This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document a3cf94d4-fbfa-11ee-a251-01aa75ed71a1
Commission Delegated Regulation (EU) No 150/2013 of 19 December 2012 supplementing Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories with regard to regulatory technical standards specifying the details of the application for registration as a trade repository (Text with EEA relevance)Text with EEA relevance
Consolidated text: Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 150/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister med avseende på tekniska standarder för tillsyn som anger vilka uppgifter som ska finnas i en ansökan om registrering som transaktionsregister (Text av betydelse för EES)Text av betydelse för EES.
Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 150/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister med avseende på tekniska standarder för tillsyn som anger vilka uppgifter som ska finnas i en ansökan om registrering som transaktionsregister (Text av betydelse för EES)Text av betydelse för EES.
- Date of document:
- 29/04/2024
- Date of effect:
- 29/04/2024
- Author:
- Not available
- Form:
- Konsoliderad text
- Additional information:
- LASTMODIN 32022R1857
- Consolidation: basic act:
- 32013R0150
02013R0150 — SV — 29.04.2024 — 003.001
Den här texten är endast avsedd som ett dokumentationshjälpmedel och har ingen rättslig verkan. EU-institutionerna tar inget ansvar för innehållet. De autentiska versionerna av motsvarande rättsakter, inklusive ingresserna, publiceras i Europeiska unionens officiella tidning och finns i EUR-Lex. De officiella texterna är direkt tillgängliga via länkarna i det här dokumentet
|
KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) nr 150/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister med avseende på tekniska standarder för tillsyn som anger vilka uppgifter som ska finnas i en ansökan om registrering som transaktionsregister (EGT L 052 23.2.2013, s. 25) |
Ändrad genom:
|
|
|
Officiella tidningen |
||
|
nr |
sida |
datum |
||
|
KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) 2019/362 av den 13 december 2018 |
L 81 |
74 |
22.3.2019 |
|
|
KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) 2022/1857 av den 10 juni 2022 |
L 262 |
41 |
7.10.2022 |
|
KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) nr 150/2013
av den 19 december 2012
om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister med avseende på tekniska standarder för tillsyn som anger vilka uppgifter som ska finnas i en ansökan om registrering som transaktionsregister
(Text av betydelse för EES)
KAPITEL 1
REGISTRERING
AVSNITT 1
Allmänt
Artikel 1
Identitet, rättslig ställning och klasser av derivat
Ansökan om registrering som transaktionsregister ska framför allt innehålla följande uppgifter:
Sökandens företagsnamn och registrerade adress inom EU.
Ett utdrag ur relevant bolags- eller domstolsregister, eller andra handlingar som intygar var det ansökande företaget registrerades och dess verksamhetsinriktning och som är giltiga vid tidpunkten för ansökan.
Uppgifter om vilka klasser av derivat som sökanden önskar bli registrerad för.
Uppgifter om huruvida sökanden är auktoriserad eller registrerad av en behörig myndighet i den medlemsstat där sökanden är etablerad och, i så fall, namnet på myndigheten och eventuellt referensnummer för auktoriseringen eller registreringen.
Sökandens bolagsordning samt, i tillämpliga fall, andra lagstadgade handlingar där det fastställs att sökanden ska bedriva verksamhet som transaktionsregister.
Protokoll från det möte där sökandens styrelse godkände ansökan.
Namn och kontaktuppgifter för den eller de personer som är ansvariga för regelefterlevnad eller annan personal som deltar i bedömningen av regelefterlevnad för sökandens räkning.
Verksamhetsplan, inklusive uppgifter om var den huvudsakliga verksamheten är belägen.
Uppgifter om eventuella dotterbolag samt i tillämpliga fall koncernstruktur.
Varje tjänst som sökanden tillhandahåller eller har för avsikt att tillhandahålla utöver funktionen som transaktionsregister.
Uppgifter om pågående domstols-, förvaltnings- och skiljedomsförfaranden eller andra rättsliga processer, oavsett slag, som sökanden är part i, framför allt skatte- och insolvensärenden, och som kan ge upphov till betydande ekonomiska kostnader eller skada företagets anseende, samt avslutade rättsliga förfaranden som fortfarande i väsentlig grad kan påverka transaktionsregistrets kostnader.
Artikel 2
Riktlinjer och rutiner
Om uppgifter om riktlinjer och rutiner lämnas som en del av en ansökan ska sökanden säkerställa att ansökan innehåller följande uppgifter:
Uppgift om att styrelsen har godkänt riktlinjerna, att den högsta ledningen har godkänt rutinerna och att den högsta ledningen har ansvaret för genomförande och upprätthållande av riktlinjer och rutiner.
En beskrivning av hur kommunikationen av riktlinjer och rutiner är organiserad hos sökanden, hur efterlevnaden av riktlinjerna ska säkerställas och kontrolleras på daglig basis, och den eller de personer som ansvarar för efterlevnaden i detta avseende.
Eventuell dokumentation som visar att anställda och personal som arbetar med just dessa uppgifter är medvetna om riktlinjerna och rutinerna.
En beskrivning av de åtgärder som vidtas om riktlinjer och rutiner inte följs.
Uppgift om hur väsentliga avsteg från riktlinjer och rutiner som bryter mot villkoren för den ursprungliga registreringen ska rapporteras till Esma.
AVSNITT 2
Ägande
Artikel 3
Ägande till transaktionsregistret
En ansökan om registrering som transaktionsregister ska innehålla följande:
En förteckning med namn på alla personer eller enheter som direkt eller indirekt äger minst 5 % av sökandens kapital eller har motsvarande andel av rösterna eller som genom sitt ägande kan utöva ett betydande inflytande över sökandens ledning.
En förteckning över alla företag där en person som avses i punkt a äger minst 5 % av kapitalet eller har motsvarande andel av rösterna eller genom sitt ägande kan utöva ett betydande inflytande över dess ledning.
Om sökanden har ett moderbolag, ska den
uppge moderbolagets registrerade adress,
ange om moderbolaget är auktoriserat eller registrerat och är föremål för tillsyn, samt i så fall ange eventuellt referensnummer och namnet på ansvarig tillsynsmyndighet.
Artikel 4
Ägartablå
AVSNITT 3
Organisationsstruktur, styrning och regelefterlevnad
Artikel 5
Organigram
Artikel 6
Organisationsstyrning
Artikel 7
Intern kontroll
De detaljerade uppgifter som avses i punkt 1 ska innehålla följande:
Sökandens riktlinjer och rutiner för intern kontroll och motsvarande rutiner för att dessa genomförs på ett konsekvent och effektivt sätt.
Riktlinjer, rutiner och manualer för kontroll och utvärdering av om sökandens system är lämpliga och effektiva.
Riktlinjer, rutiner och manualer för kontroll och skydd av sökandens informationsbehandlingssystem.
Uppgifter om de interna organ som ansvarar för att utvärdera de relevanta resultaten av den interna kontrollen.
En ansökan om registrering som transaktionsregister ska innehålla följande uppgifter om sökandens internrevisionsverksamhet:
Sammansättningen av en eventuell internrevisionskommitté, dess befogenheter och ansvar.
Internrevisionsfunktionens stadga, metoder, standarder och rutiner.
En förklaring av hur internrevisionsfunktionens stadga, metoder och rutiner ska utarbetas och tillämpas med hänsyn till arten och omfattningen av sökandens verksamhet, komplexitet och risker.
En arbetsplan för tre år från och med tidpunkten för ansökan som behandlar arten och omfattningen av sökandens verksamhet, komplexitet och risker.
Artikel 8
Regelefterlevnad
En ansökan om registrering som transaktionsregister ska innehålla följande uppgifter om sökandens riktlinjer och rutiner för att säkerställa efterlevnad av förordning (EU) nr 648/2012:
En beskrivning av funktionerna för de personer som är ansvariga för regelefterlevnaden och annan personal som deltar i bedömningen av regelefterlevnad, inklusive hur sökanden säkerställer att funktionen för regelefterlevnad är oberoende i förhållande till övrig verksamhet.
Interna riktlinjer och rutiner som har till syfte att säkerställa att sökanden, inklusive dennes chefer och anställda, följer samtliga bestämmelser i förordning (EU) nr 648/2012, inklusive en beskrivning av styrelsens och den högsta ledningens uppgifter.
I förekommande fall, den senaste interna rapport som har utarbetats av personer som är ansvariga för regelefterlevnad eller annan personal som deltar i bedömningen av regelefterlevnad hos sökanden.
Artikel 9
Den högsta ledningen och styrelseledamöter
En ansökan om registrering som transaktionsregister ska innehålla följande uppgifter om alla personer som ingår i den högsta ledningen samt alla styrelseledamöter:
En kopia av meritförteckningen.
Detaljerade uppgifter om kompetens och erfarenheter inom förvaltning, drift och utveckling på it-området.
Uppgifter om eventuella fällande domar i samband med tillhandahållandet av finansiella eller datarelaterade tjänster eller som avser bedrägeri eller förskingring, framför allt i form av ett officiellt intyg om sådant kan inhämtas i den berörda medlemsstaten.
En egen försäkran om gott anseende när det gäller tillhandahållandet av en finansiell eller datarelaterad tjänst, i vilken alla personer som ingår i den högsta ledningen samt alla styrelseledamöter ska ange om de
har dömts för brott i samband med tillhandahållandet av finansiella eller datarelaterade tjänster eller som avser bedrägeri eller förskingring,
har befunnits ansvariga inom ramen för en tillsynsmyndighets eller ett statligt organs disciplinförfarande eller är föremål för sådana förfaranden som inte har avgjorts,
har befunnits ansvariga inom ramen för civilrättsliga förfaranden vid domstol med anledning av tillhandahållandet av finansiella eller datarelaterade tjänster eller för oegentligheter eller bedrägeri i samband med ledningen av ett företag,
har ingått i styrelsen eller den högsta ledningen i ett företag vars registrering eller auktorisering har återkallats av ett tillsynsorgan,
har vägrats rätt att utöva verksamhet som kräver registrering eller auktorisering av ett tillsynsorgan,
har ingått i styrelsen eller den högsta ledningen i ett företag som hamnat på obestånd eller försatts i likvidation medan vederbörande var kopplad till företaget eller högst ett år efter att denne var kopplad till företaget,
har ingått i styrelsen eller den högsta ledningen i ett företag som har befunnits ansvarigt eller belagts med vite av ett tillsynsorgan,
på annat sätt har vitesbelagts, suspenderats, olämpligförklarats eller varit föremål för någon annan sanktion som avser bedrägeri eller förskingring eller i samband med tillhandahållandet av finansiella eller datarelaterade tjänster, av ett statligt organ, ett tillsyns- eller ett branschorgan,
har olämpligförklarats som direktör eller företagsledare eller har entledigats från anställning eller annan befattning på ett företag till följd av påstått tjänstefel eller försummelse.
En försäkran om potentiella intressekonflikter hos den högsta ledningen och styrelseledamöterna när de utför sina plikter och hur dessa konflikter hanteras.
AVSNITT 4
Personal och ersättningar
Artikel 10
Personalpolitik och förfaranden
En ansökan om registrering som transaktionsregister ska innehålla uppgifter om följande riktlinjer och rutiner:
En kopia av ersättningspolicyn (i förordning (EU) nr 648/2012 kallat lönepolitik) för den högsta ledningen, styrelseledamöter och personal som arbetar med sökandens risk- och kontrollfunktioner.
En beskrivning av de åtgärder som sökanden har infört för att begränsa risken för ett alltför stort beroende av enskilda anställda.
Artikel 11
Duglighet och lämplighet
En ansökan om registrering som transaktionsregister ska innehålla följande uppgifter om sökandens personal:
En allmän förteckning över den personal som är direkt anställd av transaktionsregistret, inklusive funktion och kvalifikationer för varje funktion.
En särskild beskrivning av den it-personal som är direkt anställd för att tillhandahålla transaktionsregistrets tjänster, tillsammans med funktion och kvalifikationer för varje enskild person.
En beskrivning av funktioner och kvalifikationer för varje person som är ansvarig för internrevision, interna kontroller, regelefterlevnad och riskbedömning.
Uppgifter om egen personal och personal som arbetar inom ramen för ett utkontrakteringsarrangemang.
Uppgifter om utbildning om sökandens riktlinjer och rutiner samt om transaktionsregistrets verksamhet, inklusive eventuella prov eller annan typ av formell bedömning som krävs för personalen när det handlar om att utföra transaktionsregisterverksamhet.
Den beskrivning som avses i led b ska innehålla skriftliga belägg som styrker akademisk examen och it-erfarenhet för minst en högre tjänsteman med ansvar för it-frågor.
AVSNITT 5
Finansiella medel för utövandet av transaktionsregisterverksamhet
Artikel 12
Finansiell rapportering och affärsplaner
En ansökan om registrering som transaktionsregister ska innehålla följande finansiella och affärsrelaterade uppgifter om sökanden:
En fullständig uppsättning finansiella rapporter som har upprättats i enlighet med de internationella standarder som antogs genom artikel 3 i Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1606/2002 ( 1 ).
De finansiella rapporterna ska även innehålla revisionsberättelsen om årsredovisningen och den konsoliderade årsredovisningen, om sökandens årsredovisningar omfattas av lagstadgad revision i den mening som avses i artikel 2.1 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/43/EG ( 2 ).
Om sökanden omfattas av revisionsgranskning ska den externa revisorns namn och nationella registreringsnummer anges.
En ansökan om registrering som transaktionsregister ska innehålla en finansiell affärsplan med olika verksamhetsscenarier för transaktionsregistrets tjänster sett över en referensperiod på minst tre år och som omfattar följande uppgifter:
Förväntad nivå på rapporteringsverksamheten i antal transaktioner.
Relevanta fasta och rörliga kostnader som fastställts med avseende på tillhandahållandet av transaktionsregistertjänster enligt förordning (EU) nr 648/2012.
Positiva och negativa variationer på minst 20 % från det fastställda grundscenariot för verksamheten.
Om den historiska finansiella information som avses i punkt 1 inte är tillgänglig, ska en ansökan om registrering som transaktionsregister innehålla följande uppgifter om sökanden:
Proforma-sammanställning över lämpliga resurser och förväntad verksamhetsstatus sex månader efter beviljad registrering.
En delårsrapport om det ännu inte finns några finansiella rapporter för den begärda tidsperioden.
En rapport över finansiell ställning, t.ex. balansräkning, resultaträkning, förändringar i eget kapital, förändringar i kassaflöden, anmärkningar med en sammanfattning av redovisningspolicyn och andra förklarande anmärkningar.
En ansökan om registrering som transaktionsregister ska även innehålla följande finansiella uppgifter om sökanden:
Uppgift om framtida planer att registrera dotterbolag och var de ska ligga.
En beskrivning av den affärsverksamhet som sökanden planerar att utöva, med närmare uppgifter om dotterbolags eller filialers verksamhet.
AVSNITT 6
Intressekonflikter
Artikel 13
Hantering av intressekonflikter
En ansökan om registrering som transaktionsregister ska innehålla följande uppgifter om de riktlinjer och rutiner som sökanden har infört för hantering av risker för intressekonflikter:
Riktlinjer och rutiner för att upptäcka, hantera och upplysa om intressekonflikter samt en beskrivning av det förfarande som tillämpas för att säkerställa att relevanta personer känner till riktlinjer och rutiner.
Alla andra åtgärder och kontrollmekanismer som har införts för att kraven i punkt a i fråga om hantering av intressekonflikter ska vara uppfyllda.
Artikel 14
Sekretess
En ansökan om registrering som transaktionsregister ska innehålla interna riktlinjer, rutiner och mekanismer för att, när det gäller uppgifter i det sökande transaktionsregistret, förhindra följande:
Att de används i olagliga syften.
Att sekretessbelagda uppgifter lämnas ut.
Att de används för kommersiella ändamål.
Artikel 15
Förteckning över och begränsning av intressekonflikter
AVSNITT 7
Resurser och förfaranden
Artikel 16
It-resurser och utkontraktering
En ansökan om registrering som transaktionsregister ska innehålla följande uppgifter om it-resurser:
En detaljerad beskrivning av it-systemet, inklusive relevanta verksamhetskrav, funktionella och tekniska specifikationer, systemarkitektur och teknisk utformning, datamodell och dataflöden samt operativa och administrativa rutiner och manualer.
Användartjänster som sökanden har utvecklat för att tillhandahålla tjänster till de berörda användarna, inklusive en kopia av alla användarmanualer och interna rutiner.
Investerings- och förnyelsepolicy för sökandens it-resurser.
Utkontrakteringsarrangemang som sökanden har ingått, inklusive
detaljerade definitioner av de tjänster som ska tillhandahållas, inbegripet den mätbara omfattningen av tjänsterna, detaljer om verksamheten och villkoren för utförandet av verksamheten samt dess tidsramar,
servicenivåavtal med tydliga roller och ansvarsområden, indikatorer och mål för varje grundläggande krav på det transaktionsregister som har utkontrakterats, metoderna för att övervaka servicenivån för de utkontrakterade funktionerna samt de åtgärder eller aktiviteter som ska vidtas i händelse av att servicenivåmålen inte uppfylls,
en kopia av de kontrakt som reglerar dessa arrangemang.
Artikel 17
Verksamhetsanknutna tjänster
Om en sökande, ett företag inom sökandens koncern eller ett företag med vilket sökanden har ett avtal om handels- eller efterhandelstjänster erbjuder eller planerar att erbjuda verksamhetsanknutna tjänster, ska ansökan om registrering som transaktionsregister innehålla följande uppgifter:
En beskrivning av de verksamhetsanknutna tjänster som sökanden eller företaget i dess koncern utför samt en beskrivning av alla avtal som transaktionsregistret kan tänkas ha med företag som erbjuder handelstjänster, efterhandelstjänster eller andra tillhörande tjänster samt kopior av dessa avtal.
De rutiner och riktlinjer som säkerställer nödvändig grad av operativ åtskillnad när det gäller resurser, system och förfaranden mellan sökandens transaktionsregistertjänster enligt förordning nr (EU) nr 648/2012 och andra affärsområden, även sådana affärsområden som omfattar tillhandahållande av tjänster som lyder under unionslagstiftning eller lagstiftning i tredjeland, oavsett om det separata affärsområdet drivs av transaktionsregistret, av ett företag som ingår i dess holdingföretag eller ett företag med vilket sökanden har ett avtal som rör handels- eller efterhandelskedjan eller detta affärsområde.
AVSNITT 8
Regler för dataåtkomst
Artikel 18
Öppenhet när det gäller regler för åtkomst
En ansökan om registrering som transaktionsregister ska innehålla följande uppgifter:
De riktlinjer och rutiner enligt vilka olika typer av användare rapporterar och får tillgång till uppgifter i ett transaktionsregister, inklusive processer för berörda användare som kan behöva ha tillgång till, inhämta eller ändra uppgifterna i transaktionsregistret.
En kopia av villkoren som anger rättigheterna och skyldigheterna för de olika typerna av användare när det gäller uppgifterna i transaktionsregistret.
En beskrivning av de olika kategorierna av tillgång för användarna.
Riktlinjer och rutiner för när andra tjänsteleverantörer på icke-diskriminerande grunder ska få tillgång till transaktionsregistrets uppgifter i de fall då berörda motparter har gett sitt skriftliga, frivilliga och återkalleliga medgivande.
En beskrivning av kanaler och mekanismer som används av transaktionsregistret för att offentliggöra information om tillgång till transaktionsregistret.
Den information som avses i punkt 1 a, b och c ska anges för följande typer av användare:
Interna användare.
Rapporterande motparter.
Rapporterande enheter.
Enheter som ansvarar för rapportering.
Icke-rapporterande motparter.
Icke-rapporterande tredje parter.
Enheter som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012.
Andra typer av användare, i tillämpliga fall.
Artikel 19
Kontroll av om uppgifterna är fullständiga och korrekta
En ansökan om registrering som transaktionsregister ska innehålla följande uppgifter:
Förfaranden för autentisering av identiteten för användare med åtkomst till transaktionsregistret i enlighet med artikel 1.1 a i kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1858 ( 3 ).
Förfaranden för att kontrollera att xml-mallen som används för att rapportera derivat till transaktionsregistret överensstämmer med ISO 20022-metoden i enlighet med artikel 1.1 b i delegerade förordning (EU) 2022/1858.
Förfaranden för kontroll av att den enhet som rapporterar för den rapporterande motpartens räkning är auktoriserad i enlighet med artikel 1.1 c i delegerade förordning (EU) 2022/1858.
Förfaranden för kontroll av att den logiska ordningsföljden rörande uppgifterna om de rapporterade derivaten alltid upprätthålls i enlighet med artikel 1.1 d–k i delegerade förordning (EU) 2022/1858.
Förfaranden för kontroll av att uppgifterna om de rapporterade derivaten är fullständiga och korrekta i enlighet med artikel 1.1 1 i delegerade förordning (EU) 2022/1858.
Förfaranden för avstämning av uppgifter i enlighet med artikel 3.1 i delegerade förordning (EU) 2022/1858.
Förfaranden för återkoppling till motparterna till derivaten, enheter med ansvar för rapportering eller tredje part som rapporterar för deras räkning, om de kontroller som utförts enligt leden a-e i enlighet med artiklarna 1.3 och 4.2 i delegerade förordning (EU) 2022/1858 och resultaten av avstämningsprocessen enligt led f i enlighet med artiklarna 3.5 och 4.2 i delegerade förordning (EU) 2022/1858.
Förfaranden för att ge varningsåterkoppling till motparterna till derivaten, enheter med ansvar för rapportering eller tredje part som rapporterar för dessas räkning, om de kontroller som utförts i enlighet med artikel 4.1 e–1 g i delegerade förordning (EU) 2022/1858.
Förfaranden för uppdatering av identifieringskoder för juridiska personer i enlighet med artikel 2 i delegerade förordning (EU) 2022/1858.
Artikel 20
Öppenhet när det gäller prissättningspolicy
En ansökan om registrering som transaktionsregister ska innehålla en beskrivning av sökandens
prissättningspolicy, inklusive eventuella befintliga avdrag och rabatter och villkoren för att åtnjuta dessa,
avgiftsstruktur för att tillhandahålla transaktionsregister och verksamhetsanknutna tjänster, inklusive beräknad kostnad för transaktionsregistertjänster och verksamhetsanknutna tjänster samt uppgifter om vilka metoder som används för att redovisa den separata kostnad som sökanden kan ådra sig i samband med tillhandahållande av transaktionsregistertjänster och verksamhetsanknutna tjänster,
metoder som används för att göra informationen tillgänglig för alla typer av användare, inklusive en kopia av avgiftsstrukturen där transaktionsregistertjänster och verksamhetsanknutna tjänster anges separat.
AVSNITT 9
Driftsäkerhet
Artikel 21
Operativ risk
En ansökan om registrering som transaktionsregister ska innehålla följande:
En detaljerad beskrivning av tillgängliga medel och rutiner som har till syfte att identifiera och begränsa operativ risk och varje annan väsentlig risk som sökanden exponeras för, inklusive en kopia av alla relevanta riktlinjer, metoder, interna rutiner och manualer.
En beskrivning av de likvida nettotillgångar som finansieras genom eget kapital för att täcka potentiella allmänna verksamhetsförluster så att det är möjligt att fortsätta att tillhandahålla tjänster vid fortsatt verksamhet, samt en bedömning av att det finns tillräckliga finansiella medel för att täcka de operativa kostnaderna vid en avveckling eller omorganisation av kritiska verksamheter och tjänster under åtminstone en sexmånadersperiod.
Sökandens kontinuitetsplan och riktlinjerna för uppdatering av den, inklusive
alla affärsprocesser, resurser, eskaleringsförfaranden och relaterade system som är avgörande för att säkerställa sökandens tjänster, inklusive alla relevanta utkontrakterade tjänster samt transaktionsregistrets strategi, riktlinjer och mål för att säkra dessa processers kontinuitet,
befintliga arrangemang med andra tillhandahållare av marknadsinfrastruktur, inklusive andra transaktionsregister,
arrangemang för att säkerställa en lägsta servicenivå för de kritiska funktionerna samt förväntad tidpunkt då dessa processer ska ha återställts fullt ut,
maximalt godtagbar återställningstid för affärsprocesser och affärssystem med beaktande av den tidsfrist för rapportering till transaktionsregister som anges i artikel 9.1 i förordning (EU) nr 648/2012 samt vilken mängd uppgifter som transaktionsregistret behöver behandla inom en dag,
förfaranden för att hantera incidentloggning och incidentrapporter,
testprogram och resultaten av eventuella tester,
antal tillgängliga tekniska och operativa reservplatser, var de är belägna, resurser i förhållande till det primära driftstället, samt rutiner för kontinuerlig verksamhet som har införts för den händelse att reservplatserna måste användas,
information om tillgång till en reservplats för att personalen ska kunna säkerställa tjänstens kontinuitet om det primära driftstället inte är tillgängligt,
planer, förfaranden och arrangemang för att hantera nödsituationer och säkerställa personalens säkerhet,
planer, förfaranden och arrangemang för hantering av kriser, inklusive samordning av de allmänna åtgärderna för kontinuerlig verksamhet och för snabbt och effektivt vidtagande av dem inom ett visst mål avseende återställningstid,
planer, förfaranden och arrangemang för att återställa sökandens system-, program- och infrastrukturkomponenter inom den föreskrivna tiden.’.
En beskrivning av arrangemangen för att säkra sökandens transaktionsregisterverksamhet vid en störning samt hur dessa involverar transaktionsregistrens användare och andra tredje parter.
AVSNITT 10
Dokumentation
Artikel 22
Riktlinjer när det gäller dokumentation
En ansökan om registrering som transaktionsregister ska innehålla information om mottagande och administration av uppgifter, inklusive eventuella riktlinjer och rutiner som har införts av sökanden för att säkerställa att
de rapporterade uppgifterna registreras korrekt och i tid,
alla registrerade uppgifter om ingående, ändring eller avslutande av derivatkontrakt dokumenteras i en rapporteringsjournal med angivande av vilka personer som begärt åtgärden, inbegripet transaktionsregistret självt i förekommande fall, skälen till åtgärden, datum och tidpunkt för åtgärden samt gamla och nya uppgifter enligt bilagan till kommissionens genomförandeförordning (EU) 2022/1860 ( 4 ),
uppgifterna finns både online och offline,
uppgifterna kopieras på ett adekvat sätt mot bakgrund av kravet på en kontinuerlig verksamhet.
AVSNITT 11
Dataåtkomst
Artikel 23
Mekanismer för dataåtkomst
En ansökan om registrering som transaktionsregister ska innehålla en beskrivning av de resurser, metoder och kanaler som sökanden använder för att ge tillgång till information i enlighet med artikel 81.1, 81.3 och 81.5 i förordning (EU) nr 648/2012, och omfatta följande uppgifter:
Ett förfarande för beräkning av aggregerade positioner i enlighet med kommissionens delegerade förordning (EU) nr 151/2013 ( 5 ) och en beskrivning av de resurser, metoder och kanaler som transaktionsregistret kommer att använda för att underlätta allmänhetens tillgång till uppgifterna i registret i enlighet med artikel 81.1 i förordning (EU) 648/2012, samt en beskrivning av uppdateringsfrekvens, tillsammans med en kopia av särskilda manualer och interna riktlinjer.
En beskrivning av de resurser, metoder och funktioner som transaktionsregistret använder för att underlätta de berörda myndigheternas tillgång till uppgifterna om derivatkontrakt i registret i enlighet med artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012, en logg över it-brister hos transaktionsregistren som påverkar kvaliteten på de uppgifter som görs tillgängliga för de relevanta myndigheterna i enlighet med artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012, uppdateringsfrekvens och de kontroller och verifieringar som transaktionsregistret kan införa för tillträdesfiltreringen, tillsammans med en kopia av eventuella särskilda manualer och interna rutiner.
Ett förfarande och en beskrivning av de resurser, metoder och kanaler som transaktionsregistret använder för att underlätta en snabb, strukturerad och uttömmande insamling av data från motparter och tillgång till uppgifter för motparter i derivatkontrakt enligt artikel 80.5 i förordning (EU) nr 648/2012, tillsammans med en kopia av särskilda manualer och interna riktlinjer.
Artikel 23a
Direkt och omedelbar tillgång till uppgifter för myndigheter
En ansökan om registrering som transaktionsregister ska innehålla uppgifter om följande:
De villkor enligt vilka de myndigheter som avses i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 ges direkt och omedelbar tillgång till detaljerade uppgifter om derivat som finns i handelsregistret i enlighet med delegerad förordning (EU) nr 151/2013.
Det förfarande genom vilket de myndigheter som avses i led a ges direkt och omedelbar tillgång till detaljerade uppgifter om derivatkontrakt i transaktionsregistret i enlighet med delegerad förordning (EU) nr 151/2013.
Förfarandet för att säkerställa integriteten hos de uppgifter som inhämtas från dessa myndigheters sida.
KAPITEL 2
UTVIDGNING AV REGISTRERING
Artikel 23b
Utvidgning av registrering
Ansökan om utvidgning av en befintlig registrering enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/2365 ( 6 ) ska innehålla den information som anges i artikel 1 med undantag för punkt 2 k, artiklarna 2 och 5, artikel 7 med undantag av punkt 2 d, artikel 8 b, artikel 9.1 b och e, artikel 11, artikel 12.2, artikel 13, artikel 14.2, artikel 15, artikel 16 med undantag för led c, artiklarna 17–23a och artikel 23c.
KAPITEL 3
AVGIFTER OCH KONTROLL
Artikel 23c
Betalning av avgifter
En ansökan om registrering eller utvidgning av registrering som transaktionsregister ska innehålla ett bevis på betalning av de relevanta avgifterna för registrering eller utvidgning av registrering i enlighet med kommissionens delegerade förordning (EU) nr 1003/2013 ( 7 ).
Artikel 24
Kontroll av om ansökan är korrekt och fullständig
Artikel 25
Ikraftträdande
Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
( 1 ) Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1606/2002 av den 19 juli 2002 om tillämpning av internationella redovisningsstandarder (EGT L 243, 11.9.2002, s. 1).
( 2 ) Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/43/EG av den 17 maj 2006 om lagstadgad revision av årsbokslut och sammanställd redovisning (EUT L 157, 9.6.2006, s. 87).
( 3 ) Kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1858 av den 10 juni 2022 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som specificerar förfarandena för avstämning av uppgifter mellan transaktionsregister och de förfaranden som ska tillämpas av transaktionsregistret för att kontrollera att den rapporterande motparten eller den inlämnande enheten uppfyller rapporteringskraven och för att kontrollera att de rapporterade uppgifterna är fullständiga och korrekta (EUT L 262, 7.10.2022, s. 46).
( 4 ) Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2022/1860 av den 10 juni 2022 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för tillämpningen av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller standarder, format, frekvens och metoder samt arrangemang för rapportering (EUT L 262, 7.10.2022, s. 46).
( 5 ) Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 151/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister med avseende på tekniska tillsynsstandarder om vilka uppgifter som transaktionsregister ska offentliggöra och göra tillgängliga, samt operativa standarder för aggregering, jämförelse och tillgång till uppgifterna (EUT L 52, 23.2.2013, s. 33).
( 6 ) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/2365 av den 25 november 2015 om transparens i transaktioner för värdepappersfinansiering och om återanvändning samt om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (EUT L 337, 23.12.2015, s. 1).
( 7 ) Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 1003/2013 av den 12 juli 2013 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller de avgifter som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten tar ut av transaktionsregister (EUT L 279, 19.10.2013, s. 4).
