MOTIVERING
1.BAKGRUND TILL DEN DELEGERADE AKTEN
I artikel 38k i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 1 (Mifir) fastställs förfaranderegler som är tillämpliga på Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) när den vidtar tillsynsåtgärder. Genom artikel 38k.10 i Mifir delegeras till kommissionen befogenheten att anta en delegerad akt om närmare förfaranderegler för Esmas utövande av befogenheten att påföra sanktionsavgifter eller viten med avseende på leverantörer av datarapporteringstjänster. Det inbegriper bestämmelser om rätten till försvar, indrivande av sanktionsavgifter eller viten, samt preskriptionstiden när det gäller påförande och verkställighet av sanktionsavgifter och viten.
Den 16 februari 2022 antog kommissionen delegerad förordning (EU) 2022/803 2 på grundval av artikel 38k.10 i Mifir. Där fastställs förfaranderegler för Esmas utövande av befogenheten att påföra sanktionsavgifter eller viten med avseende på två specifika typer av leverantörer av datarapporteringstjänster, nämligen godkända publiceringsarrangemang (APA) och godkända rapporteringsmekanismer (ARM). Tillhandahållare av konsoliderad handelsinformation (CTP), som också är leverantörer av datarapporteringstjänster, lämnades med avsikt utanför tillämpningsområdet. Skälet till det var att det inte fanns några enheter som tillhandahöll konsoliderad handelsinformation och att översynen av Mifirs regler för sådana tillhandahållare fortfarande pågick vid den tidpunkten.
Den 25 november 2021 lade kommissionen fram ett förslag om ändring av Mifir 3 . Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2024/791 (Mifir-reformen) 4 trädde i kraft den 28 mars 2024. Genom Mifir-reformen undanröjdes hindren för etableringen av CTP:er i unionen och en tidsplan fastställdes för Esmas urval och auktorisation av en CTP för obligationer, en CTP för eget kapital (aktier och börshandlade fonder) och en CTP för OTC-derivat. Införandet av de tre typerna av konsoliderad handelsinformation har följande tidsplan:
–Konsoliderad handelsinformation för obligationer: urvalsförfarandet inleddes den 3 januari 2025.
–Konsoliderad handelsinformation för eget kapital: urvalsförfarandet inleds i juni 2025.
–Konsoliderad handelsinformation för OTC-derivat: urvalsförfarandet inleds under första kvartalet 2026.
Med tanke på den kommande auktorisationsprocessen är det nödvändigt att ändra delegerad förordning (EU) 2022/803 för att säkerställa att den omfattar alla typer av leverantörer av datarapporteringstjänster som står under tillsyn av Esma, även CTP:er.
2.SAMRÅD SOM FÖREGÅTT ANTAGANDET AV AKTEN
Den 18 juni 2020 bad kommissionen Esma om tekniskt råd. Esma bjöd in till ett offentligt samråd som pågick från den 23 december 2020 till den 23 januari 2021. Esma lämnade sin tekniska rådgivning till kommissionen den 23 mars 2021 5 . Esmas tekniska rådgivning omfattade alla typer av leverantörer av datarapporteringstjänster som omfattas av Esmas tillsyn, inbegripet CTP:er.
Den 21 september 2023 samrådde kommissionen med Europeiska värdepapperskommitténs expertgrupp (EGESC) om ett utkast till ändring av den delegerade förordningen. Inga synpunkter inkom.
Utkastet till ändring av den delegerade förordningen offentliggjordes på portalen för bättre lagstiftning under en fyra veckor lång återkopplingsperiod den 6 februari–6 mars 2025, i enlighet med principerna i det interinstitutionella avtalet om bättre lagstiftning. Fem synpunkter inkom. En kommentar stödde utkastet till delegerad förordning, medan de återstående fyra inte hade något samband med denna förordning.
3.DEN DELEGERADE AKTENS RÄTTSLIGA ASPEKTER
Genom artikel 1 ändras kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/803 för att säkerställa att dess tillämpningsområde omfattar alla typer av leverantörer av datarapporteringstjänster som omfattas av Esmas tillsyn, inbegripet CTP:er.
KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) …/…
av den 7.5.2025
om ändring av kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/803 vad gäller förfaranderegler för Europeiska värdepappers- och marknadsmyndighetens utövande av befogenheten att påföra sanktionsavgifter eller viten med avseende på tillhandahållare av konsoliderad handelsinformation
(Text av betydelse för EES)
