32012R1249

EUR-Lex

Access to European Union law

This document is an excerpt from the EUR-Lex website

EUROPA
EUR-Lex home
Genomförandeförordning - 1249/2012 - EN - EUR-Lex

Help

Search tips

Need more search options? Use the Advanced search

Document 32012R1249

Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 1249/2012 av den 19 december 2012 om fastställande av tekniska standarder för genomförande vad gäller formatet för de registeruppgifter som centrala motparter ska bevara enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister Text av betydelse för EES

EUT L 352, 21.12.2012, p. 32–39 (BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)

(HR)
⏵Det här dokumentet har publicerats i en specialutgåva (HR)
Kroatisk specialutgåva: Område 06 Volym 012 s. 144 - 151

Legal status of the document In force

ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2012/1249/oj

Date of document:: 19/12/2012
Date of effect:: 10/01/2013; ikraftträdande off.gör.dag +20 se art. 2
Date of end of validity:: No end date

Author:: Europeiska kommissionen
Form:: Genomförandeförordning
Additional information:: av betydelse för EES

Treaty:

Fördraget om Europeiska unionens funktionssätt

Legal basis:

32012R0648 - A29P5

Link

Select all documents mentioning this document

Instruments cited:

32010R1095

Link

EUROVOC descriptor:

Subject matter:

Fri rörlighet för kapital

Directory code:

06.20.20.25 Etableringsfrihet och frihet att tillhandahålla tjänster / Tillämpning inom olika sektorer / Tillhandahållande av tjänster / Fondbörser och andra värdepappersmarknader

HTML

PDF

Official Journal

21.12.2012

Europeiska unionens officiella tidning

L 352/32

KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) nr 1249/2012

av den 19 december 2012

om fastställande av tekniska standarder för genomförande vad gäller formatet för de registeruppgifter som centrala motparter ska bevara enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europeiska centralbankens yttrande (1),

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (2), särskilt artikel 29.5, och

av följande skäl:

(1)

I enlighet med artikel 29.4 i förordning (EU) nr 648/2012 samt artiklarna 13, 14 och 15 i den delegerade akt om tekniska standarder för tillsyn med närmare uppgifter om registeruppgifter och information som ska bevaras av centrala motparter, vilken antagits enligt artikel 29.4 i förordning (EU) nr 648/2012, bör det också fastställas bestämmelser för att precisera i vilket format dessa registeruppgifter och denna information ska bevaras.

(2)	För att de relevanta myndigheterna ska kunna utföra sina uppgifter på ett effektivt och konsekvent sätt bör de förses med data som är jämförbara mellan centrala motparter. Användningen av gemensamma format underlättar även avstämningen av data mellan centrala motparter.

(3)

En central motpart bör åläggas att bevara data för registreringsändamål i ett format som är kompatibelt med det format i vilket data bevaras av transaktionsregister, eftersom centrala motparter och transaktionsregister under vissa omständigheter åläggs att bevara eller rapportera samma information. Om ett gemensamt format används av olika finansmarknadsinfrastrukturer underlättas en ökad användning av dessa format för en rad marknadsaktörer, vilket främjar en standardisering.

(4)	För att underlätta en genomgående automatiserad behandling och kostnadssänkningar för marknadsaktörerna är det viktigt att de centrala motparterna i största möjliga utsträckning använder standardiserade förfaranden och dataformat.

(5)

Den underliggande tillgången bör identifieras med hjälp av en enda beteckning, men det finns för närvarande ingen marknadsövergripande standardiserad kod för att identifiera den underliggande tillgången i en varukorg. Centrala motparter bör därför ange åtminstone att den underliggande tillgången är en varukorg och om möjligt använda ISIN-koder (internationella standardnummer för värdepapper) för standardiserade index.

(6)	Denna förordning grundar sig på de förslag till tekniska standarder för genomförande som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har lämnat till kommissionen.

(7)

I enlighet med artikel 15 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten) (3) har Esma genomfört ett öppet offentligt samråd innan den överlämnade det förslag till tekniska standarder för genomförande som denna förordning grundar sig på, analyserat de möjliga kostnaderna och fördelarna samt begärt ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats enligt artikel 37 i förordning (EU) nr 1095/2010.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Format för registeruppgifter

1. En central motpart ska för varje kontrakt som behandlas bevara de registeruppgifter som anges i artikel 20 i den delegerade akten om tekniska standarder för tillsyn med närmare uppgifter om registeruppgifter och information som ska bevaras av centrala motparter, vilken antagits i enlighet med artikel 29.4 i förordning (EU) nr 648/2012, i det format som anges i tabell 1 i bilagan.

2. En central motpart ska för varje position bevara de registeruppgifter som anges i artikel 21 i den delegerade akt om tekniska standarder för tillsyn med närmare uppgifter om registeruppgifter och information som ska bevaras av centrala motparter, vilken antagits i enlighet med artikel 29.4 i förordning (EU) nr 648/2012, i det format som anges i tabell 2 i bilagan.

3. En central motpart ska för de verksamheter som avser dess affärsverksamhet och interna organisation bevara de registeruppgifter som anges i artikel 22 i den delegerade akt om tekniska standarder för tillsyn med närmare uppgifter om registeruppgifter och information som ska bevaras av centrala motparter, vilken antagits i enlighet med artikel 29.4 i förordning (EU) nr 648/2012, i det format som anges i tabell 3 i bilagan.

4. En central motpart ska till den behöriga myndigheten lämna uppgifterna och informationen enligt punkterna 1–3 i ett format som möjliggör ett direkt dataflöde mellan den centrala motparten och den behöriga myndigheten. En central motpart ska upprätta ett sådant dataflöde senast sex månader efter den behöriga myndighetens begäran.

Artikel 2

Ikraftträdande

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 19 december 2012.

På kommissionens vägnar

José Manuel BARROSO

Ordförande

(1) ännu ej offentliggjord i EUT.

(2) EUT L 201, 27.7.2012, s. 1.

(3) EUT L 331, 15.12.2010, s. 84.

BILAGA

Tabeller med fält för de registeruppgifter som avses i artikel 1

Tabell 1

Uppgifter om behandlade transaktioner

	Fält	Format	Beskrivning
1	Tidsstämpel för rapporteringen	Datum enligt ISO 8601/UTC-tid	Datum och tidpunkt för rapporteringen.
2	Pris/kurs (i procent)	Upp till 20 siffror i formatet xxxx,yyyy.	Pris per värdepapper eller derivatkontrakt exklusive kommission och (i tillämpliga fall) upplupen ränta. När det gäller skuldebrev får priset antingen uttryckas i en valuta eller som en procentsats.
2a	Prisnotering	T.ex. valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken, procentsats.	Det sätt på vilket priset är angivet.
3	Nominell valuta	Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken.	Den valuta i vilken priset är angivet. Om priset på en obligation eller en annan skuldförbindelse uttrycks som en procentsats, ska procentsatsen anges.
3a	Utdelningsvaluta	Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken.	Den valuta som ska levereras.
4	Kvantitet	Upp till 10 siffror.	Antalet enheter av finansiella instrument, obligationers nominella värde eller antalet derivatkontrakt som ingår i transaktionen.
5	Notering om kvantitet	Upp till 10 siffror.	En uppgift om huruvida kvantiteten avser antalet finansiella instrument, obligationernas nominella värde eller antalet derivatkontrakt.
6	Central motparts sida	B=köpare / S=säljare.
7	Produktens ID-kod	Preliminär systematik i enlighet med uppgifterna i artikel 4 i förordning (EG) nr XX/2012 [draft ITS on format and frequency of trade reports to trade repositories], ISIN-kod eller en unik produktbeteckning (UPI).	Kontraktet ska identifieras med hjälp av en produktbeteckning, där en sådan föreligger.
8	Clearingmedlems ID	Identifieringskod för juridiska personer (Legal Entity Identifier – LEI) (20 alfanumeriska tecken), preliminär identifieringskod för enheter (20 alfanumeriska tecken), BIC-kod (11 alfanumeriska tecken) eller kundkod (50 alfanumeriska tecken).	Om den rapporterande motparten inte är en clearingmedlem, ska dess clearingmedlem anges i detta fält med en unik kod. Gäller det en enskild person, ska en kundkod användas som bestäms av den centrala motparten.
9	Förmånstagares ID	Identifieringskod för juridiska personer (Legal Entity Identifier – LEI) (20 alfanumeriska tecken), preliminär identifieringskod för enheter (20 alfanumeriska tecken), BIC-kod (11 alfanumeriska tecken) eller kundkod (50 alfanumeriska tecken).	Om kontraktets förmånstagare inte är en kontraktspart till detta kontrakt ska förmånstagaren identifieras med en unik kod eller, om det rör sig om enskilda personer, med den kundkod som förmånstagaren har fått av den juridiska person som vederbörande har anlitat.
10	Part som överfört kontraktet (vid ”give-up”)	Identifieringskod för juridiska personer (Legal Entity Identifier – LEI) (20 alfanumeriska tecken), preliminär identifieringskod för enheter (20 alfanumeriska tecken), BIC-kod (11 alfanumeriska tecken) eller kundkod (50 alfanumeriska tecken).
11	Handelsplats	ID-kod för marknader (MIC) enligt ISO 10383 om relevant, vid börsnoterade derivat som handlas utanför reglerade marknader XOFF och vid OTC-derivat XXXX.	Identifiering av den plats där transaktionen utfördes. För OTC-kontrakt ska det anges om det berörda instrumentet är upptaget till handel, men handlas på OTC-marknaden, eller om det inte är upptaget till handel och handlas på OTC-marknaden.
12	Dagen för mellanträdande.	Datumformat enligt ISO 8601.	Den dag då den centrala motpartens mellanträdande i kontraktet skedde.
13	Tidpunkt för mellanträdande	UTC-tid.	Den tidpunkt då den centrala motpartens mellanträdande i kontraktet skedde, vilket ska anges i lokal tid för den behöriga myndighet som transaktionen rapporteras till samt motsvarande tidszon uttryckt som samordnad universaltid (UTC) +/– antal timmar.
14	Dag då kontraktet upphörde att gälla	Datumformat enligt ISO 8601.	Den dag då kontraktet upphörde att gälla.
15	Tidpunkt då kontraktet upphörde att gälla	UTC-tid.	Den tidpunkt då kontraktet upphörde att gälla, vilket ska anges i lokal tid för den behöriga myndighet som transaktionen rapporteras till samt motsvarande tidszon uttryckt som samordnad universaltid (UTC) +/– antal timmar.
16	Typ av leverans	C=kontant, P=fysisk avveckling, O=valfritt för motparten.	Om kontraktet avvecklas fysiskt eller kontant.
17	Avvecklingsdag	Datumformat enligt ISO 8601.	Den dag då kontraktet avvecklas eller köps. Om det rör sig om flera datum kan fler fält läggas till.
18	Tidpunkt för avvecklingen eller köpet av kontraktet	UTC-tid.	Den tidpunkt då avvecklingen eller köpet av kontraktet utfördes, rapporterat i lokal tid för den behöriga myndighet som transaktionen rapporteras till samt motsvarande tidszon uttryckt som samordnad universaltid (UTC) +/– antal timmar.
Uppgifter om ursprungsvillkoren för de clearade kontrakten, om tillämpligt
19	Datum	Datumformat enligt ISO 8601.	Den dag då kontraktet ursprungligen slöts.
20	Tidpunkt	UTC-tid.	Den tidpunkt då det ursprungliga kontraktet ursprungligen slöts, vilket ska anges i lokal tid för den behöriga myndighet som transaktionen rapporteras till samt motsvarande tidszon uttryckt som samordnad universaltid (UTC) +/– antal timmar.
21	Produktens ID-kod	Preliminär systematik i enlighet med uppgifterna i artikel 4 i förordning (EG) nr XX/2012 [draft ITS on format and frequency of trade reports to trade repositories], ISIN-kod eller en unik produktbeteckning (UPI).	Kontraktet ska identifieras med hjälp av en unik produktbeteckning, om en sådan föreligger.
22	Underliggande tillgång	En unik produktbeteckning, ISIN-kod (12 alfanumeriska tecken) och CFI (6 alfanumeriska tecken). Identifieringskod för juridiska personer (Legal Entity Identifier – LEI) (20 alfanumeriska tecken), preliminär identifieringskod för enheter(20 alfanumeriska tecken), B=korg, eller I=index.	Tillämplig identifiering av det instrument som är underliggande tillgång i ett derivatkontrakt samt det överlåtbara värdepapper som ingår enligt artikel 4.1.18 c i direktiv 2004/39/EG.
23	Derivattyp (vid derivatkontrakt)	Den harmoniserade beskrivningen av typen av derivatkontrakt ska ske i överensstämmelse med någon av de högsta kategorierna enligt en enhetlig, internationellt accepterad standard för klassificering av finansiella instrument.
24	Införande av instrumentet i Esmas register över kontrakt som omfattas av clearingkravet (vid derivatkontrakt)	Y=Ja/N=Nej.
Övriga uppgifter som ska lämnas i tillämpliga fall
25	Identifiering av den samverkande centrala motpart som clearar ett led av transaktionen	Identifieringskod för juridiska personer (Legal Entity Identifier – LEI) (20 alfanumeriska tecken), preliminär identifieringskod för enheter (20 alfanumeriska tecken), BIC-kod (11 alfanumeriska tecken) eller kundkod (50 alfanumeriska tecken).

Tabell 2

Uppgifter om positioner

	Fält	Format
1	Clearingmedlems ID	Identifieringskod för juridiska personer (LEI), preliminär identifieringskod för enheter eller BIC-kod
2	Förmånstagares ID	Legal Entity Identifier (LEI), interim entity identifier, BIC or Client Code
3	Samverkande central motpart som innehar positionen	Identifieringskod för juridiska personer (LEI), preliminär identifieringskod för enheter, BIC-kod eller kundkod
4	Tecken för positionen	B=köpare/S=säljare
5	Positionens värde	Upp till 10 siffror (xxxx,yy).
6	Pris som kontrakten värderas till	Upp till 10 siffror (xxxx,yy).
7	Valuta	Valutakod enligt ISO.
8	Övriga relevanta upplysningar	Fri text
9	Belopp avseende de marginalsäkerheter som utkrävs av den centrala motparten	Upp till 10 siffror (xxxx,yy).
10	Belopp avseende det bidrag till obeståndsfonden som utkrävs av den centrala motparten	Upp till 10 siffror (xxxx,yy).
11	Belopp avseende andra finansiella medel som utkrävs av den centrala motparten	Upp till 10 siffror (xxxx,yy).
12A	Belopp avseende de marginalsäkerheter som clearingmedlemmmen har ställt med avseende på kundkonto A	Upp till 10 siffror (xxxx,yy).
13A	Belopp avseende de bidrag till obeståndsfonden som clearingmedlemmen betalat in med avseende på kundkonto A	Upp till 10 siffror (xxxx,yy).
14A	Belopp avseende andra finansiella medel som clearingmedlemmen har betalat in med avseende på kundkonto A	Upp till 10 siffror (xxxx,yy).
15B	Belopp avseende marginalsäkerheter som clearingmedlemmen har ställt med avseende på kundkonto B	Upp till 10 siffror (xxxx,yy).
16B	Belopp avseende de bidrag till obeståndsfonden som clearingmedlemmen betalat in med avseende på kundkonto B	Upp till 10 siffror (xxxx,yy).
17B	Belopp avseende andra finansiella medel som clearingmedlemmen har betalat in med avseende på kundkonto B	Upp till 10 siffror (xxxx,yy).

Tabell 3

Företagsuppgifter

	Fält	Format	Beskrivning
1	Organisationsplaner	Fri text	Styrelsen och relevanta kommittéer, clearingenhet, riskhanteringsenhet samt alla andra relevanta enheter eller underavdelningar.
Aktieägare eller andra delägare med kvalificerade innehav (fält ska läggas till för varje relevant aktieägare/delägare)
2	Typ	S=aktieägare/M=delägare.
3	Typ av kvalificerat innehav	D=direkt/I=indirekt.
4	Typ av enhet	N=fysisk person/L=juridisk person.
5	Belopp för innehavet	Upp till 10 siffror (xxxx,yyyyy).
Övriga dokument
6	Strategier, förfaranden, processer enligt organisatoriska krav	Dokument
7	Protokoll från styrelsemöten, möten i underkommittéer (om tillämpligt) och i ledningsgrupper (om tillämpligt)	Dokument
8	Protokoll från möten i riskkommittén	Dokument
9	Protokoll från möten i konsultationsgruppen med clearingmedlemmar och kunder (i förekommande fall)	Dokument
10	Rapporter från interna och externa revisorer, riskhanteringsfunktion, efterlevnadsfunktion och konsulter	Dokument
11	Plan för kontinuerlig verksamhet och katastrofplan	Dokument
12	Likviditetsplan och dagliga likviditetsrapporter	Dokument
13	Dokument som återspeglar alla tillgångar och skulder och eget kapital	Dokument
14	Inkomna klagomål	Fri text	För varje klagomål: uppgift om klagandens namn, adress och kontonummer, datum för mottagande av klagomålet, namn på alla personer som anges i klagomålet, beskrivning av klagomålets art, beslut om klagomålet, datum då klagomålet avgjordes.
15	Information om avbrott i tjänster eller funktionsstörningar	Fri text	Information om avbrott i tjänster eller funktionsstörningar, tillsammans med en detaljerad rapport om tidpunkter, effekter och korrigerande åtgärder.
16	Resultat av utfallstest och stresstest som genomförts	Fri text
17	Skriftväxling med behöriga myndigheter, Esma och relevanta medlemmar i ECBS	Dokument
18	Juridiska utlåtanden som mottagits i enlighet med organisatoriska krav	Dokument
19	Samverkansöverenskommelser med andra centrala motparter (om tillämpligt)	Dokument
20	Förteckning över samtliga clearingmedlemmar (artikel 17 i förordning (EU) nr XXX/2012)	Fri text/dokument	Förteckning i enlighet med artikel 17 i förordning (EU) nr XXX/2012.
21	Uppgifter som krävs enligt artikel 17 i förordning (EU) nr XXX/2012	Fri text/dokument	Lagar och regler för i) tillgången till den centrala motparten, (ii) kontrakt som den centrala motparten slutit med clearingmedlemmar och, om praktiskt möjligt, kunder, iii) kontrakt som den centrala motparten godtar för clearing, (iv) evenutella samverkansöverenskommelser, v) användningen av säkerheter och bidrag till obeståndsfonden, inklusive avveckling av positioner och säkerheter och i vilken omfattning säkerheter skyddas mot krav från tredje man (nivå av separering).
22	Processer vad gäller utvecklingen av nya initiativ	Fri text	Vid tillhandahållande av nya tjänster.

Top

All

Choose the experimental features you want to try