32022R0389

EUR-Lex

Access to European Union law

This document is an excerpt from the EUR-Lex website

EUROPA
EUR-Lex home
Rakendusmäärus - 2022/389 - EN - EUR-Lex

Help

Search tips

Need more search options? Use the Advanced search

Document 32022R0389

Komisjoni rakendusmäärus (EL) 2022/389, 8. märts 2022, milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi (EL) 2019/2034 kohaldamiseks seoses pädevate asutuste avalikustatava teabe vormingu, struktuuri, sisu ja iga-aastase avaldamise kuupäevaga (EMPs kohaldatav tekst)

C/2022/1333

ELT L 79, 9.3.2022, p. 4–25 (BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, GA, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)

Legal status of the document In force: This act has been changed. Current consolidated version: 10/12/2023

ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2022/389/oj

HTML

PDF

Official Journal

9.3.2022

Euroopa Liidu Teataja

L 79/4

KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) 2022/389,

8. märts 2022,

milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi (EL) 2019/2034 kohaldamiseks seoses pädevate asutuste avalikustatava teabe vormingu, struktuuri, sisu ja iga-aastase avaldamise kuupäevaga

(EMPs kohaldatav tekst)

EUROOPA KOMISJON,

võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,

võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 27. novembri 2019. aasta direktiivi (EL) 2019/2034, mis käsitleb investeerimisühingute usaldatavusnõuete täitmise järelevalvet ning millega muudetakse direktiive 2002/87/EÜ, 2009/65/EÜ, 2011/61/EL, 2013/36/EL, 2014/59/EL ja 2014/65/EL, (1) eriti selle artikli 57 lõiget 4,

ning arvestades järgmist:

(1)

Direktiivi (EL) 2019/2034 kohaselt peavad pädevad asutused avalikustama teatava teabe, et tagada investeerimisühingute siseturu üha tõhusam toimimine ja üldsuse jaoks piisav läbipaistvus. Kõnealuse direktiivi kohaselt peab avalikustatud teave olema piisavalt põhjalik ja täpne, et oleks võimalik liikmesriikide pädevate asutuste poolt vastu võetud lähenemisviise sisuliselt võrrelda.

(2)

Selleks et kõnealust võrdlemist veelgi hõlbustada, tuleks kõigi pädevate asutuste teave avaldada ühtses vormingus, seda tuleks korrapäraselt ajakohastada ja see tuleks teha kättesaadavaks ühel elektroonilisel aadressil. Seepärast tuleb kindlaks määrata kõnealuse teabe vorming, struktuur, sisu ja iga-aastase avaldamise kuupäev. Kuigi direktiivi (EL) 2019/2034 V jaotises sätestatud järelevalvealase teabe avalikustamise nõuded laienevad kogu usaldatavusnõuetekohase reguleerimise valdkonnale, tuleb kõigepealt keskenduda sellistele järelevalvekohustustele, mis tulenevad kõnealusest direktiivist ning Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusest (EL) 2019/2033 (2).

(3)	Käesolev määrus põhineb rakenduslike tehniliste standardite eelnõul, mille Euroopa Pangandusjärelevalve esitas komisjonile pärast konsulteerimist Euroopa Väärtpaberiturujärelevalvega.

(4)

Euroopa Pangandusjärelevalve on korraldanud avalikud konsultatsioonid käesoleva määruse aluseks oleva rakenduslike tehniliste standardite eelnõu kohta, analüüsinud potentsiaalseid seonduvaid kulusid ja kasu ning küsinud nõu Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1093/2010 (3) artikli 37 kohaselt loodud pangandussektori sidusrühmade kogult,

ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:

Artikkel 1

Õigus- ja haldusnormid ning üldised suunised

Liikmesriikides usaldatavusnõuetekohase reguleerimise valdkonnas vastu võetud õigus- ja haldusnormide ning üldiste suuniste teksti kohta teabe avaldamisel vastavalt direktiivi (EL) 2019/2034 artikli 57 lõike 1 punktile a kasutavad pädevad asutused käesoleva määruse I lisas esitatud vorme.

Artikkel 2

Valikuvõimalused ja kaalutlusõigused

Valikuvõimaluste ja kaalutlusõiguste kasutamise viisi kohta teabe avaldamisel vastavalt direktiivi (EL) 2019/2034 artikli 57 lõike 1 punktile b kasutavad pädevad asutused käesoleva määruse II lisas esitatud vorme.

Artikkel 3

Järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise üldkriteeriumid ja meetodid

Pädevate asutuste poolt kõnealuse direktiivi artiklis 36 osutatud järelevalvealasel läbivaatamisel ja hindamisel kasutatavate üldkriteeriumide ja meetodite kohta teabe avaldamisel vastavalt direktiivi (EL) 2019/2034 artikli 57 lõike 1 punktile c kasutavad pädevad asutused käesoleva määruse III lisas esitatud vormi.

Artikkel 4

Statistilised koondandmed

Usaldatavusraamistiku rakendamise peamisi aspekte käsitlevate statistiliste koondandmete kohta teabe avaldamisel vastavalt direktiivi (EL) 2019/2034 artikli 57 lõike 1 punktile d kasutavad pädevad asutused käesoleva määruse IV lisas esitatud vorme.

Artikkel 5

Teabe iga-aastase avaldamise kuupäev

1. Pädevad asutused avaldavad direktiivi (EL) 2019/2034 artikli 57 lõikes 1 osutatud teabe ühel elektroonilisel aadressil esimest korda 30. juuniks 2022.

2. Pädevad asutused ajakohastavad direktiivi (EL) 2019/2034 artikli 57 lõike 1 punktis d osutatud teavet iga aasta 30. juuniks, võttes aluseks järelevalvelise aruandluse eelmise aasta 31. detsembri seisuga.

3. Pädevad asutused ajakohastavad direktiivi (EL) 2019/2034 artikli 57 lõike 1 punktides a, b ja c osutatud teavet korrapäraselt ja mitte hiljem kui iga aasta 30. juunil, välja arvatud juhul, kui avaldatud teave ei ole muutunud.

Artikkel 6

Jõustumine

Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.

Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.

Brüssel, 8. märts 2022

Komisjoni nimel

president

Ursula VON DER LEYEN

(1) ELT L 314, 5.12.2019, lk 64.

(2) Euroopa Parlamendi ja nõukogu 27. novembri 2019. aasta määrus (EL) 2019/2033, mis käsitleb investeerimisühingute suhtes kohaldatavaid usaldatavusnõudeid ning millega muudetakse määrusi (EL) nr 1093/2010, (EL) nr 575/2013, (EL) nr 600/2014 ja (EL) nr 806/2014 (ELT L 314, 5.12.2019, lk 1).

(3) Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrus (EL) nr 1093/2010, millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Pangandusjärelevalve), muudetakse otsust nr 716/2009/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/78/EÜ (ELT L 331, 15.12.2010, lk 12).

I LISA

EESKIRJAD JA SUUNISED

Vormide loetelu

1. OSA	Direktiivi (EL) 2019/2034 ülevõtmine
2. OSA	Mudeli heakskiitmine
3. OSA	Investeerimisühingute suhtes kohaldatavad avalikustamise erinõuded
4. OSA	Regulatiivne aruandlus

Üldised märkused I lisas esitatud vormide täitmise kohta

Üldkriteeriumide ja meetodite kohta teabe avaldamisel ei avalikusta pädevad asutused mingeid konkreetsetele investeerimisühingutele suunatud järelevalvemeetmeid, olenemata sellest, kas need on võetud üheainsa investeerimisühingu suhtes või investeerimisühingute konsolideerimisgrupi suhtes.

1. OSA

Direktiivi (EL) 2019/2034 ülevõtmine

Direktiivi (EL) 2019/2034 sätete ülevõtmine

Direktiivi (EL) 2019/2034 sätted

Lingid siseriiklikule tekstile (1)

Viide/viited siseriiklikele sätetele (2)

Kättesaadav inglise keeles (Jah/Ei)

010

Käesolevates vormides esitatud teabe viimase ajakohastamise kuupäev

(pp/kk/aaaa)

020

I.	Reguleerimisese, kohaldamisala ja mõisted

Artiklid 1–3

030

II.	Pädevad asutused

Artiklid 4–8

040

III.	Algkapital

Artiklid 9–11

050

IV.	Usaldatavusnõuete täitmise järelevalve

060

1. peatükk. Usaldatavusnõuete täitmise järelevalve põhimõtted

070

1. jagu. Päritolu- ja vastuvõtva liikmesriigi pädevus ja ülesanded

Artiklid 12–14

080

2. jagu. Ametisaladus ja aruandekohustus

Artiklid 15–17

090

3. jagu. Karistused, uurimisvolitused ja edasikaebeõigus

Artiklid 18–23

100

2. peatükk. Läbivaatamise protsess

110

1. jagu. Sisemise kapitali adekvaatsuse hindamise protsess ja riskihindamise protsess

Artikkel 24

120

2. jagu. Sisejuhtimine, läbipaistvus, riskide käsitlemine ja tasustamine

Artiklid 25–35

130

3. jagu. Järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise protsess

Artiklid 36–37

140

4. jagu. Järelevalvemeetmed ja -volitused

Artiklid 38–45

150

3. peatükk. Investeerimisühingute konsolideerimisgruppide järelevalve

160

1. jagu. Investeerimisühingute konsolideerimisgruppide järelevalve konsolideeritud alusel ja konsolideerimisgrupi kapitalitestiga seotud vastavusnõuete täitmise järelevalve

Artiklid 46–50

170

2. jagu. Investeerimisvaldusettevõtjad, segafinantsvaldusettevõtjad ja segavaldusettevõtjad

Artiklid 51–56

180

V JAOTIS. AVALDAMINE PÄDEVATE ASUTUSTE POOLT

Artikkel 57

190

VI JAOTIS. DELEGEERITUD ÕIGUSAKTID

Artikkel 58

200

VII JAOTIS. MUUDE DIREKTIIVIDE MUUTMINE

Artiklid 59–64

210

VIII JAOTIS. LÕPPSÄTTED

Artiklid 65–69

2. OSA

Mudeli heakskiitmine (3)

010	Käesolevas vormis esitatud teabe viimase ajakohastamise kuupäev	(pp/kk/aaaa)
		Meetodi kirjeldus
020	Järelevalvemeetod alternatiivse sisemudeli meetodi kasutamise heakskiitmiseks tururiski miinimumkapitalinõuete arvutamisel
030	Minimaalne dokumentatsioon, mille peab esitama alternatiivse sisemudeli meetodi kasutamist taotlev investeerimisühing	[vabas vormis tekst]
040	Pädeva asutuse hindamisprotsessi kirjeldus (enesehindamise kasutamine, tuginemine välisaudiitoritele ja kohapealsed kontrollid) ja hindamise peamised kriteeriumid	[vabas vormis tekst]
050	Pädeva asutuse tehtud otsuste vorm ja otsustest taotlejatele teatamine	[vabas vormis tekst]

3. OSA

Investeerimisühingute suhtes kohaldatavad avalikustamise erinõuded

	Direktiiv (EL) 2019/2034	Säte	Pädeva asutuse esitatav teave
010	Käesolevas vormis esitatud teabe viimase ajakohastamise kuupäev			(pp/kk/aaaa)
020	Artikli 44 punkt a	Pädevatel asutustel on õigus nõuda, et määruse (EL) 2019/2033 artikli 12 lõikes 1 sätestatud väikeseks ja mitteseotud investeerimisühinguks kvalifitseerumise tingimustele mittevastavad investeerimisühingud ja määruse (EL) 2019/2033 artikli 46 lõikes 2 osutatud investeerimisühingud avaldaksid nimetatud määruse artiklis 46 osutatud teabe sagedamini kui kord aastas ja määraksid avaldamise tähtajad;	Investeerimisühingute suhtes kohaldatav teabe avaldamise sagedus ja tähtajad	[vabas vormis tekst]
030	Artikli 44 punkt b	Pädevad asutused võivad nõuda, et määruse (EL) 2019/2033 artikli 12 lõikes 1 sätestatud väikeseks ja mitteseotud investeerimisühinguks kvalifitseerumise tingimustele mittevastavad investeerimisühingud ja määruse (EL) 2019/2033 artikli 46 lõikes 2 osutatud investeerimisühingud kasutaksid teabe avaldamiseks peale raamatupidamisaruannete ka muid spetsiifilisi teabekanaleid ja kohti, eelkõige investeerimisühingute veebisaite;	Muude selliste teavitamisvahendite liigid, mida investeerimisühingud peavad kasutama	[vabas vormis tekst]
040	Artikli 44 punkt c	Pädevad asutused võivad nõuda, et emaettevõtjad avaldaksid kord aastas kas täielikult või viidetena vastavale teabele oma juriidilise struktuuri ja investeerimisühingute konsolideerimisgrupi juhtimis- ning organisatsioonilise struktuuri kirjelduse vastavalt käesoleva direktiivi artikli 26 lõikele 1 ja direktiivi 2014/65/EL artiklile 10.	Investeerimisühingu konsolideerimisgrupi emaettevõtja õiguslik struktuur ning juhtimis- ja organisatsiooniline struktuur	[vabas vormis tekst]

4. OSA

Regulatiivne aruandlus

010	Käesolevas vormis esitatud teabe viimase ajakohastamise kuupäev	(pp/kk/aaaa)
020	Finantsteabe kohta aruannete esitamise kohustuse rakendamine vastavalt komisjoni rakendusmäärusele XXX/2021
030	Kas pädevale asutusele aruannete esitamiseks kasutatakse XBRL standardit?	[Jah/Ei]

(1) Hüperlink (-lingid) veebisaidile, kus on esitatud asjaomase liidu õiguse sätte siseriiklikku õigusse ülevõtmise tekst.

(2) Üksikasjalikud viited siseriikliku õiguse sätetele, nt asjakohane jaotis, peatükk, punkt jne.

(3) Kohaldatakse alates 26. juunist 2026 või krediidiasutuste suhtes määruse (EL) 2019/2033 artikli 57 lõikes 1 sätestatud nõuete kohaldamise kuupäevast.

II LISA

VALIKUVÕIMALUSED JA KAALUTLUSÕIGUSED

Vormide loetelu

1. OSA	Direktiivis (EL) 2019/2034 ja määruses (EL) 2019/2033 sätestatud valikuvõimalused ja kaalutlusõigused
2. OSA	Direktiivis (EL) 2019/2034 ja määruses (EL) 2019/2033 sätestatud üleminekusätteid kasutavate investeerimisühingute arv
3. OSA	Töötasu muutuvad elemendid (direktiivi (EL) 2019/2034 artikkel 32)

Üldised märkused II lisa vormide täitmise kohta

1. OSA

Direktiivis (EL) 2019/2034 ja määruses (EL) 2019/2033 sätestatud valikuvõimalused ja kaalutlusõigused

	Direktiiv (EL) 2019/2034	Määrus (EL) 2019/2033	Adressaat	Nimetus	Valikuvõimaluse või kaalutlusõiguse kirjeldus	Kasutatud (Jah/Ei/Ei ole kohaldatav) (1)	Siseriiklik tekst (2)	Viide(viited) (3)	Kättesaadav inglise keeles (Jah/Ei)	Üksikasjad/ märkused
010	Käesolevas vormis esitatud teabe viimase ajakohastamise kuupäev							(pp/kk/aaaa)
020	Artikli 5 lõige 1		Pädev asutus	Kapitalinõuete direktiivi nõuete kohaldamine	Pädevad asutused võivad otsustada kohaldada määrust (EL) nr 575/2013 investeerimisühingu suhtes, kes tegeleb direktiivi 2014/65/EL I lisa A jao punktides 3 ja 6 sätestatud tegevustega, kui investeerimisühingu konsolideeritud varade koguväärtus on 5 000 000 000 eurot või rohkem, kui kohaldatakse direktiivi (EL) 2019/2034 artikli 5 lõike 1 tingimusi.	[Jah/Ei/Ei ole kohaldatav]	Kohustuslik, kui jah	Kohustuslik, kui jah
030	Artikli 24 lõige 2		Pädev asutus	Sisemine kapital ja likviidne vara	Pädevad asutused võivad nõuda, et väikesed ja mitteseotud investeerimisühingud kohaldaksid direktiivi (EL) 2019/2034 artikli 24 kohaseid sisemise kapitali ja likviidse vara nõudeid.	[Jah/Ei/Ei ole kohaldatav]	Kohustuslik, kui jah	Kohustuslik, kui jah
040	Artikli 36 lõige 2		Pädev asutus	Järelevalvealane läbivaatamine ja hindamine	Pädevad asutused otsustavad igal üksikjuhul eraldi, kas ja millisel kujul toimub läbivaatamine ja hindamine väikeste ja mitteseotud investeerimisühingute puhul.	[Jah/Ei/Ei ole kohaldatav]	Kohustuslik, kui jah	Kohustuslik, kui jah
050	Artikli 40 lõige 7		Pädev asutus	Täiendavate omavahendite nõue	Pädevad asutused võivad kehtestada igal üksikjuhul eraldi direktiivi (EL) 2019/2034 artiklis 40 osutatud täiendavate omavahendite nõuded väikestele ja mitteseotud investeerimisühingutele.	[Jah/Ei/Ei ole kohaldatav]	Kohustuslik, kui jah	Kohustuslik, kui jah
060	Artikli 41 lõige 1		Pädev asutus	Täiendavate omavahendite nõue	Pädevad asutused võivad nõuda, et investeerimisühingutel, mis ei ole väikesed ja mitteseotud investeerimisühingud, oleks selline omavahendite tase, mis kataks majanduse tsükliliste kõikumiste võimalikku mõju.	[Jah/Ei/Ei ole kohaldatav]	Kohustuslik, kui jah	Kohustuslik, kui jah
070	Artikli 42 lõige 1		Pädev asutus	Likviidsusnõuded	Pädevad asutused kehtestavad direktiivi (EL) 2019/2034 artikli 39 lõike 2 punkti k kohased likviidsuse erinõuded investeerimisühingutele, kelle suhtes kohaldatakse direktiivi (EL) 2019/2034 artikli 42 lõikes 1 osutatud likviidsusnõudeid.	[Jah/Ei/Ei ole kohaldatav]	Kohustuslik, kui jah	Kohustuslik, kui jah
080	Artikli 46 lõige 6		Pädev asutus	Erand konsolideerimisgrupi järelevalve tegija kriteeriumidest	Pädevad asutused võivad määrata konsolideeritud alusel järelevalve tegija, kes ei ole direktiivi (EL) 2019/2034 artikli 46 lõikes 6 osutatud järelevalve tegija.	[Jah/Ei/Ei ole kohaldatav]	Kohustuslik, kui jah	Kohustuslik, kui jah
090		Artikli 1 lõike 2 punkt c	Pädev asutus	Kapitalinõuete määruse (määrus (EL) nr 575/2013) nõuete kohaldamine	Pädev asutus võib otsustada kohaldada määruse (EL) nr 575/2013 nõudeid investeerimisühingute suhtes, kes tegelevad direktiivi 2014/65/EL I lisa A jao punktides 3 ja 6 sätestatud tegevustega ja kelle puhul investeerimisühingu või investeerimisühingute konsolideerimisgrupi konsolideeritud varade koguväärtus on 15 000 000 000 eurot või rohkem vastavalt määruse (EL) 2019/2033 artikli 1 lõikele 2.	[Jah/Ei/Ei ole kohaldatav]	Kohustuslik, kui jah	Kohustuslik, kui jah
100		Artikli 1 lõige 5	Pädev asutus	Määruse (EL) nr 575/2013 nõuete kohaldamine	Pädevad asutused võivad lubada kohaldada määruse (EL) nr 575/2013 nõudeid investeerimisühingute suhtes, kes tegelevad direktiivi 2014/65/EL I lisa A jao punktides 3 ja 6 sätestatud tegevustega, ning juhul, kui investeerimisühing on krediidiasutuse või finantsvaldusettevõtja või segafinantsvaldusettevõtja tütarettevõtja vastavalt määruse (EL) 2019/2033 artikli 1 lõikele 5.	[Jah/Ei/Ei ole kohaldatav]	Kohustuslik, kui jah	Kohustuslik, kui jah
110		Artikli 6 lõige 1	Pädev asutus	Nõuete individuaalne kohaldamine	Pädevad asutused võivad vabastada investeerimisühingu määruse (EL) 2019/2033 artikli 5 kohaldamisest 2., 3., 4., 6. ja 7. osa suhtes, kui kõik artikli 6 lõike 1 tingimused on täidetud.	[Jah/Ei/Ei ole kohaldatav]	Kohustuslik, kui jah	Kohustuslik, kui jah
120		Artikli 6 lõige 2	Pädev asutus	Nõuete individuaalne kohaldamine	Pädevad asutused võivad vabastada investeerimisühingu määruse (EL) 2019/2033 artikli 5 kohaldamisest 6. osa suhtes, kui kõik artikli 6 lõike 2 tingimused on täidetud.	[Jah/Ei/Ei ole kohaldatav]	Kohustuslik, kui jah	Kohustuslik, kui jah
130		Artikli 6 lõige 3	Pädev asutus	Nõuete individuaalne kohaldamine	Pädevad asutused võivad vabastada investeerimisühingu määruse (EL) 2019/2033 artikli 5 kohaldamisest 5. osa suhtes, kui kõik artikli 6 lõike 3 tingimused on täidetud.	[Jah/Ei/Ei ole kohaldatav]	Kohustuslik, kui jah	Kohustuslik, kui jah
140		Artikli 7 lõige 4	Pädev asutus	Nõuete konsolideeritud alusel kohaldamine	Pädevad ametiasutused võivad vabastada emaettevõtja nõudest täita 5. osas sätestatud kohustust konsolideeritud alusel.	[Jah/Ei/Ei ole kohaldatav]	Kohustuslik, kui jah	Kohustuslik, kui jah
150		Artikli 8 lõige 1	Pädev asutus	Nõuete konsolideeritud alusel kohaldamine	Pädevad asutused võivad lubada kohaldada määruse (EL) 2019/2033 artiklit 8, kui konsolideerimisgrupi struktuurid on piisavalt lihtsad ja kui investeerimisühingu konsolideerimisgrupp tervikuna ei tekita klientidele või turule olulisi riske, mis muidu nõuaksid konsolideeritud alusel järelevalvet.	[Jah/Ei/Ei ole kohaldatav]	Kohustuslik, kui jah	Kohustuslik, kui jah
160		Artikli 8 lõige 4	Pädev asutus	Nõuete konsolideeritud alusel kohaldamine	Pädevad asutused võivad lubada emaettevõtjal omada väiksemaid omavahendeid kui määruse (EL) 2019/2033 artikli 8 lõike 3 kohaselt arvutatud summa, tingimusel et see summa ei ole väiksem kui järgmiste summa: omavahendite nõuded, mis on individuaalselt kehtestatud tema tütarettevõtjatest investeerimisühingutele, finantseerimisasutustele, abiettevõtjatele ja seotud vahendajatele, ning nende üksuste kasuks võetud tingimuslike kohustuste kogusumma.	[Jah/Ei/Ei ole kohaldatav]	Kohustuslik, kui jah	Kohustuslik, kui jah
170		Artikli 9 lõige 4	Pädev asutus	Omavahendid	Pädevad asutused võivad lubada investeerimisühingutel, mis on väikesed ja mitteseotud või ei ole juriidilised isikud või aktsiaseltsid, kasutada omavahendite instrumentidega samaväärsetena täiendavaid instrumente või vahendeid.	[Jah/Ei/Ei ole kohaldatav]	Kohustuslik, kui jah	Kohustuslik, kui jah
180		Artikli 10 lõige 2	Pädev asutus	Oluline osalus omavahendites	Pädevad asutused võivad keelata investeerimisühingul omada määruse (EL) 2019/2033 artikli 10 lõikes 1 osutatud olulist osalust, kui sellise osaluse suurus ületab kõnealuses lõikes sätestatud protsenti omavahenditest.	[Jah/Ei/Ei ole kohaldatav]	Kohustuslik, kui jah	Kohustuslik, kui jah
190		Artikli 11 lõige 3	Pädev asutus	Omavahendid	Pädevad asutused võivad nõuda, et investeerimisühingu suhtes kohaldataks määruse (EL) 2019/2033 artiklis 11 osutatud omavahendite nõuetest erinevaid nõudeid.	[Jah/Ei/Ei ole kohaldatav]	Kohustuslik, kui jah	Kohustuslik, kui jah
200		Artikli 13 lõige 2	Pädev asutus	Omavahendid. Püsivate üldkulude nõue	Pädevad asutused võivad kohandada määruse (EL) 2019/2033 artikli 13 lõikes 1 osutatud püsivate üldkulude nõude suurust, kui nad leiavad, et investeerimisühingu tegevus on oluliselt muutunud.	[Jah/Ei/Ei ole kohaldatav]	Kohustuslik, kui jah	Kohustuslik, kui jah
210		Artikli 15 lõige 4	Pädev asutus	Omavahendid	Pädevad asutused võivad kohandada asjakohase K-teguri vastavat summat, kui nad leiavad, et investeerimisühingu äritegevus on oluliselt muutunud.	[Jah/Ei/Ei ole kohaldatav]	Kohustuslik, kui jah	Kohustuslik, kui jah
220		Artikli 17 lõige 2	Pädev asutus	K-tegurid. K-AUM (valitsetavad varad)	Pädev asutus võib asendada puuduvad varasemad andmepunktid regulatiivselt kindlaksmääratud andmepunktidega, mis põhinevad direktiivi 2014/65/EL artikli 7 kohaselt investeerimisühingu poolt esitatud äriprognoosidel.	[Jah/Ei/Ei ole kohaldatav]	Kohustuslik, kui jah	Kohustuslik, kui jah
230		Artikli 18 lõige 2	Pädev asutus	K-tegurid. K-CMH (hoitav klientide raha)	Pädev asutus võib asendada puuduvad varasemad andmepunktid regulatiivselt kindlaksmääratud andmepunktidega, mis põhinevad direktiivi 2014/65/EL artikli 7 kohaselt investeerimisühingu poolt esitatud äriprognoosidel.	[Jah/Ei/Ei ole kohaldatav]	Kohustuslik, kui jah	Kohustuslik, kui jah
240		Artikli 19 lõige 3	Pädev asutus	K-tegurid. K-ASA (hoitav ja hallatav vara)	Pädev asutus võib asendada puuduvad varasemad andmepunktid regulatiivselt kindlaksmääratud andmepunktidega, mis põhinevad direktiivi 2014/65/EL artikli 7 kohaselt investeerimisühingu poolt esitatud äriprognoosidel.	[Jah/Ei/Ei ole kohaldatav]	Kohustuslik, kui jah	Kohustuslik, kui jah
250		Artikli 20 lõige 3	Pädev asutus	K-tegurid. K-COH (käideldavad kliendi korraldused)	Pädev asutus võib asendada puuduvad varasemad andmepunktid regulatiivselt kindlaksmääratud andmepunktidega, mis põhinevad direktiivi 2014/65/EL artikli 7 kohaselt investeerimisühingu poolt esitatud äriprognoosidel.	[Jah/Ei/Ei ole kohaldatav]	Kohustuslik, kui jah	Kohustuslik, kui jah
260		Artikli 30 lõige 1	Pädev asutus	K-tegurid. K-TCD	Pädevad asutused võivad muuta volatiilsusega korrigeerimist teatavat liiki kaupade puhul, mille hinna volatiilsuse tasemed on erinevad.	[Jah/Ei/Ei ole kohaldatav]	Kohustuslik, kui jah	Kohustuslik, kui jah
270		Artikli 33 lõige 4	Pädev asutus	K-tegurid. K-DTF (päevane kauplemismaht)	Pädev asutus võib asendada puuduvad varasemad andmepunktid regulatiivselt kindlaksmääratud andmepunktidega, mis põhinevad direktiivi 2014/65/EL artikli 7 kohaselt investeerimisühingu poolt esitatud äriprognoosidel.	[Jah/Ei/Ei ole kohaldatav]	Kohustuslik, kui jah	Kohustuslik, kui jah
280		Artikli 38 lõige 2	Pädev asutus	Kontsentratsioonirisk	Pädevad asutused võivad anda investeerimisühingule piiratud ajavahemiku määruse (EL) 2019/2033 artiklis 37 osutatud kontsentratsiooniriski piirmäära ja riskipositsiooni väärtuse ületamise järgimiseks.	[Jah/Ei/Ei ole kohaldatav]	Kohustuslik, kui jah	Kohustuslik, kui jah
290		Artikli 41 lõige 2	Pädev asutus	Kontsentratsioonirisk	Pädevad asutused võivad määruse (EL) 2019/2033 artikli 41 lõikes 2 osutatud riskipositsioonid määruse (EL) 2019/2033 artikli 37 kohaldamisel täielikult või osaliselt välja jätta.	[Jah/Ei/Ei ole kohaldatav]	Kohustuslik, kui jah	Kohustuslik, kui jah
300		Artikli 43 lõige 1	Pädev asutus	Likviidsusnõuded	Pädevad asutused võivad vabastada väikesed ja mitteseotud investeerimisühingud määruse (EL) 2019/2033 artikli 43 lõikes 1 sätestatud likviidsusnõuete kohaldamisest.	[Jah/Ei/Ei ole kohaldatav]	Kohustuslik, kui jah	Kohustuslik, kui jah

2. OSA

Direktiivis (EL) 2019/2034 ja määruses (EL) 2019/2033 sätestatud üleminekusätteid kasutavate investeerimisühingute arv

	Direktiiv (EL) 2019/2034	Määrus (EL) 2019/2033	Adressaadid	Kohaldamis-ala	Nimetus	Valikuvõimaluse või kaalutlusõiguse kirjeldus	Aasta	Kasutatud (Jah/Ei/Ei ole kohaldatav) (4)	Üleminekusätet kohaldavate investeerimis-ühingute arv
	Käesolevas vormis esitatud teabe viimase ajakohastamise kuupäev						(pp/kk/aaaa)
010		Artikli 57 lõige 3	Investeerimisühingud	Omavahendid	Väiksemate omavahendite nõuete kohaldamine	Määruse (EL) 2019/2033 artikli 57 lõikes 3 osutatud investeerimisühingud võivad kohaldada väiksemaid omavahendite nõudeid viie aasta jooksul alates 26. juunist 2021.	[Aasta]	[Jah/Ei/Ei ole kohaldatav]
020		Artikli 57 lõige 4	Investeerimisühingud	Omavahendid	Väiksemate omavahendite nõuete kohaldamine	Määruse (EL) 2019/2033 artikli 57 lõikes 4 osutatud investeerimisühingud võivad kohaldada väiksemaid omavahendite nõudeid viie aasta jooksul alates 26. juunist 2021.	[Aasta]	[Jah/Ei/Ei ole kohaldatav]
030		Artikli 57 lõige 6	Oma arvel kauplevad investeerimisühingud	Omavahendid	Väiksemate omavahendite nõuete kohaldamine	Investeerimisühingud, kes kauplevad oma arvel ja kellele on osutatud määruse (EL) 2019/2033 artikli 57 lõikes 6, võivad viie aasta jooksul alates 26. juunist 2021 piirata oma omavahendite nõudeid vähemalt 250 000 euroni, tingimusel et neid suurendatakse viie aasta jooksul igal aastal vähemalt 100 000 euro võrra.	[Aasta]	[Jah/Ei/Ei ole kohaldatav]

3. OSA

Töötasu muutuvad elemendid (direktiivi (EL) 2019/2034 artikkel 32)

	Direktiiv (EL) 2019/2034	Adressaadid	Sätted	Avalikustatav teave	Kasutatud (Jah/Ei/Ei ole kohaldatav)	Viited	Kättesaadav inglise keeles (Jah/Ei)	Üksikasjad/ märkused
010	Käesolevas vormis esitatud teabe viimase ajakohastamise kuupäev			(pp/kk/aaaa)
020	Artikli 30 lõige 2	Liikmesriigid	Liikmesriigid kirjeldavad, kuidas nad tagavad, et investeerimisühingud kehtestavad kogutasu muutuv- ja põhikomponendi asjakohase osakaalu.	[vabas vormis tekst/väärtus]	[Jah/Ei/Ei ole kohaldatav]	Kohustuslik, kui jah	Kohustuslik, kui jah
030	Artikli 32 lõige 3	Liikmesriigid või pädevad asutused	Selliste instrumentide liigi ja ülesehituse või keeldudega seotud piirangute kirjeldus, mida võib kasutada muutuvtasu maksmiseks.	[vabas vormis tekst/väärtus]	[Jah/Ei/Ei ole kohaldatav]	Kohustuslik, kui jah	Kohustuslik, kui jah
040	Artikli 32 lõige 5	Liikmesriigid	Künnised, välja arvatud artikli 32 lõikes 4 osutatud künnised, mida pädev asutus on teatavate investeerimisühingute puhul suurendanud.	[väärtus eurodes]	[Jah/Ei/Ei ole kohaldatav]	Kohustuslik, kui jah	Kohustuslik, kui jah
050	Artikli 32 lõige 6	Liikmesriigid	Künnised, välja arvatud artikli 32 lõikes 4 osutatud künnised, mida pädev asutus on teatavate investeerimisühingute puhul vähendanud.	[väärtus eurodes]	[Jah/Ei/Ei ole kohaldatav]	Kohustuslik, kui jah	Kohustuslik, kui jah
060	Artikli 32 lõige 7	Liikmesriigid	Selliste töötajate turu eripärade või kohustuste laadi ja tööprofiili kirjeldus, kellel on õigus saada aastast muutuvtasu ja kelle aastane muutuvtasu ei ületa 50 000 eurot ega moodusta rohkem kui neljandikku asjaomase isiku aastasest kogutasust, kuid kelle suhtes ei ole tehtud artikli 32 lõike 4 kohast erandit.	[vabas vormis tekst/väärtus]	[Jah/Ei/Ei ole kohaldatav]	Kohustuslik, kui jah	Kohustuslik, kui jah

(1)

„Jah” tähendab, et pädev asutus või liikmesriik, kellel on õigus kasutada asjaomast valikuvõimalust või kaalutlusõigust, on seda teinud.

„Ei” tähendab, et pädev asutus või liikmesriik, kellel on õigus kasutada asjaomast valikuvõimalust või kaalutlusõigust, ei ole seda teinud.

„Ei ole kohaldatav” tähendab, et valikuvõimaluse kasutamine ei ole võimalik või puudub kaalutlusõigus.

(2)	Viide siseriiklikus õigusaktis ja hüperlink (lingid) veebisaidile, kus on esitatud siseriikliku õigusakti tekst, millega võetakse liidu säte üle siseriiklikku õigusse.

(1) „Jah” tähendab, et pädev asutus või liikmesriik, kellel on õigus kasutada asjaomast valikuvõimalust või kaalutlusõigust, on seda teinud.

„Ei” tähendab, et pädev asutus või liikmesriik, kellel on õigus kasutada asjaomast valikuvõimalust või kaalutlusõigust, ei ole seda teinud.

„Ei ole kohaldatav” tähendab, et valikuvõimaluse kasutamine ei ole võimalik või puudub kaalutlusõigus.

(2) Siseriiklike õigusaktide sätte tekst.

(3) Viide siseriiklikus õigusaktis ja hüperlink (lingid) veebisaidile, kus on esitatud siseriikliku õigusakti tekst, millega võetakse liidu säte üle siseriiklikku õigusse.

(4) „Jah” tähendab, et pädev asutus või liikmesriik, kellel on õigus kasutada asjaomast valikuvõimalust või kaalutlusõigust, on seda teinud.

„Ei” tähendab, et pädev asutus või liikmesriik, kellel on õigus kasutada asjaomast valikuvõimalust või kaalutlusõigust, ei ole seda teinud.

„Ei ole kohaldatav” tähendab, et valikuvõimaluse kasutamine ei ole võimalik või puudub kaalutlusõigus.

III LISA

JÄRELEVALVEALASE LÄBIVAATAMISE JA HINDAMISE PROTSESS (SREP)

Vormide loetelu

Üldised märkused III lisa vormide täitmise kohta

JÄRELEVALVEALASE LÄBIVAATAMISE JA HINDAMISE PROTSESS (SREP) (1)

010

Käesolevas vormis esitatud teabe viimase ajakohastamise kuupäev

(pp/kk/aaaa)

020

SREPi kohaldamisala

(Investeerimisühingute direktiivi artikkel 36)

Pädeva asutuse sellise lähenemisviisi kirjeldus, mis käsitleb SREPi kohaldamisala, sealhulgas:

—	millist liiki investeerimisühingud on järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise protsessiga hõlmatud/sellest välja jäetud;

—	üldine ülevaade sellest, kuidas pädev asutus võtab SREPi kohaldamisala kaalumisel arvesse proportsionaalsuse põhimõtet, ning SREPi eri elementide hindamise sagedus (2);

[Vabas vormis tekst või viide või link sellistele suunistele]

030

SREPi elementide hindamine

(Investeerimisühingute direktiivi artikkel 36)

Pädeva asutuse sellise lähenemisviisi kirjeldus, mis käsitleb SREPi üksikute elementide hindamist, sealhulgas:

—

üldine ülevaade hindamisprotsessist ja -metoodikatest, mida kasutatakse SREPi elementide hindamisel, sealhulgas: i) ärimudeli analüüs; ii) sisemise juhtimissüsteemi ja kogu investeerimisühingut hõlmavate kontrollimeetmete hindamine; iii) kapitaliriskide hindamine; ning iv) likviidsusriskide hindamine;

—	üldine ülevaade sellest, kuidas pädev asutus võtab üksikute SREPi elementide riskide hindamisel arvesse proportsionaalsuse põhimõtet (3).

[Vabas vormis tekst või viide või link sellistele suunistele]

040

ICAAPi ja ILAAPi läbivaatamine ja hindamine

(Investeerimisühingute direktiivi artiklid 24 ja 36)

Sellise lähenemisviisi kirjeldus, mida pädev asutus kasutab täiendavate omavahendite nõuete ja likviidsuse erinõuete läbivaatamiseks ja hindamiseks SREPi osana, eelkõige täiendavate omavahendite ja likviidsuse arvutuste usaldusväärsuse hindamiseks täiendavate omavahendite nõuete ja likviidsusnõuete kindlaksmääramisel, sealhulgas (4):

—	ülevaade metoodikast, mida pädev asutus kohaldab investeerimisühingute sisemise kapitali adekvaatsuse hindamise protsessi (ICAAP) ja sisemise likviidsuse adekvaatsuse hindamise protsessi (ILAAP) läbivaatamiseks;

—	teave pädeva asutuse nõuete kohta, mis käsitlevad ICAAPi ja ILAAPiga seotud teabe esitamist, eelkõige seda, millist teavet tuleb esitada, või viide sellistele nõuetele;

—	teave selle kohta, kas investeerimisühingutelt nõutakse ICAAPi ja ILAAPi sõltumatut läbivaatamist.

[Vabas vormis tekst või viide või link sellistele suunistele]

050

SREPi üldine hindamine ja järelevalvemeetmed

(Investeerimisühingute direktiivi artiklid 38 ja 39)

Pädeva asutuse sellise lähenemisviisi kirjeldus, mis käsitleb SREPi üldist hindamist (kokkuvõte) ja järelevalvemeetmete rakendamist SREPi üldhinnangu alusel (5).

Selle kirjeldus, kuidas on SREPi tulemused seotud varajase sekkumise meetmete kohaldamisega vastavalt direktiivi 2014/59/EL artiklile 27, ja selliste tingimuste kirjeldus, mille alusel määratakse kindlaks, kas investeerimisühingut saab kõnealuse direktiivi artikli 32 kohaselt pidada maksejõuetuks või tõenäoliselt maksejõuetuks jäävaks (6).

[Vabas vormis tekst või viide või link sellistele suunistele]

(1) Pädevad asutused avalikustavad tabelites 020-040 ja real 050 üldhinnangu jaoks kasutatud kriteeriumid ja metoodikad selgitava märkusena vastavalt teisele veerule.

(2) SREPi kohaldamisala võib käsitleda nii investeerimisühingu tasandil kui ka omavahendite seisukohast. Pädev asutus selgitab lähenemisviisi, mida kasutatakse SREPi eesmärgil investeerimisühingute liigitamiseks erinevatesse kategooriatesse, kirjeldades kvantitatiivsete ja kvalitatiivsete kriteeriumide kasutamist ning seda, kuidas selline liigitamine mõjutab finantsstabiilsust või muid üldisi järelevalve-eesmärke. Samuti selgitab pädev asutus seda, kuidas liigitamine praktikas toimub, et tagada vähemalt minimaalne osalemine SREPi hindamises, sealhulgas kirjeldades kõikide SREPi elementide hindamise sagedust eri liiki investeerimisühingute puhul.

(3) Sealhulgas töövahendid, nt kohapealsed kontrollid ja kaugkontrollid, kvalitatiivsed ja kvantitatiivsed kriteeriumid, hindamisel kasutatud statistilised andmed. Tuleb lisada hüperlingid veebisaitidel esitatud mis tahes suunistele.

(4) Pädevad asutused selgitavad ka seda, kuidas on sisemise kapitali adekvaatsuse hindamise protsessi (ICAAP) ja sisemise likviidsuse adekvaatsuse hindamise protsessi (ILAAP) hindamine hõlmatud minimaalse sekkumise mudelitega, mida kohaldatakse proportsionaalsuse eesmärgil SREPi kategooriate alusel, ning kuidas kohaldatakse proportsionaalsuse põhimõtet, et määrata kindlaks ICAAPi ja ILAAPiga seotud järelevalvealased ootused; eelkõige tuuakse välja ICAAPi ja ILAAPi käsitlevad mis tahes suunised või miinimumnõuded, mille pädevad asutused on välja andnud.

(5) Lähenemisviis, mida pädevad asutused kasutavad SREPi üldhinnangu koostamiseks ja selle investeerimisühingutele edastamiseks. Pädevate asutuste üldhinnang põhineb kõigi ridadel 020–040 osutatud elementide läbivaatamisel ja muul pädevale asutusele kättesaadaval asjakohasel teabel investeerimisühingu kohta.

(6) Pädevad asutused võivad avalikustada ka põhimõtted, mille alusel tehakse otsused järelevalvemeetmete (investeerimisühingute direktiivi artikli 18 tähenduses) ja varajase sekkumise meetmete (pankade finantsseisundi taastamise ja kriisilahenduse direktiivi artikli 27 tähenduses) võtmise kohta, kui investeerimisühingu hindamisel tehakse kindlaks nõrgad kohad või puudused, mis nõuavad järelevalvelist sekkumist. Selline avalikustamine võib hõlmata üldisi järelevalvetavasid kirjeldavate sisesuuniste või muude dokumentide avaldamist. Konkreetsete investeerimisühingute kohta tehtud otsuseid ei pea avalikustama, et järgida konfidentsiaalsuse põhimõtet.

Lisaks võivad pädevad asutused esitada teavet selle kohta, mis juhtub juhul, kui investeerimisühing rikub asjaomaseid õigusnorme või ei järgi SREPi tulemuste põhjal kehtestatud järelevalvemeetmeid või varajase sekkumise meetmeid, nt loetleb olemasolevad täitemenetlused (kui see on asjakohane).

IV LISA

STATISTILISED KOONDANDMED

Vormide loetelu

1. OSA	Individuaalsed andmed pädevate asutuste kaupa
2. OSA	Andmed tururiski kohta
3. OSA	Andmed järelevalvemeetmete ja halduskaristuste kohta
4. OSA	Andmed erandite kohta

Üldised märkused IV lisa vormide täitmise kohta

1)	Üldkriteeriumide ja meetodite kohta teabe avaldamisel ei avalikusta pädevad asutused mingeid konkreetsetele investeerimisühingutele suunatud järelevalvemeetmeid, olenemata sellest, kas need on võetud üheainsa investeerimisühingu suhtes või investeerimisühingute konsolideerimisgrupi suhtes.

Numbrilistele andmeväljadele märgitakse üksnes numbrid. Riikide vääringute tähistust seal ei märgita. Kasutatav vääring on euro. Euroalavälised liikmesriigid konverteerivad omavääringud eurodesse vastavalt EKP vahetuskursile (ühise aruandekuupäeva, st asjaomase aasta viimase päeva seisuga). Summa avalikustatakse miljonites eurodes ühe komakoha täpsusega.

3)	Avalikustatavad rahasummad esitatakse miljonites eurodes.

4)	Protsendid esitatakse kahe komakoha täpsusega.

5)	Kui andmeid ei avalikustata, esitatakse nende avalikustamata jätmise põhjus EBA nomenklatuuri alusel, st N/A (ei ole kättesaadav) või C (konfidentsiaalne).

6)	Andmed avalikustatakse koondtasandil, toomata eraldi välja konkreetseid investeerimisühinguid.

7)	Andmeid kogutakse üksnes selliste investeerimisühingute kohta, kelle suhtes kohaldatakse direktiivi (EL) 2019/2034. Investeerimisühingute kohta, kelle suhtes direktiivi (EL) 2019/2034 ei kohaldata, andmeid ei koguta.

1. OSA

Individuaalsed andmed pädevate asutuste kaupa (20XX. aasta)

			Viide aruandevormile	Andmed
	Investeerimisühingute arv ja suurus
010	Investeerimisühingute arv			[Väärtus]
020	Kõigi liikmesriigi investeerimisühingute varad kokku (miljonit eurot) (1)			[Väärtus]
	Kolmandate riikide investeerimisühingute arv ja suurus (2)
030	Kolmandatest riikidest	Filiaalide arv (3)		[Väärtus]
040	Kolmandatest riikidest	Tütarettevõtjate arv (4)		[Väärtus]

	Omavahendite koosseis seoses omavahendite nõuetega			Andmed miljonites eurodes	Andmed protsendina omavahendite nõuetest kokku (6) %
050	Esimese taseme põhiomavahendid kokku (5)		I 01.00 rida 0030	[Väärtus]	[Väärtus]
060	Täiendavad esimese taseme omavahendid kokku (5)		I 01.00 rida 0300	[Väärtus]	[Väärtus]
070	Teise taseme omavahendid kokku (5)		I 01.00 rida 0420	[Väärtus]	[Väärtus]
080	Omavahendid kokku (6)		I 01.00 rida 0010	[Väärtus]	[Väärtus]
	Omavahendite nõuded kokku liikide kaupa			Andmed miljonites eurodes	Andmed protsendina omavahendite nõuetest kokku (6) %
090	Andmed omavahendite nõuete kohta	Püsivate üldkulude nõue (7)	I 02.00 rida 0030	[Väärtus]	[Väärtus]
100		Püsiv miinimumkapitalinõue (8)	I 02.00 rida 0020	[Väärtus]	[Väärtus]
110		K-teguri nõue (9)	I 02.00 rida 0040	[Väärtus]	[Väärtus]
120		millest kliendile tekitatav risk ( (10)	I 04.00 rida 0020	[Väärtus]	[Väärtus]
130		millest turule tekitatav risk (11)	I 04.00 rida 0090	[Väärtus]	[Väärtus]
140		millest investeerimisühingule tekitatav risk (12)	I 04.00 rida 0120	[Väärtus]	[Väärtus]

2. OSA

Andmed tururiski kohta (13) (20XX. aasta)

Andmed turule tekitatava riski kohta			Meetod	Viide aruandevormile	Andmed
010	Omavahendite nõuded turule tekitatava riski puhul
020	Jaotus meetodite lõikes	Igat meetodit kasutavate investeerimisühingute arv võrreldes investeerimisühingute koguarvuga (14)	K-tegur „netopositsioonirisk“ meetod	IF 04.00 rida 0100	[Väärtus]
030			millest standardmeetod		[Väärtus]
040			millest alternatiivne standardmeetod		[Väärtus]
050			millest alternatiivne sisemudeli meetod		[Väärtus]
060			millest iga K-tegur „netopositsioonirisk“ meetod (15)		[Väärtus]
070			K-tegur „kliiringu tagatis“ meetod	IF 04.00 rida 0110	[Väärtus]
080			Nii K-tegur „kliiringu tagatis“ kui ka K-tegur „netopositsioonirisk“		[Väärtus]
090					Andmed miljonites eurodes	Andmed protsendina omavahendite nõuetest kokku (16) %
100		Omavahendite nõuded kokku iga meetodi puhul (14)	K-tegur „netopositsioonirisk“ meetod	IF 04.00 rida 0100	[Väärtus]	[Väärtus]
110			millest standardmeetod		[Väärtus]	[Väärtus]
120			millest alternatiivne standardmeetod		[Väärtus]	[Väärtus]
130			millest alternatiivne sisemudeli meetod (15)		[Väärtus]	[Väärtus]
140			millest iga K-tegur „netopositsioonirisk“ meetod (15)		[Väärtus]	[Väärtus]
150			K-tegur „kliiringu tagatis“ meetod	IF 04.00 rida 0110	[Väärtus]	[Väärtus]
160			Nii K-tegur „kliiringu tagatis“ kui ka K-tegur „netopositsioonirisk“		[Väärtus]	[Väärtus]

3. OSA

Andmed järelevalvemeetmete ja halduskaristuste kohta (17) (20XX. aasta)

	Järelevalvemeetmed		Andmed
010	Artikli 38 punkti a kohaselt võetud järelevalvemeetmed	Direktiivi (EL) 2019/2034 artikli 39 lõike 2 kohaselt järgnevaga seoses võetud järelevalvemeetmete koguarv:	[Väärtus]
020		omavahendid peavad ületama miinimumkapitalinõudeid (artikli 39 lõike 2 punkt a)	[Väärtus]
030		tuleb tugevdada juhtimiskorda ja sisemise kapitali ja likviidsete varade haldust (artikli 39 lõike 2 punkt b)	[Väärtus]
040		tuleb esitada kava järelevalvealastele nõuetele vastavuse taastamiseks (artikli 39 lõike 2 punkt c)	[Väärtus]
050		tuleb kohaldada konkreetset eraldiste tegemise korda või varade käsitlemist (artikli 39 lõike 2 punkt d)	[Väärtus]
060		tuleb piirata äritegevust või muud tegevust (artikli 39 lõike 2 punkt e)	[Väärtus]
070		tuleb vähendada tegevuse, toodete ja süsteemidega seonduvaid riske, sealhulgas edasiantud tegevuses (artikli 39 lõike 2 punkt f)	[Väärtus]
080		tuleb piirata muutuvtasu osakaalu (artikli 39 lõike 2 punkt g)	[Väärtus]
090		tuleb tugevdada omavahendeid puhaskasumit kasutades (artikli 39 lõike 2 punkt h)	[Väärtus]
100		tuleb piirata väljamakseid või intressimakseid või keelata need (artikli 39 lõike 2 punkt i)	[Väärtus]
110		tuleb kehtestada täiendava või sagedasema aruandluse nõuded (artikli 39 lõike 2 punkt j)	[Väärtus]
120		tuleb kehtestada likviidsuse erinõuded (artikli 39 lõike 2 punkt k)	[Väärtus]
130		tuleb kehtestada täiendavad avalikustamisnõuded (artikli 39 lõike 2 punkt l)	[Väärtus]
140		tuleb vähendada investeerimisühingute võrgu- ja infosüsteemide turvalisust ohustavaid riske (artikli 39 lõike 2 punkt m)	[Väärtus]
150		Muude võetud järelevalvemeetmete (mis ei ole loetletud direktiivi (EL) 2019/2034 artikli 39 lõikes 2) arv ja laad	[Väärtus]
160	Direktiivi (EL) 2019/2034 artikli 38 lõike b ja muude sätete või määruse (EL) nr 2019/2033 muude sätete kohaselt võetud järelevalvemeetmed	Direktiivi (EL) 2019/2034 artikli 39 lõike 2 kohaselt järgnevaga seoses võetud järelevalvemeetmete koguarv:	[Väärtus]
170		omavahendid peavad ületama miinimumkapitalinõudeid (artikli 39 lõike 2 punkt a)	[Väärtus]
180		tuleb tugevdada juhtimiskorda ja sisemise kapitali ja likviidsete varade haldust (artikli 39 lõike 2 punkt b)	[Väärtus]
190		tuleb esitada kava järelevalvealastele nõuetele vastavuse taastamiseks (artikli 39 lõike 2 punkt c)	[Väärtus]
200		tuleb kohaldada konkreetset eraldiste tegemise korda või varade käsitlemist (artikli 39 lõike 2 punkt d)	[Väärtus]
210		tuleb piirata äritegevust või muud tegevust (artikli 39 lõike 2 punkt e)	[Väärtus]
220		tuleb vähendada tegevuse, toodete ja süsteemidega seonduvaid riske, sealhulgas edasiantud tegevuses (artikli 39 lõike 2 punkt f)	[Väärtus]
230		tuleb piirata muutuvtasu osakaalu (artikli 39 lõike 2 punkt g)	[Väärtus]
240		tuleb tugevdada omavahendeid puhaskasumit kasutades (artikli 39 lõike 2 punkt h)	[Väärtus]
250		tuleb piirata väljamakseid või intressimakseid või keelata need (artikli 39 lõike 2 punkt i)	[Väärtus]
260		tuleb kehtestada täiendava või sagedasema aruandluse nõuded (artikli 39 lõike 2 punkt j)	[Väärtus]
270		tuleb kehtestada likviidsuse erinõuded (artikli 39 lõike 2 punkt k)	[Väärtus]
280		tuleb kehtestada täiendavad avalikustamisnõuded (artikli 39 lõike 2 punkt l)	[Väärtus]
290		tuleb vähendada investeerimisühingute võrgu- ja infosüsteemide turvalisust ohustavaid riske (artikli 39 lõike 2 punkt m)	[Väärtus]
300		Muude võetud järelevalvemeetmete (mis ei ole loetletud direktiivi (EL) 2019/2034 artikli 39 lõikes 2) arv ja laad	[Väärtus]

	Halduskaristused (18)		Andmed
010	Halduskaristused (direktiivi (EL) 2019/2034 või määrusega (EL) 2019/2033 kehtestatud muude nõuete rikkumiste eest)	Direktiivi (EL) 2019/2034 artikli 18 lõikest 2 tulenevate halduskaristuste koguarv, mida on kohaldatud seoses järgmisega:	[Väärtus]
020		avalikud teadaanded, milles on nimetatud vastutav füüsiline võijuriidiline isik ja rikkumise laad (artikli 18 lõike 2 punkt a)	[Väärtus]
030		ettekirjutused, millega nõutakse, et vastutav füüsiline või juriidiline isik lõpetaks teatava tegevuse ja hoiduks selle tegevuse kordamisest (artikli 18 lõike 2 punkt b)	[Väärtus]
040		füüsilise isiku suhtes kehtestatud ajutine keeld täita investeerimisühingutes ametikohustusi (artikli 18 lõike 2 punkt c)	[Väärtus]
050		juriidilisele või füüsilisele isikule määratud rahalised halduskaristused (artikli 18 lõike 2 punktid d–f)	[Väärtus]
060		Muude kohaldatud halduskaristuste (mida ei ole täpsustatud direktiivi (EL) 2019/2034 artikli 18 lõikes 2) arv ja laad	[vabas vormis tekst]

Pädevate asutuste määratud halduskaristused. Pädevad asutused teatavad kõigist halduskaristustest, mida ei ole nende jurisdiktsioonis avalikustamise aruandekuupäevaks edasi kaevatud. Selliste liikmesriikide pädevad asutused, kus on lubatud avaldada edasikaevatud halduskaristusi, teatavad ka nendest halduskaristustest, välja arvatud juhul, kui on tehtud otsus halduskaristuse tühistamise kohta.

4. OSA

Andmed erandite kohta (19) (20XX. aasta)

	Investeerimisühingutele tehtud erand	Tehtud erandite koguarv	Art. 9
010	Erand artiklis 5 sätestatud usaldatavusnõuete individuaalsest kohaldamisest seoses määruse (EL) 2019/2033 II., III, IV, VI ja VII osaga (artikli 6 lõige 1 (erandid tütarettevõtjatele) (20))	[Väärtus]
020	Erand artiklis 5 sätestatud usaldatavusnõuete individuaalsest kohaldamisest seoses määruse (EL) 2019/2033 VI osaga (artikli 6 lõige 2 (erandid tütarettevõtjatele) (20))	[Väärtus]
030	Erand määruse (EL) 2019/2033 artiklis 5 sätestatud usaldatavusnõuete individuaalsest kohaldamisest seoses määruse (EL) 2019/2033 V osaga (artikli 6 lõige 3 (likviidsusnõuete kohaldamisest tütarettevõtjatele tehtavad erandid))	[Väärtus]
040	Erand artiklis 5 sätestatud usaldatavusnõuete konsolideeritud alusel kohaldamisest seoses määruse (EL) 2019/2033 V osaga (artikli 7 lõige 4 (usaldatavusnõuete kohane konsolideerimine) (2))
050	Antud lubade koguarv	[Väärtus]
060	Kolmandas riigis asutatud tütarettevõtjates hoitavate konsolideeritud omavahendite kogusumma (miljonites eurodes)	[Väärtus]
070	Kolmandas riigis asutatud tütarettevõtjates hoitav osa konsolideeritud omavahendite kogusummast (%)	[Väärtus]
080	Kolmandas riigis asutatud tütarettevõtjatele määratud osa konsolideeritud omavahendite nõuetest (%)	[Väärtus]

(1) Varade kogusumma on kõigi liikmesriigi investeerimisühingute varade väärtuste summa, mis on arvutatud kohaldatavate raamatupidamisstandardite alusel, välja arvatud valitsetavad varad.

(2) Arvesse ei võeta EMP riike.

(3) Selliste filiaalide arv, nagu on määratletud direktiivi (EL) 2019/2034 artikli 3 lõike 1 punktis 3. Mis tahes arvu äriüksusi, mille on samas riigis loonud investeerimisühing, mille peakorter asub kolmandas riigis, tuleks käsitada üheainsa filiaalina.

(4) Selliste tütarettevõtjate arv, nagu on määratletud direktiivi (EL) 2019/2034 artikli 3 lõike 1 punktis 29. Kõiki tütarettevõtja tütarettevõtjaid käsitatakse kõnealuste ettevõtjate kõrgeima taseme emaettevõtja tütarettevõtjatena.

(5) Omavahendid, nagu on määratletud määruse (EL) 2019/2033 artikli 9 punktis 1.

(6) Omavahendite nõuded kokku, nagu on määratletud määruse (EL) 2019/2033 artiklis 11.

(7) Püsivate üldkulude nõue, nagu on määratletud määruse (EL) 2019/2033 artikli 11 lõike 1 punktis a.

(8) Püsiv miinimumkapitalinõue, nagu on määratletud määruse (EL) 2019/2033 artikli 11 lõike 1 punktis b.

(9) K-teguri nõue, nagu on määratletud määruse (EL) 2019/2033 artikli 11 lõike 1 punktis c.

(10) Omavahendite nõue seoses kliendile tekitatava riskiga, nagu on määratletud määruse (EL) 2019/2033 artikli 15 lõike 1 punktis a. Märkige koguomavahendite suhtarv veerus „Andmed protsendina omavahendite kogunõuetest“.

(11) Omavahendite nõue seoses turule tekitatava riskiga, nagu on määratletud määruse (EL) 2019/2033 artikli 15 lõike 1 punktis b.

(12) Omavahendite nõue seoses investeerimisühingule tekitatava riskiga, nagu on määratletud määruse (EL) 2019/2033 artikli 15 lõike 1 punktis c.

(13) See vorm sisaldab teavet kõigi investeerimisühingute kohta, mitte ainult nende kohta, kelle positsioonid on seotud K-teguriga „netopositsioonirisk“.

(14) Mõned investeerimisühingud võivad kasutada rohkem kui ühte meetodit, seega võib kirjete 020-060 summa erineda K-tegurit „netopositsioonirisk“ arvutatavate investeerimisühingute koguarvust.

(15) Kui investeerimisühingud kasutavad rohkem kui üht K-tegur „netopositsioonirisk“ meetodit: standardmeetod, alternatiivne standardmeetod, alternatiivne sisemudeli meetod.

(16) Omavahendite nõuded, nagu on osutatud määruse (EL) 2019/2033 artiklis 9.

(17) Teave esitatakse otsuse kuupäeva alusel. Riiklike normide ning pädevate asutuste järelevalvetavade ja lähenemisviiside erinevuste tõttu ei pruugi selles tabelis esitatud näitajad võimaldada jurisdiktsioone mõistlikult võrrelda. Mis tahes järeldused, mis tehakse neid erinevusi hoolikalt kaalumata, võivad olla eksitavad.

(18) Pädevad asutused ei avalikusta konkreetsetele investeerimisühingutele suunatud järelevalvemeetmeid ega -otsuseid. Üldkriteeriumide ja meetodite kohta teabe avaldamisel ei avalikusta pädevad asutused mingeid konkreetsetele investeerimisühingutele suunatud järelevalvemeetmeid, olenemata sellest, kas need on võetud üheainsa investeerimisühingu suhtes või investeerimisühingute konsolideerimisgrupi suhtes.

(19) Pädevad asutused esitavad teabe erandite kohta, võttes aluseks pädevate asutuste poolt tehtud ja jätkuvalt kehtivate erandite koguarvu. Teabe esitamisel võetakse arvesse üksnes neid üksusi, kellele on tehtud erand. Kui teave ei ole kättesaadav, st see ei ole korrapärase aruandluse osa, märgitakse „N/A”.

(20) Selliste investeerimisühingute arvu alusel, kellele on tehtud erand, arvutatakse erandite koguarv.

Top

Choose the experimental features you want to try