This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32022R2581
Commission Implementing Regulation (EU) 2022/2581 of 20 June 2022 laying down implementing technical standards for the application of Directive 2013/36/EU of the European Parliament and of the Council with regard to provision of information in applications for authorisation of a credit institution (Text with EEA relevance)
Komisjoni rakendusmäärus (EL) 2022/2581, 20. juuni 2022, millega kehtestatakse rakenduslikud tehnilised standardid Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2013/36/EL kohaldamiseks krediidiasutustele tegevusloa andmise taotlustes teabe esitamise suhtes (EMPs kohaldatav tekst)
Komisjoni rakendusmäärus (EL) 2022/2581, 20. juuni 2022, millega kehtestatakse rakenduslikud tehnilised standardid Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2013/36/EL kohaldamiseks krediidiasutustele tegevusloa andmise taotlustes teabe esitamise suhtes (EMPs kohaldatav tekst)
C/2022/3302
ELT L 335, 29.12.2022, p. 86–102
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, GA, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force: This act has been changed. Current consolidated version: 29/12/2022
- Date of document:
- 20/06/2022; Vastuvõtmise kuupäev
- Date of effect:
- 18/01/2023; jõustumine avaldamise kuupäev +20 vt artikkel 4
- Date of effect:
- 18/07/2023; Kohaldamine vt artikkel 4
- Date of end of validity:
- No end date
- Author:
- Euroopa Komisjon, Finantsstabiilsuse, finantsteenuste ja kapitaliturgude liidu peadirektoraat
- Responsible body:
- FISMA
- Form:
- Rakendusmäärus
- Additional information:
- EMP tähtsus
- Treaty:
- Euroopa Liidu toimimise leping
- Legal basis:
-
- 32013L0036 - A08P3
- Link
- Link
- Link
- Select all documents mentioning this document No data available in the table
- Modified by:
-
Relation Act Comment Subdivision concerned From To Corrected by 32022R2581R(01) - Instruments cited:
- Link
- EUROVOC descriptor:
- Subject matter:
- Directory code:
|
29.12.2022 |
ET |
Euroopa Liidu Teataja |
L 335/86 |
KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) 2022/2581,
20. juuni 2022,
millega kehtestatakse rakenduslikud tehnilised standardid Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2013/36/EL kohaldamiseks krediidiasutustele tegevusloa andmise taotlustes teabe esitamise suhtes
(EMPs kohaldatav tekst)
EUROOPA KOMISJON,
võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,
võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 26. juuni 2013. aasta direktiivi 2013/36/EL, mis käsitleb krediidiasutuste tegevuse alustamise tingimusi ning krediidiasutuste usaldatavusnõuete täitmise järelevalvet, millega muudetakse direktiivi 2002/87/EÜ ning millega tunnistatakse kehtetuks direktiivid 2006/48/EÜ ja 2006/49/EÜ, (1) eriti selle artikli 8 lõiget 3,
ning arvestades järgmist:
|
(1) |
Komisjoni delegeeritud määrusega (EL) 2022/2580 (2) kehtestatakse, milline teave tuleb pädevatele asutustele esitada krediidiasutuse tegevusloa taotlemisel. |
|
(2) |
Ühtlustamise eesmärgil on oluline, et krediidiasutuse tegevusloa taotlejad esitaksid selle loa saamiseks nõutava teabe ühtsel viisil, kasutades kogu liidus samu standardvorme, -malle ja -menetlusi. |
|
(3) |
Käesolev määrus põhineb Euroopa Pangandusjärelevalve poolt komisjonile esitatud regulatiivsete tehniliste standardite eelnõul. |
|
(4) |
EBA on korraldanud avalikud konsultatsioonid käesoleva määruse aluseks oleva rakenduslike tehniliste standardite eelnõu kohta, analüüsinud potentsiaalseid seonduvaid kulusid ja kasu ning küsinud nõu Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1093/2010 (3) artikli 37 kohaselt loodud pangandussektori sidusrühmade kogult. |
|
(5) |
Selleks et pädevatel asutustel ja tegevusluba taotlevatel krediidiasutustel oleks piisavalt aega käesolevas määruses sätestatud nõuetega kohanemiseks, tuleks selle kohaldamise kuupäeva edasi lükata, |
ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:
Artikkel 1
Krediidiasutuse tegevusloa taotluse esitamine
1. Krediidiasutuse tegevusloa taotlejad peavad esitama oma pädevale asutusele delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 artiklites 1–9 märgitud teabe, täites käesoleva määruse lisas esitatud malli.
2. Pädevad asutused peavad märkima oma veebisaidil kontaktandmed krediidiasutuse tegevusloa taotluse esitamiseks ning kas taotlus tuleb esitada paberkandjal, elektrooniliselt või mõlemal kujul.
Artikkel 2
Krediidiasutuse tegevusloa taotluste terviklikkuse hindamine
1. Krediidiasutuse tegevusloa taotlusi peetakse terviklikuks, kui need sisaldavad delegeeritud määrusega (EL) 2022/2580 nõutud kogu teavet.
2. Kui taotluses esitatud teavet hinnatakse ja leitakse, et see ei ole terviklik, küsib pädev asutus paberkandjal või elektrooniliselt asjaomaselt taotluse esitajalt vajalikku lisateavet ning annab taotluse esitajale võimaluse see teave esitada.
3. Kui taotlus on hinnatud terviklikuks, annab pädev asutus taotluse esitajale sellest teada ja teatab talle tervikliku taotluse või taotluse terviklikuks muutnud teabe kättesaamise kuupäeva.
4. Pädev asutus võib nõuda, et taotluse esitaja esitaks taotluse hindamiseks täiendavaid selgitusi ja lisateavet.
Artikkel 3
Käesolevas määruses käsitletud krediidiasutuse tegevusloa taotlused
Käesolevat määrust kohaldatakse krediidiasutuse tegevusloa taotluste suhtes, mis on esitatud XX.XX.XXXX või hiljem.
Artikkel 4
Jõustumine ja kohaldamine
Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.
Käesolevat määrust kohaldatakse alates XX.XX.XXXX.
Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.
Brüssel, 20. juuni 2022
Komisjoni nimel
president
Ursula VON DER LEYEN
(1) ELT L 176, 27.6.2013, lk 338.
(2) Komisjoni 17. juuni 2022. aasta delegeeritud määrus (EL) 2022/2580, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2013/36/EL seoses regulatiivsete tehniliste standarditega, millega määratakse kindlaks teave, mis tuleb esitada krediidiasutuse tegevusloa taotluses, ja millega määratakse kindlaks takistused, mis võivad pärssida järelevalveasutuste järelevalvefunktsioonide tõhusat täitmist (ELT L 335, XX.XX.XXXX, lk 64).
(3) Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrus (EL) nr 1093/2010, millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Pangandusjärelevalve), muudetakse otsust nr 716/2009/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/78/EÜ (ELT L 331, 15.12.2010, lk 12).
LISA
Tegevusloa taotlemiseks esitatav teave
Kuupäev: ……………
Viitenumber: …………..
Taotleja nimi:
Aadress:
(Määratud kontaktisiku kontaktandmed)
Nimi:
Telefoninumber:
E-posti aadress:
Tegemist on krediidiasutuse tegevusloa saamise taotlusega vastavalt komisjoni delegeeritud määrusele (EL) 2022/2580 (1)
Kinnitan, et selles taotluses esitatud teave on tõene, täpne ja täielik ning ei ole eksitav. Kui ei ole märgitud teisiti, on teave selle taotluse esitamise kuupäeval ajakohane. Kui mingi teave käsitleb kuupäeva tulevikus, siis on see taotluses selgelt märgitud ja võtan kohustuse teavitada asutust viivitamata kirjalikult, kui see teave ei osutu tõeseks, täpseks või täielikuks või osutub eksitavaks.
[Taotleja nimi]
Taotluse esitaja: …
Nimi:
Ametikoht:
Tabel 1
Taotluse esitanud krediidiasutuse kohta esitatav teave (delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 artikkel 1)
|
|||
|
Taotlusega seotud kontaktisiku andmed |
|||
|
Ametinimetus |
|
||
|
Täisnimi |
|
||
|
Ametikoht |
|
||
|
Telefoninumber |
|
||
|
Mobiiltelefoni number |
|
||
|
Faksinumber (kui on olemas) |
|
||
|
E-posti aadress |
|
||
|
Taotluse koostamisse kaasatud peamine kutseline nõustaja (kui on olemas) |
|||
|
Ametinimetus |
|
||
|
Täisnimi |
|
||
|
Ametikoht |
|
||
|
Telefoninumber |
|
||
|
Mobiiltelefoni number |
|
||
|
Faksinumber (kui on olemas) |
|
||
|
E-posti aadress |
|
||
|
|||
|
Taotluse esitanud krediidiasutuse nimi ning muud ärinimed, mida ta kasutab või hakkab kasutama |
|
||
|
Taotluse esitanud krediidiasutuse (võimalik) kavatsus nime muuta ja kavandatud muudatuste selgitus |
|
||
|
Logo |
|
||
|
Taotluse esitanud krediidiasutuse õiguslik vorm |
|
||
|
Asutamise või loomise kuupäev |
|
||
|
Asutamise või loomise jurisdiktsioon |
|
||
|
Taotluse esitanud krediidiasutuse registrijärgse asukoha aadress ning peakontori ja peamise tegevuskoha aadressid, kui need on erinevad |
|
||
|
Taotluse esitanud krediidiasutuse kontaktandmed, kui need erinevad selle tabeli punktis 1.1 esitatud kontaktandmetest: telefoninumber, mobiiltelefoni number, faksinumber (kui on olemas) ja e-posti aadress |
|
||
|
Kui taotluse esitanud krediidiasutus on registreeritud keskregistris, äriregistris, äriühingute registris või muus samalaadses avalikus registris, siis selle registri nimi ja taotluse esitanud krediidiasutuse registreerimisnumber või samaväärne identifitseerimisvahend selles registris |
|
||
|
Taotluse esitanud krediidiasutuse juriidilise isiku tunnus (LEI) |
|
||
|
Taotluse esitanud krediidiasutuse majandusaasta lõpu kuupäev |
|
||
|
Taotluse esitanud krediidiasutuse veebisaidi aadress, kui see on olemas |
|
||
|
|||
|
Lisa, kus on esitatud taotluse esitanud krediidiasutuse põhikiri või samaväärsed asutamisdokumendid ning asjakohasel juhul tõendid registreerimise kohta asjaomase liikmesriigi õigusega määratud registris kooskõlas Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi (EL) 2017/1132 (2) artikliga 16 |
|
||
|
|||
|
Kinnitus, kas taotluse esitanud krediidiasutus on varem viinud ellu kaubanduslikku või muud tegevust (jah/ei) (kui jah, siis täitke käesoleva tabeli punkti 1.4 ülejäänud väljad) |
|
||
|
Andmed taotluse esitanud krediidiasutuse või selle tütarettevõtjate litsentside, tegevuslubade, registreeringute või muude lubade kohta tegutseda finantsteenuste sektoris, mille on andnud mis tahes liikmesriigis või kolmandas riigis avalikke ülesandeid täitev avaliku sektori asutus või muu üksus ja mis kuulub delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 artikli 2 punkti a alapunktides i–iv märgitud kategooriatesse |
|
||
|
Üksikasjad taotluse esitanud krediidiasutuse või selle tütarettevõtjatega seotud oluliste sündmuste kohta, mis on toimunud või toimuvad ja mida võib põhjendatult pidada tegevusloa andmise seisukohast oluliseks, sh delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 artikli 2 punktis b märgitud asjaolud |
|
||
|
Teave deklaratsioonis loetletud mis tahes sündmuste kohta, sh asjaomase kriminaal- või tsiviilkohtu või tsiviil- või haldusasutuse nimi ja aadress, sündmuse kuupäev, asjaomane summa, menetluse tulemus ja menetluse algatanud sündmuse asjaolude selgitus |
|
||
|
|||
|
Mis tahes kohaldatavate tasude arvutamiseks vajalikud elemendid, kui liidu või riikliku õiguse kohaselt arvutatakse taotluse esitanud krediidiasutuse makstav taotlus- või järelevalvetasu taotluse esitanud krediidiasutuse tegevuse või tunnuste põhjal |
|
||
|
Lisa, kus on esitatud tõendid mis tahes taotlustasu maksmise kohta, kui see on liidu või riikliku õiguse alusel kohaldatav |
|
||
Tabel 2
Tegevuskava (delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 artikkel 3)
|
Tegevus (delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 artikkel 3) |
|
|
Lisa, kus on esitatud tegevuskava, sh a) loetelu tegevusest, mille taotluse esitanud krediidiasutus kavatseb ellu viia, sh direktiivi 2013/36/EL I lisas loetletud tegevus, ning b) kirjeldus selle kohta, kuidas tegevuskava on kooskõlas kavandatud tegevusega |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tabel 3
Finantsteave (delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 artikkel 4)
|
|||
|
Lisa, kus on esitatud delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 artikli 4 punktis a nõutud prognoositav teave taotluse esitanud krediidiasutuse kohta individuaalsel tasandil ning asjakohasel juhul grupi konsolideeritud ja allkonsolideeritud tasandil |
|
||
|
|||
|
Lisa, kus on esitatud delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 artikli 4 punktis b nõutud taotluse esitanud krediidiasutuse kohustuslikud finantsaruanded individuaalsel tasandil ning asjakohasel juhul konsolideeritud ja allkonsolideeritud tasandil |
|
||
|
|||
|
Lisa, kus on esitatud delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 artikli 4 punktis c nõutud ülevaade mis tahes võlgadest, mis taotluse esitanud krediidiasutusel on tekkinud või eeldatavasti tekivad enne krediidiasutusena tegevuse alustamist |
|
||
|
|||
|
Lisa, kus on esitatud ülevaade tagatishuvidest, garantiidest ja kahjuhüvitistest, mille taotluse esitanud krediidiasutus on andnud või mida ta eeldatavasti annab enne krediidiasutusena tegevuse alustamist |
|
||
|
|||
|
Olemasolu korral taotluse esitanud krediidiasutuse krediidireiting ja selle konsolideerimisgrupi üldine reiting |
|
||
|
|||
|
Lisa, kus on võimaluse korral esitatud konsolideeritud järelevalve ulatuse analüüs kooskõlas delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 artikli 4 punktis f märgitud konsolideerimisnõuetega |
|
||
|
|||
|
Delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 artikli 4 punktis g nõutud riskijuhtimisraamistiku ülevaade |
|
||
|
Likviidsusriski juhtimise põhimõtete ülevaade |
|
||
|
Rahastamise kontsentratsiooni ja mitmekesistamise põhimõtete ülevaade |
|
||
|
Tagatisvara haldamise põhimõtete ülevaade |
|
||
|
Hoiustamispõhimõtete ülevaade |
|
||
|
Krediidi- ja laenuandmispõhimõtete ülevaade |
|
||
|
Kontsentratsiooniriski põhimõtete ülevaade |
|
||
|
Provisjoneerimise poliitika ülevaade |
|
||
|
Dividendide jaotamise põhimõtete ülevaade |
|
||
|
Kauplemisportfelli põhimõtete ülevaade |
|
||
|
|||
|
Taotluse esitanud krediidiasutuse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2014/59/EL (3) artikli 2 lõike 1 punktis 32 määratletud finantsseisundi taastamise kava ning asjakohasel juhul kõnealuse direktiivi artikli 2 lõike 1 punktis 33 määratletud konsolideerimisgrupi finantsseisundi taastamise kava väljatöötamise protsessi kirjeldus |
|
||
|
|||
|
Avaldus või kinnitus selle kohta, et taotluse esitanud krediidiasutus saab enne tegevusloa andmise kuupäeva või hiljemalt sellel kuupäeval sellise hoiuste tagamise skeemi liikmeks, mida tunnustatakse ametlikult taotluse esitamise liikmesriigis kooskõlas direktiivi 2014/49/EL artikli 4 lõikega 3 |
|
||
|
Hoiuste tagamise skeemi nimi |
|
||
|
|||
|
Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruses (EL) nr 575/2013 (4) määratletud selle krediidiasutuste ja investeerimisühingute kaitseskeemi nimi, millega taotluse esitanud krediidiasutus on liitunud või kavatseb liituda |
|
||
Tabel 4
Tegevuskava, struktuur, sisekontrollisüsteemid ja audiitorid (delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 artikkel 5)
|
|||
|
Lisa, kus on esitatud delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 artikli 5 lõike 1 punktis a nõutud tegevuskava |
|
||
|
|||
|
Lisa, kus on esitatud delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 artikli 5 lõike 1 punktis b nõutud taotluse esitanud krediidiasutuse organisatsiooni, struktuuri ja juhtimiskorra kirjeldus |
|
||
|
|||
|
Lisa, kus on esitatud delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 artikli 5 lõike 1 punkti c alapunktis i nõutud ülevaade sisemisest korraldusest (sh eraldatud eelarvevahendid ja inimressursid), vastavuskontrollifunktsioonist, riskijuhtimise funktsioonist ja siseauditi funktsioonist |
|
||
|
Rikkumisest teatamise põhimõtete ülevaade |
|
||
|
Huvide konfliktide juhtimise põhimõtete ülevaade |
|
||
|
Kaebuste käsitlemise põhimõtete ülevaade |
|
||
|
Turu kuritarvitamise ärahoidmise põhimõtete ülevaade |
|
||
|
Juhtorgani mitmekesisust edendavate põhimõtete ülevaade |
|
||
|
Selliste töötajate tasustamise põhimõtete ülevaade, kelle ametialane tegevus mõjutab oluliselt taotluse esitanud krediidiasutuse riskiprofiili |
|
||
|
Rahapesu ja terrorismi rahastamise riskide hindamise ja juhtimise süsteemide ning põhimõtete ülevaade, sh ülevaade peamistest menetlustest, mis on kehtestatud selleks, et ära hoida ohtu, et taotluse esitanud krediidiasutust võidakse kasutada finantskuritegevuse edendamiseks |
|
||
|
|||
|
Siseauditi vahendite kirjeldus ning ülevaade metoodikast ja siseauditi kavast krediidiasutuse tegevusloa saamisele järgnevaks kolmeks aastaks, sh välisteenuste auditeerimine |
|
||
|
|||
|
Siseauditi põhimõtete ülevaade |
|
||
|
Toodete juhtimise põhimõtete ülevaade |
|
||
|
Tarbijakaitse põhimõtete ülevaade |
|
||
|
Talitluspidevuse kava ja põhimõtete ülevaade, sh ülevaade olemasolevatest varu- ja taastamissüsteemidest ning kavadest, millega tagatakse oluliste töötajate kättesaadavus talitluspidevuse olukorras |
|
||
|
|||
|
Ülevaade välisest ja grupisisesest tegevuse edasiandmisest taotluse esitanud krediidiasutuse tegevuse või sisekontrollitegevuse toetamiseks, sh teave, millele on osutatud delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 artikli 5 lõike 1 punkti f alapunktis i |
|
||
|
Järelevalvekohustuste ja -korra, -süsteemide ja -kontrollide ülevaade iga edasiantud funktsiooni puhul, mis on taotluse esitanud krediidiasutuse juhtimise ja tegevuse seisukohast kriitilise tähtsusega või oluline |
|
||
|
Teenustaseme kokkulepete ja korra ülevaade iga edasiantud funktsiooni puhul, mis on taotluse esitanud krediidiasutuse juhtimise ja tegevuse seisukohast kriitilise tähtsusega või oluline |
|
||
|
Taotluse esitanud krediidiasutuse IT-taristu kirjeldus, sh süsteemid, mida kasutatakse või hakatakse kasutama, tema majutuskorraldus, IT-funktsiooni korraldus, IT-struktuur, IT-strateegia ja IT-juhtimine, IT turvalisuse põhimõtted ja protseduurid ning mis tahes süsteemid ja kontrollimeetmed, mis on kehtestatud või kehtestatakse internetipanga lahenduste pakkumiseks |
|
||
|
|||
|
Nimi |
|
||
|
Aadress |
|
||
|
Kontaktisik (nimi, telefoninumber, e-posti aadress) |
|
||
Tabel 5
Algkapital (delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 artikkel 6)
|
|||
|
Lisa, kus on esitatud tõendid taotluse esitanud krediidiasutuse emiteeritud aktsiakapitali, sissemakstud kapitali ja veel sissemaksmata kapitali kohta |
|
||
|
Algkapitalile vastavate omavahendite liikide ja summade kirjeldus |
|
||
|
Kui algkapital ei ole taotluse esitamise ajaks täielikult sisse makstud, siis kava ja rakendamise tähtaeg, millega tagatakse algkapitali täielik sissemaksmine enne krediidiasutusena tegevuse alustamise loa jõustumist |
|
||
|
|||
|
Delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 artikli 6 lõikes 3 nõutud omavahendite jaoks kättesaadavate rahastamisallikate selgitus ning lisa, kus on esitatud tõendid nende rahastamisallikate kättesaadavuse kohta |
|
||
|
|||
|
Lisa, kus on esitatud delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 artikli 6 lõikes 4 nõutud hinnang sellise sisemise kapitali suuruse, liikide ja jaotuse kohta, mida taotluse esitanud krediidiasutus peab piisavaks, et katta selliste riskide laadi ja taset, millele taotluse esitanud krediidiasutus on või võib olla avatud, ning analüüs |
|
||
Tabel 6
Tegelik juhtimine (delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 artikkel 7)
|
|||
|
Nimi ja varasemad nimed, kui need on erinevad |
|
||
|
Sugu |
|
||
|
Sünnikoht |
|
||
|
Sünniaeg |
|
||
|
Aadress |
|
||
|
Telefoninumber |
|
||
|
Mobiiltelefoninumber |
|
||
|
E-posti aadress |
|
||
|
Kodakondsus |
|
||
|
Isikukood või lisa, kus on esitatud ID-kaardi või võrdväärse dokumendi koopia |
|
||
|
Üksikasjad isiku praeguse või tulevase ametikoha kohta, sh teave selle kohta, kas tegemist on kohaga tegev- või mitte-tegevjuhtkonnas, volituste alguskuupäev või kavandatav alguskuupäev ja kestus ning isiku peamiste ülesannete ja kohustuste kirjeldus |
|
||
|
Lisa, kus on esitatud delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 I lisa punkti 1 alapunktis d nõutud elulookirjeldus |
|
||
|
Lisa, kus on esitatud kontaktisikute nimekiri, sh kontaktandmed, eelistatavalt pangandus- või finantsteenuste sektori tööandjate kohta, sh nende täielik nimi, asutus, ametikoht, telefoninumber, e-posti aadress, ametialase suhte laad ning teave selle kohta, kas selle isikuga on või oli mittekutsealane suhe |
|
||
|
Lisa, kus on esitatud karistusregistri andmed ja asjakohane teave kriminaaluurimiste ja -menetluste, asjakohaste tsiviil- ja haldusasjade ning distsiplinaarmeetmete (sh äriühingu juhina tegutsemise keelu, pankroti-, maksejõuetus- ja muude sarnaste menetluste) kohta, esitades eelkõige ametliku tõendi või sellise tõendi puudumisel usaldusväärse teabeallika süüdimõistvate kohtuotsuste, uurimiste ja menetluste puudumise kohta |
|
||
|
Lisa, kus on esitatud märge selle kohta, kas kriminaalmenetlus on pooleli või kas isik või mõni tema juhitud organisatsioon on osalenud võlgnikuna maksejõuetus- või võrreldavas menetluses |
|
||
|
Lisa, kus on esitatud teave delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 I lisa punkti 1 alapunkti f alapunktis iii nimetatud küsimuste kohta |
|
||
|
Lisa, kus on esitatud delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 I lisa punkti 1 alapunktis g nõutud kõigi selliste rahaliste ja mitterahaliste huvide kirjeldus, mis võivad tekitada potentsiaalseid huvide konflikte |
|
||
|
Lisa, kus on esitatud delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 I lisa punkti 1 alapunktis h nõutud üksikasjad, mis tõendavad, et isikul on volituste täitmiseks piisavalt aega |
|
||
|
Andmed isiku sobivuse hindamise tulemuste kohta, mille on viinud ellu taotluse esitanud krediidiasutus, nagu on kirjeldatud komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 I lisa punktis 3 |
|
||
|
|||
|
Krediidiasutuse tegevusloa taotluse esitamise ajal kavandatud juhtorgani komiteede, sh selle liikmete ja volituste kirjeldus |
|
||
|
Avaldus, mis käsitleb taotluse esitanud krediidiasutuse üldist hinnangut juhtorgani kollektiivse sobivuse kohta, sh asjakohased juhatuse koosolekute protokollid või sobivuse hindamise aruanne või dokumendid |
|
||
|
Kirjeldus selle kohta, kuidas võeti juhtorgani liikmete valimisel arvesse omaduste ja pädevuste mitmekesisust |
|
||
|
|||
|
Nimi ja varasemad nimed, kui need on erinevad |
|
||
|
Sugu |
|
||
|
Sünnikoht |
|
||
|
Sünniaeg |
|
||
|
Aadress |
|
||
|
Telefoninumber |
|
||
|
Mobiiltelefoninumber |
|
||
|
E-posti aadress |
|
||
|
Kodakondsus |
|
||
|
Isikukood või lisa, kus on esitatud ID-kaardi või võrdväärse dokumendi koopia |
|
||
|
Üksikasjad isiku praeguse või tulevase ametikoha kohta, sh teave selle kohta, kas tegemist on kohaga tegev- või mitte-tegevjuhtkonnas, volituste alguskuupäev või kavandatav alguskuupäev ja kestus ning isiku peamiste ülesannete ja kohustuste kirjeldus |
|
||
|
Lisa, kus on esitatud delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 I lisa punkti 1 alapunktis d nõutud elulookirjeldus |
|
||
|
Lisa, kus on esitatud kontaktisikute nimekiri, sh kontaktandmed, eelistatavalt pangandus- või finantsteenuste sektori tööandjate kohta, sh nende täielik nimi, asutus, ametikoht, telefoninumber, e-posti aadress, ametialase suhte laad ning teave selle kohta, kas selle isikuga on või oli mittekutsealane suhe |
|
||
|
Lisa, kus on esitatud karistusregistri andmed ja asjakohane teave kriminaaluurimiste ja -menetluste, asjakohaste tsiviil- ja haldusasjade ning distsiplinaarmeetmete (sh äriühingu juhina tegutsemise keelu, pankroti-, maksejõuetus- ja muude sarnaste menetluste) kohta, esitades eelkõige ametliku tõendi või sellise tõendi puudumisel usaldusväärse teabeallika süüdimõistvate kohtuotsuste, uurimiste ja menetluste puudumise kohta |
|
||
|
Lisa, kus on esitatud märge selle kohta, kas kriminaalmenetlus on pooleli või kas isik või mõni tema juhitud organisatsioon on osalenud võlgnikuna maksejõuetus- või võrreldavas menetluses |
|
||
|
Lisa, kus on esitatud teave delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 I lisa punkti 1 alapunkti f alapunktis iii nimetatud küsimuste kohta |
|
||
|
Andmed isiku sobivuse hindamise tulemuste kohta, mille on viinud ellu taotluse esitanud krediidiasutus, nagu on kirjeldatud delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 I lisa punktis 3 |
|
||
|
|||
|
Taotluse esitanud krediidiasutuse juhtorgani liikmete volituste, kohustuste ja asendajate kirjeldus, ning kui see on kooskõlas delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 artikli 7 lõikega 2 asjakohane ning sisekontrolli funktsiooni juhid ja finantsjuht ei ole juhtorgani liikmed, siis nende volituste, kohustuste ja asendajate kirjeldus |
|
||
Tabel 7
Olulist osalust omavad aktsionärid ja liikmed (delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 artikkel 8)
|
|||
|
Lisa, kus on esitatud delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 artikli 8 lõikes 1 osutatud teave iga olulist osalust omava füüsilise ja juriidilise isiku kohta |
|
||
|
|||
|
Lisa, kus on esitatud delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 artikli 8 lõikes 2 osutatud lisateave iga olulist osalust omava füüsilise isiku kohta |
|
||
|
|||
|
Lisa, kus on esitatud delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 artikli 8 lõikes 3 osutatud teave iga juriidilise isiku või juriidilise isiku staatuseta üksuse kohta, kes omab praegu või edaspidi olulist osalust enda nimel |
|
||
|
|||
|
Lisa, kus on esitatud delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 artikli 8 lõikes 4 osutatud teave |
|
||
|
|||
|
Lisa, kus on esitatud delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 artikli 8 lõikes 5 osutatud teave |
|
||
Tabel 8
20 suurimat aktsionäri või liiget (delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 artikkel 9)
|
|||||||||||
|
Lisa, kus on esitatud taotluse esitanud krediidiasutuse aktsionäride struktuur, sh tema kapitali ja hääleõiguste jaotus |
|
||||||||||
|
|||||||||||
|
Lisa, kus on esitatud loetelu kõigi selliste isikute ja muude üksuste nimedest, kellel on delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 artiklis 9 kirjeldatud liiki osalus, ning kus on märgitud iga sellise isiku või üksuse kohta:
|
|
||||||||||
Tabel 9
Delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 artikli 10 lõike 1 kohaselt nõutav teave
|
Delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 artikli 10 lõike 1 kohaselt pädeva asutuse nõutav teave (mis peab olema vastavalt vajadusele täielik ja mille puhul tuleb esitada vasakpoolses tulbas teabe kirjeldus ja parempoolses tulbas teave) |
|
|
|
|
|
|
|
Tabel 10
Teave, mille esitamisest on loobutud delegeeritud määruse (EL) 2022/2580 artikli 11 kohaselt
|
||
|
|
||
|
||
|
|
(1) ELT L 335, XX.XX.XXXX, lk 64.
(2) Euroopa Parlamendi ja nõukogu 14. juuni 2017. aasta direktiiv (EL) 2017/1132 äriühinguõiguse teatavate aspektide kohta (ELT L 169, 30.6.2017, lk 46).
(3) Euroopa Parlamendi ja nõukogu 15. mai 2014. aasta direktiiv 2014/59/EL, millega luuakse krediidiasutuste ja investeerimisühingute finantsseisundi taastamise ja kriisilahenduse õigusraamistik ning muudetakse nõukogu direktiivi 82/891/EMÜ ning Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiive 2001/24/EÜ, 2002/47/EÜ, 2004/25/EÜ, 2005/56/EÜ, 2007/36/EÜ, 2011/35/EL, 2012/30/EL ja 2013/36/EL ning määruseid (EL) nr 1093/2010 ja (EL) nr 648/2012 (ELT L 173, 12.6.2014, lk 190).
(4) Euroopa Parlamendi ja nõukogu 26. juuni 2013. aasta määrus (EL) nr 575/2013 krediidiasutuste suhtes kohaldatavate usaldatavusnõuete kohta ja määruse (EL) nr 648/2012 muutmise kohta (ELT L 176, 27.6.2013, lk 1).
