(a)

ime podjetja vložnika, njegov pravni naslov v Uniji ter ime podjetja in pravni naslov vseh podrejenih podjetij in podružnic vložnika;

(b)

identifikator pravnih subjektov (LEI) vložnika, registriran pri fundaciji svetovnega identifikatorja pravnih subjektov (Global Legal Entity Identifier Foundation);

(c)

spletni naslov (URL) spletišča vložnika;

(d)

izpisek iz ustreznega poslovnega ali sodnega registra, ki kaže kraj pridobitve pravne osebnosti in obseg poslovne dejavnosti vložnika, ali drugo obliko potrjenega dokaza o kraju pridobitve pravne osebnosti in obsegu poslovne dejavnosti vložnika, ki velja na datum predložitve vloge za registracijo repozitorija listinjenj;

(e)

vrste listinjenj (posel ABCP ali posel, ki ni ABCP), metode prenosa tveganja (tradicionalno listinjenje ali sintetično listinjenje) in vrste osnovnih izpostavljenosti (stanovanjske nepremičnine, poslovne nepremičnine, do podjetij, iz naslova zakupa, do potrošnikov, iz naslova avtomobilov, kreditne kartice, netradicionalne izpostavljenosti), za katere želi biti vložnik registriran;

(f)

če je pristojni organ države članice, v kateri ima vložnik sedež, temu izdal dovoljenje ali ga registriral, ime pristojnega organa in vsako referenčno številko, povezano z dovoljenjem ali registracijo;

(g)

statut ali enakovredne pogoje ustanovitve in po potrebi drugo statutarno dokumentacijo, v kateri je navedeno, da vložnik opravlja osnovne storitve listinjenja;

(h)

ime in kontaktne podatke osebe, odgovorne za skladnost, ali vseh drugih zaposlenih, ki sodelujejo pri oceni skladnosti vložnika, v zvezi z zagotavljanjem osnovnih storitev listinjenja;

(i)

ime in kontaktne podatke kontaktne osebe za namene vloge;

(j)

program dejavnosti, vključno z lokacijo glavnih poslovnih dejavnosti vložnika;

(k)

vse pomožne storitve listinjenja ali pomožne storitve, ki niso listinjenje, ki jih vložnik opravlja ali jih namerava opravljati;

(l)

vse informacije o vseh sodnih, upravnih, arbitražnih ali drugih pravdnih postopkih v teku, ne glede na njihovo vrsto, v katerih je lahko vložnik stranka, zlasti zadevah na področju davkov in plačilne nesposobnosti ter kjer lahko pride do visokih finančnih stroškov ali grožnje ugledu, ali o končanih postopkih, ki lahko še vedno pomembno vplivajo na stroške repozitorija listinjenj.

(a)

politike vložnika glede notranjega nadzora in postopke za zagotovitev doslednega in učinkovitega izvajanja teh politik;

(b)

vse politike, postopke in priročnike za spremljanje in ocenjevanje ustreznosti in učinkovitosti sistemov vložnika;

(c)

vse politike, postopke in priročnike v zvezi z nadzorom in zaščito sistemov vložnika za obdelavo informacij;

(d)

identiteto notranjih organov, pristojnih za oceno vsakršnih ugotovitev notranje kontrole.

(a)

če obstaja Odbor za notranjo revizijo, njegovo sestavo, pristojnosti in odgovornosti;

(b)

pravilnik, metodologije, standarde in postopke njegove funkcije notranje revizije;

(c)

obrazložitev tega, kako vložnik razvija in izvaja pravilnik, metodologijo in postopke funkcije notranje revizije, pri čemer se upoštevajo značilnosti in obseg dejavnosti vložnika, njihova kompleksnost in tveganja;

(d)

delovni načrt za Odbor za notranjo revizijo za obdobje treh let od datuma vloge, ki se osredotoča na naravo in obseg dejavnosti vložnika, njihovo kompleksnost in tveganja.

(a)

politike in postopke za čim hitrejše odkrivanje, obvladovanje, odpravljanje, blaženje in razkrivanje nasprotij interesov;

(b)

opis postopka, ki se uporablja za zagotavljanje, da so zadevne osebe seznanjene s politikami in postopki iz točke (a);

(c)

opis ravni in oblike ločevanja med različnimi poslovnimi funkcijami v organizaciji vložnika, vključno z opisom:

(d)

vse druge ukrepe in kontrole, vzpostavljene za zagotavljanje, da se izvajajo politike in postopki iz točke (a) glede obvladovanja nasprotij interesov ter postopek iz točke (b).

(a)

vseh okoliščin, v katerih lahko vložnik ustvari finančni dobiček ali se izogne finančni izgubi v škodo stranke;

(b)

vseh okoliščin, v katerih ima lahko vložnik interes glede izida storitve, zagotovljene stranki, ki se razlikuje od interesa stranke glede tega izida;

(c)

vseh okoliščin, v katerih bi lahko imel vložnik spodbudo, da da prednost lastnim interesom ali interesom drugega uporabnika ali skupine uporabnikov pred interesi stranke, kateri se storitev zagotavlja;

(d)

vseh okoliščin, v katerih vložnik prejme ali bi lahko prejel spodbudo od katere koli osebe, ki ni stranka, v zvezi s storitvijo, ki jo zagotavlja stranki, v obliki denarja, blaga ali storitev, pri čemer se ne upoštevajo spodbude v obliki provizije ali pristojbin za to storitev.

(a)

seznam vseh oseb ali subjektov, ki imajo posredno ali neposredno v lasti pet ali več odstotkov lastniškega kapitala ali glasovalnih pravic vložnika ali katerih delež jim omogoča, da znatno vplivajo na upravljanje vložnika;

(b)

seznam vseh podjetij, v katerih imajo osebe iz točke (a) v lasti pet ali več odstotkov lastniškega kapitala ali glasovalnih pravic ali na upravljanje katerih imajo te osebe znaten vpliv.

(a)

navede LEI, registriran pri fundaciji svetovnega identifikatorja pravnih subjektov, in pravni naslov nadrejenega podjetja ali končnega nadrejenega podjetja;

(b)

navede, ali ima nadrejeno podjetje ali končno nadrejeno podjetje dovoljenje ali je registrirano in je predmet nadzora, ter če je temu tako, referenčno številko in ime pristojnega nadzornega organa.

(a)

popoln dosje računovodskih izkazov vložnika, pripravljen v skladu s katerim koli od naslednjega:

(b)

kadar se za računovodske izkaze vložnika opravi obvezna revizija v skladu s členom 2(1) Direktive 2006/43/ES Evropskega parlamenta in Sveta (7), računovodski izkazi zajemajo revizorjevo poročilo o letnih in konsolidiranih računovodskih izkazih;

(c)

če je vložnik v postopku revizije, ime in nacionalno registrsko številko zunanjega revizorja.

(a)

formalni obrazec z izjavo, ki prikazuje ustrezno raven sredstev in pričakovan poslovni položaj v šestih mesecih po registraciji repozitorija listinjenj;

(b)

medletno računovodsko poročilo, če računovodski izkazi za zahtevano obdobje iz aktov, določenih v odstavku 1, še niso na voljo;

(c)

izkaz finančnega položaja, kot je bilanca stanja, izkaz poslovnega izida, izkaz sprememb lastniškega kapitala in denarnih tokov, povzetek računovodskih usmeritev ter druga pojasnila, ki so določena v aktih iz odstavka 1.

(a)

pričakovane prihodke iz vsake od naslednjih kategorij storitev, ki jih zagotavlja vložnik, navedene ločeno za vsako tovrstno kategorijo:

(b)

število poslov listinjenja, za katere vložnik pričakuje, da bodo na voljo uporabnikom iz člena 17(1) Uredbe (EU) 2017/2402;

(c)

fiksni in variabilni stroški opravljanja osnovnih storitev listinjenja.

(a)

opis morebitnih prihodnjih načrtov za ustanovitev podrejenih podjetij in njihovo lokacijo;

(b)

opis načrtovanih poslovnih dejavnosti, vključno s poslovnimi dejavnostmi podrejenih podjetij ali podružnic.

(a)

podroben opis postopka in virov, metod in kanalov, ki jih bo vložnik uporabljal za zagotavljanje pravočasnega, strukturiranega in celovitega zbiranja podatkov od poročevalcev, skupaj z izvodom priročnikov za poročanje, ki so na voljo poročevalcem;

(b)

opis virov, metod in kanalov, ki jih bo vložnik uporabljal za zagotavljanje neposrednega in takojšnjega dostopa do informacij iz členov 2 do 8 Delegirane uredbe (EU) 2020/1224 (11) subjektom iz člena 17(1) Uredbe (EU) 2017/2402, skupaj z izvodom uporabniških priročnikov in notranjih postopkov, ki so potrebni za pridobitev takega dostopa;

(c)

opis postopkov, ki jih bo vložnik uporabljal za izračun celovitosti podatkov iz člena 3 Delegirane uredbe (EU) 2020/1229, ter opis virov, metod in kanalov, ki jih bo vložnik uporabljal za zagotavljanje neposrednega in takojšnjega dostopa do rezultatov tega izračuna celovitosti podatkov subjektom iz člena 17(1) Uredbe (EU) 2017/2402 v skladu z navedeno uredbo, skupaj z izvodom uporabniških priročnikov in notranjih postopkov, ki so potrebni za pridobitev takega dostopa.

(a)

razlikuje med avtomatiziranimi in ročnimi viri, metodami in kanali;

(b)

če je kateri od virov, metod ali kanalov ročen:

(a)

politike in postopke, v skladu s katerimi bodo različne vrste uporabnikov poročale in dostopale do informacij, ki se centralno zbirajo, pripravijo in hranijo v repozitoriju listinjenj, vključno z vsakršnim postopkom, ki uporabnikom omogoča dostop do informacij, vpogled vanje ter preverjanje ali spreminjanje informacij, ki jih hrani repozitorij listinjenj, kot tudi postopke, ki se uporabljajo za ugotovitev istovetnosti uporabnikov, ki dostopajo do repozitorija listinjenj;

(b)

izvod pogojev, ki določajo pravice in obveznosti različnih vrst uporabnikov v zvezi z informacijami, ki jih hrani repozitorij listinjenj;

(c)

opis različnih kategorij dostopa, ki so na voljo uporabnikom;

(d)

podroben opis politik in postopkov za dostop, da se uporabnikom zagotovi nediskriminatoren dostop do informacij, ki jih hrani repozitorij listinjenj, vključno z:

(e)

podroben opis politik in postopkov za dostop, v skladu s katerimi imajo drugi ponudniki storitev nediskriminatoren dostop do informacij, ki jih hrani repozitorij listinjenj, kadar je zadevni poročevalec dal pisno, prostovoljno in preklicljivo soglasje, vključno z:

(f)

opis kanalov in mehanizmov za javno razkritje postopkov potencialnim in dejanskim uporabnikom, s katerimi lahko ti uporabniki nato dostopajo do informacij, ki jih hrani repozitorij listinjenj, ter za javno razkritje postopkov potencialnim in dejanskim poročevalcem, s katerimi lahko ti nato dajo informacije na voljo prek vložnika.

(a)

osebje in drugo osebje, povezano z vložnikom, tudi znotraj iste skupine;

(b)

originatorje, sponzorje in subjekte s posebnim namenom pri listinjenju (kot da so ena kategorija);

(c)

subjekte, navedene v členu 17(1) Uredbe (EU) 2017/2402;

(d)

druge ponudnike storitev;

(e)

vse druge kategorije uporabnikov, ki jih opredeli vložnik (z informacijami, navedenimi ločeno za vsako kategorijo posebej).

(a)

natančen opis razpoložljivih sredstev in postopkov za ugotavljanje ter zmanjšanje operativnega tveganja in katerega koli drugega pomembnega tveganja, ki mu je vložnik izpostavljen, vključno z izvodom vseh zadevnih politik, metodologij, notranjih postopkov in priročnikov, pripravljenih v ta namen;

(b)

opis likvidnih neto sredstev, ki se financirajo z lastniškim kapitalom, za kritje morebitnih splošnih poslovnih izgub, da bi še naprej lahko opravljal osnovne storitve listinjenja kot delujoče podjetje;

(c)

oceno zadostnosti vložnikovih finančnih sredstev za namene kritja operativnih stroškov pri prenehanju ali reorganizaciji ključnih dejavnosti in storitev v obdobju najmanj 9 mesecev;

(d)

vložnikov načrt neprekinjenega poslovanja in opis politike za posodabljanje tega načrta, vključno z:

(e)

opis ureditev za zagotavljanje osnovnih storitev listinjenja vložnika v primeru motenj ter sodelovanja uporabnikov in drugih tretjih oseb v teh ureditvah;

(f)

opis ureditev vložnika za objavo na njegovem spletnem mestu in hitro obveščanje organa ESMA in drugih uporabnikov o prekinitvah storitev ali motnjah povezave ter o času, ki je po ocenah potreben za ponovno vzpostavitev rednega opravljanja storitev;

(g)

opis ureditev vložnika, ki njegovemu osebju omogočajo stalno spremljanje delovanja sistemov informacijske tehnologije v realnem času.

(a)

opis obsega dejavnosti, ki bodo oddane v zunanje izvajanje, pa tudi podrobnosti in razpon, v katerem se te dejavnosti oddajo v zunanje izvajanje;

(b)

kopijo zadevnih sporazumov o ravni storitev z jasno opredeljenimi vlogami in odgovornostmi, metrikami in cilji za vsako ključno zahtevo za vložnika, ki se odda v zunanje izvajanje, metodami, ki se uporabljajo za spremljanje ravni storitev funkcij, oddanih v zunanje izvajanje, ter ukrepi ali dejanji, ki jih je treba izvesti, če cilji glede ravni storitev niso doseženi;

(c)

kopijo pogodb, ki urejajo te sporazume o ravni storitev, vključno z identifikacijo tretje osebe, ki opravlja storitve;

(d)

kopijo zunanjih poročil o dejavnostih, oddanih v zunanje izvajanje, če so na voljo;

(e)

podrobnosti o organizacijskih ukrepih in politikah za zunanje izvajanje in z njim povezana tveganja, kot je določeno v odstavku 4.

(a)

da tretja oseba, ki opravlja storitve, učinkovito in v skladu z veljavnimi zakoni in regulativnimi zahtevami opravlja dejavnosti, oddane v zunanje izvajanje, ter ustrezno obravnava odkrite nepravilnosti;

(b)

da vložnik odkrije tveganja v zvezi z dejavnostmi, oddanimi v zunanje izvajanje, in ustrezno redno spremlja ta tveganja;

(c)

da ima vložnik ustrezne nadzorne postopke za dejavnosti, oddane v zunanje izvajanje, vključno z učinkovitim nadzorom teh dejavnosti in njihovih tveganj;

(d)

ustreznega neprekinjenega izvajanja dejavnosti, oddanih v zunanje izvajanje.

(a)

da so njegovi sistemi informacijske tehnologije zaščiteni pred zlorabo ali nepooblaščenim dostopom;

(b)

da so njegovi informacijski sistemi, kot so opredeljeni v členu 2(a) Direktive 2013/40/EU Evropskega parlamenta in Sveta (12), zaščiteni pred napadi;

(c)

da nepooblaščeno razkritje zaupnih informacij ni mogoče;

(d)

da je poskrbljeno za varnost in celovitost informacij, ki jih prejme v skladu z Uredbo (EU) 2017/2402.

(a)

obveščanje ESMA o incidentu, ki je sprožil kršitev;

(b)

predložitev poročila o incidentu ESMA, v katerem so navedeni narava in podrobnosti incidenta, sprejeti ukrepi za obvladovanje incidenta in sprejete pobude za preprečevanje podobnih incidentov;

(c)

obveščanje uporabnikov o incidentu, če je kršitev vplivala nanje.

(a)

ugotovitev istovetnosti uporabnika, ki dostopa do sistemov vložnika;

(b)

odobritev in dovolitev evidentiranja informacij, ki jih je vložnik prejel v skladu z Uredbo (EU) 2017/2402 za ustrezno listinjenje;

(c)

skladnost s členi 2 do 4 Delegirane uredbe (EU) 2020/1229;

(d)

preverjanje in označevanje podvojenih predložitev;

(e)

opredelitev informacij, ki jih ni prejel, če se razpoložljivost teh informacij zahteva v skladu s členom 7(1) Uredbe (EU) 2017/2402.

(a)

kakršno koli neupravičeno uporabo informacij, ki jih vložnik hrani;

(b)

razkritje zaupnih informacij;

(c)

komercialno uporabo informacij, ki jih hrani vložnik, kadar je taka uporaba prepovedana.

(a)

sisteme, politike in postopke vodenja evidenc, ki se uporabljajo za zagotovitev, da vložnik informacije, ki jih poročevalec prek vložnika da na voljo v skladu z Uredbo (EU) 2017/2402, evidentira in hrani v skladu s členom 80(3) Uredbe (EU) št. 648/2012, kot se uporablja s členom 10(2) Uredbe (EU) 2017/2402;

(b)

podroben opis sistemov, politik in postopkov vodenja evidenc, ki se uporabljajo za zagotovitev, da se informacije, ki jih poročevalec prek vložnika da na voljo v skladu z Uredbo (EU) 2017/2402, spremenijo ustrezno in v skladu z ustreznimi zakonodajnimi ali regulativnimi zahtevami;

(c)

informacije o prejemu in upravljanju informacij, ki jih poročevalec prek vložnika da na voljo v skladu z Uredbo (EU) 2017/2402, vključno z opisom vseh politik in postopkov, ki jih ima vložnik za zagotovitev:

(a)

členu 2, razen točke (d) odstavka 2;

(b)

členu 3;

(c)

členu 5, razen točke (d) odstavka 2;

(d)

členu 6;

(e)

členu 9;

(f)

členu 10(b),

(g)

členu 12;

(h)

členu 13(2);

(i)

členih 14, 15 in 16;

(j)

členu 17(b) in členu 17(e);

(k)

členih 18 do 24;

(l)

členu 25(2);

(m)

členih 26, 27 in 28.