OBRAZLOŽITVENI MEMORANDUM

1.           OZADJE PREDLOGA

Sklop predlogov za „Obzorje 2020“ v celoti podpira strategijo Evropa 2020, ki je opredelila raziskave in inovacije kot najpomembnejše dejavnosti za doseganje pametne, trajnostne in vključujoče rasti. Sklop sestavljajo predlogi za Okvirni program „Obzorje 2020“, enotni sklop Pravil za sodelovanje in razširjanje rezultatov, enotni Posebni program za izvajanje programa „Obzorje 2020“ ter posebni predlog za dele programa Obzorje 2020, ki ustrezajo Pogodbi o ustanovitvi Evropske skupnosti za atomsko energijo (v nadaljnjem besedilu: Euratom).

Temeljno načelo programa „Obzorje 2020“, ki je bil oblikovan za podporo vodilni pobudi Evrope 2020 „Unija inovacij“[1], in ta pravila so namenjeni sprejetju bistveno bolj strateškega pristopa k raziskavam in inovacijam. Vsi instrumenti politik in ukrepi so oblikovani tako, da prispevajo k raziskavam in inovacijam ter nadaljnjemu razvoju Evropskega raziskovalnega prostora, v katerem je zagotovljen prost pretok znanja, raziskovalcev in tehnologije, ter pospešujejo komercializacijo in razširjanje inovacij na enotnem trgu.

Predlagana pravila so bila pripravljena z dvojnim namenom:

– za zagotovitev enotnega in dovolj prilagodljivega regulativnega okvira, ki bo olajšal sodelovanje, ustvaril skladnejši nabor instrumentov za raziskave in inovacije ter povečal znanstveni in gospodarski učinek ob istočasnem preprečevanju podvajanja in drobljenja;

– za poenostavitev pogojev in postopkov z vidika udeležencev, da se zagotovi čim bolj učinkovito izvajanje ob upoštevanju potrebe po lahkem dostopu za vse udeležence.

Zaradi uveljavitve zgornjih načel in uskladitve pravil z značilnostmi in cilji novega okvirnega programa so bile v pravila za sodelovanje in razširjanje rezultatov uvedene naslednje nove značilnosti:

– pravila se bodo uporabljala za vse sestavne dele programa „Obzorje 2020“, tudi za pobude v skladu s členoma 185 in 187 Pogodbe o delovanju Evropske unije, ukrepe, ki zdaj spadajo v področje uporabe programa za konkurenčnost in inovacije, ter za dejavnosti Evropskega inštituta za inovacije in tehnologijo (EIT). Potrebna prilagodljivost, ki jo zahtevajo različne vrste ukrepov na področju raziskav in inovacij, je zagotovljena z ustreznimi odstopanji in omogočanjem določitve posebnih podrobnosti za sodelovanje v delovnih programih;

– pravila za sodelovanje v zvezi s finančnimi sredstvi Unije temeljijo na spremenjeni Uredbi Evropskega parlamenta in Sveta o finančnih pravilih, ki se uporabljajo za letni proračun Unije[2], ta uredba je poenostavila način za izvajanje politik Unije in povečala njegovo učinkovitost;

– finančne določbe v zvezi s finančnimi sredstvi Unije v obliki donacij so bile prečiščene in poenostavljene. Tako zdaj določajo enotno stopnjo financiranja glede na vrsto ukrepa, financiranega v okviru programa „Obzorje 2020“, brez razlikovanja med udeleženci. Predlagana je tudi večja uporaba pavšalnih zneskov, pavšalnih stopenj in lestvic stroškov na enoto;

– za neposredne stroške ta pravila zagotavljajo splošno sprejemanje običajnih računovodskih metod prejemnikov donacij, ob upoštevanju najmanjšega možnega števila mejnih pogojev. Sporazum o donaciji bo vseboval dodatne določbe o poenostavitvah, ki bodo upravičencem omogočale pridobitev pravne varnosti v zvezi z upravičenostjo stroškov, obračunanih za ukrepe v skladu s programom „Obzorje 2020“. Navedene določbe o poenostavitvi bodo med drugim zajemale jasno opredelitev zahtev za beleženje časa in objektivne reference v zvezi z letnimi produktivnimi urami;

– izračun posrednih stroškov je temeljito poenostavljen, povračilo predvideva pavšalno stopnjo na podlagi skupnih neposrednih upravičenih stroškov udeležencev z možnostjo navedbe dejanskih nastalih stroškov, ki je omejena na neprofitne pravne subjekte;

– pravila, ki se uporabljajo za nove oblike financiranja, omogočajo večjo prilagodljivost, na primer pravila v zvezi z nagradami, ki se bodo podeljevale za doseganje vnaprej določenih ciljev, ali pravila v zvezi s predkomercialnim javnim naročanjem in naročanjem inovativnih rešitev ali pravila v zvezi s finančnimi instrumenti;

– ob upoštevanju dokazane učinkovitosti Jamstvenega sklada za udeležence kot varnostnega mehanizma, ki je bil vzpostavljen v okviru Sedmega okvirnega programa, se bo ta sklad obnovil za celotno obdobje programa „Obzorje 2020“ z jasnejšimi pravili in možnostjo širitve na pokrivanje tveganj, ki se prevzemajo v ukrepih iz Okvirnega programa EURATOM;

– pravila v zvezi z intelektualno lastnino, izkoriščanjem in razširjanjem rezultatov so bila oblikovana na podlagi splošno priznanih določb Sedmega okvirnega programa z dodatnimi izboljšavami in pojasnili. Poseben novi poudarek je namenjen javnemu dostopu do raziskovalnih publikacij, zagotovljena je tudi priložnost za preskuse z javnim dostopom do drugih rezultatov. Razširjeno področje uporabe in nove oblike financiranja ter potreba po prilagodljivosti na tem področju pravil so upoštevana z možnostjo določitve dodatnih ali posebnih določb, če so potrebne. Predvidene so pravice dostopa za Evropsko unijo, na področju varnosti pa tudi za države članice.

Poenostavilo in spodbujalo se bo tudi sodelovanje pravnih subjektov in mednarodnih organizacij s sedežem v tretjih državah v ukrepih iz programa „Obzorje 2020“ v skladu s cilji mednarodnega sodelovanja, določenimi v Pogodbi, na podlagi vzajemnih koristi in upoštevanja pogojev za sodelovanje subjektov iz Evropske unije v programih tretjih držav.

V jasnem in stabilnem okviru bodo udeleženci lahko deležni dodatne prilagodljivosti pri opredeljevanju najustreznejših notranjih ureditev za izvajanje svojih ukrepov. To bi moralo spodbuditi in olajšati sodelovanje vseh zainteresiranih strani s področja raziskav, vključno z majhnimi raziskovalnimi enotami, zlasti malimi in srednje velikimi podjetji (v nadaljnjem besedilu: MSP).

2.           REZULTATI POSVETOVANJ Z ZAINTERESIRANIMI STRANMI IN OCENA UČINKA

Priprava predloga je v celoti upoštevala odzive na široko javno posvetovanje, ki je temeljilo na zeleni knjigi „Spremeniti izzive v priložnosti: na poti k skupnemu strateškemu okviru za financiranje raziskav in inovacij v Uniji“, COM(2011)48. Stališča so izrazili Evropski svet, države članice in številne zainteresirane strani iz industrije, univerz in civilne družbe.

Opravljena posvetovanja so ugotovila naslednje ovire:

– z vidika udeležencev je najpomembnejša ovira zapletenost upravnih postopkov, skupaj z upravnim bremenom;

– udeleženci menijo tudi, da je uporaba različnih sklopov pravil, ki se zahtevajo za posamezne raziskovalne in inovacijske programe Unije, zelo nadležna, in pozivajo k večji skladnosti pravil med instrumenti;

– zadnje vprašanje je potreba po uvedbi razmerja med tveganjem in zaupanjem. Zdi se, da je zdaj preveč postopkov, zlasti v zvezi s finančnim nadzorom, oblikovanih izključno za doseganje zelo majhnega tveganja glede napak, kar pa ima za posledico nadzorne mehanizme, ki so zaznani kot togi in pretirani.

Osnovna načela, ki jih določajo ta pravila, so bila pregledana s formalno oceno učinka.

3.           PRAVNI ELEMENTI PREDLOGA

1.1. Pravna podlaga

Zakonodajni paket programa Obzorje 2020 vključuje dejavnosti s področja raziskav in inovacij na celostni način, da se dosežejo cilji politike.

Pravila za sodelovanje in razširjanje rezultatov bodo temeljila na naslovih „Industrija“ ter „Raziskave, tehnološki razvoj in vesolje“ Pogodbe o delovanju Evropske unije (členi 173, 183 in 188).

1.2. Načela subsidiarnosti in sorazmernosti

Paket Obzorje 2020 je bil oblikovan zaradi povečanja dodane vrednosti in učinka EU na najvišjo možno mero in se osredotoča na cilje in dejavnosti, ki jih države članice same ne morejo učinkovito uresničevati. Pravila za sodelovanje in razširjanje rezultatov so namenjena lažjemu izvajanju predloga programa Obzorje 2020, zato se uporablja analiza subsidiarnosti, ki jo vsebujejo.

Načelo sorazmernosti je izpolnjeno, ker predlagana poenostavitev in racionalizacija zagotavljata, da ukrepanje EU ne bo preseglo najmanjšega obsega, potrebnega za doseganje ciljev glede zagotavljanja izvajanja programa Obzorje 2020.

2011/0399 (COD)

Predlog

UREDBA EVROPSKEGA PARLAMENTA IN SVETA

o pravilih za sodelovanje v okvirnem programu za raziskave in inovacije Obzorje 2020 ter razširjanje njegovih rezultatov (2014–2020)

(Besedilo velja za EGP)

EVROPSKI PARLAMENT IN SVET EVROPSKE UNIJE STA –

ob upoštevanju Pogodbe o delovanju Evropske unije (PDEU) ter zlasti členov 173, 183 in drugega odstavka člena 188 Pogodbe,

ob upoštevanju predloga Evropske komisije,

po posredovanju osnutka zakonodajnega akta nacionalnim parlamentom,

ob upoštevanju mnenja Evropskega ekonomsko–socialnega odbora[3] ,

ob upoštevanju mnenja Računskega sodišča[4],

v skladu z rednim zakonodajnim postopkom,

ob upoštevanju naslednjega:

(1) „Obzorje 2020 – okvirni program za raziskave in inovacije (2014–2020)“ (v nadaljnjem besedilu: Obzorje 2020) je bil sprejet z Uredbo [X] Evropskega parlamenta in Sveta z dne [X] o vzpostavitvi Okvirnega programa za raziskave in inovacije Obzorje 2020[5]. Navedeno uredbo je treba dopolniti s pravili za sodelovanje in razširjanje rezultatov.

(2) Program Obzorje 2020 je treba izvajati zato, ker neposredno prispeva k ustvarjanju vodilnega položaja industrije, rasti in zaposlovanju v Evropi in bi moral odražati strateško vizijo iz Sporočila Komisije z dne 6. oktobra 2010 Evropskemu parlamentu, Svetu, Evropskemu ekonomsko–socialnemu odboru in Odboru regij „Vodilna pobuda iz strategije Evropa 2020 Unija inovacij“[6], pri čemer namerava Komisija temeljito poenostaviti dostop za udeležence.

(3) Obzorje 2020 mora podpreti doseganje in delovanje Evropskega raziskovalnega prostora, v katerem je zagotovljen prost pretok raziskovalcev, znanstvenega znanja in tehnologije, s krepitvijo sodelovanja med Unijo in državami članicami, predvsem z uporabo usklajenega sklopa pravil.

(4) Pravila za sodelovanje in razširjanje rezultatov morajo ustrezno odražati priporočila Evropskega parlamenta, kot so povzeta v „Poročilu o poenostavitvi izvajanja raziskovalnih okvirnih programov“[7], in Sveta v zvezi s poenostavitvijo upravnih in finančnih zahtev okvirnih raziskovalnih programov. Pravila morajo zagotoviti nadaljevanje ukrepov za poenostavitev, ki so se izvajali že v skladu s Sklepom št. 1982/2006/ES Evropskega parlamenta in Sveta z dne 18. decembra 2006 o Sedmem okvirnem programu Evropske skupnosti za raziskave, tehnološki razvoj in predstavitvene dejavnosti (2007–2013)[8], ter nadaljevati z zmanjševanjem upravnih bremen za udeležence in zapletenosti finančnih določb, da se zmanjšajo finančne napake. Pravila morajo tudi ustrezno obravnavati skrbi in priporočila raziskovalne skupnosti, ki izhajajo iz razprave, začete s Sporočilom Komisije z dne 29. aprila 2010 Evropskemu parlamentu, Svetu, Evropskemu ekonomsko–socialnemu odboru in Odboru regij o „Poenostavitvi izvajanja raziskovalnih okvirnih programov“[9], ki mu je sledila zelena knjiga z dne 9. februarja 2011 „Spremeniti izzive v priložnosti: na poti k skupnemu strateškemu okviru za financiranje raziskav in inovacij v EU“[10].

(5) Da se zagotovi skladnost z drugimi programi, ki jih financira Unija, je treba Obzorje 2020 izvajati v skladu z Uredbo (EU) št. XX/XX Evropskega parlamenta in Sveta z dne […] o finančnih pravilih, ki se uporabljajo za letni proračun Unije[11], in delegirano Uredbo Komisije (EU) št.. X/X z dne […] o spremembi podrobnih pravil za izvajanje finančne uredbe[12].

(6) Zagotoviti je treba celovit pristop z združitvijo dejavnosti, ki jih obsegajo sedanji Sedmi okvirni program za raziskave, Okvirni program za konkurenčnost in inovacije ter Evropski inštitut za inovacije in tehnologijo (EIT), da se zagotovi lažje sodelovanje, ustvari skladnejši sklop instrumentov ter poveča znanstveni in gospodarski učinek ob istočasnem preprečevanju podvajanja in drobljenja. Zaradi zagotovitve skladnega okvira je treba uporabljati skupna pravila, ki bi morala olajšati sodelovanje v programih, financiranih s sredstvi Unije iz proračuna Obzorje 2020, vključno s sodelovanjem v programih, ki jih upravljajo Evropski inštitut za inovacije in tehnologijo, skupna podjetja ali katere koli druge strukture v skladu s členom 187 Pogodbe o delovanju Evropske unije, ali sodelovanje v programih, ki jih izvajajo države članice v skladu s členom 185 Pogodbe o delovanju Evropske unije. Vendar pa je treba zagotoviti prilagodljivost pri sprejemanju posebnih pravil, če je to utemeljeno s posebnimi potrebami posameznih ukrepov in Komisija s tem soglaša.

(7) Ukrepi, ki spadajo v področje uporabe te uredbe, morajo upoštevati temeljne pravice in načela, ki jih priznava zlasti Listina Evropske unije o temeljnih pravicah. Takšni ukrepi morajo biti skladni z vsemi pravnimi obveznostmi in etičnimi načeli, ki vključujejo preprečevanje vseh vrst plagiatorstva.

(8) V skladu s cilji mednarodnega sodelovanja, določenimi v členih 180 in 186 Pogodbe o delovanju Evropske unije, je treba spodbujati sodelovanje pravnih subjektov iz tretjih držav in mednarodnih organizacij. Izvajanje teh pravil mora biti skladno z ukrepi, sprejetimi v skladu s členoma 75 in 215 Pogodbe o delovanju Evropske unije, ter mednarodnim pravom. Izvajanje teh pravil mora ustrezno upoštevati tudi pogoje za sodelovanje subjektov Unije v programih tretjih držav.

(9) Ta pravila za sodelovanje in razširjanje rezultatov morajo poskrbeti za skladen, celovit in pregleden okvir za zagotavljanje čim bolj učinkovitega izvajanja ob upoštevanju potrebe po lahkem dostopu za vse udeležence, predvsem za mala in srednje velika podjetja, na podlagi poenostavljenih postopkov. Finančna pomoč Unije se lahko zagotavlja v različnih oblikah.

(10) Obravnavanje zaupnih in tajnih podatkov je treba urejati z vso ustrezno zakonodajo Unije, vključno z notranjimi pravili institucij, na primer s Sklepom Komisije 2001/844/EC, ESPJ, Euratom, z dne 29. novembra 2001 o spremembah njenega Poslovnika[13], ki vsebuje določbe o varovanju tajnih podatkov Evropske unije.

(11) Potrebno je določiti minimalne pogoje za sodelovanje kot splošno pravilo in glede na posebnosti ukrepov v okviru programa Obzorje 2020. Zlasti je treba določiti pravila glede števila udeležencev in njihovega sedeža. Če v ukrepu ne sodeluje subjekt s sedežem v državi članici, je treba upoštevati doseganje ciljev iz členov 173 in 179 Pogodbe o delovanju Evropske unije.

(12) Primerno je določiti pogoje za zagotovitev finančnih sredstev Unije za udeležence ukrepov v okviru programa Obzorje 2020. Zaradi zmanjšanja zapletenosti obstoječih pravil za financiranje in povečanja prilagodljivosti pri izvajanju projektov je treba sprejeti poenostavljen sistem povračila stroškov z večjo uporabo pavšalnih zneskov, pavšalnih stopenj in lestvic stroškov na enoto. Zaradi poenostavitve je treba uporabljati enotno stopnjo povračila za vsako vrsto ukrepa, brez razlikovanja glede na vrsto udeležencev.

(13) Posebne izzive na področju raziskav in inovacij je treba obravnavati z novimi oblikami financiranja, kot so nagrade, predkomercialno naročanje in javno naročanje inovativnih rešitev, ki zahtevajo posebna pravila.

(14) Za ohranitev enakih konkurenčnih pogojev za vse dejavna podjetja na notranjem trgu, morajo biti sredstva, ki jih nudi program Obzorje 2020, zasnovana v skladu s pravili o državni pomoči, da se zagotovi učinkovitost javne porabe in preprečijo izkrivljanja na trgu, kot so izrinjanje zasebnih sredstev, ustvarjanje neučinkovitih struktur trga ali ohranjanje neučinkovitih podjetij.

(15) Finančne interese Unije je treba zaščititi s sorazmernimi ukrepi v celotnem ciklu odhodkov.

(16) Pokazalo se je, da je Jamstveni sklad za udeležence, vzpostavljen v skladu z Uredbo št. 1906/2006/ES Evropskega parlamenta in Sveta z dne 18. decembra 2006 o določitvi pravil za udeležbo podjetij, raziskovalnih središč in univerz pri ukrepih v okviru Sedmega okvirnega programa in razširjanju rezultatov raziskav (2007–2013)[14], ki ga upravlja Komisija, pomemben varnostni mehanizem za blažitev tveganj, povezanih z zneski, ki jih dolgujejo in jih niso povrnili udeleženci, ki ne izpolnjujejo obveznosti. Zato je treba ustanoviti novi Jamstveni sklad za udeležence (sklad). Da se zagotovi učinkovitejše upravljanje in boljše pokrivanje tveganja udeležencev, mora sklad pokrivati ukrepe v okviru programa, vzpostavljenega v skladu s Sklepom št. 1982/2006/ES, v okviru programa, vzpostavljenega s Sklepom Sveta z dne 18. decembra 2006 o Sedmem okvirnem programu Evropske skupnosti za atomsko energijo (Euratom) za dejavnosti na področju jedrskih raziskav in usposabljanja (2007–2011)[15], v okviru programa, vzpostavljenega s Sklepom Sveta […] z dne X 2011 o Okvirnem programu Evropske skupnosti za atomsko energijo (2012–2013), ter ukrepe v skladu z Uredbo (EU) št. XX/XX [Obzorje 2020] in Uredbo Sveta (Euratom) št. XX/XX o programu raziskav in usposabljanja Evropske skupnosti za atomsko energijo (2014–2018), ki dopolnjuje okvirni program Obzorje 2020 za raziskave in inovacije [Euratom H2020][16]. Sklad ne pokriva programov, ki jih upravljajo subjekti, ki niso organi Unije.

(17) Zaradi boljše preglednosti je treba objaviti imena strokovnjakov, ki so pomagali Komisiji ali ustreznim organom financiranja pri uporabi te uredbe. Kadar bi objava imena strokovnjaka ogrozila njegovo ali njeno varnost ali integriteto ali neupravičeno posegla v njegovo ali njeno zasebnost, morajo Komisija ali organi financiranja imeti možnost, da se vzdržijo objave takšnih imen.

(18) Osebne podatke, ki se nanašajo na strokovnjake, je treba obdelovati v skladu z Uredbo (ES) št. 45/2001 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 18. decembra 2000 o varstvu posameznikov pri obdelavi osebnih podatkov v institucijah in organih Skupnosti in o prostem pretoku takih podatkov[17].

(19) Določiti je treba pravila za urejanje izkoriščanja in razširjanja rezultatov, ki zagotavljajo, da udeleženci te rezultate po potrebi ščitijo, izkoriščajo in razširjajo, zlasti možnost dodatnih pogojev izkoriščanja v evropskem strateškem interesu.

(20) Zaradi pravne varnosti in jasnosti je treba Uredbo (ES) št. 1906/2006 razveljaviti –

SPREJELA NASLEDNJO UREDBO:

Naslov I UVODNE DOLOČBE

Člen 1

Predmet urejanja in področje uporabe

1. Ta uredba določa posebna pravila za sodelovanje v posrednih ukrepih iz člena X(X) Uredbe št. XX/XX Evropskega parlamenta in Sveta [Obzorje 2020], vključno s sodelovanjem v posrednih ukrepih, ki jih upravljajo organi financiranja v skladu s členom 9(2) navedene uredbe.

Ta uredba določa tudi pravila, ki urejajo razširjanje rezultatov.

2. Ob upoštevanju posebnih pravil iz te uredbe se uporabljajo ustrezna pravila iz Uredbe (EU) št. XX/2012 Evropskega parlamenta in Sveta [finančna uredba] in Uredbe Komisije (EU) št. XX/2012 [njena delegirana uredba].

3. Organ financiranja lahko določi pravila, ki odstopajo od pravil iz te uredbe ali Uredbe (EU) št. XX/2012 [finančna uredba], če je to določeno v temeljnem aktu, ali s soglasjem Komisije, če to zahtevajo posebni operativni razlogi.

4. Ta uredba se ne uporablja za neposredne ukrepe, ki jih izvaja Skupno raziskovalno središče (JRC).

Člen 2

Opredelitev pojmov

1. Za namene te uredbe se uporabljajo naslednje opredelitve pojmov:

(1) „pravice dostopa“ pomenijo pravice do uporabe rezultatov ali podlag pod pogoji, določenimi v skladu s to uredbo;

(2) „pridruženi subjekt“ pomeni vsak pravni subjekt, ki je pod neposrednim ali posrednim nadzorom udeleženca, ali pod istim neposrednim ali posrednim nadzorom, kakor udeleženec, ali neposredno ali posredno nadzoruje udeleženca;

(3) „pridružena država“ pomeni tretjo državo, ki je podpisnica mednarodnega sporazuma z Unijo, kakor je opredeljen s členom 7 Uredbe (EU) št. XX/XX [Obzorje 2020];

(4) „podlaga“ pomeni kakršne koli podatke, znanje in/ali informacije kakršni koli oblike ali vrste in tudi vse pravice, kot so pravice intelektualne lastnine, ki (i) jih imajo udeleženci pred pristopom k ukrepu in (ii) so jih udeleženci opredelili v skladu s členom 42;

(5) „temeljni akt“ pomeni pravni akt, ki so ga sprejele institucije Unije v obliki uredbe, direktive ali sklepa v smislu člena 288 Pogodbe o delovanju Evropske unije in zagotavlja pravno podlago za ukrep;

(6) „usklajevalni in podporni ukrep“ pomeni ukrep, ki obsega predvsem spremljajoče ukrepe, kakor so razširjanje rezultatov, ozaveščanje in komuniciranje, mreženje, usklajevalne ali podporne storitve, politični dialogi ter vzajemne učne naloge in študije, vključno s projektantskimi študijami za novo infrastrukturo;

(7) „razširjanje“ pomeni javno razkritje rezultatov s kakršnimi koli ustreznimi sredstvi (razen razkrivanja, ki izhaja iz zaščite ali izkoriščanja rezultatov), vključno z objavo v kakršnem koli mediju;

(8) „organ financiranja“ pomeni organ ali urad, razen Komisije, kateremu je Komisija zaupala naloge v zvezi z izvajanjem proračuna v skladu s členom 9(2) Uredbe (EU) št. XX/XX [Obzorje 2020];

(9) „mednarodna evropska interesna organizacija“ pomeni mednarodno organizacijo, v kateri večino članov sestavljajo države članice ali pridružene države, njen glavni cilj pa je spodbujanje znanstvenega in tehnološkega sodelovanja v Evropi;

(10) „pravni subjekt“ pomeni podjetja, raziskovalna središča in univerze in vključuje katero koli fizično osebo ali pravni subjekt, ustanovljen v skladu z nacionalnim pravom, pravom Unije ali mednarodnim pravom, ki ima pravno osebnost in lahko v svojem imenu uveljavlja pravice in ima obveznosti;

(11) „udeleženec“ pomeni vsak pravni subjekt, ki izvaja ukrep ali del ukrepa v skladu z Uredbo (EU) št. XX/XX [Obzorje 2020] in ima do Unije ali drugega organa financiranja pravice in obveznosti v skladu s pogoji iz te uredbe;

(12) „ukrep sofinanciranja programa“ pomeni ukrep, financiran z donacijo, katere glavni namen je dopolnjevati posamezne razpise ali programe, ki jih financirajo subjekti, ki niso organi Unije, in izvajati programe s področja raziskav in inovacij.

(13) „predkomercialno naročanje“ pomeni naročanje raziskovalnih in razvojnih storitev, ki vključujejo delitev tveganja in koristi pod tržnimi pogoji, ter naročanje konkurenčnega razvoja v fazah, v katerih je raziskovalna in razvojna faza ločena od uvajanja komercialnih količin končnih izdelkov;

(14) „javno naročanje inovativnih rešitev“ pomeni naročanje, v katerem naročniki delujejo kot stranka za uvajanje inovativnega blaga ali storitev, ki še niso na voljo v serijski komercialni obliki, na trg, in lahko vključuje tudi preskušanje skladnosti;

(15) „rezultati“ pomenijo vse podatke, znanje in informacije katere koli oblike ali vrste, ustvarjene v ukrepu, ne glede na to, ali se lahko zaščitijo ali ne, ter vse pripadajoče pravice, vključno s pravicami intelektualne lastnine;

(16) „delovni program“ pomeni dokument, ki ga je sprejela Komisija za izvajanje posebnega programa v skladu s členom 5 Sklepa (EU) XX/XX Sveta [Posebni program H2020];

(17) „delovni načrt“ pomeni dokument, ki je podoben delovnemu programu Komisije in so ga sprejeli organi financiranja, ki jim je zaupano delno izvajanje programa Obzorje 2020, v skladu s členom 9(2) Uredbe (EU) XX/XX [Obzorje 2020].

2. Za namene iz točke (2) odstavka 1 lahko nadzor poteka v kateri koli obliki, določeni v členu 7.

3. Za namene te uredbe je subjekt, ki nima pravne osebnosti v skladu z veljavno nacionalno zakonodajo, izenačen s pravnim subjektom, če so izpolnjeni pogoji iz Uredbe (EU) št. XX/2012 [finančna uredba].

4. Za namene te uredbe se prejemniki donacij ne štejejo za organe financiranja.

5. Za namene točke (12) odstavka 1 lahko ukrepi vključujejo tudi dodatne dejavnosti mreženja in usklajevanje med programi različnih državah.

Člen 3

Zaupnost

Ob upoštevanju pogojev, določenih v sporazumih, sklepih ali pogodbah o izvajanju, se vsi podatki, znanje in informacije, ki se v okviru ukrepa sporočajo kot zaupni, obravnavajo kot zaupni ob ustreznem upoštevanju vseh pravil v zvezi z varstvom tajnih podatkov.

Člen 4

Podatki, ki jih je treba zagotoviti

1. Komisija brez poseganja v člen 3 zagotovi institucijam in organom Unije, vsaki državi članici ali pridruženi državi na njihovo zahtevo vse uporabne podatke, ki so ji na voljo o rezultatih udeleženca, ki je prejel finančna sredstva Unije, če sta izpolnjena oba naslednja pogoja:

(a) zadevni podatki ustrezajo javni politiki;

(b) udeleženci niso navedli upravičenih in zadostnih razlogov za zadrževanje zadevnih podatkov.

Pri ukrepih v okviru dejavnosti „varnih družb“ v posebnem cilju „Vključujoče, inovativne in varne družbe“ lahko Komisija zagotovi institucijam in organom Unije ali nacionalnim organom držav članic vse uporabne podatke, ki so ji na voljo o rezultatih udeleženca, ki je prejel finančna sredstva Unije.

2. Zagotavljanje podatkov v skladu z odstavkom 1 ne pomeni prenosa kakršnih koli pravic ali obveznosti Komisije ali udeležencev na prejemnika podatkov. Prejemnik obravnava vse takšne podatke kot zaupne, razen če postanejo javni ali jih javno objavijo udeleženci ali so bili Komisiji sporočeni brez omejitev v zvezi z zaupnostjo. V zvezi s tajnimi podatki se uporabljajo pravila Komisije o varnosti.

Naslov II PRAVILA ZA SODELOVANJE

Poglavje I SPLOŠNE DOLOČBE

Člen 5

Oblike financiranja

V skladu s členom 10 Uredbe (EU) XX/2012 [Obzorje 2020] lahko financiranje poteka v eni ali več oblikah, določenih z Uredbo (EU) št. XX/2012 [finančna uredba], zlasti v obliki donacij, nagrad, naročanja in finančnih instrumentov.

Člen 6

Pravni subjekti, ki lahko sodelujejo v ukrepih

1. V ukrepu lahko sodelujejo vsi pravni subjekti, ne glede na sedež, in mednarodne organizacije, če so izpolnjeni pogoji iz te uredbe in vsi pogoji, določeni v ustreznem delovnem programu ali delovnem načrtu.

2. Ustrezni delovni program lahko omeji sodelovanje v programu Obzorje 2020 ali delih programa za pravne subjekte s sedežem v tretjih državah, če meni, da pogoji za sodelovanje pravnih subjektov iz držav članic v programih s področja raziskav in inovacij v tretji državi vplivajo na interese Unije.

3. Ustrezni delovni program ali delovni načrt lahko izključi subjekte, ki ne morejo zagotoviti zadovoljivih varnostnih jamstev, vključno z jamstvi glede varnostnega preverjanja osebja, če je to utemeljeno iz varnostnih razlogov.

4. Skupno raziskovalno središče lahko sodeluje v ukrepih z enakimi pravicami in obveznostmi, kakor pravni subjekt s sedežem v državi članici.

Člen 7

Neodvisnost

1. Šteje se, da sta pravna subjekta neodvisna drug od drugega, če noben od njiju ni pod neposrednim ali posrednim nadzorom drugega ali oba nista pod istim neposrednim ali posrednim nadzorom.

2. Za namene iz odstavka 1 lahko nadzor obstaja zlasti v kateri koli naslednji obliki:

(a) neposredni ali posredni delež več kot 50 % nominalne vrednosti emisijskega osnovnega kapitala v zadevnem pravnem subjektu ali večina glasovalnih pravic delničarjev ali družabnikov navedenega subjekta;

(b) dejanski ali pravni neposredni ali posredni delež pristojnosti odločanja v zadevnem pravnem subjektu.

3. Vendar se naslednja odnosa med pravnimi subjekti sama po sebi ne štejeta za nadzorni odnos:

(a) ista javna investicijska korporacija, institucionalni investitor ali družba tveganega kapitala ima neposredni ali posredni delež več kot 50 % nominalne vrednosti emisijskega osnovnega kapitala ali večino glasovalnih pravic delničarjev ali družabnikov;

(b) zadevne pravne subjekte ima v lasti ali jih nadzira ista javna organizacija.

Poglavje II DONACIJE

ODDELEK I POSTOPEK DODELITVE SREDSTEV

Člen 8

Pogoji za sodelovanje

1. Uporabljajo se naslednji minimalni pogoji:

(a) v ukrepu sodelujejo vsaj trije pravni subjekti.

(b) vsak od treh pravnih subjektov ima sedež v državi članici ali pridruženi državi;

(c) niti dva od treh pravnih subjektov ne smeta imeti sedeža isti v državi članici ali pridruženi državi;

(d) vsi trije pravni subjekti so neodvisni drug od drugega v smislu člena 7.

2. Če je eden od udeležencev Skupno raziskovalno središče ali mednarodna evropska interesna organizacija ali subjekt, ustanovljen v skladu s pravom Unije, se za namene iz odstavka 1 šteje, da ima ta udeleženec sedež v državi članici ali pridruženi državi, ki ni država članica ali pridružena država, v kateri ima sedež drugi udeleženec istega ukrepa.

3. Ne glede na odstavek 1 je za raziskovalne ukrepe Evropskega raziskovalnega sveta (ERC) na novih področjih, instrumenta za mala in srednje velika podjetja, ukrepe sofinanciranja programov in za utemeljene primere, opredeljene v delovnem programu ali delovnem načrtu, minimalni pogoj sodelovanje enega pravnega subjekta s sedežem v državi članici ali pridruženi državi.

4. Ne glede na odstavek 1 je minimalni pogoj za usklajevalne in podporne ukrepe ter ukrepe usposabljanja in mobilnosti sodelovanje enega pravnega subjekta.

5. Delovni programi in delovni načrti lahko določijo dodatne pogoje v skladu z zahtevami posebnih politik ali vrsto in cilji ukrepa, med drugim tudi pogoje v zvezi s številom, vrsto in sedežem udeležencev.

Člen 9

Upravičenost do financiranja

1. Do finančnih sredstev Unije so upravičeni naslednji udeleženci:

(a) vsak pravni subjekt s sedežem v državi članici ali pridruženi državi ali ustanovljen v skladu s pravom Unije;

(b) vsaka mednarodna evropska interesna organizacija;

(c) vsak pravni subjekt s sedežem v tretji državi, ki je opredeljena v delovnem programu.

2. V primeru sodelovanja mednarodne organizacije ali sodelovanja pravnega subjekta s sedežem v tretji državi, ki nista upravičena do financiranja v skladu z odstavkom 1, se lahko finančna sredstva Unije dodelijo, če je izpolnjen vsaj eden od naslednjih pogojev:

(a) Komisija ali drugi ustrezni organ financiranja meni, da je sodelovanje bistveno za izvedbo ukrepa;

(b) takšno financiranje se zagotovi v skladu z dvostranskim sporazumom o znanstvenem ali tehnološkem sodelovanju ali kakršnim koli drugim dogovorom med Unijo in mednarodno organizacijo, za subjekte s sedežem v tretjih državah pa z državo, v kateri je sedež subjekta.

Člen 10

Razpisi za zbiranje predlogov

Ne glede na druge primere, določene z Uredbo (EU) št. XX/XX [finančna uredba] in Uredbo (EU) št. XX/2012 [delegirana uredba], se razpisi za zbiranje predlogov ne objavljajo za usklajevalne in podporne ukrepe ter ukrepe sofinanciranja programa, ki jih izvajajo pravni subjekti, opredeljeni v delovnih programih, če ukrep ne spada v področje uporabe razpisa za zbiranje predlogov.

Člen 11

Skupni razpisi s tretjimi državami ali mednarodnimi organizacijami

1. Skupni razpisi za zbiranje predlogov s tretjimi državami ali njihovimi znanstvenimi in tehnološkimi organizacijami ter agencijami ali z mednarodnimi organizacijami se lahko objavijo za skupno financirane ukrepe. Predlogi se ocenijo in izberejo na podlagi skupnih postopkov za ocenjevanje in izbor, o katerih se je treba dogovoriti. Takšni postopki za ocenjevanje in izbor morajo zagotavljati upoštevanje načel iz naslova VI Uredbe XX/2012 [finančna uredba] in vključevati uravnoteženo skupino neodvisnih strokovnjakov, ki jih imenuje vsaka stran.

2. Pravni subjekti, ki prejmejo finančna sredstva Unije, sklenejo z Unijo ali ustreznim organom financiranja sporazum o donaciji. Ta sporazum o donaciji vključuje opis dela, ki ga morajo opraviti navedeni udeleženci in sodelujoči pravni subjekti iz vključenih tretjih držav.

3. Pravni subjekti, ki prejmejo finančna sredstva Unije, sklenejo s sodelujočimi pravnimi subjekti, ki prejmejo finančna sredstva iz ustreznih tretjih držav ali mednarodnih organizacij, sporazum o koordinaciji.

Člen 12

Predlogi

1. Predlogi po potrebi obsegajo osnutek načrta za izkoriščanje in razširjanje rezultatov.

2. Vsak predlog za raziskave človeških izvornih celic na ustrezen način vključuje podrobnosti o podeljevanju licenc in o nadzornih ukrepih, ki jih bodo sprejeli pristojni organi držav članic, ter podrobnosti o etičnih odobritvah, ki bodo zagotovljene. Pri pridobivanju človeških izvornih celic veljajo za institucije, organizacije in raziskovalce stroga pravila glede podeljevanja licenc in nadzora v skladu s pravnim okvirom vključenih držav članic.

3. Predlog, ki nasprotuje etičnim načelom ali kateri koli veljavni zakonodaji ali ne izpolnjuje pogojev, določenih v Sklepu (EU) št. XX/XX [posebni program], delovnem programu ali delovnem načrtu ali razpisu za zbiranje predlogov, se lahko kadar koli izključi iz postopkov ocenjevanja, izbora in dodelitve sredstev.

Člen 13

Etična presoja

Komisija sistematično opravlja etične presoje za predloge, ki sprožajo etična vprašanja. Ta presoja preveri spoštovanje etičnih načel in zakonodaje, za raziskavo, ki se izvaja zunaj Unije, pa tudi, ali bi bila ista raziskava dovoljena v državi članici.

Člen 14

Merila za izbor in dodelitev sredstev

1. Predloženi predlogi se ocenjujejo na podlagi naslednjih meril za dodelitev sredstev:

(a) odličnost,

(b) vpliv,

(c) kakovost in učinkovitost izvajanja.

2. Za predloge raziskovalnih ukrepov Evropskega raziskovalnega sveta na novih področjih se uporablja samo merilo odličnosti.

3. Delovni program ali delovni načrt določa dodatne podrobnosti za uporabo meril za dodelitev sredstev, opredeljenih v odstavku 1, ter navaja uteži in mejne vrednosti.

4. Predlogi se razvrstijo v skladu z rezultati ocenjevanja. Izbor se opravi na podlagi te razvrstitve.

5. Komisija ali ustrezni organ financiranja vnaprej preveri finančno sposobnost koordinatorjev le, kadar znesek finančnih sredstev Unije, ki se zahteva za ukrep, znaša 500 000 EUR ali več, razen če na podlagi razpoložljivih podatkov obstajajo razlogi za dvom o finančni sposobnosti koordinatorja ali drugih udeležencev.

6. Finančna sposobnost pravnih subjektov se ne preverja, če za njihovo preživetje jamči država članica ali pridružena država, ter za visokošolske in srednješolske izobraževalne ustanove.

Člen 15

Postopek pregleda ocenjevanja

1. Komisija ali ustrezni organ financiranja zagotovi postopek pregleda ocenjevanja za prijavitelje, ki menijo, da ocenjevanje njihovega predloga ni bilo opravljeno v skladu s postopki iz teh pravil, ustreznega delovnega programa ali delovnega načrta in razpisa za zbiranje predlogov.

2. Zahtevek za pregled se nanaša na določen predlog in ga predloži koordinator predloga v 30 dneh od datuma, ko ga Komisija ali ustrezni organ financiranja obvesti o rezultatih ocenjevanja.

3. Za preučitev tega zahtevka je odgovorna Komisija ali ustrezni organ financiranja. Preučitev obsega le postopkovne vidike ocenjevanja in ne prednosti predloga.

4. Odbor za pregled ocenjevanja, ki ga sestavlja osebje Komisije ali osebje ustreznega organa financiranja, pripravi mnenje o postopkovnih vidikih procesa ocenjevanja. Odboru predseduje uslužbenec Komisije ali ustreznega organa financiranja iz oddelka, ki ni odgovoren za razpis za zbiranje predlogov. Odbor lahko predlaga enega od naslednjih postopkov:

(a) ponovno ocenjevanje predloga ali

(b) potrditev prvotnega mnenja.

5. Na podlagi tega priporočila Komisija ali ustrezni organ financiranja sprejme sklep in o njem obvesti koordinatorja predloga.

6. Postopek pregleda ne zadrži postopka izbire predlogov, na katere se zahtevek za pregled ne nanaša.

7. Postopek pregleda ne zadrži morebitnih drugih ukrepov, ki jih lahko sprejme udeleženec v skladu z zakonodajo Unije.

Člen 16

Sporazum o donaciji

1. Komisija ali ustrezni organ financiranja sklene z udeleženci sporazum o donaciji.

2. Sporazum o donaciji določa pravice in obveznosti udeležencev, Komisije ali ustreznih organov financiranja. Določa tudi pravice in obveznosti pravnih subjektov, ki postanejo udeleženci med izvajanjem ukrepa.

3. Sporazum o donaciji lahko poleg pravice in obveznosti, določenih v tej uredbi, določi tudi pravice in obveznosti udeležencev v zvezi s pravicami dostopa, izkoriščanja in razširjanja rezultatov.

4. Sporazum o donaciji po potrebi odraža splošna načela iz Priporočila Komisije o Evropski listini za raziskovalce in o Kodeksu ravnanja pri zaposlovanju raziskovalcev[18].

5. Sporazum o donaciji po potrebi vsebuje določbe, ki zagotavljajo spoštovanje etičnih načel, vključno z vzpostavitvijo neodvisnega odbora za etiko in pravico Komisije, da opravi etično presojo.

6. Posebne donacije za ukrepe lahko oblikujejo del okvirnega partnerstva v skladu z določbami Uredbe (EU) št. XX/2012 [finančna uredba] in Uredbe (EU) št. [delegirana uredba].

Člen 17

Sklepi o donaciji

Namesto sklenitve sporazumov lahko Komisija v skladu s členom X Uredbe XX/2012 [finančna uredba] ali ustrezni organ financiranja po potrebi sprejme sklepe o donaciji. Za takšen primer se smiselno uporabljajo odločbe iz te uredbe v zvezi s sporazumi o donacijah.

Člen 18

Varni elektronski sistem

Komisija ali ustrezni organ financiranja lahko za komuniciranje z udeleženci vzpostavi varni elektronski sistem. Dokumenti, predloženi prek tega sistema, tudi sporazumi o donaciji, se štejejo za originalne dokumente, če se uporabita uporabniško ime in geslo predstavnika udeleženca. Takšno uporabniško ime pomeni podpis zadevnega dokumenta.

ODDELEK II IZVAJANJE

Člen 19

Izvajanje ukrepa

1. Udeleženci izvajajo ukrep v skladu s pogoji in obveznostmi iz te uredbe, Uredbe (EU) št. XX/2012 [finančna uredba], Uredbe (EU) št. [delegirana uredba], Sklepa (EU) št. XX/XX [posebni program], delovnega programa ali delovnega načrta, razpisa za zbiranje predlogov in sporazuma o donaciji.

2. Udeleženci ne prevzemajo obveznosti, ki niso združljive s sporazumom o donaciji. Če udeleženec ne izpolni svojih obveznosti v zvezi s tehničnim izvajanjem ukrepa, morajo obveznosti izpolniti drugi udeleženci brez dodatnih finančnih sredstev Unije, razen če jih Komisija ali organ financiranja izrecno odveže navedene obveznosti. Finančna odgovornost vsakega udeleženca je omejena na njegov lastni dolg ob upoštevanju določb v zvezi s skladom. Udeleženci poskrbijo za obveščanje Komisije ali organa financiranja o vsakem dogodku, ki bi lahko vplival na izvajanje ukrepa ali interese Unije.

3. Udeleženci izvajajo ukrep in v ta namen sprejmejo vse potrebne in razumne ukrepe. Na voljo imajo ustrezna sredstva, ki jih potrebujejo in kadar jih potrebujejo za izvajanje ukrepa. Če je potrebno za izvajanje ukrepa, se lahko za izvedbo nekaterih elementov ukrepa obrnejo na tretje osebe, vključno s podizvajalci, ali uporabijo sredstva, ki jih zagotovijo tretje osebe kot prispevke v naravi v skladu s pogoji iz sporazuma o donaciji. Udeleženec je za opravljeno delo še naprej izključno odgovoren Komisiji ali ustreznemu organu financiranja in ostalim udeležencem.

4. Izbira podizvajalcev za izvajanje nekaterih elementov ukrepa je omejena na primere, navedene v sporazumu o donaciji.

5. Tretje osebe, ki niso podizvajalci, lahko izvedejo del dela udeleženca v okviru ukrepa, če sta tretja oseba in delo, ki ga bo izvajala, opredeljena v sporazumu o donaciji.

Stroški, ki nastanejo pri teh tretjih osebah, se lahko štejejo za upravičene, če tretja oseba izpolnjuje vse naslednje pogoje:

(a) bi bila upravičena do financiranja, če bi bila udeleženec;

(b) je pridruženi subjekt ali povezana z udeležencem v okviru pravne strukture, ki obsega sodelovanje, ki ni omejeno na projekt;

(c) je opredeljena v sporazumu o donaciji;

(d) upošteva pravila glede upravičenosti stroškov in nadzora odhodkov, ki veljajo za udeleženca v skladu s sporazumom o donaciji.

6. Tretje osebe lahko udeležencu za ukrep zagotovijo tudi sredstva v obliki prispevkov v naravi. Stroški, ki nastanejo pri tretjih osebah v zvezi z njihovimi prispevki v naravi, zagotovljenimi brezplačno, so upravičeni do financiranja, če izpolnjujejo pogoje, določene v sporazumu o donaciji.

7. Ukrep lahko vključuje finančno podporo tretjim osebam pod pogoji iz Uredbe (EU) št. XX/2012 [finančna uredba] in Uredbe (EU) št. XX/2012 [delegirana uredba]. Zneski iz člena [127(2)(c)] Uredbe (EU) XX/2012 [finančna uredba] se lahko presežejo, če je to potrebno za doseganje ciljev ukrepa.

8. Če ukrepe izvajajo udeleženci, ki so naročniki v smislu direktiv 2004/17/ES[19], 2004/18/ES[20] in 2009/81/ES[21] Evropskega parlamenta in Sveta, lahko ti ukrepi vključujejo ali imajo za cilj predvsem predkomercialno naročanje in naročanje inovativnih rešitev, če je to predvideno v delovnem programu ali delovnem načrtu in potrebno za njegovo izvajanje. V tem primeru se za postopke naročanja, ki jih izvajajo udeleženci, uporabljajo pravila iz člena 35(2) in člena 49(2) in (3).

9. Udeleženci upoštevajo nacionalno zakonodajo, predpise in etična pravila v državah, v katerih se bo ukrep izvajal. Po potrebi udeleženci pred začetkom ukrepa zaprosijo za odobritev ustrezen nacionalni ali lokalni odbor za etiko.

10. Delo, ki vključuje živali, se izvaja v skladu s členom 13 Pogodbe o delovanju Evropske unije in upošteva zahtevo glede zamenjave, zmanjšanja in izboljšanja uporabe živali za znanstvene namene v skladu z zakonodajo Unije in zlasti Direktivo 2010/63/EU Evropskega parlamenta in Sveta[22].

Člen 20

Konzorcij

1. Člani konzorcija, ki želijo sodelovati v ukrepu, morajo imenovati enega od članov za koordinatorja, kar se opredeli v sporazumu o donaciji.

2. Člani konzorcija, ki sodelujejo v ukrepu, sklenejo notranji sporazum (konzorcijsko pogodbo), razen v ustrezno utemeljenih primerih, določenih v delovnem programu ali delovnem načrtu ali razpisu za zbiranje predlogov.

3. Konzorcij lahko predlaga vključitev dodatnega člana ali odstranitev člana v skladu z ustreznimi določbami konzorcijske pogodbe, če je taka sprememba v skladu s pogoji za sodelovanje, nima negativnih učinkov na izvajanje ukrepa in ni v nasprotju z načelom enake obravnave.

ODDELEK III OBLIKE DONACIJ IN PRAVILA ZA FINANCIRANJE

Člen 21

Oblike donacij

Donacija je lahko katere koli oblike, določene v členu [116] Uredbe (EU) št. XX/2012 [finančna uredba].

Člen 22

Financiranje ukrepa

1. Financiranje ukrepa ne sme biti višje od skupnih upravičenih stroškov ukrepa, zmanjšanih za prihodke.

2. Za prihodke ukrepa se štejejo:

(a) sredstva, ki jih udeležencem zagotovijo tretje osebe s finančnimi transferji ali brezplačnimi prispevki v naravi, če jih je tretja oseba prispevala posebej za uporabo v ukrepu;

(b) prihodki, ustvarjeni z ukrepom, razen prihodka, ustvarjenega z izkoriščanjem rezultatov ukrepa;

(c) prihodki, ustvarjeni s prodajo sredstev, kupljenih na podlagi sporazuma o donaciji, do višine stroškov, ki jih je udeleženec prvotno zaračunal ukrepu.

3. Za vse dejavnosti, financirane v ukrepu, se uporablja enotna stopnja povračila upravičenih stroškov. Najvišja stopnja se določi v delovnem programu ali delovnem načrtu.

4. Donacija Obzorje 2020 lahko znaša 100 % skupnih upravičenih stroškov brez poseganja v načelo sofinanciranja.

5. Donacija Obzorje 2020 se omeji na največ 70 % skupnih upravičenih stroškov za:

(a) ukrepe, ki obsegajo predvsem dejavnosti, kot so izdelava prototipov, testiranje, prikazovanje, eksperimentalni razvoj, poskusno izvajanje, replikacija trga;

(b) ukrepe sofinanciranja programa.

6. Stopnje povračil iz tega člena se uporabljajo tudi, če je za celotni ukrep ali del ukrepa določeno financiranje na podlagi pavšalne stopnje, lestvice stroškov na enoto ali pavšalnega zneska.

Člen 23

Upravičenost stroškov

1. Pogoji za upravičenost stroškov so opredeljeni v členu X Uredbe (EU) št. xx [finančna uredba/delegirana uredba]. Stroški tretje osebe, ki nastanejo v okviru ukrepa, so lahko upravičeni na podlagi določb te uredbe in sporazuma o donaciji.

2. Neupravičeni stroški so stroški, ki ne izpolnjujejo zgornjih pogojev, zlasti rezervacije za morebitne prihodnje izgube ali stroške, tečajne izgube, stroški v zvezi z donosom od kapitala, stroški, povrnjeni za drugi ukrep ali program Unije, dolgovi in stroški dolžniške obveznosti ter prekomerni ali nepremišljeni izdatki.

Člen 24

Posredni stroški

1. Posredni upravičeni stroški se določijo z uporabo pavšalne stopnje 20 % skupnih neposrednih upravičenih stroškov, razen neposrednih upravičenih stroškov za podizvajalce in stroškov sredstev, ki so jih zagotovile tretje osebe in se ne uporabljajo v prostorih upravičenca, ter finančne podpore tretjim osebam.

2. Ne glede na odstavek 1 se lahko posredni stroški prijavijo v obliki pavšalnega zneska ali lestvice stroškov na enoto, če je to določeno v delovnem programu ali delovnem načrtu.

Člen 25

Letne produktivne ure

1. Upravičeni stroški osebja krijejo samo dejansko opravljene ure oseb, ki neposredno opravljajo delo v okviru ukrepa. Dokazila v zvezi z dejansko opravljenimi urami zagotovi udeleženec, običajno na podlagi sistema beleženja delovnega časa.

2. Za osebe, ki delajo izključno za ukrep, beleženje časa ni potrebno. V takšnih primerih udeleženec podpiše izjavo, s katero potrjuje, da je zadevna oseba delala izključno za ukrep.

3. Sporazum o donaciji vsebuje minimalne zahteve glede sistemov za beleženje delovnega časa ter števila letnih produktivnih ur, ki se uporabi za izračun urnih postavk osebja.

Člen 26

Stroški osebja za lastnike malih in srednje velikih podjetij ter fizičnih oseb brez plače

Lastniki malih in srednje velikih podjetij, ki ne prejemajo plače, in druge fizične osebe, ki ne prejemajo plače, lahko obračunajo stroške osebja na podlagi lestvice stroškov na enoto.

Člen 27

Lestvica na enoto stroškov

1. V skladu s členom X Uredbe (EU) št. XX/XX [finančna uredba] lahko Komisija določi metode za opredelitev lestvic stroškov na enoto na podlagi:

(a) statističnih podatkov ali podobnih objektivnih sredstev,

(b) preverljivih preteklih podatkov udeleženca.

2. Neposredni upravičeni stroški osebja se lahko financirajo na podlagi lestvice stroškov na enoto v skladu z običajnimi računovodskimi metodami udeleženca, če izpolnjujejo vsa naslednja merila:

(a) izračunani so na podlagi skupnih dejanskih stroškov osebja, evidentiranih v splošnem računovodstvu udeleženca, ki se lahko prilagodijo na podlagi izračunanih ali ocenjenih elementov v skladu s pogoji, ki jih določi Komisija;

(b) izpolnjujejo določbe iz člena 23;

(c) zagotavljajo izpolnjevanje zahteve glede neprofitnosti in preprečevanja dvojnega financiranja stroškov;

(d) so izračunani z ustreznim upoštevanjem določb o produktivnih urah iz člena 25.

Člen 28

Potrdilo o računovodskih izkazih

Potrdilo o računovodskih izkazih obsega celotni znesek donacije, ki ga je zahteval udeleženec v skladu z obliko povračila dejanskih stroškov in v skladu z obliko lestvice stroškov na enoto iz člena 27(2). Potrdilo se predloži le, kadar donacija v času zahtevka za plačilo preostanka znaša 325 000 EUR ali več.

Člen 29

Potrdila o metodi

1. Udeleženci, ki izračunavajo in zahtevajo neposredne stroške osebja na podlagi lestvice stroškov na enoto, lahko Komisiji predložijo potrdilo o metodi izračuna. Ta metoda izpolnjuje pogoje iz člena 27 (2) in zahteve iz sporazuma o donaciji.

2. Če Komisija sprejme potrdilo o metodi, to potrdilo velja za vse ukrepe, financirane v skladu z Uredbo (EU) št. XX/XX [Obzorje 2020], in udeleženec izračunava in zahteva stroške na podlagi te metode.

Člen 30

Revizorji, ki potrjujejo

1. Potrdila o računovodskih izkazih in metodi iz členov 28 in 29 izda neodvisni revizor, ki je usposobljen za opravljanje obveznih revizijskih pregledov računovodskih dokumentov v skladu z Direktivo 2006/43/ES Evropskega parlamenta in Sveta[23] ali podobnimi nacionalnimi predpisi, ali pristojni in neodvisni javni uslužbenec, ki so mu nacionalni organi določili pravno sposobnost za revidiranje udeleženca in ni bil vključen v pripravo računovodskih izkazov.

2. Revizor, ki predloži potrdilo o računovodskih izkazih in metodi, na zahtevo Komisije, Računskega sodišča ali Evropskega urada za boj proti goljufijam (OLAF) omogoči dostop do dokazilnih listin in delovnih dokumentov o reviziji, na podlagi katerih je bilo izdano potrdilo o računovodskih izkazih.

Člen 31

Kumulativno financiranje

Ukrep, za katerega je bila dodeljena donacija iz proračuna Unije, lahko sproži tudi dodelitev donacije na podlagi Uredbe (EU) št. XX/XX [Obzorje 2020], če donaciji ne krijeta istih stroškovnih postavk.

ODDELEK IV JAMSTVA

Člen 32

Jamstveni sklad za udeležence

1. S tem se vzpostavlja Jamstveni sklad za udeležence (v nadaljnjem besedilu: sklad), ki krije tveganja, povezana z neizterljivostjo zneskov, dolžnih Uniji v okviru ukrepov, ki jih z donacijami financira Komisija v skladu s Sklepom št. 1982/2006/ES in Komisija ali organi Komisije v okviru programa „Obzorje 2020“ v skladu s pravili, določenimi v tej uredbi. Sklad nadomesti in nasledi Jamstveni sklad za udeležence, vzpostavljen v skladu z Uredbo (ES) št. 1906/2006.

2. Sklad deluje v skladu s členom 33. Finančne obresti, ki jih ustvari sklad, se pripišejo skladu in uporabijo izključno za namene iz člena 33(3).

3. Če obresti ne zadoščajo za kritje operacij iz člena 33(3), sklad ne reagira in Komisija ali ustrezni organ financiranja Unije izterja vsak dolžni znesek neposredno od upravičencev.

4. V skladu z Uredbo (EU) št. XX/XX [finančna uredba] se šteje, da je sklad zadostno jamstvo. Od udeležencev se ne sme sprejeti ali jim naložiti nobenega dodatnega jamstva, razen v primeru iz odstavka 3.

5. Udeleženci ukrepov programa Obzorje 2020, katerih tveganje krije sklad, prispevajo v sklad 5 % finančnih sredstev, ki jih za ukrep zagotavlja Unija. Na koncu ukrepa se znesek, prispevan skladu, prek koordinatorja vrne udeležencem.

Člen 33

Delovanje sklada

1. Sklad upravlja Unija, zastopa jo Komisija, ki deluje kot pooblaščenka udeležencev v skladu s pogoji, določenimi v sporazumu o donaciji.

Komisija lahko upravlja sklad neposredno ali zaupa finančno upravljanje sklada Evropski investicijski banki ali ustrezni finančni ustanovi (depotni banki). Depotna banka upravlja sklad v skladu z navodili Komisije.

2. Prispevek udeležencev skladu se lahko poravna iz prvega predfinanciranja in v imenu udeležencev vplača v sklad.

3. Če udeleženec dolguje zneske Uniji, lahko Komisija ne glede na kazni, ki se lahko naložijo udeležencu, ki ne izpolnjuje obveznosti, sprejme enega od naslednjih ukrepov:

(a) prenese ali depotni banki odredi, naj dolgovani znesek prenese neposredno iz sklada koordinatorju ukrepa. Navedeni prenos se izvede potem, ko udeleženec, ki ne izpolnjuje obveznosti, prekine sodelovanje ali odstopi od sodelovanja, če ukrep še poteka in če se ostali udeleženci strinjajo, da ga bodo izvedli z enakimi cilji. Zneski, preneseni iz sklada, se štejejo za finančna sredstva Unije,

(b) navedeni znesek izterja od sklada.

Komisija v korist sklada izda nalog za izterjavo tega zneska od udeleženca. Komisija lahko v ta namen v skladu z Uredbo (EU) št. XX/XX [finančna uredba] sprejme sklep o izterjavi.

4. Izterjani zneski so prihodek, ki se v smislu člena X Uredbe (EU) št. XX/2012 [finančna uredba] dodeli skladu. Ko se zaključi izvajanje vseh donacij, katerih tveganje krije sklad, Komisija izterja vse neporavnane zneske in jih vključi v proračun Unije v skladu s sklepi zakonodajnega organa.

Poglavje IV NAGRADE, NAROČANJE IN FINANČNI INSTRUMENTI

Člen 34

Nagrade

Finančna sredstva Unije se lahko dodelijo v obliki nagrad, določenih v naslovu VII Uredbe (EU) št. XX/XX [finančna uredba].

Člen 35

Naročanje, predkomercialno naročanje in javno naročanje inovativnih rešitev

1. Vsako naročanje, ki ga izvaja Komisija v svojem imenu ali skupaj z državami članicami, temelji na pravilih o javnem naročanju, določenih v Uredbi (EU) št. xx/2012 [finančna uredba] in Uredbi (EU) št. XX/XX [delegirana uredba].

2. Finančna sredstva Unije se lahko dodelijo v obliki predkomercialnega naročanja ali naročanja inovativnih rešitev, ki ga izvede Komisija ali ustrezni organ financiranja v svojem imenu ali skupaj z naročniki iz držav članic in pridruženih držav.

Postopki oddaje javnega naročila:

(a) upoštevajo načela preglednosti, nediskriminacije, enakega obravnavanja, dobrega finančnega upravljanja, sorazmernosti in pravila o konkurenci ter, če je to primerno, direktive 2004/17/ES, 2004/18/ES in 2009/81/ES, če Komisija deluje v svojem imenu, pa Uredbo (EU) št. XX/2012 [finančna uredba];

(b) lahko določijo posebne pogoje, na primer kraj izvajanja naročenih dejavnosti, ki je za predkomercialno naročanje omejen na ozemlje držav članic in držav, povezanih s programom Obzorje 2020, če je to ustrezno utemeljeno s cilji ukrepov;

(c) lahko odobrijo oddajo več naročil v istem postopku (več nabav);

(d) zagotovijo oddajo naročil ekonomsko najugodnejšim ponudbam.

Člen 36

Finančni instrumenti

1. Finančni instrumenti so lahko v kateri koli obliki, navedeni v [naslovu VIII] Uredbe (EU) št. XX/XX [finančna uredba], se uporabljajo v skladu s tem naslovom in se lahko kombinirajo z donacijami, financiranimi iz proračuna Unije, tudi v okviru programa Obzorje 2020.

2. V skladu s členom [18(2)] Uredbe (EU) št. XX/XX [finančna uredba] se prihodki in vračila, ki jih ustvari finančni instrument, vzpostavljen v skladu z Uredbo (EU) št. XX/XX [Obzorje 2020], dodelijo navedenemu finančnemu instrumentu.

3. Prihodki in vračila, ki jih je ustvaril sklad za financiranje na osnovi delitve tveganja, vzpostavljen v skladu s Sklepom št. 1982/2006/ES in zgodnja faza mehanizma za hitro rastoča in inovativna MSP (GIF1), vzpostavljen v skladu Sklepom št. 1639/2006/ES Evropskega parlamenta in Sveta[24] se dodeli naslednikom finančnih instrumentov v skladu z Uredbo (EU) št. XX/XX [Obzorje 2020].

Poglavje VII STROKOVNJAKI

Člen 37

Imenovanje neodvisnih strokovnjakov

1. Komisija in po potrebi organi financiranja lahko imenujejo neodvisne strokovnjake za ocenjevanje predlogov ali svetovanje ali pomoč pri:

(a) ocenjevanju predlogov,

(b) spremljanju izvajanja ukrepov, ki potekajo v skladu z Uredbo (EU) št. XX/XX [Obzorje 2020] ter prejšnjimi programi za raziskave in/ali inovacije;

(c) izvajanju politike ali programov Unije za raziskave in inovacije, vključno s programom Obzorje 2020, ter pri doseganju in delovanju Evropskega raziskovalnega prostora;

(d) ocenjevanju programov s področja raziskav in inovacij;

(e) oblikovanju politike Unije na področju raziskav in inovacij, vključno s pripravo prihodnjih programov.

2. Neodvisne strokovnjake izberejo na podlagi veščin, izkušenj in znanja, ustreznega za izvajanje dodeljenih nalog. Kadar morajo neodvisni strokovnjaki obravnavati tajne podatke, je pred imenovanjem potrebno ustrezno varnostno preverjanje.

Neodvisne strokovnjake identificirajo in izbirajo na podlagi razpisov za prošnje posameznikov in pozivov, naslovljenih na ustrezne organizacije, kakor so nacionalne raziskovalne agencije, raziskovalne institucije, organizacije za standardizacijo ali podjetja, da se vzpostavi podatkovna zbirka kandidatov.

Po potrebi in v utemeljenih primerih lahko Komisija ali ustrezni organ financiranja izbere katerega koli posameznika z ustreznimi znanji in spretnostmi, ki ni v podatkovni zbirki.

Za zagotavljanje enakopravnosti spolov in geografske raznolikosti se pri imenovanju neodvisnih strokovnjakov sprejmejo ustrezni ukrepi.

Komisija ali ustrezni organ financiranja se pri imenovanju neodvisnih strokovnjakov lahko za nasvet obrne na posvetovalne organe. Komisija imenuje strokovnjake za ukrepe pionirskih raziskav ERS na podlagi predloga znanstvenega sveta ERS.

3. Komisija ali ustrezni organ financiranja s sprejetjem vseh potrebnih ukrepov poskrbi, da se strokovnjak v zvezi z zadevo, za katero je zaprošen za mnenje, ne srečuje z navzkrižjem interesov.

4. Imenovanje strokovnjakov lahko poteka v obliki okvirnega imenovanja, ki velja za celotno obdobje trajanja programa Obzorje 2020, s posebno dodelitvijo nalog.

5. Imena strokovnjakov, ki so imenovani kot posamezniki in so Komisiji ali organom financiranja pomagali pri izvajanju Uredbe (EU) št. XX/XX Obzorje 2020 in Sklepa (EU) št. XX/XX/EU [posebni program], se vsaj enkrat letno objavijo na internetni strani Komisije ali organa financiranja. Imena članov se zbirajo, obdelujejo in objavljajo v skladu z Uredbo (ES) št. 45/2001.

Naslov III PRAVILA ZA RAZŠIRJANJE REZULTATOV

Poglavje I DONACIJE

ODDELEK I REZULTATI

Člen 38

Lastništvo rezultatov

1. Rezultati so v lasti udeleženca, ki jih je dosegel.

2. Če so udeleženci ukrepa rezultate dosegli skupaj in njihovega posameznega deleža dela ni mogoče določiti, so navedeni rezultati v skupni lasti. Skupni lastniki sklenejo sporazum o dodelitvi in pogojih uveljavljanja tega skupnega lastništva v skladu z obveznostmi iz sporazuma o donaciji.

Če v sporazumu o skupnem lastništvu ni dogovorjeno drugače, je vsak skupni lastnik upravičen do podelitve neizključnih licenc za izkoriščanje skupno doseženih rezultatov tretjim osebam, brez pravice do podlicence, ob upoštevanju naslednjih pogojev:

(a) predhodnega obvestila drugim skupnim lastnikom;

(b) drugim skupnim lastnikom se zagotovi pošteno in razumno nadomestilo.

3. Če so zaposleni ali katera koli oseba, ki dela za udeleženca, upravičeni zahtevati pravice do doseženih rezultatov, zadevni udeleženec zagotovi možnost za uveljavljanje teh pravic na način, ki je združljiv z njegovimi obveznostmi iz sporazuma o donaciji.

Člen 39

Zaščita rezultatov

1. Če je možna komercialna ali industrijska uporaba rezultatov, udeleženec, ki je lastnik teh rezultatov, preuči možnosti za njihovo zaščito in jih, če je v danih okoliščinah to mogoče in utemeljeno, ustrezno zaščiti za primerno obdobje in s primerno teritorialno pokritostjo, pri čemer ustrezno upošteva svoje zakonite interese in zakonite, zlasti komercialne interese drugih udeležencev ukrepa.

2. Če udeleženec, ki je prejel finančna sredstva Unije, ne namerava zaščititi rezultatov, ki jih je dosegel, iz razlogov, ki ne vključujejo nezmožnosti po zakonodaji Unije ali nacionalni zakonodaji ter pomanjkanja možnosti za komercialno izkoriščanje, in jih tudi ne namerava zaradi zaščite prenesti na drugi pravni subjekt s sedežem v državi članici ali pridruženi državi, pred začetkom vsakega razširjanja teh rezultatov obvesti Komisijo ali organ financiranja. Komisija v imenu Unije ali organ financiranja lahko prevzame lastništvo teh rezultatov in sprejme potrebne ukrepe za ustrezno zaščito rezultatov.

Udeleženec lahko odreče soglasje le, če dokaže, da bi njegovi zakoniti interesi utrpeli veliko škodo. Razširjanje teh rezultatov ne sme potekati, dokler Komisija ali organ financiranja ne sprejme sklepa ali se odloči, da bo prevzel lastništvo in je sprejel potrebne ukrepe za zagotovitev zaščite. Sporazum o donaciji določi časovne omejitve v zvezi s tem.

3. Če namerava udeleženec, ki je prejel finančna sredstva Unije, opustiti zaščito rezultatov ali ne namerava podaljšati zaščite zaradi razlogov, ki ne vključujejo pomanjkanja možnosti za komercialno izkoriščanje, obvesti Komisijo ali organ financiranja, ki lahko s prevzemom lastništva zagotovi nadaljevanje ali obnovitev zaščite. Udeleženec lahko odreče soglasje le, če dokaže, da bi njegovi zakoniti interesi utrpeli veliko škodo. Sporazum o donaciji določi časovne omejitve v zvezi s tem.

Člen 40

Izkoriščanje in razširjanje rezultatov

1. Vsak udeleženec, ki je prejel finančna sredstva Unije, stori vse potrebno za izkoriščanje rezultatov, ki so v njegovi lasti, v nadaljnjih raziskavah ali na komercialni način ali poskrbi, predvsem s prenosom rezultatov in podeljevanjem licenc za rezultate v skladu s členom 41, da jih v te namene izkorišča drugi pravni subjekt.

Dodatne obveznosti v zvezi z izkoriščanjem rezultatov lahko določa sporazum o donaciji. Vse takšne dodatne obveznosti se navedejo v delovnem programu ali delovnem načrtu.

2. Vsak udeleženec ob upoštevanju vseh omejitev zaradi zaščite intelektualne lastnine, pravil o varnosti ali zakonitih komercialnih interesov čim prej na ustrezne načine razširja rezultate, ki so v njegovi lasti. Sporazum o donaciji lahko določi časovne omejitve v zvezi s tem.

Dodatne obveznosti v zvezi z razširjanjem rezultatov lahko določa sporazum o donaciji.

Za razširjanje rezultatov z raziskovalnimi publikacijami se uporablja javni dostop v skladu s pogoji, določenimi v sporazumu o donaciji. Sporazum o donaciji lahko v zvezi z razširjanjem drugih rezultatov, vključno s podatki iz raziskav, določi pogoje, pod katerimi se zagotovi javni dostop do takšnih rezultatov, zlasti za raziskovalne ukrepe Evropskega raziskovalnega sveta na novih področjih ali na drugih ustreznih področjih.

O vsakem razširjanju rezultatov je treba predhodno obvestiti druge udeležence. Na podlagi obvestila lahko udeleženec nasprotuje, če dokaže, da bi njegovi zakoniti interesi, povezani z njegovimi rezultati ali podlagami, z nameravanim razširjanjem utrpeli veliko škodo. V takšnih primerih razširjanje rezultatov ne sme potekati, razen če se sprejmejo ustrezni ukrepi za zaščito teh zakonitih interesov. Sporazum o donaciji lahko določi časovne omejitve v zvezi s tem.

3. Vsak udeleženec poroča Komisiji ali organu financiranja o svojih dejavnostih, povezanih z izkoriščanjem in razširjanjem rezultatov. Za spremljanje in razširjanje rezultatov, kar izvede Komisija ali organ financiranja, udeleženci zagotovijo vse uporabne podatke in dokumente v skladu s pogoji, določenimi v sporazumu o donaciji.

4. Vse vloge za patente, standarde, publikacije ali vsako drugo razširjanje rezultatov, tudi v elektronski obliki, vključujejo izjavo, ki lahko vsebuje tudi vizualna sredstva, da je ukrep prejel finančno pomoč Unije. Pogoji za to izjavo se določijo v sporazumu o donaciji.

Člen 41

Prenos rezultatov in podeljevanje licenc zanje

1. Kadar udeleženec prenese lastništvo rezultatov, prenese na prevzemnika tudi svoje obveznosti iz sporazuma o donaciji, povezane z navedenimi rezultati, pri čemer prevzemnika zaveže, da te obveznosti prenese dalje pri vsakem naslednjem prenosu lastništva.

Kadar imajo v primeru združitev ali pripojitev drugi udeleženci še vedno pravico dostopa do rezultatov, ki jih je treba prenesti, udeleženec, ki namerava prenesti rezultate, ne glede na obveznosti v zvezi z zaupnostjo, ki izhajajo iz zakonodaje ali predpisov, predhodno obvesti druge udeležence in jim zagotovi dovolj informacij o predvidenem novem lastniku rezultatov, da jim omogoči analizirati učinek nameravanega prenosa na možnost uveljavljanja njihovih pravic dostopa.

Na podlagi obvestila lahko udeleženec nasprotuje prenosu lastništva le, če dokaže, da bi nameravani prenos škodil uveljavljanju njegovih pravic dostopa. V takem primeru do prenosa ne sme priti, dokler zadevni udeleženci ne dosežejo dogovora. Sporazum o donaciji lahko določi časovne omejitve.

Drugi udeleženci se lahko na podlagi predhodnega pisnega sporazuma odrečejo pravici do predhodnega obvestila in nasprotovanja, če gre za prenose lastništva od enega udeleženca na posebej opredeljeno tretjo osebo.

2. Če se lahko uveljavljajo vse pravice dostopa do rezultatov in so izpolnjene vse dodatne obveznosti v zvezi z izkoriščanjem, lahko udeleženec, ki je lastnik rezultatov, podeli licence ali na drugačen način zagotovi pravico do izkoriščanja rezultatov kateremu koli pravnemu subjektu, tudi na izključni podlagi.

3. Komisija ali organ financiranja lahko v zvezi z rezultati, ki so jih dosegli udeleženci, ki so prejeli finančna sredstva Unije, nasprotuje prenosom lastništva ali podelitvam izključne licence tretjim osebam s sedežem v tretji državi, ki se ni pridružila programu Obzorje 2020, če meni, da podelitev ali prenos ni v skladu z interesi razvijanja konkurenčnosti gospodarstva Unije, etičnimi načeli ali varnostnimi vidiki.

V takem primeru do prenosa lastništva ali podelitve izključne licence ne sme priti, dokler Komisija ali organ financiranja ni prepričan, da bodo zagotovljeni ustrezni zaščitni ukrepi.

Po potrebi lahko sporazum o donaciji določi, da je treba Komisijo ali organ financiranja vnaprej obvestiti o vsakem takšnem prenosu lastništva ali podelitvi izključne licence. Sporazum o donaciji določi časovne omejitve.

ODDELEK 2 PRAVICE DOSTOPA DO PODLAG IN REZULTATOV

Člen 42

Podlage

Udeleženci na kakršen koli način opredelijo podlage v pisnem sporazumu.

Člen 43

Načela pravice dostopa

1. Vsaka zahteva za uveljavljanje pravic dostopa ali vsaka opustitev pravic dostopa se pripravi v pisni obliki.

2. Če se lastnik rezultatov ali podlag, do katerih se zahteva dostop, ne dogovori drugače, pravice dostopa ne vključujejo pravice do podlicence.

3. Udeleženci istega ukrepa se pred pristopom k sporazumu o donaciji medsebojno obvestijo o morebitnih pravnih omejitvah ali omejitvi dovoljenja za dostop do svojih podlag. Vsak sporazum, ki ga udeleženec pozneje sklene v zvezi s podlagami, zagotovi, da se lahko uveljavljajo vse pravice dostopa.

4. Za pravice dostopa so pošteni in razumni pogoji lahko pogoji brez tantiem.

5. Prekinitev sodelovanja udeleženca v ukrepu ne vpliva na obveznost tega udeleženca, da dovoli dostop pod pogoji, določenimi v sporazumu o donaciji.

6. Če udeleženec ne izpolnjuje svojih obveznosti in tega ne odpravi, lahko konzorcijska pogodba določi, da takšen udeleženec nima več pravice dostopa.

Člen 44

Pravice dostopa za izvajanje

1. Udeleženec ima pravice dostopa do rezultatov drugega udeleženca v istem ukrepu, če potrebuje dostop za izvedbo svojega dela v okviru ukrepa.

Takšen dostop se dovoli brez tantiem.

2. Udeleženec ima pravice dostopa do podlag drugega udeleženca v istem ukrepu, če potrebuje dostop za izvedbo svojega dela v okviru ukrepa in ob upoštevanju vseh omejitev iz člena 43(3).

Takšen dostop se dovoli brez tantiem, če se udeleženci pred pristopom k sporazumu o donaciji niso dogovorili drugače.

Člen 45

Pravice dostopa za izkoriščanje

1. Udeleženec ima pravice dostopa do rezultatov drugega udeleženca v istem ukrepu, če potrebuje dostop za izkoriščanje rezultatov.

Na podlagi sporazuma se takšen dostop dovoli pod poštenimi in razumnimi pogoji.

2. Udeleženec ima pravice dostopa do podlag drugega udeleženca v istem ukrepu, če potrebuje dostop za izkoriščanje rezultatov in ob upoštevanju vseh omejitev ali meja iz člena 43(3).

Na podlagi sporazuma se takšen dostop dovoli pod poštenimi in razumnimi pogoji.

3. Če konzorcijska pogodba ne določa drugače, ima tudi pridruženi subjekt s sedežem v državi članici ali pridruženi državi pravice dostopa do rezultatov ali podlag pod enakimi pogoji, če je dostop potreben za izkoriščanje rezultatov, ki jih je dosegel udeleženec, h kateremu je subjekt pridružen.

4. Zahteva za dostop v skladu z odstavki 1, 2 in 3 se lahko pripravi za eno leto po zaključku ukrepa. Udeleženci se lahko dogovorijo o drugačni časovni omejitvi.

Člen 46

Pravice dostopa za Unijo in države članice

1. Institucije in organi Unije lahko imajo zaradi razvijanja, izvajanja in spremljanja politik ali programov Unije pravice dostopa do rezultatov udeleženca, ki je prejel finančna sredstva Unije. Takšne pravice dostopa so omejene na nekomercialno in nekonkurenčno uporabo.

Takšen dostop se dovoli brez tantiem.

2. V zvezi z ukrepi v dejavnosti „varne družbe“ v okviru posebnega cilja „Vključujoče, inovativne in varne družbe“ imajo institucije in organi Unije ter nacionalni organi držav članic za razvijanje, izvajanje in spremljanje svojih politik ali programov na tem področju pravice dostopa do rezultatov udeleženca, ki je prejel finančna sredstva Unije. Ne glede na člen 43(2) takšne pravice dostopa obsegajo pravico za izdajo dovoljenja za uporabo rezultatov tretjim osebam pri javnem naročanju v primeru razvoja sposobnosti na področjih z zelo omejeno velikostjo trga in tveganjem v zvezi z neuspehom na trgu ter na področjih, kjer prevladujejo javni interesi.

Takšen dostop se dovoli brez tantiem, razen za uporabo pri javnem naročanju, kjer se dostop dovoli na podlagi poštenih in razumnih pogojev, o katerih se je treba dogovoriti. Finančna sredstva Unije, prejeta za doseganje rezultatov, je treba pri določanju poštenih in razumnih pogojev v celoti upoštevati. V zvezi s tajnimi podatki se uporabljajo pravila Komisije o varnosti.

ODDELEK 3 POSEBNI PRIMERI

Člen 47

Posebne določbe

1. Pri ukrepih, ki vključujejo dejavnosti, povezane z varnostjo, lahko sporazum o donaciji vsebuje posebne določbe, zlasti določbe o spremembi sestave konzorcija, tajnih podatkih, izkoriščanju, razširjanju, prenosih rezultatov in podeljevanju licenc.

2. Pri ukrepih za podporo obstoječi ali novi raziskovalni infrastrukturi lahko sporazum o donaciji vsebuje posebne določbe v zvezi z uporabniki infrastrukture.

3. Pri raziskovalnih ukrepih Evropskega raziskovalnega sveta na novih področjih lahko sporazum o donaciji vsebuje posebne določbe, zlasti določbe o pravicah dostopa, prenosljivosti in razširjanju rezultatov v zvezi z udeleženci, raziskovalci in katero koli osebo, ki jo ukrep zadeva.

4. Pri ukrepih usposabljanja in mobilnosti lahko sporazum o donaciji vsebuje posebne določbe o obveznostih v zvezi z raziskovalci, ki so upravičeni do ukrepa, lastništvom, pravicami dostopa in prenosljivostjo.

5. Pri usklajevalnih in podpornih ukrepih lahko sporazum o donaciji vsebuje posebne določbe, zlasti določbe o lastništvu, pravicah dostopa, izkoriščanju in razširjanju rezultatov.

6. Pri instrumentu za mala in srednje velika podjetja (v nadaljnjem besedilu: MSP) ter donacijah organov financiranja, namenjenih MSP, lahko sporazum o donaciji vsebuje posebne določbe, zlasti določbe o lastništvu, pravicah dostopa, izkoriščanju in razširjanju rezultatov.

7. V primeru skupnosti znanja in inovacij Evropskega inštituta za inovacije in tehnologijo lahko sporazum o donaciji vsebuje posebne določbe, zlasti določbe o lastništvu, pravicah dostopa, izkoriščanju in razširjanju rezultatov.

POGLAVJE II NAGRADE IN NAROČANJE

Člen 48

Nagrade

Vsaka podeljena nagrada je pogojena s sprejetjem ustreznih obveznosti v zvezi z objavo. Delovni program ali delovni načrt lahko vsebuje posebne obveznosti v zvezi z izkoriščanjem in razširjanjem rezultatov.

Člen 49

Naročanje, predkomercialno naročanje in javno naročanje inovativnih rešitev

1. Če razpis za zbiranje predlogov ne določa drugače, so rezultati, pridobljeni z naročilom Komisije, v lasti Unije.

2. V pogodbah se v z zvezi s predkomercialnim naročanjem določijo posebne določbe o lastništvu, pravicah dostopa in podeljevanja licenc, da se zagotovi čim boljša uporaba rezultatov in prepreči vsako nepošteno izkoriščanje. Izvajalec, ki dosega rezultate v predkomercialnem naročanju, je lastnik vsaj pripadajočih pravic intelektualne lastnine. Naročniki imajo vsaj pravice dostopa do rezultatov za lastno uporabo brez tantiem, pa tudi pravico, da podelijo ali zahtevajo, da sodelujoči izvajalec podeli neizključne licence za izkoriščanje rezultatov tretjim osebam pod poštenimi in razumnimi pogoji, brez pravice do podlicence. Če izvajalec ne izkoristi rezultatov na komercialni način v določenem času po predkomercialnem naročilu, kot je opredeljeno v pogodbi, prenese vsako lastništvo rezultatov na naročnika.

3. V pogodbah se v zvezi z javnim naročanjem inovativnih rešitev določijo posebne določbe o lastništvu, pravicah dostopa in o podeljevanju licenc, da se zagotovi čim boljša uporaba rezultatov in prepreči vsako nepošteno izkoriščanje.

NASLOV IV KONČNE DOLOČBE

Člen 50

Določbe o razveljavitvi in prehodne določbe

1. Uredba (ES) št. 1906/2006 se razveljavi z učinkom od 1. januarja 2014.

2. Ne glede na odstavek 1 ta uredba ne vpliva na nadaljevanje ali spreminjanje ter popolno ali delno prekinitev ukrepov do njihovega zaključka ali na dodelitev finančne pomoči Komisije ali organov financiranja v skladu s Sklepom št. 1982/2006/ES ali na katero koli drugo zakonodajo, ki se uporablja za to pomoč 31. decembra 2013, in se še naprej uporablja za zadevne ukrepe do njihovega zaključka.

3. Vsi zneski iz Jamstvenega sklada za udeležence, vzpostavljenega v skladu z Uredbo (ES) št. 1906/2006, ter vse njegove pravice in obveznosti se z 31. decembrom 2103 prenesejo na sklad. Udeleženci ukrepov iz Sedmega okvirnega programa, ki bodo podpisovali sporazume o donaciji po 31. decembru 2013, prispevajo v sklad.

Člen 51

Ta uredba začne veljati tretji dan po objavi v Uradnem listu Evropske unije.

Ta uredba je v celoti zavezujoča in se neposredno uporablja v vseh državah članicah.

V Bruslju,

Za Evropski parlament                                  Za Svet

Predsednik                                                     Predsednik

[1]               COM (2010) 546 konč, 6.10.2010.

[2]               UL L, , str.

[3]               UL C , , str. .

[4]               UL C , , str. .

[5]               UL C , , str. .

[6]               COM (2010) 546, konč., 6.10.2010.

[7]               Poročilo Odbora za industrijo, raziskave in energetiko z dne 6. oktobra 2001, poročevalec: Maria da Graça Carvalho, P7_TA(2010)0401.

[8]               UL L 412, 30.12.2006, str. 1.

[9]               COM (2010) 187.

[10]               COM(2011) 48.

[11]               UL L , , str.

[12]             UL L , , str.

[13]             UL L 317, 3.12.2001, kot je bil spremenjen s Sklepom 2006/548/ES, Euratom (UL L 215, 5.8.2006).

[14]             UL L 391, 30.12.2006, str. 1.

[15]             UL L 54, 22.2.2007, str. 21

[16]             UL L...

[17]             UL L 8, 12.1.2001, str. 1.

[18]             COM(2005) 576 konč., 11.3.2005

[19]             UL L 134, 30.4.2004, str. 1.

[20]             UL L 134, 30.4.2004, str. 114.

[21]             UL L 216, 20.8.2009, str. 76.

[22]             UL L 276, 20.10.2010, str. 33.

[23]             UL L 157, 9.6.2006, str. 87.

[24]             UL L 310, 9.11.2006, str. 15.