32022R0389

EUR-Lex

Access to European Union law

This document is an excerpt from the EUR-Lex website

EUROPA
EUR-Lex home
Täytäntöönpanoasetus - 2022/389 - EN - EUR-Lex

Help

Search tips

Need more search options? Use the Advanced search

Document 32022R0389

Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2022/389, annettu 8 päivänä maaliskuuta 2022, Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin (EU) 2019/2034 soveltamista koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista toimivaltaisten viranomaisten julkistettavaksi kuuluvien tietojen muodon, rakenteen, sisällysluettelon ja vuotuisen julkistamisajankohdan osalta (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

C/2022/1333

EUVL L 79, 9.3.2022, p. 4–25 (BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, GA, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)

Legal status of the document In force: This act has been changed. Current consolidated version: 10/12/2023

ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2022/389/oj

HTML

PDF

Official Journal

9.3.2022

Euroopan unionin virallinen lehti

L 79/4

KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2022/389,

annettu 8 päivänä maaliskuuta 2022,

Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin (EU) 2019/2034 soveltamista koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista toimivaltaisten viranomaisten julkistettavaksi kuuluvien tietojen muodon, rakenteen, sisällysluettelon ja vuotuisen julkistamisajankohdan osalta

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

ottaa huomioon sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvalvonnasta ja direktiivien 2002/87/EY, 2009/65/EY, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU ja 2014/65/EU muuttamisesta 27 päivänä marraskuuta 2019 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin (EU) 2019/2034 (1) ja erityisesti sen 57 artiklan 4 kohdan,

sekä katsoo seuraavaa:

(1)

Direktiivissä (EU) 2019/2034 edellytetään, että toimivaltaiset viranomaiset julkistavat tiettyjä tietoja, jotta sijoituspalveluyritysten sisämarkkinat voisivat toimia tehokkaammin ja jotta suurelle yleisölle voitaisiin tarjota riittävästi avoimuutta. Kyseisen direktiivin mukaan julkistettavien tietojen on oltava riittävän kattavia ja täsmällisiä, jotta jäsenvaltioiden toimivaltaisten viranomaisten soveltamia lähestymistapoja voidaan vertailla tarkoituksenmukaisella tavalla.

(2)

Toimivaltaisten viranomaisten antamat tiedot olisi tällaisen vertailun helpottamiseksi julkistettava yhteisessä muodossa, ajantasaistettava säännöllisesti ja asetettava saataville yhdessä sähköisessä osoitteessa. Sen vuoksi on tarpeen määrittää kyseisten tietojen muoto, rakenne, sisältöluettelot ja vuotuinen julkistamisajankohta. Vaikka direktiivin (EU) 2019/2034 V osastossa säädetyt valvontatietojen julkistamisvaatimukset kattavat vakavaraisuuden sääntelyn kokonaisuudessaan, ensimmäiseksi on tarpeen keskittyä kyseisestä direktiivistä ja Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksesta (EU) 2019/2033 (2) johtuviin valvontatehtäviin.

(3)	Tämä asetus perustuu Euroopan pankkiviranomaisen komissiolle toimittamiin teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksiin, joita laadittaessa se on kuullut Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaista.

(4)

Euroopan pankkiviranomainen on järjestänyt avoimet julkiset kuulemiset tämän asetuksen perustana olevista teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksista, analysoinut niihin mahdollisesti liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt neuvoa Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1093/2010 (3) 37 artiklan mukaisesti perustetulta pankkialan osallisryhmältä,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

1 artikla

Lait, asetukset, hallinnolliset määräykset ja yleisohjeet

Julkistaessaan tietoja jäsenvaltiossaan vakavaraisuussääntelyn alalla hyväksyttyjen lakien, asetusten, hallinnollisten määräysten ja yleisten ohjeiden teksteistä direktiivin (EU) 2019/2034 57 artiklan 1 kohdan a alakohdan mukaisesti toimivaltaisten viranomaisten on käytettävä tämän asetuksen liitteessä I vahvistettuja sovellettavia lomakkeita.

2 artikla

Vaihtoehdot ja harkintavalta

Julkistaessaan tietoja käytettävissä olevien vaihtoehtojen ja harkintavallan käyttötavoista direktiivin (EU) 2019/2034 57 artiklan 1 kohdan b alakohdan mukaisesti toimivaltaisten viranomaisten on käytettävä tämän asetuksen liitteessä II vahvistettuja sovellettavia lomakkeita.

3 artikla

Vakavaraisuuden arviointiprosessissa sovellettavat yleiset kriteerit ja menetelmät

Julkistaessaan tietoja direktiivin (EU) 2019/2034 36 artiklassa tarkoitetun vakavaraisuuden arvioinnin toteuttamisessa käyttämistään yleisistä kriteereistä ja menetelmistä kyseisen direktiivin 57 artiklan 1 kohdan c alakohdan mukaisesti toimivaltaisten viranomaisten on käytettävä tämän asetuksen liitteessä III vahvistettua lomaketta.

4 artikla

Koostetut tilastotiedot

Julkistaessaan koostettuja tilastotietoja vakavaraisuuskehikon tärkeimpien osien täytäntöönpanosta direktiivin (EU) 2019/2034 57 artiklan 1 kohdan d alakohdan mukaisesti toimivaltaisten viranomaisten on käytettävä tämän asetuksen liitteessä IV vahvistettuja lomakkeita.

5 artikla

Vuotuinen julkistamisajankohta

1. Toimivaltaisten viranomaisten on julkistettava direktiivin (EU) 2019/2034 57 artiklan 1 kohdassa tarkoitetut tiedot yhdessä sähköisessä osoitteessa ensimmäisen kerran viimeistään 30 päivänä kesäkuuta 2022.

2. Toimivaltaisten viranomaisten on ajantasaistettava direktiivin (EU) 2019/2034 57 artiklan 1 kohdan d alakohdassa tarkoitetut tiedot kunakin vuonna viimeistään 30 päivänä kesäkuuta edellisen vuoden joulukuun 31 päivän tilannetta vastaavien valvontaan liittyvien raportointitietojen perusteella.

3. Toimivaltaisten viranomaisten on ajantasaistettava direktiivin (EU) 2019/2034 57 artiklan 1 kohdan a, b, ja c alakohdassa tarkoitetut tiedot säännöllisesti ja kunakin vuonna viimeistään 30 päivänä kesäkuuta, paitsi jos julkistetut tiedot eivät ole muuttuneet.

6 artikla

Voimaantulo

Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

Tehty Brysselissä 8 päivänä maaliskuuta 2022.

Komission puolesta

Puheenjohtaja

Ursula VON DER LEYEN

(1) EUVL L 314, 5.12.2019, s. 64.

(2) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2019/2033, annettu 27 päivänä marraskuuta 2019, sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvaatimuksista sekä asetusten (EU) N:o 1093/2010, (EU) N:o 575/2013, (EU) N:o 600/2014 ja (EU) N:o 806/2014 muuttamisesta (EUVL L 314, 5.12.2019, s. 1).

(3) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1093/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan pankkiviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/78/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 12).

LIITE I

SÄÄNNÖT JA OHJEET

Lomakeluettelo

OSA 1	Direktiivin (EU) 2019/2034 täytäntöönpano
OSA 2	Mallin hyväksyminen
OSA 3	Sijoituspalveluyrityksiin sovellettavat erityiset tiedonantovaatimukset
OSA 4	Sääntelyn edellyttämä raportointi

Yleisiä huomautuksia liitteessä I olevien lomakkeiden täyttämisestä

Kun toimivaltaiset viranomaiset julkistavat tietoja yleisistä kriteereistä ja menetelmistä, ne eivät saa paljastaa tiettyihin sijoituspalveluyrityksiin, joko yksittäisiin sijoituspalveluyrityksiin tai sijoituspalveluyritysten ryhmiin, kohdistettuja valvontatoimenpiteitä.

OSA 1

Direktiivin (EU) 2019/2034 täytäntöönpano

Direktiivin (EU) 2019/2034 säännösten täytäntöönpano

Direktiivin (EU) 2019/2034 säännökset

Linkit kansalliseen tekstiin (1)

Viite (viitteet) kansallisiin säännöksiin (2)

Saatavissa englanniksi (kyllä/ei)

010

Näiden lomakkeiden tiedot päivitetty viimeksi

(pp/kk/vvvv)

020

I	Kohde, soveltamisala ja määritelmät

1–3 artikla

030

II	Toimivaltaiset viranomaiset

4–8 artikla

040

III	Perustamispääoma

9–11 artikla

050

IV	Vakavaraisuusvalvonta

060

1 LUKU – Vakavaraisuusvalvonnan periaatteet

070

1 jakso – Kotijäsenvaltion ja vastaanottavan jäsenvaltion toimivalta ja tehtävät

12–14 artikla

080

2 jakso – Salassapito- ja raportointivelvollisuus

15–17 artikla

090

3 jakso – Seuraamukset, tutkintavaltuudet ja muutoksenhakuoikeus

18–23 artikla

100

2 LUKU – Arviointiprosessi

110

1 jakso – Sisäinen pääoman riittävyyden arviointimenettely ja sisäinen riskinarviointimenettely

24 artikla

120

2 jakso – Sisäinen hallinnointi ja ohjaus, avoimuus, riskien käsittely ja palkitseminen

25–35 artikla

130

3 jakso – Vakavaraisuuden arviointiprosessi

36–37 artikla

140

4 jakso – Valvontatoimenpiteet ja -valtuudet

38–45 artikla

150

3 LUKU – Sijoituspalveluyritysryhmien valvonta

160

1 jakso – Sijoituspalveluyritysryhmien konsolidoitu valvonta ja sijoituspalveluyritysryhmän pääomavaatimuksen noudattamisen valvonta

46–50 artikla

170

2 jakso – Sijoitusalan holdingyhtiöt, rahoitusalan sekaholdingyhtiöt ja monialan holdingyhtiöt

51–56 artikla

180

V OSASTO –TOIMIVALTAISTEN VIRANOMAISTEN JULKISTAMISVELVOLLISUUS

57 artikla

190

VI OSASTO – DELEGOIDUT SÄÄDÖKSET

58 artikla

200

VII OSASTO – MUUTOKSET MUIHIN DIREKTIIVEIHIN

59–64 artikla

210

VIII OSASTO – LOPPUSÄÄNNÖKSET

65–69 artikla

OSA 2

Mallin hyväksyminen (3)

010	Tämän lomakkeen tiedot päivitetty viimeksi	(pp/kk/vvvv)
		Lähestymistavan kuvaus
020	Valvojan lähestymistapa vaihtoehtoisen sisäisten mallien menetelmän (IMA) käytön hyväksymiseen markkinariskin vähimmäispääomavaatimusten laskennassa
030	Minimidokumentaatio, joka vaihtoehtoisen IMA-menetelmän käyttöä hakevan sijoituspalveluyrityksen on toimitettava	[vapaa teksti]
040	Kuvaus toimivaltaisen viranomaisen suorittamasta arviointiprosessista (itsearvioinnin käyttö, ulkoisiin tarkastajiin ja paikalla tehtäviin tarkastuksiin tukeutuminen) sekä tärkeimmät arviointiperusteet	[vapaa teksti]
050	Toimivaltaisen viranomaisen tekemien päätösten muoto ja päätösten antaminen tiedoksi hakijoille	[vapaa teksti]

OSA 3

Sijoituspalveluyrityksiin sovellettavat erityiset tiedonantovaatimukset

	Direktiivi (EU) 2019/2034	Säännös	Tiedot, jotka toimivaltaisen viranomaisen on annettava
010	Tämän lomakkeen tiedot päivitetty viimeksi			(pp/kk/vvvv)
020	44 artiklan a alakohta	Toimivaltaisilla viranomaisilla on valtuudet vaatia sijoituspalveluyrityksiä, jotka eivät täytä asetuksen (EU) 2019/2033 12 artiklan 1 kohdassa pienille ja ilman sidossuhteita oleville sijoituspalveluyrityksille säädettyjä edellytyksiä, sekä asetuksen (EU) 2019/2033 46 artiklan 2 kohdassa tarkoitettuja sijoituspalveluyrityksiä julkistamaan asetuksen (EU) 2019/2033 46 artiklassa tarkoitetut tiedot useammin kuin kerran vuodessa ja asettaa julkistamiselle määräajat;	Julkistamistiheys ja julkistamisen määräajat, joita sijoituspalveluyrityksiin sovelletaan	[vapaa teksti]
030	44 artiklan b alakohta	Toimivaltaiset viranomaiset voivat vaatia sijoituspalveluyrityksiä, jotka eivät täytä asetuksen (EU) 2019/2033 12 artiklan 1 kohdassa pienille ja ilman sidossuhteita oleville sijoituspalveluyrityksille säädettyjä edellytyksiä, sekä asetuksen (EU) 2019/2033 46 artiklan 2 kohdassa tarkoitettuja sijoituspalveluyrityksiä käyttämään muiden kuin tilinpäätösasiakirjojen julkistamiseen tiettyjä muita viestintäkanavia ja paikkoja, erityisesti sijoituspalveluyritysten verkkosivuja;	Sijoituspalveluyritysten käyttämien viestintäkanavien tyypit	[vapaa teksti]
040	44 artiklan c alakohta	Toimivaltaiset viranomaiset voivat vaatia emoyrityksiä julkistamaan vuosittain kuvauksen sijoituspalveluyritysten ryhmän oikeudellisesta rakenteesta, hallinnointi- ja ohjausrakenteesta sekä organisaatiorakenteesta tämän direktiivin 26 artiklan 1 kohdan ja direktiivin 2014/65/EU 10 artiklan mukaisesti joko kokonaisuudessaan tai esittämällä viittaukset vastaaviin tietoihin.	Sijoituspalveluyritysryhmän emoyrityksen oikeudellinen rakenne, hallinnointi- ja ohjausrakenne sekä organisaatiorakenne	[vapaa teksti]

OSA 4

Sääntelyn edellyttämä raportointi

010	Tämän lomakkeen tiedot päivitetty viimeksi	(pp/kk/vvvv)
020	Komission täytäntöönpanoasetuksen XXX/2021 mukaisen rahoitustietojen ilmoittamisen täytäntöönpano
030	Käytetäänkö rahoitustietojen ilmoittamisessa toimivaltaiselle viranomaiselle XBRL-standardeja?	[Kyllä/Ei]

(1) Hyperlinkki(-linkit) verkkosivustolle, joka sisältää kansallisen tekstin, jolla kyseinen unionin oikeuden säännös on saatettu osaksi kansallista lainsäädäntöä.

(2) Yksityiskohtaiset viitteet kansallisen lainsäädännön säännökseen, kuten asiaa koskeva osasto, luku, kohta jne.

(3) Sovelletaan 26. kesäkuuta 2026 tai siitä päivästä alkaen, jona asetuksen (EU) 2019/2033 57 artiklan 1 kohdassa tarkoitettuja vaatimuksia aletaan soveltaa luottolaitoksiin.

LIITE II

VAIHTOEHDOT JA HARKINTAVALTA

Lomakeluettelo

OSA 1	Direktiivissä (EU) 2019/2034 ja asetuksessa (EU) 2019/2033 säädetyt vaihtoehdot ja harkintavalta
OSA 2	Niiden sijoituspalveluyritysten lukumäärä, jotka soveltavat direktiivissä (EU) 2019/2034 ja asetuksessa (EU) 2019/2033 vahvistettuja siirtymäsäännöksiä
OSA 3	Palkitsemisen muuttuvat osat (direktiivin (EU) 2019/2034 32 artikla)

Yleisiä huomautuksia liitteessä II olevien lomakkeiden täyttämisestä

OSA 1

Direktiivissä (EU) 2019/2034 ja asetuksessa (EU) 2019/2033 säädetyt vaihtoehdot ja harkintavalta

	Direktiivi (EU) 2019/2034	Asetus (EU) 2019/2033	Osoitus	Nimitys	Vaihtoehdon tai harkintavallan kuvaus	Käytetty (kyllä / ei / ei saatavilla) (1)	Kansallinen teksti (2)	Viite (viitteet) (3)	Saatavissa englanniksi (kyllä/ei)	Yksityiskohtaiset tiedot / Huomautukset
010	Tämän lomakkeen tiedot päivitetty viimeksi							(pp/kk/vvvv)
020	5 artiklan 1 kohta		Toimivaltainen viranomainen	Vakavaraisuusdirektiivin vaatimusten soveltaminen	Toimivaltaiset viranomaiset voivat päättää soveltaa asetusta (EU) N:o 575/2013 sijoituspalveluyritykseen, joka harjoittaa jotakin direktiivin 2014/65/EU liitteessä I olevan A osan 3 ja 6 kohdassa tarkoitetuista toiminnoista, jos sijoituspalveluyrityksen konsolidoitujen varojen kokonaisarvo on vähintään 5 000 000 000 euroa, kun sovelletaan direktiivin (EU) 2019/2034 5 artiklan 1 kohdassa säädettyjä edellytyksiä.	(kyllä / ei / ei saatavilla)	Pakollinen, jos kyllä	Pakollinen, jos kyllä
030	24 artiklan 2 kohta		Toimivaltainen viranomainen	Sisäinen pääoma ja likvidit varat	Toimivaltaiset viranomaiset voivat pyytää pieniä ja ilman sidossuhteita olevia sijoituspalveluyrityksiä soveltamaan direktiivin (EU) 2019/2034 24 artiklassa säädettyjä sisäistä pääomaa ja likvidejä varoja koskevia vaatimuksia.	(kyllä / ei / ei saatavilla)	Pakollinen, jos kyllä	Pakollinen, jos kyllä
040	36 artiklan 2 kohta		Toimivaltainen viranomainen	Vakavaraisuuden arviointi	Toimivaltaisten viranomaisten on tapauskohtaisesti päätettävä, tehdäänkö pienille ja ilman sidossuhteita oleville sijoituspalveluyrityksille arviointi ja missä muodossa se tehdään.	(kyllä / ei / ei saatavilla)	Pakollinen, jos kyllä	Pakollinen, jos kyllä
050	40 artiklan 7 kohta		Toimivaltainen viranomainen	Omien varojen lisävaatimus	Toimivaltaiset viranomaiset voivat tapauskohtaisesti asettaa pienille ja ilman sidossuhteita oleville sijoituspalveluyrityksille direktiivin (EU) 2019/2034 40 artiklassa tarkoitetun omien varojen lisävaatimuksen.	(kyllä / ei / ei saatavilla)	Pakollinen, jos kyllä	Pakollinen, jos kyllä
060	41 artiklan 1 kohta		Toimivaltainen viranomainen	Omien varojen lisävaatimus	Toimivaltaiset viranomaiset voivat edellyttää, että sijoituspalveluyrityksillä, jotka eivät ole pieniä ja ilman sidossuhteita olevia sijoituspalveluyrityksiä, on sellainen omien varojen taso, joka kattaa suhdannevaihtelujen mahdolliset vaikutukset.	(kyllä / ei / ei saatavilla)	Pakollinen, jos kyllä	Pakollinen, jos kyllä
070	42 artiklan 1 kohta		Toimivaltainen viranomainen	Maksuvalmiusvaatimukset	Toimivaltaisten viranomaisten on asetettava direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan k alakohdassa tarkoitettuja erityisiä maksuvalmiusvaatimuksia sijoituspalveluyrityksille, joihin sovelletaan maksuvalmiusvaatimuksia direktiivin (EU) 2019/2034 42 artiklan 1 kohdan mukaisesti.	(kyllä / ei / ei saatavilla)	Pakollinen, jos kyllä	Pakollinen, jos kyllä
080	46 artiklan 6 kohta		Toimivaltainen viranomainen	Ryhmän valvojaa koskevien perusteiden soveltamatta jättäminen	Toimivaltaiset viranomaiset voivat nimetä jonkin muun kuin direktiivin (EU) 2019/2034 46 artiklan 6 kohdassa tarkoitetun valvojan suorittamaan konsolidoitua valvontaa.	(kyllä / ei / ei saatavilla)	Pakollinen, jos kyllä	Pakollinen, jos kyllä
090		1 artiklan 2 kohdan c alakohta	Toimivaltainen viranomainen	Vakavaraisuusasetuksen (asetus (EU) N:o 575/2013) vaatimusten soveltaminen	Toimivaltainen viranomainen voi asetuksen (EU) 2019/2033 1 artiklan 2 kohdan mukaisesti päättää soveltaa asetuksen (EU) N:o 575/2013 vaatimuksia sellaisiin sijoituspalveluyrityksiin, jotka harjoittavat jotakin direktiivin 2014/65/EU liitteessä I olevan A osan 3 ja 6 kohdassa tarkoitetuista toiminnoista ja joiden osalta sijoituspalveluyrityksen tai sijoituspalveluyritysten ryhmän konsolidoitujen varojen kokonaisarvo on vähintään 15 000 000 000 euroa.	(kyllä / ei / ei saatavilla)	Pakollinen, jos kyllä	Pakollinen, jos kyllä
100		1 artiklan 5 kohta	Toimivaltainen viranomainen	Asetuksen (EU) N:o 575/2013 vaatimusten soveltaminen	Toimivaltaiset viranomaiset voivat asetuksen (EU) 2019/2033 1 artiklan 5 kohdan mukaisesti sallia, että asetuksen (EU) N:o 575/2013 vaatimuksia sovelletaan sijoituspalveluyrityksiin, jotka harjoittavat jotakin direktiivin 2014/65/EU liitteessä I olevan A osan 3 ja 6 kohdassa tarkoitetuista toiminnoista, jos sijoituspalveluyritys on luottolaitoksen, rahoitusalan holdingyhtiön tai rahoitusalan sekaholdingyhtiön tytäryritys.	(kyllä / ei / ei saatavilla)	Pakollinen, jos kyllä	Pakollinen, jos kyllä
110		6 artiklan 1 kohta	Toimivaltainen viranomainen	Vaatimusten yksilöllinen soveltaminen	Toimivaltaiset viranomaiset voivat vapauttaa sijoituspalveluyrityksen asetuksen (EU) 2019/2033 5 artiklan soveltamisesta toisen, kolmannen, neljännen, kuudennen ja seitsemännen osan osalta, jos kaikki 6 artiklan 1 kohdassa säädetyt edellytykset täyttyvät.	(kyllä / ei / ei saatavilla)	Pakollinen, jos kyllä	Pakollinen, jos kyllä
120		6 artiklan 2 kohta	Toimivaltainen viranomainen	Vaatimusten yksilöllinen soveltaminen	Toimivaltaiset viranomaiset voivat vapauttaa sijoituspalveluyrityksen asetuksen (EU) 2019/2033 5 artiklan soveltamisesta kuudennen osan osalta, jos kaikki 6 artiklan 2 kohdassa säädetyt edellytykset täyttyvät.	(kyllä / ei / ei saatavilla)	Pakollinen, jos kyllä	Pakollinen, jos kyllä
130		6 artiklan 3 kohta	Toimivaltainen viranomainen	Vaatimusten yksilöllinen soveltaminen	Toimivaltaiset viranomaiset voivat vapauttaa sijoituspalveluyrityksen asetuksen (EU) 2019/2033 5 artiklan soveltamisesta viidennen osan osalta, jos kaikki 6 artiklan 3 säädetyt edellytykset täyttyvät.	(kyllä / ei / ei saatavilla)	Pakollinen, jos kyllä	Pakollinen, jos kyllä
140		7 artiklan 4 kohta	Toimivaltainen viranomainen	Vaatimusten soveltaminen konsolidoinnin perusteella	Toimivaltaiset viranomaiset voivat vapauttaa emoyrityksen vaatimuksesta noudattaa viidennessä osassa säädettyä velvoitetta tämän konsolidoidun aseman perusteella.	(kyllä / ei / ei saatavilla)	Pakollinen, jos kyllä	Pakollinen, jos kyllä
150		8 artiklan 1 kohta	Toimivaltainen viranomainen	Vaatimusten soveltaminen konsolidoinnin perusteella	Toimivaltaiset viranomaiset voivat sallia asetuksen (EU) 2019/2033 8 artiklan soveltamisen, jos ryhmärakenteet ovat riittävän yksinkertaiset eikä koko sijoituspalveluyritysryhmästä aiheudu asiakkaille tai markkinoille merkittäviä riskejä, jotka muutoin edellyttäisivät konsolidoitua valvontaa.	(kyllä / ei / ei saatavilla)	Pakollinen, jos kyllä	Pakollinen, jos kyllä
160		8 artiklan 4 kohta	Toimivaltainen viranomainen	Vaatimusten soveltaminen konsolidoinnin perusteella	Toimivaltaiset viranomaiset voivat sallia, että emoyrityksellä on asetuksen (EU) 2019/2033 8 artiklan 3 kohdan mukaisesti laskettua määrää pienempi omien varojen määrä, jos tämä määrä ei ole pienempi kuin tytäryrityksinä toimiville sijoituspalveluyrityksille, rahoituslaitoksille, oheispalveluyrityksille ja sidonnaisasiamiehille yksilöllisesti asetettujen omien varojen vaatimusten ja näiden yhteisöjen hyväksi luettavien ehdollisten velkojen kokonaismäärän summa.	(kyllä / ei / ei saatavilla)	Pakollinen, jos kyllä	Pakollinen, jos kyllä
170		9 artiklan 4 kohta	Toimivaltainen viranomainen	Omat varat	Toimivaltaiset viranomaiset voivat sallia, että sijoituspalveluyritykset, jotka ovat pieniä ja ilman sidossuhteita olevia sijoituspalveluyrityksiä tai jotka eivät ole oikeushenkilöitä tai osakeyhtiöitä, käyttävät muita välineitä tai varoja omina varoina.	(kyllä / ei / ei saatavilla)	Pakollinen, jos kyllä	Pakollinen, jos kyllä
180		10 artiklan 2 kohta	Toimivaltainen viranomainen	Omiin varoihin sisältyvät huomattavat omistusosuudet	Toimivaltaiset viranomaiset voivat kieltää sen, että sijoituspalveluyrityksellä on asetuksen (EU) 2019/2033 10 artiklan 1 kohdassa tarkoitettuja huomattavia omistusosuuksia, jos niiden määrä ylittää kyseisessä kohdassa säädetyt omien varojen prosenttiosuudet.	(kyllä / ei / ei saatavilla)	Pakollinen, jos kyllä	Pakollinen, jos kyllä
190		11 artiklan 3 kohta	Toimivaltainen viranomainen	Omat varat	Toimivaltaiset viranomaiset voivat vaatia, että sijoituspalveluyritykseen sovelletaan muita kuin asetuksen (EU) 2019/2033 11 artiklassa tarkoitettuja omien varojen vaatimuksia.	(kyllä / ei / ei saatavilla)	Pakollinen, jos kyllä	Pakollinen, jos kyllä
200		13 artiklan 2 kohta	Toimivaltainen viranomainen	Omat varat. Kiinteitä yleiskustannuksia koskeva vaatimus	Toimivaltaiset viranomaiset voivat mukauttaa asetuksen (EU) 2019/2033 13 artiklan 1 kohdassa tarkoitettua kiinteitä yleiskustannuksia koskevan vaatimuksen määrää, jos ne katsovat, että sijoituspalveluyrityksen toiminnassa on tapahtunut olennainen muutos.	(kyllä / ei / ei saatavilla)	Pakollinen, jos kyllä	Pakollinen, jos kyllä
210		15 artiklan 4 kohta	Toimivaltainen viranomainen	Omat varat	Toimivaltaiset viranomaiset voivat mukauttaa asiaankuuluvan K-tekijän määrää, jos ne katsovat, että sijoituspalveluyrityksen liiketoiminnassa on tapahtunut olennainen muutos.	(kyllä / ei / ei saatavilla)	Pakollinen, jos kyllä	Pakollinen, jos kyllä
220		17 artiklan 2 kohta	Toimivaltainen viranomainen	K-tekijät. K-AUM (hoidettavina olevat varat)	Toimivaltainen viranomainen voi korvata puuttuvat historiatiedot lakisääteisillä määrityksillä, jotka perustuvat direktiivin 2014/65/EU 7 artiklan mukaisesti toimitettuihin sijoituspalveluyrityksen liiketoimintaennusteisiin.	(kyllä / ei / ei saatavilla)	Pakollinen, jos kyllä	Pakollinen, jos kyllä
230		18 artiklan 2 kohta	Toimivaltainen viranomainen	K-tekijät. K-CMH (hallussa olevat asiakasrahat)	Toimivaltainen viranomainen voi korvata puuttuvat historiatiedot lakisääteisillä määrityksillä, jotka perustuvat direktiivin 2014/65/EU 7 artiklan mukaisesti toimitettuihin sijoituspalveluyrityksen liiketoimintaennusteisiin.	(kyllä / ei / ei saatavilla)	Pakollinen, jos kyllä	Pakollinen, jos kyllä
240		19 artiklan 3 kohta	Toimivaltainen viranomainen	K-tekijät. K-ASA (säilytettävinä ja hallinnoitavina olevat varat)	Toimivaltainen viranomainen voi korvata puuttuvat historiatiedot lakisääteisillä määrityksillä, jotka perustuvat direktiivin 2014/65/EU 7 artiklan mukaisesti toimitettuihin sijoituspalveluyrityksen liiketoimintaennusteisiin.	(kyllä / ei / ei saatavilla)	Pakollinen, jos kyllä	Pakollinen, jos kyllä
250		20 artiklan 3 kohta	Toimivaltainen viranomainen	K-tekijät. K-COH (käsiteltävinä olevat asiakastoimeksiannot)	Toimivaltainen viranomainen voi korvata puuttuvat historiatiedot lakisääteisillä määrityksillä, jotka perustuvat direktiivin 2014/65/EU 7 artiklan mukaisesti toimitettuihin sijoituspalveluyrityksen liiketoimintaennusteisiin.	(kyllä / ei / ei saatavilla)	Pakollinen, jos kyllä	Pakollinen, jos kyllä
260		30 artiklan 1 kohta	Toimivaltainen viranomainen	K-tekijät. K-TCD	Toimivaltaiset viranomaiset voivat muuttaa volatiliteettikorjausta tietyntyyppisten hyödykkeiden osalta, joiden hintojen volatiliteetti on eritasoista.	(kyllä / ei / ei saatavilla)	Pakollinen, jos kyllä	Pakollinen, jos kyllä
270		33 artiklan 4 kohta	Toimivaltainen viranomainen	K-tekijät. K-DTF (päivittäinen kaupankäyntivirta)	Toimivaltainen viranomainen voi korvata puuttuvat historiatiedot lakisääteisillä määrityksillä, jotka perustuvat direktiivin 2014/65/EU 7 artiklan mukaisesti toimitettuihin sijoituspalveluyrityksen liiketoimintaennusteisiin.	(kyllä / ei / ei saatavilla)	Pakollinen, jos kyllä	Pakollinen, jos kyllä
280		38 artiklan 2 kohta	Toimivaltainen viranomainen	Keskittymäriski	Toimivaltaiset viranomaiset voivat myöntää sijoituspalveluyritykselle määräajan, jonka kuluessa sen on ryhdyttävä noudattamaan asetuksen (EU) 2019/2033 37 artiklassa tarkoitettua keskittymäriskin ja vastuuarvon ylityksen rajaa.	(kyllä / ei / ei saatavilla)	Pakollinen, jos kyllä	Pakollinen, jos kyllä
290		41 artiklan 2 kohta	Toimivaltainen viranomainen	Keskittymäriski	Toimivaltaiset viranomaiset voivat kokonaan tai osittain vapauttaa asetuksen (EU) 2019/2033 41 artiklan 2 kohdassa tarkoitetut vastuut asetuksen (EU) 2019/2033 37 artiklan soveltamisesta.	(kyllä / ei / ei saatavilla)	Pakollinen, jos kyllä	Pakollinen, jos kyllä
300		43 artiklan 1 kohta	Toimivaltainen viranomainen	Maksuvalmiusvaatimukset	Toimivaltaiset viranomaiset voivat vapauttaa pienet ja ilman sidossuhteita olevat sijoituspalveluyritykset asetuksen (EU) 2019/2033 43 artiklan 1 kohdassa säädettyjen maksuvalmiusvaatimusten soveltamisesta.	(kyllä / ei / ei saatavilla)	Pakollinen, jos kyllä	Pakollinen, jos kyllä

OSA 2

Niiden sijoituspalveluyritysten lukumäärä, jotka soveltavat direktiivissä (EU) 2019/2034 ja asetuksessa (EU) 2019/2033 vahvistettuja siirtymäsäännöksiä

	Direktiivi (EU) 2019/2034	Asetus (EU) 2019/2033	Osoitus	Soveltamisala	Nimitys	Vaihtoehdon tai harkintavallan kuvaus	Vuosi	Käytetty (kyllä / ei / ei saatavilla) (4)	Siirtymäsäännöstä soveltavien sijoituspalvelu-yritysten lukumäärä
	Tämän lomakkeen tiedot päivitetty viimeksi						(pp/kk/vvvv)
010		57 artiklan 3 kohta	Sijoituspalveluyritykset	Omat varat	Pienempien omia varoja koskevien vaatimusten soveltaminen	Asetuksen (EU) 2019/2033 57 artiklan 3 kohdassa tarkoitetut sijoituspalveluyritykset voivat soveltaa pienempiä omien varojen vaatimuksia viiden vuoden ajan 26. kesäkuuta 2021 alkaen.	[Vuosi]	(kyllä / ei / ei saatavilla)
020		57 artiklan 4 kohta	Sijoituspalveluyritykset	Omat varat	Pienempien omia varoja koskevien vaatimusten soveltaminen	Asetuksen (EU) 2019/2033 57 artiklan 4 kohdassa tarkoitetut sijoituspalveluyritykset voivat soveltaa pienempiä omien varojen vaatimuksia viiden vuoden ajan 26. kesäkuuta 2021 alkaen.	[Vuosi]	(kyllä / ei / ei saatavilla)
030		57 artiklan 6 kohta	Omaan lukuunsa kauppaa käyvät sijoituspalveluyritykset	Omat varat	Pienempien omia varoja koskevien vaatimusten soveltaminen	Asetuksen (EU) 2019/2033 57 artiklan 6 kohdassa tarkoitetut sijoituspalveluyritykset, jotka käyvät kauppaa omaan lukuunsa, voivat rajoittaa omien varojen vaatimuksiaan viiden vuoden ajan 26. kesäkuuta 2021 alkaen vähintään 250 000 euroon edellyttäen, että tämän viiden vuoden jakson aikana vuotuinen korotus on vähintään 100 000 euroa.	[Vuosi]	(kyllä / ei / ei saatavilla)

OSA 3

Palkitsemisen muuttuvat osat (direktiivin (EU) 2019/2034 32 artikla)

	Direktiivi (EU) 2019/2034	Osoitus	Säännökset	Ilmoitettavat tiedot	Käytetty (kyllä /ei / ei saatavilla)	Viitteet	Saatavissa englanniksi (kyllä/ei)	Yksityiskohtaiset tiedot / Huomautukset
010	Tämän lomakkeen tiedot päivitetty viimeksi			(pp/kk/vvvv)
020	30 artiklan 2 kohta	Jäsenvaltiot	Jäsenvaltioiden on kuvattava, miten ne varmistavat, että sijoituspalveluyritykset määrittelevät palkitsemisen kokonaismäärän kiinteiden ja muuttuvien osien asianmukaiset suhteet.	[Vapaa teksti/arvo]	(kyllä / ei / ei saatavilla)	Pakollinen, jos kyllä	Pakollinen, jos kyllä
030	32 artiklan 3 kohta	Jäsenvaltiot tai toimivaltaiset viranomaiset	Kuvaus mahdollisista rajoituksista, jotka koskevat muuttuvan palkkion myöntämiseen käytettävien välineiden tyyppiä ja rakennetta tai tiettyjen välineiden kieltämistä	[Vapaa teksti/arvo]	(kyllä / ei / ei saatavilla)	Pakollinen, jos kyllä	Pakollinen, jos kyllä
040	32 artiklan 5 kohta	Jäsenvaltiot	Muut kuin 32 artiklan 4 kohdassa tarkoitetut kynnysarvot, joita toimivaltainen viranomainen on korottanut tiettyjen sijoituspalveluyritysten osalta.	[Arvo (euroa)]	(kyllä / ei / ei saatavilla)	Pakollinen, jos kyllä	Pakollinen, jos kyllä
050	32 artiklan 6 kohta	Jäsenvaltiot	Muut kuin 32 artiklan 4 kohdassa tarkoitetut kynnysarvot, joita toimivaltainen viranomainen on alentanut tiettyjen sijoituspalveluyritysten osalta.	[Arvo (euroa)]	(kyllä / ei / ei saatavilla)	Pakollinen, jos kyllä	Pakollinen, jos kyllä
060	32 artiklan 7 kohta	Jäsenvaltiot	Kuvaus markkinoiden erityispiirteistä tai niiden henkilöstön jäsenten työtehtävien ja toimenkuvan luonteesta, joilla on oikeus vuotuiseen muuttuvaan palkkioon ja joiden vuotuinen muuttuva palkkio on enintään 50 000 euroa eikä vastaa yli neljännestä kyseisen henkilön vuotuisesta kokonaispalkasta mutta joihin ei ole sovellettu 32 artiklan 4 kohdassa säädettyä poikkeusta.	[Vapaa teksti/arvo]	(kyllä / ei / ei saatavilla)	Pakollinen, jos kyllä	Pakollinen, jos kyllä

(1)

”Kyllä” tarkoittaa, että toimivaltainen viranomainen tai jäsenvaltio, jolla on valtuudet käyttää kyseistä vaihtoehtoa tai harkintavaltaa, on käyttänyt sitä.

”Ei” tarkoittaa, että toimivaltainen viranomainen tai jäsenvaltio, jolla on valtuudet käyttää kyseistä vaihtoehtoa tai harkintavaltaa, ei ole käyttänyt sitä.

”Ei saatavilla” tarkoittaa, että vaihtoehdon käyttö ei ole mahdollista tai harkintavaltaa ei ole.

(2)	Viite kansalliseen lainsäädäntöön ja hyperlinkki(-linkit) verkkosivustolle, joka sisältää kansallisen tekstin, jolla kyseinen unionin säännös on saatettu osaksi kansallista lainsäädäntöä.

(1) ”Kyllä” tarkoittaa, että toimivaltainen viranomainen tai jäsenvaltio, jolla on valtuudet käyttää kyseistä vaihtoehtoa tai harkintavaltaa, on käyttänyt sitä.

”Ei” tarkoittaa, että toimivaltainen viranomainen tai jäsenvaltio, jolla on valtuudet käyttää kyseistä vaihtoehtoa tai harkintavaltaa, ei ole käyttänyt sitä.

”Ei saatavilla” tarkoittaa, että vaihtoehdon käyttö ei ole mahdollista tai harkintavaltaa ei ole.

(2) Säännöksen teksti kansallisessa lainsäädännössä.

(3) Viite kansalliseen lainsäädäntöön ja hyperlinkki(-linkit) verkkosivustolle, joka sisältää kansallisen tekstin, jolla kyseinen unionin säännös on saatettu osaksi kansallista lainsäädäntöä.

(4) ”Kyllä” tarkoittaa, että toimivaltainen viranomainen tai jäsenvaltio, jolla on valtuudet käyttää kyseistä vaihtoehtoa tai harkintavaltaa, on käyttänyt sitä.

”Ei” tarkoittaa, että toimivaltainen viranomainen tai jäsenvaltio, jolla on valtuudet käyttää kyseistä vaihtoehtoa tai harkintavaltaa, ei ole käyttänyt sitä.

”Ei saatavilla” tarkoittaa, että vaihtoehdon käyttö ei ole mahdollista tai harkintavaltaa ei ole.

LIITE III

VAKAVARAISUUDEN ARVIOINTIPROSESSI (SREP)

Lomakeluettelo

Yleisiä huomautuksia liitteessä III olevien lomakkeiden täyttämisestä

VAKAVARAISUUDEN ARVIOINTIPROSESSI (SREP) (1)

010

Tämän lomakkeen tiedot päivitetty viimeksi

(pp/kk/vvvv)

020

Vakavaraisuuden arviointiprosessin soveltamisala

(sijoituspalveluyritysdirektiivin 36 artikla)

Kuvaus vakavaraisuuden arviointiprosessin soveltamisalaa koskevasta toimivaltaisen viranomaisen lähestymistavasta, seuraavat mukaan luettuina:

—	·millaiset sijoituspalveluyritykset kuuluvat vakavaraisuuden arviointiprosessin soveltamisalaan ja millaiset sijoituspalveluyritykset jäävät sen ulkopuolelle;

—	yleiskatsaus siitä, miten toimivaltainen viranomainen ottaa huomioon suhteellisuusperiaatteen määrittäessään vakavaraisuuden arviointiprosessin soveltamisalan ja vakavaraisuuden arviointiprosessin eri osatekijöiden arviointitiheyden. (2)

[vapaa teksti tai viite tai linkki ohjeisiin]

030

SREP-osatekijöiden arviointi

(sijoituspalveluyritysdirektiivin 36 artikla)

Kuvaus yksittäisten SREP-osatekijöiden arviointia koskevasta toimivaltaisen viranomaisen lähestymistavasta, seuraavat mukaan luettuina:

—

yleiskatsaus SREP-osatekijöiden arviointiprosessista ja niiden arvioinnissa käytetyistä menetelmistä, seuraavat mukaan luettuina: i) liiketoimintamallianalyysi; ii) sisäisen hallinnon ja sijoituspalveluyrityksen laajuisten valvontajärjestelyjen arviointi; iii) pääomaan kohdistuvien riskien arviointi; ja iv) likviditeettiin kohdistuvien riskien arviointi;

—	. yleiskatsaus siitä, miten toimivaltainen viranomainen ottaa huomioon suhteellisuusperiaatteen arvioidessaan yksittäisiä SREP-osatekijöitä. (3)

[vapaa teksti tai viite tai linkki ohjeisiin]

040

Sisäisen pääoman riittävyyden arviointimenettelyn (ICAAP) ja sisäisen likviditeetin riittävyyden arviointimenettelyn (ILAAP) arviointi

(sijoituspalveluyritysdirektiivin 24 ja 36 artikla)

Kuvaus toimivaltaisen viranomaisen lähestymistavasta vakavaraisuuden arviointiprosessin yhteydessä suoritettavaan omien varojen lisävaatimusten ja erityisten likviditeettivaatimusten arviointiin ja erityisesti omien varojen lisävaatimusten ja likviditeettivaatimusten määrittämisessä käytettävien täydentäviä omia varoja ja likviditeettiä koskevien laskelmien luotettavuuden arvioimiseen. Kuvaukseen on sisällyttävä: (4)

—	·yleiskuvaus menetelmistä, joita toimivaltainen viranomainen käyttää arvioidessaan sijoituspalveluyritysten sisäisen pääoman riittävyyden arviointimenettelyä (ICAAP) ja sisäisen likviditeetin riittävyyden arviointimenettelyä (ICAAP);

—	tiedot toimivaltaisen viranomaisen vaatimuksista tai viittaus tällaisiin vaatimuksiin, jotka koskevat ICAAP- ja ILAAP-tietojen toimittamista, erityisesti sen osalta, mitä tietoja on toimitettava;

—	tiedot siitä, vaaditaanko sijoituspalveluyrityksiltä ICAAP- ja ILAAP-menettelyn riippumatonta arviointia.

[vapaa teksti tai viite tai linkki ohjeisiin]

050

Vakavaraisuuden kokonaisarvio sekä valvontatoimenpiteet

(sijoituspalveluyritysdirektiivin 38 ja 39 artikla)

Kuvaus toimivaltaisen viranomaisen lähestymistavasta, joka koskee vakavaraisuuden kokonaisarviota (yhteenveto) sekä vakavaraisuuden kokonaisarvion perusteella toteutettavia valvontatoimenpiteitä. (5)

Kuvaus siitä, miten SREP-tulokset liittyvät direktiivin 2014/59/EU 27 artiklan mukaisten varhaisen tilanteeseen puuttumisen toimenpiteiden soveltamiseen ja niiden kyseisen direktiivin 32 artiklan mukaisten edellytysten määrittämiseen, joiden täyttyessä sijoituspalveluyrityksen voidaan katsoa olevan lähellä kaatumista tai todennäköisesti kaatuvan. (6)

[vapaa teksti tai viite tai linkki ohjeisiin]

(1) Toimivaltaisten viranomaisten on julkistettava riveillä 020–040 ja kokonaisarvioinnissa rivillä 050 käytettävät kriteerit ja menetelmät toisessa sarakkeessa esitettynä selvennyksenä.

(2) Vakavaraisuuden arviointiprosessin soveltamisala sekä sijoituspalveluyrityksen tasolla että sen omien varojen osalta. Toimivaltaisen viranomaisen on selitettävä menetelmä, jota käytetään sijoituspalveluyritysten luokittelemiseksi eri luokkiin vakavaraisuuden arviointiprosessia varten, ja kuvattava määrällisten ja laadullisten kriteerien käyttöä ja sitä, miten tällainen luokitus vaikuttaa rahoitusvakauteen tai muihin yleisiin valvontatavoitteisiin. Toimivaltaisen viranomaisen on myös selitettävä, miten luokitusta sovelletaan käytännössä, jotta voidaan varmistaa ainakin SREP-arviointien vähimmäistaso, mukaan lukien kuvaus kaikkien SREP-osatekijöiden arviointitiheydestä sijoituspalveluyritysten eri luokkien osalta.

(3) Mukaan lukien työvälineet, kuten paikalla tehtävät tarkastukset ja muualla tehtävät tarkastukset, laadulliset ja määrälliset kriteerit sekä arvioinneissa käytetyt tilastotiedot. Lisätään hyperlinkit kaikkiin verkkosivustolla oleviin ohjeisiin.

(4) Toimivaltaisten viranomaisten on myös selitettävä, miten varmistetaan, että sisäisen pääoman riittävyyden arviointimenettelyn (ICAAP) ja sisäisen likviditeetin riittävyyden arviointimenettelyn (ILAAP) arvioinnissa noudatetaan SREP-luokkiin perustuvaa valvonnan vähimmäistason mallia suhteellisuuden varmistamiseksi, sekä miten suhteellisuusperiaatetta sovelletaan määritettäessä ICAAP- ja ILAAP-menettelyjä koskevia valvontaodotuksia; erityisesti on mainittava toimivaltaisten viranomaisten mahdollisesti antamat ohjeet tai vähimmäisvaatimukset ICAAP- ja ILAAP-menettelyille.

(5) Lähestymistapa, jota toimivaltaiset viranomaiset soveltavat tehdessään vakavaraisuuden kokonaisarvion ja ilmoittaessaan siitä sijoituspalveluyrityksille. Toimivaltaisten viranomaisten kokonaisarvio perustuu kaikkien riveillä 020–040 tarkoitettujen tekijöiden tarkasteluun sekä kaikkiin muihin sijoituspalveluyritystä koskeviin merkityksellisiin tietoihin, joita toimivaltainen viranomainen voi saada.

(6) Toimivaltaiset viranomaiset voivat myös antaa tietoa toimintalinjoista, jotka ohjaavat niiden tekemiä päätöksiä (sijoituspalveluyritysdirektiivin 18 artiklassa tarkoitettujen) valvontatoimenpiteiden ja (pankkien elvytys- ja kriisinratkaisudirektiivin 27 artiklassa tarkoitettujen) varhaisen tilanteeseen puuttumisen toimenpiteiden toteuttamisesta silloin, kun niiden sijoituspalveluyrityksestä tekemässä arvioinnissa havaitaan valvontatoimia edellyttäviä puutteita. Ne voisivat esimerkiksi julkistaa sisäisiä ohjeita tai muita asiakirjoja, joissa kuvataan yleisiä valvontakäytäntöjä. Luottamuksellisuuden periaatteen noudattamiseksi yksittäisiä sijoituspalveluyrityksiä koskevien päätösten osalta ei kuitenkaan edellytetä tietojen julkistamista.

Lisäksi toimivaltaiset viranomaiset voivat antaa tietoja siitä, mitä seurauksia sijoituspalveluyritykselle aiheutuu, jos se rikkoo asiaankuuluvia säännöksiä tai jos se ei noudata SREP-tulosten perusteella käyttöön otettuja valvontatoimenpiteitä tai varhaisen tilanteeseen puuttumisen toimenpiteitä; esimerkiksi luettelemalla käytössä olevat täytäntöönpanomenettelyt (soveltuvin osin).

LIITE IV

KOOSTETUT TILASTOTIEDOT

Lomakeluettelo

OSA 1	Yksittäiset tiedot kunkin toimivaltaisen viranomaisen osalta
OSA 2	Markkinariskiä koskevat tiedot
OSA 3	Valvontatoimenpiteitä ja hallinnollisia seuraamuksia koskevat tiedot
OSA 4	Vapautuksia koskevat tiedot

Yleisiä huomautuksia liitteessä IV olevien lomakkeiden täyttämisestä

1)	Kun toimivaltaiset viranomaiset julkistavat tietoja yleisistä kriteereistä ja menetelmistä, ne eivät saa paljastaa tiettyihin sijoituspalveluyrityksiin, joko yksittäisiin sijoituspalveluyrityksiin tai sijoituspalveluyritysten ryhmiin, kohdistettuja valvontatoimenpiteitä.

Numerosolut saavat sisältää ainoastaan numeroita. Viittauksia kansallisiin valuuttoihin ei saa olla. Käytetty valuutta on euro, ja euroalueen ulkopuolisten jäsenvaltioiden on muunnettava kansalliset valuuttansa euroiksi käyttämällä EKP:n vaihtokursseja (yhteiseltä viitepäivältä eli tarkasteluvuoden viimeiseltä päivältä), yhden desimaalin tarkkuudella, kun tiedot on esitetty miljoonina.

3)	Rahamäärät on ilmoitettava miljoonina euroina.

4)	Prosenttiosuudet on ilmoitettava kahden desimaalin tarkkuudella.

5)	Jos tietoja ei anneta, syy siihen on ilmoitettava käyttäen EPV:n nimikkeistöä, toisin sanoen N/A (ei saatavilla) tai C (luottamuksellinen).

6)	Tiedot on esitettävä koostetusti yksilöimättä yksittäisiä sijoituspalveluyrityksiä.

7)	Tiedot kerätään ainoastaan direktiivin (EU) 2019/2034 soveltamisalaan kuuluvista sijoituspalveluyrityksistä. Sijoituspalveluyritykset, jotka eivät kuulu direktiivin (EU) 2019/2034 soveltamisalaan, eivät kuulu tiedonkeruun piiriin.

OSA 1

Yksittäiset tiedot kunkin toimivaltaisen viranomaisen osalta (vuosi 20XX)

			Viite raportointilomakkeeseen	Tiedot
	Sijoituspalveluyritysten lukumäärä ja koko
010	Sijoituspalveluyritysten lukumäärä			[Arvo]
020	Kaikkien sijoituspalveluyritysten kokonaisvarat jäsenvaltiossa (miljoonaa euroa) (1)			[Arvo]
	Kolmansien maiden sijoituspalveluyritysten lukumäärä ja koko (2)
030	Kolmansista maista	Sivuliikkeiden lukumäärä (3)		[Arvo]
040	Kolmansista maista	Tytäryritysten lukumäärä (4)		[Arvo]

	Omien varojen koostumus omien varojen vaatimusten osalta			Tiedot miljoonina euroina	Tiedot prosentteina omien varojen kokonaisvaatimuksista (6) , %
050	Koko ydinpääoma (CET1) (5)		I 01.00 rivi 0030	[Arvo]	[Arvo]
060	Koko ensisijainen lisäpääoma (AT1) (5)		I 01.00 rivi 0300	[Arvo]	[Arvo]
070	Koko toissijainen pääoma (T2) (5)		I 01.00 rivi 0420	[Arvo]	[Arvo]
080	Omat varat yhteensä (6)		I 01.00 rivi 0010	[Arvo]	[Arvo]
	Omien varojen kokonaisvaatimus tyypeittäin			Tiedot miljoonina euroina	Tiedot prosentteina omien varojen kokonaisvaatimuksista (6) , %
090	Tiedot omien varojen vaatimuksista	Kiinteitä yleiskustannuksia koskeva vaatimus (7)	I 02.00 rivi 0030	[Arvo]	[Arvo]
100		Pysyvä vähimmäispääomavaatimus (8)	I 02.00 rivi 0020	[Arvo]	[Arvo]
110		K-tekijöiden mukainen vaatimus (9)	I 02.00 rivi 0040	[Arvo]	[Arvo]
120		josta asiakkaaseen kohdistuva riski (RtC) (10)	I 04.00 rivi 0020	[Arvo]	[Arvo]
130		josta markkinaan kohdistuva riski (RtM) (11)	I 04.00 rivi 0090	[Arvo]	[Arvo]
140		josta yritykseen kohdistuva riski (RtF) (12)	I 04.00 rivi 0120	[Arvo]	[Arvo]

OSA 2

Markkinariskiä koskevat tiedot (13) (vuosi 20XX)

Markkinaan kohdistuvaa riskiä koskevat tiedot			Menetelmä	Viite raportointilomakkeeseen	Tiedot
010	Markkinaan kohdistuvaan riskiin liittyvät omien varojen vaatimukset
020	Jaottelu menetelmän mukaan	Kutakin menetelmää soveltavien sijoituspalveluyritysten lukumäärä suhteessa sijoituspalveluyritysten kokonaismäärään (14)	Nettopositioriskiä koskevaan K-tekijään (K-NPR) perustuva menetelmä	IF 04.00 rivi 0100	[Arvo]
030			josta standardimenetelmä		[Arvo]
040			josta vaihtoehtoinen standardimenetelmä		[Arvo]
050			josta vaihtoehtoinen sisäisten mallien menetelmä		[Arvo]
060			josta kukin nettopositioriskiä koskevaan K-tekijään perustuva menetelmä (15)		[Arvo]
070			Annettua määritysmarginaalia koskevaan K-tekijään (K-CMG) perustuva menetelmä	IF 04.00 rivi 0110	[Arvo]
080			Molemmat K-tekijät (annettu määritysmarginaali ja nettopositioriski)		[Arvo]
090					Tiedot miljoonina euroina	Tiedot prosentteina omien varojen kokonaisvaatimuksista (16) , %
100		Kunkin menetelmän mukaiset omien varojen kokonaisvaatimukset (14)	Nettopositioriskiä koskevaan K-tekijään (K-NPR) perustuva menetelmä	IF 04.00 rivi 0100	[Arvo]	[Arvo]
110			josta standardimenetelmä		[Arvo]	[Arvo]
120			josta vaihtoehtoinen standardimenetelmä		[Arvo]	[Arvo]
130			josta vaihtoehtoinen sisäisten mallien menetelmä (15)		[Arvo]	[Arvo]
140			josta kukin nettopositioriskiä koskevaan K-tekijään perustuva menetelmä (15)		[Arvo]	[Arvo]
150			Annettua määritysmarginaalia koskevaan K-tekijään (K-CMG) perustuva menetelmä	IF 04.00 rivi 0110	[Arvo]	[Arvo]
160			Molemmat K-tekijät (annettu määritysmarginaali ja nettopositioriski)		[Arvo]	[Arvo]

OSA 3

Valvontatoimenpiteitä ja hallinnollisia seuraamuksia koskevat tiedot (17) (vuosi 20XX)

	Valvontatoimenpiteet		Tiedot
010	38 artiklan a alakohdan mukaisesti toteutetut valvontatoimenpiteet	Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan mukaisesti toteutettujen valvontatoimenpiteiden kokonaismäärä	[Arvo]
020		vähimmäispääomavaatimukset ylittävien omien varojen pitäminen [39 artiklan 2 kohdan a alakohta]	[Arvo]
030		hallinnointi- ja ohjausjärjestelyjen sekä sisäisen pääoman ja likvidien varojen hallinnan tehostaminen [39 artiklan 2 kohdan b alakohta]	[Arvo]
040		valvontavaatimusten noudattamista koskevan suunnitelman esittäminen [39 artiklan 2 kohdan c alakohta]	[Arvo]
050		erityisen politiikan soveltaminen varausten tekemiseksi tai erityinen varojen käsittely [39 artiklan 2 kohdan d alakohta]	[Arvo]
060		liiketoiminnan tai toimintojen rajoittaminen tai supistaminen [39 artiklan 2 kohdan e alakohta]	[Arvo]
070		toimintaan, tuotteisiin ja järjestelmiin, myös ulkoistettuihin toimintoihin, sisältyvän riskin vähentäminen [39 artiklan 2 kohdan f alakohta]	[Arvo]
080		muuttuvan palkkion määrän rajoittaminen [39 artiklan 2 kohdan g alakohta]	[Arvo]
090		omien varojen vahvistaminen käyttämällä nettovoittoja [39 artiklan 2 kohdan h alakohta]	[Arvo]
100		voitonjaon tai koronmaksun rajoittaminen tai kieltäminen [39 artiklan 2 kohdan i alakohta]	[Arvo]
110		lisäraportointia tai useammin tapahtuvaa raportointia koskevien vaatimusten asettaminen [39 artiklan 2 kohdan j alakohta]	[Arvo]
120		erityisten maksuvalmiusvaatimusten asettaminen [39 artiklan 2 kohdan k alakohta]	[Arvo]
130		lisätietojen antamista koskevien vaatimusten asettaminen [39 artiklan 2 kohdan l alakohta]	[Arvo]
140		sijoituspalveluyritysten verkko- ja tietojärjestelmien turvallisuuteen kohdistuvien riskien vähentäminen [39 artiklan 2 kohdan m alakohta]	[Arvo]
150		Muiden (kuin direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdassa lueteltujen) toteutettujen valvontatoimenpiteiden määrä ja luonne	[Arvo]
160	Direktiivin (EU) 2019/2034 38 artiklan b alakohdan ja muiden kyseisen direktiivin säännösten tai asetuksen (EU) 2019/2033 mukaisesti toteutetut valvontatoimenpiteet	Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan mukaisesti toteutettujen valvontatoimenpiteiden kokonaismäärä	[Arvo]
170		vähimmäispääomavaatimukset ylittävien omien varojen pitäminen [39 artiklan 2 kohdan a alakohta]	[Arvo]
180		hallinnointi- ja ohjausjärjestelyjen sekä sisäisen pääoman ja likvidien varojen hallinnan tehostaminen [39 artiklan 2 kohdan b alakohta]	[Arvo]
190		valvontavaatimusten noudattamista koskevan suunnitelman esittäminen [39 artiklan 2 kohdan c alakohta]	[Arvo]
200		erityisen politiikan soveltaminen varausten tekemiseksi tai erityinen varojen käsittely [39 artiklan 2 kohdan d alakohta]	[Arvo]
210		liiketoiminnan tai toimintojen rajoittaminen tai supistaminen [39 artiklan 2 kohdan e alakohta]	[Arvo]
220		toimintaan, tuotteisiin ja järjestelmiin, myös ulkoistettuihin toimintoihin, sisältyvän riskin vähentäminen [39 artiklan 2 kohdan f alakohta]	[Arvo]
230		muuttuvan palkkion määrän rajoittaminen [39 artiklan 2 kohdan g alakohta]	[Arvo]
240		omien varojen vahvistaminen käyttämällä nettovoittoja [39 artiklan 2 kohdan h alakohta]	[Arvo]
250		voitonjaon tai koronmaksun rajoittaminen tai kieltäminen [39 artiklan 2 kohdan i alakohta]	[Arvo]
260		lisäraportointia tai useammin tapahtuvaa raportointia koskevien vaatimusten asettaminen [39 artiklan 2 kohdan j alakohta]	[Arvo]
270		erityisten maksuvalmiusvaatimusten asettaminen [39 artiklan 2 kohdan k alakohta]	[Arvo]
280		lisätietojen antamista koskevien vaatimusten asettaminen [39 artiklan 2 kohdan l alakohta]	[Arvo]
290		sijoituspalveluyritysten verkko- ja tietojärjestelmien turvallisuuteen kohdistuvien riskien vähentäminen [39 artiklan 2 kohdan m alakohta]	[Arvo]
300		Muiden (kuin direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdassa lueteltujen) toteutettujen valvontatoimenpiteiden määrä ja luonne	[Arvo]

	Hallinnolliset seuraamukset (18)		Tiedot
010	Hallinnolliset seuraamukset (muiden direktiivissä (EU) 2019/2034 tai asetuksessa (EU) 2019/2033 asetettujen vaatimusten rikkomisesta)	Direktiivin (EU) 2019/2034 18 artiklan 2 kohdan mukaisesti sovellettujen hallinnollisten seuraamusten kokonaismäärä:	[Arvo]
020		julkiset ilmoitukset, joissa yksilöidään rikkomisesta vastuussa oleva luonnollinen henkilö tai oikeushenkilö sekä rikkomisen luonne [18 artiklan 2 kohdan a alakohta]	[Arvo]
030		määräykset, joissa rikkomisesta vastuussa olevaa luonnollista henkilöä tai oikeushenkilöä vaaditaan lopettamaan rikkominen ja olemaan toistamatta sitä [18 artiklan 2 kohdan b alakohta]	[Arvo]
040		väliaikaiset kiellot, joilla kielletään luonnollisia henkilöitä hoitamasta tehtäviä sijoituspalveluyrityksissä [18 artiklan 2 kohdan c alakohta]	[Arvo]
050		oikeushenkilölle tai luonnolliselle henkilölle määrätyt hallinnolliset taloudelliset seuraamukset [18 artiklan 2 kohdan d–f alakohta]	[Arvo]
060		Muiden (kuin direktiivin (EU) 2019/2034 18 artiklan 2 kohdassa yksilöityjen) sovellettujen hallinnollisten seuraamusten määrä ja luonne	[vapaa teksti]

(2) Toimivaltaisten viranomaisten määräämät hallinnolliset seuraamukset. Toimivaltaisten viranomaisten on ilmoitettava kaikki hallinnolliset seuraamukset, joihin ei ole mahdollista hakea muutosta niiden lainkäyttöalueella tietojen ilmoittamisen viitepäivään mennessä. Niiden jäsenvaltioiden toimivaltaisten viranomaisten, joissa on sallittua julkistaa muutoksenhaun kohteena olevat hallinnolliset seuraamukset, on ilmoitettava nämä hallinnolliset seuraamukset, paitsi jos hallinnollinen seuraamus peruutetaan muutoksenhaun johdosta.

OSA 4

Vapautuksia koskevat tiedot (19) (vuosi 20XX)

	Sijoituspalveluyrityksille myönnetty vapautus	Myönnettyjen vapautusten kokonaismäärä	9 artikla
010	Vapautus asetuksen (EU) 2019/2033 5 artiklassa tarkoitettujen vakavaraisuusvaatimusten yksilöllisestä soveltamisesta kyseisen asetuksen toisen, kolmannen, neljännen, kuudennen ja seitsemännen osan osalta (6 artiklan 1 kohta (tytäryrityksiä koskevat vapautukset) (20))	[Arvo]
020	Vapautus asetuksen (EU) 2019/2033 5 artiklassa tarkoitettujen vakavaraisuusvaatimusten yksilöllisestä soveltamisesta kyseisen asetuksen kuudennen osan osalta (6 artiklan 2 kohta (tytäryrityksiä koskevat vapautukset) (20))	[Arvo]
030	Vapautus asetuksen (EU) 2019/2033 5 artiklassa tarkoitettujen vakavaraisuusvaatimusten yksilöllisestä soveltamisesta kyseisen asetuksen viidennen osan osalta (6 artiklan 3 kohta (tytäryrityksiä koskevat vapautukset)(2))	[Arvo]
040	Vapautus vakavaraisuusvaatimusten konsolidoidusta soveltamisesta asetuksen (EU) 2019/2033 viidennen osan osalta (7 artiklan 4 kohta (varovaisuusperiaatteen mukainen konsolidointi)(2))
050	Myönnettyjen vapautusten kokonaismäärä	[Arvo]
060	Kolmansiin maihin sijoittautuneissa tytäryrityksissä pidetyt konsolidoidut omat varat yhteensä (miljoonina euroina)	[Arvo]
070	Prosenttiosuus kolmansiin maihin sijoittautuneissa tytäryrityksissä pidettyjen konsolidoitujen omien varojen kokonaismäärästä (prosentteina)	[Arvo]
080	Prosenttiosuus kolmansiin maihin sijoittautuneisiin tytäryrityksiin allokoiduista konsolidoiduista omien varojen vaatimuksista (prosentteina)	[Arvo]

(1) Kokonaisvarojen määrän on oltava kaikkien jäsenvaltiossa toimivien sijoituspalveluyritysten varojen arvojen summa, joka on laskettu sovellettavien tilinpäätösstandardien mukaisesti, lukuun ottamatta hoidettavina olevia varoja.

(2) Ei sisällä ETA-maita.

(3) Direktiivin (EU) 2019/2034 3 artiklan 1 kohdan 3 alakohdassa määriteltyjen sivuliikkeiden lukumäärä. Jos sijoituspalveluyritys on perustanut samaan maahan useita liiketoimipaikkoja ja sen oma päätoimipaikka on kolmannessa maassa, kaikki nämä liiketoimipaikat lasketaan yhdeksi sivuliikkeeksi.

(4) Direktiivin (EU) 2019/2034 3 artiklan 1 kohdan 29 alakohdassa määriteltyjen tytäryritysten lukumäärä. Tytäryrityksen tytäryritys katsotaan kyseisten yritysten johdossa olevan emoyrityksen tytäryritykseksi.

(5) Asetuksen (EU) 2019/2033 9 artiklan 1 kohdassa määritelty pääoma.

(6) Asetuksen (EU) 2019/2033 11 artiklassa määritelty omien varojen kokonaisvaatimus.

(7) Asetuksen (EU) 2019/2033 11 artiklan 1 kohdan a alakohdassa määritelty kiinteitä yleiskustannuksia koskeva vaatimus.

(8) Asetuksen (EU) 2019/2033 11 artiklan 1 kohdan b alakohdassa määritelty pysyvä vähimmäispääomavaatimus.

(9) Asetuksen (EU) 2019/2033 11 artiklan 1 kohdan c alakohdassa määritelty K-tekijöiden mukainen vaatimus.

(10) Asetuksen (EU) 2019/2033 15 artiklan 1 kohdan a alakohdassa määritellyt asiakkaaseen kohdistuvaan riskiin liittyvät omien varojen vaatimukset. Sarakkeessa ”Tiedot prosentteina omien varojen kokonaisvaatimuksista, %” ilmoitetaan kokonaispääomaosuus.

(11) Asetuksen (EU) 2019/2033 15 artiklan 1 kohdan b alakohdassa määritellyt markkinaan kohdistuvaan riskiin liittyvät omien varojen vaatimukset.

(12) Asetuksen (EU) 2019/2033 15 artiklan 1 kohdan c alakohdassa määritellyt yritykseen kohdistuvaan riskiin liittyvät omien varojen vaatimukset.

(13) Lomakkeen on sisällettävä tiedot kaikista sijoituspalveluyrityksistä eikä ainoastaan niistä, joilla on nettopositioriskiä koskevaan K-tekijään liittyviä positioita.

(14) Jotkin sijoituspalveluyritykset voivat käyttää useampaa kuin yhtä menetelmää, minkä vuoksi kohtien 020–060 summa voi poiketa niiden sijoituspalveluyritysten kokonaismäärästä, jotka laskevat nettopositioriskiä koskevan K-tekijän.

(15) Kun sijoituspalveluyritykset käyttävät useampaa kuin yhtä nettopositioriskiä koskevaan K-tekijään perustuvaa menetelmää: standardimenetelmä, vaihtoehtoinen standardimenetelmä ja vaihtoehtoinen sisäisten mallien menetelmä.

(16) Asetuksen (EU) 2019/2033 9 artiklassa tarkoitetut omien varojen vaatimukset

(17) Toimivaltaiset viranomaiset eivät saa paljastaa yksittäisiin sijoituspalveluyrityksiin kohdistettuja valvontatoimenpiteitä tai -päätöksiä. Kun toimivaltaiset viranomaiset julkistavat tietoja yleisistä kriteereistä ja menetelmistä, ne eivät saa paljastaa tiettyihin sijoituspalveluyrityksiin, joko yksittäisiin sijoituspalveluyrityksiin tai sijoituspalveluyritysten ryhmiin, kohdistettuja valvontatoimenpiteitä.

(18) Tiedot on ilmoitettava päätöksen tekopäivän perusteella. Koska kansallisissa säännöksissä ja valvontakäytännöissä ja -tavoissa on eroja toimivaltaisten viranomaisten välillä, eri lainkäyttöalueita ei välttämättä voida verrata toisiinsa taulukossa esitettyjen lukujen perusteella. Mahdolliset päätelmät, joissa näitä eroja ei oteta tarkoin huomioon, voivat olla harhaanjohtavia.

(19) Toimivaltaisten viranomaisten on ilmoitettava vapautuskäytännöistä tiedot, jotka perustuvat toimivaltaisen viranomaisen myöntämien edelleen voimassa olevien vapautusten kokonaismäärään. Ilmoitettavat tiedot on rajattava niihin yhteisöihin, joille on myönnetty vapautus. Jos tietoja ei ole saatavilla, eli ne eivät sisälly säännölliseen raportointiin, kohtaan on merkittävä ”N/A”.

(20) Vapautusten laskemisen perustana on käytettävä niiden sijoituspalveluyritysten lukumäärää, joille on myönnetty vapautus.

Top

Choose the experimental features you want to try