EUR-Lex Access to European Union law
This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32022R0389
Commission Implementing Regulation (EU) 2022/389 of 8 March 2022 laying down implementing technical standards for the application of Directive (EU) 2019/2034 of the European Parliament and of the Council with regard to the format, structure, content lists and annual publication date of the information to be disclosed by competent authorities (Text with EEA relevance)
Regolament ta’ Implimentazzjoni tal-Kummissjoni (UE) 2022/389 tat-8 ta’ Marzu 2022 li jistabbilixxi standards tekniċi ta’ implimentazzjoni għall-applikazzjoni tad-Direttiva (UE) 2019/2034 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward tal-format, l-istruttura, il-listi tal-kontenut u d-data tal-pubblikazzjoni annwali tal-informazzjoni li għandha tiġi żvelata mill-awtoritajiet kompetenti (Test b’rilevanza għaż-ŻEE)
Regolament ta’ Implimentazzjoni tal-Kummissjoni (UE) 2022/389 tat-8 ta’ Marzu 2022 li jistabbilixxi standards tekniċi ta’ implimentazzjoni għall-applikazzjoni tad-Direttiva (UE) 2019/2034 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward tal-format, l-istruttura, il-listi tal-kontenut u d-data tal-pubblikazzjoni annwali tal-informazzjoni li għandha tiġi żvelata mill-awtoritajiet kompetenti (Test b’rilevanza għaż-ŻEE)
C/2022/1333
OJ L 79, 9.3.2022, p. 4–25
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, GA, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force: This act has been changed. Current consolidated version: 10/12/2023
|
9.3.2022 |
MT |
Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea |
L 79/4 |
REGOLAMENT TA’ IMPLIMENTAZZJONI TAL-KUMMISSJONI (UE) 2022/389
tat-8 ta’ Marzu 2022
li jistabbilixxi standards tekniċi ta’ implimentazzjoni għall-applikazzjoni tad-Direttiva (UE) 2019/2034 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward tal-format, l-istruttura, il-listi tal-kontenut u d-data tal-pubblikazzjoni annwali tal-informazzjoni li għandha tiġi żvelata mill-awtoritajiet kompetenti
(Test b’rilevanza għaż-ŻEE)
IL-KUMMISSJONI EWROPEA,
Wara li kkunsidrat it-Trattat dwar il-Funzjonament tal-Unjoni Ewropea,
Wara li kkunsidrat id-Direttiva (UE) 2019/2034 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tas-27 ta’ Novembru 2019 dwar is-superviżjoni prudenzjali tad-ditti tal-investiment u li temenda d-Direttivi 2002/87/KE, 2009/65/KE, 2011/61/UE, 2013/36/UE, 2014/59/UE u 2014/65/UE (1), u b’mod partikolari l-Artikolu 57(4) tagħha,
Billi:
|
(1) |
Id-Direttiva (UE) 2019/2034 tirrikjedi li l-awtoritajiet kompetenti jiżvelaw ċerta informazzjoni sabiex is-suq intern tad-ditti tal-investiment jopera b’effikaċja dejjem akbar u biex jiġu żgurati livelli adegwati ta’ trasparenza għall-pubbliku ġenerali. Skont din id-Direttiva, l-informazzjoni żvelata għandha tkun komprensiva u preċiża biżżejjed biex tippermetti tqabbil sinifikanti tal-approċċi adottati mill-awtoritajiet kompetenti tal-Istati Membri. |
|
(2) |
Sabiex tiġi ffaċilitata din il-valutazzjoni, l-informazzjoni mill-awtoritajiet kompetenti kollha għandha tiġi ppubblikata f’format komuni, għandha tiġi aġġornata regolarment u ssir aċċessibbli fuq sit elettroniku uniku. Għalhekk, huwa meħtieġ li jiġu ddeterminati l-format, l-istruttura, il-listi tal-kontenut u d-data tal-pubblikazzjoni annwali ta’ din l-informazzjoni. Filwaqt li r-rekwiżiti ta’ żvelar stabbiliti fit-Titolu V tad-Direttiva (UE) 2019/2034 jestendu fil-qasam kollu tar-regolamentazzjoni prudenzjali, jeħtieġ li l-ewwel issir enfasi fuq ir-responsabbiltajiet superviżorji li joriġinaw minn din id-Direttiva u mir-Regolament (UE) 2019/2033 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (2). |
|
(3) |
Dan ir-Regolament huwa bbażat fuq l-abbozz tal-istandards tekniċi ta’ implimentazzjoni ppreżentat lill-Kummissjoni mill-Awtorità Bankarja Ewropea wara li kkonsultat lill-Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq. |
|
(4) |
L-Awtorità Bankarja Ewropea wettqet konsultazzjonijiet pubbliċi miftuħa dwar l-abbozz tal-istandards tekniċi ta’ implementazzjoni li dan ir-Regolament huwa bbażat fuqhom, analizzat l-ispejjeż u l-benefiċċji potenzjali relatati u talbet l-opinjoni tal-Grupp tal-Partijiet Bankarji Interessati stabbilit f’konformità mal-Artikolu 37 tar-Regolament (UE) Nru 1093/2010 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (3), |
ADOTTAT DAN IR-REGOLAMENT:
Artikolu 1
Liġijiet, regolamenti, regoli amministrattivi u gwida ġenerali
Meta jippubblikaw informazzjoni dwar testi ta’ liġijiet, regolamenti, regoli amministrattivi u gwida ġenerali adottati fl-Istat Membru tagħhom fil-qasam tar-regolamentazzjoni prudenzjali skont l-Artikolu 57(1), il-punt (a), tad-Direttiva (UE) 2019/2034, l-awtoritajiet kompetenti għandhom jużaw il-formoli applikabbli stabbiliti fl-Anness I ta’ dan ir-Regolament.
Artikolu 2
Opzjonijiet u diskrezzjonijiet
Meta jippubblikaw informazzjoni dwar il-mod kif jiġu eżerċitati l-opzjonijiet u d-diskrezzjonijiet disponibbli skont l-Artikolu 57(1), il-punt (b) tad-Direttiva (UE) 2019/2034, l-awtoritajiet kompetenti għandhom jużaw il-formoli applikabbli stabbiliti fl-Anness II ta’ dan ir-Regolament.
Artikolu 3
Kriterji u metodoloġiji ġenerali għal proċess ta’ reviżjoni u evalwazzjoni superviżorji
Meta jippubblikaw informazzjoni dwar il-kriterji u l-metodoloġiji ġenerali li jużaw l-awtoritajiet kompetenti fir-rieżami u l-evalwazzjoni superviżorji msemmija fl-Artikolu 36 tad-Direttiva (UE) 2019/2034 skont l-Artikolu 57(1), il-punt (c), ta’ din id-Direttiva, l-awtoritajiet kompetenti għandhom jużaw il-formola stabbilita fl-Anness III ta’ dan ir-Regolament.
Artikolu 4
Data statistika aggregata
Meta jippubblikaw informazzjoni dwar data statistika aggregata dwar aspetti ewlenin tal-implimentazzjoni tal-qafas prudenzjali skont l-Artikolu 57(1), il-punt (d), tad-Direttiva (UE) 2019/2034, l-awtoritajiet kompetenti għandhom jużaw il-formoli stabbiliti fl-Anness IV ta’ dan ir-Regolament.
Artikolu 5
Data tal-pubblikazzjoni annwali
1. L-awtoritajiet kompetenti għandhom jippubblikaw informazzjoni elenkata fl-Artikolu 57(1) tad-Direttiva (UE) 2019/2034 fuq sit elettroniku uniku għall-ewwel darba sat-30 ta’ Ġunju 2022.
2. L-awtoritajiet kompetenti għandhom jaġġornaw l-informazzjoni msemmija fl-Artikolu 57(1), il-punt (d), tad-Direttiva (UE) 2019/2034 sat-30 ta’ Ġunju ta’ kull sena abbażi tal-informazzjoni dwar ir-rapportar superviżorju sal-31 ta’ Diċembru tas-sena preċedenti.
3. L-awtoritajiet kompetenti għandhom jaġġornaw l-informazzjoni msemmija fl-Artikolu 57(1), il-punti (a), (b) u (c) tad-Direttiva (UE) 2019/2034 regolarment, u mhux aktar tard mit-30 ta’ Ġunju ta’ kull sena, sakemm ma jkunx hemm bidla fl-informazzjoni ppubblikata.
Artikolu 6
Dħul fis-seħħ
Dan ir-Regolament għandu jidħol fis-seħħ fl-għoxrin jum wara dak tal-pubblikazzjoni tiegħu f’Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea.
Dan ir-Regolament għandu jorbot fl-intier tiegħu u japplika direttament fl-Istati Membri kollha.
Magħmul fi Brussell, it-8 ta’ Marzu 2022.
Għall-Kummissjoni
Il-President
Ursula VON DER LEYEN
(1) ĠU L 314, 5.12.2019, p. 64.
(2) Ir-Regolament (UE) 2019/2033 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tas-27 ta’ Novembru 2019 dwar ir-rekwiżiti prudenzjali tad-ditti tal-investiment u li jemenda Regolamenti (UE) Nru 1093/2010, (UE) Nru 575/2013, (UE) Nru 600/2014 u (UE) Nru 806/2014 (ĠU L 314, 5.12.2019, p. 1).
(3) Ir-Regolament (UE) Nru 1093/2010 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-24 ta’ Novembru 2010 li jistabbilixxi Awtorità Superviżorja Ewropea (Awtorità Bankarja Ewropea), li jemenda d-Deċiżjoni Nru 716/2009/KE u jħassar id-Deċiżjoni tal-Kummissjoni 2009/78/KE (ĠU L 331, 15.12.2010, p. 12).
ANNESS I
REGOLI U GWIDA
Lista ta’ formoli
|
PARTI 1 |
Traspożizzjoni tad-Direttiva (UE) 2019/2034 |
|
PARTI 2 |
Approvazzjoni tal-mudell |
|
PARTI 3 |
Rekwiżiti speċifiċi ta’ żvelar applikati għad-ditti tal-investiment |
|
PARTI 4 |
Rapportar regolatorju |
Rimarki ġenerali dwar kif jimtlew il-formoli fl-Anness I
Meta jippubblikaw informazzjoni dwar il-kriterji ġenerali u l-metodoloġiji, l-awtoritajiet kompetenti ma għandhom jiżvelaw l-ebda miżura superviżorja indirizzata lil ditta tal-investiment speċifika, kemm jekk tittieħed fil-konfront ta’ ditta tal-investiment waħda u kemm jekk fil-konfront ta’ grupp ta’ ditti tal-investiment.
PARTI 1
Traspożizzjoni tad-Direttiva (UE) 2019/2034
|
|
Traspożizzjoni tad-dispożizzjonijiet tad-Direttiva (UE) 2019/2034 |
Id-dispożizzjonijiet tad-Direttiva (UE) 2019/2034 |
Links għat-test nazzjonali( (1) |
Referenza/(i) għad-dispożizzjonijiet nazzjonali (2) |
Disponibbli bl-EN (IVA/LE) |
||
|
010 |
Id-data tal-aħħar aġġornament tal-informazzjoni f’dawn il-formoli |
|
(jj/xx/ssss) |
||||
|
020 |
|
l-Artikoli 1 sa 3 |
|
|
|
||
|
030 |
|
l-Artikoli 4 sa 8 |
|
|
|
||
|
040 |
|
l-Artikoli 9 sa 11 |
|
|
|
||
|
050 |
|
|
|
|
|
||
|
060 |
KAPITOLU 1 - Prinċipji tas-superviżjoni prudenzjali |
|
|
|
|
||
|
070 |
Taqsima 1 - Kompetenzi u dmirijiet tal-Istati Membri tad-domiċilju u ta’ dawk ospitanti |
l-Artikoli 12 sa 14 |
|
|
|
||
|
080 |
Taqsima 2 - Segretezza professjonali u dmir ta’ rapportar |
l-Artikoli 15 sa 17 |
|
|
|
||
|
090 |
Taqsima 3 - Sanzjonijiet, setgħat investigattivi, u dritt ta' appell |
l-Artikoli 18 sa 23 |
|
|
|
||
|
100 |
KAPITOLU 2 — Proċess ta’ rieżami |
|
|
|
|
||
|
110 |
Taqsima 1 - Proċess ta’ valutazzjoni tal-adegwatezza tal-kapital intern u riskju intern |
l-Artikolu 24 |
|
|
|
||
|
120 |
Taqsima 2 - Governanza interna, trasparenza, trattament tar-riskji u remunerazzjoni |
l-Artikoli 25 sa 35 |
|
|
|
||
|
130 |
Taqsima 3 - Proċess ta’ riażami u evalwazzjoni superviżorji |
l-Artikoli 36 sa 37 |
|
|
|
||
|
140 |
Taqsima 4 - Miżuri u setgħat superviżorji |
l-Artikoli 38 sa 45 |
|
|
|
||
|
150 |
KAPITOLU 3 - Superviżjoni ta’ gruppi ta’ ditti tal-investiment |
|
|
|
|
||
|
160 |
Taqsima 1 -Superviżjoni ta’ gruppi ta’ ditti tal-investiment fuq bażi konsolidata u superviżjoni tal-konformità mat-test tal-kapital ta' grupp |
l-Artikoli 46 sa 50 |
|
|
|
||
|
170 |
Taqsima 2 - Kumpaniji holding ta’ investiment, kumpaniji holding finanzjarji mħallta u kumpaniji holding li jwettqu attivitajiet mħallta |
l-Artikoli 51 sa 56 |
|
|
|
||
|
180 |
TITOLU V - PUBBLIKAZZJONI MILL-AWTORITAJIET KOMPETENTI |
l-Artikolu 57 |
|
|
|
||
|
190 |
TITOLU VI - ATTI DELEGATI |
l-Artikolu 58 |
|
|
|
||
|
200 |
TITOLU VII – EMENDI GĦAL DIRETTIVI OĦRA |
l-Artikoli 59 sa 64 |
|
|
|
||
|
210 |
TITOLU VIII - DISPOŻIZZJONIJIET FINALI |
l-Artikoli 65 sa 69 |
|
|
|
||
PARTI 2
Approvazzjoni tal-formola (3)
|
010 |
Id-data tal-aħħar aġġornament tal-informazzjoni f’din il-formola |
(jj/xx/ssss) |
|
|
|
Deskrizzjoni tal-approċċ |
|
020 |
Approċċ superviżorju għall-approvazzjoni tal-użu ta' Approċċ tal-Mudell Intern (IMA) alternattiv għall-kalkolu tar-rekwiżiti kapitali minimi għar-riskju tas-suq |
|
|
030 |
Dokumentazzjoni minima li għandha tingħata mid-ditta tal-investiment li tapplika għall-użu ta’ approċċ IMA alternattiv |
[test liberu] |
|
040 |
Deskrizzjoni tal-proċess ta’ valutazzjoni mwettaq mill-awtorità kompetenti (l-użu ta’ mezzi ta’ awtovalutazzjoni, id-dipendenza fuq awdituri esterni u spezzjonijiet fuq il-post) u kriterji ewlenin tal-valutazzjoni |
[test liberu] |
|
050 |
Forma tad-deċiżjonijiet meħuda mill-awtorità kompetenti u l-komunikazzjoni tad-deċiżjonijiet lill-applikanti |
[test liberu] |
PARTI 3
Rekwiżiti speċifiċi ta’ żvelar applikati għad-ditti tal-investiment
|
|
Id-Direttiva (UE) 2019/2034 |
Dispożizzjoni |
Informazzjoni li għandha tiġi pprovduta mill-awtorità kompetenti |
|
|
010 |
Id-data tal-aħħar aġġornament tal-informazzjoni f’din il-formola |
|
(jj/xx/ssss) |
|
|
020 |
Artikolu 44(a) |
L-awtoritajiet kompenti għandhom is-setgħa li jesiġu li ditti tal-investiment li ma jissodisfawx il-kondizzjonijiet ta' kwalifika bħala ditti tal-investiment żgħar u mhux interkonnessi stabbiliti fl-Artikolu 12(1) tar-Regolament (UE) 2019/2033 u d-ditti tal-investiment imsemmija fl-Artikolu 46(2) tar-Regolament (UE) 2019/2033 jippubblikaw l-informazzjoni msemmija fl-Artikolu 46 ta’ dan ir-Regolament aktar minn darba fis-sena u li jistabbilixxu skadenzi għal din il-pubblikazzjoni; |
Il-frekwenza u l-iskadenzi għall-pubblikazzjoni applikabbli għall-istituzzjonijiet |
[test liberu] |
|
030 |
Artikolu 44(b) |
L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jesiġu li ditti tal-investiment li ma jissodisfawx il-kondizzjonijiet ta' kwalifika bħala ditti tal-investiment żgħar u mhux interkonnessi stabbiliti fl-Artikolu 12(1) tar-Regolament (UE) 2019/2033 u ditti tal-investiment imsemmija fl-Artikolu 46(2) tar-Regolament (UE) 2019/2033 jużaw mezzi u postijiet speċifiċi, b’mod partikolari s-siti web tad-ditti tal-investiment, għal pubblikazzjonijiet oħra li mhumiex ir-rapporti finanzjarji; |
Tipi ta’ mezzi tax-xandir speċifiċi biex jintużaw minn ditti tal-investiment |
[test liberu] |
|
040 |
Artikolu 44(c) |
L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jirrikjedu li l-intrapriżi prinċipali li jippubblikaw annwalment jew b'mod sħiħ jew permezz ta' referenzi għal informazzjoni ekwivalenti, deskrizzjoni tal-istruttura legali tagħhom u tal-istruttura ta' governanza u organizzazzjonali tal-grupp ta' ditti tal-investiment f'konformità mal-Artikoli 26(1) ta' din id-Direttiva u mal-Artikolu 10 tad-Direttiva 2014/65/UE. |
L-istruttura legali u l-istruttura ta’ governanza u organizzazzjonali tal-intrapriża prinċipali tal-grupp ta’ ditti tal-investiment |
[test liberu] |
PARTI 4
Rapportar regolatorju
|
010 |
Id-data tal-aħħar aġġornament tal-informazzjoni f’din il-formola |
(jj/xx/ssss) |
|
020 |
L-implimentazzjoni tar-rapportar dwar informazzjoni finanzjarja skont ir-Regolament ta’ Implimentazzjoni tal-Kummissjoni XXX/2021 |
|
|
030 |
Jintużaw standards XBRL għall-preżentazzjoni ta’ rapportar lill-awtorità kompetenti? |
[Iva/Le] |
(1) Iperlink(s) għas-sit web li fih it-test nazzjonali li jittrasponi d-dispożizzjoni tal-Unjoni inkwistjoni.
(2) Referenzi dettaljati għad-dispożizzjonijiet nazzjonali, bħat-Titolu, il-Kapitolu, il-paragrafu rilevanti, eċċ.
(3) Applikabbli mis-26 ta’ Ġunju 2026 jew mid-data tal-applikazzjoni għall-istituzzjonijiet ta’ kreditu tar-rekwiżiti kif iddikjarat fl-Artikolu 57(1) tar-Regolament (UE) 2019/2033.
ANNESS II
OPZJONIJIET U DISKREZZJONIJIET
Lista ta’ formoli
|
PARTI 1 |
Opzjonijiet u diskrezzjonijiet stabbiliti fid-Direttiva (UE) 2019/2034, ir-Regolament (UE) 2019/2033 |
|
PARTI 2 |
Għadd ta’ ditti tal-investiment li jużaw dispożizzjonijiet tranżitorji stabbiliti fid-Direttiva (UE) 2019/2034 u r-Regolament (UE) 2019/2033 |
|
PARTI 3 |
Elementi varjabbli tar-remunerazzjoni (l-Artikolu 32 tad-Direttiva (UE) 2019/2034) |
Rimarki ġenerali dwar kif jimtlew il-formoli fl-Anness II
Meta jippubblikaw informazzjoni dwar il-kriterji ġenerali u l-metodoloġiji, l-awtoritajiet kompetenti ma għandhom jiżvelaw l-ebda miżura superviżorja indirizzata lil ditti tal-investiment speċifiċi, kemm jekk tittieħed fil-konfront ta' istituzzjoni waħda u kemm jekk fil-konfront ta' grupp ta' ditti tal-investiment.
PARTI 1
Opzjonijiet u diskrezzjonijiet stabbiliti fid-Direttiva (UE) 2019/2034, ir-Regolament (UE) 2019/2033
|
|
Id-Direttiva (UE) 2019/2034 |
Ir-Regolament (UE) 2019/2033 |
Destinatarji |
Denominazzjoni |
Deskrizzjoni tal-opzjoni jew tad-diskrezzjoni |
Eżerċitata (IVA/LE/Mhux applikabbli) (1) |
Test nazzjonali (2) |
Referenza/i (3) |
Disponibbli bl-EN (IVA/LE) |
Dettalji/Kummenti |
|
010 |
Id-data tal-aħħar aġġornament tal-informazzjoni f’dan il-mudell |
(jj/xx/ssss) |
|
|||||||
|
020 |
5(1) |
|
Awtorità kompetenti |
Applikazzjoni tar-rekwiżiti tas-CRD |
L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jiddeċiedu li japplikaw ir-Regolament (UE) Nru 575/2013 għal ditta tal-investiment li twettaq l-attivitajiet speċifikati fil-punti 3 u 6 fit-Taqsima A tal-Anness I tad-Direttiva 2014/65/UE jekk il-valur totali tal-assi konsolidati tad-ditta tal-investiment ikun daqs jew jaqbeż il-EUR 5 000 000 000 u fil-każ li japplikaw il-kundizzjonijiet tal-Artikolu 5(1) tad-Direttiva (UE) 2019/2034. |
[IVA/LE/Mhux applikabbli] |
Obbligatorju jekk IVA |
Obbligatorju jekk IVA |
|
|
|
030 |
24(2) |
|
Awtorità kompetenti |
Kapital intern u assi likwidi |
L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jitolbu lil ditti tal-investiment żgħar u mhux interkonnessi biex japplikaw rekwiżiti għal kapital intern u assi likwidi kif previst fl-Artikolu 24 tad-Direttiva (UE) 2019/2034. |
[IVA/LE/Mhux applikabbli] |
Obbligatorju jekk IVA |
Obbligatorju jekk IVA |
|
|
|
040 |
36(2) |
|
Awtorità kompetenti |
Rieżami superviżorju u evalwazzjoni |
L-awtoritajiet kompetenti għandhom jiddeċiedu fuq bażi ta’ każ b’każ jekk u f’liema forma għandhom jitwettqu r-rieżami u l-evalwazzjoni għal ditti tal-investiment żgħar u mhux interkonnessi. |
[IVA/LE/Mhux applikabbli] |
Obbligatorju jekk IVA |
Obbligatorju jekk IVA |
|
|
|
050 |
40(7) |
|
Awtorità kompetenti |
Rekwiżiti ta’ fondi proprji addizzjonali |
L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jimponu fuq bażi ta’ każ b’każ rekwiżiti ta’ fondi proprji addizzjonali msemmija fl-Artikolu 40 tad-Direttiva (UE) 2019/2034 dwar ditti tal-investiment żgħar u mhux interkonnessi. |
[IVA/LE/Mhux applikabbli] |
Obbligatorju jekk IVA |
Obbligatorju jekk IVA |
|
|
|
060 |
41(1) |
|
Awtorità kompetenti |
Rekwiżiti ta’ fondi proprji addizzjonali |
L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jitolbu lid-ditti tal-investiment li mhumiex ditti tal-investiment żgħar u mhux interkonnessi biex ikollhom livell ta’ fondi proprji li jkopri l-impatt potenzjali tal-fluttwazzjonijiet ekonomiċi ċikliċi. |
[IVA/LE/Mhux applikabbli] |
Obbligatorju jekk IVA |
Obbligatorju jekk IVA |
|
|
|
070 |
42(1) |
|
Awtorità kompetenti |
Rekwiżiti ta’ likwidità |
L-awtoritajiet kompetenti għandhom jimponu rekwiżiti speċifiċi tal-likwidità msemmija fil-punt (k) tal-Artikolu 39(2) tad-Direttiva (UE) 2019/2034 għad-ditti tal-investiment li għalihom japplikaw ir-rekwiżiti tal-likwidità kif imsemmi fl-Artikolu 42(1) tad-Direttiva (UE) 2019/2034. |
[IVA/LE/Mhux applikabbli] |
Obbligatorju jekk IVA |
Obbligatorju jekk IVA |
|
|
|
080 |
46(6) |
|
Awtorità kompetenti |
Eżenzjoni mill-kriterji tas-superviżur tal-grupp |
L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jaħtru superviżur fuq bażi konsolidata li jkun differenti minn dak imsemmi fl-Artikolu 46(6) tad-Direttiva (UE) 2019/2034. |
[IVA/LE/Mhux applikabbli] |
Obbligatorju jekk IVA |
Obbligatorju jekk IVA |
|
|
|
090 |
|
1(2)(c) |
Awtorità kompetenti |
Applikazzjoni tar-rekwiżiti tar-Regolament dwar ir-Rekwiżiti ta’ Kapital (ir-Regolament (UE) Nru 575/2013) |
L-awtorità kompetenti tista’ tiddeċiedi li tapplika r-rekwiżiti tar-Regolament (UE) Nru 575/2013 għad-ditti tal-investiment li jwettqu attivitajiet speċifikati fil-punti 3 u 6 tat-Taqsima A tal-Anness I tad-Direttiva 2014/65/UE u li għalihom il-valur totali tal-assi konsolidati tad-ditta tal-investiment jew tal-grupp ta’ ditti tal-investiment ikun ugwali għal jew jaqbeż il-EUR 15 000 000 000 skont l-Artikolu 1(2) tar-Regolament (UE) 2019/2033. |
[IVA/LE/Mhux applikabbli] |
Obbligatorju jekk IVA |
Obbligatorju jekk IVA |
|
|
|
100 |
|
1(5) |
Awtorità kompetenti |
Applikazzjoni tar-rekwiżiti tar-Regolament (UE) Nru 575/2013 |
L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jippermettu li r-rekwiżiti tar-Regolament (UE) Nru 575/2013 jiġu applikati għal ditti tal-investiment li jwettqu attivitajiet speċifikati fil-punti 3 u 6 fit-Taqsima A tal-Anness I tad-Direttiva 2014/65/UE u jekk id-ditta tal-investiment tkun sussidjarja ta’ istituzzjoni ta’ kreditu jew kumpanija azzjonarja finanzjarja jew kumpanija azzjonarja finanzjarja mħallta skont l-Artikolu 1(5) tar-Regolament (UE) 2019/2033. |
[IVA/LE/Mhux applikabbli] |
Obbligatorju jekk IVA |
Obbligatorju jekk IVA |
|
|
|
110 |
|
6(1) |
Awtorità kompetenti |
Applikazzjoni tar-rekwiżiti fuq bażi individwali |
L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jeżentaw ditta tal-investiment mill-applikazzjoni tal-Artikolu 5 tar-Regolament (UE) 2019/2033 fir-rigward tal-partijiet 2, 3, 4, 6 u 7, jekk jiġu ssodisfati l-kundizzjonijiet kollha tal-Artikolu 6(1). |
[IVA/LE/Mhux applikabbli] |
Obbligatorju jekk IVA |
Obbligatorju jekk IVA |
|
|
|
120 |
|
6(2) |
Awtorità kompetenti |
Applikazzjoni tar-rekwiżiti fuq bażi individwali |
L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jeżentaw ditta tal-investiment mill-applikazzjoni tal-Artikolu 5 tar-Regolament (UE) 2019/2033 fir-rigward tal-parti 6, jekk jiġu ssodisfati l-kundizzjonijiet kollha tal-Artikolu 6(2). |
[IVA/LE/Mhux applikabbli] |
Obbligatorju jekk IVA |
Obbligatorju jekk IVA |
|
|
|
130 |
|
6(3) |
Awtorità kompetenti |
Applikazzjoni tar-rekwiżiti fuq bażi individwali |
L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jeżentaw ditta tal-investiment mill-applikazzjoni tal-Artikolu 5 tar-Regolament (UE) 2019/2033 fir-rigward tal-parti 5 jekk jiġu ssodisfati l-kundizzjonijiet kollha tal-Artikolu 6(3). |
[IVA/LE/Mhux applikabbli] |
Obbligatorju jekk IVA |
Obbligatorju jekk IVA |
|
|
|
140 |
|
7(4) |
Awtorità kompetenti |
Applikazzjoni ta’ rekwiżiti fuq bażi konsolidata |
L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jeżentaw lill-impriża prinċipali minn rekwiżiti biex tikkonforma mal-obbligu stabbilit fil-parti 5 abbażi tas-sitwazzjoni konsolidata tagħhom. |
[IVA/LE/Mhux applikabbli] |
Obbligatorju jekk IVA |
Obbligatorju jekk IVA |
|
|
|
150 |
|
8(1) |
Awtorità kompetenti |
Applikazzjoni ta’ rekwiżiti fuq bażi konsolidata |
L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jippermettu l-applikazzjoni tal-Artikolu 8 tar-Regolament (UE) 2019/2033 meta l-istrutturi tal-grupp ikunu sempliċi biżżejjed, ma jkunx hemm riskji sinifikanti għall-klijenti jew għas-suq mill-grupp ta’ ditti tal-investiment kollu kemm hu li, inkella, ikun jeħtieġ superviżjoni fuq bażi konsolidata. |
[IVA/LE/Mhux applikabbli] |
Obbligatorju jekk IVA |
Obbligatorju jekk IVA |
|
|
|
160 |
|
8(4) |
Awtorità kompetenti |
Applikazzjoni ta’ rekwiżiti fuq bażi konsolidata |
L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jippermettu li kumpanija prinċipali jkollha ammont aktar baxx ta’ fondi proprji mill-ammont ikkalkulat skont l-Artikolu 8(3) tar-Regolament (UE) 2019/2033, dment li dan l-ammont ma jkunx inqas mis-somma tar-rekwiżiti ta’ fondi proprji imposti fuq bażi individwali fuq id-ditti tal-investiment sussidjarji tagħha, l-istituzzjonijiet finanzjarji, l-impriżi ta’ servizzi anċillari u fuq l-aġenti marbuta, u l-ammont totali ta’ kwalunkwe obbligazzjoni kontinġenti favur dawk l-entitajiet. |
[IVA/LE/Mhux applikabbli] |
Obbligatorju jekk IVA |
Obbligatorju jekk IVA |
|
|
|
170 |
|
9(4) |
Awtorità kompetenti |
Fondi proprji |
L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jippermettu lid-ditti tal-investiment li huma żgħar u mhux interkonnessi jew li mhumiex persuni ġuridiċi jew kumpaniji b’ishma konġunti biex jużaw strumenti jew fondi ulterjuri bħala ekwivalenti għal strumenti ta’ fondi proprji |
[IVA/LE/Mhux applikabbli] |
Obbligatorju jekk IVA |
Obbligatorju jekk IVA |
|
|
|
180 |
|
10(2) |
Awtorità kompetenti |
Holdings kwalifikattivi ta’ fondi proprji |
L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jipprojbixxu ditta tal-investiment milli jkollha holdings kwalifikattivi kif imsemmi fl-Artikolu 10(1) tar-Regolament (UE) 2019/2033, meta l-ammont ta’ dawk il-holdings jaqbeż il-perċentwali tal-fondi proprji stabbiliti f’dan il-paragrafu. |
[IVA/LE/Mhux applikabbli] |
Obbligatorju jekk IVA |
Obbligatorju jekk IVA |
|
|
|
190 |
|
11(3) |
Awtorità kompetenti |
Fondi proprji |
L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jeħtieġu li ditta tal-investiment tkun soġġetta għal rekwiżiti ta’ fondi proprji differenti minn dawk imsemmija fl-Artikolu 11 tar-Regolament (UE) 2019/2033 |
[IVA/LE/Mhux applikabbli] |
Obbligatorju jekk IVA |
Obbligatorju jekk IVA |
|
|
|
200 |
|
13(2) |
Awtorità kompetenti |
Fondi proprji. Rekwiżit tal-ispejjeż ġenerali fissi |
L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jaġġustaw ir-rekwiżit tal-ammont tal-ispejjeż ġenerali fissi kif imsemmi fl-Artikolu 13(1) tar-Regolament (UE) 2019/2033 meta jqisu li kien hemm bidla materjali fl-attivitajiet ta’ ditta tal-investiment. |
[IVA/LE/Mhux applikabbli] |
Obbligatorju jekk IVA |
Obbligatorju jekk IVA |
|
|
|
210 |
|
15(4) |
Awtorità kompetenti |
Fondi proprji |
L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jaġġustaw l-ammont korrispondenti ta’ fattur-K rilevanti meta jqisu li kien hemm bidla materjali fl-attività kummerċjali tad-ditta tal-investiment. |
[IVA/LE/Mhux applikabbli] |
Obbligatorju jekk IVA |
Obbligatorju jekk IVA |
|
|
|
220 |
|
17(2) |
Awtorità kompetenti |
Fatturi-K. K-AUM (assi mmaniġġjati) |
L-awtorità kompetenti tista’ tissostitwixxi punti ta’ data storiċi neqsin b’determinazzjonijiet regolatorji bbażati fuq il-projezzjonijiet tan-negozju tad-ditta tal-investiment ippreżentati skont l-Artikolu 7 tad-Direttiva 2014/65/UE. |
[IVA/LE/Mhux applikabbli] |
Obbligatorju jekk IVA |
Obbligatorju jekk IVA |
|
|
|
230 |
|
18(2) |
Awtorità kompetenti |
Fatturi-K. K-CMH (flus tal-klijenti miżmuma) |
L-awtorità kompetenti tista’ tissostitwixxi punti ta’ data storiċi neqsin b’determinazzjonijiet regolatorji bbażati fuq il-projezzjonijiet tan-negozju tad-ditta tal-investiment ippreżentati skont l-Artikolu 7 tad-Direttiva 2014/65/UE. |
[IVA/LE/Mhux applikabbli] |
Obbligatorju jekk IVA |
Obbligatorju jekk IVA |
|
|
|
240 |
|
19(3) |
Awtorità kompetenti |
Fatturi-K. K-ASA (assi ssalvagwardjati u amministrati) |
L-awtorità kompetenti tista’ tissostitwixxi punti ta’ data storiċi neqsin b’determinazzjonijiet regolatorji bbażati fuq il-projezzjonijiet tan-negozju tad-ditta tal-investiment ippreżentati skont l-Artikolu 7 tad-Direttiva 2014/65/UE. |
[IVA/LE/Mhux applikabbli] |
Obbligatorju jekk IVA |
Obbligatorju jekk IVA |
|
|
|
250 |
|
20(3) |
Awtorità kompetenti |
Fatturi-K. K-COH (ordnijiet tal-klijenti mmaniġġjati) |
L-awtorità kompetenti tista’ tissostitwixxi punti ta’ data storiċi neqsin b’determinazzjonijiet regolatorji bbażati fuq il-projezzjonijiet tan-negozju tad-ditta tal-investiment ippreżentati skont l-Artikolu 7 tad-Direttiva 2014/65/UE. |
[IVA/LE/Mhux applikabbli] |
Obbligatorju jekk IVA |
Obbligatorju jekk IVA |
|
|
|
260 |
|
30(1) |
Awtorità kompetenti |
Fatturi-K. K-TCD |
L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jibdlu l-aġġustament għall-volatilità għal ċerti tipi ta’ komoditajiet li għalihom hemm livelli differenti ta’ volatilità fil-prezzijiet. |
[IVA/LE/Mhux applikabbli] |
Obbligatorju jekk IVA |
Obbligatorju jekk IVA |
|
|
|
270 |
|
33(4) |
Awtorità kompetenti |
Fatturi-K. K-DTF (fluss tan-negozjar ta’ kuljum) |
L-awtorità kompetenti tista’ tissostitwixxi punti ta’ data storiċi neqsin b’determinazzjonijiet regolatorji bbażati fuq il-projezzjonijiet tan-negozju tad-ditta tal-investiment ippreżentati skont l-Artikolu 7 tad-Direttiva 2014/65/UE. |
[IVA/LE/Mhux applikabbli] |
Obbligatorju jekk IVA |
Obbligatorju jekk IVA |
|
|
|
280 |
|
38(2) |
Awtorità kompetenti |
Riskju ta’ konċentrazzjoni |
L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jagħtu lid-ditta tal-investiment perjodu limitat biex tikkonforma mal-limitu rigward ir-riskju tal-konċentrazzjoni u l-eċċess tal-valur tal-iskopertura msemmi fl-Artikolu 37 tar-Regolament (UE) 2019/2033. |
[IVA/LE/Mhux applikabbli] |
Obbligatorju jekk IVA |
Obbligatorju jekk IVA |
|
|
|
290 |
|
41(2) |
Awtorità kompetenti |
Riskju ta’ konċentrazzjoni |
L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jeżentaw kompletament jew parzjalment l-iskoperturi msemmija fl-Artikolu 41(2) tar-Regolament (UE) 2019/2033 mill-applikazzjoni tal-Artikolu 37 tar-Regolament (UE) 2019/2033. |
[IVA/LE/Mhux applikabbli] |
Obbligatorju jekk IVA |
Obbligatorju jekk IVA |
|
|
|
300 |
|
43(1) |
Awtorità kompetenti |
Rekwiżiti ta’ likwidità |
L-awtoritajiet kompetenti jistgħu jeżentaw lid-ditti tal-investiment żgħar u mhux interkonnessi mill-applikazzjoni tar-rekwiżiti tal-likwidità stabbiliti fl-Artikolu 43(1) tar-Regolament (UE) 2019/2033. |
[IVA/LE/Mhux applikabbli] |
Obbligatorju jekk IVA |
Obbligatorju jekk IVA |
|
|
PARTI 2
Għadd ta’ ditti tal-investiment li jużaw dispożizzjonijiet tranżizzjonali stabbiliti fid-Direttiva (UE) 2019/2034 u r-Regolament (UE) 2019/2033
|
|
Id-Direttiva (UE) 2019/2034 |
Ir-Regolament (UE) 2019/2033 |
Destinatarju |
Kamp ta’ applikazzjoni |
Denominazzjoni |
Deskrizzjoni tal-opzjoni jew tad-diskrezzjoni |
Sena |
Eżerċitata (IVA/LE/Mhux applikabbli) (4) |
Għadd ta’ ditti tal-investiment li japplikaw id-dispożizzjoni tranżizzjonali |
|
|
Id-data tal-aħħar aġġornament tal-informazzjoni f’dan il-mudell |
(jj/xx/ssss) |
|
|
|||||
|
010 |
|
Artikolu 57(3) |
Ditti tal-investiment |
Fondi proprji |
Applikazzjoni ta’ rekwiżiti tal-fondi proprji aktar baxxi |
Id-ditti tal-investiment imsemmija fl-Artikolu 57(3) tar-Regolament (UE) 2019/2033 jistgħu japplikaw rekwiżiti tal-fondi proprji aktar baxxi għal perjodu ta’ ħames snin mis-26 ta’ Ġunju 2021. |
[Sena] |
[IVA/LE/Mhux applikabbli] |
|
|
020 |
|
Artikolu 57(4) |
Ditti tal-investiment |
Fondi proprji |
Applikazzjoni ta’ rekwiżiti tal-fondi proprji aktar baxxi |
Id-ditti tal-investiment imsemmija fl-Artikolu 57(4) tar-Regolament (UE) 2019/2033 jistgħu japplikaw rekwiżiti tal-fondi proprji aktar baxxi għal perjodu ta’ ħames snin mis-26 ta’ Ġunju 2021. |
[Sena] |
[IVA/LE/Mhux applikabbli] |
|
|
030 |
|
Artikolu 57(6) |
Ditti tal-investiment li jinnegozjaw f’isimhom stess |
Fondi proprji |
Applikazzjoni ta’ rekwiżiti tal-fondi proprji aktar baxxi |
Id-ditti tal-investiment li jinnegozjaw f’isimhom stess u li huma msemmija fl-Artikolu 57(6) tar-Regolament (UE) 2019/2033 jistgħu jillimitaw ir-rekwiżiti tal-fondi proprji tagħhom għal perjodu ta’ ħames snin mis-26 ta’ Ġunju 2021 għal mill-inqas EUR 250 000, soġġett għal żieda annwali ta’ mill-inqas EUR 100 000 matul perjodu ta’ ħames snin. |
[Sena] |
[IVA/LE/Mhux applikabbli] |
|
PARTI 3
Elementi varjabbli tar-remunerazzjoni (l-Artikolu 32 tad-Direttiva (UE) 2019/2034)
|
|
Id-Direttiva (UE) 2019/2034 |
Destinatarju |
Dispożizzjonijiet |
Informazzjoni li trid tingħata |
Eżerċitata (IVA/LE/Mhux applikabbli) |
Referenzi |
Disponibbli bl-EN (IVA/LE) |
Dettalji/Kummenti |
|
010 |
Id-data tal-aħħar aġġornament tal-informazzjoni f’dan il-mudell |
(jj/xx/ssss) |
|
|||||
|
020 |
Artikolu 30(2) |
Stati Membri |
L-Istati Membri għandhom jiddeskrivu kif jiżguraw li d-ditti tal-investiment jistabbilixxu l-proporzjonijiet xierqa bejn il-komponent varjabbli u dak fiss tar-remunerazzjoni totali. |
[Test/valur liberu] |
[IVA/LE/Mhux applikabbli] |
Obbligatorju jekk IVA |
Obbligatorju jekk IVA |
|
|
030 |
Artikolu 32(3) |
Stati Membri jew Awtoritajiet Kompetenti |
Deskrizzjoni ta’ kwalunkwe restrizzjoni fuq it-tipi u d-disinni jew il-projbizzjonijiet tal-istrumenti li jistgħu jintużaw għall-finijiet tal-għoti ta’ remunerazzjoni varjabbli. |
[Test/valur liberu] |
[IVA/LE/Mhux applikabbli] |
Obbligatorju jekk IVA |
Obbligatorju jekk IVA |
|
|
040 |
Artikolu 32(5) |
Stati Membri |
Limiti minbarra dawk imsemmija fl-Artikolu 32(4), li l-awtorità kompetenti tkun żiedet għal ċerti ditti tal-investiment. |
[Valur f’EUR] |
[IVA/LE/Mhux applikabbli] |
Obbligatorju jekk IVA |
Obbligatorju jekk IVA |
|
|
050 |
Artikolu 32(6) |
Stati Membri |
Limiti minbarra dawk imsemmija fl-Artikolu 32(4), li l-awtorità kompetenti tkun naqset għal ċerti ditti tal-investiment. |
[Valur f’EUR] |
[IVA/LE/Mhux applikabbli] |
Obbligatorju jekk IVA |
Obbligatorju jekk IVA |
|
|
060 |
Artikolu 32(7) |
Stati Membri |
Deskrizzjoni tal-ispeċifiċitajiet tas-suq jew in-natura tar-responsabbiltajiet u l-profil tal-impjieg tal-membri tal-persunal li huma intitolati għal remunerazzjoni varjabbli annwali li r-remunerazzjoni varjabbli annwali tagħhom ma taqbiżx il-EUR 50 000 u ma tirrappreżentax aktar minn kwart tar-remunerazzjoni annwali totali, iżda fejn l-individwu ma kienx soġġett għall-eżenzjoni stabbilita fl-Artikolu 32(4). |
[Test/valur liberu] |
[IVA/LE/Mhux applikabbli] |
Obbligatorju jekk IVA |
Obbligatorju jekk IVA |
|
|
(1) |
“IVA” tindika li l-awtorità kompetenti jew l-Istat Membru li jkollu s-setgħa li jeżerċita l-opzjoni jew id-diskrezzjoni rilevanti jkun eżerċitaha.
“LE” tindika li l-awtorità kompetenti jew l-Istat Membru li jkollu s-setgħa li jeżerċita l-opzjoni jew id-diskrezzjoni rilevanti ma jkunx eżerċitaha. “Mhux applikabbli” tindika li l-eżerċizzju tal-opzjoni ma jkunx possibbli jew id-diskrezzjoni ma teżistix. |
|
(2) |
Referenza għal-leġiżlazzjoni nazzjonali u iperlink(s) għas-sit web li jinkludi t-test nazzjonali li jittrasponi d-dispożizzjoni tal-Unjoni inkwistjoni. |
(1) “IVA” tindika li l-awtorità kompetenti jew l-Istat Membru li jkollu s-setgħa li jeżerċita l-opzjoni jew id-diskrezzjoni rilevanti jkun eżerċitaha.
“LE” tindika li l-awtorità kompetenti jew l-Istat Membru li jkollu s-setgħa li jeżerċita l-opzjoni jew id-diskrezzjoni rilevanti ma jkunx eżerċitaha.
“Mhux applikabbli” tindika li l-eżerċizzju tal-opzjoni ma jkunx possibbli jew id-diskrezzjoni ma teżistix.
(2) It-test tad-dispożizzjoni fil-leġiżlazzjoni nazzjonali.
(3) Referenza għal-leġiżlazzjoni nazzjonali u iperlink(s) għas-sit web li jinkludi t-test nazzjonali li jittrasponi d-dispożizzjoni tal-Unjoni inkwistjoni.
(4) “IVA” tindika li l-awtorità kompetenti jew l-Istat Membru li jkollu s-setgħa li jeżerċita l-opzjoni jew id-diskrezzjoni rilevanti jkun eżerċitaha.
“LE” tindika li l-awtorità kompetenti jew l-Istat Membru li jkollu s-setgħa li jeżerċita l-opzjoni jew id-diskrezzjoni rilevanti ma jkunx eżerċitaha.
“Mhux applikabbli” tindika li l-eżerċizzju tal-opzjoni ma jkunx possibbli jew id-diskrezzjoni ma teżistix.
ANNESS III
PROĊESS TA’ REVIŻJONI U EVALWAZZJONI SUPERVIŻORJI (SREP)
Lista ta’ formoli
Rimarki ġenerali dwar kif jimtnew il-mudelli fl-Anness III
Meta jippubblikaw informazzjoni dwar il-kriterji ġenerali u l-metodoloġiji, l-awtoritajiet kompetenti ma għandhom jiżvelaw l-ebda miżura superviżorja indirizzata lil ditta tal-investiment speċifika, kemm jekk tittieħed fil-konfront ta' ditta tal-investiment waħda kif ukoll jekk fil-konfront ta’ grupp ta’ ditti tal-investiment.
PROĊESS TA’ REVIŻJONI U EVALWAZZJONI SUPERVIŻORJI (SREP) (1)
|
010 |
Id-data tal-aħħar aġġornament tal-informazzjoni f'dan il-mudell |
(jj/xx/ssss) |
|||||||
|
020 |
Kamp ta' applikazzjoni tal-SREP (L-Artikolu 36 tal-IFD) |
Deskrizzjoni tal-approċċ tal-awtorità kompetenti dwar il-kamp ta' applikazzjoni tal-SREP inklużi:
|
[test liberu jew referenza jew iperlink għal tali gwida] |
||||||
|
030 |
Valutazzjoni tal-elementi tal-SREP (l-Artikolu 36 tal-IFD) |
Deskrizzjoni tal-approċċ tal-awtorità kompetenti għall-valutazzjoni ta’ elementi SREP individwali inklużi:
|
[test liberu jew referenza jew iperlink għal tali gwida] |
||||||
|
040 |
Rieżami u evalwazzjoni tal-ICAAP u l-ILAAP (l-Artikoli 24 u 36 tal-IFD) |
Deskrizzjoni tal-approċċ tal-awtorità kompetenti għar-rieżami u l-evalwazzjoni tal-fondi proprji addizzjonali u r-rekwiżiti speċifiċi tal-likwidità bħala parti mill-SREP, u, b’mod partikolari, għall-valutazzjoni tal-affidabbiltà tal-fondi proprji addizzjonali u l-kalkoli tal-likwidità għall-finijiet tad-determinazzjoni tar-rekwiżiti ta’ fondi proprji u ta’ likwidità addizzjonali inkluż (4):
|
[test liberu jew referenza jew iperlink għal tali gwida] |
||||||
|
050 |
Valutazzjoni ġenerali tal-SREP u miżuri superviżorji (l-Artikoli 38 u 39 tal-IFD) |
Deskrizzjoni tal-approċċ tal-awtorità kompetenti għall-valutazzjoni kumplessiva tal-SREP (sommarju) u l-applikazzjoni tal-miżuri superviżorji abbażi tal-valutazzjoni ġenerali tal-SREP (5). Deskrizzjoni ta’ kif ir-riżultati tal-SREP huma marbuta mal-applikazzjoni ta’ miżuri ta’ intervent bikri skont l-Artikolu 27 tad-Direttiva 2014/59/UE u l-konstatazzjoni tal-kundizzjonijiet jekk id-ditta tal-investiment tistax titqies li ma tissodisfax jew li x’aktarx ma tissodisfax l-Artikolu 32 ta’ din id-Direttiva (6). |
[test liberu jew referenza jew iperlink għal tali gwida] |
||||||
(1) L-awtoritajiet kompetenti għandhom jiżvelaw il-kriterji u l-metodoloġiji użati fir-ringieli 020 sa 040 u fir-ringiela 050 għall-valutazzjoni kumplessiva, fil-forma ta’ nota ta’ spjegazzjoni skont it-tieni kolonna.
(2) Biex il-kamp ta’ applikazzjoni tal-SREP jitqies kemm fil-livell ta’ ditta tal-investiment u fir-rigward tar-riżorsi proprji tagħha. Awtorità kompetenti għandha tispjega l-approċċ li jintuża għall-klassifikazzjoni ta’ ditta tal-investiment f’kategoriji differenti għall-finijiet tal-SREP, b’deskrizzjoni tal-kriterji kwantitattivi u kwalitattivi, u kif l-istabbiltà finanzjarja jew l-objettivi superviżorji kumplessivi jiġu affettwati minn tali kategorizzazzjoni. Awtorità kompetenti għandha tispjega wkoll kif il-kategorizzazzjoni tiddaħħal fil-prattika għall-finijiet li jiġi żgurat tal-anqas impenn minimu fil-valutazzjonijiet tal-SERP, fosthom id-deskrizzjoni tal-frekwenzi għall-valutazzjoni tal-elementi kollha tal-SREP għall-kategoriji differenti ta’ ditti tal-investiment.
(3) Inkluż għodod ta’ ħidma, pereż. spezzjonijiet fuq il-post u mhux fuq il-post, kriterji kwalitattivi u kwantitattivi, data statistika użata fil-valutazzjonijiet. Għandhom jiżdiedu iperlinks għal kull gwida fis-sit web.
(4) L-awtoritajiet kompetenti għandhom jispjegaw ukoll kif il-valutazzjoni tal-proċess ta’ valutazzjoni interna dwar l-adegwatezza tal-kapital (ICAAP) u tal-proċess ta’ valutazzjoni interna dwar l-adegwatezza tal-likwidità (ILAAP) hija koperta minn mudelli ta’ impenn minimu li huma applikati għal finijiet ta’ proporzjonalità abbażi tal-kategoriji tal-SREP, kif ukoll kif il-proporzjonalità hija applikata għall-finijiet tal-ispeċifikazzjoni tal-istennijiet superviżorji għall-ICAAP u ILAAP u, b’mod partikolari, kull linja gwida jew rekwiżit minimu għall-ICAAP u l-ILAAP li nħarġu mill-awtoritajiet kompetenti.
(5) L-approċċ li l-awtoritajiet kompetenti japplikaw biex jaslu għall-valutazzjoni kumplessiva tal-SREP u kif din tiġi kkomunikata lill-istituzzjonijiet. Il-valutazzjoni kumplessiva min-naħa tal-awtoritajiet kompetenti hija bbażata fuq ir-rieżami tal-elementi kollha msemmija fir-ringieli 020 sa 040, flimkien ma kull informazzjoni rilevanti oħra dwar l-istituzzjoni li tinkiseb mill-awtorità kompetenti.
(6) L-awtoritajiet kompetenti jistgħu ukoll jiżvelaw il-politiki li jiggwidaw id-deċiżjonijiet fir-rigward ta’ miżuri superviżorji (fis-sens tal-Artikolu 18 tad-IFD) u l-miżuri ta’ intervent bikri (fis-sens tal-Artikolu 27 tad-Direttiva dwar l-Irkupru u r-Riżoluzzjoni tal-Banek (BRRD)) kull meta l-valutazzjoni tagħhom ta’ ditta tal-investiment tidentifika dgħufijiet jew inadegwatezzi li jsejħu għal intervent superviżorju. Tali divulgazzjonijiet jistgħu jinkludu l-pubblikazzjoni ta’ linji gwida interni jew dokumenti oħrajn li jiddeskrivu l-prattiki superviżorji ġenerali. Madankollu, l-ebda żvelar ma huwa meħtieġ fir-rigward ta’ deċiżjonijiet dwar ditti tal-investiment individwali fir-rispett tal-prinċipju tal-kunfidenzjalità.
Barra minn hekk, l-awtoritajiet kompetenti jistgħu jipprovdu informazzjoni dwar l-implikazzjonijiet fil-każ li ditta tal-investiment tikser id-dispożizzjonijiet legali rilevanti jew ma tikkonformax mal-miżuri superviżorji jew miżuri ta’ intervent bikri li jiġu imposti fuq il-bażi tar-riżultati tal-SREP, pereż. hija għandha telenka l-proċeduri ta’ infurzar li jkunu fis-seħħ (fejn applikabbli).
ANNESS IV
DATA STATISTIKA AGGREGATA
Lista ta’ formoli
|
PARTI 1 |
Data individwali għal kull awtorità kompetenti |
|
PARTI 2 |
Data dwar ir-riskju tas-suq |
|
PARTI 3 |
Data dwar miżuri superviżorji u penali amministrattivi |
|
PARTI 4 |
Data dwar l-eżenzjonijiet |
Kummenti ġenerali dwar kif jimtlew il-mudelli fl-Anness IV
|
1) |
Meta jippubblikaw informazzjoni dwar il-kriterji ġenerali u l-metodoloġiji, l-awtoritajiet kompetenti ma għandhom jiżvelaw l-ebda miżura superviżorja indirizzata lil ditta tal-investiment speċifika, kemm jekk tittieħed fil-konfront ta’ ditta tal-investiment waħda u kemm jekk fil-konfront ta’ grupp ta’ ditti tal-investiment. |
|
2) |
Iċ-ċelloli numeriċi għadhom jinkludu ċifri biss. Ma għandha ssir l-ebda referenza għal muniti nazzjonali. Il-munita użata hija l-euro; u l-Istati Membri li mhumiex fiż-żona tal-euro għandhom jaqilbu l-muniti nazzjonali tagħhom f’euro skont ir-rata tal-kambju tal-BĊE (skont id-data ta’ referenza komuni, jiġifieri l-aħħar jum tas-sena li tkun qed tiġi rieżaminata), b’pożizzjoni deċimali waħda meta jiġu żvelati ammonti f'miljuni. |
|
3) |
L-ammonti monetarji rrapportati għandhom ikunu żvelati f’miljuni ta’ euro (minn hawn ’il quddiem - MEUR). |
|
4) |
Il-perċentwali għandhom jiġu żvelati b’żewġ pożizzjonijiet deċimali. |
|
5) |
Jekk id-data ma tkunx qiegħda tiġi żvelata, ir-raġuni tan-nuqqas ta’ żvelar għandha tingħata permezz tan-nomenklatura tal-EBA, jiġifieri N/A (għal “mhux disponibbli”) jew C (kunfidenzjali). |
|
6) |
Id-data għandha tiġi żvelata fuq bażi aggregata u mingħajr ma jiġu identifikati ditti tal-investiment individwali. |
|
7) |
Id-data għandha tinġabar biss fir-rigward tad-ditti tal-investiment suġġetti għad-Direttiva (UE) 2019/2034. Id-ditti tal-investiment li ma jkunux suġġetti għar-reġim tad-Direttiva (UE) 2019/2034 huma esklużi mill-eżerċizzju tal-ġbir tad-data. |
PARTI 1
Data individwali għal kull Awtorità Kompetenti (sena 20XX)
|
|
Referenza għall-formola tar-rappurtar |
Data |
|
||
|
|
Għadd u daqs tad-ditti tal-investiment |
|
|
|
|
|
010 |
Għadd ta’ ditti tal-investiment |
|
[Valur] |
||
|
020 |
Assi totali tad-ditti tal-investiment kollha fl-Istat Membru (f’MEUR) (1) |
|
[Valur] |
||
|
|
Għadd u daqs tad-ditti tal-investiment ta’ pajjiżi terzi (2) |
|
|
||
|
030 |
Minn pajjiżi terzi |
Għadd ta’ fergħat (3) |
|
[Valur] |
|
|
040 |
Għadd ta’ sussidjarji (4) |
|
[Valur] |
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Il-kompożizzjoni tal-fondi proprji fir-rigward tar-rekwiżiti ta’ fondi proprji |
|
Data, f’miljuni ta’ euro |
Data, bħala perċentwal tar-rekwiżiti ta’ fondi proprji totali (6)% |
|
|
050 |
Total ta’ Ekwità Komuni ta’ Grad 1 (5) |
I 01.00 ringiela 0030 |
[Valur] |
[Valur] |
|
|
060 |
Total tal-Grad Addizzjonali 1 (5) |
I 01.00 ringiela 0300 |
[Valur] |
[Valur] |
|
|
070 |
Kapital totali ta’ Grad 2 (5) |
I 01.00 ringiela 0420 |
[Valur] |
[Valur] |
|
|
080 |
Fondi proprji totali (6) |
I 01.00 ringiela 0010 |
[Valur] |
[Valur] |
|
|
|
Total tar-rekwiżiti ta’ fondi proprji skont it-tip |
|
Data, f’miljuni ta’ euro |
Data, bħala perċentwal tar-rekwiżiti ta’ fondi proprji totali (6) % |
|
|
090 |
Data dwar ir-rekwiżiti ta’ fondi proprji |
Rekwiżit tal-ispejjeż ġenerali fissi (7) |
I 02.00 ringiela 0030 |
[Valur] |
[Valur] |
|
100 |
Rekwiżit ta’ kapital minimu permanenti (8) |
I 02.00 ringiela 0020 |
[Valur] |
[Valur] |
|
|
110 |
Rekwiżit tal-fattur K (9) |
I 02.00 ringiela 0040 |
[Valur] |
[Valur] |
|
|
120 |
li minnhom Riskju għall-Klijent (RtC) (10) |
I 04.00 ringiela 0020 |
[Valur] |
[Valur] |
|
|
130 |
li minnhom Riskju għas-Suq (RtM) (11) |
I 04.00 ringiela 0090 |
[Valur] |
[Valur] |
|
|
140 |
li minnhom Riskju għad-Ditta (RtF) (12) |
I 04.00 ringiela 0120 |
[Valur] |
[Valur] |
|
PARTI 2
Data dwar ir-riskju tas-suq (13) (sena 20XX)
|
Data dwar ir-riskju tas-suq |
Approċċ |
Referenza għall-formola tar-rappurtar |
Data |
|
||
|
010 |
Rekwiżiti ta’ fondi proprji għar-riskju tas-suq |
|
|
|
|
|
|
020 |
Tqassim skont l-approċċ |
L-għadd ta’ ditti tal-investiment li jużaw kull approċċ fir-rigward tal-għadd totali ta’ ditti tal-investiment (14) |
Approċċ tal-fattur K “riskju ta’ pożizzjoni netta” |
IF 04.00 ringiela 0100 |
[Valur] |
|
|
030 |
li minnhom, approċċ standardizzat |
|
[Valur] |
|||
|
040 |
li minnhom, approċċ standardizzat alternattiv |
|
[Valur] |
|||
|
050 |
li minnhom, approċċ mudell intern alternattiv |
|
[Valur] |
|||
|
060 |
li minnhom, kull approċċ tal-fattur K “riskju ta’ pożizzjoni netta” (15) |
|
[Valur] |
|||
|
070 |
L-approċċ tal-Fattur-K “Marġni tal-Ikklerjar mogħti” |
IF 04.00 ringiela 0110 |
[Valur] |
|||
|
080 |
Iż-żewġ fatturi-K “Marġni tal-ikklerjar mogħti” u “riskju ta’ pożizzjoni netta” |
|
[Valur] |
|||
|
090 |
|
|
|
Data f’miljuni ta’ euro |
Data bħala perċentwal tar-rekwiżiti ta’ fondi proprji totali (16) % |
|
|
100 |
Rekwiżiti ta’ fondi proprji totali skont kull approċċ (14) |
Approċċ tal-fattur K “riskju ta’ pożizzjoni netta” |
IF 04.00 ringiela 0100 |
[Valur] |
[Valur] |
|
|
110 |
li minnhom, approċċ standardizzat |
|
[Valur] |
[Valur] |
||
|
120 |
li minnhom, approċċ standardizzat alternattiv |
|
[Valur] |
[Valur] |
||
|
130 |
li minnhom, approċċ tal-mudell intern alternattiv (15) |
|
[Valur] |
[Valur] |
||
|
140 |
li minnhom, kull approċċ tal-fattur K “riskju ta’ pożizzjoni netta” (15) |
|
[Valur] |
[Valur] |
||
|
150 |
Approċċ tal-fattur-K “Marġni tal-ikklerjar mogħti” |
IF 04.00 ringiela 0110 |
[Valur] |
[Valur] |
||
|
160 |
Iż-żewġ fatturi-K “Marġni tal-ikklerjar mogħti” u “riskju ta’ pożizzjoni netta” |
|
[Valur] |
[Valur] |
||
PARTI 3
Data dwar miżuri ta' superviżjoni u penali amministrattivi (17) (is-sena 20XX)
|
|
Miżuri superviżorji |
Data |
|
|
010 |
Miżuri superviżorji meħuda skont l-Artikolu 38(a) |
Għadd totali ta’ miżuri superviżorji meħuda skont l-Artikolu 39(2) tad-Direttiva (UE) 2019/2034 |
[Valur] |
|
020 |
biex jinżammu fondi proprji li jaqbżu r-rekwiżiti kapitali minimi [Artikolu 39(2)(a)] |
[Valur] |
|
|
030 |
biex jissaħħu l-arranġamenti ta’ governanza u l-ġestjoni tal-kapital intern u tal-assi likwidi [l-Artikolu 39(2)(b)] |
[Valur] |
|
|
040 |
biex jiġi ppreżentat pjan biex tiġi stabbilita mill-ġdid il-konformità mar-rekwiżiti superviżorji [l-Artikolu 39(2)(c)] |
[Valur] |
|
|
050 |
biex tiġi applikata politika speċifika ta’ proviżjonament jew it-trattament tal-assi [l-Artikolu 39(2)(d)] |
[Valur] |
|
|
060 |
biex jiġu ristretti jew limitati n-negozju jew l-attivitajiet [l-Artikolu 39(2)(e)] |
[Valur] |
|
|
070 |
biex jitnaqqas ir-riskju inerenti fl-attivitajiet, il-prodotti u s-sistemi, inklużi attivitajiet esternalizzati [l-Artikolu 39(2)(f)] |
[Valur] |
|
|
080 |
biex tiġi limitata r-remunerazzjoni varjabbli [l-Artikolu 39(2)(g)] |
[Valur] |
|
|
090 |
biex jissaħħu l-fondi proprji billi jintużaw il-profitti netti [l-Artikolu 39(2)(h)] |
[Valur] |
|
|
100 |
biex jiġu ristretti/projbiti d-distribuzzjonijiet jew ħlasijiet tal-imgħax [l-Artikolu 39(2)(i)] |
[Valur] |
|
|
110 |
biex jiġu imposti rekwiżiti ta’ rappurtar addizzjonali jew aktar frekwenti [l-Artikolu 39(2)(j)] |
[Valur] |
|
|
120 |
biex jiġu imposti rekwiżiti speċifiċi ta' likwidità [l-Artikolu 39(2)(k)] |
[Valur] |
|
|
130 |
biex jiġu imposti rekwiżiti addizzjonali tal-iżvelar [l-Artikolu 39(2)(l)] |
[Valur] |
|
|
140 |
biex jitnaqqsu r-riskji għas-sigurtà tan-networks tad-ditti tal-investiment u tas-sistemi tal-informazzjoni [l-Artikolu 39(2)(m)] |
[Valur] |
|
|
150 |
Għadd u natura tal-miżuri superviżorji l-oħra meħuda (mhux elenkati fl-Artikolu 39(2) tad-Direttiva (UE) 2019/2034) |
[Valur] |
|
|
160 |
Miżuri ta’ superviżjoni meħuda skont l-Artikolu 38(b) u d-dispożizzjonijiet l-oħra tad-Direttiva (UE) 2019/2034 jew ir-Regolament (UE) Nru 2019/2033 |
Għadd totali ta’ miżuri superviżorji meħuda skont l-Artikolu 39(2) tad-Direttiva (UE) 2019/2034 |
[Valur] |
|
170 |
biex jinżammu fondi proprji li jaqbżu r-rekwiżiti kapitali minimi [Artikolu 39(2)(a)] |
[Valur] |
|
|
180 |
biex jissaħħu l-arranġamenti ta’ governanza u l-ġestjoni tal-kapital intern u tal-assi likwidi [l-Artikolu 39(2)(b)] |
[Valur] |
|
|
190 |
biex jiġi ppreżentat pjan biex tiġi stabbilita mill-ġdid il-konformità mar-rekwiżiti superviżorji [l-Artikolu 39(2)(c)] |
[Valur] |
|
|
200 |
biex tiġi applikata politika speċifika ta’ proviżjonament jew it-trattament tal-assi [l-Artikolu 39(2)(d)] |
[Valur] |
|
|
210 |
biex jiġu ristretti jew limitati n-negozju jew l-attivitajiet [l-Artikolu 39(2)(e)] |
[Valur] |
|
|
220 |
biex jitnaqqas ir-riskju inerenti fl-attivitajiet, il-prodotti u s-sistemi, inklużi attivitajiet esternalizzati [l-Artikolu 39(2)(f)] |
[Valur] |
|
|
230 |
biex tiġi limitata r-remunerazzjoni varjabbli [l-Artikolu 39(2)(g)] |
[Valur] |
|
|
240 |
biex jissaħħu l-fondi proprji billi jintużaw il-profitti netti [l-Artikolu 39(2)(h)] |
[Valur] |
|
|
250 |
biex jiġu ristretti/projbiti d-distribuzzjonijiet jew ħlasijiet tal-imgħax [l-Artikolu 39(2)(i)] |
[Valur] |
|
|
260 |
biex jiġu imposti rekwiżiti ta’ rappurtar addizzjonali jew aktar frekwenti [l-Artikolu 39(2)(j)] |
[Valur] |
|
|
270 |
biex jiġu imposti rekwiżiti speċifiċi ta' likwidità [l-Artikolu 39(2)(k)] |
[Valur] |
|
|
280 |
biex jiġu imposti rekwiżiti addizzjonali tal-iżvelar [l-Artikolu 39(2)(l)] |
[Valur] |
|
|
290 |
biex jitnaqqsu r-riskji għas-sigurtà tan-networks tad-ditti tal-investiment u tas-sistemi tal-informazzjoni [l-Artikolu 39(2)(m)] |
[Valur] |
|
|
300 |
Għadd u natura tal-miżuri superviżorji l-oħra meħuda (mhux elenkati fl-Artikolu 39(2) tad-Direttiva (UE) 2019/2034) |
[Valur] |
|
|
|
Penali amministrattivi (18) |
Data |
|
|
010 |
Il-penali amministrattivi (għal ksur ieħor tar-rekwiżiti imposti mid-Direttiva (UE) 2019/2034 jew ir-Regolament (UE) 2019/2033 |
Għadd totali ta’ penali amministrattivi mill-Artikolu 18(2) tad-Direttiva (UE) 2019/2034 applikati: |
[Valur] |
|
020 |
dikjarazzjonijiet pubbliċi li jidentifikaw il-persuna fiżika/ġuridika responsabbli u n-natura tal-ksur [l-Artikolu 18(2)(a)] |
[Valur] |
|
|
030 |
ordnijiet li jeħtieġu li l-persuna fiżika jew ġuridika responsabbli twaqqaf l-imġiba u ma tirrepetix dik l-imġiba [Artikolu 18(2)(b)] |
[Valur] |
|
|
040 |
projbizzjonijiet temporanji kontra persuni naturali milli jeżerċitaw funzjonijiet f'ditti tal-investiment [l-Artikolu 18(2)(c)] |
[Valur] |
|
|
050 |
penali amministrattivi pekunarji imposti fuq persuna ġuridika/fiżika [il-punti (d) sa (f) tal-Artikolu 18(2)] |
[Valur] |
|
|
060 |
Għadd u natura ta’ penali amministrattivi oħra applikati (mhux speċifikati fl-Artikolu 18(2) tad-Direttiva (UE) 2019/2034) |
[test liberu] |
|
Il-penali amministrattivi imposti mill-awtoritajiet kompetenti. L-awtoritajiet kompetenti għandhom jirrapportaw il-penali amministrattivi kollha li abbażi tagħhom ma jkun hemm l-ebda appell disponibbli fil-ġurisdizzjoni tagħhom sad-data ta’ referenza tad-divulgazzjoni. Meta jkollhom il-permess jippubblikaw penali amministrattivi suġġetti għal appell, l-awtoritajiet kompetenti tal-Istati Membri għandhom jirrapportaw ukoll dawk il-penali amministrattivi, sakemm ma jkunx hemm appell li jannulla l-penali amministrattiva.
PARTI 4
Data dwar id-derogi (19) (is-sena 20XX)
|
|
Eżenzjoni mogħtija lid-ditti tal-investiment |
Għadd totali ta’ eżenzjonijiet mogħtija |
Artikolu 9 |
|
010 |
Eżenzjoni mill-applikazzjoni tal-Artikolu 5 (li jipprevedi l-applikazzjoni fuq bażi individwali ta’ rekwiżiti prudenzjali) fir-rigward tal-partijiet 2, 3, 4, 6 u 7 tar-Regolament (UE) 2019/2033 (l-Artikolu 6(1) (eżenzjonijiet għal sussidjarji) (20)) |
[Valur] |
|
|
020 |
Eżenzjoni mill-applikazzjoni tal-Artikolu 5 (li jipprevedi l-applikazzjoni fuq bażi individwali tar-rekwiżiti prudenzjali) fir-rigward tal-parti 6 tar-Regolament (UE) 2019/2033 (l-Artikolu 6(2) (eżenzjonijiet għal sussidjarji) (20)) |
[Valur] |
|
|
030 |
Eżenzjoni mill-applikazzjoni tal-Artikolu 5 (li jipprevedi l-applikazzjoni fuq bażi individwali tar-rekwiżiti prudenzjali) fir-rigward tal-parti 5 tar-Regolament (UE) 2019/2033 (l-Artikolu 6(3) (eżenzjonijiet ta’ likwidità għal sussidjarji)) |
[Valur] |
|
|
040 |
Eżenzjoni mill-applikazzjoni fuq bażi konsolidata ta’ rekwiżiti prudenzjali fir-rigward tal-parti 5 tar-Regolament (UE) 2019/2033 (l-Artikolu 7(4) (konsolidazzjoni prudenzjali)) |
|
|
|
050 |
Għadd totali ta’ permessi mogħtija |
[Valur] |
|
|
060 |
Għadd totali ta’ fondi proprji konsolidati miżmuma fis-sussidjarji stabbiliti f’pajjiżi terzi (f'MEUR) |
[Valur] |
|
|
070 |
Perċentwal tal-fondi proprji konsolidati miżmuma f’sussidjarji stabbiliti f’pajjiżi terzi (%) |
[Valur] |
|
|
080 |
Perċentwal tar-rekwiżiti tal-fondi proprji konsolidati allokati lil sussidjarji stabbiliti f’pajjiżi terzi (%) |
[Valur] |
|
(1) Iċ-ċifra tal-assi totali għandha tkun is-somma tal-valuri tal-assi tad-ditti tal-investiment kollha fi Stat Membru, ikkalkulata abbażi tal-istandards tal-kontabbiltà applikabbli, eskluż kwalunkwe assi mmaniġġjat.
(2) Il-pajjiżi taż-ŻEE ma għandhomx jiġu inklużi.
(3) L-għadd ta’ fergħat kif definiti fil-punt (3) tal-Artikolu 3(1) tad-Direttiva (UE) 2019/2034. Kwalunkwe għadd ta' postijiet ta' negozju stabbiliti fl-istess pajjiż minn ditta tal-investiment bi kwartieri ġenerali f'pajjiż ieħor jenħtieġ li jitqiesu bħala fergħa waħda.
(4) L-għadd ta’ sussidjarji kif inhuma definiti fil-punt (29) tal-Artikolu 3(1) tad-Direttiva (UE) 2019/2034. Kull impriża ta’ impriża sussidjarja għandha titqies bħala sussidjarja tal-impriża prinċipali li tkun tmexxi lil dawk l-impriżi.
(5) Kapital kif definit fl-Artikolu 9(1) tar-Regolament (UE) 2019/2033.
(6) Rekwiżit tat-total tal-fondi proprji kif definit fl-Artikolu 11 tar-Regolament (UE) 2019/2033.
(7) Rekwiżit tal-ispejjeż ġenerali fissi kif definit fil-punt (a) tal-Artikolu 11(1) tar-Regolament (UE) 2019/2033.
(8) Rekwiżit ta’ kapital minimu permanenti kif definit fil-punt (b) tal-Artikolu 11(1) tar-Regolament (UE) 2019/2033.
(9) Rekwiżit tal-fattur K kif definit fil-punt (c) tal-Artikolu 11(1) tar-Regolament (UE) 2019/2033.
(10) Rekwiżiti ta’ fondi proprji assoċjati mar-Riskju għall-Klijent kif definiti fl-Artikolu 15(1)(a) tar-Regolament (UE) 2019/2033. Indika l-proporzjon totali tal-kapitali fil-kolonna “Data, bħala perċentwal tar-rekwiżiti ta’ fondi proprji %”.
(11) Rekwiżiti ta’ fondi proprji assoċjati mar-Riskju għas-Suq kif definiti fl-Artikolu 15(1)(b) tar-Regolament (UE) 2019/2033.
(12) Rekwiżiti ta’ fondi proprji assoċjati mar-Riskju għad-Ditta kif definiti fl-Artikolu 15(1)(c) tar-Regolament (UE) 2019/2033.
(13) Il-formola għandha tinkludi informazzjoni dwar id-ditti tal-investiment kollha u mhux biss dwar dawk b’pożizzjonijiet relatati mal-fattur K “riskju tal-pożizzjoni netta”.
(14) Xi ditta tal-investiment tista’ tuża aktar minn approċċ wieħed, għalhekk is-somma tal-entrati 020 sa 060 tista’ tkun differenti mill-għadd totali ta’ ditti tal-investiment li jikkalkulaw il-fattur K “riskju ta’ pożizzjoni netta” .
(15) Meta d-ditti tal-investiment jużaw aktar minn approċċ wieħed tal-fattur K “riskju ta’ pożizzjoni netta”: approċċ standardizzat, l-approċċ standardizzat alternattiv, l-approċċ alternattiv tal-mudell intern.
(16) Rekwiżiti tal-fondi proprji kif imsemmija fl-Artikolu 9 tar-Regolament (UE) 2019/2033.
(17) L-informazzjoni għandha tiġi rrappurtata abbażi tad-data tad-deċiżjoni. Minħabba d-differenzi fir-regolamenti nazzjonali kif ukoll fil-prattiki u l-approċċi superviżorji fost l-awtoritajiet kompetenti, iċ-ċifri pprovduti f’din it-tabella jaf ma jippermettux paragun sinifikanti bejn il-ġurisdizzjonijiet. Kwalunkwe konklużjoni mingħajr kunsiderazzjoni bir-reqqa ta’ dawn id-differenzi tista’ tkun qarrieqa.
(18) L-awtoritajiet kompetenti ma għandhomx jiżvelaw azzjonijiet superviżorji jew deċiżjonijiet indirizzati lil ditti tal-investiment. Meta jippubblikaw informazzjoni dwar il-kriterji ġenerali u l-metodoloġiji, l-awtoritajiet kompetenti ma għandhom jiżvelaw l-ebda miżura superviżorja indirizzata lil ditta tal-investiment speċifika, kemm jekk tittieħed fil-konfront ta' ditta tal-investiment waħda u kemm jekk tkun fil-konfront ta' grupp ta' ditti tal-investiment.
(19) L-awtoritajiet kompetenti għandhom jirrapportaw informazzjoni dwar il-prattiki ta’ eżenzjonijiet abbażi tal-għadd totali ta’ eżenzjonijiet mogħtija mill-awtorità kompetenti, li jkunu għadhom effettivi jew fis-seħħ. L-informazzjoni li għandha tiġi rappurtata hija limitata għal dawk l-entitajiet li ngħataw eżenzjoni. Jekk l-informazzjoni ma tkunx disponibbli, jiġifieri mhux parti mir-rapportar regolari, din għandha tiġi rrapportata bħala “mhux disponibbli”.
(20) In-numru ta’ ditti tal-investiment li jkunu ngħataw l-eżenzjoni għandu jintuża bħala bażi għall-għadd tal-eżenzjonijiet.