Choose the experimental features you want to try

This document is an excerpt from the EUR-Lex website

Document 32023R2070

    Komission delegoitu asetus (EU) 2023/2070, annettu 18 päivänä elokuuta 2023, delegoidun asetuksen (EU) 2016/1675 muuttamisesta lisäämällä Kamerun ja Vietnam suuririskisten kolmansien maiden luetteloon (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

    C/2023/5552

    EUVL L 239, 28.9.2023, p. 1–4 (BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, GA, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)

    Legal status of the document In force

    ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2023/2070/oj

    28.9.2023   

    FI

    Euroopan unionin virallinen lehti

    L 239/1


    KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) 2023/2070,

    annettu 18 päivänä elokuuta 2023,

    delegoidun asetuksen (EU) 2016/1675 muuttamisesta lisäämällä Kamerun ja Vietnam suuririskisten kolmansien maiden luetteloon

    (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

    EUROOPAN KOMISSIO, joka

    ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

    ottaa huomioon rahoitusjärjestelmän käytön estämisestä rahanpesuun tai terrorismin rahoitukseen, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta sekä Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2005/60/EY ja komission direktiivin 2006/70/EY kumoamisesta 20 päivänä toukokuuta 2015 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin (EU) 2015/849 (1) ja erityisesti sen 9 artiklan 2 kohdan,

    sekä katsoo seuraavaa:

    (1)

    Unionin on varmistettava, että sen rahoitusjärjestelmän ja sisämarkkinoiden eheyttä ja moitteetonta toimintaa suojataan tuloksellisesti rahanpesulta ja terrorismin rahoitukselta. Direktiivissä (EU) 2015/849 säädetään sen vuoksi, että komissio yksilöi kolmannet maat, joiden rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntajärjestelmissä on strategisia puutteita, jotka muodostavat merkittävän uhan unionin rahoitusjärjestelmälle.

    (2)

    Komission delegoidussa asetuksessa (EU) 2016/1675 (2) yksilöidään suuririskiset kolmannet maat, joilla on strategisia puutteita.

    (3)

    Kun otetaan huomioon kansainvälisen rahoitusjärjestelmän pitkälle menevä yhdentyminen, markkinatoimijoiden läheiset yhteydet, unioniin suuntautuvien ja unionista lähtevien rajat ylittävien liiketoimien suuri määrä sekä markkinoiden avoimuuden aste, on syytä katsoa, että rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaan liittyvä uhka, joka kohdistuu kansainväliseen rahoitusjärjestelmään, on uhka myös unionin rahoitusjärjestelmälle.

    (4)

    Direktiivin (EU) 2015/849 9 artiklan 4 kohdan mukaan komissio ottaa suuririskisiä kolmansia maita yksilöidessään huomioon rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnan alan kansainvälisten järjestöjen ja normeja hyväksyvien tahojen laatimat asiaankuuluvat arvioinnit tai raportit. Näihin kuuluvat rahanpesunvastaisen toimintaryhmän (FATF) julkilausumat, FATF:n luettelo tehostetun seurannan piiriin kuuluvista lainkäyttöalueista (Jurisdictions under Increased Monitoring) ja FATF:n kansainvälisen yhteistyön tarkasteluryhmän raportit, jotka koskevat yksittäisten kolmansien maiden aiheuttamia riskejä.

    (5)

    Delegoidun asetuksen (EU) 2016/1675 viimeisimmän muutoksen jälkeen FATF on päivittänyt luetteloaan tehostetun seurannan piiriin kuuluvista lainkäyttöalueista. FATF päivitti 21.–23. kesäkuuta 2023 pidetyssä täysistunnossaan luetteloaan tehostetun seurannan piiriin kuuluvista lainkäyttöalueista lisäämällä siihen Kamerunin ja Vietnamin. Näiden muutosten vuoksi komissio on tehnyt arvioinnin suuririskisten kolmansien maiden yksilöimiseksi direktiivin (EU) 2015/849 9 artiklan mukaisesti.

    (6)

    Kamerun antoi kesäkuussa 2023 korkean tason poliittisen sitoumuksen tehdä yhteistyötä FATF:n ja FATF:n kaltaisen alueellisen elimen (FSRB) Groupe d’Action Contre le Blanchiment d’Argent en Afrique Centrale (GABAC) kanssa rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntajärjestelmänsä vaikuttavuuden lisäämiseksi. Sen jälkeen, kun Kamerun hyväksyi keskinäisen arviointikertomuksensa lokakuussa 2021, se on edistynyt joissakin kyseisessä kertomuksessa suositelluista toimista lisäämällä rahanpesun selvittelykeskuksen resursseja ja vahvistamalla tutkinta- ja oikeusviranomaisten valmiuksia käsitellä tehokkaasti rahanpesua ja terrorismin rahoitusta koskevia tapauksia. Kamerun pyrkii toteuttamaan FATF:n toimintasuunnitelman seuraavin keinoin: 1) yhdenmukaistamalla kansalliset rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntastrategiat ja -politiikat kansallisen riskinarvioinnin tulosten kanssa ja seuraamalla niiden täytäntöönpanoa sekä osoittamalla, että rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnassa tehdään yhteistyötä ja koordinoidaan toimia toimivaltaisten viranomaisten välillä; 2) varmistamalla kansainvälistä yhteistyötä koskevien pyyntöjen riskiperusteinen priorisointi ja vastaamalla niihin tehokkaasti; 3) lisäämällä pankkien riskiperusteista valvontaa ja toteuttamalla pankkisektorin ulkopuolisten rahoituslaitosten ja nimettyjen rahoitusalan ulkopuolisten yritysten ja ammatinharjoittajien tuloksellista riskiperusteista valvontaa sekä tiedottamalla asianmukaisesti suuririskisiä rahoituslaitoksia ja nimettyjä rahoitusalan ulkopuolisia yrityksiä ja ammatinharjoittajia; 4) varmistamalla, että toimivaltaisilla viranomaisilla on oikea-aikainen pääsy oikeushenkilöiden tosiasiallisia omistajia ja edunsaajia koskeviin riittäviin ja ajantasaisiin tietoihin, ja luomalla oikeushenkilöihin sovellettavan avoimuusvelvoitteiden rikkomisesta määrättäviä seuraamuksia koskevan järjestelmän; 5) tehostamalla rahanpesun selvittelykeskusten, raportoivien yhteisöjen ja toimivaltaisten viranomaisten välistä turvallista tietojenvaihtoa ja parantamalla tiedusteluraporttien jakamista toimivaltaisten viranomaisten operatiivisten tarpeiden tukemiseksi; 6) osoittamalla, että viranomaiset pystyvät suorittamaan monenlaisia rahanpesun tutkimustoimia ja nostamaan riskien mukaisia syytteitä rahanpesusta; 7) ottamalla käyttöön toimintaperiaatteet ja menettelyt rikoksen tuottaman hyödyn ja rikoksentekovälineiden takavarikoimiseksi ja menetetyksi tuomitsemiseksi sekä hallinnoimalla jäädytettyä, takavarikoitua ja menetetyksi tuomittua omaisuutta ja priorisoimalla varojen takavarikoinnin ja menetetyksi tuomitsemisen rajalla; 8) osoittamalla, että terrorismin rahoittamista koskevia tutkinta- ja syytetoimia toteutetaan riskiperusteisesti; ja 9) toteuttamalla tehokkaasti kohdennettuja talouspakotteita, joilla torjutaan terrorismin rahoitusta ja joukkotuhoaseiden leviämistä, ja soveltamalla riskiperusteista lähestymistapaa voittoa tavoittelemattomien järjestöjen valvontaan häiritsemättä voittoa tavoittelemattomien järjestöjen laillista toimintaa. Sitoutumisesta ja edistymisestä huolimatta Kamerun ei ole vielä täysin ratkaissut huolenaiheita, joiden vuoksi se lisättiin FATF:n luetteloon tehostetun seurannan piiriin kuuluvista lainkäyttöalueista. Tämän vuoksi Kamerunin olisi katsottava olevan direktiivin (EU) 2015/849 9 artiklan 1 kohdassa tarkoitettu kolmas maa, jonka rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntajärjestelmässä on strategisia puutteita, jotka muodostavat merkittävän uhan unionin rahoitusjärjestelmälle.

    (7)

    Vietnam antoi kesäkuussa 2023 korkean tason poliittisen sitoumuksen tehdä yhteistyötä FATF:n ja oman maansa FSRB:n eli Aasian/Tyynenmeren rahanpesunvastaisen ryhmän (APG) kanssa rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntajärjestelmänsä vahvistamiseksi. Sen jälkeen, kun Vietnam hyväksyi keskinäisen arviointikertomuksensa marraskuussa 2021, se on edistynyt joissakin kyseisessä kertomuksessa suositelluissa toimissa liittymällä Aasian ja Tyynenmeren Asset Recovery Inter-agency -verkostoon (ARIN) ja hyväksymällä rahanpesun ja terrorismin rahoituksen sekä joukkotuhoaseiden leviämisen rahoituksen estämistä koskevan kansallisen toimintasuunnitelman. Vietnam pyrkii toteuttamaan FATF:n toimintasuunnitelman seuraavin keinoin: 1) lisäämällä riskien ymmärtämistä, kansallista koordinointia ja yhteistyötä rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjumiseksi; 2) tehostamalla kansainvälistä yhteistyötä; 3) toteuttamalla rahoituslaitosten ja nimettyjen rahoitusalan ulkopuolisten yritysten ja ammatinharjoittajien tuloksellista riskiperusteista valvontaa; 4) toteuttamalla toimia virtuaalivarojen ja virtuaalivaroihin liittyvien palvelujen tarjoamien sääntelemiseksi; 5) korjaamalla teknisten vaatimustenmukaisuuksien puutteita, mukaan lukien rahanpesurikoksia, terrorismin rahoitusta, asiakkaan tuntemisvelvollisuutta ja epäilyttäviä liiketoimia koskevien ilmoitusten osalta; 6) toteuttamalla tiedotustoimia yksityisen sektorin kanssa; 7) luomalla järjestelmän, joka antaa toimivaltaisille viranomaisille riittäviä, tarkkoja ja ajantasaisia tietoja tosiasiallisista omistajista ja edunsaajista; 8) varmistamalla rahanpesun selvittelykeskuksen riippumattomuus ja parantamalla rahoitustietojen analysoinnin ja jakelun laatua ja määrää; 9) priorisoimalla rinnakkaista talousrikostutkintaa ja osoittamalla, että rahanpesun tutkinta- ja syytetoimien määrä on kasvanut; ja 10) osoittamalla, että rahoituslaitoksia ja nimettyjä rahoitusalan ulkopuolisia yrityksiä ja ammatinharjoittajia valvotaan joukkotuhoaseiden leviämisen ja terrorismin rahoittamisen torjumista koskevien velvoitteiden osalta ja että viranomaiset tekevät yhteistyötä ja koordinoivat toimintaansa joukkotuhoaseiden leviämisen ja terrorismin rahoittamisen estämiseksi. Sitoutumisesta ja edistymisestä huolimatta Vietnam ei ole vielä täysin ratkaissut huolenaiheita, joiden vuoksi se lisättiin FATF:n luetteloon tehostetun seurannan piiriin kuuluvista lainkäyttöalueista. Tämän vuoksi Vietnamin olisi katsottava olevan direktiivin (EU) 2015/849 9 artiklan 1 kohdassa tarkoitettu kolmas maa, jonka rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntajärjestelmässä on strategisia puutteita, jotka muodostavat merkittävän uhan unionin rahoitusjärjestelmälle.

    (8)

    Tämän vuoksi komissio on päätynyt siihen, että Kamerun ja Vietnam olisi katsottava sellaisiksi kolmansien maiden lainkäyttöalueiksi, joiden rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntajärjestelmässä olevat strategiset puutteet ovat merkittävä uhka EU:n rahoitusjärjestelmälle. Kamerun ja Vietnam olisi sen vuoksi lisättävä delegoidun asetuksen (EU) 2016/1675 liitteessä olevassa I kohdassa olevaan taulukkoon.

    (9)

    Sen vuoksi delegoitua asetusta (EU) 2016/1675 olisi muutettava,

    ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

    1 artikla

    Muutetaan delegoidun asetuksen (EU) 2016/1675 liite tämän asetuksen liitteen mukaisesti.

    2 artikla

    Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

    Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

    Tehty Brysselissä 18 päivänä elokuuta 2023.

    Komission puolesta

    Puheenjohtaja

    Ursula VON DER LEYEN


    (1)   EUVL L 141, 5.6.2015, s. 73.

    (2)  Komission delegoitu asetus (EU) 2016/1675, annettu 14 päivänä heinäkuuta 2016, Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin (EU) 2015/849 täydentämisestä yksilöimällä suuririskiset kolmannet maat, joilla on strategisia puutteita (EUVL L 254, 20.9.2016, s. 1).


    LIITE

    Korvataan delegoidun asetuksen (EU) 2016/1675 liitteessä olevan I kohdan taulukko seuraavasti:

    ”Nro

    Suuririskinen kolmas maa (1)

    1

    Afganistan

    2

    Barbados

    3

    Burkina Faso

    4

    Kamerun

    5

    Caymansaaret

    6

    Kongon demokraattinen tasavalta

    7

    Gibraltar

    8

    Haiti

    9

    Jamaika

    10

    Jordania

    11

    Mali

    12

    Mosambik

    13

    Myanmar/Burma

    14

    Nigeria

    15

    Panama

    16

    Filippiinit

    17

    Senegal

    18

    Etelä-Afrikka

    19

    Etelä-Sudan

    20

    Syyria

    21

    Tansania

    22

    Trinidad ja Tobago

    23

    Uganda

    24

    Yhdistyneet arabiemiirikunnat

    25

    Vanuatu

    26

    Vietnam

    27

    Jemen


    (1)  Rajoittamatta Espanjan kuningaskunnan oikeudellista kantaa Gibraltarin alueeseen liittyviin suvereniteetti- ja lainkäyttövaltakysymyksiin.”


    Top