az EKB, sem az illetékes NKB nem dönthet jogsértési eljárás kezdeményezéséről mindaddig, amíg az illetékes NKB nem tájékoztatta a statisztikai információkat gyűjtő és a helyi együttműködési megállapodások alapján az ilyen információkat az illetékes NKB-nak továbbító illetékes nemzeti hatóságot (INH). Hasonlóképpen, azokban az esetekben, amikor felügyeleti információkat használnak fel a statisztikai adatszolgáltatási követelmények teljesítéséhez, a jogsértési eljárás kezdeményezése vagy a szankció kirovása előtt szükség lehet az egységes felügyeleti mechanizmussal (SSM) való koordinációra.

    (4)

    A 2157/1999/EK európai központi banki rendelet (EKB/1999/4) meghatározza továbbá az EKB független vizsgálati egysége vagy az illetékes NKB által az EKB Igazgatóságához benyújtandó javaslatra vonatkozó eljárást annak megállapítása céljából, hogy az érintett adatszolgáltató jogsértést követett el, és hogy meghatározza a kiróható szankció összegét, és lehetővé teszi a kisebb jelentőségű jogsértések szankcionálására irányuló egyszerűsített jogsértési eljárást.

    (5)

    A különböző statisztikai területeken biztosítani kell a következetes megközelítést a szankciók kirovása során, egyértelműen meg kell határozni az EKB és az NKB-k szerepét a jogsértési eljárásokban, valamint biztosítani kell azt, hogy a statisztika területén egyértelműen meghatározásra kerül a jogsértési eljárás kezdeményezésére és a szankció kirovására irányadó valamennyi eljárási rendelkezés a jogszerű eljárás és az érintett adatszolgáltatók jogainak védelme érdekében.

    (6)

    Az adatszolgáltatók tekintetében biztosított egyenlő bánásmód érdekében a Központi Bankok Európai Rendszerének (KBER) harmonizált megközelítést kell elfogadnia a statisztikai adatszolgáltatási követelményeknek való megfelelés figyelemmel kísérése és a feltételezett jogsértések értékelése során figyelembe veendő elemekre, magára a jogsértési eljárásra, valamint az adatszolgáltatási követelmények megsértése esetén alkalmazott szankciók kiszámítására és kiszabására vonatkozóan. Ezért fontos annak biztosítása is, hogy az egyazon EKB rendelet vagy határozat szerinti bármely adatszolgáltatási követelmény feltételezett megsértésének ismételt eseteit figyelemmel kísérjék és jelentsék az EKB-nak vagy adott esetben az illetékes NKB-nak.

    (7)

    Harmonizált szabályokat kell megállapítani a helyi együttműködési megállapodások alkalmazására vonatkozóan is, amikor az illetékes NKB olyan statisztikai információt továbbít az EKB-nak, amelyet valamely INH-tól gyűjtött, nem pedig közvetlenül az adatszolgáltatótól. A helyi együttműködési megállapodások semmilyen módon nem módosíthatják vagy korlátozhatják az adatszolgáltató arra irányuló kötelezettségét, hogy megfeleljen az EKB rendeletekben vagy határozatokban foglalt statisztikai adatszolgáltatási követelményeknek. Ilyen esetekben a statisztikai adatszolgáltatási követelmények megsértésének szankcionálására vonatkozó jogi keretrendszer teljes mértékben alkalmazandó. A ne bis in idem elvének való megfelelés biztosítása érdekében azonban kellő mértékű kommunikációt kell megvalósítani az illetékes NKB és az érintett INH között az e keretrendszernek megfelelően meghozandó intézkedésekről.

    (8)

    Az 1333/2014/EU európai központi banki rendelet (EKB/2014/48) (4) szerinti statisztikai adatszolgáltatási követelmények megsértése eseteinek, amelyek tekintetében a vonatkozó statisztikai adatszolgáltatás magas gyakorisága miatt a korrekciós tervek nem tekinthetők alkalmasnak a feltételezett jogsértések kellő időn belül történő orvoslására, továbbá a súlyos kötelességszegések eseteinek kivételével lehetséges és helyénvaló lehet az adatszolgáltatóval történő együttműködés révén felszámolni a feltételezett jogsértéseket. Ennek megfelelően meg kell könnyíteni az illetékes NKB vagy az EKB, valamint az adatszolgáltató között a korrekciós tervről való megállapodás lehetőségét. Ez a korrekciós terv meghatározhatja többek között azokat a módszereket, folyamatokat, erőforrásokat és személyzetet, amelyek révén az adatszolgáltató az egyes feltételezett jogsértések orvoslását javasolja, azokat a felülvizsgálati és felügyeleti folyamatokat, amelyeket az adatszolgáltató a korrekcióhoz fog alkalmazni, valamint azokat az eljárási fejlesztéseket, amelyekkel csökkenthető az adatszolgáltató által elkövetett jogsértések megismétlődésének valószínűsége.

    (9)

    Ugyanakkor az adminisztratív terhek csökkentése és a jogsértési eljárás gyakorlati alkalmazásának figyelembevétele érdekében a feltételezett jogsértések halmozott feltételezett jogsértésnek nem minősülő eseteiben a jogsértési eljárást az adott eset releváns körülményeinek figyelembevételével, akkor kell kezdeményezni, ha ezt megfelelőnek ítélik.

    (10)

    mivel a KBER-t az arányosság elve vezérli, helyénvaló figyelembe venni azokat a lehetséges körülményeket, amelyek az adatszolgáltató ellenőrzésén kívül esőnek tekinthetők, és ilyen körülmények között mentességet kell biztosítani a jogsértési eljárás kezdeményezése alól. Ez a mentesség csak azokra az adatszolgáltatókra vonatkozhat, amelyek minden észszerű erőfeszítést megtettek az adatszolgáltatási követelmények megsértésének megakadályozása érdekében. Továbbá az adatszolgáltatók által az adatszolgáltatási kötelezettségeik teljesítése szempontjából lényeges egyes tevékenységek kiszervezése vagy az informatikai infrastruktúrájuk fenntartásával vagy korszerűsítésével kapcsolatos nehézségek önmagukban nem tekinthetők az adatszolgáltató ellenőrzésén kívül eső körülménynek. Hasonlóképpen, súlyos kötelességszegés esetén az illetékes eurorendszerbeli központi bank nem vehet figyelembe az adatszolgáltató ellenőrzésén kívül eső körülményeket.

    (11)

    Költséghatékonysági okokból, valamint az adminisztratív terhek csökkentése érdekében az e rendeletben megjelölt lehetséges minimális bírságösszegek alatt jogsértési eljárás nem kezdeményezendő. Ugyanakkor az eljárás kezdeményezését követően az e rendeletben megjelölteknél alacsonyabb bírságösszeg is kiróható.

    (12)

    Harmonizált megközelítést kell alkalmazni az EKB rendeleteiben vagy határozataiban meghatározott valamennyi statisztikai adatszolgáltatási követelményre. Annak érdekében, hogy elegendő idő álljon az adatszolgáltatók rendelkezésére az új adatszolgáltatási követelményekhez való alkalmazkodásra, az alkalmazandó EKB rendelet vagy határozat szerinti első adatszolgáltatási kötelezettség felmerülését követő 12 hónapban az EKB nem gyakorolhatja a szankciók kirovására vonatkozó hatáskört. Arról is rendelkezni kell, hogy az átmeneti rendelkezések alkalmazásában lényegesnek kell tekinteni az adatszolgáltatási követelmények olyan módosításait, amelyek megváltoztatják a mögöttes koncepcionális keretet vagy érintik az adatszolgáltatási terhet. A súlyos kötelességszegés eseteire nem alkalmazható átmeneti időszak.

    (13)

    A statisztikai adatszolgáltatási követelményekre vonatkozó jogsértési eljárások összehangolása és az átláthatóság biztosítása érdekében helyénvaló rendeletet elfogadni az olyan harmonizált keretrendszer létrehozásáról, amely alapján a statisztikai adatszolgáltatási követelmények nem teljesítése esetén szankciókat lehet kiróni az adatszolgáltatókra. Ezért hatályon kívül kell helyezni az EKB/2010/10 határozatot (5). Ugyanakkor a folytonosság és az egyértelműség biztosítása érdekében az EKB/2010/10 határozatot továbbra is alkalmazni kell az e rendelet alkalmazásának vonatkozó kezdőnapja előtt bekövetkezett feltételezett jogsértésekre.

    (14)

    Ugyanezen okokból helyénvaló úgy rendelkezni, hogy az illetékes NKB-knak és az EKB-nak továbbra is eleget kell tenniük az EKB/2010/10 határozat követelményeinek az olyan feltételezett jogsértések eseteiben, amelyek az e rendelet alkalmazásának vonatkozó kezdőnapja előtt következtek be, ideértve az ismételt meg nem felelés olyan eseteit is, amelyek tekintetében egy vagy több meg nem felelési eset az e rendelet alkalmazásának vonatkozó kezdőnapját megelőzően és azt követően következik be.

    (15)

    Annak érdekében, hogy az NKB-knak elegendő idő álljon rendelkezésére az e rendeletben foglalt új harmonizált keretrendszerrel bevezetendő eljárási és technikai változásokhoz való alkalmazkodásra, e rendelet a hatálybalépésétől számított 18 hónapig nem alkalmazandó. Ugyanakkor megfelelő és helyénvaló e rendeletet gyorsabban alkalmazni az 1333/2014/EU rendelet (EKB/2014/48) szerinti statisztikai adatszolgáltatási követelmények nem teljesítésére, mivel az EKB monetáris politika területén fennálló feladatainak ellátása szempontjából kritikus fontosságú, hogy időszerű, pontos és teljeskörű statisztikai információkat bocsássanak rendelkezésre, és az e statisztikai adatszolgáltatási követelmények nem teljesítése jelentősen akadályozhatja e feladatok ellátását. E rendeletet ezért az 1333/2014/EU rendelet (EKB/2014/48) szerinti statisztikai adatszolgáltatási követelmények nem teljesítésének eseteire a hatálybalépése napjától számított három hónappal alkalmazni kell,

    ELFOGADTA EZT A RENDELETET:

    1. cikk

    Tárgy és hatály

    Ez a rendelet létrehozza azt a harmonizált keretrendszert, amely alapján az EKB rendeleteiben és határozataiban meghatározott statisztikai adatszolgáltatási követelmények nem teljesítése esetén szankciókat lehet kiróni az adatszolgáltatókra. Különösen meghatározza az adatszolgáltatók e követelményeknek való megfelelése figyelemmel kísérésének hatályát, és meghatározza az illetékes eurorendszerbeli központi bank által alkalmazandó alábbi eljárásokat:

    1.

    figyelemmel kísérési és nyilvántartási eljárás;

    2.

    jelentési eljárás;

    3.

    tájékoztatási eljárás;

    4.

    korrekciós terv jóváhagyása és végrehajtása;

    5.

    jogsértési eljárás.

    2. cikk

    Fogalommeghatározások

    E rendelet alkalmazásában a következő fogalommeghatározásokat kell alkalmazni:

    1.

    „illetékes eurorendszerbeli központi bank”: az illetékes NKB, vagy közvetlen adatszolgáltatás esetén az EKB;

    2.

    „illetékes NKB”: annak az euroövezeti tagállamnak az NKB-ja, amelynek a joghatósága alatt a feltételezett jogsértés történt;

    3.

    „halmozott feltételezett jogsértés”: az e rendelet 8. cikke (2) bekezdésének a)–e) pontjában felsorolt feltételezett jogsértések olyan sorozata, amely egyazon EKB rendelet vagy határozat szerinti egy vagy több statisztikai adatszolgáltatási követelmény tekintetében következik be;

    4.

    „közvetlen adatszolgáltatás”: az adatszolgáltatók által közvetlenül az EKB részére történő statisztikai adatszolgáltatás az illetékes NKB-nak az EKB rendelete vagy határozata alapján hozott határozatával összhangban;

    5.

    „az adatszolgáltató ellenőrzésén kívül”: az adatszolgáltató észszerű ellenőrzésén kívül álló, előre nem látható külső esemény, amelynek következményei minden ellenkező irányú észszerű erőfeszítés ellenére elkerülhetetlenek lettek volna;

    6.

    „adatszolgáltatók”: a 2533/98/EK rendelet 1. cikkének 2. pontjában meghatározott „adatszolgáltatók”;

    7.

    „jogsértés”: a 2532/98/EK rendelet 1. cikkének 4. pontjában meghatározott „jogsértés”;

    8.

    „szankciók”: a 2532/98/EK rendelet 1. cikkének 7. pontjában meghatározott „szankciók”;

    9.

    „statisztikai adatszolgáltatási követelmény”: a 2533/98/EK rendelet 1. cikkének 1. pontjában meghatározott „az EKB-val szemben fennálló statisztikai adatszolgáltatási kötelezettség”;

    10.

    „feltételezett jogsértés”: valamely EKB rendelet vagy határozat statisztikai adatszolgáltatási követelményeinek adatszolgáltató általi nem teljesítése, amelyet:

    a)

    az illetékes eurorendszerbeli központi bank azonosított; és

    b)

    az EKB Igazgatósága által a 2532/98/EK rendelet 3. cikkének (4) bekezdése alapján elfogadott, indokolással ellátott határozat még nem erősített meg jogsértésként.

    3. cikk

    Figyelemmel kísérés és nyilvántartás

    (1)   Az illetékes NKB-k folyamatosan figyelemmel kísérik az adatszolgáltatók statisztikai adatszolgáltatási követelményeknek való megfelelését, és külön rendszerben rögzítik e követelmények feltételezett megsértését. Valamennyi illetékes NKB-k fenntart ilyen rendszert e rendelet céljaira.

    (2)   Közvetlen adatszolgáltatás esetén az EKB folyamatosan figyelemmel kíséri az adatszolgáltatók statisztikai adatszolgáltatási követelményeknek való megfelelését, az EKB kérésére az illetékes NKB-val együttműködve, és külön rendszerben rögzíti e követelmények feltételezett megsértését. Az EKB ezt a rendszert e rendelet céljaira tartja fenn.

    (3)   Amennyiben az adatszolgáltató azt állítja, hogy a feltételezett jogsértés az adatszolgáltató ellenőrzésén kívül álló körülményeknek tudható be, az illetékes eurorendszerbeli központi bank a feltételezett jogsértés részleteinek rögzítésekor nyilvántartásba veszi az állítást.

    (4)   Amennyiben valamely illetékes eurorendszerbeli központi bank a statisztikai adatszolgáltatási követelmények egyazon adatszolgáltató általi, egynél több feltételezett megsértését állapítja meg, minden egyes feltételezett jogsértést külön rögzít.

    4. cikk

    Helyi együttműködési megállapodások

    (1)   Amennyiben valamely illetékes NKB helyi együttműködési megállapodások alapján az illetékes nemzeti hatóságon (INH) keresztül gyűjtött statisztikai információkat szolgáltat az EKB-nak, az illetékes NKB biztosítja, hogy az érintett INH-n keresztül gyűjtött és továbbított információk lehetővé teszik a statisztikai adatszolgáltatási követelményeknek való megfelelés hatékony figyelemmel kísérését.

    (2)   Amennyiben az adatszolgáltató a jogsértési eljárás kezdeményezése előtt helyi együttműködési megállapodások alapján INH-n keresztül szolgáltat statisztikai információt az illetékes NKB-nak, az illetékes NKB felveszi a kapcsolatot az érintett INH-val az arra vonatkozó információ beszerzése érdekében, hogy a feltételezett jogsértés az adatszolgáltató intézkedése vagy mulasztása eredményeként következett-e be, valamint annak biztosítása érdekében, hogy egyazon adatszolgáltatóval szemben, ugyanazon tényállás alapján egyszerre legfeljebb egy jogsértési eljárás indul.

    (3)   Amennyiben az adatszolgáltató helyi együttműködési megállapodások alapján INH-n keresztül szolgáltat statisztikai információt az illetékes NKB-nak, az illetékes NKB tájékoztatja az érintett INH-t azokról az esetekről, amikor az adatszolgáltató benyújtotta és az illetékes NKB jóváhagyta a 7. cikk szerinti korrekciós tervet, valamint arról, hogy azt eredményesen végrehajtották-e, és azokról az esetekről, amikor az EKB Igazgatósága szankciót rótt ki az adatszolgáltatóra a 2532/98/EK rendelet 3. cikkével és a 2533/98/EK rendelet 7. cikkével összhangban.

    5. cikk

    Jelentés

    (1)   Az illetékes NKB-k haladéktalanul jelentik az EKB-nak a következő feltételezett jogsértéseket:

    a)

    a napi adatszolgáltatási követelmények adatszolgáltató általi bármely feltételezett megsértése;

    b)

    a havi adatszolgáltatási követelmények adatszolgáltató általi három vagy több feltételezett megsértése hat egymást követő hónapon belül;

    c)

    a negyedéves adatszolgáltatási követelmények adatszolgáltató általi három vagy több feltételezett megsértése négy egymást követő negyedéven belül;

    d)

    a féléves adatszolgáltatási követelmények adatszolgáltató általi kettő vagy több egymást követő feltételezett megsértése;

    e)

    az éves adatszolgáltatási követelmények adatszolgáltató általi bármely feltételezett megsértése.

    A feltételezett jogsértések e bekezdés szerinti jelentése céljából az illetékes NKB-k ugyanabban, a 3. cikk (1) bekezdésében említett külön rendszerben rögzítik a feltételezett jogsértéseket.

    (2)   Az illetékes NKB-k jelentik az EKB-nak a következő súlyos kötelességszegési eseteket, amint azonosították azokat:

    a)

    az illetékes NKB-nak az előírt határidőn belül történő statisztikai adatszolgáltatás rendszeres vagy szándékos elmulasztása;

    b)

    a helyes vagy teljeskörű statisztikai információ szolgáltatásának rendszeres vagy szándékos elmulasztása;

    c)

    a statisztikai adatszolgáltatási követelmények előírt formájának való megfelelés rendszeres vagy szándékos elmulasztása;

    d)

    az illetékes NKB-val való hatékony együttműködés vagy az észszerű mértékű gondosság tanúsításának elmulasztása.

    A súlyos kötelességszegés azonosítása céljából az illetékes NKB további információkat kérhet az adatszolgáltatótól.

    Az e bekezdésben említett súlyos kötelességszegések jelentése céljából az illetékes NKB-k ugyanabban, a 3. cikk (1) bekezdésében említett külön rendszerben rögzítik a súlyos kötelességszegéseket.

    (3)   Az EKB késedelem nélkül tájékoztatja az illetékes NKB-t az (1) és (2) bekezdésben említett minden olyan feltételezett jogsértésről vagy súlyos kötelességszegésről, amelyet közvetlen adatszolgáltatás esetén azonosított, és ugyanabban, a 3. cikk (2) bekezdésében említett külön rendszerben rögzíti a feltételezett jogsértéseket vagy a súlyos kötelességszegést.

    6. cikk

    Értesítés

    (1)   A 8. cikk szerinti jogsértési eljárás kezdeményezését megelőzően az illetékes eurorendszerbeli központi bank írásbeli értesítés útján legalább a következőkről figyelmeztetést küld az érintett adatszolgáltatónak:

    a)

    a feltételezett jogsértések jellege;

    b)

    jogsértési eljárás kezdeményezésének lehetősége és ilyen esetben annak lehetősége, hogy szankció róható ki az adatszolgáltatóra;

    c)

    az adatszolgáltató indokolási lehetősége, arra irányulóan is, hogy a feltételezett jogsértések az adatszolgáltató ellenőrzésén kívül álló körülményeknek tudhatóak be;

    d)

    a feltételezett jogsértések korrekciójának szükségessége – ha azokat még nem korrigálták – a statisztikai adatszolgáltatási követelményeknek való megfelelés biztosítása érdekében; valamint

    e)

    adott esetben lehetőség arra, hogy az illetékes eurorendszerbeli központi bank az adatszolgáltató által végrehajtandó korrekciós tervet hagyhat jóvá, amennyiben ilyen tervet nyújtanak be.

    (2)   Amennyiben valamely illetékes eurorendszerbeli központi bank az 5. cikk (2) bekezdése szerinti súlyos kötelességszegést azonosított, írásban kapcsolatba lép az érintett adatszolgáltatóval, és legalább a következőkről értesíti az adatszolgáltatót:

    a)

    a súlyos kötelességszegés jellege;

    b)

    jogsértési eljárás kezdeményezése és ilyen esetben annak lehetősége, hogy szankció róható ki az adatszolgáltatóra;

    c)

    az adatszolgáltató indokolási lehetősége; valamint

    d)

    a súlyos kötelességszegés adatszolgáltató általi haladéktalan korrekciójának szükségessége a statisztikai adatszolgáltatási követelményeknek való megfelelés biztosítása és adott esetben az illetékes eurorendszerbeli központi bankkal való hatékony együttműködés biztosítása érdekében.

    (3)   Az illetékes eurorendszerbeli központi bank a feltételezett jogsértés bekövetkezését vagy a súlyos kötelességszegésről az adott eurorendszerbeli központi bank általi első tudomásszerzést követően a lehető leghamarabb az adatszolgáltató rendelkezésére bocsátja az (1) és a (2) bekezdésben említett írásbeli értesítést. A napi adatszolgáltatási követelmények feltételezett megsértése esetén az illetékes eurorendszerbeli központi bank az ilyen értesítést – amennyiben célszerű – az előtt rendelkezésre bocsátja, hogy halmozott feltételezett jogsértés következne be.

    7. cikk

    Korrekciós terv

    (1)   A feltételezett jogsértésre vonatkozó figyelmeztetés 6. cikk (1) bekezdésének megfelelően történő küldését követően, és amint a halmozott feltételezett jogsértésre vonatkozó, a 8. cikk (2) bekezdésében említett küszöbértéket elérték, az illetékes eurorendszerbeli központi bank értesíti az adatszolgáltatót arról, hogy korrekciós tervet nyújthat be.

    (2)   Az illetékes eurorendszerbeli központi bank az (1) bekezdésben említett értesítéstől számított 60 naptári napon belül jóváhagyhatja az adatszolgáltató által e cikkel összhangban benyújtott korrekciós tervet.

    (3)   E cikk nem alkalmazandó a következő esetekben:

    a)

    az 5. cikk (2) bekezdésében említett súlyos kötelességszegés; vagy

    b)

    az 1333/2014/EU rendeletben (EKB/2014/48) foglalt statisztikai adatszolgáltatási követelmények feltételezett megsértése.

    (4)   A korrekciós tervet az adatszolgáltató készíti el, és az legalább a következőket tartalmazza:

    a)

    megjelöli a feltételezett jogsértés okait;

    b)

    meghatározza az adatszolgáltató által meghozandó korrekciós intézkedéseket, ideértve a helyes vagy hiányzó statisztikai információk haladéktalan benyújtására vonatkozó rendelkezést;

    c)

    tartalmazza a b) pontban említett intézkedések végrehajtásának ütemtervét; és

    d)

    feltünteti a felelős kapcsolattartó személy(ek) adatait.

    (5)   Az illetékes eurorendszerbeli központi bank haladéktalanul, de legkésőbb a benyújtás időpontjától számított 12 naptári napon belül értékeli a (4) bekezdés szerint benyújtott korrekciós tervet, és adott esetben az EKB (7) bekezdéssel összhangban tett észrevételeinek kellő figyelembevételével:

    a)

    jóváhagyja a tervet és a terv teljes végrehajtása tekintetében megállapítja a jóváhagyásának időpontjától számított legfeljebb 60 naptári napos végső határidőt; vagy

    b)

    amennyiben a terv nem elegendő a feltételezett jogsértés orvoslásához, felkéri az adatszolgáltatót, hogy az e felkérés időpontjától számított 10 naptári napon belül készítsen el és nyújtson be felülvizsgált korrekciós tervet.

    (6)   Amennyiben az (5) bekezdés b) pontjában meghatározott határidőn belül felülvizsgált korrekciós tervet nyújtanak be, az illetékes eurorendszerbeli központi bank haladéktalanul, de legkésőbb a benyújtás időpontjától számított 8 naptári napon belül értékeli azt, és adott esetben az EKB (7) bekezdéssel összhangban tett észrevételeinek kellő figyelembevételével:

    a)

    jóváhagyja a felülvizsgált korrekciós tervet és a terv teljes végrehajtása tekintetében megállapítja a jóváhagyásának időpontjától számított legfeljebb 42 naptári napos végső határidőt; vagy

    b)

    amennyiben a felülvizsgált korrekciós terv nem elegendő a feltételezett jogsértés orvoslásához, elutasítja azt és a 8. cikkel összhangban jogsértési eljárást kezdeményez.

    (7)   Az illetékes NKB haladéktalanul benyújtja az EKB-nak az e cikk alapján kapott korrekciós tervet vagy felülvizsgált korrekciós tervet. Amennyiben az EKB úgy ítéli meg, hogy a terv nem elegendő a feltételezett jogsértés orvoslásához, a következőket kell alkalmazni:

    a)

    az (5) bekezdésben említett korrekciós terv esetén az illetékes NKB felkéri az adatszolgáltatót, hogy az e felkérés időpontjától számított 10 naptári napon belül készítsen el és nyújtson be felülvizsgált korrekciós tervet; és

    b)

    a (6) bekezdésben említett felülvizsgált korrekciós terv esetén az illetékes NKB elutasítja azt és a 8. cikkel összhangban jogsértési eljárást kezdeményez.

    (8)   Amennyiben valamely illetékes eurorendszerbeli központi bank az (5) vagy a (6) bekezdés alapján korrekciós tervet hagy jóvá, figyelemmel kíséri a terv végrehajtását és ellenőrzi, hogy hatékonyan és késedelem nélkül alkalmazzák-e az abban foglalt korrekciós intézkedéseket.

    (9)   Az illetékes eurorendszerbeli központi bank egy alkalommal, kivételes körülmények között meghosszabbíthatja az (5) vagy a (6) bekezdés szerint jóváhagyott korrekciós terv végrehajtásának határidejét, feltéve, hogy az adatszolgáltató bizonyítja, hogy a korrekciós tervet hatékonyan hajtják végre. A meghosszabbítást arra az időszakra kell korlátozni, amelyet az illetékes eurorendszerbeli központi bank szükségesnek tart ahhoz, hogy az adatszolgáltató végrehajtsa a korrekciós tervet, de semmi esetre sem haladhatja meg az (5) vagy a (6) bekezdésben említett megfelelő végső határidő lejártát követő 30 naptári napot.

    (10)   Az illetékes NKB-k és az EKB értesítik egymást az adatszolgáltatókkal egyeztetett korrekciós tervekről, amint a terveket jóváhagyták, és folyamatosan tájékoztatják egymást minden terv végrehajtásáról.

    (11)   Amennyiben e cikk alapján korrekciós tervet hagynak jóvá és hajtanak végre, az illetékes eurorendszerbeli központi bank az (5) vagy a (6) bekezdésben említett végső határidő lejárta előtt – a (9) bekezdéssel összhangban engedélyezett esetleges hosszabbításra is figyelemmel – nem kezdeményezi a 8. cikk szerinti jogsértési eljárást egyazon adatszolgáltató ugyanazon feltételezett jogsértésével kapcsolatban.

    (12)   Amennyiben az adatszolgáltató nem tartja be az (5) bekezdésben vagy a (6) bekezdésben említett valamely határidőt vagy a (9) bekezdéssel összhangban biztosított meghosszabbított határidőt, vagy amennyiben az (5) vagy a (6) bekezdésben említett végső határidőig vagy a (9) bekezdéssel összhangban biztosított meghosszabbított határidőig nem orvosolják a feltételezett jogsértést, az illetékes eurorendszerbeli központi bank a 8. cikkel összhangban jogsértési eljárást kezdeményez.

    (13)   Az (1)–(12) bekezdések sérelme nélkül az illetékes eurorendszerbeli központi bankok továbbra is figyelemmel kísérik a korrekciós terv tárgyát képező egy vagy több feltételezett jogsértést és figyelemmel kísérik az adatszolgáltatók statisztikai adatszolgáltatási követelményeknek való megfelelését, valamint a 3. és 5. cikkel összhangban továbbra is rögzítik és jelentik a feltételezett jogsértéseket.

    8. cikk

    Jogsértési eljárás

    (1)   Az illetékes NKB-k vagy az EKB jogsértési eljárást kezdeményeznek az adatszolgáltatóval szemben a következő esetek mindegyikében:

    a)

    az 5. cikk (2) bekezdésében említett súlyos kötelességszegés;

    b)

    az 1333/2014/EU rendelet (EKB/2014/48) szerinti statisztikai adatszolgáltatási követelményeknek a (2) bekezdésben említett halmozott feltételezett megsértése;

    c)

    a (2) bekezdésben említett halmozott feltételezett jogsértés, amennyiben a 7. cikkel összhangban nem nyújtottak be korrekciós tervet, vagy ha az adatszolgáltató által benyújtott korrekciós tervet vagy felülvizsgált korrekciós tervet az illetékes eurorendszerbeli központi bank nem hagyta jóvá a 7. cikk (5) vagy (6) bekezdésével összhangban; vagy

    d)

    a (2) bekezdésben említett halmozott feltételezett jogsértés, amennyiben a korrekciós terv vagy a felülvizsgált korrekciós terv végrehajtására vonatkozó, a 7. cikk (5) vagy (6) bekezdésében említett végső határidő vagy annak a 7. cikk (9) bekezdésében említett meghosszabbítása a meg nem felelés orvoslása előtt lejárt.

    (2)   Az (1) bekezdés b), c) és d) pontjának alkalmazásában a halmozott feltételezett jogsértés magában foglalja a következőket:

    a)

    a napi adatszolgáltatási követelmények adatszolgáltató általi legalább három feltételezett megsértése ugyanabban a hónapban, vagy bármely három egymást követő naptári hónapon belül legalább öt feltételezett jogsértés;

    b)

    a havi adatszolgáltatási követelmények adatszolgáltató általi legalább három feltételezett megsértése hat egymást követő hónapon belül;

    c)

    a negyedéves adatszolgáltatási követelmények adatszolgáltató általi legalább három feltételezett megsértése négy egymást követő negyedéven belül;

    d)

    a féléves adatszolgáltatási követelmények adatszolgáltató általi bármely két egymást követő feltételezett megsértése;

    e)

    az éves adatszolgáltatási követelmények adatszolgáltató általi bármely két egymást követő feltételezett megsértése.

    (3)   Az illetékes NKB-k vagy az EKB jogsértési eljárást kezdeményezhet az adatszolgáltatóval szemben az (1) bekezdésben nem említett feltételezett jogsértések esetén. Ilyen esetekben az illetékes NKB vagy az EKB annak eldöntése során, hogy jogsértési eljárást kezdeményezzen-e, figyelembe veszi az adott ügy körülményeit, ideértve, amennyiben releváns:

    a)

    azt, hogy az adatszolgáltató a statisztikai adatszolgáltatási követelmény értelmezése és teljesítése során jóhiszeműen járt-e el;

    b)

    azt, hogy az adatszolgáltató a statisztikai adatszolgáltatási követelmény értelmezése és teljesítése során gondosságot és együttműködést tanúsított-e;

    c)

    azt, hogy az adatszolgáltató a statisztikai adatszolgáltatási követelmény értelmezése és teljesítése során szándékosan félrevezető módon járt-e el;

    d)

    a feltételezett jogsértés hatásainak súlyosságát;

    e)

    a feltételezett jogsértés ismétlődését, gyakoriságát vagy időtartamát;

    f)

    az adatszolgáltató számára a jogsértésből következő bármely előnyt;

    g)

    az adatszolgáltató gazdasági méretét;

    h)

    azt, hogy az adatszolgáltatóval szemben a statisztikai adatszolgáltatási követelmények nem teljesítése miatt korábban szankciót róttak-e ki.

    (4)   Az (1) és a (3) bekezdés alkalmazásában az illetékes NKB-k vagy az EKB az alábbiakkal összhangban kezdeményeznek jogsértési eljárást:

    a)

    a 2157/1999/EK rendelet (EKB/1999/4) 2. cikke; és

    b)

    a 2532/98/EK rendelet 3. és 4. cikke.

    (5)   Az illetékes NKB-k vagy az EKB akkor is kezdeményezhet jogsértési eljárást, ha az illetékes eurorendszerbeli központi bank elmulasztotta a feltételezett jogsértés 3. és 5. cikk szerinti nyilvántartását vagy jelentését.

    (6)   A súlyos kötelességszegés esetét kivéve az illetékes NKB vagy az EKB nem kezdeményez jogsértési eljárást, ha úgy ítéli meg, hogy az adatszolgáltató ellenőrzésén kívül álló körülmények miatt került sor a feltételezett jogsértésre. Annak meghatározásakor, hogy a feltételezett jogsértés az adatszolgáltató ellenőrzésén kívül álló körülmények miatt következett-e be, az illetékes NKB-k és az EKB figyelembe veszik különösen azt, hogy a körülmények:

    a)

    kellően szokatlanok voltak-e;

    b)

    kivételesek voltak-e;

    c)

    nem voltak-e előre láthatóak;

    d)

    az adatszolgáltató bármely intézkedésének vagy mulasztásának tudhatók-e be.

    A technikai nehézségek vagy az informatikai infrastruktúra – ideértve a kiszervezett informatikai infrastruktúrát is – fenntartásával vagy korszerűsítésével kapcsolatos nehézségek nem tekinthetők az adatszolgáltató ellenőrzésén kívül esőnek.

    (7)   Az illetékes NKB vagy az EKB nem kezdeményez jogsértési eljárást a következők bármelyike esetén:

    a)

    amennyiben a feltételezett jogsértésre vonatkozó lehetséges bírság – statisztikai információ EKB vagy az illetékes NKB részére a vonatkozó határidőn belül történő szolgáltatásának elmulasztásával kapcsolatos feltételezett jogsértés esetén – várhatóan nem haladja meg a 10 000 eurót; vagy

    b)

    amennyiben a feltételezett jogsértésre vonatkozó lehetséges bírság – helytelen, hiányos vagy valamely alkalmazandó követelménynek meg nem felelő formában szolgáltatott statisztikai információval kapcsolatos feltételezett jogsértés esetén – várhatóan nem haladja meg a 20 000 eurót.

    Jogsértési eljárás kezdeményezése esetén az első albekezdésben szereplő összeget el nem érő összegű bírságokat lehet kiróni.

    (8)   Az illetékes NKB vagy az EKB nem kezdeményez jogsértési eljárást az adatszolgáltatóval szemben, ha egyazon adatszolgáltatóval szemben ugyanazon tényállás alapján másik jogsértési eljárást kezdeményeztek vagy szankciót róttak ki.

    (9)   Az illetékes NKB vagy az EKB elektronikus nyilvántartást vezet valamennyi, az általa e rendelet alapján kezdeményezett jogsértési eljárásról.

    9. cikk

    A szankciókra vonatkozó módszer

    Az EKB határozatot fogad el a szankciók javasolt összegének kiszámításához alkalmazott módszerről.

    10. cikk

    Felülvizsgálat

    A Kormányzótanács legkésőbb az e rendelet hatálybalépését követő öt éven belül, majd azt követően háromévente felülvizsgálja e rendelet általános alkalmazását és végrehajtását, és felméri, hogy kell-e módosítani a rendeletet.

    11. cikk

    Átmeneti rendelkezések

    (1)   A 8. cikk nem alkalmazandó az alkalmazandó EKB rendelet vagy határozat szerinti első adatszolgáltatást követő 12 hónapig, amennyiben az alábbiak bármelyike fennáll:

    a)

    a statisztikai információt első alkalommal jelentik az EKB rendelete vagy határozata alapján;

    b)

    a statisztikai adatszolgáltatási követelményeket jelentős mértékben módosította az EKB rendelete vagy határozata oly módon, hogy megváltoztatta a mögöttes koncepcionális keretet vagy érintette az adatszolgáltatási terhet, és a módosítás óta első alkalommal jelentik a megfelelő statisztikai adatokat;

    c)

    a statisztikai információt olyan új adatszolgáltatók vagy új vállalkozások adatszolgáltatói jelentik, amelyekre korábban nem vonatkoztak az egyazon szabályozási keretrendszer szerinti statisztikai adatszolgáltatási követelmények.

    (2)   Az (1) bekezdés nem alkalmazandó az 5. cikkben említett súlyos kötelességszegés esetén.

    (3)   Amennyiben valamely feltételezett jogsértés e rendelet alkalmazásának 14. cikkben megjelölt vonatkozó kezdőnapját megelőzően következik be, az illetékes NKB vagy az EKB eleget tesz az EKB/2010/10 határozat követelményeinek, többek között az ismételt meg nem felelésnek a határozat 3. cikke (2) bekezdésének b) pontjában szereplő olyan eseteiben is, amelyek tekintetében egy vagy több meg nem felelési eset az e rendelet alkalmazásának vonatkozó kezdőnapját megelőzően és azt követően következik be.

    12. cikk

    A pénzpiaci statisztikai adatszolgáltatással kapcsolatos jogsértések tekintetében történő különös alkalmazás

    Az 1333/2014/EU rendelet (EKB/2014/48) feltételezett megsértésének eseteiben az illetékes NKB-k és az EKB az e rendeletben foglalt követelményeknek 2023. január 31-től tesznek eleget.

    13. cikk

    Hatályon kívül helyezés

    Az EKB/2010/10 határozat 2023. január 31-től hatályát veszti. A határozatot ugyanakkor továbbra is alkalmazni kell azon feltételezett jogsértések tekintetében, amelyek e rendelet alkalmazásának a 14. cikkben megjelölt vonatkozó kezdőnapját megelőzően következtek be.

    14. cikk

    Hatálybalépés

    Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.

    Ezt a rendeletet 2024. április 30-tól kell alkalmazni, a 12. cikk kivételével, amelyet 2023. január 31-től kell alkalmazni.

    Ez a rendelet a Szerződéseknek megfelelően teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó a tagállamokban.

    Kelt Frankfurt am Mainban, 2022. szeptember 29-én.

    az EKB Kormányzótanácsa részéről

    az EKB elnöke

    Christine LAGARDE

    (1)  HL L 318., 1998.11.27., 4. o.

    (2)  HL L 318., 1998.11.27., 8. o.

    (3)  Az Európai Központi Bank 2157/1999/EK rendelete (1999. szeptember 23.) az Európai Központi Bank szankciók kirovására vonatkozó hatásköréről (EKB/1999/4) (HL L 264., 1999.10.12., 21. o.).

    (4)  Az Európai Központi Bank 1333/2014/EU rendelete (2014. november 26.) a pénzpiacokra vonatkozó statisztikákról (EKB/2014/48) (HL L 359., 2014.12.16., 97. o.).

    (5)  Az Európai Központi Bank EKB/2010/10 határozata (2010. augusztus 19.) a statisztikai adatszolgáltatási kötelezettségek nem teljesítéséről (HL L 226., 2010.8.28., 48. o.).

    Top