EVROPSKA KOMISIJA

Bruselj, 14.12.2018

COM(2018) 852 final

POROČILO KOMISIJE EVROPSKEMU PARLAMENTU IN SVETU

o izvajanju Uredbe (ES) št. 428/2009 o vzpostavitvi režima Skupnosti za nadzor izvoza, prenosa, posredovanja in tranzita blaga z dvojno rabo

POROČILO KOMISIJE EVROPSKEMU PARLAMENTU IN SVETU

o izvajanju Uredbe (ES) št. 428/2009 o vzpostavitvi režima Skupnosti za nadzor izvoza, prenosa, posredovanja in tranzita blaga z dvojno rabo

1.    Uvod

Člen 23(3) Uredbe (ES) št. 428/2009 (v nadaljnjem besedilu: Uredba) zahteva, da Evropska komisija predloži Evropskemu parlamentu letno poročilo o dejavnostih, preverjanjih in posvetovanjih usklajevalne skupine za blago z dvojno rabo. Poleg tega je v sporočilu Komisije (COM(2014) 244) priznano, da je objava poročil in neobčutljivih informacij o nadzoru lahko ključni ukrep za povečanje preglednosti ter izboljšanje skladnosti gospodarskih subjektov in njihovih zmogljivosti za izvajanje nadzora. To poročilo, ki ga je pripravila Komisija s prispevki držav članic v usklajevalni skupini za blago z dvojno rabo 1 , zagotavlja informacije o izvajanju Uredbe v letu 2017, vključuje pa tudi zbirne podatke o nadzoru izvoza za leto 2016.

2.    Razvoj politike in regulativni okvir

2.1.    Pregled politike nadzora izvoza

Po sprejetju predloga Komisije o posodobitvi nadzora izvoza EU 2 z dne 28. septembra 2016 se je leta 2017 začel zakonodajni postopek, ko sta Evropski parlament in Svet predlog preučila. V odboru Evropskega parlamenta za mednarodno trgovino (v nadaljnjem besedilu: INTA) je 28. februarja 2017 potekala prva izmenjava mnenj o tej temi, čemur sta sledila javno posvetovanje 21. marca 2017 in tehnično poročilo z dne 4. maja 2017. Odbor INTA je 21. novembra 2017 sprejel poročilo o zakonodajnem predlogu, vključno s predlogi 101 sprememb, ki kažejo na široko podporo Parlamenta bolj usklajenemu in učinkovitemu nadzoru, prilagajajo sistem EU za nadzor izvoza novim grožnjam, povezanim z blagom za kibernetski nadzor, ter upoštevajo človekove pravice kot dela splošnega prizadevanja za odgovornejšo trgovino, ki temelji na vrednotah ter na načelu „Evropa, ki varuje“ .

Komisija je v letu 2017 izvedla vrsto ciljno usmerjenih posvetovanj in navezala stike s ključnimi zainteresiranimi stranmi iz industrije in civilne družbe. Zlasti je bil dne 19. decembra 2017 skupaj z estonskim predsedovanjem Svetu EU organiziran tudi forum o nadzoru izvoza za izmenjavo stališč z industrijo in zainteresiranimi stranmi civilne družbe 3 .

2.2.    Spremembe Uredbe (ES) št. 428/2009

Uredba je bila v obdobju poročanja spremenjena enkrat. Z Delegirano uredbo Komisije (EU) 2017/2268 4 z dne 26. septembra 2017 je bil posodobljen kontrolni seznam EU iz Priloge I k Uredbi in so bile vključene spremembe, dogovorjene v okviru večstranskih režimov za nadzor izvoza iz leta 2016.

Kontrolni seznam EU za leto 2017 tako vključuje približno 170 sprememb, ki izhajajo večinoma iz wassenaarskega sporazuma (v nadaljnjem besedilu WA) in režima kontrole raketne tehnologije (v nadaljnjem besedilu: MTCR). Spremembe WA zadevajo zlasti precejšnje prestrukturiranje dela 2 skupine 5 „Informacijska varnost“ v bolj pozitiven seznam strateško pomembnih postavk iz točke 5A002(a) ter spremembo nadzora tehnologije za laserje. Spremembe MTCR zadevajo zlasti spremembe nadzora za keramiko, obdelano pri ultravisoki temperaturi, in stroje za potisno oblikovanje, uvedbo nadzora za sisteme raketnega pogona na gorivo v gelu in rezervoarje za goriva v gelu ter za aerotermodinamične naprave za testiranje. Druge spremembe zadevajo na primer uvedbo dveh podnadzorov za plazemske razpršilke in elektronske topove ter odpravo nadzora za virus denge.  Objavljeno je bilo „sporočilo o celovitih spremembah“ kot smernica, ki vsebuje pregled vseh tehničnih sprememb kontrolnega seznama blaga z dvojno rabo EU za leto 2017 5 . Prilogi II in IV k Uredbi sta bili tudi posodobljeni v skladu s spremembami Priloge I. Posodobljen in prečiščen kontrolni seznam EU je začel veljati 16. decembra 2017, s čimer je EU lahko izpolnila svoje mednarodne zaveze v zvezi z nadzorom izvoza, izvozniki EU pa so prejeli pomoč, kadar so bili nadzorni parametri omiljeni.

2.3.    Nacionalni izvedbeni predpisi

Uredba je v celoti zavezujoča in se neposredno uporablja v vseh državah članicah, vendar predvideva, da države članice sprejmejo nekatere ukrepe za izvajanje specifičnih določb in da se informacije o teh ukrepih objavijo v Uradnem listu Evropske unije. Države članice v letu 2017 niso uvedle nobenih novih ukrepov, zato je informativno obvestilo z dne 20. avgusta 2016 6 ostalo v veljavi tudi v letu 2017. Vsebuje pregled ukrepov držav članic, vključno z med drugim razširitvijo nadzora nad posredovanjem in tranzitom, razširitvijo nadzora na blago, ki ni navedeno na seznamu, in sicer zaradi javne varnosti in spoštovanja človekovih pravic, uvedbo splošnih nacionalnih izvoznih dovoljenj, izvajanjem nadzora prenosa znotraj EU za blago, ki ni navedeno na seznamu, kot tudi informacij o pristojnih organih.

3.    Dejavnosti usklajevalne skupine za blago z dvojno rabo

S členom 23 Uredbe je bila ustanovljena usklajevalna skupina za blago z dvojno rabo (v nadaljnjem besedilu: DUCG), ki vključuje strokovnjake iz Komisije in držav članic za proučevanje vseh vprašanj v zvezi z izvajanjem nadzora izvoza, da bi v praksi izboljšali njegovo doslednost in učinkovitost po vsej EU. V obdobju poročanja je usklajevalna skupina za blago z dvojno rabo organizirala šest sestankov in tako imela vlogo foruma za posvetovanja o več aktualnih vprašanjih v zvezi z izvajanjem Uredbe.

3.1.    Posvetovanja o vprašanjih o izvajanju – splošna izmenjava informacij

DUCG je organizirala splošno izmenjavo informacij v podporo posodobitvi nadzora izvoza EU, zlasti v zvezi z izvajanjem vsezajemajočega nadzora in nadzora nad tranzitom ter v zvezi z veljavnostjo dovoljenj. Poleg tega je DUCG podprla organizacijo delavnice v obliki medsebojnega obiska na temo nadzora izvoza, ki je potekala na Malti med 11. in 12. majem 2017 in je bila namenjena neformalni izmenjavi mnenj o ključnih vprašanjih v zvezi s posodobitvijo nadzora izvoza EU tako na tehnični kot na konceptualni ravni.

DUCG je organizirala tudi redno splošno izmenjavo informacij o nacionalnih ukrepih; ker v letu 2017 ni bil sprejet noben nov nacionalni ukrep, DUCG ni pripravila informativnega obvestila za objavo v Uradnem listu.

DUCG je pregledala metodologijo in pristop glede izmenjave podatkov ter zbrala podatke o izdaji dovoljenj za leto 2016, da bi izboljšala izmenjavo informacij med državami članicami in povečala javno preglednost nadzora EU nad izvozom blaga z dvojno rabo (pri pripravi tega letnega poročila o nadzoru izvoza so bili uporabljeni zbirni podatki za leto 2016).

DUCG je nadzorovala delovanje „strokovne skupine za tehnologijo nadzora“ (v nadaljnjem besedilu: STEG). STEG je v letu 2017 organizirala dve srečanji ter je spremljala razvoj zadevnih tehnologije in politike, pregledovala trende izdaje in zavračanja dovoljenj ter nudila strokovno znanje v podporo zakonodajnemu postopku za posodobitev nadzora izvoza EU ter pri tehničnih razpravah v okviru wassenaarskega večstranskega režima za nadzor izvoza. V zvezi z razpravo o nadzoru blaga za kibernetski nadzor je DUCG v letu 2016 izvedla izmenjavo informacij o izvajanju nadzora nad blagom za kibernetski nadzor. Podatki kažejo vse večje, a omejeno število dovoljenj (139 dovoljenj v letu 2016). V istem obdobju je bilo zavrnjenih 17 dovoljenj za blago za kibernetski nadzor 7 .

DUCG je bila obveščena o ukrepih EU za podporo MSP, grozdom in regijam pri razvoju projektov z dvojno rabo (npr. program COSME).

3.2.    Tehnična izmenjava informacij – vprašanja o izvajanju

·Podpora za pripravo posodobitev kontrolnega seznama EU

DUCG je bila vključena v posvetovanja ter je pomagala pri pripravi Delegirane uredbe Komisije o posodobitvi kontrolnega seznama EU v Prilogi I k Uredbi (ES) št. 428/2009. Nacionalni strokovnjaki, pa tudi opazovalci iz Evropskega parlamenta, so se 23. maja 2017 udeležili posebnega zasedanja DUCG ter v predstavitvah poudarili najpomembnejše spremembe kontrolnega seznama. Delegirana uredba Komisije (EU) 2017/2268 je bila sprejeta 26. septembra 2017 in objavljena 15. decembra 2017 8 .

·Tehnična izmenjava informacij o posebnih vprašanjih o izvajanju

DUCG je organizirala tehnično izmenjavo informacij o posebnih vprašanjih nadzora, kot je izvajanje  nadzora iz člena 22(10) Uredbe (ES) 428/2009, da bi ugotovila izzive pri izvajanju in zbrala informacije o nacionalnih izkušnjah in praksah ter o ozaveščenosti industrije.

DUCG je opravila tudi tehnično izmenjavo informacij o morebitnih uskladitvah med besedilom EU o nadzoru blaga z dvojno rabo in besedili o nadzoru v večstranskih režimih (o splošni opombi o jedrski energiji in opombi o jedrski programski opremi).

3.3.    Smernice EU o nadzoru izvoza blaga z dvojno rabo

V luči rezultatov raziskave o konvergenci AEO–ICP iz leta 2016 se je DUCG odločila za ustanovitev strokovne tehnične skupine, da bi pripravila smernice za skladnost industrije (strokovna tehnična skupina za „programe notranje skladnosti“). Strokovna tehnična skupina se je sestala štirikrat in se tekom svojega dela posvetovala s predstavniki industrije. Napredek te strokovne tehnične skupine je bil DUCG predstavljen 9. novembra 2017, zainteresiranim stranem pa na forumu za nadzor izvoza, ki je potekal 19. decembra 2017.

3.4.    Elektronska izmenjava informacij med pristojnimi organi

Usklajevalna skupina za blago z dvojno rabo je še naprej podpirala nadaljnji razvoj elektronskega sistema za blago z dvojno rabo, ki je varen in šifriran elektronski sistem, ki ga gostuje Komisija, da bi podprla okrepljeno izmenjavo informacij med organi za nadzor izvoza in Komisijo. DUCG se je v letu 2017 dogovorila o specifičnih izboljšavah DUeS in je razvila nove funkcije, ki omogočajo spletno upravljanje dostopa in kontaktov v nacionalnih upravah ter podpirajo „posvetovanja v skladu s členom 11“, npr. kadar se blago nahaja v državi članici, ki ni država, v kateri je bil vložen zahtevek. Izvedene so bile tudi druge posodobitve, npr. glede pravnih sklicevanj za poročanje o zavrnitvah v okviru sankcij zoper Iran ter da se odraža posodobitev kontrolnega seznama EU v okviru Delegirane uredbe Komisije (EU) 2017/2268 iz leta 2016.

DUCG je poleg tega nadaljevala razprave o razvoju „platforme za elektronsko izdajo dovoljenj“ in ustanovila strokovno tehnično skupino, da bi podprla študijo izvedljivosti elektronske izdaje dovoljenj, ki jo je izvedla Komisija v letu 2017. Študija izvedljivosti za razvoj „platforme za elektronsko izdajo dovoljenj“, ki bi jo pristojni organi uporabljali prostovoljno, je bila zainteresiranim stranem predstavljena na forumu za nadzor izvoza, ki je potekal 19. decembra 2017.

3.5.    Skupina strokovnjakov EU za blago z dvojno rabo

Leta 2017 so skupina strokovnjakov EU za blago z dvojno rabo, ki jo upravlja Skupno raziskovalno središče Komisije, in strokovnjaki, ki so jih dale na voljo države članice, še naprej zagotavljali pomoč pristojnim organom, ki so prosili za nasvet v zvezi s posameznimi primeri izdaje dovoljenj. Skupaj je bilo v obdobju poročanja zagotovljenih devet tehničnih nasvetov o klasifikaciji izdelkov šestim pristojnim organom. 

3.6.    Izvrševanje nadzora izvoza

DUCG je izmenjala informacije o nekaterih specifičnih poskusih izogibanja nadzoru. Komisija je izdala novo različico „korelacijske tabele“ 9 , ki povezuje carinske oznake s klasifikacijo dvojne rabe, in nadaljevala uvrščanje parametrov nadzora izvoza v spletno podatkovno zbirko carinskih tarif EU (TARIC).

3.7.    Krepitev zmogljivosti

Skupno raziskovalno središče Komisije je v sodelovanju z ministrstvom ZDA za energijo v letu 2017 nadaljevalo z organizacijo tehničnih seminarjev, in sicer je 10. seminar potekal 23. in 24. maja 2017 na sedežu Svetovne carinske organizacije v Bruslju v Belgiji. Na njem so sodelovali uradniki, pristojni za izdajo dovoljenj, in tehnični strokovnjaki iz pristojnih organov ter izvozniki, akademiki in raziskovalne organizacije. Obravnavane teme so vključevale izzive, povezane z izvajanjem vsezajemajočega nadzora, in izzive, povezane s povezovanjem carinskih oznak in kontrolnih seznamov izvoza.

Na podlagi dokumenta za razpravo, ki ga je pripravilo Skupno raziskovalno središče Komisije, je DUCG preučila načrte za pripravo učnega načrta usposabljanja EU „Inreach“ za pridobitev dovoljenj in za carinske uradnike ter je začela priprave na prvi seminar, ki bo potekal leta 2018.

3.8 Preglednost in dialog z industrijo in akademskimi krogi

DUCG je podprla organizacijo „foruma za nadzor izvoza“, ki je potekal 19. decembra 2017 v Bruslju v sodelovanju z industrijskimi združenji, podjetji, ki se ukvarjajo z blagom z dvojno rabo, akademiki in organizacijami civilne družbe in na katerem se je razpravljalo o izvajanju nadzora izvoza EU in zakonodajnem postopku za posodobitev nadzora izvoza EU 10 . Komisija in pristojni organi so leta 2017 organizirali ali sodelovali pri več kot 160 dogodkih za ozaveščanje.

DUCG je pripravila tudi dokumentacijo v podporo izvajanju uredb s strani izvoznikov. Zlasti „sporočilo o celovitih spremembah“ v informativne namene povzema spremembe besedila o nadzoru kontrolnega seznama EU, ki je bil uveden z Delegirano uredbo Komisije (EU) št. 2017/2268.

4.    Nadzor izvoza EU – ključni podatki

Težko je zbrati zanesljive podatke o celotnem izvozu blaga z dvojno rabo (vključno z blagom z dvojno rabo, ki ni navedeno na seznamu), ker ni ustrezno opredeljenega gospodarskega sektorja. Vendar Komisija in države članice zbirajo podatke, ki omogočajo približno oceno izvoza blaga z dvojno rabo, ki po eni strani temelji na posebnih podatkih o izdaji dovoljenj, ki so jih zbrali pristojni organi, po drugi strani pa na statističnih podatkih o carinskih izdelkih, ki vključujejo blago z dvojno rabo. Ocene podatkov o izvozu za leto 2016 so predstavljene v nadaljevanju. Opozoriti je treba, da te ocene ne vključujejo storitev in neopredmetenih prenosov tehnologije, povezanih s trgovino z blagom z dvojno rabo.

4.1.    Trgovina z blagom z dvojno rabo EU: blago in namembni kraji

Leta 2017 se je Uredba uporabljala predvsem za izvoz približno 1 841 vrst blaga z dvojno rabo iz Priloge I („kontrolni seznam EU“), ki so razvrščene v 10 skupin (slika 1). To blago z dvojno rabo zajema približno 1 000 carinskih izdelkov, vključno s kemikalijami, kovinami in nekovinskimi mineralnimi izdelki, računalniki, elektronskimi in optičnimi izdelki, električno opremo, stroji, vozili in prevozno opremo itd., ki so običajno uvrščeni v visokotehnološki del tega obsežnega in raznovrstnega razreda izdelkov.

Slika 1 Število postavk blaga z dvojno rabo, navedenega po skupinah iz Priloge I po sprejetju Uredbe (EU) 2017/2268, v primerjavi z Uredbo (EU) 2016/1969

Statistična ocena sorazmerne pomembnosti trgovine z blagom z dvojno rabo kaže, da izvoz blaga z dvojno rabo predstavlja približno 2,6 % skupnega izvoza EU (znotraj in zunaj EU) znotraj širokega razreda izvoznega blaga z dvojno rabo 11 med carinskimi izdelki (slika 2).

Slika 2: Statistična ocena izvoza blaga z dvojno rabo znotraj in zunaj EU

Statistična ocena kaže tudi glavne namembne kraje za izvoz blaga z dvojno rabo in to, da je velik del tega izvoza usmerjenega v „države EU001“, ki so upravičene do splošnih izvoznih dovoljenj Unije. Namembne države odražajo strukturo izvoznega trga EU glede zadevnih izdelkov ter olajševanje trgovine s splošnimi izvoznimi dovoljenji Unije (slike 2, 3 in 4) 12 .

Slika 3: Ocena izvoza blaga z dvojno rabo EU: prvih 25 namembnih držav izvoza in njihove podregije leta 2016

Slika 4 Ocena izvoza blaga z dvojno rabo EU: namembne države leta 2016 po svetovnih regijah in podregijah

4.2.    Nadzor EU nad trgovino z blaga z dvojno rabo: zahtevki, dovoljenja in zavrnitve

DUCG je izmenjala podatke o izdaji dovoljenj, da bi izboljšala razumevanje nadzora izvoza in njegovega učinka na gospodarstvo. Nekateri podatki, zbrani za obdobje poročanja, so navedeni spodaj, vendar je treba opozoriti, da vse države članice ne zbirajo vseh podatkov. Zato informacije v nadaljevanju predstavljajo le približno oceno skupne količine in vrednosti glede na omejene podatke, ki so jih dale na voljo države članice.

Slika 5: Obseg (število) dovoljenj in zavrnitev v obdobju 2010‒2016 13 .

Slika 6: Vrednost (v milijonih EUR) dovoljenj in zavrnitev v obdobju 2010‒2016. 

Slika 7: Obseg (število) dovoljenj po skupinah leta 2016

Slika 8: Vrednost (v milijonih EUR) dovoljenj po vrstah leta 2016

Skupna vrednost 14 zahtevkov je dosegla 45,7 milijard EUR, nadzorovani izvoz blaga z dvojno rabo pa je tako predstavljal 2,6 % skupnega izvoza zunaj EU. Odobrena trgovina z blagom z dvojno rabo je znašala 33,1 milijarde EUR, kar predstavlja 1,9 % skupnega izvoza zunaj EU, večina transakcij pa je bila odobrena na podlagi individualnih dovoljenj (približno 25 000 izdanih enotnih dovoljenj leta 2016) in globalnih dovoljenj (po njihovi vrednosti). Le majhen delež izvoza je bil dejansko zavrnjen: leta 2016 je bilo izdanih približno 690 zavrnitev, kar predstavlja približno 1,1 % vrednosti nadzorovanega izvoza blaga z dvojno rabo v zadevnem letu in 0,03 % skupnega izvoza zunaj EU.

(1)

 Nekateri pristojni organi držav članic tudi javno poročajo o trgovini z blagom z dvojno rabo.

(2)

COM(2016) 616 final. Predlog uredbe je na voljo na http://eur-lex.europa.eu/legal-content/SL/TXT/?qid=1476175365847&uri=CELEX:52016PC0616.

(3)

Poročilo o forumu je na voljo na:

http://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2017/december/tradoc_156503.pdf  

(4)

UL L 334, 15.12.2017.

(5)

Povzetek sporočila je na voljo na: http://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2017/october/tradoc_156133.pdf.

(6)

Uradni list Evropske unije C 304, 20. 8. 2016, str. 3.

(7)

V letu 2016 je bilo izdanih 13 zavrnitev za opremo za prestrezanje ali motenje mobilnih telekomunikacij, 1 za programsko opremo za dekodiranje za mobilne komunikacije, 2 za sisteme za nadzor komunikacij v omrežju internetnega protokola (IP) in 1 za vdorno programsko opremo.

(8)

UL L 334, 15.12.2017, str. 1.

(9)

  http://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2017/march/tradoc_155445.xlsx

(10)

  http://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2017/december/tradoc_156503.pdf  

(11)

Statistična metodologija, ki jo je razvilo Skupno raziskovalno središče Komisije, predvideva uporabo korelacijske tabele, ki jo je razvil GD TAXUD in ki povezuje številke klasifikacije dvojne rabe s carinskimi oznakami, ter podatkov iz Eurostatove podatkovne zbirke COMEXT in podatkov o izdaji dovoljenj. Pojem razred izvoza blaga z dvojno rabo se nanaša na obsežen in raznovrsten razred izdelkov, ki vključuje blago z dvojno rabo. Trgovina z blagom z dvojno rabo poteka znotraj tega razreda izdelkov, vendar ni izenačena s trgovino tega razreda, saj velika večina izdelkov znotraj razreda izvoza blaga z dvojno rabo dejansko ni blago z dvojno rabo.

(12)

„Zaloge in oskrba zunaj EU“ so opredeljene kot dostava zalog za ladje in zrakoplove. „Razno – države, ki niso posebej navedene“ vključuje države in ozemlja, ki niso navedeni v okviru trgovine s tretjimi državami (tj. te oznake se običajno uporabljajo za blago, dobavljeno na objekte in naprave na morju).

(13)

 Na slikah 5 in 6 podatki za postavko „Zahtevek“ zajemajo vse zahtevke za dovoljenja, vključno z uradnimi obvestili v skladu s splošnimi dovoljenji, kar daje okviren podatek o „nadzorovanem izvozu“, tj. vrednosti izvoza zunaj EU, za katerega se izvede postopek izdaje dovoljenja. Kadar podatki o zahtevkih niso bili na voljo, slike uporabljajo podatke o dovoljenjih kot okvirni podatek za podatke o zahtevkih. Podatki o „dovoljenjih“ se nanašajo na izvoz blaga z dvojno rabo, ki je dovoljen na podlagi individualnih in globalnih dovoljenj. Opozoriti je treba, da ni nujno, da se zahtevki ujemajo s skupnim številom dovoljenj in zavrnitev, saj je bilo več zahtevkov lahko preklicanih ali pa niso bili zaključeni isto leto. „Zavrnitev“ se nanaša na obseg in vrednost zavrnjenega izvoza.

(14)

Ta znesek vključuje vrednost za zahtevke za dovoljenja in uradna obvestila v okviru splošnih izvoznih dovoljenj.