med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av rådets förordning (EU) nr 1024/2013 av den 15 oktober 2013 om tilldelning av särskilda uppgifter till Europeiska centralbanken i fråga om politiken för tillsyn över kreditinstitut (1), särskilt artikel 4.1 a–d, och artiklarna 4.3, 6.4, 14.3, 14.5,15.3, och 17.1,

med beaktande av Europeiska centralbankens beslut (EU) 2017/933 av den 16 november 2016 om en allmän ram för att delegera beslutsbefogenheter för rättsliga instrument som rör tillsynsuppgifter (ECB/2016/40) (2), särskilt artikel 4, och

(1)	Inom ramen för artikel 6 i förordning (EU) nr 1024/2013 har Europeiska centralbanken (ECB) exklusiv befogenhet att utöva tillsyn över kreditinstitut i syfte att säkerställa en enhetlig tillämpning av tillsynsstandarder, främja finansiell stabilitet och säkerställa likvärdiga förutsättningar.

(2)	Enligt artikel 4.1 a i förordning (EU) nr 1024/2013 har ECB exklusiv befogenhet att återkalla tillstånd för kreditinstitut som är etablerade i de deltagande medlemsstaterna.

(3)	Enligt artikel 4.1 c i förordning (EU) nr 1024/2013 har ECB exklusiv befogenhet att bedöma anmälningar om förvärv och avyttringar av kvalificerade innehav i kreditinstitut, såvida det inte gäller rekonstruktion och avveckling av banker.

(4)

Enligt artikel 4.1 b i förordning (EU) nr 1024/2013 har ECB exklusiv befogenhet för tillsynsändamål att, för betydande kreditinstitut som är etablerade i en deltagande medlemsstat och som önskar etablera en filial eller tillhandahålla gränsöverskridande tjänster i en icke deltagande medlemsstat, utföra de uppgifter som den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten ska ha enligt tillämplig unionsrätt. Därutöver ska, enligt artikel 17.1 i förordning (EU) nr 1024/2013 samt enligt artikel 11.1 och 11.3 i Europeiska centralbankens förordning (EU) nr 468/2014 (ECB/2014/17) (3), varje betydande enhet som står under tillsyn och som önskar etablera en filial på en annan deltagande medlemsstats territorium underrätta den nationella behöriga myndigheten i den deltagande medlemsstaten där den betydande enheten som står under tillsyn har sitt huvudkontor om detta. Enligt artikel 11.3 i förordning (EU) nr 468/2014 (ECB/2014/17) får, om inget annat beslutas av ECB inom två månader efter mottagandet av anmälan, filialen etableras samt inleda sin verksamhet.

(5)

Enligt artikel 4.1 b och 4.1 d i förordning (EU) nr 1024/2013 jämförd med artikel 34.1 d i Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU (4) har ECB exklusiv befogenhet att utföra de uppgifter som den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten ska ha enligt tillämplig unionsrätt, när det gäller att bevilja (betydande) kreditinstitut som utfäster sig att solidariskt svara för åtaganden som ingåtts av ett av dess dotterbolag som är ett finansinstitut, som avser att bedriva sådan verksamhet som anges i bilaga I till direktiv 2013/36/EU i en deltagande medlemsstat eller i en annan medlemsstat, antingen genom att inrätta en filial eller genom att tillhandahålla tjänster.

(6)

Som behörig myndighet måste ECB varje år anta ett stort antal beslut om passförfaranden, förvärv av kvalificerade innehav och återkallelse av auktorisation avseende kreditinstitut. För att underlätta beslutsförfarandet krävs det ett delegeringsbeslut för antagandet av sådana beslut som ECB fattar regelbundet och där handlingsutrymmet är begränsat. Europeiska unionens domstol har slagit fast att befogenhetsöverföringen är nödvändig för att en institution som måste anta ett stort antal beslut ska kunna utföra sina arbetsuppgifter. På samma sätt har domstolen slagit fast att det är nödvändigt att säkerställa att beslutsfattande organ kan fungera, vilket utgör en princip för alla institutionella system (5).

(7)	Delegeringen av beslutsbefogenheter ska vara begränsad och proportionerlig, och tillämpningsområdet för delegeringen tydligt fastställt.

(8)

I beslut (EU) 2017/933 (ECB/2016/40) anges förfarandet för att anta tillsynsrelaterade delegeringsbeslut samt vilka personer som beslutsbefogenheterna får delegeras till. Det beslutet påverkar varken ECB:s utförande av sina tillsynsuppgifter eller tillsynsnämndens behörighet att lägga fram fullständiga utkast till beslut för ECB-rådet.

(9)

Om kriterierna för att anta ett delegerat beslut enligt detta beslut inte är uppfyllda, ska besluten antas enligt förfarandet med implicit godkännande som framgår av artikel 26.8 i förordning (EU) nr 1024/2013 och vidare i artikel 13g i Europeiska centralbankens beslut ECB/2004/2 (6). Förfarandet med implicit godkännande bör även användas om chefer för arbetsenheter ifrågasätter huruvida bedömningskriterierna uppfylls på grund av bedömningens komplexitet.

(10)

ECB-tillsynsbeslut kan bli föremål för en administrativ omprövning som anges i artikel 24 i förordning (EU) nr 1024/2013 och ytterligare specificeras i Europeiska centralbankens beslut ECB/2014/16 (7). Vid en sådan administrativ omprövning ska tillsynsnämnden beakta den administrativa omprövningsnämndens yttrande och lägga fram ett nytt utkast till beslut till ECB-rådet för antagande enligt förfarandet med implicit godkännande.

Artikel 1

I detta beslut gäller följande definitioner:

1.    beslut om passförfaranden : ECB:s beslut i fall då en betydande enhet som står under tillsyn vill etablera en filial i en deltagande medlemsstat eller i en annan medlemsstat med stöd av nationell lagstiftning som införlivar artikel 35.3 i direktiv 2013/36/EU jämförd med artikel 17.1 i förordning (EU) nr 1024/2013 och artiklarna 11 och 17 i förordning (EU) nr 468/2014 (ECB/2014/17).

I detta beslut omfattar beslut om passförfaranden även ECB-beslut, i enlighet med nationell lagstiftning som införlivar artikel 34.1 d i direktiv 2013/36/EU, om att godkänna ett eller flera moderbolags utfästelse att solidariskt svara för åtaganden som ingåtts av deras dotterbolag som är ett finansinstitut, som avser att bedriva sådan verksamhet som anges i bilaga I till direktiv 2013/36/EU i en deltagande medlemsstat eller i en annan medlemsstat, antingen genom att inrätta en filial eller genom att tillhandahålla tjänster.

2.    filial : filial såsom det definieras i artikel 4.1.17 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 (8).

3.    beslut om kvalificerat innehav : ett ECB-beslut om förvärv av kvalificerade innehav i en enhet som står under tillsyn (målenhet) enligt nationell lagstiftning som införlivar artikel 22 i direktiv 2013/36/EU jämförd med artikel 15 i förordning (EU) nr 1024/2013.

4.    kreditinstitut : ett kreditinstitut såsom det definieras i artikel 4.1.1 i förordning (EU) nr 575/2013.

5.    beslut om återkallelse av auktorisation : ett ECB-beslut om att återkalla den auktorisation som beviljats ett kreditinstitut med stöd av nationell lagstiftning som införlivar artikel 18 i direktiv 2013/36/EU jämförd med artikel 14.5 i förordning (EU) nr 1024/2013.

6.    delegeringsbeslut och delegerat beslut : ska ha samma betydelse som i artikel 3.2 respektive 3.4 i beslut (EU) 2017/933 (ECB/2016/40).

7.    chefer för arbetsenheter : chefer för ECB-arbetsenheter till vilka befogenheten att anta beslut om passförfaranden, kvalificerade innehav och återkallelse av auktorisation delegeras.

8.    förfarande med implicit godkännande : det förfarande som anges i artikel 26.8 i förordning (EU) nr 1024/2013 och som ytterligare specificeras i artikel 13g i beslut ECB/2004/2.

9.    negativt beslut : ett beslut som inte eller inte fullt ut beviljar det tillstånd som sökanden begärt, inbegripet negativa beslut enligt artikel 34.1 d och artikel 35.3 i direktiv 2013/36/EU. Ett beslut som innehåller villkor eller skyldigheter ska betecknas som ett negativt beslut utom i fall där villkoren a) säkerställer att sökanden uppfyller de tillämpliga lagstadgade kraven som avses i artiklarna 4.2 och 5.2 och artikel 6.3 och 6.4 och har avtalats skriftligen, eller b) bara upprepar ett eller flera av de krav som sökanden ska uppfylla enligt bestämmelserna som avses i artiklarna 4.2 och 5.2 och artikel 6.3 och 6.4 eller kräver information om att ett eller flera av dessa krav uppfylls.

10.    betydande enhet som står under tillsyn : en betydande enhet som står under tillsyn såsom den definieras i artikel 2.16 i förordning (EU) nr 468/2014 (ECB/2014/17).

11.    enhet som står under tillsyn : en enhet som står under tillsyn såsom den definieras i artikel 2.20 i förordning (EU) nr 468/2014 (ECB/2014/17).

12.    grupp : en grupp av företag som består av ett moderföretag och dess dotterföretag, eller företag som är knutna till varandra genom ett sådant förhållande som avses i artikel 22 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/34/EU (9), inbegripet varje undergrupp därtill.

13.    nationell behörig myndighet : en nationell behörig myndighet såsom den definieras i artikel 2.2 i förordning (EU) nr 1024/2013.

14.    ECB-anvisningar : ett dokument som antagits av ECB-rådet på förslag från tillsynsnämnden, som publiceras på ECB:s webbplats och som ger vägledning om hur ECB tolkar rättsliga krav.

Artikel 2

Artikel 3

Artikel 4

Artikel 5

Artikel 6

Artikel 7

Detta beslut är inte tillämpligt om ett utkast till beslut om kvalificerade innehav eller återkallelse har lämnats till ECB av en nationell behörig myndighet, eller om den nationella behöriga myndigheten lämnat en underrättelse till ECB om att en betydande enhet som står under tillsyn avser att etablera en filial eller att svara för åtaganden som ingåtts av ett av dotterbolag som är ett finansinstitut innan detta beslut trädde i kraft.

Artikel 8

Detta beslut träder i kraft den tjugonde dagen efter det att det har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av stadgan för Europeiska centralbankssystemet och Europeiska centralbanken, särskilt artikel 11.6,

med beaktande av Europeiska centralbankens beslut (EU) 2017/933 av den 16 november 2016 om en allmän ram för att delegera beslutsbefogenheter för rättsliga instrument som rör tillsynsuppgifter (ECB/2016/40) (1), särskilt artiklarna 4 och 5,

med beaktande av Europeiska centralbankens beslut (EU) 2019/1376 av den 23 juli 2019 om delegering av befogenheten att anta beslut om passförfaranden, förvärv av kvalificerade innehav och återkallelse av auktorisationen för kreditinstitut (ECB/2019/23) (2), särskilt artikel 3,

med beaktande av beslut ECB/2004/2 av den 19 februari 2004 om antagande av arbetsordningen för Europeiska centralbanken (3), särskilt artikel 10, och

(1)	För att bättre kunna hantera det stora antal beslut som Europeiska centralbanken (ECB) måste fatta inom ramen för utförandet av sina tillsynsuppgifter har man inrättat ett förfarande för att anta specifika delegerade beslut.

(2)	Ett delegeringsbeslut får verkan när direktionen antar ett beslut om att uppdra åt en eller flera chefer för organisationsenheter att fatta beslut med stöd av ett delegeringsbeslut.

(3)	Delegeringsbeslutets betydelse och antalet adressater till vilka delegerade beslut måste skickas bör beaktas när direktionen utser chefer för organisationsenheter.

(4)	Tillsynsnämndens ordförande har hörts om de chefer för organisationsenheter till vilka befogenheten att anta beslut om passförfaranden, förvärv av kvalificerade innehav och återkallelse av auktorisationen för kreditinstitut bör delegeras.

Artikel 1

I detta beslut ska definitionerna i artikel 1 i beslut (EU) 2019/1376 (ECB/2019/23) gälla.

Artikel 2

Artikel 3

Artikel 4

Delegerade beslut enligt artiklarna 3 och 6 i beslut (EU) 2019/1376 (ECB/2019/23) ska antas av en av nedanstående chefer för organisationsenheter:

a)	Generaldirektören eller en vice generaldirektör för Generaldirektoratet mikrotillsyn I, om tillsynen över den relevanta enheten eller gruppen som står under tillsyn utövas av Generaldirektoratet mikrotillsyn I.

b)	Generaldirektören eller en vice generaldirektör för Generaldirektoratet mikrotillsyn II, om tillsynen över den relevanta enheten eller gruppen som står under tillsyn utövas av Generaldirektoratet mikrotillsyn II.

Artikel 5

Detta beslut träder i kraft den tjugonde dagen efter det att det har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av rådets förordning (EU) nr 1024/2013 av den 15 oktober 2013 om tilldelning av särskilda uppgifter till Europeiska centralbanken i fråga om politiken för tillsyn över kreditinstitut (1), särskilt artikel 24,

(1)	Utifrån de erfarenheter som gjorts sedan inrättandet av den administrativa omprövningsnämnden är det nödvändigt att förtydliga vissa aspekter av dess arbetsordning som framgår av Europeiska centralbankens beslut ECB/2014/16 (2) och i vissa fall företa ändringar, särskilt avseende suppleanters roll.

(2)

Europeiska centralbanken (ECB) har tagit fram en metod för fördelning av kostnaderna mellan sökande och ECB inom ramen för den interna administrativa omprövningen av ECB-beslut som den administrativa omprövningsnämnden gör enligt förordning (EU) nr 1024/2013. Denna metod bör inkluderas i arbetsordningen.

(3)	Beslut ECB/2014/16 bör därför ändras i enlighet med detta.

Artikel 1

Beslut ECB/2014/16 ska ändras på följande sätt:

1.

Artikel 3 ska ändras på följande sätt: a) Punkt 1 ska ersättas med följande: ”1.   Omprövningsnämnden ska bestå av fem ledamöter och två suppleanter i enlighet med punkterna 3 och 4.” b) Punkt 3 ska ersättas med följande: ”3.   En suppleant ska tillfälligt ersätta en ledamot i omprövningsnämnden om denne är tillfälligt förhindrad. I samband med en specifik begäran om omprövning ska en suppleant tillfälligt ersätta en ledamot i omprövningsnämnden i följande fall: a) Alla situationer som kan medföra intressekonflikter i enlighet med definitionen i artikel 11.1 i uppförandekoden för medlemmar i organ på hög nivå inom Europeiska centralbanken (*1). b) Ledamoten är frånvarande av godtagbara orsaker. (*1)   EUT C 89, 8.3.2019, s. 2.” " c) Följande punkter 4 och 5 ska läggas till: ”4.   En suppleant ska permanent ersätta en ledamot i omprövningsnämnden om denne är permanent förhindrad, vid dödsfall eller om ledamoten avgår eller entledigas. I sådana fall ska de upphöra att vara suppleanter och utses till ledamöter i omprövningsnämnden av ECB-rådet. En suppleant ska utnämnas i deras ställe i enlighet med det förfarande som framgår av artikel 4. ”5.   Suppleanterna ska fullt ut delta i omprövningsarbetet, antingen för att tillfälligt ersätta ledamöterna i omprövningsnämnden eller som observatörer.”

2.

Artikel 4.3 ska ersättas med följande: ”3.   Mandattiden för ledamöterna i omprövningsnämnden och de två suppleanterna är fem år och mandatet kan förnyas en gång. Om en suppleant permanent ersätter en ledamot i omprövningsnämnden under sådana omständigheter som framgår av artikel 3.4, ska detta inte anses utgöra någon ny utnämning eller en förnyelse, och deras mandatstid ska anses ha påbörjats när de utnämndes till suppleant.”

3.

Artikel 7.5 ska ersättas med följande: ”5.   I sin ansökan om omprövning ska sökanden tydligt ange sina kontaktuppgifter så att sekreteraren kan kommunicera med sökanden eller dennes ombud. Sekreteraren ska skyndsamt skicka en mottagningsbekräftelse till sökanden som anger huruvida dennes ansökan om omprövning är fullständig.”

4.

Artikel 16.1 ska ersättas med följande: ”1.   Omprövningsnämnden ska anta sitt yttrande om omprövningen inom en, mot bakgrund av sakens natur, rimlig tidsperiod men senast två månader efter den dag då den fullständiga ansökan om omprövning mottogs, som innehåller all sådan dokumentation som ska lämnas in i enlighet med artikel 7.4, och mottagandet av handlingarna ska bekräftas i enlighet med artikel 7.5.”

5.

Artikel 17.2 ska ersättas med följande: ”2.   Tillsynsnämndens nya utkast till beslut som ersätter det ursprungliga beslutet med ett beslut med exakt samma innehåll eller som upphäver eller ändrar det ursprungliga beslutet ska överlämnas till ECB-rådet inom 30 arbetsdagar efter mottagandet av omprövningsnämndens yttrande.”

6.

Artikel 21 ska ändras på följande sätt: a) Punkterna 3 och 4 ska utgå. b) Punkt 5 ska ersättas med följande: ”5.   ECB-rådet ska besluta om hur kostnaderna ska fördelas i enlighet med förfarandet i artikel 13g 2 i arbetsordningen för Europeiska centralbanken baserat på den metod för fördelning av kostnaderna som framgår av bilagan till detta beslut.”

7.	Den text som återfinns i bilagan till dettta beslut ska läggas till som en bilaga till beslut ECB/2014/16.

Artikel 2

Detta beslut träder i kraft den tjugonde dagen efter det att det har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.