This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32019R2033
Sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvaatimukset
Asetus (EU) 2019/2033 sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvaatimuksista
Sijoituspalveluyritysasetuksessa vahvistettuihin pääomavaatimuksiin sisältyvät
Luokan 3 yrityksiin sovelletaan kevyempiä vaatimuksia kuin luokan 2 yrityksiin: luokan 3 yrityksen pääomavaatimukset ovat yhtä suuria kuin sen kiinteitä yleiskustannuksia koskeva vaatimus tai pysyvä vähimmäispääomavaatimus sen mukaan, kumpi niistä on suurempi, kun taas luokan 2 yrityksen pääomavaatimukset ovat yhtä suuria kuin sen kiinteitä yleiskustannuksia koskeva vaatimus, pysyvä vähimmäispääomavaatimus tai yleinen K-tekijöiden mukainen vaatimus sen mukaan, mikä niistä on suurin.
Sijoituspalveluyrityksiä koskevissa julkistamissäännöissä edellytetään, että yritykset antavat vuosittain tiedot seuraavista:
Muuttamalla asetusta (EU) N:o 600/2014 (rahoitusvälineiden markkinoita koskeva asetus – ks. tiivistelmä) sijoituspalveluyritysasetus on myös parantanut ja vahvistanut asetuksen vastaavuuskehystä, jossa vahvistetaan säännöt rahoitusmarkkinadirektiivin (MiFID) palvelujen tarjoamiselle Euroopan unionissa (EU) sellaisten muihin kuin EU-maihin sijoittautuneiden yritysten osalta, joista Euroopan komissio on antanut ”vastaavuuspäätöksen” eli arvioinut, että kyseisten maiden oikeudellisesti sitovat vakavaraisuutta, organisaatiota ja liiketoiminnan harjoittamista koskevat vaatimukset vastaavat vaikutukseltaan EU:ssa käytössä olevia vaatimuksia.
Sijoituspalveluyritysasetuksella muutetaan myös asetuksia (EU) N:o 1093/2010 (ks. tiivistelmä), (EU) N:o 575/2013 ja (EU) N:o 806/2014 (ks. tiivistelmä).
Komissiolla on valta antaa delegoituja säädöksiä Euroopan pankkiviranomaisen (EPV), joka toimii tarvittaessa tiiviissä yhteistyössä Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen kanssa, laatimien teknisten sääntely- ja täytäntöönpanostandardien muodossa asetuksen täydentämiseksi ja sen varmistamiseksi, että asetuksen vaatimuksia sovelletaan yhdenmukaisesti.
EPV:n etenemissuunnitelma
Kertomus
Komission olisi EPV:tä ja arvopaperimarkkinaviranomaista kuultuaan annettava viimeistään 26. kesäkuuta 2024 Euroopan parlamentille ja Euroopan unionin neuvostolle kertomus sijoituspalveluyritysasetuksen soveltamisesta, tarvittaessa yhdessä toimintakehyksen uudelleentarkastelua koskevan lainsäädäntöehdotuksen kanssa.
Asetusta on sovellettu 26. kesäkuuta 2021 alkaen.
Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2019/2033, annettu 27 päivänä marraskuuta 2019, sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvaatimuksista sekä asetusten (EU) N:o 1093/2010, (EU) N:o 575/2013, (EU) N:o 600/2014 ja (EU) N:o 806/2014 muuttamisesta (EUVL L 314, 5.12.2019, s. 1–63)
Asetukseen (EU) 2019/2033 tehdyt peräkkäiset muutokset on sisällytetty alkuperäiseen tekstiin. Konsolidoitu toisinto on tarkoitettu ainoastaan dokumentointitarkoituksiin.
Komission delegoitu asetus (EU) 2022/1159, annettu 11 päivänä maaliskuuta 2022, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2019/2033 täydentämisestä sijoituspalveluyritysten sijoituspolitiikan julkistamista koskevien teknisten sääntelystandardien osalta (EUVL L 179, 6.7.2022, s. 11–24)
Komission delegoitu asetus (EU) 2022/244, annettu 24 päivänä syyskuuta 2021, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2019/2033 täydentämisestä K-tekijän ”annettu määritysmarginaali” (K-CMG) laskentaa varten edellytettyä kokonaismarginaalin määrää täsmentävillä teknisillä sääntelystandardeilla (EUVL L 41, 22.2.2022, s. 1–4)
Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2021/2284, annettu 10 päivänä joulukuuta 2021, teknisistä täytäntöönpanostandardeista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2019/2033 soveltamiseksi sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvalvontaan liittyvän raportoinnin ja tietojen julkistamisen osalta (EUVL L 458, 22.12.2021, s. 48–172)
Komission delegoitu asetus (EU) 2022/76, annettu 22 päivänä syyskuuta 2021, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2019/2033 täydentämisestä sellaisten teknisten sääntelystandardien osalta, joissa määritetään K-tekijän ”päivittäinen kaupankäyntivirta” (K-DTF) kertoimiin tehtävät korjaukset (EUVL L 13, 20.1.2022, s. 1–3)
Komission delegoitu asetus (EU) 2022/25, annettu 22 päivänä syyskuuta 2021, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2019/2033 täydentämisestä sellaisten teknisten sääntelystandardien osalta, joissa täsmennetään mainitun asetuksen 15 artiklassa tarkoitettujen K-tekijöiden mittausmenetelmät (EUVL L 6, 11.1.2022, s. 1–6)
Komission delegoitu asetus (EU) 2022/26, annettu 24 päivänä syyskuuta 2021, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2019/2033 täydentämisestä eroteltujen tilien käsitettä täsmentävillä teknisillä sääntelystandardeilla asiakasrahojen suojaamisen varmistamiseksi sijoituspalveluyrityksen kaatuessa (EUVL L 6, 11.1.2022, s. 7–8)
Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi (EU) 2019/2034, annettu 27 päivänä marraskuuta 2019, sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvalvonnasta ja direktiivien 2002/87/EY, 2009/65/EY, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU ja 2014/65/EU muuttamisesta (EUVL L 314, 5.12.2019, s. 64–114)
Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 806/2014, annettu 15 päivänä heinäkuuta 2014, yhdenmukaisten sääntöjen ja yhdenmukaisen menettelyn vahvistamisesta luottolaitosten ja tiettyjen sijoituspalveluyritysten kriisinratkaisua varten yhteisen kriisinratkaisumekanismin ja yhteisen kriisinratkaisurahaston puitteissa sekä asetuksen (EU) N:o 1093/2010 muuttamisesta (EUVL L 225, 30.7.2014, s. 1–90)
Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 600/2014, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, rahoitusvälineiden markkinoista sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 84–148)
Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2014/65/EU, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, rahoitusvälineiden markkinoista sekä direktiivin 2002/92/EY ja direktiivin 2011/61/EU muuttamisesta (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 349–496)
Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 575/2013, annettu 26 päivänä kesäkuuta 2013, luottolaitosten ja sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvaatimuksista ja asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta (EUVL L 176, 27.6.2013, s. 1–337)
Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1093/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan pankkiviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/78/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 12–47)
Viimeisin päivitys: 28.06.2022