1.   Preiskovalni uradnik po zaključku preiskav v skladu s členom 33 Uredbe (EU) 2024/3005 in pred predložitvijo spisa odboru nadzornikov ESMA na podlagi člena 3(1) te uredbe v poročilu o ugotovitvah navede dejstva, ki bi lahko pomenila kršitev, vključno z morebitnimi oteževalnimi ali olajševalnimi dejavniki.

Preiskovalni uradnik preiskovano osebo obvesti o ugotovitvah v pisnem poročilu o ugotovitvah in jo pozove, naj predloži pisne pripombe v skladu z odstavkom 3 tega člena.

2.   Preiskovalni uradnik v osnutku poročila določi razumen rok, v katerem lahko preiskovana oseba predloži pisne pripombe. Preiskovalni uradnik lahko upošteva pisne pripombe, prejete po poteku tega roka.

3.   Preiskovana oseba lahko v svojih pisnih pripombah navede vsa dejstva, pomembna za njeno obrambo. Preiskovana oseba priloži vse ustrezne dokumente kot dokaz navedenih dejstev. Preiskovana oseba lahko predlaga, da preiskovalni uradnik zasliši druge osebe, ki lahko potrdijo dejstva, navedena v pripombah, ki jih je predložila. Preiskovani osebi lahko pri pripravi pisnih pripomb pomaga svetovalec, ki ga izbere sama.

4.   Preiskovalni uradnik lahko preiskovano osebo, na katero je bile naslovljeno poročilo o ugotovitvah, povabi, da se udeleži ustnega zaslišanja. Preiskovanim osebam lahko pomaga svetovalec, ki ga izberejo same. Ustne obravnave niso javne.

5.   Preiskovalni uradnik pošlje dokončno poročilo o ugotovitvah preiskovani osebi.

1.   Preiskovalni uradnik odboru nadzornikov ESMA predloži naslednje dokumente:

2.   Če odbor nadzornikov ESMA meni, da spis, ki ga je predložil preiskovalni uradnik, ni popoln, spis pošlje nazaj preiskovalnemu uradniku skupaj z utemeljeno zahtevo po dodatnih dokumentih.

3.   Kadar odbor nadzornikov ESMA na podlagi popolnega spisa meni, da se zdi, da dejstva, opisana v poročilu o ugotovitvah, ne razkrivajo morebitnih kršitev, sprejme odločitev, v kateri to navede in o taki odločitvi uradno obvesti preiskovane osebe.

4.   Če se odbor nadzornikov ESMA strinja z ugotovitvami preiskovalnega uradnika, o tem ustrezno obvesti preiskovane osebe. Takšno obvestilo bo vsebovalo primeren rok, v katerem lahko preiskovana oseba predloži pisne pripombe. Nadzorni odbor ESMA pri sprejemanju odločitve o obstoju kršitve in o nadzornih ukrepih ter o naložitvi globe v skladu s členoma 35 in 36 Uredbe (EU) 2024/3005 lahko upošteva pisne pripombe, prejete po poteku tega roka.

Odbor nadzornikov ESMA lahko preiskovane osebe, na katere je bilo naslovljeno poročilo o ugotovitvah, tudi povabi, da se udeležijo ustne obravnave. Preiskovanim osebam lahko pomaga svetovalec, ki ga izberejo same. Ustne obravnave niso javne.

5.   Kadar odbor nadzornikov ESMA odloči, da je preiskovana oseba storila kršitev, in sprejme odločitev o naložitvi globe v skladu s členom 36 Uredbe (EU) 2024/3005, o taki odločitvi nemudoma uradno obvesti preiskovano osebo.

1.   Pred naložitvijo periodične denarne kazni v skladu s členom 37 Uredbe (EU) 2024/3005 odbor nadzornikov osebi v postopku predloži poročilo o ugotovitvah, ki navaja razloge, ki utemeljujejo naložitev denarne kazni, ter znesek denarne kazni za vsak dan neizpolnjevanja zahtev odločitve. V poročilu o ugotovitvah je določen rok, v katerem lahko zadevna oseba poda pisne pripombe. Odbor nadzornikov pri odločanju o periodični denarni kazni lahko upošteva pisne pripombe, prejete po preteku tega roka.

2.   Nadzorni odbor ESMA periodične denarne kazni ne nalaga več, ko ponudnik ocen ESG ali zadevna oseba upošteva zadevno odločitev iz člena 37(1), točki (a) in (b), Uredbe (EU) 2024/3005.

3.   Odbor nadzornikov ESMA lahko osebo v postopku povabi, da se udeleži ustne obravnave. Osebi v postopku lahko pomaga svetovalec, ki ga izbere sama. Ustne obravnave niso javne.

1.   Na zahtevo ESMA osebam, ki jim je preiskovalni uradnik ali odbor nadzornikov poslal poročilo o ugotovitvah, dovoli vpogled v spis. Vpogled se dovoli po uradnem obvestilu o poročilu o ugotovitvah.

2.   Dokumentacijo, v katero se omogoči vpogled na podlagi tega člena, lahko oseba iz odstavka 1 uporablja samo v sodnih ali upravnih postopkih v zvezi z uporabo Uredbe (EU) 2024/3005.

1.   ESMA ponudnikom ocen ESG po izteku petletnega zastaralnega roka ne naloži glob in periodičnih denarnih kazni.

2.   Zastaralni rok iz odstavka 1 začne teči na dan po datumu, ko je bila storjena kršitev. Vendar pa pri trajnejših ali ponavljajočih se kršitvah ti roki začnejo teči na dan, ko kršitev preneha.

3.   Vsi ukrepi, ki jih zaradi preiskave ali postopka v zvezi s kršitvijo Uredbe (EU) 2024/3005 izvede ESMA, prekinejo zastaralni rok za naložitev glob in periodičnih denarnih kazni. Prekinitev zastaralnega roka začne veljati z datumom, ko ponudnik ocen ESG ali preiskovana oseba ali oseba v postopku prejme obvestilo o ukrepu.

4.   Po vsaki prekinitvi iz odstavka 3 začne teči nov zastaralni rok iz odstavka 1. Ta novi zastaralni rok poteče najpozneje na dan, ko je obdobje, enako dvakratnemu času prvotnega zastaralnega roka, minilo, ne da bi ESMA naložil globo ali periodično denarno kazen. Ta rok se podaljša za čas, za katerega je bil zastaralni rok prekinjen v skladu z odstavkom 5.

5.   Zastaralni rok za naložitev glob se prekine za toliko časa, dokler je odločitev ESMA predmet postopkov, ki tečejo pred odborom za pritožbe v skladu s členom 60 Uredbe (EU) št. 1095/2010 Evropskega parlamenta in Sveta (2) ali pred Sodiščem Evropske unije v skladu s členom 41 Uredbe (EU) 2024/3005.

1.   ESMA ne izvršuje odločitev, sprejetih v skladu s členoma 36 in 37 Uredbe (EU) 2024/3005 po poteku zastaralnega roka petih let.

2.   Zastaralni rok iz odstavka 1 začne teči na dan po datumu, ko je odločitev dokončna.

3.   Zastaralni rok za izvršitev kazni se prekine z vsakim ukrepom ESMA, namenjenim izvršitvi plačila ali plačilnih pogojev globe ali periodične denarne kazni.

4.   Če pride do prekinitve iz odstavka 3, začne zastaralni rok iz odstavka 1 teči znova.

5.   Zastaralni rok iz odstavka 1 se začasno odloži za toliko časa, kolikor:

1.   ESMA zneske glob in periodičnih denarnih kazni položi na obrestovan račun, ki ga odpre, dokler te globe in denarne kazni ne postanejo dokončne. Če ESMA vzporedno pobere več glob in periodičnih denarnih kazni, zagotovi, da se te položijo na različne račune ali podračune. Globe in periodične denarne kazni se ne vnašajo v proračun ESMA ali evidentirajo kot proračunska sredstva.

2.   Ko ESMA ugotovi, da so bile globe ali periodične denarne kazni po izčrpanju vseh pravic do pritožbe dokončne, te zneske skupaj z vsemi nabranimi obrestmi prenese na Komisijo. Ti zneski se nato vnesejo v splošni proračun Unije.

3.   ESMA Komisiji redno poroča o zneskih naloženih glob in periodičnih denarnih kazni ter njihovem statusu.