EU:s anmälningsförfarande för fondföretag

 

SAMMANFATTNING AV FÖLJANDE DOKUMENT:

Förordning (EU) nr 584/2010 om genomförande av direktiv 2009/65/EG vad gäller den skriftliga anmälans och fondföretagsintygets form och innehåll, elektronisk kommunikation mellan behöriga myndigheter i samband med anmälan, förfaranden för kontroller på plats och utredningar samt informationsutbyte mellan behöriga myndigheter

VILKET SYFTE HAR FÖRORDNINGEN?

Genom förordningen fastställs i detalj förfaranden och formaliteter som nationella myndigheter ska följa när de översänder information elektroniskt till varandra i enlighet med kraven i direktiv 2009/65/EG om regler för företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag).

Dessa förfaranden och formaliteter är nödvändiga för att säkerställa att processen och kommunikationen fungerar smidigt när ett fondföretag* vill marknadsföra sina produkter i ett annat EU-land.

VIKTIGA PUNKTER

Genom förordningen utvecklas enhetliga villkor för genomförandet av den grundläggande lagstiftningen avseende fondföretag (direktiv 2009/65/EG). Genom direktivet ges Europeiska kommissionen befogenhet att anta genomförandeakter om mer detaljerade bestämmelser avseende den ursprungliga lagens förfarandemässiga aspekter.

Ett fondföretag som vill bedriva verksamhet i ett annat EU-land ska först lämna in en skriftlig anmälan i standardiserat format till de inhemska myndigheterna om sina avsikter. Denna anmälan ska innehålla grundläggande uppgifter om förvaltningsbolaget i det format som anges i bilagan till förordningen.

De inhemska myndigheterna

• ska bekräfta att de inlämnade uppgifterna uppfyller de nödvändiga lagstadgade kraven,
• ska fastställa en angiven e-postadress för all kommunikation,
• ska, till de behöriga myndigheterna i det andra EU-landet, översända all relevant dokumentation, i ett standardiserat format,
• får samtycka till användning av en mer sofistikerad form av elektronisk kommunikation än e-post,
• ska, inom högst fem arbetsdagar, bekräfta att de tagit emot den dokumentation som översänts till dem.

Genom förordningen upprättas förfaranden för samarbete vid kontroller och utredningar som utförs inom ett annat EU-lands territorium.

De behöriga myndigheterna måste

• tillhandahålla tydliga förklaringar och tillräckliga underrättelser när de begär att få genomföra en utredning på plats eller intervjuer i ett annat EU-land,
• tillgängliggöra eventuell information som begärs av motsvarande myndigheter i det andra EU-landet
• och får besluta huruvida de ska genomföra utredningen själva eller låta de behöriga myndigheterna i det andra EU-landet göra det.

Genom förordningen fastställs även standarder för informationsutbyte mellan de behöriga myndigheterna inom EU, som omfattar alla allvarliga åtgärder som vidtas mot fondföretag, däribland eventuella förändringar av ett fondföretags status såsom återkallande av dess auktorisering.

VILKEN PERIOD GÄLLER FÖRORDNINGEN FÖR?

Den har gällt sedan den 1 juli 2011.

BAKGRUND

Mer information finns här:

• Företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (UCITS) – direktiv 2009/65/EG (Europeiska kommissionen).

VIKTIGA BEGREPP

HUVUDDOKUMENT

Kommissionens förordning (EU) nr 584/2010 av den 1 juli 2010 om genomförande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG vad gäller den skriftliga anmälans och fondföretagsintygets form och innehåll, elektronisk kommunikation mellan behöriga myndigheter i samband med anmälan, förfaranden för kontroller på plats och utredningar samt informationsutbyte mellan behöriga myndigheter (EUT L 176, 10.7.2010, s. 16).

ANKNYTANDE DOKUMENT

Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG av den 13 juli 2009 om samordning av lagar och andra författningar som avser företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag) (EUT L 302, 17.11.2009, s. 32).

Fortlöpande ändringar av direktiv 2009/65/EG har införlivats i originaltexten. Denna konsoliderade version har endast dokumentationsvärde.

Senast ändrat 22.10.2018