30.6.2016   

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 173/47

(1)

Η προστασία των επενδυτών απαιτεί αποτελεσματική και έγκαιρη δημοσιοποίηση προνομιακών πληροφοριών από τους εκδότες και τους συμμετέχοντες στην αγορά δικαιωμάτων εκπομπής. Προκειμένου να διασφαλιστεί σε ενωσιακό επίπεδο η ισότιμη πρόσβαση των επενδυτών σε προνομιακές πληροφορίες, αυτές θα πρέπει να δημοσιοποιούνται δωρεάν, ταυτόχρονα και το συντομότερο δυνατόν σε όλες τις κατηγορίες επενδυτών σε ολόκληρη την Ένωση και θα πρέπει να κοινοποιούνται στα μέσα ενημέρωσης που διασφαλίζουν την αποτελεσματική τους διάδοση στο ευρύ κοινό.

(2)

Όταν οι συμμετέχοντες στην αγορά δικαιωμάτων εκπομπής πληρούν ήδη ισοδύναμες απαιτήσεις περί δημοσιοποίησης προνομιακών πληροφοριών σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 1227/2011 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (2), καθώς και όταν απαιτείται να δημοσιοποιούν τις εν λόγω πληροφορίες σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό και τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 596/2014, οι υποχρεώσεις που απορρέουν από τον παρόντα κανονισμό θα πρέπει να θεωρείται ότι εκπληρώνονται όταν οι πληροφορίες δημοσιοποιούνται με τη χρήση πλατφόρμας δημοσιοποίησης προνομιακών πληροφοριών για τους σκοπούς του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1227/2011, υπό την προϋπόθεση ότι οι προνομιακές πληροφορίες ανακοινώνονται στα σχετικά μέσα ενημέρωσης.

(3)

Είναι σημαντικό τα τεχνικά μέσα που χρησιμοποιούνται για την καθυστέρηση της δημοσιοποίησης προνομιακών πληροφοριών να επιτρέπουν τη διατήρηση των βασικών πληροφοριών της διαδικασίας για την καθυστέρηση της δημοσιοποίησης προνομιακών πληροφοριών, ώστε να είναι σε θέση οι εκδότες και οι συμμετέχοντες στην αγορά δικαιωμάτων εκπομπής να εκπληρώνουν την υποχρέωση κοινοποίησης προς τις αρμόδιες αρχές.

(4)

Η κοινοποίηση της καθυστέρησης της δημοσιοποίησης προνομιακών πληροφοριών και, κατά περίπτωση, η επεξήγηση του τρόπου εκπλήρωσης όλων των εφαρμοστέων προϋποθέσεων για την καθυστέρηση θα πρέπει να παρέχονται στην αρμόδια αρχή γραπτώς με τη χρήση ασφαλών ηλεκτρονικών μέσων καθοριζόμενων από την ίδια αρμόδια αρχή, διασφαλίζοντας έτσι την ακεραιότητα και την εμπιστευτικότητα του περιεχομένου των πληροφοριών, καθώς και την ταχύτητα της διαβίβασης.

(5)

Προκειμένου να είναι η αρμόδια αρχή σε θέση να προσδιορίζει τα σχετικά πρόσωπα στο εσωτερικό του εκδότη ή του συμμετέχοντος στην αγορά δικαιωμάτων εκπομπής που εμπλέκονται στην καθυστέρηση της δημοσιοποίησης προνομιακών πληροφοριών, η κοινοποίηση της καθυστέρησης θα πρέπει να περιλαμβάνει την ταυτότητα του ατόμου που διενήργησε την κοινοποίηση και του (των) ατόμου(-ων) που είναι υπεύθυνο(-α) για την απόφαση καθυστέρησης της δημοσιοποίησης προνομιακών πληροφοριών. Παρομοίως, η κοινοποίηση θα πρέπει να αναφέρει επίσης τις χρονικές παραμέτρους της καθυστέρησης, επιτρέποντας έτσι στις αρμόδιες αρχές να αξιολογούν κατά πόσον εκπληρώνονται οι προϋποθέσεις που ορίζονται στον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 596/2014 σχετικά με την καθυστέρηση.

(6)

Όταν ο εκδότης είναι πιστωτικό ή χρηματοδοτικό ίδρυμα, θα πρέπει να κοινοποιεί γραπτώς στην αρμόδια αρχή την πρόθεσή του να καθυστερήσει τη δημοσιοποίηση των προνομιακών πληροφοριών προκειμένου να διατηρήσει τη σταθερότητα του χρηματοπιστωτικού συστήματος και, εκτιμώντας την ευαίσθητη φύση των εν λόγω πληροφοριών και την ανάγκη διασφάλισης της μέγιστης δυνατής εμπιστευτικότητας των περιεχομένων τους, θα πρέπει να χρησιμοποιούνται κατάλληλα πρότυπα ασφαλείας για τον σκοπό αυτό.

(7)

Ο παρών κανονισμός βασίζεται στα σχέδια εκτελεστικών τεχνικών προτύπων που υπέβαλε η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών (ΕΑΚΑΑ) στην Επιτροπή.

(8)

Στις 25 Μαΐου 2016, η Επιτροπή ενημέρωσε την ΕΑΚΑΑ για την πρόθεσή της να εγκρίνει το σχέδιο εκτελεστικού τεχνικού προτύπου με τις τροποποιήσεις για να ληφθεί υπόψη το γεγονός ότι οι διατάξεις δημοσιοποίησης στον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 1227/2011 είναι επαρκείς ώστε να διασφαλίζεται ότι οι συμμετέχοντες στην αγορά δικαιωμάτων εκπομπής δημοσιοποιούν αποτελεσματικά και εγκαίρως εμπιστευτικές πληροφορίες στο κοινό, όπως απαιτείται από το άρθρο 17 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 596/2014. Ο εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1348/2014 (3) της Επιτροπής υποχρεώνει ήδη συμμετέχοντες σε αγορά δικαιωμάτων εκπομπής να παρέχουν διαδικτυακές ροές ειδήσεων (web feeds) για τις δημοσιοποιήσεις μέσω δικτυακών τόπων αποτελεσματικά και εγκαίρως. Στη επίσημη γνώμη της 16ης Ιουνίου 2016, η ΕΑΚΑΑ επιβεβαίωσε την αρχική της θέση και δεν υπέβαλε εκ νέου τροποποιημένο εκτελεστικό τεχνικό πρότυπο κατά τρόπο συνεπή προς τις προτεινόμενες τροποποιήσεις της Επιτροπής. Δεδομένου ότι οι απαιτήσεις δημοσιοποίησης για τους συμμετέχοντες σε αγορά δικαιωμάτων εκπομπής δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1227/2011 μπορεί να αρκούν για τη συμμόρφωση με τις απαιτήσεις του άρθρο 17, παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 596/2014, το σχέδιο εκτελεστικού τεχνικού προτύπου θα πρέπει να τροποποιηθεί, ώστε να αποφευχθεί η επιβολή απαιτήσεων διπλής υποβολής εκθέσεων.

(9)

Η ΕΑΚΑΑ διενήργησε ανοικτές διαβουλεύσεις όσον αφορά τα σχέδια εκτελεστικών τεχνικών προτύπων στα οποία βασίζεται ο παρών κανονισμός, προέβη σε ανάλυση του δυνητικού συναφούς κόστους/οφέλους και ζήτησε τη γνώμη της ομάδας συμφεροντούχων κινητών αξιών και αγορών που συγκροτήθηκε σύμφωνα με το άρθρο 37 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (4).

(10)

Για να εξασφαλιστεί η εύρυθμη λειτουργία των χρηματοπιστωτικών αγορών, είναι αναγκαίο ο παρών κανονισμός να τεθεί σε ισχύ επειγόντως και οι διατάξεις που προβλέπονται στον παρόντα κανονισμό να ισχύουν από την ίδια ημερομηνία με αυτή που προβλέπεται στον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 596/2014,

α)

οι προνομιακές πληροφορίες διαδίδονται:

β)

οι προνομιακές πληροφορίες κοινοποιούνται, άμεσα ή μέσω τρίτου, στα μέσα ενημέρωσης στα οποία βασίζεται εύλογα το κοινό προκειμένου να διασφαλιστεί η αποδοτική διάδοσή τους. Η εν λόγω κοινοποίηση διαβιβάζεται με τη χρήση ηλεκτρονικών μέσων που διασφαλίζουν τη διατήρηση της πληρότητας, της ακεραιότητας και την εμπιστευτικότητας κατά τη διαβίβαση, και αναφέρει σαφώς:

α)

επιτρέπουν στους χρήστες την πρόσβαση στις προνομιακές πληροφορίες που αναρτώνται στον δικτυακό τόπο χωρίς διακρίσεις και δωρεάν·

β)

επιτρέπουν στους χρήστες τον εντοπισμό των προνομιακών πληροφοριών σε ενότητα του δικτυακού τόπου που μπορεί να εντοπιστεί εύκολα·

γ)

διασφαλίζουν ότι οι δημοσιοποιούμενες προνομιακές πληροφορίες αναφέρουν σαφώς την ημερομηνία και τον χρόνο της δημοσιοποίησης και ότι οι πληροφορίες οργανώνονται κατά χρονολογική σειρά.

α)

τις ημερομηνίες και τους χρόνους που:

β)

την ταυτότητα στο εσωτερικό του εκδότη ή του συμμετέχοντος στην αγορά δικαιωμάτων εκπομπής που είναι αρμόδιος για:

γ)

αποδείξεις της αρχικής εκπλήρωσης των προϋποθέσεων που αναφέρονται στο άρθρο 17 παράγραφος 4 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 596/2014, καθώς και τυχόν αλλαγής της εν λόγω εκπλήρωσης κατά τη διάρκεια της περιόδου καθυστέρησης, συμπεριλαμβανομένων των εξής:

α)

την ταυτότητα του εκδότη ή του συμμετέχοντος στην αγορά δικαιωμάτων εκπομπής: πλήρης επίσημη επωνυμία·

β)

την ταυτότητα του προσώπου που υποβάλλει τη δήλωση: όνομα, επώνυμο, θέση στην εσωτερική οργανωτική δομή του εκδότη ή του συμμετέχοντος στην αγορά δικαιωμάτων εκπομπής·

γ)

τα στοιχεία επικοινωνίας του προσώπου που υποβάλλει τη δήλωση: επαγγελματική διεύθυνση ηλεκτρονικού ταχυδρομείου και αριθμός τηλεφώνου·

δ)

προσδιορισμό των δημοσιοποιούμενων προνομιακών πληροφοριών που υπόκεινται σε καθυστερημένη δημοσιοποίηση: τίτλος της δήλωσης δημοσιοποίησης· αριθμός αναφοράς, εάν ορίζεται τέτοιος αριθμός από το σύστημα που χρησιμοποιείται για τη διάδοση των προνομιακών πληροφοριών· ημερομηνία και χρόνος δημοσιοποίησης των προνομιακών πληροφοριών·

ε)

την ημερομηνία και τον χρόνο της απόφασης καθυστέρησης της δημοσιοποίησης των προνομιακών πληροφοριών·

στ)

την ταυτότητα όλων των προσώπων που είναι υπεύθυνα για την απόφαση καθυστέρησης της δημοσιοποίησης των προνομιακών πληροφοριών.